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Controle de Posição Relatório de Definições de Mensagens

1. CtrctEarlySttiminstr E TE OS O O EEE ae a os as Generated by XmiSpy www altova com Regras N A Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Estrutura da Mensagem INDEX OR Message Item Ta M D Data Type CET Identification eE 1 Identifies unambiguously the transaction generated from the requesting Party Identifica o nica da transa o gerada pelo Participante solicitante a Transactionldentificati Max35Text Unique transaction ID known by the participant Identifica o nica da transa o conhecida pelo Es participante Ep Partyldentification Ptyld CEDES Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante E Provides details about the lender party identification pee Fornece detalhes sobre a identifica o do participante doador 241 Partyldentification Ptyld Ns E Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante EE Proprietaryldentificatio E 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification Max35Text 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and
2. l l 1 l l l Solicita aprova o de renova o do contrato de BTC bvmf 135 01 emnon pd a Aprova Rejeita altera o de dado do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 e a 66 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 2 Renova o de Aluguel de Ativos pelo Tomador com sucesso O Participante de Negocia o Pleno Tomador da oferta do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractRenewalInstruction lt bvmf 130 01 gt solicitando renova o do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Doador Participante de Negocia o Pleno Tomador ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da renova o do contrato A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Doador ou Participante de Liquida o Doador da oferta do contrato de aluguel de ativos a mensagem ContractRenewalApprovalRequest lt bvmf 135 01 gt como requisi o de confirma o da renova o do contrato de aluguel de ativos O Participante de Negocia o Pleno Doador ou Participante de Liquida o Doador
3. Data 31 07 2015 Informa detalhes de neg cios realizados no mercado de derivativos Cen rio 1 BVMF informa ao PNP e PL detalhes de neg cios realizados no mercado de derivativos A BVMF informa ao PNP ou PL ao final do dia os detalhes de neg cios realizados no dia no mercado de derivativos fung veis atrav s do arquivo de movimenta o de posi o de derivativos BVBG 016 01 DerivativesPositionMovement sd Informa Posi o de Derivativos A Q Q A A BVMF PNP PL Informa Posi o de Derivativos BVBG 016 01 arquivo 36 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Informa Quebra de Estrat gia Cen rio 1 Participante requisita arquivo de quebra de estrat gia O fluxo abaixo ilustra a requisi o do arquivo de quebra de estrat gias oriunda de um PNP ou PL O Participante envia a mensagem BVMF076 01 Mensagem de Solicita o do Arquivo de Quebra de Estrat gia StrategyBreakdownRequest Quando o arquivo totalmente processado a BM amp FBOVESPA envia o arquivo BVBG 027 01 Arquivo de Quebra de Estrat gia StrategyBreakdownResponse Se n o houver informa o para a consulta solicitada o arquivo gerado vazio sd Requisita Consulta de Quebra de Estrat gia Q Q PNP PL BVMF Requisita Consulta de Quebra de Estrat gia
4. Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Controle de Posi o Relat rio de Defini es de Mensagens Este documento descreve o conjunto de mensagens e arquivos do sistema de Controle de Posi o que permitem aos participantes efetuar a consulta de posi es em aberto a consulta de quebra de estrat gias e a realiza o de transfer ncia de posi o de derivativos A implanta o da integra o das clearings da BM amp FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE Closeout Risk Evaluation depende de pr via autoriza o dos rg os reguladores Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA 9 Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Hist rico de Revis o Data Vers o Descri o Respons vel 30 04 2014 2 0 Cria o e altera o de mensagens 15 06 2015 2 1 Cria o e altera o de mensagens Inclus o das mensagens de e Update e liquida o de aluguel de ativos 31 07 2015 2 2 Cria o das mensagens de e Liquida o do dia de termo de a es de aluguel de ativos e Solicita es e liquida es projetadas de termo de a es de aluguel de ativos Descri o detalhada no documento Hist rico de Altera es E E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA E A Nova Bolsa e Data 31 07 2015 Controle de Posi o V
5. Byat099 01 Uver TheCounterPos ton Reports ao nada ql asa sa ai ada di aaa nada 158 F uncionalidadesda MeEnsa em ass os cos IoOs seis 158 ESCODO E E E E a ada Ce ga LEG a dg da E ga ESG dg da da E E a dg da EE ga ESET a ga a EE EE Da 0a LUA La lada Dag td 158 USO Aa 158 Diagrama da Mensagem asas is separe iaa Sao REAGE RAEE Aena ad 159 REBIAS iasaises E cades E E a EB EG aa aU dg Gado Ta ga LET a Ga a Ca a E adaga ada Dada E E E alice dida Caso das Va E dda Tadaddas FALE E dada dA Cadacdas Pegando 160 Estrutura da Mensagem bvmf 099 01 OverTheCounterPositiOnReport ccccccnononoconnnonononanonononnnnnnnnnnnononnnnnnnnnnnn nn R aane araras eae nana na ana cerca n aaa aa na srne esse ne nana aaarasessenananenaa 160 bvmf 034 01 SeccuntesLendimaPosponRepnport ais CR SS GT DR lie ls TD 164 Funcionalidade da Mensapem caes as amzass caregoia dd dicas 164 ESCODO A Erg eds ER ETA AAA E A E AAA a dE GRE AA A SENSE SEA a E ISS Sa 164 Ut ERR ERR 164 Diagrama da Mensag m seis spasadegarsoiaangoada ego dido ia a add pers iaaeao addon rei 165 ROOTS ii A A RR RARAS AR GUS DEAR A A RR NS A O JESSE NS A E 166 Estrutura da Mensagem bvmf 034 01 SecuritiesLendingPositionReport ser cr errar rearee anne nono n nn ae re anna ease anna arca aa na aaa nana a sra nana arena SEEE ana ra anannnnanns 166 BVBG 016 01 Arquivo de Movimenta o de Posi o de Derivativos DerivativesPositionMovement eme eaeneneaa 179 Fun
6. Estrutura da Mensagem INDEX OR Message Item Ta tu D Data Type Contractldentification Ctretld 1 1 Unique transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela BM amp FBOVESPA to renewal contract BM amp FBOVESPA para a renova o do contrato AccountServicerTrans AcctSverTxld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identificac o inequ voca da transac o actionldentification ES Partyldentification Ptyld EA Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante ES OR Lender Lndr 1 1 Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identifica o do participante identification doador FR da po Prtryld 1 1 NE and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria NE scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance p
7. Frequency T 1 1 EventFrequency Frequency of the report E g Informa a regularidade em que o relat rio 6Code DAIL Event takes place every day enviado Ex ONDE Event takes place on demand DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda EE RptNb 0 1 Exact5NumericT Sequential number of the report N mero dado ao relat rio E ext mm ReportDateAndTime RptDtAnd 1 1 Po Reference date of the information Data de refer ncia da informa o o E Date ISODate Specified date date Especifica uma data O SAS pal E E StatementUpdat q A whether the statement is Indica se o documento completo ou eType1Code complete or contains changes only This cont m somente alterac es field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP MESS This field is not used by BM amp FBOVESPA Este campo n o utilizado pela tion This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser XXXX preenchido com o valor default XXXX eoo eee pe ea a AA information update reported in the ou de informa o no documento Este 364 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa ation ClearingMemberlde Identification Proprietaryldentificat ion Identification Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 T Es m
8. composto pela mensagem bvmf 77 01 Funcionalidade da Mensagem Escopo O arquivo de quebra de estrat gia gerado sob demanda como resposta da mensagem de solicita o BVMF 076 01 e tamb m gerado no final de cada data de movimento Se n o houver resultado para a consulta solicitada o arquivo gerado vazio Uso Este arquivo permite ao participante verificar o resultado do processo de quebra de neg cios de estrat gia realizados nos mercados de derivativos financeiros e de commodities O arquivo traz detalhes do instrumento de estrat gia dos neg cios realizados em cada instrumento e detalhes das posi es geradas em cada contrato base da estrat gia 199 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E ES StrtgyBrkdwnRspn Generated by XmiSpy www altova com 200 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 Estrutura da Mensagem bvmf 077 01 StrategyBreakdownResponse RES ReportParameters RptParams pul PA Parameters related to the report Informa es dos par metros do relat rio ES NE i EventFrequency6Code Frequency of the report E g DAIL Event takes place every day ONDE Event takes place on demand Informa a regularidade em que o relat rio enviado Ex DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda 1 2 ReportNumber Exact5NumericText
9. efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E RptParams ee EH SctiesLndgPosRpt E CEA s ass O A ww sa SC Generated by XmiSpy www altova com 165 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Z a A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras R1 Deve ser preenchido somente quando for enviado para Participante e Custodiante Doador R2 Deve ser preenchido somente quando for enviado para Participante Doador R3 Deve ser preenchido somente quando for enviado para Participante Doador e Tomador R4 Deve ser preenchido somente quando for enviado para Participante Tomador R5 Deve ser preenchido somente quando for enviado para Participante e Custodiante Tomador R6 Preenchido somente no caso de AnonymityIndicator Indicator seja igual a false Estrutura da Mensagem bvmf 034 01 SecuritiesLendingPositionReport EE ReportParameters TET 1 1 PS Provides the report parameters Fornece par metros usados na gera o Ea do relat rio Frequency Fracy 1 1 EventFrequency Frequency of the report E g Informa a regularidade em que o relat rio 6Code DAIL Event takes place every day enviado Ex ONDE Event takes place on demand DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda A ES ReportNumber RptNb 0 1 Exact5NumericT Sequential number of the report N mero dado ao relat rio Es ext
10. sd Solicita bloqueio de exerc cio erro A A PNP PL l l l l Solicita bloqueio de exerc cio bvmf 115 01 l Informa situa o da solicita o Status erro bvmf 116 01 41 efini o Cat logo de Mensagens E BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Liquida o Antecipada de Termo Cen rio 1 Participante solicita liquida o antecipada de termo O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o comprador envia a mensagem bvmf 171 EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest BM amp FBOVESPA solicitando a liquida o antecipada de termo BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador e vendor e Custodiante se indicado informando o status da liquida o da antecipada sd Solicita Liquida o Antecipada de Termo A A A A BVMF PNP PL Comprador PNP PL Vendendor CST l l I l l l l l l Solicita liquida o antecipada de termo bvmf 171 01 l l l I l Informa status da solicita o bvmf 172 01 i l l I l l l Informa status da solicita o bvmf 172 01 l l l I l l I l I O l I l l I l I I I I 42 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Cen rio 2 Participante solicita liquida o antecipada de termo com erro O Pa
11. A Nova Bolsa Data 31 07 2015 OR ContractDetails CtrctDtis 1 1 This block contains contract Information that Bloco com informa o sobre os dados do contrato will be modified que ser alterado allBack is not allowed to give back the securities Additionally this date represents the minimum date when the lender can ask for early settlement and for both sides lender borrower make a renewal request participante tomador obrigado a permanecer com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de ativos A data de car ncia tamb m a data m nima para o doador pedir liquida o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renova o Mi MinimumDateForC MinDtForCall 0 1 ISODate This is the minimum date at which the borrower Esta a data m nima Car ncia em que o dr a EarlyClsgind 0 1 YesNolndicator It indicates whether the contract can or can not Indica se o contrato pode ou n o ser liquidado be settled before the expiry date antecipadamente Mts TndrOfferEarl 0 1 YesNolndicator Indicator of early settlement in the case of Indicador de liquida o antecipada em caso de cxtemmentindicato ySttlmind Tender Offer OPA CustodianContract CtdnCtrctDtls 1 1 This block contains Custodians Information Bloco com informa o sobre os dados do Details that will be modified custodiante do contrato que ser alterado na Custodianinformati Ctdnlnf a Provides custodian information F
12. C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned by Identificador nico para uma conta usando um schema the account servicer using a proprietary de identificac o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta OR Borrower EEE 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification tomador 221 Partyldentification ai NES E Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante Proprietaryldentificatio Prtryld e a Unique and unambiguous identifier as assigned to Identificac o nica atribu da a uma instituic o usando n a financial institution using a proprietary um schema de identificac o propriet ria identification scheme Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser pree
13. Diagrama da Mensagem Generated by XmiSpy www altova com 274 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA G s A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras R1 Este bloco n o informado no caso de Indica o de Custodiante R2 Esse campo obrigat rio no caso de liquida o antecipada R3 Em caso de indica o de custodiante a quantidade informada dever ser a total do contrato Estrutura da mensagem bvmf 173 01 CustodianIndicationApprovalRequest Peres qro Custodianinforma Ctdnlnf 1 1 Identifies the Custodian ID code and the Cont m as informa es do agente de cust dia e da tion Custodian Account ID conta de cust dia Ei Partyldentificatio Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante E n Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM8 FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identifica
14. Esta mensagem traz as informa es de posi o em aberto de falhas de entrega de ativos Uso Essa mensagem permite a PNPs PLs MCs e Custodiantes acompanhar as posi es com falha de entrega de ativos sob sua responsabilidade Na primeira vers o do sistema estas posi es n o estar o dispon veis no sistema de Controle de Posi es Diagrama da Mensagem 111 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E Document o y SttimFailrPosRpt Generated by XmiSpy www altova com Regras Regra 1 O MC n o tem informa o do nome do cliente final da corretora 112 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Estrutura da Mensagem bvmf 094 01 SettlementFailurePositionReport Es ReportParamete RptParams 1 1 Parameters related to the report Informa es dos par metros do EE rs relat rio Frequency of the report E g DAIL Event takes place every day ONDE Event takes place on demand Informa a regularidade em que o relat rio enviado Ex DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre Frequency Frqcy 1 1 EventFrequency6Cod e demanda pelo ReportNumber RptNb 0 1 Exact5NumericText Sequential number of the report N mero dado ao relat rio E MK Activityindicator Actvtylnd NetPositionldent NetPosld ification MN o o Yes
15. ReportParameters RptParams m eooo Parameters related to the report Informa es dos par metros do relat rio ES a Ee Fracy a y EventFrequency6 Frequency of the report E g Informa a regularidade em que o relat rio Code DAIL Event takes place every day enviado Ex ONDE Event takes place on demand DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda coat 28 ReportNumber RptNb Exact5NumericT Sequential number of the report N mero dado ao relat rio Ed ext ActivityIndicator Actvtylnd YesNolndicator Indicates whether there is activity or Indica se existe atualizac o de atividade ou information update reported in the de informa o no documento Este campo statement This field is not used by n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve BM amp FBOVESPA This field should be filled ser preenchido com o valor padr o true with default true NetPositionldentificati NetPosld 1 1 Max35Text This field is not used by BM amp FBOVESPA Este campo n o utilizado pela on This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser XXXX preenchido com o valor default XXXX UpdateType r StatementUpdate Indicates whether the statement is Indica se o documento completo ou Type1Code complete or contains changes only This cont m somente altera es field is not used by BM amp FBOVESPA This Este campo n o utilizado pela field should be filled with default COMP BM
16. o E PlaceOfListing PlcOfListg 1 1 Al Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est EE listado MarketldentifierCod MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o e financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do ISO 10383 Codes for exchanges and Mercado financeiro conforme estipulado market identifications This tag is optional na norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it SecurityExchange is assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange ContractDetails CtrctDtls 1 1 Displays details about a contract such as Apresenta detalhes a respeito de um identification date etc codes contrato como sua identificac o data codigos etc ContractType CtretTp 1 1 ExternalContract Contract typeE g Swap Tipo de contrato Ex Swap TypeCode This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitas em planilhas externas para permitir updates requirements from a manuten o flex vel de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da is ExternaContractTypeCode in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o e
17. 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs 152 Letras que identificam uma a o negociada em bolsa de valores O c digo de negocia o composto pelas letras uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 Elementos que caracterizam um instrumento Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Asset Asst 1 1 Max30Text Asset associated with the security such Mercadoria associada ao instrumento as DOL BGl 0Z1 WDL CNI I
18. BVBG 063 01 EarlySettlementReport Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo EarlySettlementReport lt BVBG 063 01 gt enviado pela BM amp FBOVESPA ao Participante para informar as liquida es antecipadas dos contratos de derivativos n o fung veis e de aluguel de ativos Este arquivo tamb m enviado como informe das solicita es de liquida es antecipadas Diagrama da Mensagem O arquivo EarlySettlementReport BVBG 063 01 composto pela mensagem EarlySettlementRequest bvmf 185 01 362 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E Document Generated by XmiSpy www altova com Regras R1 Obrigat rio para termo de ouro 363 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA JZZ S s A Nova Bolsa Data 31 07 2015 R2 Isto dever ser enviado apenas para o participante e custodiante doadores R3 Isto dever ser enviado apenas para o participante tomador R4 Isto dever ser enviado apenas para o participante tomador e custodiante tomador R5 Preenchido somente no caso de Anonymitylndicator seja igual a false R6 Isto dever ser enviado apenas para o participante doador R7 Obrigat rio somente para termo R8 Obrigat rio somente para termo de a es Estrutura da Mensagem EE ReportParameters pra 1 1 Provides the report parameters Fornece par metros usados na gera o do relat rio
19. Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 AvrgPricOrg Provides average price of the original Pre o m dio entrega original AveragePriceOrigina nlDlvry delivery information IDelive Amount 1 1 RestrictedBVMF Price expressed as a currency and Preco expresso em valor e moeda ActiveOrHistoric value CurrencyAnd7D IL Earl 1 a as pea 1 RestrictedBVMF Price expressed as a currency and Preco expresso em valor e moeda ActiveOrHistoric value CurrencyAnd7D ecimalAmount bvmf 097 02 CashMarketPositionReport Funcionalidade da Mensagem Escopo Esta mensagem traz as informa es de posi o em aberto no mercado vista ainda n o liquidadas Uso Essa mensagem permite a PNPs PLs MCs e Custodiantes acompanhar as posi es em aberto n o liquidadas no mercado vista sob sua responsabilidade Diagrama da Mensagem 135 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa E Definic o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o Data 31 07 2015 CashMarketPositionReport T RptParams CshMktPosRpt Generated by XmISpy www altova com Regras R1 A informa o de fator de cota o n o disponibilizada para o mercado de ouro 136 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Estrutura da Mensagem bvmf 097 02 CashMarketPositionReport
20. Controle de Posi o bvmf 095 01 PhysicalDeliveryPositionReport Funcionalidade da Mensagem Escopo Esta mensagem traz as informa es de posi o em aberto de commodities agr colas em procedimento de entrega f sica Uso Essa mensagem permite a PNPs PLs e MCs acompanhar as posi es de commodities agr colas em procedimento de entrega f sica sob sua responsabilidade Ap s a posi o de futuro ser baixada por entrega f sica o sistema de Controle de Posi es mant m a posi o de entrega f sica at a sua efetiva liquida o 119 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E Diagrama da Mensagem eee Document PrysohucyPosRpr E AcctLvilnf E 0 o Generated by XmiSpy www altova com 120 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA S A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras Regra 1 O MC n o tem informa o do nome do cliente final da corretora Estrutura da Mensagem bvmf 095 01 PhysicalDeliveryPositionReport ES ReportParameters RptParams RED Parameters related to the report Informa es dos par metros do relat rio EE Frequency Frqcy 1 1 EventFrequency Frequency of the report E g Informa a regularidade em que o relat rio 6Code DAIL Event takes place every day enviado Ex ONDE Event takes place on demand DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre
21. EE Errorldentification aaa Pd Ruleldentification E GER ER bvmf 173 01 CustodianIndicationApprovalRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo e A a proprietary status of each processing requested This field requires an external code list These codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external file is ExternalForwardStatusCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs FERE with error information Rs A identification related to the rule that was violated by the rejected message 273 AAA E Identificac o propriet ria da situac o de cada processamento solicitado na mensagem Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalForwardStatusCode localizado no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Bloco com informa o do erro gerado C digo da regra que foi violada causando a rejei o da mensagem de origem Defini o Cat logo de Mensagens BM8 FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 A mensagem CustodianIndicationApprovalRequest enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiante para requisitar confirma o de direcionamento de custodiante Uso
22. Mult Data Type PositionTransferD PosTrfDtls 1 900 This bloco contains information about risk Este bloco cont m informa es sobre as etails assessment related to position transfer that will avalia es de risco relacionadas a be approval or rejects by clearing member transfer ncia de Posi o que ser o aprovadas ou rejeitas pelo membro de compensa o PositionTransferlnt PosTrflnf 1 1 This block contains information regarding the Este bloco cont m informa es sobre a ormation position transfer such as transfer number transfer ncia de posi o assim como o given by BM amp FBOVESPA in the position n mero de transfer ncia dado transfer process BM amp FBOVESPA no processo de transfer ncia de posi o PositionTransferR PosTrfRef 1 1 RestrictedPosMax The field PositionTransferReference is used O atributo PositionTransferReference eference 15Text to identify the reference given by usado para identificar a transfer ncia de BM amp FBOVESPA to a position transfer posic o Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante Proprietaryldentific Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma ation assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1
23. O 00 ReportDateAndTime RptDtAnd 1 1 Reference date of the information Data de refer ncia da informa o pa Tm 14 31 Mae ot t 1 ISODate Specified date Especifica uma data UpdateType UpdTp 1 1 StatementUpdat Indicates whether the statement is Indica se o documento completo ou eType1Code complete or contains changes only This cont m somente alterac es field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP 166 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 statement This field is not used by NetPositionldentifica NetPosld 1 1 Max35Text This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default XXXX BM amp FBOVESPA This field should be ActivityIndicator Actvtylnd 1 1 YesNolndicator Indicates whether there is activity or information update reported in the filled with default true AcctLvlInf 0 Provides Account Level Information AccountLevelInform ation ClearingMemberlde ClrMmbld 1 1 Provides Clearing Member Information Informa es do Membro de ntification Compensa o ClearingMember ClrMmb 1 1 Provides details about the clearing member identification Identification 1 1 Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an
24. Page numbers number N mero da p gina da mensagem dentro de uma instru o e indicador de continua o informando se a ltima p gina ou se existem mais N mero da p gina ERA s Dio LastPagelndicato EUA EAN EA the last page Indica se a ltima p gina do relat rio ES PosTrflnf 0 1 This block contains information regarding the position transfer Transfer number client reference collateral indicator and transfer type PosTrfRef 1 1 as 5Te The field PositionTransferReference is used to identify the reference given by BM amp FBOVESPA ClntRef Max35Text to a position transfer CollTrflnd 1 1 YesNolndicator PositionTransferl nformation PositionTransfer Reference Co ClientReference CollateralTranste rindicator The field Client Reference is used to identify the reference assigned by participant to position transfer Indicates whether the transfer will have collateral E g TRUE FALSE 226 Este bloco cont m informa es sobre a transfer ncia de posi o N mero de transfer ncia refer ncia do participante indicador de transfer ncia conjunta de colaterais e tipo de transfer ncia O atributo PositionTransferReference usado para identificar a transfer ncia de posi o O atributo Client Reference usado para identificar a refer ncia dada pelo participante para a transfer ncia de posi o Indica se haver transfer ncia conjunta de colaterais Ex TR
25. informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 A identifica o do participante precisa ser where 3 means TP Trading Participant informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 oe Acctld Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta A Prtry 1 1 CA i identifier for an account lt is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identificac o proprietary identification scheme propriet ria 156 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 1 1 Max35Text a o 1 1 Max35Text A UN AA O ah aa AO A ii Identification CounterParty Identifi cation Proprietaryldentificat ion Identification Number account identification
26. n BM amp FBOVESPA SideLenderBorrower SdLndrBrr 1 1 ExternalSideLen Nature of the type of contract Natureza da posi o do contrato wr derBorrowerCod e This field requires a list of external code Este campo requer uma lista de c digo These codes and values were made in externo Esses c digos e valores foram external spreadsheets to enable flexible feitos em planilhas externas para permitir maintenance in accordance with the a manuten o de acordo com os requirements of the BM amp FBOVESPA requisitos de atualiza es da updates In this case the external file is in BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSideLenderBorrowerCode ExternalSideLenderBorrowerCode no ExternalCodeLists BVMF xis arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Financiallnstrumentl Finlnstrml 1 1 Provides details about the security Fornece detalhes da identificac o do dentification d identification instrumento SAS domestic identification scheme instrumento AA Identification of a security Instrument Identificac o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema system Security 1D Trade Structure Security ID Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando source using a proprietary identification um esquema de identifica o propriet ria scheme Valid Values 8 Security Valores v lidos 8 Security source s
27. o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 4 Solicita o de Altera o de Contrato Aluguel De Ativos dados de Custodiantes ou n o com Erro Este cen rio utilizado para o participante solicitar a altera o de dados dos contratos de empr stimo de ativos em aberto Aluguel de Ativos O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o detentor de posi o de contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt solicitando altera o de atributos no contrato de aluguel de ativos que impactam o Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Contraparte Se houver informa o inv lida na mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt a BM amp FBOVESPA envia a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos com o status de erro e o motivo do erro sd Altera o de dados do contrato Cen rio de Erro Q Q A BVMF PNP PL Parte l l l l Solicita altera o de dados do contrato bvmf 129 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 63 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Dat
28. o de acordo com case the external identification is os requisitos de atualiza es da ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo The identification of the party must be ExternalCodeLists BVMF xIs informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 A identifica o do participante precisa where 3 means TP Trading Participant ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno 88 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA C DIGO PARTICIPANTE This field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 CustodianDetails CtdnDtls 0 1 This block identifies the custodian and Este bloco identifica o custodiante e a safekeeping account conta de cust dia PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Unambiguous reference to the location Refer nc
29. o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SafekeepingAccount A 1 1 Provides safekeeping account Fornece dados para identificac o da conta Identification identification de cust dia Proprietary 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta E e sition gPos Position posic o de aluguel de ativos saco a l iman dentification Identification instrumento financeiro Ni Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um Co mesie identification scheme instrumento Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential
30. o do n vel da conta ation ClearingMemberlde ClrMmbld ES e Provides clearing member Information Informa es do membro de compensa o ntification 121 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 ClearingMember ClrMmb MAT Provides details about the clearing Fornece detalhes da identifica o do Es member identification membro de compensa o Da no Proprietaryldentific ation f e Es TE o PartyAndAccountinf ormation Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do identification participante M a i 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an institution Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Pa
31. o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Este bloco identifica o participante PNP ou PL e a Conta Fornece detalhes de identificac o do participante E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 1 1 Max35Text Proprietaryldentifi cation Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme Identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using
32. sad UncoveredQuantity UcvrdQty 0 1 RestrictedFINDe Provides the uncovered quantity Informa a quantidade descoberta no cimalNumber 2 2 2 2 2 2 22 RenewalQuantity RenwQty DecimalNumber Quantity contract renewal Quantidade renovada do contrato E CC 22 22 2223 CurrentQuantity CurQty DecimalNumber Current quantity of the contract Quantidade atual do contrato ES CurrentVolumeContr CurVolCtr e a RestrictedBVMF Current Volume Contract Volume atual do contrato act ct 2ActiveOrHistori cCurrencyAnd4 DecimalAmount 175 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 o PaymentType PmtTp 1 1 ExternalPaymen tTypeCode Rss E 1 1 YesNolndicator It indicates whether the contract can or Indica se o contrato pode ou n o ser can not be settled before the expiry date liquidado antecipadamente pelo doador 1 1 YesNolndicator Indicator of early settlement in the case of Tender Offer Lender contract rate Taxa do doador do contrato Es roie A pera E tlementindicator a LenderRate EEE 0 1 FE Re ES 1 Specifies how the transaction is to be settled for example O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this c
33. y iestr gd aereas Creo acres EartyStimaty E Fun OS ON Los a E CAI Generated by XmISpy www altova com 307 Controle de Posi o Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras R1 Este campo somente deve ser preenchido para o participante que iniciou o fluxo de solicita o R2 Este campo deve ser preenchido somente quando a solicita o que iniciou o fluxo for para liquida o antecipada Estrutura da Mensagem Identification 0 1 Identifies unambiguously the transaction Identificac o nica da transac o gerada pelo generated from the requesting Party Participante solicitante EMEA Transactionldentificati Max35Text Unique transaction ID known by the participant Identifica o nica da transa o conhecida pelo on participante Po Contractldentification Ctretld 0 1 Unique transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela BM amp FBOVESPA to modification contract renewal BM amp FBOVESPA para a altera o do contrato contract or early settlement contract renova o do contrato ou liquida o antecipada do contrato AccountServicerTrans AcctSverTxld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identifica o inequ voca da transa o actionldentification 30 Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification
34. 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc Ex DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc DaysNetPositionFin DaysNetPosFnl RestrictedBVMF2Acti Day s Net Position Final Value Leg Valor consolidado de neg cios do dia pu R alCredit Cat veOrHistoricCurrency Vari vel Valor Final DaysNetPositionFin DaysNetPosFnl alDebit Dbt ValueReceivedByTr ValRevdByTrfF ansferFinalCredit niCat And7DecimalAmount iti RestrictiedBVMF2Acti Day s Net Position Final Value Leg Valor consolidado de neg cios do dia veOrHistoricCurrency Vari vel Valor Final And7DecimalAmount RestrictedBVMF2Acti Value Received by Transfer Final Value Leg Valor recebido por transfer ncia no dia i veOrHistoricCurrency Vari vel Valor Final And7DecimalAmount ValueReceivedByTr ValRevdByTrtF RestrictedBVMF2Acti Value Received by Transfer Final Value Leg Valor recebido por transfer ncia no dia ansferFinalDebit niDbt veOrHistoricCurrency Vari vel Valor Final And7DecimalAmount 5 no 2 2 2 2 47 R4 R4 R4 ValueSentByTransf ValSntByTrfFnl RestrictedBVMF2Acti Value sent by transfer Final Value Leg Valor enviado por transfer ncia no dia R4 erFinalCredit Cat veOrHistoricCurrency Vari vel Valor Final And7DecimalAmount ValueSentByTransf ValSntByTrfFnl RestrictedBVMF2Acti Value sent by transfer Final Value Leg Valor enviado por transfer ncia no dia R4 erFinalDebit Dbt veOrHistoricCurrency Vari vel Valor Final And7Deci
35. 1 1 1 1 1 1 1 Max35Text a o Ni Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM8 FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Party Identification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Party that legally owns the origin account in a position transfer process Provides details about the party identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme 215 Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo Externa
36. 1 YesNolndicator Anonymous contract indicator Indicador de contrato an nimo 322 efini o Cat logo de Mensagens E BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa bvmf 135 01 ContractRenewalApprovalRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractRenewalApprovalRequest lt bvmf 135 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno executor da oferta do contrato de aluguel de ativos ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes como requisi o para aprova o da renova o do contrato de Aluguel de Ativos 323 Defini o Cat logo de Mensagens i BM amp F BOVESPA Z7 Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Diagrama da Mensagem r Document ContractRenewalApprovalRequest AAA CtrctRenwApprviReq E SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF27 SctiesLndginf E 7 MinDtForCallBck TndrOfferEarlySttimind Generated by XmISpy www altova com 324 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras R1 Este campo deve ser enviado somente para o custodiante doador R2 Este campo deve ser enviado somente para o participante contraparte R3 Este campo deve ser enviado somente para o custodiante tomador Estrutura da Mensagem Defini o Cat logo de Mensagens INDEX OR Message Item Tag Mult D
37. 219 Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Diagrama da Mensagem Dome 8 Postea EE Generated by XmiSpy www altova com Regras N A Estrutura da Mensagem PositionTransferln Midia 1 1 This block contains information regarding the Este bloco cont m informa es sobre a formation position transfer Transfer number given by transfer ncia de posi o N mero de BM amp FBOVESPA in the position transfer transfer ncia dado BM amp FBOVESPA no process processo de transfer ncia de posi o The field PositionTransferReference is used O atributo PositionTransferReference usado to identify the reference given by para identificar a a transfer ncia de posi o 220 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 BM amp FBOVESPA to a position transfer By this number that the position transfer cancellation should be request PositionTransferR PosTrfRef 1 1 RestrictedPosMax15T The field PositionTransferReference is used eference ext to identify the reference given by BM amp FBOVESPA to a position transfer Partyldentification Ptyld 1 1 Party that legally owns the account in a position transfer process Party that is requesting position transfer cancellation Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as cation assigned to a financi
38. BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Distributionldentif Dstrbtnid 1 1 Distribution code of the paper corresponding to N mero de distribui o do papel ication the active state of law Securityldentificat Sctyld 0 1 This block contains the ticker symbol Este bloco cont m informa es de c digo de ion negocia o TickerSymbol TckrSymb 1 1 Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on a stock Letras que identificam a es negociadas em bolsa de exchange The Ticker Symbol is a short and valores O s mbolo uma forma curta e conveniente de convenient way of identifying a stock eg identificar uma ac o Ex BVMF3 BVMF3 ESSE ExpiryDate XpryDt ISODate Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato E ForwardSettleme FwdSttimTp 1 1 ExternalFowardS Forward Settlement Type Tipo de liquida o de termo ntType ettlementTypeCo This field requires an external code list Those de codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo Esses spreadsheet files to allow a flexible c digos e valores foram feitos em planilhas externas maintenance according to the updates para permitir a manuten o de acordo com os requirements from BM amp FBOVESPA In this requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste case the external identification is caso o externo ExternalFowardSettlementTypeCode ExternalFowardSettlementTypeCode in the file no arquiv
39. Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do identification participante tomador Proprietaryldentificati Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o on assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme 339 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manutenc o de acordo com requirements from BM amp FBOVESPA In this os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA case the external identification is ExternalRole Neste caso o externo ExternalRole no arquivo in the file ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification A identifica o do participante precisa ser informada e g 3 123456 where 3 means TP Trading no padr o abaixo Part
40. Elements characterising a underlying Caracter ticas do instrumento financeiro nstrumentAttributes InstrmAttr financial instrument subjacente bts Distributionldentifica Dstrbtnld 1 1 int Distribution code of the paper N mero de distribui o do papel tion corresponding to the active state of law ExpirationDate XprinDt 1 1 ISODate Date when the contract expires Data Expirac o do contrato CurrentFactor CurFctr 0 1 BaseOneRate Rate expressed as a decimal between O Fator de cota o do instrumento and 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Sub account identification Identificac o da carteira na deposit ria E Tradelnformation Tradinf 1 1 Provides Trade Information Informa o sobre a negocia o EN TradeDate TradDt 1 1 ISODate Provides the trade date Fornece a data do preg o OriginalQuantity OrgnlQty 1 1 DecimalNumber Provides original quantity information Quantidade original SettlementDetails SttimDtis 1 1 Provides details about settlement Fornece detalhes sobre a liquida o ForwardSettlementT FwdStilmT 0 1 ExternalFoward Forward and Securities Lending Tipo de liquida o de termo e aluguel de ype p SettlementType Settlement Type ativos Code This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been made externo Esses c digos e va
41. Emld TO Block with error information generated Bloco com informa o do erro gerado Ruleldentification Ruleld 1 1 Max10Text Code identification related to the rule that was C digo da regra que foi violada causando a rejei o da violated by the rejected message mensagem de origem Approvallnformation Apprvlinf 0 3 Provides information about the approvals process Fornece informa es sobre aprova es no processo renewal cancellation or early settlement of the renova o altera o cancelamento ou liquida o Contract antecipada do Contrato ContractStatusCode CtrctStsCd 1 1 Max10Text The purpose of this field is to keep the participants O objetivo deste campo manter os participantes updated on the status Approval Rejection and atualizados sobre o status aprova o rejei o e Pending Approval of the transaction aprova o pendente da transa o This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o 310 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 identification is ExternalContractStatusCode in the no ar
42. Fluxos de Transferencia de POSICION 57 Os fluxos de transfer ncia de posi o est o contemplados no Anexo Lis 57 Solicita o de altera o de atributos do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto rrenan rear eae araa ra aaa nara narrar 58 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 1 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Solicita Altera o de Contrato de Aluguel de Ativos com Sucesso 58 Cen rio 2 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Solicita Altera o dados de Custodiantes no Contrato de Aluguel De Ativos com SUCESSO mica A A A A a Sal uai 60 Cen rio 3 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Solicita Altera o de Custodiante com SUCESSO coocconcccnonunononnnonnononanononnnononnnonannnnnannon nos 61 Cen rio 4 Solicita o de Altera o de Contrato Aluguel De Ativos dados de Custodiantes ou n o com Erro coooooconccccocnnononnnonnnononnncnononononnnnnn non nnncnn nn nnnr rn nana nnannss 63 Cen rio5 Aprova o de Altera o de Contrato Aluguel de Ativos dados de Custodiantes ou n o com ErTO oooccccccocnnccooonnnnnoonnnnnnnonnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnonnnnnnnnnnnnncnnnnnns 64 Solicita o de renova o do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto casas angasasa passa alanaidisaaai ds paiol asas assada aaa an sadia res anda iuian dead suada 6
43. Identifica o nica atribu da a uma institui o usando 334 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr
44. Pric cCurrencyAnd4 DecimalAmount 376 2 2 2 2 2 2 15 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex 8 10 1 2 BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa 377
45. R5 A data de car ncia deve ser maior que a data atual Estrutura da Mensagem INDEX_ OR Message Item Tag Mult Data Type Identification 1 1 Identifies unambiguously the transaction Identifica o nica da transa o gerada pelo CE generated from the requesting Party Participante solicitante Transactionldentificati Txld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction as Identifica o nica da transa o conhecida pelo o on known by the instructing party participante ELI E E EE Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante identification doador saem E 1 nam Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos accord
46. SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text El Accountidentification Acctld 1 1 Proprietary Prtry 1 1 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for t
47. ShortGrossTradeAmo ShrtGrssTrad RestrictedBVMF3 It references the short total amount Referencia o volume total de venda unt Amt ActiveOrHistoricC urrencyAnd2Deci malAmount a E CoveredShortQuantit CvraShrtQty 0 1 DecimalNumber Covered short position Posi o vendida coberta RE y da UncoveredShortQuan UcvrdShrtQty 0 1 DecimalNumber Not covered short position Posi o vendida descoberta o tity bvmf 098 02 NonFungibleDerivativesPositionReport Funcionalidade da Mensagem Escopo Esta mensagem traz as informa es de posi o em aberto nos mercados de derivativos n o fung veis basicamente termo de ouro e de a es Uso Essa mensagem permite a PNPs PLs MCs e Custodiantes se indicados acompanhar as posi es de derivativos n o fung veis sob sua responsabilidade 144 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E Diagrama da Mensagem A t mmtmtmmm m m iz y mzme ee e s zmwrsms Document NonFngbDrvsPosRpt H Generated by XmiSpy www altova com 145 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA P MMMM A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras Regra 1 O n mero do contrato n o disponibilizado para neg cios do dia somente a partir de D 1 Regra 2 Somente para termo de ouro Regra 3 Somente para termo de a es Estrutura da Mensagem bvmf 0
48. Specifies how the transaction is to be settled for Este atributo identifica a forma de liquidac o do neg cio tTypeCode example Ex O Netting O Netting 1 Gross 1 Gross 2 Without Financial Transfer 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts 3 Between Parts This field requires a list of external code These codes and values were made in external Este campo requer uma lista de c digo externo Esses spreadsheets to enable flexible maintenance in c digos e valores foram feitos em planilhas externas accordance with the requirements of the para permitir a manutenc o de acordo com os requisitos BM amp FBOVESPA updates In this case the external de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o file is in ExternalPaymentTypeCode externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs bvmf 131 01 ContractEarlySettlementInstruction 297 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractEarlySettlementinstruction lt bvmf 131 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o detentor das posi o do contrato de Aluguel de Ativos BM amp FBOVESPA como requisi o de liquida o antecipada do Contrato de Aluguel de Ativos 298 efinic o Cat logo de Mensagens e A Nova Bolsa Data 31 07 2015 e e a
49. a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 3 Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Ee o Pi o 1 1 Max35Text SchmeNm 1 1 Max35Text ai Accountinformatio Acctlnt E Provides account information Fornece informa es da conta n Accountidentificati Acctld 1 1 Provides account identification on Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer PE Identification 1 1 Max35Text using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g 203 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria
50. ation ClearingMemberlde ClrMmbld 1 1 Provides Clearing Member Information Informac es do Membro de ntification Compensac o ClearingMember a O i o Identification Proprietaryldentific ation Indicates whether there is activity or information update reported in the statement This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default true This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default XXXX Indicates whether the statement is complete or contains changes only This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP Provides Account Level Information Provides details about the clearing member identification Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an institution Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme 96 Data de refer ncia da informa o Indica se existe atualiza o de atividade ou de informa o no documento Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido com o valor padr o true Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default XXXX Indica se o documento completo ou cont m somente altera es Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor def
51. bvmf 076 01 l a Informa Quebra de Estrat gia BVBG 027 01 e arquivo 37 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Cen rio 2 BM amp F Informa resultado de quebra de estrat gia A BVMF informa ao PNP ou PL ao final do dia o resultado do processo de quebra dos neg cios de estrat gia realizado no dia atrav s do arquivo BVBG 027 01 Arquivo de Quebra de Estrat gia StrategyBreakdownResponse sd Informa Consulta de Quebra de Estrat gia Q BVMF PNP PL Informa Consulta Quebra de Estrat gia BVBG 027 01 arquivo 38 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Cen rio 3 Participante requisita arquivo de quebra de estrat gia Cen rio de Erro O fluxo abaixo ilustra a requisi o do arquivo de quebra de estrat gias oriunda de um PNP ou PL O Participante envia a mensagem bvmf 076 01 Mensagem de Solicita o do Arquivo de Quebra de Estrat gia StrategyBreakdownRequest BM amp FBOVESPA com alguma n o conformidade nos par metros utilizados A BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Requisita Consulta de Quebra de Estrat gia Erro FAPEL ENE l l l l Requisita Consulta de Quebra de Estrat gia bvmf 07
52. date an UN Tradelnformation Tradlnf 1 1 Provides Trade Information Informa es de Negocia o 2 2 2 2 8 1 Tradeldentification Tradld 1 1 Max35Text Trade identification 222282 ContraciNumber CtrctNb 0 1 Contract number N mero do contrato R1 Side Sd 1 1 Side1Code Coded list to specify the side of the C digo que identifica a natureza da trade opera o do neg cio Ex Compra ou The valid codes are BUYI and SELL Venda Os c digos v lidos s o BUYI e SELL Quantity Qty 1 1 DecimalNumber Provides the number of traded contracts Informa es da quantidade expressa em um valor num rico 222211 OriginalQuantity OrgnlQty 1 1 DecimalNumber Provides original quantity information Quantidade original IRS E E ie AAA uantity Qty information ser efetuada com ativo vista A a E A ntity y antecipadamente A A e enega de aimas ilureQuantity ilrQty falha de entrega de ativos ionQuantity osQt recompra de ativos Via AU bc fi cimalNumber i ail RestrictedFINDe Provides the uncovered quantity Informa a quantidade descoberta cimalNumber ForwardPrice FwdPric 4 RestrictedBVMF Price of the forward contract Pre o do contrato a termo ActiveOrHistoric Currency And7D ecimalAmount E PositionValue RestrictedBVMF Position Value Valor da posi o E E l Provides custodian information Fornece informa es do custodiante 3ActiveOrHistori cCurrenc
53. default value 40 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Forward Settlement Type This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalFowardSettlementTypeCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ForwardSettlementT FwdSttlmTp 1 1 ExternalFoward ype SettlementType Code 287 ForwardInformation Fwdlnf Block with the details of the forward contract Bloco com detalhes do contrato de termo 1 1 Contractldentificatio Ctretld 0 1 Unique transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela n BM amp FBOVESPA to request BM amp FBOVESPA para a solicita o 3 ContractNumber CtrciNb int Contract number N mero do Contrato AccountServicerTran AcctSverTxl 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identifica o inequ voca da transa o sactionldentification d para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no pa
54. institution Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as ion assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 167 Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default XXXX Indica se existe atualizac o de atividade ou de informa o no documento Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido com o valor padr o true Informa o da posi o do n vel da conta Fornece detalhes da identifica o do membro de compensa o Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema d
55. logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 1 1 Max35Text 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO ProprietaryIdentific Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Issuer SchemeName Accountinformation Accountldentificatio Proprietary Identification SchmeNm PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Acctlnf This field should be filled with default value 39 1 1 Max35Text Acctld Provides the account identification Prtry Unique identifier for an account Itis assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account
56. negocia o solicita o de transfer ncia conjunta de colateral e as informa es de transfer ncia interna ClientReference ClntRef 1 1 Max35Text The field Client Reference is used to identify O atributo Client Reference usado para the reference assigned by participant to identificar a refer ncia dada pelo position transfer participante para a transfer ncia de 213 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa CollateralTranste rindicator TransferTypeCod e OriginClearingMe mberldentification ClearingMember Identification Proprietaryldentifi cation Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 CollTrflnd Tr TpCd OrgnClrMmbld ClrMmb Prtryld YesNolndicator ExternalTransferType Code Indicates whether the transfer will have collateral E g TRUE FALSE Indicates if the position transfer is an internal transfer e g The transfer is to the same Party but different Account and or Clearing Member This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalTransferTypeCode in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs Provides details about the origin clearing member identification in a position transfer process Provides details about the clearing member identification Unique and unam
57. o a a Partyldentificatio Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante n Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica atribu da a uma institui o cation to a financial institution using a proprietary usando um schema de identificac o propriet ria identification scheme 228 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica como conhecida uma to a financial institution using a proprietary institui o usando um schema de identifica o identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo spreadsheet files to allow a flexible maintenance Esses c digos e valores foram feitos em planilhas according to the updates requirements from externas para permitir a manuten o de acordo BM amp FBOVESPA In this case the external com os requisitos de atualiza es da identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo The identification of the party must be informed ExternalCodeLists BVMF xIs in the standard below Role Partyldentification e g
58. o gerada generated from the requesting Party a partir da parte requerente Transactionldentifi Txld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the Identifica o nica da transa o conhecida pelo cation transaction as known by the instructing participante party Financialinstrume Finlnstrmld EE E Provides details about the security Fornece detalhes da identificacao do ntldentification identification instrumento Otherldentification Othrld T A Identification of a security by proprietary or Identificac o propriet ria de um instrumento domestic identification scheme Identification a 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema Trade system Security ID Structure Security ID 2212 Type TP Mo Identification type Tipo da identifica o E Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando um source using a proprietary identification esquema de identifica o propriet ria Valores scheme Valid Values 8 Security source v lidos 8 Security source 222 PlaceOfListing PIcOfListg 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado ERES MarketldentifierCo MktldrCd e a MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o
59. o renova o ou liquida o antecipada do contrato 76 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 BVMF PNP PL Parte PNP PL Contraparte CST l l l I l l l l l Solicita cancelamento de altera o renova o ou liquida o antecipada bvmf 132 01 l l i I l Informa status da solicita o bvmf 133 01 l i l l l I Informa status da solicita o bvmf 133 01 l l I l Informa status da solicita o bvmf 133 01 l l l l I l I l l l l l l l l l l l l l I l l l I l l l I l l l I 77 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Cen rio 2 Solicita o de Cancelamento e Altera o Renova o ou Liquida o Antecipada de Contrato de BTC com Erro Este cen rio utilizado para o participante solicitar o cancelamento de altera o renova o ou liquida o antecipada de contratos de empr stimo de ativos em aberto O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte que solicitou altera o renova o ou liquida o antecipada envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractCancellationInstruction lt bvmf 132 01 gt solicitando o cancelamento da altera o renova o ou liquida o antecipada do contrato de aluguel de ativo Se houver informa o inv lida na mensagem ContractCancellationInstruction lt bvmf 132 01 gt a BM amp FBOVES
60. o do Mercado 10383 Codes for exchanges and market financeiro conforme estipulado na norma ISO 10383 identifications This tag is optional and if no Default BVMF Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange UnderlyingSecurityld AER 1 1 This block contains the underlying ticker Este bloco cont m informa es de c digo de ES entification symbol negocia o subjacente TickerSymbol Syb 1 1 Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on a stock Letras que identificam a es negociadas em bolsa exchange The Ticker Symbol is a short and de valores O s mbolo uma forma curta e convenient way of identifying a stock eg conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 BVMF3 UnderlyingFinanciall UndrlygFinln 1 1 Elements characterising a underlying financial Caracter sticas do instrumento financeiro nstrumentAttributes strmAttrbts instrument subjacente ISIN ISIN 1 1 ISINIdentifier International Securities Identification Number INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION ISIN A numbering system designed by the NUMBER E uma padroniza o internacional na United Nation s International Organisation for codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada Standardisation ISO The ISIN is composed ativo um c digo nico de identifica o O c digo of a 2 character prefix representing the country para os t tulos e
61. o inv lida na mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt a BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 ao Custodiante Tomador com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Aprova o de liquida o antecipada Cen rio de Erro Q Q BVMF Custodiante Tomador l I l I l Aprova Rejeita liquida o antecipada do contrato bvmf 138 01 Mensagem de Erro admi 002 001 01 15 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cancelamento de Altera o Renova o ou Liquida o Antecipada do Contrato de BTC em aberto Cen rio 1 Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Solicita Cancelamento de Altera o Renova o ou Liquida o Antecipada de Contrato de BTC com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte que solicitou altera o renova o ou liquida o antecipada envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractCancellationInstruction lt bvmf 132 01 gt solicitando o cancelamento da altera o renova o ou liquida o antecipada do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Parte e Contraparte e Custodiante a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da solicita o de cancelamento da altera
62. o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Provides account identification Fornece dados de E E da conta A nico para uma conta usando um schema de identificac o propriet ria N mero de identificac o da conta Identificac o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E BlockExerciseDeta BlckExrcDtls 1 1 Provide information about blocking exercise Fornecer informa es sobre o bloqueio de E ils exerc cio Identification 1 1 Identifies unambiguously the transaction Identifica inequivocamente a transa
63. proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This should be filled with default value Fornece dados de E do Es Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica
64. s A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras Regra 1 O MC n o tem informa o do nome do cliente final da corretora Estrutura da Mensagem bvmf 099 01 OverTheCounterPositionReport AE E ReportParameters Reparem 1 1 ERES Parameters related to the net position Par metros relacionados com a posi o RES l quida Frequency Fa 1 1 EventFrequency Frequency of the report E g Informa a regularidade em que o relat rio 6Code DAIL Event takes place every day enviado Ex ONDE Event takes place on demand DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda ET EN ReportNumber RptNb 0 1 Exact5NumericT Sequential number of the report N mero dado ao relat rio ext ActivityIndicator Actvtylnd E YesNolndicator Indicates whether there is activity or Indica se existe atualizac o de atividade information update reported in the ou de informa o no documento Este statement This field is not used by campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido filled with default true com o valor padr o true NetPositionldentifica NetPosld 1 1 Max35Text This field is not used by BM amp FBOVESPA Este campo n o utilizado pela tion This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser XXXX preenchido com o valor default XXXX UpdateType UpdTp E StatementUpdat Indicates whether the statement is
65. tted etd quantity Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF Variation margin Ajuste di rio 3ActiveOrHistori cCurrencyAnd2 DecimalAmount 3 2 2 24 11 2 CreditDebit CatDbt 1 1 CreditDebitCode Indicates whether an entry is a credit or a Cr dito ou d bito 192 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 AE RS ERR SR RS RR VariationMarginNo VartnMrgnN 0 2 Variation margin generated by the non Ajuste di rio da ponta n o compensada nNetted onNetd netted quantity HE Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF Variation margin Ajuste di rio 3ActiveOrHistori cCurrencyAnd2 DecimalAmount a CreditDebit CdtDbt 1 1 CreditDebitCode Indicates whether an entry is a credit or a Cr dito ou d bito E debit InitialValue InitlVal 0 1 Initial value of the dollar swap contract Valor inicial do contrato de swap cambial com ajuste E Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF Initial value Valor inicial 2ActiveOrHistori cCurrencyAnd7 DecimalAmount 3 2 2 2 4 14_ PremiumNetted PrmNetd 0 2 Premium generated by the netted quantity Pr mio da ponta compensada Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF Premium Pr mio 3ActiveOrHistori cCurrencyAnd2 DecimalAmount HA A o debit a e A a A d d quantity Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF Premium Pr mio 3ActiveOrHistori cCurrencyAnd2 DecimalAmount PE A CreditDebit CatDbt 1 1 CreditDebitCode Indicates whether a
66. 01 a o RUE CAD RE RD RE UC RUE RD ER NR ND an Ennen 127 11 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o bvmf 097 02 CashMarkeosnanRepno ts caindo sas essas io alii Dina 135 Funcionalidade da Mens Mccain A RATE eer eaaeo rea deena e ioare REG GOA BA CE aoa e aaaea soa Gba GATA e aa EEE aaa ae inaen aai aaa Eae iaa 135 200 31 E EA E E A A AAA E N SOARES JUNE AAA A ER E E E ER 135 W o EE E P A A A A E PA A E SO CR 135 Diagramada Mens gema A iio 135 UE 4 pr SE COPREPET EE ETT ais SE A E AE O Us E ea EUA o SERES SEDE a oia EU PSA E EA E Polo SEEN E O A aa Oda EPSON ODE E PR da veia EE pala E esa nas 136 Estrutura da Mensagem bvmf 097 02 CashMarketPositionReport coooocccnonoccccnononnconononcnonononononon nono nono n na area Dn nn aeee ESSEE rena na arena na ara nana aaa nana arena aeee nana erra nn near a nanaass 137 bvmf 098 02 NonP ngibleDerivativesPosiionReporl suada e da Sd a a tb 144 Euncionalidade da MEnsa Bem sses sadios a ua Usa E sadia Eh cs Sande daa dde as AR 144 ESCODO O NRO 144 Ud RD 144 Diagrama dalMens age costat r E 145 REPTAS ias do at 146 Estrutura da Mensagem bvmf 098 02 NonFungibleDerivativesPositionReport oocconnnoccccnononcconononcnonononcnononon cnn nono ncn non nn nn naar nn nn nan aa SEEE ESSEEN SEEE rn naar nn rn naar rra nnannncnnns 146 12 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o
67. 017 02 Arquivo de posi o em aberto n vel de conta PositionReportAccountLevel nenem rear rear rear 91 bvmf 027 02 FungibleDerivativesPositionReport usas due pa E ottsci s 92 Funcionalidade da Mens Mia iO di 92 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o bymf 094 01 SettlementFailurePositionRepoOrt sss isnie aU ease Si 111 Funcionalidade da Mensagem ss ocio E id iii 111 ESCODO a AO 111 NN 111 DETALLA ET y PESO PO apasada aa ass io Ada atas mantas Cade tada Rent ECA Zed tua a a EE de Eaa a La banca A EE a E dp UC dE Smack Naa EE ada SEG Una ch uaa EVERE 111 O ain E de ch que a EE E 26 CO OR apa Rd caco Dec do E E SO PE SOR E E EEE a UR a do o al OR Sa 112 Estrutura da Mensagem bvmf 094 01 SettlementFailurePositioOnReport cccccononocoonnnncnnnonononnnnnnncnnnnnoonnnnnnnnnnnnnn nn aaneceacer eae nana near a cessa e nana na arar esse na nana na arasessenananenaa 113 by m 095 01 PhysicalDeliveryPostonRepnport essas ea died Ui a aa ae 119 Funcionalidade da Menta ii dada 119 Ne 119 NN 119 Diagrama da Mensagem PEC ussigaa nana Eras ae aa Mean inca ESA e E EE AE Ar ad EN e a E EAE a a aaa e A E EAE ia ENEE EE 120 A ON 121 Estrutura da Mensagem bvmf 095 01 PhysicalDeliveryPositionReport coooocconnnoccccnononnnonononcnononononanononnnonono nono nono n no erre nn ra area nro aerea rra area n rra naar rra anar nn near rena ra anannnnans 121 bvmf 096
68. 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc C digo de vencimento de um Futuro ou de uma Op o Ex Se Futuro MMY M C digo do m s YY C digo do ano dois ltimos d gitos do ano Se Op o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da op o A Sequencial alfanum rico Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 RM DeliveryPrice DivryPric 1 1 Delivery Price Pre o de Entrega Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF Delivery price Pre o de Entrega ActiveOrHistoric CurrencyAnd7D ecimalAmount UE LongQuantityPositi LngQtyPos 0 1 Describes the quantity purchased in Posi o comprada em procedimento de on Physical Delivery Process entrega f sica 222341 Date Dt 1 1 ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio E ES A N 1 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico 2 2 2 3 7 ShortQuantityPositi ShrtQtyPos 0 1 Describes the quantity sold in Physical Posi o vendida em procedimento de on Delivery Process entrega f sica 2 2 2 3 7 1 Enc 1 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico bvmf 096 01 BuyInPositionReport Funcionalidade da Mensagem Escopo Esta mensagem traz as informa es de posi o em aberto de recompra de ativos Uso Essa mensagem permite a PNP
69. 1 1 Max35Text 1 1 Max35Text o o PartyAndAccountinf ormation PtyAndAc This block identifies the party and account Este bloco identifica o participante e a ctinf Conta statement This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default true Provides account level information Informac o da liquidac o antecipada do n vel da conta Provides clearing member Information Informa es do membro de compensa o Provides details about the clearing Fornece detalhes da identifica o do member identification membro de compensa o Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an institution Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled wit
70. 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador e Custodiante informando o status da solicita o de direcionamento de custodiante A BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante a mensagem bvmf 173 01CustodianIndicationApprovalRequest como requisi o de confirma o de direcionamento de custodiante O Custodiante envia BM amp FBOVESPA a mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse com a aprova o ou rejei o da solicita o de direcionamento de custodiante A BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice aos Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador e Custodiante informando o status do cancelamento do direcionamento de custodiante 49 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A A Nova Bolsa Data 31 07 2015 BVMF PNP PL Comprador CST l l l l l l l Solicita Direcionamento de Custodiante bvmf 171 01 l l Informa status da solicita o bvmf 172 01 l I Informa status da solcita o bvmf 172 01 l Solicita Aprova o de Direcionamento de Custodiante bvmf 173 01 l Aprova Rejeita Indica o de Custodiante bvmf 174 01 Informa status da solicita o bvmf 172 01 Informa status da solicita o bvmf 172 01 50 efini o Cat l
71. 2015 AccountServicerTra AcctSverT 0 1 Max35Text Unambiguous identification of the Identifica o da transa o gerada pela nsactionldentificatio xld transaction generated by the BM amp FBOVESPA n BM amp FBOVESPA k ContractNumber CtrctNb 1 1 Contract number N mero do Contrato SideLenderBorrower SdLndrBrr 1 1 ExternalSideLen Side of a contract position Natureza da posi o do contrato wr derBorrowerCod This field requires a list of external code e These codes and values were made in Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheets to enable flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance in accordance with the feitos em planilhas externas para permitir requirements of the BM amp FBOVESPA a manutenc o de acordo com os updates In this case the external file is in requisitos de atualiza es da ExternalSideLenderBorrowerCode BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalSideLenderBorrowerCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs dentification d identification instrumento e Rs o o o ER domestic identification scheme instrumento E O Sc IQ IS AAA Identification of a security Instrument Identificac o de um instrumento C digo o sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema system Security ID Trade Structure Security ID Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica
72. 267 bymtf 172 01 EariySettlementOrCustodianIndicationStatus Ad VICO Ea as e a n 269 Funcionalidade da Mensag m ii aaa 269 ESCODO rt tt nailon ccoo 269 Us aia 269 Diagrama da O aiii 269 ON 271 Estrutura da mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdViC ccococonocanonocononnnononnnononononnnnnnnnnononnnnnn nono nn ron rn naar rn nan nn nan nn nrnr rn naar rnnnnnno 271 bymt 173 01 CustodianindicatonApprovalR quests E Sd a 273 Funcionalidade da Mensagem sessione oee e ada 273 ESCODPO ssa dona n es doca ave ir dae coca E io de dt O SR NN 273 A papi Pee RR PRM E CRER SR TORO PST RR SR E E CEAR PECA AE E DRE POPA E E PR RR 274 18 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Diagrama da Mensagem ias A A A A ad A q A 274 Tr uia eniiadecanec ago ranio A O quataadLanaada 275 Estrutura da mensagem bvmf 173 01 CustodianIndicationApprovalRequest cconoccccnonocnconononcnonnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nn nnnnnn nana aeee nn nnnnnn nn nnnnnn nn na aeee nana asse nn nnnnannnnnnn 275 bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse aerea aeee aeee ae nene rante arenas 278 Funcionalidade da Mens Micol AO Rain ROO sE Alea ea era aaeoa adios 278 ESCODO AP OU N on E E E diga Lada Cao E A adaldas chica T Vegan eai E aAS Ed Tadac dae Lada E baga Caacdas Pedando 278 USO A dra jaa teias oba Too daranlcea E A A A N isa tela ss aa do saR
73. 31 07 2015 E e a a al EH Early SttimOrCtdnindctnReg E S ao PartyldentificationAndAccount3 RS EE ME q e Generated by XmiSpy www altova com 266 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras R1 Preenchimento obrigat rio para Indica o de Custodiante R2 Preenchimento obrigat rio no caso de liquida o antecipada Estrutura da mensagem bvmf 171 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest A generated from the requesting Party Transactionldentifi Txld 1 1 Max35Text Unique transaction ID known by the participant Identifica o nica da transa o conhecida pelo cation participante Identifica o nica da transa o gerada pelo Participante solicitante Rus Ptyld EEE 4 pl Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante E AS Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned ation to a financial institution using a proprietary identification scheme 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external
74. 40 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser E preenchido com o valor default 39 Maa Acctld per 1 Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta DO o Prtry 1 bat O identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta Financiallnstrume Fininstrmld Mel Provides financial instrument identification Informa o de identifica o do ntldentification instrumento financeiro Otherldentification Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um A E identification scheme instrumento Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema
75. BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ForwardSettlement FwdSttimTp 1 1 ExternalFoward Forward Settlement Type Tipo de liquidac o de termo SettlementType This field requires an external code list Those Code codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo Esses spreadsheet files to allow a flexible maintenance c digos e valores foram feitos em planilhas externas according to the updates requirements from para permitir a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste identification is caso o externo ExternalFowardSettlementTypeCode ExternalFowardSettlementTypeCode in the file no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xls ToBeSettledQuanti ToBeSttidQt 0 1 RestrictedFINDe Quantity to be settled Quantidade a ser liquidada ty y cimalNumber SubAccount SubAcct 0 1 Max5Text Sub account identification Identificac o da carteira na deposit ria A E CustodianInformati Ctdnlnf 0 1 Identifies the Custodian ID code and the Cont m as informa es do agente de cust dia e da o Custodian Account ID conta de cust dia Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante Proprietaryldentific Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica atribu d
76. BM amp FBOVESPA This C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 Information nf cust dia Identification d identification de cust dia Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors e g Identificac o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta EarlySettlementinfor EarlySttiml 1 This block provides the early settlement Este bloco fornece informa es de mation nf information liquida o antecipada 2222221 AccountServicerTra AcctSverT 0 1 Max35Text Unambiguous identification of the Identificac o da transac o gerada pela 367 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 nsactionldentificatio xld transaction generated by the BM amp FBOVESPA
77. BM amp FBOVESPA solicitando o cancelamento da liquida o antecipada de termo ou direcionamento de custodia bvmf 176 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalCancellationRequest A mensagem EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalCancellationRequest enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiante como requisi o de confirma o de cancelamento de liquida o antecipada de termo ou direcionamento de cust dia Esta mensagem tamb m enviada para contraparte do contrato para aprovar ou reprovar o cancelamento da liquida o antecipada quando aplic vel bvmf 129 01 ContractModificationInstruction 27 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 A mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o detentor da posi o do contrato de Aluguel de Ativos BM amp FBOVESPA como requisi o de altera o de dados do Contrato de Aluguel de Ativos e ou altera o de Custodiante bvmf 130 01 ContractRenewalInstruction A mensagem ContractRenewalInstruction lt bvmf 130 02 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno parte executora da oferta do contrato de aluguel de ativos tanto como doador ou tomador ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de renova o do Contrato de Aluguel de A
78. Data 31 07 2015 BorrowerFinalRate En 1 EEE ais lender broker Rate Lender rate lender broker Taxa Tomador Final ate commission borrower broker commission Composta pela soma da Taxa Doador Comiss o Doadora e Comiss o Tomadora Fa 0 NA E 1 1 PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa TakeUpPartyInforma TakeUpPt 0 1 Provides details about the take up party Fornece detalhes da identificac o do i yInf identification and account participante destino da indica o e da conta ificati Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do identification participante Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria po 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manuten o de acor
79. Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Unique transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela BM amp FBOVESPA to request BM amp FBOVESPA para a solicita o Identifica o inequ voca da transa o R2 E Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SES Forwardinformati Fwdlnf 1 1 Block with the details of the forward contract Bloco com detalhes do contrato de termo REA on RE O ContraciNumber CtretNb 1 1 Contract number N mero do Contrato EquityForwardTy EgtyFwdTp 1 1 ExternalEquityFo Equity forward type Tipo de Termo pe rwardTypeCode This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible para permitir a manuten o de acordo com os maintenance according to the updates requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste requirements from BM amp FBOVESPA In this caso o externo ExternalEquityForwardTypeCode no case the external identification is arquivo ExternalCodeLists BVMF xls ExternalEquityForwardTypeCode in the file ExternalCodeLists BVMF xls Es UndrlygFinln 0 1 Elements characterising a underlying financial Caracter sticas do instrumento financeiro subjacente ialinstrumentAttri strmAttrbts instrument li
80. Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece dados de identifica o da conta Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Eme Cr e o A me LiwsiNm li Provides Investor name Informa es do nome do investidor 22221 ShortName ShriNm Max2oTex Investor short name Nome reduzido do investidor EE information instrumento de estrat gia ntldentification identification instrumento financeiro Otherldentification Othrld 1 na Identification of a security by Identifica o propriet ria de um proprieta
81. ExternalCodeLists_BVMF xis informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where A identifica o do participante precisa ser 3 means TP Trading Participant informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno EE BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Po Identification Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 1 1 Max35Tex Number account identification t Unique identification for the account investors e g 115 Account Number Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme BlockExerciseStatus BlckExrcSts 0 1 This block contains information about the status of each block exercise related to the instrument generated from the requesting Party gerada a partir da parte requerente t as known by the instructing party pelo participante A ju Transactionidentificati Txld on e e E ProprietaryStatus PrtrySts 1 1 NE StatusCode StsCd 2 2 2 Errorldentification Block with error information generated Bloco com informa o do erro gerado 1 1 1 1 1 1 Max10Tex Provides a proprietary status of each t processing requested This field requires an external code list These codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates req
82. ExternalRole no arquivo informed in the standard below ExternalCodeLists BVMF xIs Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo 247 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp Entidade que emitiu a identificac o Ex FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser default value 40 preenchido com o valor default 40 A O AO A 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BVM amp FBOVESPA C DIGO PARTICIPANTE lA field should be filled with default value BVM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 ClearingMemberN ClrMmbNm 1 1 Es Clearing Member name Informa o do nome do Membro de Es ame Com pensa o ParticipantRiskInf PteptRsklnf 1 1 This block contains identification information of Este bloco cont m informa o de ormation the Participant and the consolidated identifica o do Participante e valor do operational limit value limite operacional consolidado Partyldentification Ptyld na 4 MRE block contains the information of Este bloco
83. ISIN ISIN 1 1 ISINIdentifier International Securities Identification Number INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION ISIN A numbering system designed by the NUMBER uma padroniza o internacional na United Nation s International Organisation for codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada Standardisation ISO The ISIN is composed ativo um c digo nico de identifica o O c digo para of a 2 character prefix representing the country os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a of issue followed by the national security estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that a os dois primeiros caracteres BR identificam o assigns ISIN numbers for securities in that c digo do BRASIL country b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle 277 E Defini o Cat logo de Mensagens
84. Identification i 1 1 Max35Text 8 13 2 1 1 115 Account Number Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta 2 2 2 2 2 2 15 E N EE Anmtylnd 1 1 YesNolndicator Anonymous contract indicator Indicador de contrato an nimo 8 14 e e Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 361 CES Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 ERES Identification Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifi
85. Indica se o documento completo ou eTypeiCode complete or contains changes only This cont m somente altera es field is not used by BM amp FBOVESPA This Este campo n o utilizado pela field should be filled with default COMP BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP ReportDateAndTime RptDtAnd 1 1 Date and time of the report Data e hora do relat rio Tm ISODate Specified date date Especifica uma data AccountLevellnform AcctLvilnf E Provides account level information Informa o da posi o do n vel da conta ation eo Mod ClearingMemberlde ClrMmbld 1 1 Provides clearing member Information Informa es do membro de compensa o 160 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 C Enea INP ClearingMember ClrMmb 1 1 Identification o 1 1 Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 ion Provides details about the clearing Fornece detalhes da identificac o do member identification membro de compensac o Unique and unambiguous identifier for an Identificador nico para uma organiza o organisation that is allocated by an que atribu do por uma institui o institution Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribuida a uma assigned to an organisation using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Max35Text U
86. Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo spreadsheet files to allow a flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance according to the updates feitos em planilhas externas para permitir requirements from BM amp FBOVESPA In this a manuten o de acordo com os case the external identification is ExternalRole requisitos de atualiza es da in the file ExternalCodeLists BVMF xIs BM amp FBOVESPA Neste caso o externo The identification of the party must be ExternalRole no arquivo informed in the standard below ExternalCodeLists BVMF xIs Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 253 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Dat
87. Mensagens BM amp FBOVESPA 5 gt yya Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Code codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo Esses spreadsheet files to allow a flexible maintenance c digos e valores foram feitos em planilhas externas according to the updates requirements from para permitir a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste identification is caso o externo ExternalFowardSettlementTypeCode ExternalFowardSettlementTypeCode in the file no arquivo ExternalCodeLists BVMF xlIs ExternalCodeLists_BVMF xIs bvmf 176 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalCancellationRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalCancellationRequest enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiante como requisi o de confirmac o de cancelamento de liquidac o antecipada de termo ou direcionamento de cust dia Uso Diagrama da Mensagem 284 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Generated by XmiSpy www altova com Regras R1 Esse campo obrigat rio no caso de liquida o antecipada Estrutura da mensagem bvmf 176 01EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalCancellationRequest PartyInformation Ptylnf 1 1 This block contains the pa
88. Mensagens Controle de Posi o bvmf 116 01 BlockExerciseStatusAdvice Funcionalidade da Mensagem Escopo Mensagem utilizada pela BM amp FBOVESPA para informar o participante sobre o status da solicita o de bloqueio de exerc cio Uso Esta mensagem permite informar o participante a solicita o de bloqueio 261 Definic o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA RR Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 A o BlckExrcinstrSts ao TRE BlckExrcStsAdve E BickExreStsAdve H RR BickExrests E J Generated by XmiSpy www altova com 262 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA JZZ s A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Estrutura bvmf 116 01 BlockExerciseStatusAdvice ES E choro PartyInformation Ptylnf 1 1 This block contains the participant and account Este bloco cont m as informa es do identification participante e conta RE q Partyldentification Ptyld 1 1 EA Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do E participante e ADO Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria Issuer Issr 1 1 DER Entity that assign
89. OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manutenc o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis RoundLotContractS RndLotCtretSz DecimalNumber For options on equities Round lot Para op es sobre equities Lote padr o i For financial and comoditties derivatives Contract multiplier Para derivativos de comoditties e financeiros Multiplicador do contrato Definition Round lot Multiple and minimum quantity of securities that can be purchased or sold Defini o de Lote padr o Definiiton Contract size Ratio or multiplying factor used to convert the Quantidade m nima e m ltiplia de pap is contract quotation to the contract size que pode ser adquirida ou vendida Defini o de tamanho do contrato Rela o ou fator de multiplica o utilizado para converter a cota o do contrato no tamanho do contrato Asset Asst 1 1 Max30Text Asset associated with the security such as Mercadoria associada ao instrumento DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc Ex DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc ExpirationCode XprtnCd 0 1 Max4Text Expiration code of a Future or an Option E g C digo de vencimento de um Futuro ou de If Future M
90. Unique identification for the account investors e g 115 Account Number This block contains counterparty identification Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme Unique and unambiguos identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 157 N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Este bloco cont m a identifica o da contraparte Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de
91. Value Received by Transfer Spread Rate Valor recebido por transfer ncia no dia R4 ansferSpreadCredit prdCat veOrHistoricCurrency Leg Vari vel cupom And7DecimalAmount 2 2 2 2 57 ValueReceivedByTr ValRcvdByTrfS 0 1 RestrictedBVMF2Acti Value Received by Transfer amp ndash Spread Valor recebido por transfer ncia no dia R4 ansferSpreadDebit prdDbt veOrHistoricCurrency Rate Leg Vari vel cupom And7DecimalAmount ValueSentByTransf ValSntByTrfSpr 0 1 RestrictedBVMF2Acti Value Sent by Transfer Spread Rate Leg Valor enviado por transfer ncia no dia R4 erSpreadCredit dCdt veOrHistoricCurrency Vari vel Cupom And7DecimalAmount 109 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa ValueSentByTransf erSpreadDebit DaysUpdatedPositi onSpreadCredit DaysUpdatedPositi onSpreadDebit CashSettlementCre CashSettlementDe Maza Pricinglnformation Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 ValSntByTrfSpr dDbt DaysUpdtdPos SprdCat DaysUpdtdPos SprdDbt CshSttImCat CshSttimDbt 0 0 1 1 Pricglnf 0 1 RestrictedBVMF2Acti veOrHistoricCurrency And7DecimalAmount RestrictedBVMF2Acti veOrHistoricCurrency And7DecimalAmount RestrictedB VMF2Acti veOrHistoricCurrency And7DecimalAmount RestrictedB VMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedB VMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount ExternalBaseCalculat ionPricingCode Value Sent by Trans
92. YesNolndicator Informa se a transfer ncia de posi o ocorre entre o mesmo titular da conta Ex TRUE FALSE ClearingMemberl ClrMmbld 0 1 Provides details about the clearing member Fornece detalhes sobre a identificac o do membro dentification identification de compensac o Prtryld Proprietaryldentifi 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned cation to a financial institution using a proprietary identification scheme 227 Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria ClearingMember ClrMmb Ea 4 Provides details about the clearing member Fornece detalhes da identifica o do membro de identification compensa o Identification 1 num Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an institution Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica como conhecida uma to a financial institution using a proprietary institui o usando um schema de identifica o identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo spreadsheet files to allow a flexible maint
93. a E A E A TEA N E E E AAA A CURAS ED AAA AAA A ARA A dede gang 240 Estrutura da Mensagem socere aa EAN ASEE A ANENA ESNE 241 bvmf 082 01 AssessmentRisk PO O A a ab sp NEENA gana una paia 244 Funcionalidade da Mensapem asas apar paras as a nee aeaee aaa dla 244 ESOPO A A A A E A A SR NS a E AAA A E REA 244 Us A A a 244 DideramadalMensagem cusco apta 245 ROT ata ii PR CASAR RC E A a i 247 Estrutura da mensagem etecoccarinin rin icaeisna innana sas Dinda SEANA S ETENN EE EATEN EASES ANEAN ENNEA ASES ENO Aia cidad idad edad andan citada 247 bvmf 083 01 AssessmentRiskPositionTransferConfirmationResponse mii es 251 Euncionalidade da Mensagem ot cia ltd tras 251 ESCODO oa doi fia de O ds nidad ted naa de D es eno E ra a a 252 16 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Diagrama da Mensagem sia amina cares dad 252 Estrutura da mensagem NN 253 bvmf 084 01 AssessmentRiskPositionTransferStatusRequest es 255 Funcionalidade da Mensage Mt nco scada AA laa GOA FATE ea aia an ieoa iae eee ao aaee a AAN AED eaa ie E airada 255 oo o AA E E E Cadno das E E E adai E E sad ad adad E A adeldas E Cagucdas E E E Gaga canal ETAT 255 Diagrama da Mensagem iii A A AAA AA AAA A E ti 255 Estrutura da mensog ohoria aso dei rui EEE eta E a lo ga a a iaa a O Da E ENE da dada a agp ad dd 256 bymat115 va BlockExercise struct ti a bd nai dati 257 F ncionalidad da Mens Mt E a A OE a a ee aa
94. a Future or an Option C digo de vencimento de um Futuro ou de 7 2 E g uma Op o Ex If Future MYY M Month Code Se Futuro MMY YY Year Code Two last digits of year M C digo do m s If Option MYOA M Month Code YY C digo do ano dois ltimos d gitos do Y Year Code ano O Option Type A Alphanumeric Sequence Se Opc o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da op o A Sequencial alfanum rico a JE EquityForwardType EatyFwaT 1 1 ExternalEquityF Equity forward type Tipo de Termo 358 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 7 3 orwardTypeCod This field requires an external code list e Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalEquityForwardTypeCode in the file ExternalEquityForwardTypeCode no ExternalCodeLists BVMF xis arquivo ExternalCodeLists BVMF xls OR SecuritiesLendingDe SctiesLnd 1 1 Provides detailas about securities lending Fornece detalhes sobre os contratos de tails gDtls aluguel de ativos SecuritiesLendin
95. aa eae eae EUR pa eaa EEE A 257 alo 0 6 E A E RENDAS RR ND E RN AR NS RE OS NADA NS ES ONDAS ARS NS RE RS RR NA 257 E o ER E RIU RC EIS E A Tn O ET O TT Er E E 257 Diagrama da MENEM O ea orto ORDEM a ado OD ida 257 GN 258 Estrutura da mensagem bvmf 115 01 BlockExerciselnstructiON oconocccononoccccnononcconononncnnononnnnnnnnnnnnnn nn nn aeee nana aeee nana aeee nana nan RR aeee cana aeee cena aeee sena aa aeee nn nnnnnrnnnnnnnnnnnnnn 259 bvmf 116 01 BlockExerciseStatusAdvice a spp Ss RSS asa Ss aa lis US EEEE an Ennn n 261 Funcionalidade da Mensagem iii Ia ins inn E E EON E Tel densa ae d Le Be EEEE a 261 ESA TRE DURE RR RR RR END RU NR CR END UNR CU SD RD NR CR EN DAS O O SRA OPA DR DANS SN ORA RR 261 E a A O inaadacenihass 261 Diagrama da mensage Misseri aa A ROEE aO E EEE a aaae eea aE aAa aee EEn 262 17 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o bvmf 171 01 EarlySettlementOrCustodian IndicationRequest cas assaraagasadafaa isa daieGad Da ca alan caaa Ens adiaaJan aa adiantada aqua 265 Funcionalidade da Mensagem ociosa E E cova leds an ET AA ARA E iia 265 ESCODO o E E etanol 265 Ufo ura ins 265 Diagrama da MENS AE iii ii A A AE AA AAA A A a Eea gas resta nar EERE 265 O ON a 267 Estrutura da mensagem bvmf 171 01 EarlySettlementOrCustodianindicationRequest occonncccconnnncnnnononoonnnnnnonononenonnnnnnnonnnonnonnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnannnnenannss
96. acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece informa es da conta de cust dia Fornece dados para identifica o da conta de cust dia Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Este bloco fornece informa es da posi o de Recompra BuylnPositionInform BuylnPoslnf 1 3 This block provides buy In position i information Securityldentification Sctyld 1 This block contains the ISIN Identification 132 1 SafekeepingAccount SfkpgAcctld 0 1 Identification 1 1 1 1 1 A 1 Max35Text 115 Account Number Este bloco cont m a identifica o do ISIN E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 iiil ISINIdentifier International Sec
97. allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 1 1 This block contains the lender party and Fornece detalhes sobre a identifica o e conta do account identification participante doador e Partyldentification Ptyld 1 1 Identification of the participant who has the Identificac o do participante que possui a conta account Identificador nico para uma conta usando um schema de identificac o propriet ria N mero de identificac o da conta Identificac o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Identificac o nica atribu da a uma instituig o usando um schema de identificac o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da B
98. amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 CancelRequestType CclRegTp ExternalCancelR It indicates what type of request should be Informa o tipo de requisi o que poder ser cancelada equestTypeCod cancelled e The Code field requires an external code list Those codes and values have been made external Os valores para este campo podem ser consultados nas spreadsheet files to allow a flexible maintenance listas de c digos da BM amp FBOVESPA according to the updates requirements from ExternalCodeLists Os valores foram registrados em BM amp FBOVESPA In this case the external is listas externas para permitir a manuten o flex vel de ExternalCancelRequestTypeCode in the file acordo com os requisitos de atualiza es da ExternalCodeLists BVMF xIs BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCancelRequestTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis bvmf 133 01 ContractStatusAdvice Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA aos Participantes informando a situa o da altera o renova o ou liquida o anteciapada de contrato de Aluguel de Ativoss Diagrama da Mensagem 306 A Nova Bolsa efini o Cat logo de Mensagens cria E facetas E coo a
99. amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP RE ReportDateAndTime RptDtAndTm 1 1 Reference date of the information Data de refer ncia da informa o RE pe PEA e AccountLevellnformat AcctLvilnf EBAY Provides account level information Informa o da posi o do n vel da conta E A E ClearingMemberldent ClrMmbld 1 1 AE Provides clearing member Information Informa es do membro de compensa o A ification ClearingMember ClrMmb 1 1 Provides details about the clearing Fornece detalhes da identifica o do member identification membro de compensa o Identification 1 1 Unique and unambiguous identifier for an Identificador nico para uma organiza o organisation that is allocated by an que atribu do por uma institui o institution 137 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 1 1 Max35Text 1 1 Max35Text Proprietaryldentificati on Prtryld Identification Issr Issuer SchemeName PartyAndAccountinfor PtyAndAcciln mation f Partyldentification Ptyld SchmeNm 1 1 Max35Text Proprietaryldentificati on Prtryld Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an exter
100. below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 345 Esta a data m nima Car ncia em que o participante tomador obrigado a permanecer com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de ativos A data de car ncia tamb m a data m nima para o doador pedir liquidac o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renovac o Fornece informa es do custodiante Fornece detalhes de identifica o do participante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve
101. code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema mane Security ID Trade Structure Security ID ET Eis sra 4 Es A and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando source using a proprietary identification um esquema de identifica o propriet ria scheme Valid Values 8 Security Valores v lidos 8 Security source source O PlaceOfListing DA Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est o listado MarketldentifierCod MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o e financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do ISO 10383 Codes for exchanges and Mercado financeiro conforme estipulado market identifications This tag is optional na norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange 170 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 PlaceOfTrade PlcOfTrad 1 1 Place at which the security is traded Este bloco identifica o ambiente de negocia o onde o neg cio foi executado Este bloco utilizado plea BM amp FBOVESPA Veja no campo Code o valor default deste campo Type Tp 1 1 This block is not used by Este bloco n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Se
102. com os updates In this case the external file is in requisitos de atualiza es da ExternalSideLenderBorrowerCode BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalSideLenderBorrowerCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs UnderlyingFinanciall UndrlygFin 1 1 Provides financial instrument identification Informa o de identifica o do nstrumentldentificati Instrmld instrumento financeiro on Otherldentification Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identificac o propriet ria de um domestic identification scheme instrumento Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema system Security 1D Trade Structure Security ID 2 2 2 2 2 2 9 1 ie Te Identification type Tipo da identifica o 171 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 mio E 4 menta Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando source using a proprietary identification um esquema de identifica o propriet ria scheme Valid Values 8 Security Valores v lidos 8 Security source source esa 159 PlaceOfListing PlcOfListg 1 1 El Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est EE listado Mar
103. com os updates requirements from requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA In this case the external BM amp FBOVESPA Neste caso o externo identification is ExternalFowardSettlementTypeCode no ExternalFowardSettlementTypeCode in arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 372 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 asa EM EarlySettledQuantity EarlySttld 1 1 DecimalNumber Early Settled quantity Quantidade antecipada liquidada contrato O Qty A A CurrentQuantity CurQty 1 1 DecimalNumber Current quantity Quantidade atual do contrato Es ssa SettlementDate SttlmDt 1 1 ISODate Settlement date Data de liquida o o amp EarlySettlementReg EarlySttim 0 1 ISODate Early settlement request date Data da solicita o de liquida o uestDate RegDt SettlementValue SttimVal 0 1 RestrictedBVMF Value that will be settled Valor que ser liquidado 2ActiveOrHistori cCurrencyAnd4 DecimalAmount 2 2 2 2 2 2 15 OR ForwardDetails FwdDtis 1 1 F Provides details about fowards equities Fornece detalhes do contrato de termos Es 7 and gold a es e ouro 2 2 2 2 2 2 15 ForwardPrice FwdPric 1 1 RestrictedBVMF Price of the forward contract Preco do contrato a termo 7 1 2ActiveOrHistori cCurrencyAnd4 DecimalAmount 2 2 2 2 2 2 15 ExpirationCode XprtnCd 0 1 Max4Text Expiration code of a Future or an Option C digo de vencimento de um Futuro o
104. cont m as informa oes de Po paran identification identifica o do participante Proprietaryldentifi Prtryld 1 a Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma cation assigned to an organisation using a proprietary institui o usando um schema de identification scheme identifica o propriet ria 248 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo spreadsheet files to allow a flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance according to the updates feitos em planilhas externas para permitir requirements from BM amp FBOVESPA In this a manuten o de acordo com os case the external identification is ExternalRole requisitos de atualiza es da in the file ExternalCodeLists _BVMF xls BM amp FBOVESPA Neste caso o externo The identification of the party must be ExternalRole no arquivo informed in the standard below ExternalCodeLists BVMF xIs Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant A identifica o
105. de financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do ISO 10383 Codes for exchanges and Mercado financeiro conforme estipulado na market identifications This tag is optional norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange BlockExerciseQua BlckExrcQty 1 1 Identifies the quantity of instruments that will Identifica a quantidade de instrumentos que ser ntity be blocked bloqueada 2310 Ut Unit o DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico Ee ExerciseBlockTyp EEES i 4 ExternalExercise Provides the types of block exercise Fornece os tipos de bloqueio do exercicio Este e BlockTypeCode This field requires an external code list campo requer uma lista de c digos externos These codes and values have been made Estes c digos e valores foram feitos em external spreadsheet files to allow a flexible planilhas externas para permitir a manuten o maintenance according to the updates de acordo com os requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA case the external file is ExternalExerciseBlockTypeCode in the file Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalExerciseBlockTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF FaseZ xIs 260 Defini o Cat logo de
106. do Dia Cen rio1 BM amp FBOVESPA informa as liquida es dos contratos de derivativos n o fung veis e aluguel de ativos do dia ao Membro de Compensa o Participante de Negocia o Pleno e Participante de Liquida o e Custodiantes A BM amp FBOVESPA envia ao Membro de Compensa o Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e ou Custodiantes o arquivo ContractSettlementReport lt BVBG 062 01 gt informando os contratos de derivativos n o fung veis e de aluguel de ativos que ser o liquidados no dia sd Informa liquida es de contratos de termo e aluguel de ativos do dia Q O BVMF Participante l I l I 0 Informa contratos de derivativos n o fungiveis e aluguel de ativos que ser o liquidados no dia BVBG 062 01 80 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Informa Liquida es Antecipadas de Contratos Derivativos N o Fung veis e Aluguel de Ativos Cen rio1 BM amp FBOVESPA informa liquida es antecipadas dos contratos de derivativos n o fung veis e aluguel de ativos ao Membro de Compensa o Participante de Negocia o Pleno e Participante de Liquida o e Custodiantes A BM amp FBOVESPA envia ao Membro de Compensa o Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e ou Custodiantes o arquivo EarlySettlementReport lt BVBG 063 01 gt informando a
107. do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da renova o do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Doador Participante de Negocia o Pleno Tomador ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da renova o do contrato A BM amp FBOVESPA envia aos Custodiantes Doador e Tomador da oferta do contrato de aluguel de ativos a mensagem ContractRenewalApprovalRequest lt bvmf 135 01 gt como requisi o de confirma o da renova o do contrato de aluguel de ativos Os Custodiantes Doador e Tomador da oferta do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da renova o do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Doador Participante de Negocia o Pleno Tomador ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da renova o do contrato 67 Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 sd Renova o de contrato de alguel de ativos pelo Tomador A X A A BVMF PNP Tomador PNP PL Doador CST Doad
108. efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o bvmf 133 01 ContractStatusAdvice bvmf 134 01 ContractModificationAdvice bvmf 135 01 ContractRenewalApprovalRequest bvmf 136 01 ContractEarlySettlementApprovalRequest bvmf 138 01 ContractApprovalResponse BVBG 061 01 ContractModificationReport bvmf 132 01 ContractCancellationInstruction bvmf 139 01 ContractModificationReport BVBG 062 01 ContractSettlementReport BVBG 063 01 EarlySettlementReport efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Conte do Hist rico de REVIS o A Un E e A scenes GREGG A A A a aaa a 2 Vers o de A A A a 3 Status das Mensagens e Arquivos no Projeto IPN sacacasa nani td passadas da 5 VIGOR o A DR O TDR SS PS A DR RO 24 A A o o AA 24 Listade Mensagens O o tea a ro 24 Conte do do AFQUIVO ui a it A A A A A id 31 Como Let cid A A AS 32 Fluxo de Mensagens Po o E 33 Informa Posi c ocem aberto nora 33 Cen rio 1 Participante requisita arquivo de posi o em abertO cconcccccnonococnnononnnnnononnnnnononnnnnnnnnonnnnnnnnnnnnnn nn nn nnnn RR RN nn tnan RN aee s tats Senate aeee nana acena near e nana arena se naasse nn esseen nne 33 Cen rio 2 BVMF informa arquivo de posi o em aberto ao final do dia ccococnonccoccnonooacnnnnnonnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn
109. em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Accountldentification Acctld 0 1 Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta ME E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned Identificador nico para uma conta usando um by the account servicer using a proprietary schema de identificac o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors Identifica o nica para a conta do investidor Ex e g 115 N mero da Conta 115 Account Number ll ni ormation contract radeldentification radld 4 2 Tradeldentification Tradld 1 1 Max35Text Trade identificati
110. es s o atualizadas de acordo com a chegada de eventos de movimenta o como por exemplo novos neg cios e aloca es transfer ncias baixas de posi o novos pre os etc 92 Defini o Cat logo de Mensagens E BM amp FBOVESPA gt yya Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Os c lculos financeiros s o atualizados de acordo com a movimenta o de posi es e a chegada de novas informa es de pre o Quando os pre os utilizados s o de car ter provis rio isto informado no arquivo Este arquivo traz informa es espec ficas de contratos futuros de op es de op es sobre a es e swap cambial dessa forma alguns campos s o aplic veis somente a alguns mercados importante destacar que um arquivo solicitado durante o dia pode ser alterado devido a movimenta es de posi es ou novas informa es de pre o dessa forma os arquivos de posi o trazem indicativo se o arquivo foi gerado por solicita o ou ao final do dia no processamento final do sistema Diagrama da Mensagem 93 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E e a e e a a a a a a o y FngbDrvsPosRpt Generated by XmiSpy www altova com 94 Defini o Cat logo de Mensagens A Controle de Posi o Data 31 07 2015 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Regras R1 N o aplic vel a op es s
111. external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Party Identification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 343 Esta a data m nima Car ncia em que o participante tomador obrigado a permanecer com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de ativos A data de car ncia tamb m a data m nima para o doador pedir liquidac o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renovac o Fornece informa es do custodiante Fornece detalhes de identifica o do participante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 sig
112. files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Rei Accountidentification Acctld 0 1 Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta PE 315 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo Ext
113. identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 SecuritiesLendinglnfor SctiesLndglnf 1 1 Block with the details of the Securities Lending Bloco com os detalhes do contrato de aluguel de ativos mation contract SecuritiesFinancingTr SctiesFincgTr 1 1 Max35Text Contract number Identifica o do contrato de aluguel de ativos adeldentification adld 32 i i QuantityRenewal QtyRenw 1 1 Quantity that will be renewed Quantidade que ser renovada eo Too quo No Niki DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico EE 33 LenderRate LndrRate 0 1 Lender contract rate Taxa do doador do contrato 296 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 331 Rae Rate 1 1 PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa E ps RE LenderBrokerCommis LndrBrkrComs v Lender contract commission Comiss o do participante doador do contrato 5 sion sn 341 jRate Rate 1 PercentageRate V
114. identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant ig Identification E E 5 a ve BO ES mi reia stouit o BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 0 O A A E E pr fimo ju junju josue o 267 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM8FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens
115. informa es da conta on Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using usando um schema de identifica o a proprietary identification scheme propriet ria Accountldentific Acctld 1 1 Provides the account identification Fornece dados de identifica o da ation conta Eca o Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta 0 1 Provides Investor name Informa es do nome do investidor ShortName ShriNm 1 1 Max20Text Investor short name Nome reduzido do investidor 115 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 E Custodianinform Ctdnlnf ation Custodianldentifi Ctdnld cation Proprietaryldenti fication Provides custodian identification Prtryld Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from
116. lt bvmf 130 01 gt solicitando renova o do contrato de aluguel de ativos Se houver informa o inv lida na mensagem ContractRenewallnstruction lt bvmf 130 01 gt a BM amp FBOVESPA envia a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt ao Participante de Liquida o Pleno Parte executor da oferta do contrato de aluguel de ativos ou Participante de Liquida o Doador com o status de erro e o motivo do erro sd Renova o de contrato Cen rio de Erro Q Q BVMF PNP PL Doador Parte l l l l Solicita renova o do contrato bvmf 130 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 69 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Cen rio 4 Aprova o de Renova o de Contrato Aluguel de Ativos com Erro Este cen rio utilizado para o participante aprovar a renova o dos contratos de aluguel de ativos em aberto O Participante de Negocia o Pleno Contraparte executor da oferta do contrato de aluguel de ativos ou Participante de Liquida o Doador Contraparte e Custodiantes enviam BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da renova o do contrato de aluguel de ativos Se houver informa o inv lida na mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt a BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 ao Participante de Negocia
117. no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA e Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ESB cce 115 N mero da Cota Es EM Es SecuritiesLendinglden SctiesLndgld 1 1 Contract details of the participant Detalhes do contrato do participante EE tification SecuritiesFinancingTr SctiesFincgTr 1 1 Max35Text Contract number Identificac o do contrato de aluguel de ativos adeldentification adld pe E QuantityEarlySettleme QtyEarlySttim a CAREIA Quantity to be settled by the Requestor Quantidade a ser liquidada pelo participante solicitante 4 nt 4i Ut o Unit 1 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico bvmf 132 01 ContractCancellationInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractCancellationInstruction lt bvmf 132 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o BM amp FBOVESPA como requisi o de cancelame
118. o BM8 FBOVESPA A Nova Bolsa Generated by XmiSpy www altova com Diagrama do Supplementary Data 83 efini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o A Nova Bolsa Generated by XmISpy www altova com 84 Defini o Cat logo de Mensagens A Controle de Posi o Data 31 07 2015 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Regras Regra 1 Somente pode ser consultada a posi o do dia ou dia seguinte em caso de posi o gerada por neg cios de after hours Regra 2 O campo MC obrigat rio no caso de solicita o oriunda deste participante Regra 3 Se a consulta originada de custodiante os campos de c digo de custodiante e conta de cust dia devem ser preenchidos Regra 4 Para a consulta utilizando o filtro de instrumento se faz necess rio informar os tr s atributos que identificam o instrumento dentro da C mara ou seja Exchange ID Security Source e Security ID Estrutura da mensagem bvmf 026 01 SecuritiesStatementQueryV02 StatementReques StmtReqgd 1 Description of the statement requested Este bloco identifica o arquivo ted solicitado PEA ERR 1 1 Number used to identify a file N mero utilizado para identificar o arquivo ProprietaryNumb PrtryNb 1 1 Proprietary number used to identify a file N mero propriet rio utilizado para er identificar o arquivo A ca a 1 1 This block identifies the participant TP PL Es
119. o Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 1 1 Max35Text 1511 Max35Text 1 1 Max35Text PartyAndAccoun fi tinformation Partyldentificatio Ptyld 1 1 n Proprietaryldenti Prtryld 1 1 Proprietaryldenti fication Prtryld Identification Issuer SchmeNm PtyAndAcctInf fication Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIls The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Unique and unambiguous identifier as assigned to an organisation using a proprietary identification scheme 114 Identifica o nica atribu da a
120. o instrumento est NE listado F MarketldentifierCod e Market Identifier Code Identification of a financial market as stipulated in the norm ISO 10383 Codes for exchanges and market identifications This tag is optional and if no Security Exchange is provided is assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange MktldrCd MICIdentifier UnderlyingSecurityld e 1 1 This block contains the underlying ticker Este bloco cont m informa es de ISIN e entification tyld symbol c digo de negocia o subjacentes International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country Ti ISIN ISIN ISINIdentifier 356 system Security ID Trade Structure Security ID pod Identification type Tipo da identifica o Eq Identifica o nica e inequ voca usando um esquema de identifica o propriet ria Valores v lidos 8 Security source C digo identificador do Mercado em que o instrumento est listado Identifica o do Mercado financeiro conforme estipulado na norma ISO 10383 Default BVMF SecurityExchange INTERNATIONAL S
121. of the instrument that will Identifica a quantidade do instrumento que ser be transferred in the position transfer process transferida no processo de transfer ncia de posic o DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico NN Price of the contract forward Pre o do contrato a termo EN o PositionTransfer PosTrfRegSts RequestStatus ProprietaryStatus PrtrySts e RestrictedBVMFActive Amount of money Valor em moeda OrHistoricCurrencyAnd 7DecimalAmount Indicates the position transfer request status Indica a situa o da solicita o de transfer ncia de posi o Status information related to the request Informa es da situa o relacionada a solicita o Max10Text Transfer status Status da transfer ncia Este campo requer uma lista de c digo externo This field requires an external code list Those Esses c digos e valores foram feitas em planilhas codes and values have been made external externas para permitir a manutenc o flex vel de spreadsheet files to allow a flexible maintenance acordo com os requisitos de atualiza es da according to the updates requirements from BM8FBOVESPA Neste caso o externo BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalPositionTransferRequestStatusCode no ExternalPositionTransferRequestStatusCode in arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs the file ExternalCodeLists BVMF xis D
122. padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do participante identification tomador Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to Identificac o nica atribu da a uma instituic o usando n a financial institution using a proprietary um schema de identificac o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identificac o nica como conhecida uma instituic o a financial institution using a proprietary usando um schema de identificac o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma
123. para uma organiza o an organisation that is allocated by an que atribu do por uma institui o Co gane RR KE pa 41 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria 129 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been externo Esses c digos e valores foram made external spreadsheet files to allow feitos em planilhas externas para permitir a flexible maintenance according to the a manuten o de acordo com os updates requirements from requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA In this case the BM amp FBOVESPA Neste caso o externo external identification is ExternalRole in ExternalRole no arquivo the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentificati
124. participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno E Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do participante identification tomador NE and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant PRA Prtryld 1 1 Identification LU 1 1 ME A E
125. que emitiu a identifica o Ex NES A BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 E a E O A mation contract MESA E A adeldentification adld LenderRate LndrRate 0 1 Lender contract rate Taxa do doador do contrato 1 1 PercentageRate Value is expressed as a rate E i EE O BorrowerRate BrrwrRate 0 1 Borrower contract rate composed by the sum of Taxa do tomador do contrato composta pela soma da A A e A A a A A ES BorrowerFinalRate Taxa final Taxa do doador Comiss o do doador commission borrower broker commission Comiss o do tomador 326 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 O E A 1 1 PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa E lender can ask for early settlement and for both sides lender borrower make a renewal request L MinimumDateForCallB MinDtForCallB 1 1 ISODate This is the minimum date at which the borroweris Esta a data m nima Car ncia em que o participante tomador obrigado a permanecer com o contrato de
126. ser preenchido with default value 40 com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve should be filled with default value 39 ser preenchido com o valor default 39 4 2 7 4 E Accountidentification Acctld 1 1 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta 2 2 7 4 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned Identificador nico para uma conta usando um by the account servicer using a proprietary schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta 4 2 7 5 E SubAccount SubAcct 0 1 Max5Text Sub account identification Identificac o da carteira na deposit ria m ApproveUser ApprvUsr 1 1 Max35Text User requested the approval of contract Usu rio que solicitou a requisic olaprovac o da modification altera o do contrato 346 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa BVBG 062 01 ContractSettlementReport Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo Contract
127. short and convenient way of identifying a stock eg BVMF3 INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo Letras que identificam uma a o negociada em bolsa de valores O c digo de negocia o composto pelas letras uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 o TickerSymbol TckrSymb AM Tickerldentifier FinanciallnstrumentAt FininstrmAttr 1 1 Elements characterising a financial Elementos que caracterizam um tributes bts instrument instrumento Distributionldentificati Dstrbtnld 0 1 int Distribution code of the paper N mero de distribui o do papel on corresponding to the active state of law podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t t
128. should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 Accountinformation Acctlnf 1 9 Provides account information Fornece informa es sobre a conta do participante ER Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria Accountidentification Acctld 1 1 E o 168 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa MN o Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 q 1 1 Max35Text Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number N mero de identificac o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta a EE CustodianInformatio Ctdninf MES Provides custodian information Fornece ica do custodiante n E Custodianldentificati Ctdnld 1 1 EN Provides custodian identification on o E il 1 1 Max35Text Proprietaryldentificat ion f E Ens o o SafekeepingAccount ada 1 4 UNE safekeeping account information Fornece informa es da conta de Information cust dia 169 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a
129. system Security ID Trade Structure Security ID Br sE PAL eeiificatiomipe Tpodaidenifcasio 1 Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identificac o nica e inequ voca usando source using a proprietary identification um esquema de identifica o A scheme Valid Values 8 Security source Valores v lidos 8 Security source ad EU PlaceOfListing PlcOfListg CE Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est DE listado MarketldentifierCo MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o de financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identifica o do ISO 10383 Codes for exchanges and Mercado financeiro conforme estipulado market identifications This tag is optional na norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange 40 Tradelnformation Tradinf 0 1 Information about trade Informa o sobre o neg cio ES 41 Tradeldentification Tradid 1 1 Max35Text Trade identification N mero do neg cio ss 198 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 BVBG 027 01 StrategyBreakdownResponse O arquivo StrategyBreakdownResponse BVBG 027 01
130. termo A BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador e Custodiante informando o status do cancelamento do direcionamento de liquida o de termo 53 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 sd Solicita Cancelamento de Direcionamento de Liquida o Antecipada de Termo A A A BVMF PNP PL Comprador l l O Solicita cancelamento de direcionamento de custodiante bvmf 175 01 l Informa status da solicita o bvmf 172 01 S l l I l l l l l l l l l Informa status da solcita o bvmf 172 01 Solicita Aprova o Cancelamento de Direcionamento de Custodiante bvmf 176 01 l Aprova Rejeita Cancelamento de Direcionamento de Custodiante bvmf 174 01 Informa status da solcita o bvmf 172 01 Informa status da solcita o bvmf 172 01 54 Defini o Cat logo de Mensagens BMEFBOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Cen rio 5 Participante solicita cancelamento de direcionamento de custodiante com erro O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o envia a mensagem bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest BM amp FBOVESPA solicitando o cancelamento do direcioname
131. this case the external identification is ExternalStatusTransferEventCode in the file ExternalCodeLists BVMF xls 233 C digo da regra que foi violada causando a rejei o da mensagem de origem Este bloco fornece o evento pelo qual a mensagem foi disparada Este atributo fornece informa es do usu rio de aprova o do evento descrito no campo TransferEventCode Se a descri o do evento for igual a Transfer Approval required ou Transfer Approval Received ent o este campo ser inclu do na mensagem Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenc o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalStatusTransferEventCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Este campo descreve o evento que disparou a mensagem Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTransferEventCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa RejectionCode PendingApproval Details PendingApproval Code Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 ExternalStatusTransfer EventCode RictnCd PdgApprvlDils PdgApprviCd ExternalPendingApprov alCode Th
132. um Attributes bts instrument instrumento Distributionldentifica Dstrbtnld 1 1 Distribution code of the paper N mero de distribui o do papel tion corresponding to the active state of law mesas j Buylnldentification Buylnld 1 1 Max35Text Indicates the reference id of the buy in E arar TradeDate UN 1 1 Provides the trade date Fornece a data do preg o Eee ES 1 1 IN Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio m HE IMAN EE 0 1 Provides the close out date of the buy in Fornece a data de encerramento da position posi o de recompra 22232251 Date Dt 1 1 ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio Side Sd 1 1 SideiCode Coded list to specify the side of the trade The valid codes are BUYI and SELL 133 C digo que identifica a natureza da opera o do neg cio Ex Compra ou Venda Os c digos v lidos s o BUYI e SELL E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 2 2 2 3 2 2 7 E SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Identification of the sub account Identifica o da carteira na deposit ria ERES aos OriginalQuantity OrgnlQty 1 1 Provides original quantity information Quantidade original E PE Unit 1 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico a a CancelledQuantity CancQty 0 1 Aaa Provides cancell
133. um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Letras que identificam uma a o negociada em bolsa de valores O s mbolo uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Il Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 ExternalMarket Code A O Eo o ES 1 DeliveryNoticeDate DivryNtceDt 1 1 Delivery Notice Allocation Date Data de aloca o do aviso de entrega ExpirationCode i A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Optio
134. unambiguous identification source Identifica o nica e inequ voca usando E DER c using a proprietary sad scheme Valid um esquema de identifica o propriet ria Values 8 Security source Valores v lidos 8 Security source A A A listado MarketldentifierC MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o ode financial market as stipulated in the norm ISO instrumento est listado Identifica o do 10383 Codes for exchanges and market Mercado financeiro conforme estipulado identifications This tag is optional and if no na norma ISO 10383 Default BVMF Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange E JN Contractinformati Ctrctinf E eq Information about the forward contract Informac o sobre o contrato a termo Sa on 521 ContractNumber CiretNb Contract number N mero do contrato 5 UA E ShortLonglndicat ShrtLnglnd ShortLongt Code Indicates if the position is short or long Indica se a posi o de compra ou Do venda Quantity 1 1 Identifies the quantity of the instruments that Identifica a quantidade de instrumento que will be transferred in the position transfer ser transferida no processo de process transfer ncia de posi o EE NS BR Ea 4 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico De
135. utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido com o valor padr o true N mero de p gina da mensagem dentro de uma instru o e indicador de continua o para indicar que a declara o para continuar ou que a mensagem a ltima p gina da instru o E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 30 Partyldentification Ptyld SEIS A Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante E OR Lender Lndr 1 1 Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identifica o do identification participante doador Proprietaryldentificati Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o on assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido with default value 40 com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve This field should be filled with default value ser preenchido com o valor default 39 39
136. valores mobili rios brasileiros of issue followed by the national security apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that a os dois primeiros caracteres BR identificam o assigns ISIN numbers for securities in that c digo do BRASIL country b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia 319 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Distributionldentificat Dstrbtnld 1 1 int es edo Lol AveragePrice AvrgPric 1 1 ActiveOrHistori Average reference price Pre o m dio de refer ncia cCurrencyAnd1 3DecimalAmou nt CurrentFactor CurFctr 1 1 BaseOneRate Rate expressed as a decimal between 0 and 1 Fator de cotac o do instrumento defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities Distribution code of t
137. vencimento de um Futuro ou de uma Op o Ex Se Futuro MMY M C digo do m s YY C digo do ano dois ltimos d gitos do ano Se Opc o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da opc o A Sequencial alfanum rico C digo que identifica a natureza da operac o do neg cio Ex Compra ou Venda Os c digos v lidos s o BUYI e SELL Letras que identificam uma a o negociada em bolsa de valores O s mbolo uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 2 2 2 3 4 7 5 2 ISIN ISIN 0 1 ISIN Identifier International Securities Identification INTERNATIONAL SECURITIES Number ISIN A numbering system IDENTIFICATION NUMBER E uma designed by the United Nation s padronizac o internacional na International Organisation for codificac o de t tulos financeiros Standardisation ISO The ISIN is atribuindo a cada ativo um c digo nico composed of a 2 character prefix de identifica o O c digo para os t tulos representing the country of issue e valores mobili rios brasileiros followed by the national security apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC number if one exists and a check 7 onde digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN a os dois primeiros caracteres BR numbers for securities in that country identificam o c digo do BRASIL b os qua
138. 015 2 2 2 2 3 7 UnderlyingInstrume Undrlyglnstrm 0 1 Max12Text Underlying Security Identifier International Identificador do instrumento subjacente nt Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United INTERNATIONAL SECURITIES Nation s International Organisation for IDENTIFICATION NUMBER E uma Standardisation ISO The ISIN is composed padronizac o internacional na codificac o of a 2 character prefix representing the country de t tulos financeiros atribuindo a cada of issue followed by the national security ativo um c digo nico de identifica o O number if one exists and a check digit Each c digo para os t tulos e valores mobili rios country has a national numbering agency that brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA assigns ISIN numbers for securities in that BBB CC 7 onde country a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer seq ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outr
139. 063 01 ETA A a ada at dada Funcionalidade do ArQUIV Oir dd Eae e Karee e o DAR RD RR ADE AR SER A RE RDI NDA O E ARS SAR RREO ARA DR E Estrutura da Mens Mica ie A E aida andadas 23 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Vis o geral Escopo Este documento descreve o conjunto de mensagens e arquivos do sistema de Controle de Posi o que permitem aos participantes efetuar a consulta de posi es em aberto a consulta de quebra de estrat gias e a realiza o de transfer ncia de posi o de derivativos Cen rios de neg cios foram modelados e uma s rie de mensagens XML foram concebidas No devido tempo essas mensagens ser o submetidos IS020022 rg o de registro para aprova o Cada cen rio de neg cios representado por um fluxo de trabalho padronizado e um n mero fixo de mensagens normatizadas Lista de Mensagens e Arquivos bvmf 026 01 Mensagem de Solicita o do Arquivo de Posi o em Aberto SecuritiesStatementQueryV02 Mensagem onde MCs PNPs PLs e Custodiantes podem solicitar de forma intradi ria as informa es moment neas de posi es em aberto nos mercados da BM amp FBOVESPA atendidos pelo sistema de Controle de Posi o Os custodiantes somente podem solicitar informa es referente a posi es no mercado vista de falha de entrega e recompra BVBG 017 02 Arquivo de pos
140. 1 Quantity of assets settled Quantidade de ativos liquidados leo a 1 1 0 1 1 p Do Date Dt _ t 1 ISODate Specified date Especifica uma data EEE ContractinstructionSta CtrctinstrSts 1 1 This block contains information on the status Este bloco cont m informa es da situa o da tus Modification Renewal Settlement or Cancelation solicita o Altera o Renova o Liquida o ou of the contract Cancelamento do Contrato 91 ProprietaryStatus PrtrySts 1 1 Status information related to the request Informa es da situa o relacionada a solicita o Es StatusCode StsCd 1 1 Max10Text Provides a proprietary status of each processing Identificac o propriet ria da situac o de cada requested processamento solicitado na mensagem This field requires an external code list These Este campo requer uma lista de c digos externos codes and values have been made external Esses c digos e valores foram feitos em planilhas spreadsheet files to allow a flexible maintenance externas para permitir a manutenc o flex vel de acordo according to the updates requirements from com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA In this case the external file is Neste caso o externo ExternalContractInstructionStatusCode in the file ExternalContractInstructionStatusCode localizado no ExternalCodeLists BVMF xIs arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls 9 2 Erroricentification
141. 1 TradeDate TradDt Lil sas Provides the trade date Fornece a data da negocia o Es So mia Ta A ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio 222343 AEAT Allen Map Allocation information Informa o sobre a aloca o Allocationldentific Allenld te a Max35Text Identification number of the allocation N mero de identifica o da aloca o ation in the BM amp FBOVESPA provido pela BM amp FBOVESPA ESSE SESI Strategy trade price Pre o do neg cio de estrat gia mea Amt a a osas a VMFACIVS Strategy trade price Preco do neg cio de estrat gia OrHistoricCurrencyAnd 8DecimalAmount Ex 1 1 Side3Code Coded list to specify the side of the C digo que identifica a natureza da trade operac o do neg cio Ex Compra ou Venda The valid codes are BUYI and SELL Os c digos v lidos s o BUYI e SELL e E ConfirmationQuan ConfQty Ea 4 EE e trade quantity Quantidade do neg cio de estrat gia Es tity os q ju ma f os Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor E num rico 2 2 2 3 4 7 Breakdownlnform Brkdwnlnf 1 9 Information related to the positions Informa o das posi es geradas pelo ation generated by the strategy trade neg cio de estrat gia Pernas da Strategy legs estrat gia 2 2 2 3 4 7 1 E StrategyLegNumb StrtgyLegNb 1 1 Strategy Leg Number N mero da perna da estrat gia Do er 2 2 2 3 4 7 2 Financialinstrume Finlnstrm
142. 1 Elements characterising a financial Elementos que caracterizam um ntAttributes bts instrument instrumento Data 31 07 2015 ISINIdentifier Defini o Cat logo de Mensagens International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country 187 INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma segu ncia autom tica para identificar cada
143. 1 1 Block with information change of previous Bloco com informa es do contrato antes da evious vs contract altera o EarlyClosinglndicato EarlyClsglnd 0 1 YesNolndicator It indicates whether the contract can or can not Indica se o contrato pode ou n o ser liquidado be settled before the expiry date antecipadamente pelo doador TenderOfferEarlySet TndrOfferEarl 0 1 YesNolndicator Indicator of early settlement in the case of Indicador de liquidac o antecipada pelo doador em tlementindicator ySttlmind Tender Offer caso de OPA 342 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa MinimumDateForCall Back CustodianInformatio n Partyldentification Proprietaryldentificati on Identification Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 MinDtForCall Bck 0 1 Ctdnlnf E o ISODate Max35Text This is the minimum date at which the borrower is not allowed to give back the securities Additionally this date represents the minimum date when the lender can ask for early settlement and for both sides lender borrower make a renewal request Provides custodian information Provides details about the party identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an
144. 1 1 EventFrequency Frequency of the report E g Informa a regularidade em que o relat rio 6Code DAIL Event takes place every day enviado Ex ONDE Event takes place on demand DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda JRR RptNb 0 1 Exact5NumericT Sequential number of the report N mero dado ao relat rio ext no ReportDateAndTime RptDtAnd 1 1 SA Reference date of the information Data de refer ncia da informa o NN Tm C ER IE 1 ISODate Specified date Especifica uma data RE Ee EEE 1 1 StatementUpdat Indicates whether the statement is Indica se o documento completo ou eType1Code complete or contains changes only This cont m somente altera es field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP NetPositionldentifica NetPosld 1 1 Max35Text This field is not used by BM amp FBOVESPA Este campo n o utilizado pela tion This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser XXXX preenchido com o valor default XXXX 349 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ActivityIndicator Actvtylnd YesNolndicator AccountLevellnform ation ClearingMemberlde ntification ClearingMember Identification AcctLvlInf ClrMmbld ClrfMmb 1 1 Max35Text 1 1 Max35Te
145. 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 NE SecuritiesLendinglden SctiesLndgld 1 1 Contract details of the participant Detalhes do contrato do participante Po tification SecuritiesFinancingTr SctiesFincgTr 1 1 Max35Text Contract number Identifica o do contrato de aluguel de ativos adeldentification adld RequestTypelnformati ReqTpinf 1 1 This block informs the type of request that should Este bloco informa o tipo de solicita o que poder ser on be cancelled cancelada CancelRequestType CclRegTp 1 1 ExternalCancelR Itindicates what type of request should be Informa o tipo de requisi o que poder ser cancelada equestTypeCod cancelled e Os valores para este campo podem ser consultados nas The Code field requires an external code list listas de c digos da BM amp FBOVESPA Those codes and values have been made external ExternalCodeLists Os valores foram registrados em spreadsheet files to allow a flexible maintenance listas ext
146. 1 07 2015 1 1 Max35Text e NonFngbDrv sPoslnf EEE Otherldentification Othrld Identification Mil 1 1 E MN o i o PlaceOfListing Es Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number This block provides Non Fungible Derivatives position information Provides Financial Instrument Identification Identification of a security or gomes Mdemticaonseheme proprietary or or gomes Mdemticaonseheme identification scheme Identification of a security Instrument sequential code in the Trade Structure system Security ID Identification type Unique and unambiguous identification source using a proprietary identification scheme Valid Values 8 Security source Market on which the security is listed 150 N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Este bloco fornece informa es das posi es de derivativos n o fung veis Informa o de Identifica o do Instrumento Financeiro Identifica o propriet ria de um instrumento Identifica o de um instrumento C digo sequencial do instrumento no sistema Trade Structure Security ID Tipo da identifica o Identifica o nica e inequ voca usando um esquema de identifica o propriet ria Valores v lidos 8 Security source Mercado em que o instrumento est listado BM
147. 3 123456 where 3 means TP Trading A identifica o do participante precisa ser Participant informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 Accountldentificat Acctld 1 1 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta ion Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account Itis assigned by Identificador nico para uma conta usando um the account servicer using a proprietary schema de identificac o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta TransferRolelntor TrfRolelnf 0 1 This block contains information about the Este bloco cont m a informac o do papel do mation transfer role participante na transferencia 229 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be f
148. 456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 This block identifies the party and Este bloco identifica o participante e a account Conta Fornece detalhes de identifica o do participante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 o 1 1 Max35Text Ue o aa O E o Identification Accountinformation Acctinf ESSE Accountidentification Acctld 1 1 a k I 1 1 Max35Text Custodianinformation Ctdninf Custodianldentificatio Ctdnid 0 1 n e Identification Proprietaryldentificati on Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentif
149. 5 Cen rio 1 Renova o de Aluguel de Ativos pelo Doador com sucesso cciireseeerrerereeeaeeeanaaeeraaaaaeee nana arena aeee ea aaa arena aeee eae aa acena near eae na neonan near en aaeace nana 65 Cen rio 2 Renova o de Aluguel de Ativos pelo Tomador com sucesso reeeecereeaearaanereeaareeaearse na aaa RR RN RR RN aeee ane e nana cena area RR aaa carne aeee near sena esaneeana 67 Cen rio 3 Solicita o de Renova o de Contrato Aluguel de Ativos com ElTO oooocconococonononcnononononononononnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnncannnnns 69 Cen rio 4 Aprova o de Renova o de Contrato Aluguel de Ativos com ElTO oooooconccoconoconcnonoconnnnnnnonnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnannnnnnanncnnnnnns 70 Solicita o de Liquida o Antecipada do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto renan rear rear eaa ra raa rara aaa ra aaa manera aaa 71 Cen rio 1 Participante de Negocia o Pleno Tomador ou Participante de Liquida o Destino Tomador Solicita Liquida o Antecipada de Contrato de Aluguel de AtivOs Com SUCESO etie E E a a E E E EE E E E 71 Cen rio 2 Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Solicita Liquida o Antecipada de Contrato de Aluguel de Ativos com SUCESSO E E N E E E O E E A A E A A ae A E ea 73 Cen rio 3 Solicita o de Liquida o Antecipada de Contrato Aluguel de Ativos com EfFTO ccoccccccn
150. 6 01 Mensagem de Erro admi 002 001 01 39 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Informa Bloqueio de Exerc cio Cen rio 1 Participante solicita bloqueio de exerc cio O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o envia a mensagem bvmf 115 01 BlockExerciselnstruction solicitando o bloqueio de exerc cio BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 116 01 BlockExerciseStatusAdvice ao Participante solicitante informando o status do bloqueio de exerc cio sd Solicita bloqueio de exerc cio BVMF PNP PL I l I Solicita bloqueio de exerc cio bvmf 115 01 Informa situa o da solicita o bvmf 116 01 40 Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Cen rio 2 Participante solicita bloqueio de exerc cio Cen rio de Erro O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o envia a mensagem bvmf 115 01 BlockExerciselnstruction solicitando o bloqueio de exerc cio BM amp FBOVESPA com alguma n o conformidade nos par metros utilizados BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 116 01 BlockExerciseStatusAdvice ao Participante solicitante informando o c digo do erro referente ao motivo da rejei o do bloqueio de exerc cio
151. 72 01 45 Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o Cen rio 5 Custodiante aprova ou rejeita cancelamento de liquida o antecipada com direcionamento de custodia BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante a mensagem bvmf 176 01EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalCancellationRequest como requisi o de confirma o de cancelamento de liquida o antecipada de termo quando houver direcionamento de cust dia O Custodiante envia BM amp FBOVESPA a mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse com a aprova o ou rejei o da solicita o de cancelamento de liquida o antecipada de termo A BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice aos Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador e vendor e Custodiante informando o status do cancelamento da liquida o da antecipada de termo 46 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 Aprova Rejeita Cancelamento de Liquida o Antecipada bvmf 174 01 Informa status da solicita o bvmf 172 01 POD 7 e ass 2 M Informa status da solicita o bvmf 172 01 PNP PL Comprador gt I Informa status da solicita o bvmf 172 01 l l m PNP PL Vendedor 47 Defini o Cat logo de Mensagens B
152. 98 02 NonFungibleDerivativesPositionReport A ReportParameters RptParams 1 1 Parameters related to the report Fornece par metros usados na gerac o ERR do relat rio Frequency Fracy 1 1 EventFrequency Frequency of the report E g Informa a regularidade em que o relat rio 6Code DAIL Event takes place every day enviado Ex ONDE Event takes place on demand DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda EE ReportNumber RptNb 0 1 Exact5NumericT Sequential number of the report N mero dado ao relat rio Raza ext Co ReportDateAndTime RptDtAndT 1 1 Reference date of the information Data de refer ncia da informa o m 131 jDate Dt 1 ISODate Specified date Especifica uma data Es ActivityIndicator Actvtylnd 1 1 YesNolndicator Indicates whether there is activity or Indica se existe atualizac o de atividade information update reported in the ou de informa o no documento Este statement This field is not used by campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido filled with default true com o valor padr o true 146 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 NetPositionldentifica NetPosld 1 1 Max35Text This field is not used by tion BM amp FBOVESPA This field should be filled with default XXXX UpdateType UpdTp 1 1 StatementUpdat Indica
153. A In this case the external requisitos de atualiza es da identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs E pa A JA Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 ES O A Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA CODIGO PARTICIPANTE This field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 178 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa CounterPartyInterest OwnCapitalTaxIndic ator 2 2 2 2 2 2 37 CounterPartylncome Taxindicator SecuritiesLendingTy pe Defini o Cat logo de Mensagens CntrPtyIntr stOwnCptl Taxlnd CntrPtyInc mTaxind SctiesLnd gTp Data 31 07 2015 1 1 YesNolndicator YesNolndicator ExternalSecuriti esLendingType Code The field gives the tax status of the counterparty to the securities lending contract for purposes of the collection of Income Tax resulting from payment of interest on shareholders equity law 13 043 14 The field gives the tax status of the counterparty to the securities lending contract for purposes of the collection of Income Tax resu
154. A A AAA AAA iseLongQuantity cLngQlty exerc cio A E A A iseShortQuantity cShrtQty 222211 PurchaseOnDay PurchsOnDay 0 1 DecimalNumber Quantity purchased on the day Quantidade comprada no dia E 222212 SaleOnDay SaleOnDa 0 1 DecimalNumber Quantity sold on the day Quantidade vendida no dia E E A A AA A AA uantity transfer ncia ongQuantity transfer ncia MEA ESSE hortQuantity transfer ncia 2 2 2 2 17 ClosedDueToPhysi ClsdDueToPhy 0 1 DecimalNumber Long position closed due to physical delivery Posi o comprada encerrada por entrega calLongDelivery sLngDlvry f sica ClosedDueToPhysi ClsdDueToPhy 0 1 DecimalNumber Short position closed due to physical delivery Posi o vendida encerrada por entrega calShortDelivery sShrtDlvry f sica E E CurrentLongQuantit CurLngQty 0 1 DecimalNumber Current long position Posi o atual comprada y EN CurrentShortQuanti CurShrtQty 0 1 DecimalNumber Current short position Posi o atual vendida ty CurrentLongQuantit CurLngQtyCor hs DecimalNumber Current long position after corporate action Posi o atual comprada apos eventos yCorporateAction pActn This information shall be provided and only corporativos shall be different from the current long position in the case of events on stock options Esta informa o sempre ser fornecida e somente ser diferente da posi o atual comprada no caso de eventos sobre op es de a es CurrentSh
155. A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Este bloco identifica o participante PNP ou PL e a Conta Fornece detalhes de identifica o do participante E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Proprietaryldentificat 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma ion assigned to an organisation using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identificac o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguos identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been Este campo requer uma lista de c digo made external spreadsheet files to allow externo Esses c digos e valores foram a flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requiremen
156. ATION NUMBER E uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 controle o d gito de BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa 22 22 2211 UnderlyingSecurityld UndrlygSc 1 1 This block contains the Ticker Symbol Este bloco contem informa es de c digo Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 ExternalMarketC ode Represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Options exercise call 13 Options exercise
157. BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 1 1 Max35Text 1 1 Max35Text 1 1 Max35Text E mai Issr Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Issuer SchemeName SafekeepingAcc ountinformation SafekeepingAcc ountldentificatio n Proprietary SchmeNm SfkpgAcctlnf SfkpgAcctld Prtry Unique identifier for an account It is a proprietary identification scheme 116 assigned by the account servicer using Provides custodian information Fornece informa es do custodiante Fornece dados de identifica o do custodiante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo Extern
158. Block with the new contract data Bloco com as novos dados do contrato rrent ur la ri EN r be settled before the expiry date antecipadamente pelo doador E e e tlementindicator ySttlmind Tender Offer caso de OPA 344 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa MinimumDateForCall Back CustodianInformatio n Partyldentification Proprietaryldentificati on Identification Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 MinDtForCall Bck 0 1 Ctdnlnf E o ISODate Max35Text This is the minimum date at which the borrower is not allowed to give back the securities Additionally this date represents the minimum date when the lender can ask for early settlement and for both sides lender borrower make a renewal request Provides custodian information Provides details about the party identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard
159. C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 8 8 2 E a Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta 8 8 2 1 assigned by the account servicer using a usando um schema de identificac o proprietary identification scheme propriet ria 8 8 2 1 1 Unique identification for the account 375 E Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta 2 2 2 2 2 2 15 m Anonymitylndicator Anmtylnd 1 1 YesNolndicator Anonymous contract indicator Indicador de contrato an nimo 8 9 2 2 2 2 2 2 15 CounterPartyldentifi CntrPtyld 0 1 Provides details about the counterparty Fornece detalhes de identificac o da R5 8 10 cation identification contraparte 2 2 2 2 2 2 15 Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma 8 10 1 ion assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identificac o propriet ria 2 2 2 2 2 2 15 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica como conhecida uma 8 10 1 1 assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprieta
160. CF Ex DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM CCM etc etc ExpirationCode XprinCd Max4Text Expiration code of a Future or an Option C digo de vencimento de um Futuro ou de E g uma Op o Ex If Future MYY M Month Code Se Futuro MMY YY Year Code Two last digits of year M C digo do m s If Option MYOA M Month Code YY C digo do ano dois ltimos d gitos do Y Year Code ano O Option Type A Alphanumeric Sequence Se Op o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da op o A Sequencial alfanum rico UnderlyingSecurityld UndrlygSctyl 0 1 This block contains underlying ISIN Este bloco cont m a identifica o do ISIN entification d Identification subjacente 153 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ISIN ISIN 1 1 ISINIdentifier International Securities Identification INTERNATIONAL SECURITIES Number ISIN A numbering system IDENTIFICATION NUMBER E uma designed by the United Nation s padronizac o internacional na codificac o International Organisation for de t tulos financeiros atribuindo a cada Standardisation ISO The ISIN is ativo um c digo nico de identificac o O composed of a 2 character prefix c digo para os t tulos e valores mobili rios representing the country of issue brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA followed by the national security number BBB CC 7 onde if one exists and a check digit Ea
161. Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 PartyAndAccountinf PtyAndAc 1 ormation ctinf PartyInformation Ptylnf 1 1 This block identifies the party and account Este bloco identifica o participante e a Conta Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification participante Provides details about the party identification participante Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma assigned to an organisation using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identificac o propriet ria Max35Text Unique and unambiguos identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de E FE E Proprietaryldentificat Prtryld ion Identification proprietary identification scheme identificac o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manutenc o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLi
162. E A Sado NE IDO Ca SAT UA ATENA ES A TER 328 ESCODO as san po gr caga A pe a a RA a A a A R o A S 328 Diagrama da Mens IgM A ST SUECO ERAS ga UR ETR SUDO a OSS dd 329 O RD NOR DN DER NES QREN RR ND RE NS NEN NTE RS RN E DADAS NS ES NORA ARS SDS RE O ND 329 Estruturaida Mensagem sas suceraioa iniiasa al detido ada dueno GU Radio qui data ad a a aa ireland dias 0d da fla qe dean ad dra ada deseo ia decada delega ai dna da docas SU cala a daa deles did dais 329 bvmf 138 01 ContractApprovalResponse asas engana a nana Rino ro pa pda o sans dna ga nana ad 332 Euncionalidade da Mens Mita o aa 332 A o o ARES A DR UR RR NR RR NR CR EN DUNA CU SD RD NR CR EN DS O E SRA OPA DR DANS SN ORA RN 332 Diagrama da Mensagem o ei su RN DE ade T 332 RAS A DCE DOSE A E A A A a 333 A sorer dr nnr TEANAS NENEN AAEE EASES EEEN AEAEE EAEE NAUEN ERASE SNENA EAS AE EANN EENEN ES TEENE 334 BVBG 061 01 ContractModification Report sas sd a ad a tc 336 Euncionalidade do ArQUIVO urinarias loan CENT Ea reinas pele DN io ais doo esla HED DN ds ica 336 22 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 A o So PRE A AS PI RISE o DR DS RR URANO O EO NR DIS AS PR RD RR E Estruturaida Mensagem nzassutcicrosas fogao NN BVBG 062 01 Conan semente nona pen a di o Funcionalidadeido ArqUIV O ii a da ESCOPO ata talado a id Diagrama da Mens IBM OREA dna na O IDR e Ra aa Aaa dla BVBG
163. E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 a A a Em Ni a no Contractldentifica Ctrctld tion AccountServicerT AcctSvcrTxld Max35Text Unambiguous identification of the transaction ransactionldentifi cation 276 Identificador nico para uma conta usando um schema de identificac o propriet ria N mero de identificac o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Fornece detalhes da identificac o do participante que solicitou a indicac o de custodiante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA
164. ECURITIES IDENTIFICATION NUMBER E uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle TickerSymbol TckrSymb 1 1 Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on a Letras que identificam uma ac o stock exchange The Ticker Symbol is a negociada em bolsa de valores O c digo short and convenient way of identifying a de negociac o composto pelas letras stock eg BVMF3 uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 UnderlyingFinanciall UndrlygFin 1 1
165. EF RE EPE Eee eniootormomemvurt Ctretotis E EIS o nn Ciancio A re ae J E E E AA O E A A a Generated by XmiSpy www altova com BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras R1 Um contrato n o pode ter o campo Indicador de Liquida o antecipada em caso de OPA TenderOfferEarlySettlementindicator igual a false se o campo Indicador de Liquida o Antecipada EarlyClosinglndicator for igual a true Estrutura da Mensagem Defini o Cat logo de Mensagens Identification 5 1 Identifies unambiguously the transaction Identificac o nica da transac o gerada pelo generated from the requesting Party Participante solicitante Transactionldentifi Txld 1 A Max35Text Unique transaction ID known by the Identifica o nica da transa o conhecida pelo cation participant participante lr Ptyld EN 4 Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante ES EEN Lender Lndr 1 REM Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identifica o do identification participante doador Proprietaryldentific ation ET 5 ai 1 1 Max35Text Identification Pl E Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary id
166. ESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve This field should be filled with default value ser preenchido com o valor default 39 39 OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do identification participante tomador Proprietaryldentific Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma instituig o ation assigned to a financial institution using a usando um schema de identificac o propriet ria proprietary identification scheme Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido with default value 40 com o valor default 40 SchemeName SchmeNm ELES Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve This field should be filled with default value ser preenchido com o valor default 39 qu SecuritiesLendingl SctiesLndgld 1 1 Block with the contract ID Bloco com a identifica o do contrato dentification SecuritiesFinancin SctiesFincgT 1 1 GANAR Contr
167. ESPA Neste caso o externo ExternalSecuritiesLendingContractTypeCo ExternalSecuritiesLendingContractTypeCo de in the file ExternalCodeLists BVMF xis de no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs entDate SttlmDt the contract by the borrower contrato pelo tomador A A 8 4 ssion omssn contrato BorrowerRate BrrwrRate 0 1 PercentageRate Borrower contract rate composed by the Taxa do tomador do contrato composta R3 da participante doador 22222215 BorrowerBrokerCom 0 1 PercentageRate Comiss o do participante tomador do 374 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Tso qi a T qm 2 2 2 2 2 2 15 BorrowerFinalRate BrrwrFniR 0 1 PercentageRate Final Rate Lender rate lender broker Composta pela soma da Taxa do Doador R4 8 7 ate commission borrower broker e Comiss o dos Participantes Tomador e commission Doador tion identification and account participante e conta origem da indica o al somo ho a a nn 8 8 1 identification participante 2 2 2 2 2 2 15 ia ad MES and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma 8 8 1 1 E aa to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria 2 2 2 2 2 2 15 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma 8 8 1 1 1 assigned to a financial institution usi
168. ExternalCodeLists BVMF xIs 1 1 Max30Text Asset associated with the security such Mercadoria associada ao instrumento as DOL BGI OZ1 WDL CNI ICF CCM Ex DOL BGI OZ1 WDL CNI ICF CCM etc etc 2 2 2 2 2 2 7 Financiallnstrument FininstrmA 0 1 Elements characterising a financial Elementos que caracterizam um Attributes ttrbts instrument instrumento 2 2 2 2 2 2 7 1 Distributionldentifica Dstrbtnld 1 1 int Distribution code of the paper N mero de distribui o do papel tion corresponding to the active state of law UnderlyingFinanciall UndrlygFin 1 1 Provides underlying financial instrument Informac o de identificac o do nstrumentldentificati Instrmld identification instrumento financeiro subjacente on Otherldentification Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identificac o propriet ria de um domestic identification scheme instrumento Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema 355 E Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 EE A S 1 E pipa ne 1 E Unique and unambiguous identification source using a proprietary identification scheme Valid Values 8 Security source paca UA PlaceOfListing PlcOfListg 1 1 Co Market on which the security is listed Mercado em que
169. F informa arquivo de posi o em aberto ao final do dia O fluxo abaixo ilustra o envio ao final do dia aos PNPs PLs MCs e Custodiantes do arquivo de posi o em aberto BVBGO17 02 PositionReportAccountLevel no encerramento da data de movimento sd Informa Consulta de Posi o Fi A BVMF Participante I l I l Informa Consulta de Posi o BVBG 017 02 l I l I l I E arquivo m I l I l I l I 1 34 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 3 Participante requisita arquivo de posic o em aberto Cen rio de Erro O fluxo abaixo ilustra a requisic o do arquivo de posic o em aberto oriunda de um PNP PL MC ou Custodiante O Participante envia a mensagem de solicita o do arquivo de posi o em aberto SecuritiesStatementQueryV02 bvmf 026 01 com alguma n o conformidade nos par metros utilizados BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Requisita Consulta de Posi o Erro P Q Q A A PNP PL MC e Custodiante BVMF Position Requisita Consulta de Posi o bvmf 026 01 Mensagem de Erro admi 002 001 01 T 35 Defini o Cat logo de Mensagens E Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa
170. FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manutenc o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Mercadoria associada ao instrumento Ex DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA ExpirationCode A Nova Bolsa Data 31 07 2015 XprinCd Max4Text 2 2 2 3 4 7 3 3 Expiration code of a Future or an Option E g If Future MYY M Month Code YY Year Code Two last digits of year If Option MYOA M Month Code Y Year Code O Option Type A Alphanumeric Sequence 2 2 2 3 4 7 4 2 2 2 3 4 7 5 2 2 2 3 4 7 5 1 is a short and convenient way of identifying a stock eg BVMF3 TickerSymbol TckrSymb Tickerldentifier 209 Side Sd 1 1 Side3Code Coded list to specify the side of the trade The valid codes are BUYI and SELL Securityldentificati Sctyld 1 1 This block contains the ISIN Este bloco cont m a identifica o do o Identification ISIN al Letters that identify a stock traded on a stock exchange The Ticker Symbol Controle de Posi o C digo de
171. Fornece detalhes da identifica o do participante OR Lender Lndr 1 1 Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification doador NE and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary NE scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant EE Proprietaryldentificatio Prtryld Identification 308 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do
172. HistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedBVMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedB VMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedBVMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedB VMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedBVMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedB VMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedBVMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount PositionFinanciallo PosFinLngAmt 0 1 ngAmount PositionFinancialSh PosFinShrAmt 0 1 ortAmount pon VariationMarginCre VartnMrgnCdt 0 1 dit ES MN VariationMarginDeb VartnMrgnDbt 0 1 it InitialPositionVariati InitiPosVartnMr 0 1 onMarginCredit gnCat InitialPositionVariati InitiPosVartnMr 0 1 onMarginDebit gnDbt VariationMarginTra VarinMrgnTrfR nsferReceivedCredi cvdCat t a 2 2 2 VariationMarginTra VartnMrgnTrfR nsferReceivedDebit cvdDbt TradeOfDayVariatio TradOfDayVart nMarginCredit nMrgnCat 2 2 2 2 37 222 240 CumulativeVariatio nMarginDebit CmltvVartnMrg nDbt E i TradeOfDayVariatio TradOfDayVart 1 nMarginDebit nMrgnDbt CumulativeVariatio CmltvVartnMrg 4 nMarginCredit nCat Mu o EE i 1 0 0 0 0 O 0 0 Long position value Valor da posi o comprada Short position value Valor da posi o vendida Variation Margin Variation Margin Ajuste di rio UN V
173. IE su alan a ci E O o o Faso nm En a 232 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E Errorldentification E E Block with error information generated Bloco com informa o do erro gerado o Ruleldentification 1 1 Max10Text Code identification related to the rule that was violated by the rejected message TransferEventDet TrfEvtDtls 0 1 This block provides the event that triggered the ails message TransferEventCo TrfEvtCd 1 1 External TransferEventC This field describes the event that triggered the de message This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalTransferEventCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis ApprovalCode ApprviCd 0 1 ExternalStatusTransfer This field provides information of the user EventCode responsible for the approval event described in the field TransferEventCode If the transfer event description Transfer Approval required or Transfer Approval Received this field will be defined stored and included in the message This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In
174. IN TickerSymbol TckrSymb 1 pa Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on Letras que identificam uma a o a stock exchange The Ticker Symbol negociada em bolsa de valores O is a short and convenient way of s mbolo uma forma curta e conveniente identifying a stock eg BVMF3 de identificar uma a o Ex BVMF3 204 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ISIN ISIN ISINIdentifier Financiallnstrume FininstrmAttrb 1 1 Elements characterising a financial Elementos que caracterizam um ntAttributes ts instrument instrumento International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country 205 INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o al
175. International Organisation for codifica o de t tulos financeiros Standardisation ISO The ISIN is atribuindo a cada ativo um c digo nico composed of a 2 character prefix de identifica o O c digo para os t tulos representing the country of issue e valores mobili rios brasileiros followed by the national security apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC number if one exists and a check 7 onde digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN a os dois primeiros caracteres BR numbers for securities in that country identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer segu ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle 117 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Financiallnstrum AA 1 1 Elements characterising a financial Elementos que caracterizam um entAttributes instrument instrumento Distributionldenti Dstrbtnld 1 1 D
176. M amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 6 Custodiante aprova ou rejeita cancelamento de liquida o antecipada com direcionamento de custodia com erro O Custodiante envia BM amp FBOVESPA a mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse com a aprova o ou rejei o da solicita o de cancelamento de direcionamento de custodiante Se houver informa o inv lida na mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse a BM amp FBOVESPA envia uma Message Reject admi 002 001 01 ao Custodiante com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Aprova o de Solicita o de Cancelamento de Liquida o Antecipada com erro 7 BVMF CST l I I l l Aprova Rejeita Cancelamento de Liquida o Antecipada bvmf 174 01 l Mensagem de Erro admi 002 001 01 48 Defini o Cat logo de Mensagens BMEF BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Direcionamento de Custodiante na Liquida o de Termo Cen rio 1 Participante Solicita Direcionamento de Custodiante na Liquida o de Termo O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o comprador envia a mensagem bvmf 171 EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest BM amp FBOVESPA solicitando o direcionamento de custodiante na liquida o de termo A BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf
177. M amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 al Accountldentification Acctld OA Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta a 316 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 O Na E Identification 1 1 Max35Text Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme OR Borrower Brrwr 1 1 This block contains the borrower party and Fornece detalhes sobre a identifica o e conta do account identification participante tomador FS Identification of the participant who has the Identifica o do participante que possui a conta account El Partyldentification Ptyld si Te Proprietaryldentificati Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as on assigned to a financial institution us
178. Mensageiro teree Seas Deo n so ESSO a td De TU ARA DO SETE Dl DE ADEUS Dana AUS tasa 220 bymf 031 02 PositionTransferStatusAdyiCe aaa aa iK A eE a e ie 222 Funcionalidade da Mensag mM ii adi s 222 ESCODO rt e EE E al E TE a a od ae coi nin 222 Us aia 222 Diagrama da Mensagem A a Naa man E UEca e a a A UNICA AU aa EU RETA a e E NAT A Aa CS LES GD E e ans UMa CARACA aea tdo egos EE Caen de 225 A NT 225 Estrutura da Mens Oriana O E AAA dci Eis aa actas alado 226 bymt032 01 ReguestrostionTrans tera ss a E Eea EEEa A iaaea aaa A E a 236 Funcionalidade da Mens ais 236 ESCODPO iee a a dr a a e e NN 236 E s P TAEA E E E E E A E A E E AE E S E T E RR PR RR 236 15 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Diagrama da Mensagem ias A A A A ad A Dq DD dd O GD ERS 237 REgrAS usa raised E A E LCA EO SAL CARRO ada E AL EO UA Cedae E E E E E E GULOSA Cedae E E EE E E E A E E E rece de 237 Estrutura da Mensagens szerre E aE E a E a E E a E E R a 237 bvmf 033 01 InformationPositionTransferReceiverLeg sesssssssssssssssessssirsssnssrtinensnnnnnttnnnnnnntbnMn anun ntNNANANAAEEANANANEENNANANAAEEANAN AN eE RARE encinas 239 Funcionalidade da Mensagem a sasecsmaeesaaaiamaata ira eee raae iceren ee aaia r ieoa iie ee ao aiee aeeaiei eaaa aaaea aea era ane Enean 239 ESCODO AP E A ada E E E E E E E E E E E E E E E E E E EAT 239 UA a 239 Diagrama da Mens E aa E EE EE AA E A E A E E ind 240 REBIAS
179. Nolndicator Indicates whether there is activity or information update reported in the statement This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default true This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default XXXX Max35Text StatementUpdateType Indicates whether the statement is 1Code complete or contains changes only This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP Indica se existe atualiza o de atividade ou de informa o no documento Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido com o valor padr o true Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default XXXX Indica se o documento completo ou cont m somente altera es Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP 161 Date ___ Dt_____ 1 1 ISODate Specified date Especifica uma data SD UI E SE ormation conta CO PR E E E Identification compensa o Eu member identification membro de compensa o Po o 113 A a ReportDateAndT RptDtAndTm 1 1 Date of the report Data do relat rio ESA ime pe 1 1 Unique and unambiguous identifier for Identificador nico para uma an organisation that is allocated by an organiza o que atribu do por uma institution instituig
180. Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 2 Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Solicita Liquida o Antecipada de Contrato de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractEarlySettlementInstruction lt bvmf 131 01 gt solicitando liquida o antecipada do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno Participante de Liquida o detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da liquida o antecipada do contrato J sd Liquida o antecipada de contrato pelo PNP PL Doador Q Q Q A BVMF PNP ou PL Doador PNP PL Tomador l Custodiantes l Solicita liquida o antecipada bvmf 131 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 l 73 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 3 Solicitac o de Liquidac o Antecipada de Contrato Aluguel de Ativos com Erro Este cen rio utilizado para o participante solicitar a liquida o antecipada de contratos de aluguel de ati
181. PA envia a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt ao Participante de Negocia o Pleno Parte e Participante de Liquida o Parte com o status de erro e o motivo do erro sd Cancelamento de altera o renova o ou liquida o antecipada Erro Q Q BVMF PNP PL Parte l l I l Solicita cancelamento de altera o renova o ou liquida o antecipada bvmf 132 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 78 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Informa contratos alterados Cen rio1 BM amp FBOVESPA informa os contratos alterados ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e ou Custodiantes A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e ou Custodiantes o arquivo ContractModificationReport lt BVBG 061 01 gt informando os contratos alterados do dia sd Contratos alterados FA A A BVMF Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e ou Custodiantes Informa Contratos Alterados bvmf 139 01 _ KA IO Ao tm tp l I F F 79 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Informa Liquidac es de Contratos Derivativos N o Fung veis e Aluguel de Ativos
182. Participante de Liquida o detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante Destino a mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt como requisi o de confirma o da altera o de Custodiante O Custodiante Destino envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da altera o de Custodiante do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Parte ou Participante de Liquida o e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da altera o do Custodiante do contrato de aluguel de ativos 61 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 O O O Custodiante Parte Destino BVMF PNP PL Parte I l l Solicita altera o de dados do contrato bvmf 129 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa altera o de dados do contrato de BTC bvmf 134 01 Solicita aprova o de altera o de dados do contrato de BTC bvmf 134 01 Aprova Rejeita altera o de dados do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 l I Custodiante Parte Origem I Informa status da solicita o bvmf 133 01 l m 62 Defini
183. Sequential number of the report N mero dado ao relat rio y NN ActivityIndicator ESTE NetPositionldentifi NetPosld cation NE o o EE ReportDateAndTi RptDtAndTm ER A Date ofthe report Data do relat rio me 161 Date Dt p SODate Specified date Especifica uma data StrategyBreakdow StrtgyBrkdwnl ninformation nf YesNolndicator Indicates whether there is activity or information update reported in the statement This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default true This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default XXXX Max35Text StatementUpdateType Indicates whether the statement is 1Code complete or contains changes only This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP Indica se existe atualiza o de atividade ou de informa o no documento Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido com o valor padr o true Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default XXXX Indica se o documento completo ou cont m somente altera es Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP information de estrat gias dentification compensa o 201 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa ClearingMember Identification Proprietar
184. SettlementReport lt BVBG 062 01 gt enviado pela BM amp FBOVESPA ao Participante para informar os contratos de derivativos n o fung veis e de aluguel de ativos que ser o liquidados no dia Diagrama da Mensagem O arquivo ContractSettlementReport BVBG 062 01 composto pela mensagem ContractSettlementReport bvmf 179 01 347 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E Document ContractSettlementReport RptParams EH CtretSttimRpt E AcctLvilnf E gt gt gt 1 00 Generated by XmiSpy www altova com Regras R1 Obrigat rio para termo de ouro E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA ES A A Nova Bolsa Data 31 07 2015 R2 Isto dever ser enviado apenas para o participante e custodiante doadores R3 Isto dever ser enviado apenas para o participante tomador R4 Isto dever ser enviado apenas para o partcipante tomador e custodiante tomador R5 Preenchido somente no caso de AnonymityIndicator seja igual a false R6 Isto dever ser enviado apenas para o participante doador R7 N o dispon vel para liquidac o no vencimento R8 Obrigat rio somente para termo R9 Obrigat rio somente para termo de a es Estrutura da Mensagem ESSE ReportParameters ao 1 1 Provides the report parameters Fornece par metros usados na gera o ES do relat rio Frequency mem
185. TS ii E A A RE O SR RA A A SR PAR RR E SR RO A A A A E CD 308 Estrutura da Mensagem sam suipsamcaaiceaisas iraemraa dinda gas iveco pas Endeg da PEES Naa di ada gta NSEST S EANES AUE EE CdG SUA EUDES TRA EE dANS A EECEG EANTA ASANTE AEAEE 308 bymf 134 01 ContractModificationAdViCe aaa eai da qa at ti 311 Euncionalidade da Mensagem 22 4 mansa ir adon maias car poa s as ba dV Tas a SARA Es aid cada 311 ESCOPO ia A E E E E A A E E DONS ENCERROU ERRAR DENSO DEE E SRS READ DONS CER SOON ES RE RAD READ SS SO DD RAS ER RE E 311 Diagrama da MensagemM OOO ta UE A EE aE aE E e a 4 ASP Sail D Gana ca Ca dna S RUC Guns EE e Quad E aaa aE REEN 312 LENEA E EE ON 313 Estruturada Mensasem iia E EAE E E E A AE OS 314 21 i Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Controle de Posi o byvmLl35 01 ContraciRenemalApprovalRequestususuidainv aspira ad 323 E ncionallidade da Mensagem a dc toi 323 ESCODO isuuiaes E canal o des E E diga Lda CaaO ga LA E gare E E edad aa ad EE E das LA SET URI edad qua ada E da add CadaC das Lad E geada da Cadeias ded o 323 Diagrama da Mensageria OIT a SC RARE aii A AA Ai Riad 324 REBIAS doi dna nana ass atacar SEE demon aos are atada Rios Sd ros ltda 325 Estrutura da Mensagem oscene dfLSadadfeaga e dia 325 bymf 136 01 C ontractEarlySettlementApprovalRegUeSt aaa aaio asas ai aaa da a ad 328 Funcionalidade da Mensagem ccoo srta e aE DEST EGO R NA SEO cana RES AAA To DAE DANON
186. Tomador a mensagem ContractEarlySettlementApprovalRequest lt bvmf 136 01 gt solicitando a aprova o da liquida o antecipada do contrato O Custodiante Tomador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da liquida o antecipada do contrato de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Parte Contraparte detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da liquida o antecipada do contrato 71 Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 sd Liquida o antecipada de contrato pelo PNP Tomador PL Tomador Destino 7 Q Q BVMF PNP Tomador PL l Tomador Destino l Solicita liquida o antecipada bvmf 131 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Aprova Rejeita liquida o antecipada do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Solicita aprova o de liquida o antecipada do contrato de BTC bvmf 136 01 Custodiante Tomador l PNP ou PL Doador Custodiante Doador E l m 72 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A
187. TransactionTypeCode no E g arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls O Regular Trade Ex 29 Exercise Complement O Regular Trade 38 Block Trade BTF 29 Exercise Complement 45 Options Exercise 38 Block Trade BTF 56 Opening Trade 45 Options Exercise 56 Opening Trade 3 2 2 2 4 7 TradeStrategy TradStrtgy 0 1 Strategy code Only applicable when the C digo da estrat gia Aplic vel somente position comes from a strategy trade quando a posi o proveniente de uma estrat gia 3 2 2 2 4 7 1 Asset Asst 1 1 Max30Text Asset associated with the security such as Ativo associado ao papel tal como DOL DOL BGI 0Z1 WDL CNI etc BGI 0Z1 WDL CNI etc AllocatedQuantity AllctdQty 1 1 Allocated quantity Quantidade Alocada quantidade do neg cio alocado para o investidor 3 2 2 2 4 8 1 CRESCE 1 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico NettedQuantity NetdQty 1 1 Netted quantity Quantidade alocada que foi encerrada por compensa o PE ho rs 1 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico NonNettedQuantit NonNetdQty 1 1 Non netted quantity Quantidade alocada que n o foi encerrada y por compensac o O A 1 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico VariationMarginNe VartnMrgnN 0 2 Variation margin generated by the netted Ajuste di rio da ponta compensada ES
188. UE FALSE Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa TransferTypeCod e Data 31 07 2015 TrfTpCd 1 1 ExternalTransferTypeC ode Indicates if the position transfer is an internal transfer e g The transfer is to the same Party Broker but different Account and or Clearing Member This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalTransferTypeCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs Indica se a transfer ncia uma transfer ncia de posi o interna por exemplo A transfer ncia para o mesmo participante de negocia o pleno corretora mas conta e ou Membro de Compensa o s o diferentes Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTransferTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Ownership Ownrsh 0 1 Specifies whether the transfer occurs between Informa se a transfer ncia de posic o ocorre entre R2 the same account ownership o mesmo titular da conta Specifies whether the transfer occurs between the same account ownership Eg TRUE FALSE AN SameOwnership 1 1
189. Unique and unambiguous identification source Identifica o nica e inequ voca usando um using a proprietary identification scheme Valid esquema de identifica o qo Valores Values 8 Security source v lidos 8 Security source ExecutedQuantity ExctdQty aa 1 Provides information about the quantity that has Quantidade de instrumentos que foram revertidos ES rolled back EST EEE a 1 e Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico mi E 0 1 Provides information about the quantity that has Quantidade de instrumentos dispon veis para not been rolled back yet serem revertidos SD RE AC pe DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico 235 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 bvmf 032 01 RequestPositionTransferStatus Funcionalidade da Mensagem Escopo Mensagem onde todos os participantes envolvidos no processo de transfer ncia podem solicitar o status da mesma Uso O participante e MC destino somente podem solicitar o status a partir da efetiva o do recebimento da transfer ncia O envio desta mensagem deve obedecer os hor rios limite estabelecidos pela Clearing para este processo 236 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Diagrama da Mensagem Generate
190. Unique identification for the account investors e g 115 Account Number Block with the information of the Securities Lending contract This block contains the underlying ticker symbol Letters that identify a stock traded on a stock exchange The Ticker Symbol is a short and convenient way of identifying a stock eg BVMF3 Elements characterising a underlying financial instrument AccountServicerTran AcctSvcrTxld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identifica o da transa o gerada pela sactionldentification generated by the BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA 341 N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Bloco com as informa es do contrato de aluguel de ativos Identifica o do contrato de aluguel de ativos Este bloco cont m informa es de c digo de negocia o subjacente Letras que identificam a es negociadas em bolsa de valores O s mbolo uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 Caracter ticas do instrumento financeiro subjacente Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ISIN ISIN ISINIdentifier International Securities Identification Number INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION ISIN A numbering system designed by the NUMBER E uma padroniza o internacional na United Nation s International Org
191. VMF Exercise price Pre o de exerc cio ActiveOrHistoric CurrencyAnd7D ecimalAmount OptionStyle OptnStyle 0 1 Specifies how an option can be exercised Informa como a op o pode ser exercida American European Ex 190 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Europ ia Op o que s ser exercida na data do vencimento Americana Op o que pode ser exercida em qualquer data a partir da emiss o at o vencimento OptionStyle2Co Option style expressed as an ISO 20022 Informa como a op o pode ser exercida de code Ex Europ ia Op o que s ser exercida na data do vencimento Americana Op o que pode ser exercida em qualquer data a partir da emiss o at o vencimento Valores V lidos AMER ou EURO 3 2 2 2 3 12 ExpirationDate XprtnDt bl sms Provides Expiration date Data de vencimento EE A E ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio 3 2 2 24 TradeDetails TradDtls Mo Provides the trade details Fornece os detalhes do neg cio E z Side Sd l 1 Sidei Code Coded list to specify the side of the C digo que identifica a natureza da trade The valid codes are BUYI and SELL opera o do neg cio Ex Compra ou Venda Os c digos v lidos s o BUYI e SELL cascas Tradeldentification Tradid Ro Trade identification N mero do neg cio ES Provides Allocation Information Info
192. YY uma Op o Ex M Month Code YY Year Code Two last digits of year Se Futuro MMY If Option MYOA M C digo do m s M Month Code Y Year Code YY C digo do ano dois ltimos d gitos do O Option Type ano A Alphanumeric Sequence Se Op o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da op o 102 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 A O p lo li e EE ExpirationCodeTyp XprinCdTpind 0 1 ExternalExpirationCo Series type indicator Indicador do tipo da s rie elndicator deTypelndicatorCode This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates Este campo depende de uma lista externa requirements from BVMF In this case the de c digos Os c digos e valores est o external is em uma planilha de c digos para permitir ExternalExpirationCodeTypelndicatorCode in uma manuten o flex vel em fun o das the file ExternalCodeLists BVMF xIs necessidades de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista ExternalExpirationCodeTypelndicatorCod e e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ad A OptionDistributionld OptnDstrbtnld Distribution number of the option N mero de distribui o da op o entification 103 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2
193. a Controle de Posi o Data 31 07 2015 bvmf 135 01 ContractRenewalApprovalRequest A mensagem ContractRenewalApprovalRequest lt bvmf 135 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno executor da oferta do contrato de aluguel de ativos ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes como requisi o para aprova o da renova o do contrato de Aluguel de Ativos bvmf 136 01 ContractEarlySettlementApprovalRequest A mensagem ContractEarlySettlementApprovalRequest lt bvmf 136 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiante Tomador solicitando a aprova o da liquida o antecipada do contrato de Aluguel de Ativos bvmf 138 01 ContractApprovalResponse A mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt enviada pelos Participantes BM amp FBOVESPA com a aprova o ou rejei o da altera o renova o ou liquida o anteciapada de contrato de Aluguel de Ativos BVBG 061 01 ContractModificationReport O arquivo ContractModificationReport lt BVBG 061 01 gt enviado pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e ou Custodiantes para informar os contratos alterados BVBG 062 01 ContractSettlementReport O arquivo ContractSettlementReport lt BVBG 062 01 gt enviado pela BM amp FBOVESPA ao Membro de Compensa o Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e ou Custo
194. a o de dados do contrato de BTC bvmf 134 01 Solicita aprova o de altera o de dados do contrato de BTC bvmf 134 01 PNP ou PL Contraparte l I I l I l I l I Custodiante l FO DM cg JM 59 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Cen rio 2 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Solicita Altera o dados de Custodiantes no Contrato de Aluguel De Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt solicitando altera o dos atributos de conta de cust dia ou carteira no mesmo custodiante A BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante a mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt como informe de altera o de contrato de aluguel de ativos por parte do Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos e Custodiante Parte a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da altera o do contrato sd Altera o de dados do contrato que impactam Custodiante Parte o Q Q BVMF PNP PL Parte Custodia
195. a 31 07 2015 Cen rio5 Aprovac o de Alterac o de Contrato Aluguel de Ativos dados de Custodiantes ou n o com Erro Este cen rio utilizado para o participante aprovar a alterac o de dados dos contratos de aluguel de ativos em aberto O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Contraparte detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos ou Custodiante Destino envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da altera o de Custodiante do contrato de aluguel de ativos Se houver informa o inv lida na mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt a BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 ao Participante de Liquida o Pleno Participante de Liquida o Contraparte detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos ou Custodiante Parte Destino com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Aprova o de altera o de dados do contrato Cen rio de Erro 7 Q O BVMF PNP PL Contraparte l Custodiante Parte Destino l l l l Aprova Rejeita altera o de dados do contrato bvmf 138 01 l Mensagem de Erro admi 002 001 01 64 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Solicita o de renova o do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto Cen rio 1 Reno
196. a 31 07 2015 o o TrfRolelnf 1 1 SchemeName TransferRolelnfor mation TransferRole 1 1 ApprovalStatus ApprvISts RskApprviTp 1 1 ExternalRiskAppro valTypeCode RskAssmntAppr 1 1 ExternalApprovalS tatusCode Tr Role ExternalTransferR oleCode RiskApprovalType RiskAssessmentA pprovalStatus viSts Defini o Cat logo de Mensagens Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 This block contains information about the transfer role Used to determine the transfer role This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM8 FBOVESPA In this case the external identification is ExternalTransferRoleCode in the file ExternalCodeLists_BVMF xIls Status of approval of the position transfer process This is the response of the clearing member to approve or rejecting a request This attribute indicates the origin of the transfer approval This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalRiskApprovalTypeCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs This attribute informs whether the Clearing Memb
197. a ExternalCodeLists BVMF xIs no padr o abaixo The identification of the party must be informed Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 in the standard below Role Partyldentification onde 3 significa PNP Participante de Negociac o e g 3 123456 where 3 means TP Trading Pleno Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido default value 40 com o valor default 40 SchemeName SchmeNm P 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ss be filled with default value 39 ser preenchido com o valor default 39 mo Prtry r 1 identifier for an account It is assigned by Identificador nico para uma conta usando um the account servicer using a proprietary schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta l Unique identification for the account investors Identifica o nica para a conta do investidor Ex e g 115 N mero da Conta 115 Account Number Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification that Fornece detalhes da identifica o do participante que
198. a BM amp FBOVESPA envia uma Message Reject admi 002 001 01 ao Custodiante com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Aprova o de Solicita o de Direcionamento de Custodiante com Erro l Aprova Rejeita Cancelamento de Direcionamento bvmf 174 01 Mensagem de Erro admi 002 001 01 52 Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o Cen rio 4 Participante solicita cancelamento de direcionamento de custodia O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o envia a mensagem bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest BM amp FBOVESPA solicitando o cancelamento de direcionamento da liquida o de termo A BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador e Custodiante informando o status do cancelamento do direcionamento de custodiante da liquida o ode termo BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante a mensagem bvmf 176 01EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalCancellationRequest como requisi o de confirma o de cancelamento de direcionamento de custodiante da liquida o de termo O Custodiante envia BM amp FBOVESPA a mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse com a aprova o ou rejei o da solicita o de cancelamento do direcionamento de liquida o de
199. a BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Mercadoria associada ao instrumento Ex DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc Attributes ttrbts instrument instrumento Distribution code of the paper N mero de distribui o do papel corresponding to the active state of law pl Distributionldentifica Dstrbtnld 1 1 tion UnderlyingFinanciall A Orea Othrld 1 1 ssa Identification _ 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument sequential code in the Trade Structure system Security 10 UndrlygFin 1 1 Provides underlying financial instrument Informa o de identifica o do Instrmld identification instrumento financeiro subjacente Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um domestic identification scheme instrumento Identifica o de um instrumento C digo sequencial do instrumento no sistema Trade Structure Security ID 370 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Proprietary Priry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification source using a proprietary identification scheme Valid Values 8 Security source Identificac o nica e inequ voca usando um esquema de identificac o propriet ria Valores v lidos 8 Security source real A PlaceOfListing PlcOfListg 1 1 om Market on which the security is listed Mercado
200. a Data 31 07 2015 Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identificac o do identification participante Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma ion Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguos identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manutenc o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 assigned to an organisation using a institui o usando um schema de proprietary identification sch
201. a a uma institui o usando to a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica como conhecida uma institui o to a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os according to the updates requirements from requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste BM amp FBOVESPA In this case the external caso o externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed A identifica o do participante precisa ser informada in the standard below Role Partyldentification no padr o abaixo e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should
202. a liquida o da antecipada de termo sd SolicitaCancelamento Liquida o Antecipada de Termo A A j BVMF PNP PL Comprador PNP PL Vendendor C I l I gt O Solicita cancelamento de liquida o antecipada de termo bvmf 175 01 l l I l Informa status da solicita o bvmf 172 01 l I l l Informa status da solicita o bvmf 172 01 60 Informa status da solcita o bvmf 172 01 l 44 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Cen rio 4 Participante solicita cancelamento de liquida o antecipada de termo com erro O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o envia a mensagem bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest BM amp FBOVESPA solicitando o cancelamento da liquida o antecipada de termo Se houver informa o inv lida na mensagem bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest a BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o com o status de erro e o motivo do erro J sd Solicita Cancelamento Liquida o Antecipada de Termo com Erro A BVMF PNP PL Comprador l l l l l l Solicita cancelamento de liquida o antecipada de termo bvmf 175 01 Informa status da solicita o bvmf 1
203. acordo com case the external identification is os requisitos de atualiza es da ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo The identification of the party must be ExternalCodeLists BVMF xIs informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 A identifica o do participante precisa where 3 means TP Trading Participant ser informada no padr o abaixo 89 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field CODIGO PARTICIPANTE should be filled with default value 39 BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex with default value 40 preenchido com o valor default 40 Proprietary Prtry 1 1 Provides safekeeping account identification Fornece dados para identificac o da conta de cust dia Identification 1 1 Max35Text Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria Financiali
204. act number Identificac o do contrato de aluguel de ativos o radld TSE SctiesLndglnf 1 1 Block with the details of the Securities Lending Bloco com o detalhes do contrato de aluguel de nformation contract ativos 291 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo com requirements from BM amp FBOVESPA In this os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA case the external identification is ExternalRole Neste caso o externo ExternalRole no arquivo in the file ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification A identifica o do participante precisa ser informada e g 3 123456 where 3 means TP Trading no padr o abaixo Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA
205. ada de termo ou direcionamento de custodiante para liquida o do termo no vencimento do contrato 26 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice A mensagem EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador e vendedor e Custodiante para informar o status da liquidac o da antecipada ou do direcionamento de custodiante bvmf 173 01 CustodianIndicationApprovalRequest A mensagem CustodianindicationApprovalRequest enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiante para requisitar confirma o de direcionamento de custodiante bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse A mensagem EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse enviada pelo Custodiante BM amp FBOVESPA com a aprova o ou rejei o da solicita o de liquida o antecipada e direcionamento de custodiante Esta mensagem tamb m utilizada pela contraparte do contrato para aprovar ou reprovar a liquida o antecipada quando aplic vel bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest A mensagem EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o comprador
206. ado financeiro conforme estipulado market identifications This tag is optional na norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange aso SI Securityldentificatio Sctyld pos This block contains the ISIN Identification Este bloco cont m a identifica o do ISIN 124 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ISINIdentifier aco TickerSymbol TckrSymb 1 1 Financiallnstrument FinlnstrmAttr 1 1 Elements characterising a financial Elementos que caracterizam um Attributes bts instrument instrumento Tickerldentifier International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country Letters that identify a stock traded on a stock exchange The Ticker Symbol is a short and convenient way of identifying a stock eg BVMF3 125 INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER E uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo
207. ails about the party identification Proprietaryldentific Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as ation assigned to an organisation using a proprietary identification scheme 97 Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Este bloco identifica o participante PNP pu PL e a Conta Fornece detalhes de identifica o do participante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text i po o o Accountinformation Acctlnf Provides account informati
208. al institution using a proprietary identification scheme Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists _BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 221 Por este n mero o cancelamento da transfer ncia de posi o dever ser solicitado O atributo PositionTransferReference usado para identificar a transfer ncia de posi o Participante que legalmente propriet rio da conta em um processo de transfer ncia de posi o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c dig
209. alCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 E a rs information cust dia Provides safekeeping account Fornece dados para identifica o da O all Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta Eco Css pone elnformation Failure Position information posi es de falha de entrega Securityldentific Sctyld 1 1 This block contains the ISIN Este bloco cont m a identifica o do ation Identification ISIN ISIN ISIN 1 1 ISINIdentifier International Securities Identification INTERNATIONAL SECURITIES Number ISIN A numbering system IDENTIFICATION NUMBER E uma designed by the United Nation s padroniza o internacional na
210. alor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Fornece detalhes da transfer ncia de posi o Ex identifica o do instrumento e quantidade a ser transferida E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Financialinstrume Fininstrmld 1 1 Provides details about the security Fornece detalhes da identifica o do ntldentification identification will be transferred in the position instrumento que ser transferido no transfer process processo de transfer ncia de posi o Otherldentificatio Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um n domestic identification scheme instrumento Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure system sequencial do instrumento no sistema Security ID Trade Structure Security ID Bis Tee e Hi TT centiicatontypo Tipo da identifica o pe Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and
211. alue is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa __ _ _ _ PEN BorrowerBrokerCommi BrrwrBrkrCom LA Borrower contract commission Comiss o do participante tomador do contrato ES ssion ssn 3 5 1 Pate Pate p1 Pertertagehals Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa la BorrowerRate BrrwrRate E a Borrower contract rate composed by the sum of Taxa do tomador do contrato composta pela soma da the lender s rate and commission taxa e comiss o do doador 361 Rae Rate 1 1 PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa RE 137 ExpiryDate um EEES Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato 374 Date ISODate Specified date Especificauma data MinimumDateForCallB ra a 1 ISODate This is the minimum date at which the borrower is Esta a data m nima Car ncia em que o participante not allowed to give back the securities Additionally tomador obrigado a permanecer com o contrato de this date represents the minimum date when the empr stimo de t tulo aluguel de ativos A data de lender can ask for early settlement and for both car ncia tamb m a data m nima para o doador pedir sides lender borrower make a renewal request liquida o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renova o settled before the expiry date antecipadamente ementindicator Sttimind Offer EEE PaymentType PmtTp ExternalPaymen
212. amig vel Esta forma de representa o gerada automaticamente a partir dos modelos garantindo assim a coer ncia absoluta entre as informa es do modelo com a norma publicada 32 Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Fluxo de Mensagens Informa Posic o em aberto Cen rio 1 Participante requisita arquivo de posic o em aberto O fluxo abaixo ilustra a requisi o do arquivo de posi o em aberto oriunda de um PNP PL MC ou Custodiante O Participante envia a mensagem de solicita o do arquivo de posi o em aberto SecuritiesStatementQueryV02 bvmf 026 01 Os custodiantes somente podem solicitar informa es referentes a posi es no mercado vista de falha de entrega e recompra Quando o arquivo totalmente processado a BM amp FBOVESPA envia o arquivo de posi o no n vel de conta BVBGO17 02 PositionReportAccountLevel Se n o houver posi o em aberto para a consulta solicitada o arquivo gerado vazio sd Requisita Consulta de Posi o Sucesso Q Q PNP PL MC e Custodiante BVMF Position Requisita Consulta de Posi o bvmf 026 01 Informa Consulta de Posi o BVBG 017 02 arquivo 33 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Cen rio 2 BVM
213. amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 MarketldentifierCod MktldrCd e Securityldentification ISIN ISIN MICIdentifier E ISINIdentifier Market Identifier Code Identification of a financial market as stipulated in the norm ISO 10383 Codes for exchanges and market identifications This tag is optional and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange This block contains the ISIN Identification International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country 151 C digo identificador do Mercado em que o instrumento est listado Identifica o do Mercado financeiro conforme estipulado na norma ISO 10383 Default BVMF SecurityExchange Este bloco cont m a identifica o do ISIN INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER E uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasil
214. ance according to the updates manuten o de acordo com os requisitos de requirements from BM amp FBOVESPA In this atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste case the external identification is caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs 184 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be informada no padr o abaixo informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 Categoria ldentifica o do Participante ex where 3 means TP Trading Participant 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este This field should be filled with default value campo deve ser preenchido com o valor 39 default 39 AccountAndinstru AcctAndinstr 1 Provides Account and Instrument Informa es da Conta do Participante e do mentinformation minf Information Instrument
215. anisation for codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada Standardisation ISO The ISIN is composed ativo um c digo nico de identifica o O c digo of a 2 character prefix representing the country para os t tulos e valores mobili rios brasileiros of issue followed by the national security apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that a os dois primeiros caracteres BR identificam o assigns ISIN numbers for securities in that c digo do BRASIL country b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Distributionldentificat Dstrbtnld int Distribution code of the paper corresponding to N mero de distribui o do papel ion the active state of law CurrentQuantity CurQty 1 1 DecimalNumbe Current quantity Quantidade atual do contrato r SecuritiesLendingPr SctiesLndgPr
216. antes Cancelamento 222 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa 223 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Cancelamento de transfer ncia em virtude de exerc cio ou entrega f sica ou Erro de neg cio O participante e MC destino somente receber o esta mensagem a partir do momento em que a transfer ncia for recebida pelo destino Esta mensagem tamb m pode ser gerada por requisi o enviada pela mensagem bvmf 032 01 224 Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o Gereratos ty Xriasy wwa ova com Regras R1 O n mero de refer ncia somente ser informado para o participante origem da transfer ncia R2 Somente ser informado a partir do recebimento da transfer ncia pelo destino 225 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 R3 Se o participante ou MC for origem e destino receber mais de uma mensagem de status R4 Somente informado se houver contrato a termo no conte do da transfer ncia Estrutura da Mensagem Pagination Pgntn 1 1 Page number of the message within a statement and continuation indicator to indicate that the statement is to continue or that the message is the last page of the statement PageNumber PoNb o KEN 1 Max5NumericText
217. ara atendem a Clearing de atender Clearing de Renda Vari vele Mensagem revisada para Novas Mensagens para Clearing de Renda Vari vel e Renda Derivativos V1 IPN Renda Fixa Privada V2 do IPN atender V2 do IPN Fixa Privada BVBG 016 01 bvmf 082 01 DerivativesPositionMo AssessmentRiskPositionTransferStatusAdv BVBG 017 02 vement ice PositionReportAccountLevel bvmf 115 01 BlockExerciselnstruction bvmf 076 01 bvmf 083 01 StrategyBreakdownRe AssessmentRiskPositionTransferConfirmat bvmf 028 02 quest ionResponse PositionTransferInstruction bvmf 116 01 BlockExerciseStatusAdvice BVBG 027 01 bvmf 084 01 StrategyBreakdownRes AssessmentRiskPositionTransferStatusReq bvmf 030 01 ponse uest PositionTransferCancellation bvmf 171 01EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest bvmf 172 01EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvi ce bvmf 031 02 PositionTransferStatusAdvice bvmf 033 01 InformationPositionTransferRe bvmf 173 01CustodianIndicationApprovalRequest ceiverLeg bvmf 174 01EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalR bvmf 032 01 esponse RequestPositionTransferStatus bvmf 026 01 bvmf 175 01EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellati SecuritiesStatementQueryVO2 onRequest bvmf 176 01EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalC ancellationRequest bvmf 129 01 ContractModificationInstruction bvmf 130 01 ContractRenewalInstruction bvmf 131 01 ContractEarlySettlementInstruction
218. ara permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno ES Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do participante identification tomador 2 21 Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to
219. ariation margin related to the initial position Ajuste di rio relacionado a posic o inicial E Variation margin related to the initial position Ajuste di rio relacionado a posi o inicial ps Variation margin related to the position Ajuste di rio referente a posi o recebida received by transfer por transfer ncia Variation margin related to the position Ajuste di rio referente a posi o recebida received by transfer por transfer ncia Variation margin related to the trades of the Ajuste di rio relacionado aos neg cios do day dia Variation margin related to the trades of the Ajuste di rio relacionado aos neg cios do day dia Cumulative variation margin Ajuste acumulado Cumulative variation margin Ajuste acumulado VariationMarginClo VartnMrgnCls RestrictedBVMF3Acti umulative variation margin applicable over Ajuste acumulado aplicado sobre a 107 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 And2DecimalAmount VariationMarginClo VartnMrgnCisd 0 1 RestrictedBVMF3Acti Cumulative variation margin applicable over Ajuste acumulado aplicado sobre a sedPositionDebit PosDbt veOrHistoricCurrency the closed position posi o encerrada And2DecimalAmount veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount bleCode Cd Asset Asst 1 1 Max30Text Asset associated with the security such as Mercadoria associada ao instrumento DOL BGI
220. arnssias edi ERR eea e nad GRASS Ud USA TER da GR a 199 A 0 6 E AD ENE NIE RN RR ND RE ENS NE NS NES RENDA RN RE NS NBS NS EA NORA ARS SDS RE RS RR AR 199 E a ER E Re RM EIS E ER IR Tn O Er O TT RR re 199 Diagrama daiMiensagemas rsss costas O o a ati O ESSES Ma a ON 200 NN 201 Estrutura da Mensagem bvmf 077 01 StrategyBreakdownNResponSe cooococcconcnnnonononnnnnnncnnnnnnnnonnnnnnnnnnnn ne RR RR RR RR RR nn RR nana RR RR RR RN nn NR NR RR tnts asst EEEa aa na stne essa n ana aanaeres esse neaaaeaaa 201 bvmf 028 02 lt PostionTransterins tac Oia 211 Funcionalidade da Mensagem sas setas sssilatia ida qu ifestned ia obdo ted IC Ade a 211 o 0 6 AA DOR RR RN RR NR CR END E CU SD RN NR CR EN DAS O E SRA OPA DR DANS SO ORA RR 211 USO asas O 211 Diagrama da Mensagem square ina aeae Ni dit 211 14 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 EEA E ea dolo AE E E ud ERES ET Tae E E E CEO E Za CSS ERG q TE E FE ER CEDO Je ESA ERG Tae E E Ran CEPE O Ee dades 213 Estrutura dai Mensagem ssa aguas A iii 213 bymtOS00 PositionTransferCanc llafionagesa siga a adsl ta ts 219 Funcionalidade da Mensag amp m sussa sets E E ceara leds an aT ei DIARGSGACUN TRIOS IES IN aa E Ueda isa RaS Toa s a RI isa desista 219 ESCODO boi leen a aaa anda 219 Ufo pero PR RR Re PRO O PR RPPN E IR aaa 219 Diagrama da Mensagem iii ii A AA AA AAA A A E t 220 ON aa le o RS RON AN 220 Estruturaida
221. as categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle ng Distributionldentific Dstrbtnld IO Option s underlying asset distribution code N mero da distribui o do ativo objeto da Ea ation op o ExercisePrice ExrcPric 0 1 Predetermined price at which the holder of a Pre o pr determinado em que o titular de derivative will buy or sell the underlying um derivativo vai comprar ou vender um instrument instrumento subjacente Amount 1 1 RestrictiedBVMFActiv Exercise Price Pre o de exerc cio eOrHistoricCurrencyA nd7DecimalAmount 104 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 OptionType OptnTp 0 1 Specifies whether it is a Call option right to Este bloco identifica o tipo da op o R3 purchase a specific underlying asset or a Put Op o de compra direito de comprar o option right to sell a specific underlying asset ativo subjacente ou op o de venda direito de vender o ativo subjacente Code Cd 1 1 OptionType1Code Option type expressed as an ISO 20022 code Este bloco identifica se o tipo da op o Op o de compra direito de comprar o The valid codes are CALL and PUTT ativo subjacente da op o ou op o de venda direito de vender o ativo subjacente da op o Valores v lidos CALL PUTT eg CurrentFactor CurFctr 0 1 BaseOneRate Rate expressed as a decimal between 0 and 1 Fator de cotac o do instrumento defining the ou
222. ase the external is ExternalPaymentTypeCode the file ExternalCodeLists BVMF FASE2 xIs Este atributo identifica a forma de liquida o do neg cio EX O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenc o flex vel de acordo com os requisitos de atualizac es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF_FASE2 xls Indica se o contrato pode ou n o ser liquidado antecipadamente pelo doador em caso de OPA A Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa EE O a e 1 Lender contract commission Comiss o do doador do contrato ssion omssn PRE Rae EM 41 PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa Desa Re na na 1 Borrower contract rate composed by the Taxa do tomador do contrato composta sum of the lender s rate and commission pela soma da taxa e comiss o do doador ad O A a 1 1 PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa Rama BorrowerBrokerCom BrrwrBrkr 0 1 Borrower contract commission Comiss o do tomador do contrato mission Comssn 22222231 Rae Rate 1 1 PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa Do 176 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa
223. asileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle TickerSymbol TckrSymb 1 1 Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on a Letras que identificam uma ac o stock exchange The Ticker Symbol is a negociada em bolsa de valores O c digo short and convenient way of identifying a de negociac o composto pelas letras stock eg BVMF3 uma forma curta e conveniente de identificar uma ac o Ex BVMF3 UnderlyingFinanciall UndrlygFin 1 1 Elements characterising a underlying Caracter ticas do instrumento financeiro nstrumentAtiributes InstrmAttr financial instrument subjacente bts Distributionldentifica Dstrbtnld 1 1 Distribution code of the paper N mer
224. assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists _BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 SafekeepingAccount SfkpgAcctlnf 1 Information Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g A EE Identification Provides safekeeping account information Provides safekeeping account identification Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de
225. ata 31 07 2015 assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manutenc o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo The identification of the party must be ExternalCodeLists BVMF xls informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 A identifica o do participante precisa ser where 3 means TP Trading Participant informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE
226. ata Type ContractRenewalldenti CtretRenwld 1 1 Unique transaction ID generated by the fication BM amp FBOVESPA to renewal agreement Identifica o nica da transa o gerada pela BM amp FBOVESPA para a renova o do contrato AccountServicerTrans AcctSverTxld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identifica o inequ voca da transa o E actionldentification 20 Partyldentification Ptyld A Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante OR Lender Lndr i a Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification doador wa AS a e A n Identification E 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the ident
227. ation Membro de Compensa o ClearingMember ClrMmb 1 1 Provides details about the clearing member Fornece detalhes da identifica o do identification membro de compensa o Identification 1 1 Unique and unambiguous identifier for an Identificador nico para uma organiza o organisation that is allocated by an institution que atribu do por uma institui o ProprietaryIdentifi a 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma cation assigned to an organisation using a proprietary institui o usando um schema de identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo spreadsheet files to allow a flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance according to the updates feitos em planilhas externas para permitir requirements from BM amp FBOVESPA In this a manuten o de acordo com os case the external identification is ExternalRole requisitos de atualiza es da in the file ExternalCodeLists_BVMF xls BM amp FBOVESPA Neste caso o externo The identification of the party must be
228. atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens E BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 bvmf 099 01 OverTheCounterPositionReport Funcionalidade da Mensagem Escopo Esta mensagem traz as informa es de posi o em aberto nos mercados de derivativos de balc o com caracter stica de contraparte central garantidora Uso Essa mensagem permite a PNPs PLs e MCs acompanhar as posi es em aberto de derivativos balc o sob sua responsabilidade S o disponibilizadas as informa es b sicas das posi es de balc o detalhes destas posi es devem ser obtidos no sistema de registro de mercado de balc o No caso de contratos de balc o com garantia parcial disponibilizado no sistema apenas informa es da parte que tem a responsabilidade de dep sito de colaterais 158 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E Diagrama da Mensagem O Document a Generated by XmiSpy www altova com E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA
229. ault COMP Informa o da posi o do n vel da conta Fornece detalhes da identifica o do membro de compensa o Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g EAS BMEFBOVESPA This lol should be led with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 PartyAndAccountlnf PtyAndAcctinf 15 This block identifies the party PNP PL and ormation account no Partyldentification Ptyld dl Provides det
230. be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido default value 40 com o valor default 40 chemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve should be filled with default value 39 ser preenchido com o valor default 39 268 Defini o Cat logo de Mensagens A Controle de Posi o Data 31 07 2015 e Accountldentificati Acctld E AE Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta ES on BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account Itis assigned by Identificador nico para uma conta usando um the account servicer using a proprietary schema de identificac o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors Identifica o nica para a conta do investidor Ex e g 115 N mero da Conta 115 Account Number bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatus Advice Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador e vendor e Custodiante para informar o status da liquida
231. biguous identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando n a financial institution using a proprietary um schema de identificac o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identificac o nica como conhecida uma instituic o a financial institution using a proprietary usando um schema de identificac o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Es R Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade
232. biguous identifier for an organisation that is allocated by an institution Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme 214 Indica se na solicita o de transfer ncia as garantias ser o transferidas ou n o Ex TRUE FALSE Indica se a transfer ncia uma transfer ncia de posi o interna por exemplo A transfer ncia para o mesmo participante de negocia o pleno mas a conta e ou Membro de Compensa o s o diferentes Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTransferTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Fornece detalhes sobre a identifica o do membro de compensa o origem em um processo de transfer ncia de posi o Fornece detalhes da identifica o do membro de compensa o Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Identification Issuer OriginParty Inform ation Partyldentificatio n Proprietaryldentifi cation Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 o Issr OrgnPtylnf Ptyld Ma 1 1
233. c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle 231 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Distributionldentif Dstrbtnid ication SettlementDate SttimDt 1 1 Distribution code of the paper corresponding to N mero de distribui o do papel the active state of law 1 1 Fo Maturity date Data de vencimento do contrato 1 1 ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio E Contractinformati Ctrctlnf 0 1 Information about the forward contract Informa o sobre o contrato a termo on 1 r m ContractNumber CtretNb 1 E Contract number N mero do contrato ShortLonglndicat ShrtLnglnd 1 1 ShortLong1Code Indicates if the position is short or long Indica se a posic o comprada ou vendida o UN gt Identifies the quantity
234. ca o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 2 2 2 2 2 2 15 8 13 1 1 3 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Erre l Accountldentification Acctld 1 1 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta o NE identifier for an account It is assigned by the account servicer using a NE identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g CS e gt 2 2 2 2 2 2 15
235. ca o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 CntrPtyld 0 1 Provides details about the counterparty Fornece detalhes de identifica o da identification contraparte E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA EP a a e a A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 2 2 2 2 2 2 15 UnderlyingPrevious UndrlygPr RestrictedBVMF Previous days underlying closing price Preco de fechamento do dia anterior 8 16 DayClosingPrice vsDayClsg 2ActiveOrHistori subjacente Pric cCurrencyAnd4 DecimalAmount
236. cac o do participante RE Proprietaryldentific Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica atribu da a uma institui o usando ation to a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica como conhecida uma institui o to a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os according to the updates requirements from requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste BM amp FBOVESPA In this case the external caso o externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed A identifica o do participante precisa ser informada in the standard below Role Partyldentification no padr o abaixo e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Plen
237. ch country has a national numbering a os dois primeiros caracteres BR agency that assigns ISIN numbers for identificam o c digo do BRASIL securities in that country b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle E Underlyinglnstrumen Undrlyglnstr 1 1 This block has the identification Este bloco possui a identifica o de tAttributes mAttrbts underlying instrument attributes elementos que caracterizam um intrumento subjacente Distributionldentifica Dstrbtnld 1 1 int Distribution code of the paper N mero de distribui o do papel tion corresponding to the active state of law 22226 TradeDate TradDt 1 1 ISODate Provides the trade date Fornece a data do preg o 154 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 2 2 2 2 7 E ExpirationDate XprinDt 1 1 ISODate Provides Settlement Date Expired Data de Vencimento
238. cionalidade do ArQUIVO ad manias is is a adro Lo e ei do JRR ROO EE 179 ESOPO PR DRE PRA A A ENCERROU RO ERRAR AS DENSO DE NE RAD DS RSRS JON CER SOON ES RE A A A RE RE SOR 179 E o PSOE CRP RR ES E E RPE RO CARR E COP A CD SR E COD E A DR AR E RAN 180 Diagrama da Mensagem bvmf 025 01 erre a aaa nana RR RR area cana Ra Ra aaa RAE RR RR RR RAR RR RRA RR RR RR RR eras essa NR nana E EEA EERE 180 O do ass Quad a DSi e DE a SSEA AU SI RS D DS SS SR at a a 182 13 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Estrutura da Mensagem bvmf 025 01 DerivativesPositionMovement ooooconoccccnononcconononncnnononnnnnnnnnnnnnnn nn nn non aeee nn DR RR nn nn nana aeee nana aeee nana aeee nn na aeee nn aeee cana aeee esseen nssr neeme 182 b mf 076 01 Str tegyBreakdown RegUeSt pat e a 194 Funcionalidade da Mensag m ii fes e eaaa ea EaD a decada go abel Aae fo sa Eeen pooh a E eE ee EOE Ere raea ea niao do Doha e ENEE EE 194 O 194 Us aseado ito doit ET inedito ino opti edson iecdst 194 Diagrama AMAIA ada 195 O E ego du o Saad negada dan 196 Estrutura da Mensagem bvmf 076 01 StrategyBreakdOwWNRequesSt coooocccononoccccnononcnonononcnononononcnnnnonno nono n tt aeee aana aeee anna aaa nana area ana aaa Rana area ana a aaa near EEES SEEE ESSEE ESSEE Ennet 196 BVBG 027 01 StrategyB reakdown RESPONSES seria edad sa aaa ti pu bn dianaren di 199 Funcionalidade da Mensagem assaz ar a
239. cipante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece dados de identifica o da conta Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir a updates requirements from manutenc o de acordo com os requisitos de BM amp FBOVESPA In this case the external atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste identification is ExternalRole
240. countlnformation Acctlnf Provides account information Fornece informa es da conta Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta Accountldentification Acctld 1 1 Proprietary 1 1 i Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer usinga usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria Identification o 1 1 Max35Text 0 1 Provides Investor name Informa es do nome do investidor ShortName ShriNm 1 1 Max20Text Investor short name Nome reduzido do investidor Custodianinformatio Ctdnlnf Provides custodian information Fornece informa es do custodiante EE n Custodianldentificati Ctdnld 0 1 Provides custodian identification Fornece dados de identifica o do custodiante Proprietaryldentificat Prtryld 1 17 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma ion assigned to a financial institution using a instituic o usando um schema de 131 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as
241. d by XmISpy www altova com Regras Regra 1 Se o participante ou MC for origem e destino pode solicitar a mensagem de status com at dois pap is Estrutura da Mensagem 237 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 L k PositionTransferRefe PosTrfRef 1 1 RestrictedPosMax15Tex t Partyldentification Ptyld 1 1 PositionTransferInfor mation Proprietaryldentificati Prtryld 1 1 on 1 1 Max35Text s TransferRolelnforma tion Identification Issuer This block contains information regarding the position transfer Transfer number given by BM amp FBOVESPA in the position transfer The field PositionTransferReference is used to identify the reference given by BM amp FBOVESPA to a position transfer Party of that process has a legally transfer position Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in the s
242. d8D contract period durante o per odo de vig ncia do contrato ecimalAmount 2 2 2 2 2 2 15 LenderFinancialValu LndrFinVal 0 1 RestrictedBVMF Financial value to be received by the Valor financeiro a ser recebido pelo 8 7 eCommission Comssn ActiveOrHistoric lender participant as broker commission participante do lado doador como CurrencyAnd8D remunera o do servi o prestado e ecimalAmount conforme vig ncia do contrato 8 8 sum of the lender s rate and commission pela soma da taxa e comiss o do doador 8 9 mission Comssn 359 E Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 BrrwrFniR ate Final Rate Lender rate lender broker commission borrower broker commission 2 2 2 2 2 2 15 8 10 BorrowerFinalRate 0 1 PercentageRate BrrwrFinV alComssn 0 1 RestrictedBVMF ActiveOrHistoric Currency And8D ecimalAmount RestrictedBVMF ActiveOrHistoric Currency And8D ecimalAmount Financial value to be received by the borrower intermediary participant as broker commission BorrowerFinancialV alueCommission BrrwrFinV alPd 0 1 Financial amount to be paid by the borrower for the rent of the assets during the contract period BorrowerFinancialV aluePaid GiveUpPartyInforma GvUpPtyln tion f Partyldentification Ptyld 0 1 1 1 Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietar
243. default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 350 Indica se existe atualizac o de atividade ou de informa o no documento Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido com o valor padr o true Informa o de liquida o de contratos de termo e empr stimo de ativos no n vel da conta Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 E
244. demanda Epa RptNb Exact5NumericT Sequential number of the report N mero dado ao relat rio ext a ReportDateAndTim RptDtAndTm o Date of the report Data do relat rio MN e 1 31 Date Dt 1 1 ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio ActivityIndicator Actvtylnd 1 1 YesNolndicator Indicates whether there is activity or Indica se existe atualiza o de atividade information update reported in the ou de informa o no documento Este statement This field is not used by campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido filled with default true com o valor padr o true NetPositionldentific NetPosld 1 1 Max35Text This field is not used by BM amp FBOVESPA Este campo n o utilizado pela ation This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser XXXX preenchido com o valor default XXXX UpdateType UpdTp 1 1 StatementUpdat Indicates whether the statement is Indica se o documento completo ou eType1Code complete or contains changes only This cont m somente altera es field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP pa ES AccountLevellnform AcctLvilnf SN Provides account level information Informa o da posi
245. dentification Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 Max35Text Issr Max35Text PtyAndAcctl nf o 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 This block identifies the party PNP PL and account Provides details about the party identification 148 Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs
246. diantes para informar os contratos de derivativos n o fung veis e de aluguel de ativos que ser o liquidados no dia BVBG 063 01 EarlySettlementReport O arquivo EarlySettlementReport lt BVBG 063 01 gt enviado pela BM amp FBOVESPA ao Membro de Compensa o Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e ou Custodiantes para informar liquida es antecipadas dos contratos de derivativos n o fung veis e de aluguel de ativos 29 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa 30 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA geada dad Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Conte do do Arquivo Sigla do Arquivo Nome do Arquivo Conte do do Arquivo BVBG 016 01 DerivativesPositionMovement bvmf 025 01 DerivativesPositionMovement BVBG 027 01 StrategyBreakdownResponse bvmf 077 01 StrategyBreakdownResponse BVBG 062 01 ContractSettlementReport bvmf 179 01 ContractSettlementReport 31 Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Como Ler UML Unified Modeling Language tem sido usada para descrever modelos de neg cio e l gica Como o conhecimento de UML n o um requisito para discutir os neg cios padr es o formato de dados para as mensagens apresentado de uma forma mais
247. do com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xils Tipo de contrato de aluguel de ativos Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSecuritiesLendingTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Este bloco identifica o ambiente de negocia o onde o neg cio foi executado Este bloco utilizado pela BM amp FBOVESPA Veja no campo Code o valor default deste campo Defini o Cat logo de Mensagens A Controle de Posi o Data 31 07 2015 4 27 1 Type Tp 1 1 This block is not used by BM amp FBOVESPA Este bloco n o utilizado pela BM amp FBOVESPA See Code field in the default value of this Veja no campo Code o valor default deste campo field BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa 4 27 1 Code Cd 1 1 MarketType2C This field is not used by the BM amp FBOVESPA Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e 1 ode It should be filled with the default value deve ser preenchido com o default EXCH EXCH Ea DefaultedContractind DfldCtrctind 1 1 YesNolndicator Defaulted contract indicator Indicador de contrato padr o MN icator icator 4 29 Anonymitylndicator Anmtylnd 1
248. do com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo The identification of the party must be ExternalCodeLists BVMF xIs informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 A identifica o do participante precisa ser where 3 means TP Trading Participant informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 pe Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser RES with default value 40 preenchido com o valor default 40 chemeName SchmeNm 1 1 PA Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex O AA E 177 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 Accountidentification Acctld 1 1 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identif
249. do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex BVM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 ParticipantName PtcptNm 1 1 This block provides the information about the Este bloco possui o nome do participante participant name ConsolidatedOper CnsltdOpriL 1 1 This block contains the Consolidated Este bloco cont m o Limite de Risco ationalLimit mt Operational Limit of the Trading Participant Operacional consolidado do Participante Po Direct participant de Negocia o Pleno Participante de Liquida o eOrHistoricCurrencyA nd4DecimalAmount assessment related to transfer position avalia o de risco relacionada a transfer ncia de posi o SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BVM amp FBOVESPA C DIGO PARTICIPANTE This field should be filled with default value BVM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 249 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 PositionTransferln PosTrflnf 1 1 This block contains informati
250. dr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Tipo de liquidac o de termo Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenc o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalFowardSettlementTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa bvmf 129 01 ContractModificationInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o detentor da posi o do contrato de Aluguel de Ativos BM amp FBOVESPA como requisi o de altera o de dados do Contrato de Aluguel de Ativos e ou altera o de Custodiante 288 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E Document EI e EH CtrctModinstr E SecuritiesfinancingTransactionDetailsBVMF23 SetiesLnelgia E E TE ah HI RE
251. e Securityldentificat Sctyld 1 1 This block contains the Ticker Symbol Este bloco contem informa es do bloco de ion negocia o TickerSymbol TckrSymb 1 1 Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on a stock Letras que identificam a es negociadas em bolsa exchange The Ticker Symbol is a short and de valores O s mbolo uma forma curta e convenient way of identifying a stock eg BVMF3 conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 7 3 UnderlyingFinanc UndrlygFininstr 0 1 Elements characterising a underlying financial Caracter stica do instrumento financeiro iallnstrumentAttri mAttrbts instrument subjacente butes 7 3 1 ISIN ISIN 1 1 ISINIdentifier International Securities Identification Number INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION ISIN A numbering system designed by the NUMBER E uma padroniza o internacional na United Nation s International Organisation for codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada Standardisation ISO The ISIN is composed of ativo um c digo nico de identifica o O c digo a 2 character prefix representing the country of para os t tulos e valores mobili rios brasileiros issue followed by the national security number apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns a os dois primeiros caracteres BR identificam o ISIN numbers for securities in that country
252. e Code field in the BM amp FBOVESPA Veja no campo Code o default value of this field valor default deste campo Code Cd 1 1 MarketType2Co This field is not used by the Este campo n o utilizado pela de BM amp FBOVESPA It should be filled with BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido the default value EXCH com o default EXCH transaction 2 2 2 2 2 2 4 Tradeldentification Tradld 1 1 Max35Text Trade identification N mero do pr contrato 2 2 2 2 2 2 5 OfferingNumber OfferngNb 1 1 It indicates the original offering code C digo da oferta SecuritiesFinancing SctiesFinc 1 1 Max35Text Contract number Identifica o do contrato de aluguel de Tradeldentification gTradld ativos gt 2 2 2 2 2 2 7 SecuritiesFinancing SctiesFinc 0 1 Max35Text Previous contract number Identifica o do contrato anterior de TradePreviousldentif gTradPrvs aluguel de ativos contrato que originou a ication ld renovac o AAA SideLenderBorrower SdLndrBrr 1 1 ExternalSideLen Side lender or borrower of position Lado tomador ou doador da posi o wr derBorrowerCod This field requires a list of external code e These codes and values were made in Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheets to enable flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance in accordance with the feitos em planilhas externas para permitir requirements of the BM amp FBOVESPA a manuten o de acordo
253. e ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa informed in the standard below ser informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 Categoria ldentifica o do Participante where 3 means TP Trading Participant ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 256 Defini o Cat logo de Mensagens E BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 AO TrfRolelnf 1 1 This block contains information about the Este bloco cont m informa o sobre o transfer role papel do participante na transfer ncia TransferRole Tr Role 1 1 ExternalTransferRol Used to determine the transfer role Usado para determinar o papel do eCode participante na transfer ncia This field requires an external code list Those code
254. e E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Provides account information Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number General information related to report Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece da conta Ma i N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Informa es gerais relacionadas a solicita o de posi o A StatementDateOr StmtDtOrPrd Te Date or period of the statement Data da posi o Period 4141 StatementDate Smpn o Dat
255. e identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA C DIGO PARTICIPANTE This field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 PartyInformation PtyInf This block identifies the party PNP PL Este bloco identifica o participante PNP Partyldentification Ptyld 1 1 a ar and account ou PL e a Conta Provides Party Identification Fornece detalhes de identifica o do participante Unique and unambiguous identifier as Ide
256. e and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme 242 Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Participante que legalmente propriet rio da conta destino no processo de transfer ncia de posi o Este participante aquele que ir receber a transfer ncia de posi o Fornece detalhes de identifica o do participante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Issuer 1 1 Max35Text
257. e campo requer uma lista de c digo list Those codes and values have externo Esses c digos e valores foram been made external spreadsheet files feitos em planilhas externas para to allow a flexible maintenance permitir a manuten o de acordo com according to the updates requirements os requisitos de atualiza es da from BM amp FBOVESPA In this case the BM amp FBOVESPA Neste caso o externo external identification is ExternalRole ExternalRole no arquivo in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa The identification of the party must be ser informada no padr o abaixo informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 Categoria ldentifica o do Participante where 3 means TP Trading ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participant Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the Entidade que emitiu a identifica o Ex identification e g BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default preenchido com o valor default 40 value 40 Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex DO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA C DIGO PARTICIPANTE This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser value 39 preenchido com o valor default 39 EEE Accountinformati Acctinf F Provides account information Fornece
258. e inequ voca usando source using a proprietary identification um esquema de identifica o propriet ria scheme Valid Values 8 Security Valores v lidos 8 Security source source El PlaceOfListing PlcOfListg 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado MarketldentifierCod MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o e financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do ISO 10383 Codes for exchanges and Mercado financeiro conforme estipulado market identifications This tag is optional na norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange AA A pe symbol Identification e do Ticker Symbol ISIN ISIN 0 1 ISINIdentifier International Securities Identification INTERNATIONAL SECURITIES Number ISIN A numbering system IDENTIFICATION NUMBER E uma designed by the United Nation s padroniza o internacional na codifica o International Organisation for de t tulos financeiros atribuindo a cada 353 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Standardisation ISO The ISIN is ativo um c digo nico de identifica o O composed of a 2 character prefix c digo para os t tulos e valores mobil
259. e of the statement Data da posi o 86 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 AdditionalQueryP AddtlQryParam 0 1 Additional specific query criteria Este bloco cont m os crit rios de NN arameters S consulta para posi o Financiallnstrume Fininstrmid 1 1 Provides financial instrument identification Informa o de identifica o do ntldentification instrumento financeiro Otherldentificatio Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Este bloco cont m a identificac o n domestic identification scheme propriet ria de um instrumento Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identificac o de um instrumento sequential code in the Trade Structure C digo sequencial do instrumento no system Security 1D sistema Trade Structure Security 1D 51412 0 Type Too A 41 Identification type Tipo da identifica o EE R4 Proprietar E 1 KER C Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando p y q q source using a proprietary identification um esquema de identifica o scheme Valid Values 8 Security source propriet ria Valores v lidos 8 Security source PlaceAndName PIcAndNm 0 1 Max350Text Unambiguous reference to the location Refer ncia inequ voca para o local onde where the supplementary data must be os dados adicionais devem ser inseridos
260. ed quantity information Quantidade cancelada A Unit Unit 1 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico E ExecutedQuantity ExctdQty 0 1 Provides executed quantity information Quantidade executada caca IN Is TO 1 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor o num rico 2 2 2 3 2 2 11 RevertedQuantity RvrdQty 0 1 Provides reverted quantity information Quantidade revertida Ne PA TH 1 1 SER Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor MA num rico 22232212 OriginalValue OrgniVal 1 1 Provides original value information Valor original Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF Amount of money in the cash entry Valor em moeda 3ActiveOrHistori cCurrencyAnd2 DecimalAmount era PEA CancelledValue CancVal Ea Provides cancelled value information Valor cancelado ME Amount 1 1 RestrictedBVMF Amount of money in the cash entry Valor em moeda 3ActiveOrHistori cCurrencyAnd2 E ExecutedValue ExctdVal Provides executed value A S executado ER E2 1 E Amount of money in the cash entry EA em moeda 3ActiveOrHistori cCurrencyAnd2 DecimalAmount Kor RevertedValue RvrdVal E 1 E Provides reverted value information Valor revertido ES Amount 1 1 RestrictedBVMF Amount of money in the cash entry Valor em moeda 3ActiveOrHistori cCurrencyAnd2 DecimalAmount 134 Defini o
261. ee nene area nana ease nana rea nana aaa nana aaa anna aaa anna aaa nana assa aanraaaaa 80 Informa Liquida es Antecipadas de Contratos Derivativos N o Fung veis e Aluguel de Ativos nenem rear rear rear 81 Cen rio1 BM amp FBOVESPA informa liquida es antecipadas dos contratos de derivativos n o fung veis e aluguel de ativos ao Membro de Compensa o Participante de Negocia o Pleno e Participante de Liquida o e CUSTONIANtes coooooococcnnnnocononononnnnnnnnnononononnnnnnnnnnnnno nana nearareree ana nanaarar ese n ana aanaarar encena nana aearasessenenanenta 81 bvmf 026 01 Mensagem de Solicita o do Arquivo de Posi o em Aberto SecuritiesStatementQueryVO2 na 82 Funcionalidade da Mensagem cidade 82 ESCODO missa assi to Dd Red RS RA DE IA Re Di RA DES es SO SD Sa a ep 82 O To PARTE AMOR RS DER RR RO EE RENO ERAM RO O E O RSRS RR E 82 Diagrama da Mensagem asgas assbaalosrsa fuel quaea semana fa a GU qa FUGAS a aii 82 Diagrama do Supplementary Data sas cases mesada dia 83 ReTaS at A A EE A SPAS R EA io 85 Estrutura da mensagem bvmf 026 01 SecuritiesStatementQueryVO2 ooocccconoccccnononononononononononononnnonnnonnnn anne aeee anna rara NR aa aaa NR RR aaa aaa aa NR aeee NR aeee anna aaa anna aaa anna aaa aaaranaaa 85 Estrutura da mensagem Supplementary Data SUPL 026 01 SecuritiesStatementQuerySD ooococnncncnonononnnnnononnnanonnonnnnncnnnnnnnononnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnns 88 BVBG
262. eiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E A A FE O A E NA Tickerldentifier coi TickerSymbol TckrSymb 1 1 mn Financiallnstrument FininstrmAttr 1 1 Attributes bts ExternalMarketC ode JE Letters that identify a stock traded on a stock exchange The Ticker Symbol is a short and convenient way of identifying a stock eg BVMF3 Elements characterising a financial instrument A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot
263. el de ativos a mensagem ContractRenewalApprovalRequest lt bvmf 135 01 gt como requisi o de confirma o da renova o do contrato de aluguel de ativos Os Custodiantes Doador e Tomador da oferta do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da renova o do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Doador Participante de Negocia o Pleno Tomador ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da renova o do contrato 65 Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 sd Renova o de contrato de alguel de ativos pelo Doador A A A A BVMF PNP PL Doador PNP Tomador CST Doador CST Tomador l I l I Solicita renova o do contrato bvmf 130 01 l l l l l Informa status da solicita o bvmf 133 01 i l l Informa status da solicita o bvmf 133 01 Por rf e TE Solicita aprova o de renova o do contrato de BTC bvmf 135 01 Informa status da solicita o A l l l l l Aprova Rejeita altera o de dado do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicitac o bvmf 133 01 Informa status da solicitac o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01
264. em que o instrumento est NE listado Market Identifier Code Identification of a financial market as stipulated in the norm ISO 10383 Codes for exchanges and market identifications This tag is optional and if no Security Exchange is provided i is assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange E MarketldentifierCod MktldrCd 1 1 MICIdentifier e C digo identificador do Mercado em que o instrumento est listado Identifica o do Mercado financeiro conforme estipulado na norma ISO 10383 Default BVMF SecurityExchange UnderlyingSecurityld lali 1 1 This block contains the underlying ticker Este bloco cont m informa es de ISIN e entification tyld symbol c digo de negocia o subjacentes International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country ISIN ISIN ISINIdentifier 371 INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER E uma padronizac o internacional na codificac o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identificac o O c digo para os t tulos e valores mobili rios br
265. eme identifica o propriet ria Provides account information Fornece informa es da conta Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta ccountldentification Acctld 1 1 Unique identifier for an account lt is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identifica o Proprietary Prtry 1 1 proprietary identification scheme propriet ria Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta Custodianinformatio Ctdnlnf Provides custodian information Fornece informa es do custodiante n Custodianldentificati Ctdnld 1 1 Provides custodian identification Fornece dados de identifica o do o custodiante Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma 366 ccountinformation Acctlnf SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA C DIGO PARTICIPANTE This field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 E Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa D
266. emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Market 1 1 ExternalMarketC A Market represents the Second level of Representa o segundo n vel da classificac o market classification in the post trade de mercado no processo de p s process negociac o Example exemplo 1 Spot 1 MERCADO DISPONIVEL 2 Future 2 MERCADO FUTURO 3 Options on Spot 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 Options on Future 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 Forward 5 MERCADO TERMO 10 Cash 10 Vista 12 Options exercise call 12 Exerc cio de op es de compra 13 Options exercise put 13 Exerc cio de op es de venda 17 Auction 17 Leil o 20 Odd Lot 20 Fracion rio 30 Equity Forward 30 Termo de a es 70 Equity Call 70 OPC 80 Equity Put 80 OPV This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been made externo Esses c digos e os valores foram external spreadsheet files to allow a flexible criados em uma planilha externa para maintenance according to the updates permitir uma manutenc o flex vel de acordo requirements from BVMF In this case the com os requisitos de atualiza es da BVMF external is ExternalMarketCode in the file Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalMa
267. empr stimo de t tulo aluguel de ativos A data de car ncia tamb m a data m nima para o doador pedir liquida o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renova o not allowed to give back the securities Additionally 137 ExpiryDate XpryDt Hl lte Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato E this date represents the minimum date when the ISODate Specified date Especifica uma data A AA EarlyClosinglndicator E 1 1 YesNolndicator It indicates whether the contract can or can not be Indica se o contrato pode ou n o ser liquidado settled before the expiry date antecipadamente TenderOfferEarlySettl TndrOfferEarly 1 1 YesNolndicator Indicator of early settlement in the case of Tender Indicador de liquidac o antecipada em caso de OPA ementindicator Sttimind Offer Specifies how the transaction is to be settled for example O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts This field requires a list of external code These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM amp FBOVESPA updates In this case the external file is in ExternalPaymentTypeCode ExternalCodeLists BVMF xIs PaymentType PmtTp 1 1 ExternalPaymen tTypeCode 327 Este atributo identifica a forma de liquidac o do neg cio Ex O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Pa
268. enance Esses c digos e valores foram feitos em planilhas according to the updates requirements from externas para permitir a manutenc o de acordo BM amp FBOVESPA In this case the external com os requisitos de atualiza es da identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo The identification of the party must be informed ExternalCodeLists BVMF xIs in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading A identifica o do participante precisa ser Participant informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo This field should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 PartyInformation Ptylnf 0 1 Party that legally owns the account in a transfer Participante que legalmente propriet rio da conta process em um processo de transfer ncia de posi
269. ent way of identifying a stock eg BVMF3 International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country 100 Letras que identificam uma a o negociada em bolsa de valores O c digo de negocia o composto pelas letras uma forma curta e conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER E uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia a
270. entifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure system sequencial do instrumento no sistema Security ID Trade Structure Security ID 2222442 Type ATP MAD ldentification type o Tipodaidentifica o o Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification source Identifica o nica e inequ voca usando using a proprietary a scheme Valid um esquema de identifica o Re Values 8 Security source Valores v lidos 8 Security source A E E T A listado MarketldentifierCod MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o e financial market as stipulated in the norm ISO instrumento est listado Identifica o do 10383 Codes for exchanges and market Mercado financeiro conforme estipulado identifications This tag is optional and if no na norma ISO 10383 Default BVMF Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange Securityldentificatio Sctyld 1 1 This block contains the ISIN Identification Este bloco cont m a identificac o do ISIN 99 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa TickerSymbol TckrSymb Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 Tickerldentifier ISINIdentifier Letters that identify a stock traded on a stock exchange The Ticker Symbol is a short and conveni
271. entification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Party Identification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 290 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOV
272. ento com detalhes dos neg cios efetuados nos mercados de derivativos fung veis da BM amp FBOVESPA Esse arquivo composto pela mensagem bvmf 025 01 179 pesa E NetResultldentificati NetRsltld 0 1 Max35Text Unique Identifier for the Net Result Identificador nico para o Resultado on L quido Definic o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Controle de Posi o E A Nova Bolsa Data 31 07 2015 e Uso Esse arquivo permite ao participante verificar os detalhes dos neg cios realizados no mercado de derivativos fung veis Diagrama da Mensagem bvmf 025 01 O arquivo DerivativesPositionMovement BVBG 016 01 composto pela mensagem bvmf 025 01 180 Defini o Cat logo de Mensagens Bmerbovesea BOVESPA Controle de Posi o i A Nova Bolsa Data 31 07 2015 e Document DerivativesPositionMovement ReportParameters1 DerivPosMwmnt Generated by XmiSpy www altova com 181 Defini o Cat logo de Mensagens A Controle de Posi o Data 31 07 2015 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Regras Regra 1 N o aplic vel para op es sobre a es Regra 2 Os campos abaixo somente ter o informa o quando da inclus o de op es sobre a o no Controle de Posi o Distribui o da op o ISIN do ativo objeto Distribui o do ativo objeto Indicador tipo de
273. er is approving or rejecting the risk assessment This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalApprovalStatusCode in the file ExternalCodeLists BVMF xls 254 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Este bloco cont m informa o sobre o papel do participante na transfer ncia Usado para determinar o papel do participante na transfer ncia Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTransferRoleCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Situa o da aprova o da avalia o de risco Esta a resposta do membro de compensa o para aprovar ou rejeitar uma avalia o de risco Este campo indica o origem da aprova o da transfer ncia Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRiskApprovalTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Este campo inf
274. er process BM amp FBOVESPA no processo de transfer ncia de posi o PositionTransferRefer PosTrfRef 1 1 RestrictedPosMax15 The field PositionTransferReference is O atributo PositionTransferReference ence Text used to identify the reference given by usado para identificar a transfer ncia BM amp FBOVESPA to a position transfer de posic o stes Ptyld Ea 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do identification participante Essas Prtryld 1 SNA NE and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida NE to a financial institution using a uma institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida assigned to a financial institution using a uma institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been made externo Esses c digos e valores foram external spreadsheet files to allow a feitos em planilhas externas para flexible maintenance according to the permitir a manuten o de acordo com updates requirements from os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA In this case the external BM amp FBOVESPA Neste caso o externo identification is ExternalRole in the fil
275. erlnformatio mblnf n entification Provides details about the clearing member identification 1 1 Unique and unambiguous identifier for an a 2 organisation that is allocated by an institution Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification Proprietaryldentific ation 183 Indica se existe atualizac o de atividade ou de informa o no documento Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido com o valor padr o true Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default XXXX Indica se o documento completo ou cont m somente alterac es Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP A Date of the report Data do relat rio 1 1 ISODate Specified date Especifica uma data 1 1 Provides the trade date Fornece a data do preg o Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio Provides Party and Clearing Member Informa es do Participante e do Membro Information de Compensac o Provides clearing member Information Informa es do membro de compensa o Fornece detalhes da identificac o do membro de compensac o Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma insti
276. ermitir a manutenc o flex vel de requirements from BM8 FBOVESPA In this acordo com os requisitos de atualiza es case the external file is da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalAssessmentStatusCode in the file ExternalAssessmentStatusCode no ExternalCodeLists_BVMF xls arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ESSES AssessmentRole AssmntRole ExternalAssessmentR Role of last or next executor Fun o do executor pr ximo ou ltimo ES oleCode bvmf 083 01 AssessmentRiskPositionTransferConfirmationResponse Funcionalidade da Mensagem 251 Defini o Cat logo de Mensagens BM8 FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 A mensagem AssessmentRiskPositionTransferConfirmationResponse enviada pelo Membro de Compensa o a BM amp FBOVESPA para informar a aceita o ou rejei o da avalia o de risco de transfer ncia de posi o Uso O Membro de compensa o deve aprovar o risco de transfer ncia de posi o Se n o houver viola o de risco na origem a aprova o do Membro de Compensa o desnecess ria J o Membro de Compensa o sempre precisa aprovar o fluxo de transfer ncia Diagrama da Mensagem Document Amro E roo Bi CP Generated by XmiSpy www altova com 252 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA OS s A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Estrutura da mensagem INDEX OR Messageitem Tag
277. ernalCodeLists _BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number CustodianInformatio Ctdnlnf 0 1 Identifies the Custodian ID code and the Cont m as informa es do agente de cust dia e da n Custodian Account ID conta de cust dia Lndr E oi Proprietaryldentificati Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as on assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to
278. ernas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa o SchemeName Po PartyInformation o Partyldentification o Proprietaryldentific ation Identification Cd o Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 Max35Text Max35Text Issr o Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value E Party that legally owns the account Identification of the participant who has the account Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole
279. ernas para permitir a manuten o flex vel de according to the updates requirements from acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA In this case the external is BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser ExternalCancelRequestTypeCode in the file obtidos na aba ExternalCancelRequestTypeCode no ExternalCodeLists BVMF xis arquivo ExternalCodeLists BVMF xls 335 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SecuritiesLendinglnfor SctiesLndglnf 0 1 Block with the details of the Securities Lending Bloco com os detalhes do contrato de aluguel de ativos mation contract ESSE LenderRate LndrRate Lender contract rate Taxa do doador do contrato Es A a E Ea Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa EEN ESSE LenderBrokerCommis LndrBrkrComs Lender contract commission Comiss o do participante doador do contrato E sion sn Is IO ls JAI is OU lc fill E Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa A A EN BorrowerBrokerCommi BrrwrBrkrCom Comiss o do participante tomador do contrato ag ssion ssn AA E E RPP SEE EE E Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa E ApprovalStatus ApprvISts 1 1 This block contains information about approval or Este bloco cont m as informa es da aprova o ou rejection of the request Modification Renewal rejei o de determinada solicita o Altera o Settlement or Cancella
280. erno ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex C DIGO QM PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve This field should be filled with default value 39 ser preenchido com o valor default 39 Contractldentificati Ctrctld 0 1 Unique transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela on BM amp FBOVESPA to request BM amp FBOVESPA para a solicita o AccountServicerTr AcctSverTxl 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identifica o inequ voca da transa o ansactionldentifica d tion n Contract number N mero do Contrato ForwardRequestT FwdRegTp 1 ype o ExternalFoward Request type Tipo de Requisi o RequestTypeCo This field requires an external code list Those de codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo Esses spreadsheet f
281. ers o de Schema A vers o deste cat logo contempla as vers es abaixo dos schemas XSDs Nome Mensagem Vers o Schema XSD bvmf 025 01 bvmf 026 01 SUPL 026 01 bvmf 027 02 bvmf 028 02 bvmf 030 01 bvmf 031 02 bvmf 032 01 bvmf 033 01 bvmf 034 01 bvmf 076 01 bvmf 077 01 bvmf 094 01 bvmf 095 01 bvmf 096 01 bvmf 097 02 bvmf 098 02 bvmf 099 01 bvmf 115 01 bvmf 116 01 bvmf 171 01 bvmf 172 01 bvmf 173 01 bvmf 174 01 Nome Mensagem Vers o Schema XSD bumtosso ago O o bwmf o26 01 ago AA AAA AA bwmtos001 SS o bumtostoo do E E o mf0B204 oo 8 O OBRA Sooo B O ABRA oo o O A IZA ao o bvmfo9401 o O O bumtosso ago O A ao O AA do O EA O bwmtoso0o ago O Do bwm o ao O ABACO A A IAB o ao O AA Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Nome Mensagem Vers o Schema XSD bvmf 175 01 bvmf 176 01 bvmf 129 01 bvmf 130 01 bvmf 131 01 bvmf 132 01 bvmf 133 01 bvmf 134 01 bvmf 135 01 bvmf 136 01 bvmf 138 01 bvmf 139 01 bvmf 179 01 bvmf 185 01 Descri o detalhada no documento Manual T cnico mk ojo l h h h d ho b ho do do A O 0 0 0 0 O0O 1O h bh ol efini o Cat logo de Mensagens E BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Status das Mensagens e Arquivos no Projeto IPN Mensagem somente Mensagem pode sofrer ajuste p
282. es do contrato de aluguel de ativos a mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt como requisi o para aprova o da altera o de contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Custodiantes a mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt como informe de altera o de contrato de aluguel de ativos por parte do Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Contraparte detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da altera o do contrato de aluguel de ativos BM amp FBOVESPA envia ao Participantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da altera o do contrato 58 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 sd Altera o de dados do contrato que impactam PNP PL Doador Contraparte Q Q BVMF PNP ou PL Parte l I l l Solicita altera o de dados do contrato bvmf 129 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Aprova Rejeita altera o de dados do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa alter
283. es foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTransferRoleCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Fornece detalhes da transfer ncia de posi o Ex identifica o do instrumento quantidade a ser transferida para outro participante de negocia o pleno conta Fornece detalhes da identificacao do instrumento Mercado em que o instrumento est listado C digo identificador do Mercado em que o instrumento est listado Identifica o do Mercado financeiro conforme estipulado na norma ISO 10383 Default BVMF SecurityExchange 7 1 2 Otherldentificatio Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identificac o propriet ria de um instrumento n domestic identification scheme 7 1 2 1 Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument sequential code in the Trade Structure system Security ID Identifica o de um instrumento C digo sequencial do instrumento no sistema Trade Structure eo ID 230 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification source Identifica o nica e inequ voca usando um using a proprietary a scheme Valid esquema de identifica o id Valores Values 8 Security source v lidos 8 Security sourc
284. es requirements from requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA In this case the external BM amp FBOVESPA Neste caso o externo identification is ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 Categoria ldentifica o do Participante where 3 means TP Trading Participant ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 Accountinformation Acctlnf E Accountidentification Acctld 1 1 Proprietary Prtry 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to an organisation using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Provides account information Fornece informa es da conta Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do i
285. etary identification esquema de identifica o propriet ria scheme Valid Values 8 Security source Valores v lidos 8 Security source 185 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SES PlaceOfListing PlcOfListg 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado Es MarketldentifierCo MktldrCd 1 1 MiCldentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o de financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identifica o do ISO 10383 Codes for exchanges and Mercado financeiro conforme estipulado na market identifications This tag is optional norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange Es ES Securityldentificati Sctyld 1 1 This block contains the ISIN Identification Este bloco cont m a identifica o do ISIN E on TickerSymbol TckrSymb 1 1 Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on a stock Letras que identificam uma ac o negociada exchange The Ticker Symbol is a short and em bolsa de valores O s mbolo uma forma convenient way of identifying a stock eg curta e conveniente de identificar uma ac o BVMF3 Ex BVMF3 186 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Financialinstrume FininstrmAttr 1
286. fanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ExternalMarketCode POE Po E o f StrategyTradelnto StrtgyTradlnf 1 9 Strategy Trade Information Informa es sobre os neg cios de rmation estrat gia ExpirationCode A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLi
287. fer amp ndash Spread Rate Leg Day s Updated Position Spread Rate Leg Day s Updated Position Spread Rate Leg Cash settlement value Valor de Liquida o ash settlement value Valor de Liquida o C Contains information about which will be the basis of calculation used for the price adjustment This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalBaseCalculationPricingCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs 110 Valor enviado por transfer ncia no dia Vari vel cupom Posi o atualizada do dia Vari vel Cupom Contem informa es sobre qual ser a base de calculo utilizado para o pre o de ajuste Contem informa es sobre qual ser a base de calculo utilizado para o pre o de ajuste Este campo depende de uma lista externa de c digos Os c digos e valores est o em uma planilha de c digos para permitir uma manuten o flex vel em fun o das necessidades de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista ExternalBaseCalculationPricingCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs i Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Controle de Posi o bvmf 094 01 SettlementFailurePositionReport Funcionalidade da Mensagem Escopo
288. fer ncia de posi o O atributo PositionTransferReference usado para identificar a transfer ncia de posi o Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Se instrumento for Derivativo e o indicador de bin mial for verdadeiro significa que a corretora ir assumir as responsabilidades de garantias que eram do investidor Se instrumento for Equity e o indicador de bin mial for verdadeiro significa que o investidor ir assumir as responsabilidades de garantias que eram da corretora E z PositionDirection PosDrctn 1 1 ExternalPositionDirecti Indicates if this account is the account of the Indica se a conta refere se a origem ou onCode transfer source or destination destino da transfer ncia InvestorRisk InvstrRsk LER 1 ESA e final simulated risk result from CORE 0 Resultado final do risco do investidor Es EE 7 1 al 1 KEN EA Amount of money Valor em moeda eOrHistoricCurrencyA nd4DecimalAmount 250 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 TransientLoss TrntLoss 1 1 The amount of the transient loss if the transfer Informa o valor da perda transit ria da is complete transfer ncia completa This field is available when the content of the Este campo est dispon vel quando o
289. field Account Type is Normal conte do do Tipo de conta for igual a Normal Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF2Activ Amount of money Valor em moeda eOrHistoricCurrencyA nd4DecimalAmount PermanentLoss PrmtLoss 1 1 The amount of the permanent loss if the Informa o valor da perda permanente se a transfer is complete transfer ncia for conclu da This field is available when the content of the Este campo est dispon vel quando o field Account Type is Normal conte do do Tipo de conta for igual a Normal Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF2Activ Amount of money Valor em moeda eOrHistoricCurrencyA pet ecimalAmount AssessmentStatu AssmntSts 1 1 Provides details about risk assesment status Detalhes sobre o status da avalia o de s Status is related do approval role and side risco O status est relacionado regra de aprova o e ao lado aprovador Ms PrtrySts Eg 1 A information related to the message Informac es da situac o relacionada a ES mensagem DM s StsCd paa 1 LS OText Provides a proprietary status of each Identificac o propriet ria da situac o de processing requested cada processamento solicitado na This field requires an external code list These mensagem Este campo requer uma lista codes and values have been made external de c digo externo Esses c digos e spreadsheet files to allow a flexible valores foram feitas em planilhas externas maintenance according to the updates para p
290. field is not used by campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido filled with default true com o valor padr o true NetPositionldentifica NetPosld 1 1 Max35Text This field is not used by Este campo n o utilizado pela tion BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default XXXX preenchido com o valor default XXXX UpdateType UpdTp 1 1 StatementUpdat Indicates whether the statement is Indica se o documento completo ou eTypeiCode complete or contains changes only This cont m somente altera es field is not used by BM amp FBOVESPA Este campo n o utilizado pela This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser COMP preenchido com o valor default COMP Er E ReportDateAndTime PorprAnaT 1 1 Eq Date and time of the report Data e hora do relat rio a pe ph e 1 1 ISODate Specified date Pepe ma Cd uma data AENA AccountLevellnform AcctLvilnf esa ma e Provides account level information Informa o da posi o do n vel da conta E ation EE ClearingMemberlde ClrMmbld 1 1 EE Provides clearing member Information Informa es do membro de compensa o no ntification Pais ClrMmb 1 1 Provides details about the clearing Fornece detalhes da identificac o do vocal ell LAU a EA Identification dd 1 ME and unambiguous identifier for Identificador nico
291. gCo SctiesLnd E ExternalSecuriti Securities Lending Contract Type Tipo de contrato de aluguel de ativos ntractType gCtretTp esLendingContr This field requires an external code list actTypeCode Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSecuritiesLendingContractTypeCo ExternalSecuritiesLendingContractTypeCo de in the file ExternalCodeLists BVMF xis de no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Ea DS E SttimDt the contract by the borrower contrato pelo tomador WorkdaysBetweenO WrksBtwn 0 1 DecimalNumber Quantity of workdays between opening the Quantidade de dias uteis entre abertura do peningAndSettleme OpngAnd contract and settlement contrato e liquida o nt Sttlm 8 4 Fasa icms Lender contract commission Comiss o do doador do contrato A ssion omssn 2 2 2 2 2 2 15 LenderFinancialValu LndrFinVal O 1 RestrictedBVMF Financial value to be received by the Valor financeiro a ser recebido pelo R2 8 6 eRemuneration Rmnrtn ActiveOrHistoric lender for the rental of its assets during the doador pelo aluguel de seus ativos CurrencyAn
292. go de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Tamb m enviado ao Custodiante Destino para aprovac o de troca de custodiante Esta mensagem tamb m utilizada para informar a alterac o de contrato aos participantes que n o necessitam participar do fluxo de aprovac o Diagrama da Mensagem 312 Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o Data 31 07 2015 Regras R1 Vis vel somente para o Custodiante Doador R2 Vis vel somente para o Custodiante Tomador R3 Este campo deve ser preenchido somente quando a solicitac o que iniciou o fluxo for para liquidac o antecipada 313 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA s A Nova Bolsa Data 31 07 2015 R4 Esta mensagem ser sempre informativa quando destinada ao Custodiante Origem Estrutura da Mensagem A A E see ss E o a dentification BM amp FBOVESPA to modification contract BM amp FBOVESPA para a altera o do contrato A A A __ _ _E_ A sactionldentification a A o identification conta account identification participante doador E a a account Proprietaryldentificati Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o on assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Issuer Iss
293. go do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve This field should be filled with default value ser preenchido com o valor default 39 39 SecuritiesLendingDe SctiesLndgDt 1 Block with the details of the Securities Lending Bloco com os detalhes do contrato de aluguel de tails Is contract ativos CI Accountldentification Acctld Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta Proprietary Prtry 1 1 _ identifier for an account lt is assigned Identificador nico para uma conta usando um by the account servicer using a proprietary schema de identificac o propriet ria identification scheme Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido with default value 40 com o valor default 40 340 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E 1 1 Max35Text Identification SecuritiesLendinglnf ormation SecuritiesFinancingT SctiesFincgTr 1 1 Max35Text Contract number radeldentification adld UnderlyingSecurityld UndrlygSctyl entification d MN E TickerSymbol TckrSymb MN UnderlyingFinanciall UndrlygFinln Tickerldentifier nstrumentAttributes strmAttrbts Defini o Cat logo de Mensagens Number account identification
294. h default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 PartyInformation Ptylnf 1 1 Provides details about the party 365 campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido com o valor padr o true Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece detalhes de identifica o do E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bols
295. he account investors e g 115 Account Number 243 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 bvmf 082 01 AssessmentRiskPositionTransferStatusAdvice Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem IntradayRiskLimitRequest enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o ou Membro de Compensa o informando a avalia o de risco de transfer ncia de posi o Uso A mensagem IntradayRiskLimitRequest pode ser enviada voluntariamente ap s a avalia o do risco da transfer ncia de posi o solicitado Se n o houver viola o de risc
296. he file ExternalCodeLists_BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 305 Contract details of the participant Detalhes do contrato do participante SecuritiesFinancingTr SctiesFincgTr 1 1 Max35Text Contract number Identifica o do contrato de aluguel de ativos adeldentification adld RequestTypelnformati ReqTpinf 1 1 This block informs the type of request that should Este bloco informa o tipo de solicita o que poder ser on be cancelled cancelada Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM
297. he paper corresponding to N mero de distribui o do papel the active state of law ScheduledRenewalQ SchdldRenw 1 1 DecimalNumbe Scheduled renew quantity Quantidade em renova o do contrato uantity Qty r RenewalQuantity RenwQty 1 1 DecimalNumbe Renewed quantity Quantidade renovac o solicitada do contrato r r SettledQuantity SttldQty 1 1 DecimalNumbe Settled quantity Quantidade liquidada contrato r OR LenderSubAccountld LndrSubAcctl 0 1 Provides the lender subaccount identification in Fornece a identifica o da carteira do doador na entification d the depository deposit ria SubAccount SubAcct Max5Text Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria o CurrentQuantity CurQty 1 1 DecimalNumbe Current quantity Quantidade atual do contrato r WaitingSettlementQu WtgSttimQty 1 1 DecimalNumbe Waiting settlement quantity Quantidade em Liquida o E i 1 1 i A 4 17 OR BorrowerSubAccount BrrwrSubAcc 0 1 Provides the borrower subaccount identification Fornece a identificac o da carteira do tomador na R2 Identification tld in the depository deposit ria T pa OR LenderRate LndrRate 0 1 Lender contract rate Taxa do doador do contrato SubAccount SubAcct Max5Text Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria PercentageRat Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa e BorrowerFinalRate Br
298. he participant Detalhes do contrato do participante AA ReqTplnf 1 1 This block informs the type of request that should Este bloco informa o tipo de solicita o que poder ser be cancelled cancelada E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 CancelRequestType CclRegTp 1 1 ExternalCancelR It indicates what type of request should be Informa o tipo de requisi o que poder ser cancelada equestTypeCod cancelled e The Code field requires an external code list Os valores para este campo podem ser consultados nas Those codes and values have been made external listas de c digos da BM amp FBOVESPA spreadsheet files to allow a flexible maintenance ExternalCodeLists Os valores foram registrados em according to the updates requirements from listas externas para permitir a manuten o flex vel de BM amp FBOVESPA In this case the external is acordo com os requisitos de atualiza es da ExternalCancelRequestTypeCode in the file BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser ExternalCodeLists BVMF xIs obtidos na aba ExternalCancelRequestTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs o Es gt EE EarlySettlementQuanti EarlySttimQty 0 1 Quantity of assets to be early settled Quantidade de ativos a serem liquidados ty antecipadamente DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico SettledQuantity SttidQty 0
299. i o em aberto no n vel de conta PositionReportAccountLevel O arquivo de posi o em aberto no n vel de conta gerado sob demanda como resposta da mensagem de solicita o BVMF 026 01 e tamb m gerado no final de cada data de movimento Se n o houver posi o em aberto para a consulta solicitada o arquivo gerado vazio BVBG 016 01 Arquivo de Movimenta o de Posi o de Derivativos DerivativesPositionMovement Arquivo gerado para PNPs e PLs no final de cada data de movimento com detalhes dos neg cios efetuados nos mercados de derivativos fung veis da BM amp FBOVESPA 24 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 bvmf 076 01 Mensagem de Solicita o do Arquivo de Quebra de Estrat gia StrategyBreakdownRequest O sistema de controle de posi es respons vel por efetuar a quebra dos neg cios de estrat gia realizados no mercado de derivativos financeiros e de commodities Atrav s desta mensagem os PNPs e PLs podem solicitar de forma intradi ria o arquivo com o resultado moment neo do processo de quebra de estrat gias BVBG 027 01 Arquivo de Quebra de Estrat gia StrategyBreakdownResponse O arquivo de quebra de estrat gia gerado sob demanda como resposta da mensagem de solicita o BVMF 076 01 e tamb m gerado no final de cada data de movimento Se n o houver
300. i rios representing the country of issue followed brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA by the national security number if one BBB CC 7 onde exists and a check digit Each country has a national numbering agency that a os dois primeiros caracteres BR assigns ISIN numbers for securities in that identificam o c digo do BRASIL country b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle TickerSymbol TckrSymb 1 1 Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on a Letras que identificam a es negociadas stock exchange The Ticker Symbol is a em bolsa de valores O s mbolo uma short and convenient way of identifying a forma curta e conveniente de identificar stock eg RTR L for Reuters quoted in uma a o por exemplo RTR L para a London Reuters citada em Londres Financiallnstrumentl Finlnstrml EE 4 Informations of the elements Informa es dos elementos que nformatio
301. ia inequ voca para o local onde where the supplementary data must be os dados adicionais devem ser inseridos inserted in the message instance na mensagem O xPath do elemento xPath to the element that is being extended que est sendo estendido Document SctiesStmtQry Document SctiesStmtQry Custodianldentific Ctdnld 1 1 Block contains the identity of the custodian Bloco que cont m a identifica o do ation and the safekeeping account custodiante e da conta de cust dia ep Partyldentification Ptyld 1 1 Party that legally owns the account Este bloco identifica o custodinate Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 NNE and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma cation NNE to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida assigned to a financial institution using a uma institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance according to the updates feitos em planilhas externas para requirements from BM amp FBOVESPA In this permitir a manuten o de
302. ica o proprietary identification scheme propriet ria Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors e g Identificac o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta 2 2 2 2 2 2 34 Anonymitylndicator Anmtylnd 1 1 YesNolndicator Anonymous contract indicator Indicador de contrato an nimo CounterPartyldentifi CntrPtyld 0 1 This block contains counterparty Este bloco cont m a identifica o da cation identification contraparte Ea Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma ion assigned to an organisation using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identificac o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguos identifier as Identificac o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identificac o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manutenc o de acordo com os BM amp FBOVESP
303. ica PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens A Controle de Posi o Data 31 07 2015 7 1 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned Identificador nico para uma conta by the account servicer using a proprietary usando um schema de identifica o identification scheme propriet ria BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa 7 1 1 Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta bvmf 030 01 PositionTransferCancellation Funcionalidade da Mensagem Escopo Mensagem onde os PNPs ou PLs origem ou destino de transfer ncia podem solicitar o cancelamento da transfer ncia de posi o Uso Esta mensagem somente pode ser utilizada at a transfer ncia n o estar efetivada Se a transfer ncia estiver efetivada os participantes dever o solicitar o cancelamento diretamente para a Clearing O participante destino somente pode solicitar o cancelamento se j tiver ocorrido o recebimento da transfer ncia
304. icati strmld identification financeiro subjacente on 318 UN Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identificac o de um instrumento C digo sequencial sequential code in the Trade Structure system do instrumento no sistema Trade Structure Security Security ID ID EN E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Otherldentification Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um instrumento domestic identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequencial sequential code in the Trade Structure system do instrumento no sistema Trade Structure Security Security ID ID LOA A T Proprietary MN 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification source Identifica o nica e inequ voca usando um using a proprietary identification scheme Valid esquema de identifica o propriet ria Valores Values 8 Security source v lidos 8 Security source 45 2 PlaceOfListing nd 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado MarketldentifierCode MktldrCd 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o financial market as stipulated in the norm ISO instrumento est listado Identificac
305. ication e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Provides account information Fornece informa es da conta Provides the account identification Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number Provides custodian information Fornece informa es do custodiante Fornece dados de identifica o do custodiante Provides custodian identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme 139 Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Parti
306. ication type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA C DIGO PARTICIPANTE This field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 PartyAndAccountinf PtyAndAc 1 This block identifies the party TP PL and Este bloco identifica o participante PNP ormation ctlnf account ou PL e a Conta identification participante Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica como conhecida uma ion assigned to a organisation using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Provides details about the party details Fornece detalhes de identifica o do 161 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been made externo Esses c digos e valores foram external spreadsheet files to allow a feitos em planilhas externas para permitir flexible maintenance according to the a manuten o de acordo com os updat
307. icipant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo com requirements from BM amp FBOVESPA In this os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA case the external identification is ExternalRole Neste caso o externo ExternalRole no arquivo in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification A identifica o do participante precisa ser informada e g 3 123456 where 3 means TP Trading no padr o abaixo Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Do a SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C di
308. idade expressa em um valor num rico Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 331 efini o Cat logo de Mensagens E BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa bvmf 138 01 ContractApprovalResponse Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt enviada pelos Participantes BM amp FBOVESPA com a aprova o ou rejei o da altera o renova o ou liquida o anteciapada de contrato de Aluguel de Ativos Diagrama da Mensagem 332 BM8 FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 Controle de Posi o E HH E Sl ua HE EXE Document A armes DU Ca BA ai E Generated by XmISpy www altova com Regras R1 Necess rio ser preenchido pelo participante doador se o fluxo de renova o for iniciado pelo tomador Apenas aplic vel para a aprova o de renova o de contrato R2 Necess rio ser preenchido pelo participante tomador se o fluxo de renova o for iniciado pelo doador Apenas aplic vel para a aprova o de renova o de contrato 333 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015
309. identification Unique identification for the account investors e g 123 Provides account information Fornece informa es da conta Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece dados de identifica o da conta Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 e o o ES EE 0 1 NU Provides Investor
310. identification participante qe E pe 1 o pe a 1 ation I Identification gj 1 1 Max35Text D e EM x dida a Accountldentificati Acctld EEE 1 on A A e o mo E Identification ES 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field EN Pia be filled with default value 39 Unique identifier for an account lt is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number 259 Identificac o nica atribu da a uma instituig o usando um schema de identificac
311. identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando n a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a
312. ield should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este This field should be filled with default value campo deve ser preenchido com o valor 39 default 39 PartyAndAccountl dado 1 1 This block identifies the party PNP PL and Este bloco identifica o participante PNP ou nformation account PL e a Conta Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the Por CR 1 Fornece detalhes de identifica o do Por CR 1 participante Proprietaryldentific Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma ation assigned to an organisation using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identificac o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been made externo Esses c digos e valores foram external spreadsheet files to allow a flexible feitos em planilhas externas para permitir a mainten
313. ification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 325 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification tomador Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Unique and unam
314. ification of a financial market as stipulated in the norm ISO 10383 Codes for exchanges and market identifications This tag is optional and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange Elements characterising a financial instrument A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs Asset associated with the security such as DOL BGI OZ1 WDL CNI ICF CCM etc 208 C digo identificador do Mercado em que o instrumento est listado Identifica o do Mercado financeiro conforme estipulado na norma ISO 10383 Default BVMF SecurityExchange Elementos que caracterizam um instrumento Representa o segundo n vel da classificac o de mercado no processo de p s negociac o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE
315. iles to allow a flexible maintenance c digos e valores foram feitos em planilhas externas according to the updates requirements from para permitir a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste identification is caso o externo ExternalFowardRequestTypeCode ExternalFowardRequestTypeCode in the file no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists_BVMF xIs BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste identification is ExternalEquityForwardTypeCode caso o externo ExternalEquityForwardTypeCode no in the file ExternalCodeLists BVMF xis arquivo ExternalCodeLists _BVMF xis RequestQuantity RegQty 0 1 RestrictedFINDe Provides the requested quantity Indica a quantidade solicitada cimalNumber CoveredQuantity CvrdQty 0 1 RestrictedFINDe Provides the covered quantity Informa a quantidade coberta cimalNumber E RestrictedFINDe Provides the uncovered quantity Informa a quantidade descoberta cimalNumber te ExternalFoward Forward Settlement Type Tipo de liquidac o de termo SettlementType This field requires an external code list Those Code codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo Esses spreadsheet files to allow a flexible maintenance c digos e valores foram feitos em planilhas externas according to the updates requirements fro
316. illed with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser default value 40 preenchido com o valor default 40 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 TransferRole Tr Role 1 1 ExternalTransferRoleC ode 7 0 PositionTransfer PosTr Diis Details 7 1 Financiallnstrume ntldentification E PlaceOfListing 7 1 1 1 MarketldentifierC ode Used to determine the transfer role This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalTransferRoleCode in the file ExternalCodeLists BVMF xls Provides the transfer positions details E g The instruments to be transferred to another party account or clearing member mma Provides details about the security identification Fininstrmld 1 1 PlcOfListg Market on which the security is listed MktldrCd MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a financial market as stipulated in the norm ISO 10383 Codes for exchanges and market identifications This tag is optional and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange Usado para derterminar o papel do participante na transfer ncia Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valor
317. in the file ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 197 Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Parte que possui legalmente a conta Identificac o do participante que possui a conta Identificac o nica atribu da a uma instituig o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default
318. in the file caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 informada no padr o abaixo where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filed BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este This field should be filled with default value campo deve ser preenchido com o valor 39 default 39 Provides safeKeeping account information Fornece informa es da conta de cust dia SafekeepingAccountl SfkpgAcctld 0 1 Provides safeKeeping account Fornece dados para identifica o da conta dentification identification de cust dia z Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando assigned by the account servicer using a um schema de identifica o propriet ria proprietary identificat
319. ing a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 317 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos
320. ing to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno 295 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification tomador Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Unique and unambiguous
321. inserted in the message instance na mensagem In the case of XML this is expressed by a valid XPath Envelope Envlp 1 1 Technical element wrapping the Elemento t cnico envolvendo os dados supplementary data complementares No caso de um arquivo XML este deve ser validado por um novo schema XSD Contents Cnts 1 1 Technical element that specifies the Elemento t cnico que especifica os supplementary data dados complementares SupplementaryDa SplmtryData Additional information that cannot be Elemento opcional que permite que ta captured in the structured elements and or dados adicionais sejam localizados em any other specific block algum ponto espec fico na mensagem se necess rio PlaceAndName Usados para incorporar as extens es BM amp FBOVESPA Essas extens es s o dados ou conceitos que n o s o suportados pela mensagem ISO por m s o necess rios para o mercado brasileiro 87 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Estrutura da mensagem E Data SUPL 026 01 MESS Mia 0 1 A block identifies the a IEMIES member Este bloco identifica o membro de nformation compensac o PlaceAndName PlcAndNm 1 1 ca Unambiguous reference to the location Refer ncia inequ voca para o local onde where the supplementary data must be os dados adicionais devem ser inseridos inserted in the message instance na mensagem O xPath do elemento xPath
322. ion Identification ClrMmbld 0 1 po A O 1 1 Max35Text Provides details about the clearing member identification Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an institution Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 196 Provides Clearing Member Information Compensa o Fornece detalhes da identifica o do membro de compensa o Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas ext
323. ion scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta CashMarketPositionl CshMktPosin 1 This block provides Cash Market position Este bloco fornece informa es da posi o nformation f information do mercado a vista Financiallnstrumentld Fininstrmld 1 1 Provides financial instrument identification Informac o de identificac o do instrumento entification financeiro 140 SafekeepingAccountl SfkpgAcctinf 1 nformation E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Otherldentification Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um instrumento domestic identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema Trade system Security ID Structure Security ID Ei ns po 1 RE Identification type Tipo da identifica o E Eis 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando um source using a proprietary identification esquema de identifica o propriet ria scheme Valid Values 8 Security Va
324. is field provides information of the user responsible for the rejection event described in the field TransferEventCode If the transfer event description Transfer Approval rejected this field will be defined stored and included in the message This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalStatusTransferEventCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs This block provides information about pending approvals in the position transfer process This field provides information about all pending approvals related to position transfer process The purpose of this field is to keep the participants updated on the status of the pending approvals of the position transfer This field is to be updated each time RTC stores the need for an approval and each time RTC receives an approval This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalPendingApprovalCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis 234 Este atributo fornece informa es do usu rio de Rejei o do evento descrito no campo TransferEventCode Se a descri o do evento fo
325. istribution code of the paper N mero de distribui o do papel fication corresponding to the active state of law 222 3 22 3 TradeDate TradDt ta Provides the trade date Fornece a data do preg o EEE 22232231 Date Dt 1 1 ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio 2223224 SettlementDate SttimDt LN 1 EE ER Provides settlement date Informa a data de liquida o o Poo ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio 2 2 2 3 2 2 5 SubAccount SubAcct Max5Text Identification of the sub account Identifica o da carteira na deposit ria 2223226 LongQuantity LngQty o a Long quantity Quantidade comprada ce pl Amount 1 1 RestrictedBVMF Active AZ price Pre o m dio Ba Amount mt eOrHistoricCurrencyA nd2DecimalAmount 2 2 2 3 2 2 9 ShortQuantity ShrtQty OM Short quantity Quantidade vendida E Unit Unit L T DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico sas o ShortAveragePri ShrtAvrgPric AS short price Pre o m dio de venda ce Amount 1 1 AA Average price Pre o m dio OrHistoricCurrency An E eAmount Ami Amount 1 Ean CR It references the short total amount Referencia o volume total de venda eOrHistoricCurrencyA nd2DecimalAmount 118 i Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015
326. izam um instrumento Market Mkt 1 1 ExternalMarketC A Market represents the Second level of Representa o segundo n vel da market classification in the post trade classificac o de mercado no processo de process p s negociac o Example exemplo 1 Spot 2 Future 1 MERCADO DISPONIVEL 3 Options on Spot 4 Options on Future 2 MERCADO FUTURO 5 Forward 10 Cash 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 12 Options exercise call 369 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 sa ni 1 o o Defini o Cat logo de Mensagens 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis Asset associated with the security such as DOL BGI OZ1 WDL CNI ICF CCM etc 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es d
327. ketldentifierCod MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o e financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do ISO 10383 Codes for exchanges and Mercado financeiro conforme estipulado market identifications This tag is optional na norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange UnderlyingFinanciall UndrlygFin 1 1 Elements characterising a underlying Caracter sitca do instrumento financeiro nstrumentAttributes InstrmAttr financial instrument subjacente bts 172 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ISINIdentifier IH Distributionldentifica Dstrbtnld 1 1 Distribution code of the paper N mero de distribui o do papel tion corresponding to the active state of law International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country 173 INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFIC
328. lRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Participante que legalmente propriet rio da conta origem em um processo de transfer ncia de posic o Fornece detalhes de identifica o do participante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant ssue
329. ld 1 1 Provides financial instrument Informa o de Identifica o do ntIdentification identification Instrumento Financeiro 2 2 2 3 4 7 2 1 Otherldentification Othrld 1 1 Identification of a security by Identificac o propriet ria de um proprietary or domestic identification instrumento scheme 2 2 2 3 4 7 2 1 Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo 1 sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema system Security 1D Trade Structure Security 1D 2 2 2 3 4 7 2 1 NA A 1 1 Identification type Tipo da identifica o Do 2 2 2 2 3 4 7 2 1 Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous Identificac o nica e inequ voca usando 2 1 identification source using a um esquema de identifica o proprietary identification scheme Valid propriet ria Valores v lidos 8 Security Values 8 Security source source 2 2 2 3 4 7 2 2 PlaceOfListing PIcOfListg 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est 207 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa 2 2 2 3 4 7 2 2 1 2 2 2 3 4 7 3 2 2 2 3 4 7 3 1 2 2 2 3 4 7 3 2 MarketldentifierCo de Financiallnstrume ntAttributes A Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 ataca o o 1 1 ExternalMarketCode 1 1 Max30Text AT Market Identifier Code Ident
330. ldentification Ptyld EEE Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante A ProprietaryIdentific ation o o 1 1 Max35Text Identification A Po E o Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below Role Party Identification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 271 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o ext
331. leiros apresenta a estrutura BR AAAA by the national security number if one BBB CC 7 onde exists and a check digit Each country has a national numbering agency that a os dois primeiros caracteres BR assigns ISIN numbers for securities in that identificam o c digo do BRASIL country b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle TickerSymbol TckrSymb 1 1 Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on a Letras que identificam ac es negociadas stock exchange The Ticker Symbol is a em bolsa de valores O s mbolo uma short and convenient way of identifying a forma curta e conveniente de identificar stock eg RTR L for Reuters quoted in uma ac o por exemplo RTR L para a London Reuters citada em Londres Financiallnstrumentl Finlnstrml 1 1 Informations of the elements Informa es dos elementos que nformation nf characterising a financial instrument caracter
332. lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas 330 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno O O o SO pas Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 A LG A tification A EA A EEE adeldentification adld EarlySettlementQuanti EarlySttimQty 1 1 Quantity of assets to be early settled Quantidade de ativos a serem liquidados 144 To Ut Unit TH DecimalNumber Quantity expressed as a number Quant
333. lores foram external spreadsheet files to allow a feitos em planilhas externas para permitir flexible maintenance according to the a manuten o de acordo com os updates requirements from requisitos de atualiza es da 357 Fu MM Tradeldentification Tradld 1 1 Max35Text Trade identification E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 BM amp FBOVESPA In this case the external BM amp FBOVESPA Neste caso o externo identification is ExternalFowardSettlementTypeCode no ExternalFowardSettlementTypeCode in arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs the file ExternalCodeLists BVMF xIs E a A A E Qty ci LL noso co CO A SettlementDate SttimDt 1 1 ISODate Settlement date Data de liquida o EarlySettlementReg EarlySttim 0 1 ISODate Early settlement request date Data da solicita o de liquida o uestDate ReqDt SettlementValue SttimVal 0 1 RestrictedBVMF Value that will be settled Valor que ser liquidado 2ActiveOrHistori cCurrencyAnd4 DecimalAmount 2 2 2 2 2 2 15 OR ForwardDetails FwdDtls 1 1 Provides details about fowards equities Fornece detalhes do contrato de termos Y 7 and gold a es e ouro 2 2 2 2 2 2 15 ForwardPrice FwdPric 1 1 RestrictedBVMF Price of the forward contract Preco do contrato a termo 7 1 2ActiveOrHistori cCurrencyAnd4 DecimalAmount 2 2 2 2 2 2 15 ExpirationCode XprtnCd 0 1 Max4Text Expiration code of
334. lores v lidos 8 Security source source sas E PlaceOfListing PlcOfListg Ma e Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado MEE MarketldentifierCode MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identifica o do ISO 10383 Codes for exchanges and Mercado financeiro conforme estipulado na market identifications This tag is optional norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange a UE Securityldentification Sctyld 1 1 This block contains the ISIN Identification Este bloco cont m a identificac o do ISIN es 141 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 International Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country Letters that identify a stock traded on a stock exchange The Ticker Symbol is a
335. lting from the payment of proceeds law 13 043 14 Securities lending type This field requires a list of external code These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM amp FBOVESPA updates In this case the external file is in ExternalSecuritiesLendingTypeCode ExternalCodeLists BVMF xIs O atributo informa a natureza tribut ria da contraparte do contrato de aluguel de ativos para fins de recolhimento de Imposto de Renda em decorr ncia de pagamento de juros sobre capital pr prio lei 13 043 14 O atributo indicar se a contraparte ou n o tributada O atributo informa a natureza tribut ria da contraparte do contrato de aluguel de ativos para fins de recolhimento de Imposto de Renda em decorr ncia de pagamento de rendimento lei 13 043 14 O atributo indicar se a contraparte ou n o tributada Tipo de contrato de aluguel de ativos Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualizac es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSecuritiesLendingTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls BVBG 016 01 Arquivo de Movimenta o de Posi o de Derivativos DerivativesPositionMovement Funcionalidade do Arquivo Escopo Arquivo gerado para PNPs e PLs no final de cada data de movim
336. m o participante deve obrigatoriamente informar os dados do destino da posi o ou seja MC participante e conta tipo de requisi o pr via ou recebimento e o c digo de transfer ncia gerado pela Bolsa na solicita o No caso de transfer ncia do tipo interna o recebimento efetuado na pr pria solicita o O envio desta mensagem deve obedecer os hor rios limite estabelecidos pela Clearing para este processo O PNP ou PL pode solicitar uma pr via do recebimento para verificar a composi o de posi es da transfer ncia 239 Defini o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 A partir da efetiva o do recebimento nem um outro participante pode receber mais esta transfer ncia Diagrama da Mensagem Poem InformationPositionTransferReceiverLeg PositionTransferinformationBVMFA Era ESSE pie io Generated by XmiSpy www altova com Regras Regra 1 O PNP ou PL pode solicitar uma pr via do recebimento para verificar a composi o de posi es da transfer ncia Estrutura da Mensagem 240 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Estrutura da Mensagem PositionTransferinfo PosTrfInf rmation PosTrfRef PosRegTpCd ClrMmbld ClrfMmb Prtryld PositionTransferRef erence PositionRequestTyp eCode Cleari
337. m para permitir a manutenc o de acordo com os 0 1 UncoveredQuantit UcvrdQty y ForwardSettlement FwdSttlmTp Type EquityForwardTyp EgtyFwdTp 1 1 ExternalEquityF Equity forward type Tipo de Termo e orwardTypeCod This field requires an external code list Those e codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo Esses spreadsheet files to allow a flexible maintenance c digos e valores foram feitos em planilhas externas according to the updates requirements from para permitir a manutenc o de acordo com os RES Po ao Es 272 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SubAccount SubAcct StatusInformation Stslnf iia Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalFowardSettlementTypeCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs This block contains the status information of early settlement request or custodian indication os information related to the ae requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalFowardSettlementTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls Max5Text Sub account identification Identifica o da Carteira na deposit ria Este bloco cont m a informa o do status da Liquida o Antecipada ou Indica o de Custodiante 49 SettlementDate SttimDt ISODate Settlement date Data de liquida o E PrtrySts AI
338. malAmount DaysUpdatedPositi DaysUpdtdPos RestrictedBVMF2Acti Day s Updated Position Final Value Leg Posi o atualizada do dia Vari vel Valor R4 onFinalCredit FniCat veOrHistoricCurrency Final And7DecimalAmount DaysUpdatedPositi DaysUpdtdPos 0 1 RestrictedB VMF2Acti Day s Updated Position Final Value Leg Posi o atualizada do dia Vari vel Valor R4 onFinalDebit FnlDbt veOrHistoricCurrency Final And7DecimalAmount 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 A 1 E 1 A 1 3 1 A 108 Defini o Cat logo de Mensagens E BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SpreadRateLegVari SprdRateLegV 0 1 Spread Rate Leg Variable Code C digo Vari vel Cupom ableCode arblCd Asset Asst 1 1 Max30Text Asset associated with the security such as Mercadoria associada ao instrumento DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc Ex DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc DaysNetPositionSp DaysNetPosSp 0 1 RestrictedBVMF2Acti Day s Net Position amp ndash Spread rate leg Valor consolidado de neg cios do dia R4 readCredit rdCdt veOrHistoricCurrency Vari vel Cupom And7DecimalAmount DaysNetPositionSp DaysNetPosSp 0 1 RestrictedBVMF2Acti Day s Net Position amp ndash Spread rate leg Valor consolidado de neg cios do dia R4 readDebit rdDbt veOrHistoricCurrency Vari vel Cupom And7DecimalAmount ValueReceivedByTr ValRkcvdByTrfS 0 1 RestrictedBVMF2Acti
339. mpensa o Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Ri BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Identification Issuer SchemeName PartyInformation Partyldentification Proprietaryldentificat ion Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 p 1 1 Max35Text n o Ptyld Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM8 FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Party that legally owns the destination account in a position transfer process This party is what receive the position transfer Provides details about the party identification Uniqu
340. n entry is a credit or a Cr dito ou d bito EE debit 193 E efinic o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o bvmf 076 01 StrategyBreakdownRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo O sistema de controle de posi es respons vel por efetuar a quebra dos neg cios de estrat gia realizados no mercado de derivativos financeiros e de commodities Atrav s desta mensagem os PNPs e PLs podem solicitar de forma intradi ria o arquivo com o resultado moment neo do processo de quebra de estrat gias Uso Esta mensagem permite uma s rie de filtros para atender as necessidades espec ficas do participante O instrumento um atributo mandat rio por m pode se filtrar a conta e o n mero de neg cio 194 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Diagrama da Mensagem Generated by XmiSpy www altova com 195 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Regras Regra 1 A informa o do instrumento de estrat gia que est sendo consultado deve ser provida informando se os tr s atributos que identificam o instrumento Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 dentro da C mara ou seja Exchange ID Security Source e Security ID Estrutura da Mensagem bvmf 076 01 StrategyBreakdownRequest ClearingMemberld entification Identification Proprietaryldentific at
341. n nf characterising a financial instrument caracterizam um instrumento Market Mkt Bem sil ExternalMarketC A Market represents the Second level of Representa o segundo n vel da market classification in the post trade classifica o de mercado no processo de process p s negocia o Example exemplo 1 Spot 2 Future 1 MERCADO DISPONIVEL 3 Options on Spot 4 Options on Future 2 MERCADO FUTURO 5 Forward 354 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 10 Cash 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 12 Options exercise call 13 Options exercise put 4 OPCOES SOBRE FUTURO 17 Auction 20 Odd Lot 5 MERCADO TERMO 30 Equity Forward 70 Equity Call 10 Vista 80 Equity Put This field requires an external code list 12 Exerc cio de op es de compra Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a 13 Exerc cio de op es de venda flexible maintenance according to the updates requirements from BVME In this 17 Leil o case the external is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo
342. n that is allocated by an institution ProprietaryIdentifi cation Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 7 0 DestinationAccou DstnAcctld 0 1 Provides destination account identification Fornece a identificac o da conta destino ntldentification 218 Fornece detalhes da identifica o do membro de compensa o Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 signif
343. nal code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Provides details about the party identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme 138 Identificac o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identificac o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123
344. name Informa es do nome do investidor esse faso ShortName EAN Max20Text Investor short name Nome reduzido do investidor PhysicalDeliveryPo PhysDivryPo 1 This block describle the Physical Delivery Este bloco cont m informa es da sitionInformation sinf Position posi o de entrega f sica Otherldentification Othrld 1 17 Identification of a security by proprietary Identificac o proprist ria de um pu a era Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema system Security 1D Trade Structure Security ID 22234120 ye p ne Identification type Tipo da identifica o EE Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando source using a proprietary identification um esquema de identifica o propriet ria scheme Valid Values 8 Security Valores v lidos 8 Security source source E PlaceOfListing PlcOfListg qe Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado MarketldentifierCod MktldrCd 1 1 MiCldentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o e financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identifica o do ISO 10383 Codes for exchanges and Merc
345. nchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser E ns be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 Eis Prtry 1 paa PA identifier for an account lt is assigned by Identificador nico para uma conta usando um schema the account servicer using a proprietary de identificac o propriet ria identification scheme A A A O a Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 301 E Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole
346. nformar que h a transfer ncia conjunta de colaterais e que dessa forma a avalia o de risco tanto na origem como no destino da transfer ncia ser realizada no portf lio conjunto de posi es e colaterais Al m disso o participante pode solicitar a transfer ncia interna de posi o onde h somente a transfer ncia entres contas do mesmo participante Neste tipo de transfer ncia n o h possibilidade de informar a transfer ncia de colaterais Uso No envio da mensagem o participante deve obrigatoriamente informar os dados da origem da posi o ou seja MC participante e conta tipo de transfer ncia interna ou normal se h transfer ncia conjunta de colaterais o n mero de identifica o da transfer ncia dado pelo pr prio participante e as posi es a serem transferidas No caso de transfer ncia do tipo interna o participante deve informar o MC e a conta destino da transfer ncia O envio da mensagem de solicita o de transfer ncia deve obedecer os hor rios limite estabelecidos pela Clearing para este processo Diagrama da Mensagem 211 efini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o A Nova Bolsa Pm EE Generated by XmiSpy www altova com 212 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA G s Data 31 07 2015 A Nova Bolsa Regras R1 A informa o de transfer ncia conjunta de colaterais n o significa que os c
347. ng a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo The identification of the party must be ExternalCodeLists BVMF xIs informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 A identifica o do participante precisa ser where 3 means TP Trading Participant informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno 2 2 2 2 2 2 15 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex B8112 a an EMEFBOVESEA The fed should be BMBEBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 2 2 2 2 2 2 15 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex 8 8 1 1 3 PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This
348. ngMemberlde ntification Polo ClearingMember NE Identification Proprietaryldentificat ion RestrictedPosMax15 ExternalPositionReq uestTypeCode This block contains information regarding the position transfer The transfer number given by BM amp FBOVESPA in the position transfer process The field PositionTransferReference is used to identify the reference given by BM amp FBOVESPA to a position transfer Request types 1 Preview 2 Claim Provides details about the destination clearing member identification This is the clearing member of party what will receive the position transfer Provides details about the clearing member identification Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an institution Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme 241 Este bloco cont m informa es sobre a transfer ncia de posi o O n mero de transfer ncia dado BM amp FBOVESPA no processo de transfer ncia de posi o O atributo PositionTransferReference usado para identificar a transfer ncia de posi o Tipos de solicita o 1 Pr via 2 Recebimento Fornece detalhes da identificac o do membro de compensa o destino Este o membro de compensa o do participante de negocia o pleno que receber a transfer ncia de posi o Fornece detalhes da identifica o do membro de co
349. nifica PNP Participante de Negociac o Pleno E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido with default value 40 com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve should be filled with default value 39 ser preenchido com o valor default 39 E Accountldentification Acctld 41 pe Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta Do Proprietary 1 1 Unique identifier for an account It is assigned Identificador nico para uma conta usando um p g a 2a by the account servicer using a proprietary schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta e A SubAccount SubAcct 0 1 Max5Text Sub account identification Identificac o da carteira na deposit ria MN SecuritiesLendingCu SctiesLndgC 1 1
350. nique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been made externo Esses c digos e valores foram external spreadsheet files to allow a feitos em planilhas externas para permitir flexible maintenance according to the a manuten o de acordo com os updates requirements from requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA In this case the external BM amp FBOVESPA Neste caso o externo identification is ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 Categoria ldentifica o do Participante where 3 means TP Trading Participant ex 3 123456 onde 3 significa PNP Identification 1 1 Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identif
351. nnnn nn aeee aa nene nn RR RR RR RR RR RR RR RR RR RR RR RR aee SEn ESSE EEES arena aeee e nana acena esson ansera nnne enaner reene 40 Cen rio 2 Participante solicita bloqueio de exerc cio cocccccononocccnnononccnnononcnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nero eae nn aeee na aeee cana Ra RR cana RR coca aaa ae cana Race cana na ae cana NAANA arena near eae aa ANa 41 Liquida o Antedipada de Termo seussssrabadsnossaas asas isa ita 42 Cen rio 1 Participante solicita liquida o antecipada de termo ccconcccccnnnooccnnononnnnnononononnnonnnnnnnnnnnnnn nn nn aee nn nn arena na arena aero eae RN aee n ana ae cana Srne ensten nns nnes acena near era ennn se nanda 42 Cen rio 2 Participante solicita liquida o antecipada de termo com erro ir ieeeeereeereaeaeeraaaaaeee aaa aeee nana aee aa nara cana aeee eae aa acena near cana neac era naareseaeareaanta 43 Cen rio 3 Participante solicita cancelamento de liquida o antecipada de terMO oooocncnccucnnocoonnnnononnnnnononannnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnanns 44 Cen rio 4 Participante solicita cancelamento de liquida o antecipada de termo com erro ccoocococcncococnnoconnnnnononnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnncnnnnns 45 Cen rio 5 Custodiante aprova ou rejeita cancelamento de liquida o antecipada com direcionamento de custodia oooocccccouonnccoonnnonoonnnnnnonanonononannnononannncnnnnnns 46 Cen rio 6 Cust
352. nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnncnnnnnns 34 Cen rio 3 Participante requisita arquivo de posi o em abertO cconcococnnnccccnnnooononnnnonnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnRRnnnnnnRRnnRnn nana aee nana aee nana aeee nana acena aeee eae na acena aaacen ae nnns se anais 35 Informa detalhes de neg cios realizados no mercado de derivativos rica 36 Cen rio 1 BVMF informa ao PNP e PL detalhes de neg cios realizados no mercado de derivativOS ccccococononooonnnocoonnnnnnonannnnonnnnnnnonannnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnanncnnnnns 36 Informa de Mes o APA a DDS DR 37 Cen rio 1 Participante requisita arquivo de quebra de estrat gia ooconcccccnonooconnononnnnnononnnnnnonononnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nn ne aee nana aee aa na ae cana na aee nana acena na acena near en nsse na nnse en nnse nenne 37 Cen rio 2 BM amp F Informa resultado de quebra de estrat gia ice cereereereenereneareeaearaa nano R ae rena area na aaa RR aieeaii eiee e aaa era RR aaa nara eisenii a encenada 38 Cen rio 3 Participante requisita arquivo de quebra de estrat gia cisieeeeeereeereeeeereraaaaeer nana arena na arena aeee eae aeee cana aeee cana na acena ana ae cana aeee eae acer esseen nnne nenne 39 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Informa Bloqueio de Exerc cio Cen rio 1 Participante solicita bloqueio de exerc cio cooccccononccccnnononccnnononnnnnnnonnnnnnnnnnnnn
353. ns exercise call 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs Asset associated with the security such as DOL BGl 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc Expiration code of a Future or an Option E g If Future MYY M Month Code YY Year Code Two last digits of year If Option MYOA M Month Code Y Year Code O Option Type A Alphanumeric Sequence 126 Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Mercadoria associada ao instrumento Ex DOL BGI
354. nstrume FinlnstrminfXtn 0 1 Block contains information of the instrument Este bloco contem informa es ntinformationExte sn adicionais de instrumento que n o foram nsion abordadas na mensagem original PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Unambiguous reference to the location Refer ncia inequ voca para o local onde where the supplementary data must be os dados adicionais devem ser inseridos inserted in the message instance na mensagem O xPath do elemento xPath to the element that is being extended que est sendo estendido Document SctiesStmtQry AddtlQryParams Document SctiesStmtQry AdatlQryPara Finlnstrmlnf ms Finlnstrmlnf a EN Accountldentificat Acctld 0 1 Provides safekeeping account information Fornece informa es da conta de ion cust dia To PlaceOfListing PlcOfListg 1 1 Market s on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado OR MarketldentifierC MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que ode financial market as stipulated in the norm o instrumento est listado Identificac o ISO 10383 Codes for exchanges and do Mercado financeiro conforme market identifications This tag is optional estipulado na norma ISO 10383 Default and if no Security Exchange is provided it BVMF is assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange SecurityExchange A A Res RE c
355. nte Parte I l Solicita altera o de dados do contrato bvmf 129 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa alterac o de dados do contrato de BTC bvmf 134 01 Aprova Rejeita alterac o de dados do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 60 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 3 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Solicita Altera o de Custodiante com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt solicitando altera o de Custodiante do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da altera o do Custodiante do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante Origem a mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt como informe de altera o de contrato de aluguel de ativos por parte do Participante de Negocia o Pleno ou
356. ntifica o nica atribu da a uma assigned to an organisation using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 ion Max35Text Unique and unambiguos identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da 053 identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists_BVMF xls ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xIs Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA C DIGO PARTICIPANTE This field
357. ntification A identifica o do participante precisa ser informada e g 3 123456 where 3 means TP Trading no padr o abaixo Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 noi Accountldentification Acctld E Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta E Unique identifier for an account lt is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme ES o Ep Identification 1 1 Max35Text Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number Borrower Brrwr EN 4 This block contains the borrower party and Fornece detalhes sobre a identifica o e conta do account identification participante tomador ao Partyldentification Ptyld uma Identification of the participant who has the Identifica o do participante que possui a conta account Proprietaryldentificati on Identification Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet
358. ntity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 FE hora E tification adeldentification adld 309 Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 PE Contract details of t
359. nto de altera o renova o ou liquida o antecipada do Contrato de BTC Diagrama da Mensagem 302 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA i Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Generated by XmISpy www altova com Regras Estrutura da Mensagem INDEX OR Messageltem Tag Mult Data Type 303 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Contractldentification Ctretld 1 1 Unique transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela BM amp FBOVESPA to modification contract renewal BM amp FBOVESPA para a altera o do contrato contract or early settlement contract renova o do contrato ou liquida o antecipada do contrato AccountServicerTrans AcctSvcrTxld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identificac o inequ voca da transac o actionldentification Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante 20 OR Lender Lndr 1 1 Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identifica o do participante identification doador Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to Identificac o nica atribu da a uma instituic o usando n a financial institution using a proprietary um schema de identificac o propriet
360. nto de liquida o de termo Se houver informa o inv lida na mensagem bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest a BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador com o status de erro e o motivo do erro sd Solicita Cancelamento de Direcionamento de Liquida o de Termo com Erro A A y BVMF PNP PL Comprador l l I l l Solicita cancelamento direcionamento de custodiante bvmf 175 01 l Informa status da solicita o bvmf 172 01 55 Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Cen rio6 Custodiante aprova ou rejeita cancelamento de direcionamento de custodia com erro O Custodiante envia BM amp FBOVESPA a mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse com a aprova o ou rejei o da solicita o de cancelamento de direcionamento de custodiante Se houver informa o inv lida na mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse a BM amp FBOVESPA envia uma Message Reject admi 002 001 01 ao Custodiante com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Aprova o de Solicita o de Cancelamento Direcionamento com erro A BVMF I l l l Aprova Rejeita Cancelamento de Direcionamen
361. nvestors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta E Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 AA Prtryld 1 1 MES and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma NE to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo The identification of the party must be ExternalCodeLists BVMF xls informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 A identifica o do participante precisa ser where 3 means TP T
362. nvestors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta Identification a 1 1 Max35Text om OverTheCounterlnto OverTheC 1 This block provides the Over The Counter Este bloco fornece informa es sobre rmation ntrinf position information posic o de OTC dentification d Identification Instrumento Financeiro Otherldentification Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um domestic identification scheme instrumento 162 Provides Investor name Informa es do nome do investidor SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BVMF C DIGO PARTICIPANTE BVMF Este This field should be filled with default value campo deve ser preenchido com o valor 39 default 39 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema system Security 1D Trade Structure Security ID Proprietary o 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando source using a proprietary identification um esquema de identifica o propriet ria scheme Valid e 8 Valores v lidos H Security source Security source
363. o Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido default value 40 com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve This field should be filled with default value 39 ser preenchido com o valor default 39 M Ctretld en 1 MH E transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela Ri BM amp FBOVESPA to request BM amp FBOVESPA para a solicita o a E AcctSverTxl 1 Ra na Unambiguous identification of the transaction Identifica o inequ voca da transa o R2 ansactionldentifica d tion 280 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E Forwardinformatio Fwdlnf A Block with the details of the forward contract Bloco com detalhes do contrato de termo o EEE ContractNumber CtrctNb DA int Contract number N mero do Contrato ES ForwardSettlement FwdSttimTp 7 1 ExternalFoward Forward Settlement Type Tipo de liquida o de termo Type SettlementType This field requires an external code list Those Code codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo Esses spreadshee
364. o FAO aora Fornece dados de identifica o da conta Unique identifier for an account lt is Identificador nico para uma conta usando assigned by the account servicer using a um schema de identificac o propriet ria proprietary identification scheme Ses 5 Number account identification N mero de identificac o da conta A Identification MN 1 1 Max35Text Instrumentinformat Instrmlnf Provides Instrument Information Informa es do instrumento ion i Financiallnstrume Fininstrmld 1 1 Provides Financial Instrument Identification Informa o de Identifica o do Instrumento ntldentification Financeiro Otherldentification Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um instrumento domestic identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema Trade system Security ID Structure Security ID Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta ar Accountldentificati Acctld 1 1 on T 1 1 Identification type Tipo da identifica o Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando um source using a propri
365. o actionldentification 20 Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante A A E a A identification doador Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to Identificac o nica atribu da a uma instituic o usando n a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme o Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3
366. o identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 o Il 1 1 Max35Text Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 SecuritiesLendinglden SctiesLndgld 1 1 tification Proprietaryldentificatio Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in t
367. o para termos e as op es be filled in only when the trade is a buy flex veis este campo ser preenchido somente quando a natureza da posi o for comprada Asset Asst 1 1 Max30Text Asset associated with the security such Mercadoria associada ao instrumento as DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM Ex DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM etc etc SellinsttumentCode Selllnstrm 0 1 The instrument Code that represents the C digo de instrumento da ponta de venda Cd sell side For swap is mandatory and for Para swap este campo sempre forward and flexible options this field will informado para termos e as op es be filled in only when the trade is a sell flex veis este campo ser preenchido somente quando a natureza da posic o for vendida Asset Asst 1 1 Max30Text Asset associated with the security such Mercadoria associada ao instrumento as DOL BGI 0Z1 WDL CNI ICF CCM Ex DOL BGI OZ1 WDL CNI ICF CCM etc aG RegisteredVolume Aa EE 1 EE E Registered volume Volume Volume registrado PO Ea 1 1 RestrictedBVMF Amount of money in the cash entry Lo em moeda 3ActiveOrHistori cCurrencyAnd2 DecimalAmount bvmf 034 01 SecuritiesLendingPositionReport Funcionalidade da Mensagem Escopo Esta mensagem traz as informa es de posi o de aluguel de ativos Uso Essa mensagem permite a PNPs PLs MCs e CSTs acompanhar as posi es de alguel de ativos sob sua responsabilidade 164
368. o ExternalCodeLists_BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs EIS SettlementDate SttlmDt 1 1 ISODate Settlement date Data de liquida o EE ToBeSettledQua ToBeSttidQty 0 1 RestrictedFINDec Quantity to be settled Quantidade a ser liquidada R3 ntity imalNumber 49 SubAccount SubAcct 0 1 Max5Text Sub account identification Identifica o da Carteira na deposit ria bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse enviada pelo Custodiante BM amp FBOVESPA com a aprova o ou rejei o da solicita o de liquida o antecipada e direcionamento de custodiante 278 Defini o Cat logo de Mensagens BM8 FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Diagrama da Mensagem Generated by XmiSpy www altova com 279 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA OS Ss A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras R1 Este bloco somente ser preenchido no caso de aprova o rejei o de cancelamento da liquida o antecipada do termo R2 Esse campo obrigat rio no caso de liquida o antecipada Estrutura da mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse EA Partyldentification Ptyld peral e Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifi
369. o Pleno Contraparte executor da oferta do contrato de aluguel de ativos Participante de Liquida o Doador Contraparte ou Custodiante com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Aprova o de renova o de contrato Cen rio de Erro O O IN IN BVMF PNP PL Doador l Contraparte Custodiante i Parte Contraparte I l Aprova Rejeita renova o do contrato bvmf 138 01 I Mnesagem de Erro admi 002 001 01 70 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Solicita o de Liquida o Antecipada do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto Cen rio 1 Participante de Negocia o Pleno Tomador ou Participante de Liquida o Destino Tomador Solicita Liquida o Antecipada de Contrato de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno Tomador Participante de Liquida o Destino Tomador detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractEarlySettlementInstruction lt bvmf 131 01 gt solicitando liquida o antecipada do contrato de aluguel de ativos BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Destino Tomador detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da liquida o antecipada do contrato A BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante
370. o Se e QUA requested custodian indication cancellation or solicitou o cancelamento da indica o de custodiante early settlement cancellation ou cancelamento da liquidac o Antecipada Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica atribu da a uma institui o usando ion to a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica como conhecida uma institui o to a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas 286 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant NM Issuer Issr UN SchemeName SchmeNm BM amp FBOVESPA This field should be filled with
371. o da antecipada ou do direcionamento de custodiante Uso Diagrama da Mensagem 269 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A _ gt z A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Document Early SettiementOrCustodianindicationStatusAdvice 1 Transactiontidentification4 Early SttimOrCtdnindctnStsAdvc E Proprietary Status AndErrorBVMF Siea Generated by XmISpy www altova com 270 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras Defini o Cat logo de Mensagens R1 Este bloco n o informado no caso de Indica o de Custodiante R2 Este bloco somente deve ser exibido ao participante que iniciou o fluxo R3 Quantida coberta da quantidade solicitada R4 Quantida descoberta da quantidade solicitada R5 Este campo deve ser exibido somente para o custodiante comprador R6 Esse campo obrigat rio no caso de liquida o antecipada Estrutura da mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice EEE qui 0 1 Identifies unambiguously the transaction generated from the requesting Party Identificac o nica da transac o gerada pelo Participante solicitante Transactionldentifi Txld 1 1 Max35Text Unique transaction ID known by the participant Identifica o nica da transa o conhecida pelo cation participante ES PE Party
372. o de distribui o do papel tion Po sa to the active state of law ESTE ExpirationDate XprtnDt 1 1 ISODate Date when the contract expires Data Expira o do contrato CurrentFactor CurFctr 0 1 BaseOneRate Rate expressed as a decimal between O Fator de cotac o do instrumento and 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities SubAccount SubAcct E Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria reo Tradelnformation Tradinf Er 5 Provides Trade Information Informa o sobre a negocia o ea DO TradeDate TradDt Eta 1 ESPA Provides the trade date Fornece a data do preg o aaa Y Tradeldentification Tradld 1 1 Max35Text Trade identification aa UN OriginalQuantity OrgnlQty 1 1 DecimalNumber Provides original quantity information Quantidade original 22222215 SettlementDetails SttimDtis 1 1 Provides details about settlement Fornece detalhes sobre a liquidac o ForwardSettlementT FwdStilmT 0 1 ExternalFoward Forward and Securities Lending Tipo de liquidac o de termo e aluguel de ype p SettlementType Settlement Type ativos Code This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been made externo Esses c digos e valores foram external spreadsheet files to allow a feitos em planilhas externas para permitir flexible maintenance according to the a manuten o de acordo
373. o externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 bvmf 031 02 PositionTransferStatusAdvice Funcionalidade da Mensagem Escopo Mensagem onde todos os participantes envolvidos no processo de transfer ncia s o informados do seu status Uso Todos os passos do processo de transfer ncia de posi o podem ser realizados por tela ou mensagem Independentemente da forma como as etapas do fluxo s o realizadas todos os participantes envolvidos no fluxo receber o mensagens de atualiza o de status A mensagem de atualiza o de status enviada nas seguintes situa es Altera o do status da transfer ncia Requisi o de aprova o Aprova o Rejei o Por requisi o dos particip
374. o na origem a aprova o do Membro de Compensa o desnecess ria portanto a mensagem n o enviada J o Membro de Compensa o destino sempre precisa aprovar o fluxo de transfer ncia 244 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Diagrama da Mensagem 245 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 Document EH AssmntRskPosTriStsAdvc E AssessmentRiskPositionTransferStatusAdvice ClearingMemberinformationBVMF2 L ii CirMmi E CirMimbNm ParticipantinformationBVMF1 Pepe CA fi i E CnsIitdOpriLmt J PosTrfinf mI HE por 9 PosDrctn a TrntLoss PrmtLoss ili FAssmntRole IntradayRiskLimitinformationBVMF4 Generated by XmiSpy www altova com 246 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA G s A Nova Bolsa Data 31 07 2015 R1 O atributo ser vazio quando a mensagem enviada ao Membro de Compensa o e este n o for participante tamb m Estrutura da mensagem ERREI ClearingMemberl ClrMmblnf 1 1 Provides Clearing Member Information Informa o do Membro de Compensa o nformation ClearingMemberl ClrMmbld 1 1 Provides Clearing Member Information Informa os detalhes de identificac o do dentific
375. o ou Membro de Compensac o informando a avaliac o de risco de transfer ncia de posic o bvmf 083 01 AssessmentRiskPositionTransferConfirmationResponse A mensagem AssessmentRiskPositionTransferConfirmationResponse enviada pelo Membro de Compensa o BM amp FBOVESPA para informar a aceita o ou rejei o da avalia o de risco de transfer ncia de posi o bvmf 084 01 AssessmentRiskPositionTransferStatusRequest A mensagem AssessmentRiskPositionTransferStatusRequest enviada pelo Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o ou Membro de Compensa o BM amp FBOVESPA como requisi o das informa es atualizada da avalia o do risco de transfer ncia de posi o bvmf 115 01 BlockExerciselnstruction A mensagem BlockExerciselnstruction enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o BM amp FBOVESPA para solicitar o bloqueio de exerc cio total ou parcial bvmf 116 01 BlockExerciseStatusAdvice A mensagem BlockExerciseStatusAdvice enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o informando a situa o do bloqueio de exerc cio bvmf 171 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest A mensagem EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o comprador BM amp FBOVESPA para solicitar a liquida o antecip
376. o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 1 TrfRolelnf 1 2 This block contains information about Este bloco cont m informa o sobre o the transfer role papel do participante na transfer ncia Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA P A Nova Bolsa Data 31 07 2015 TransferRole TrfRole 1 1 ExternalTransferRoleCo Used to determine the transfer role de This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalTransferRoleCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis bvmf 033 01 InformationPositionTransferReceiverLeg Funcionalidade da Mensagem Escopo Controle de Posi o Usado para determinar o papel do participante na transfer ncia Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalTransferRoleCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs O PNP ou PL destino envia a mensagem bvmf 033 01 para BM amp FBOVESPA informando o recebimento da transfer ncia no sistema Uso No envio da mensage
377. obre a es R2 Os campos abaixo somente ter o informa o quando da inclus o de op es sobre a o no Controle de Posi o e Distribui o da op o e ISIN do ativo objeto e Distribui o do ativo objeto e Indicador tipo de s rie e Fator de cota o e Posi o vendida coberta e Posi o vendida descoberta e e Posi o de BOX R3 Aplic vel somente para posi es de op es R4 Aplic vel somente para posi es de swap cambial Estrutura da Mensagem bvmf 027 02 FungibleDerivativesPositionReport E A ReportParameters RptParams 1 1 Parameters related to the report Informa es dos par metros do relat rio es Frequency Fracy 1 1 EventFrequency6Cod Frequency of the report E g Informa a regularidade em que o relat rio e DAIL Event takes place every day enviado Ex ONDE Event takes place on demand DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda 95 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ReportNumber RotNb 0 1 Exact5NumericText Sequential number of the report N mero dado ao relat rio 42 Co qo ReportDateAndTim RptDtAndTm 1 1 Reference date of the information e 1 31 Date Dt H 1 ISODate Specified date Especifica uma data ActivityIndicator YesNolndicator NE o E du aa Ml o o Co AA E NetPositionldentific Max35Text ation StatementUpdateTyp et Code
378. ock eg BVMF3 uma a o Ex BVMF3 22222212 ExpiryDate XpryDt ISODate Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato E MinimumDateForCal MinDtForC in a ISODate This is the minimum date at which the Esta a data m nima Car ncia em que o IBack allBck borrower is not allowed to give back the participante tomador obrigado a securities Additionally this date represents permanecer com o contrato de the minimum date when the lender can empr stimo de t tulo aluguel de ativos A ask for early settlement and for both sides data de car ncia tamb m a data m nima lender borrower make a renewal request para o doador pedir liquida o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renova o 22 22 2214 SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria PreviousDayClosing PrvsDayCl eS RestrictedBVMF Previous day s closing price Preco de fechamento do dia anterior Price sgPric 2ActiveOrHistori cCurrencyAnd4 DecimalAmount CurrentFactor CurFctr 1 1 BaseOneRate Rate expressed as a decimal between 0 Fator de cotac o do instrumento and 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities 22 22 2217 InitialQuantity InitlOty 1 1 DecimalNumber Initial quantity of the contract Quantidade inicial do contrato A o O uantity ty A E E E cimalNumber settled Ep AD A cimalNumber
379. ocooocnnononnnnnononononononnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnonnnnnnnnnnnnncnnnnns 74 Cen rio 4 Aprova o de Liquida o Antecipada de Contrato Aluguel de Ativos com EfFTO cooooccocccononnnononononnnonononononnnonnnnnonnnononnnnnr rn nan nnrnn nn nnnn rn naar aran rnnnn rn nnnr rn nan nnannss 75 Cancelamento de Altera o Renova o ou Liquida o Antecipada do Contrato de BTC em aberto rre 76 Cen rio 1 Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Solicita Cancelamento de Altera o Renova o ou Liquida o Antecipada de Contrato AR AA RO AN 76 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Cen rio 2 Solicita o de Cancelamento e Altera o Renova o ou Liquida o Antecipada de Contrato de BTC com Erro cccooocnnccccoccncconnnnnonoonnnnononnnnnccnnnnnncnnnnnos 78 Informa contratos alterados spas nd o a LD 79 Cen rio1 BM amp FBOVESPA informa os contratos alterados ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e ou Custodiantes 79 Informa Liquidac es de Contratos Derivativos N o Fung veis e Aluguel de Ativos do Dia cocine 80 Cen rio1 BM amp FBOVESPA informa as liquida es dos contratos de derivativos n o fung veis e aluguel de ativos do dia ao Membro de Compensa o Participante de Negocia o Pleno e Participante de Liquida o e Custodiantes ice ires errir
380. odiante aprova ou rejeita cancelamento de liquida o antecipada com direcionamento de custodia com erro cccooccnnccocnnnnonoonnnnononnnononanannnonananns 48 Direcionamento de Custodiante na Liquida o de Termo saias ga Sd anaa aaiae eaaa Ea aa a aa Eea aaiae aE Eaa aE E KES 49 Cen rio 1 Participante Solicita Direcionamento de Custodiante na Liquida o de Termo ccccccccccnccooocnnononnnnnononnnonononnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnncnnanns 49 Cen rio 2 Participante Solicita Direcionamento de Custodiante na Liquida o de Termo com ErTO oooocccoocccconnnononanonnnononnnonononononnnonn nono nn nono rnnnnnn nn o nn nan acesse rn nana nnannss 51 Cen rio 3 Custodiante aprova ou rejeita direcionamento de custodiante com erro oooocconccucnnocoonnnnononnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnannanncnnnnnns 52 Cen rio 4 Participante solicita cancelamento de direcionamento de custodia cccccccononccuonnonoonnnnononnnnnonononnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnannnnnnnnns 53 Cen rio 5 Participante solicita cancelamento de direcionamento de custodiante com BlTO cococcccnccooonnonoonnnnnnonnnonononnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnanncnnnnnns 55 Cen rio6 Custodiante aprova ou rejeita cancelamento de direcionamento de custodia com TTO coooocncnccuonncconnnnnonoonnnnnnnnnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnannnnnnnanncnnanns 56
381. ogo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Cen rio 2 Participante Solicita Direcionamento de Custodiante na Liquida o de Termo com Erro O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o envia a mensagem bvmf 171 EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest BM amp FBOVESPA solicitando o direcionamento de Custodiante Se houver informa o inv lida na mensagem bvmf 171 EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest a BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 172 01 com o status de erro e o motivo do erro EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador sd Solicita Direcionamento de Custodiante com Erro A BVMF PNP PL Comprador l l I l l Solicita derecionamento de Custodiante bvmf 171 01 l Informa status da solicita o bwmf 172 01 51 Controle de Posi o Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Cen rio 3 Custodiante aprova ou rejeita direcionamento de custodiante com erro O Custodiante envia BM amp FBOVESPA a mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse com a aprova o ou rejei o da solicita o de direcionamento de custodiante Se houver informa o inv lida na mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponse
382. olaterais ser o transferidos automaticamente O participante deve comandar a transfer ncia de colaterais no sistema de garantia Vide documento de fluxo de mensagens R2 O n mero do contrato a termo deve ser informado caso o participante queira transferir um contrato em espec fico Se n o for informado o sistema ir transferir todos os contratos identificados pela trinca de instrumentos informada na mensagem R3 No caso de transfer ncia do tipo interna o participante deve informar o MC e a conta destino da transfer ncia Estrutura da Mensagem Pagination Pgntn 1 1 Page number of the message within a N mero da p gina da mensagem dentro statement and continuation indicator to de uma instru o e indicador de indicate that the statement is to continue or continua o informando se a ltima that the message is the last page of the p gina ou se existem mais statement LastPagelndicato LastPglnd YesNolndicator Indicates the last page Indica se a ltima p gina do relat rio EN r PositionTransferl PosTrflnf 1 1 This block contains information regarding the Este bloco cont m informa es sobre a nformation position transfer such as party reference solicita o de transfer ncia de posi o transfer number assigned by party collateral C digo de refer ncia do participante de request and internal transfer information negocia o n mero de transfer ncia gerado conhecido pelo participante de
383. on SecuritiesFinancingT SctiesFincgT 1 1 Max35Text Previous contract number Identifica o anterior do contrato de aluguel de PAE ation E la A ON el dentification financeiro Otherldentification Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um instrumento a E A y 4412 gt Type Tre MA Identification type Tipo da identifica o Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification source Identifica o nica e inequ voca usando um using a proprietary identification scheme Valid esquema de identifica o propriet ria Valores Values 8 Security source v lidos 8 Security source CT PlaceOfListing Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado MarketldentifierCode MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o financial market as stipulated in the norm ISO instrumento est listado Identificac o do Mercado 10383 Codes for exchanges and market financeiro conforme estipulado na norma ISO 10383 identifications This tag is optional and if no Default BVMF Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange UnderlyingFinanciall UndrlygFinln 1 1 Provides underlying financial instrument Informac o de identificac o do instrumento nstrumentidentif
384. on Fornece informa es sobre a conta do participante Accountidentificatio Acctld 1 1 Provides the account identification n 98 Proprietary information often a code issued by the data source scheme issuer This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 TP Trade Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece dados de identifica o da conta Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisito
385. on ISO The ISIN is padronizac o internacional na codificac o composed of a 2 character prefix de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo representing the country of issue followed um c digo nico de identifica o O c digo by the national security number if one para os t tulos e valores mobili rios exists and a check digit Each country has brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA a national numbering agency that assigns BBB CC 7 onde ISIN numbers for securities in that country a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle A E a A A cation op o ExercisePrice ExrcPric 0 1 Predetermined price at which the holder ofa Pre o pr determinado em que o titular de derivative will buy or sell the underlying um derivativo vai comprar ou vender um instrument instrumento subjacente Amount 1 1 RestrictedB
386. on e g 3 123456 Categoria ldentifica o do Participante where 3 means TP Trading Participant ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno AAA Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 a d Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA CODIGO PARTICIPANTE This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser value 39 preenchido com o valor default 39 PartyAndAccountinf PtyAndAccil 1 3 This block identifies the party and Este bloco identifica o participante e a ormation nf account Conta Partyldentification Ptyld 1 17 Provides details about the party Fornece detalhes de identificac o do identification participante o E Unique and unambiguous iden as delicado inca aida a uma assigned toa financial institution using a identifica o propriet ria proprietary identification scheme 130 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o
387. on regarding the formation position transfer such as transfer number given by BM amp FBOVESPA in the position transfer process PositionTransferR PosTrfRef 1 1 RestrictedPosMax15T The field PositionTransferReference is used eference ext to identify the reference given by BM amp FBOVESPA to a position transfer PositionTransferR POSTURESE 1 1 ISODateTime Date and time of the position transfer request Data da solicita o da transfer ncia de equestDate posicao Provides Identification Account Fornece a identifica o da conta Proprietary Prtry 1 Ba Fis identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme 1 1 Max35Text Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number EDEN Accountldentificati E ES 1 on poe i InvstrNm UN 1 MN Identification If instrument for Derivatives and binomial indicator is true it means that the broker will were investor s responsability If instrument for Equity and binomial indicator is true it means that the investor will assume broker s responsability BinomialStatus BnmiSts 1 1 ExternalBinomialStatu sCode assume the responsibilities of guarantees that the responsibilities of guarantees that were the Este bloco cont m informa es sobre a transfer ncia de posi o assim como o n mero de transfer ncia dado BM amp FBOVESPA no processo de trans
388. onnnononnncnonnnnnonnnonnnncn nn nonnrnnnnnncnnnno 285 bvmf 129 01 ContractModificationInstruction e esa ga a pa a RA ada Ross a de li 288 Funcionalidade da Mehsag m ssa eiii 288 O O aba da sa 288 Diagrama da Mens eTa a E E EE A E aa magna do IAEA EA E ini 289 REBIAS E A A AAA AAA A A AA AAA A ARA A TA 290 Estrutura da Mensagem tc a dida ANENA SEN 290 DIMETSODL Contra RA A a a nda 293 Funcionalidade da Mens Miri dida 293 ESOPO iS A E A A A A A A a EA AA A a RS EN 293 Diagrama da O aa dai iados 293 ROS atraido ie E a AEE E E CGU ENS So E E De a dEUS E a E D iaa RCE dual au CS e dl SEUS dual bras SR ENS cul Sa So o 295 Estrutura da Mensagem aaa estaria dates a AA E AAA AD dci iia rana cds alado 295 bymt13L01 ContractEarivSetdementinS truco cos E Ea EEEa aiaa ea a V aa A a E 297 Funcionalidade da Mens ias 298 ESCODPO NN 298 Diagrama da Mens IBM A id id at 299 20 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa O du o Saad em da a 303 Estrutura da Mensa Bem zazzas epagb aca idos q entidades ad a di at a E a ll ga rd a a dd a O Da dd a E a da dan dg a Da 303 pymt 133 0 1 Contra ct5Status Ad VICO aaa iq aa do pera ad a td aaa 306 FUNCIONALES Mensa Bem iii is 306 alo 01o E ND ENE NE RENDAS RR ND RE NS NES NS NES RENDAS ARS RN RE NS NADA NS E E NDRDRAS DARSNDS RE O NS RRARRS DA 306 Diagrama da Mensagem seis spasadegassagaasa raca ene eae gos add pers a e aaraa dad dali dias 306 ROO
389. or CST Tomador l l l l 1 Solicita renova o do contrato bvmf 130 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 g Informa status da solicita o bvmf 133 01 Solicita aprova o de renova o do contrato de BTC bvmf 135 01 gt Aprova Rejeita altera o de dado do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Solicita aprova o de renova o do contrato de BTC bvmf 135 01 l gt Aprova Rejeita altera o de dado do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 E Informa status da solicita o bvmf 133 01 68 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 3 Solicita o de Renova o de Contrato Aluguel de Ativos com Erro Este cen rio utilizado para o participante solicitar a renova o de contratos de aluguel de ativos em aberto O Participante de Negocia o Pleno Contraparte Parte executor da oferta do contrato de aluguel de ativos ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractRenewalInstruction
390. ored securities NE o o l A En de 3 2 2 2 3 7 ExpirationCode Specifies whether it is a Call option right to purchase a specific underlying asset or a Put option right to sell a specific underlying asset Option type expressed as an ISO 20022 code The valid codes are CALL and PUTT 189 C digo de vencimento de um Futuro ou de uma Op o Ex Se Futuro MMY M C digo do m s YY C digo do ano dois ltimos d gitos do ano Se Op o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da op o A Sequencial alfanum rico Fator de cota o do instrumento Este bloco identifica se o estilo da op o op o de compra direito de comprar um ativo espec fico subjacente ou op o de venda direito de vender um ativo espec fico subjacente Tipos de Op es expressas como na ISO 20022 Os valores v lidos s o CALL and PUTT OptionDistributionl OptnDstrbtnl 0 1 Distribution number of the option N mero de distribui o da op o dentification d Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Underlyinglnstrum Undrlyglnstr 0 1 Max12Text Underlying Security Identifier International Identificador do instrumento subjacente ent m Securities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United INTERNATIONAL SECURITIES Nation s International Organisation for IDENTIFICATION NUMBER E uma Standardisati
391. orma se o membro de compensa o est aprovando ou rejeitando avalia o do risco Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalApprovalStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls efini o Cat logo de Mensagens BM8 FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o bvmf 084 01 AssessmentRiskPositionTransferStatusRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem AssessmentRiskPositionTransferStatusRequest enviada pelo Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o ou Membro de Compensa o BM amp FBOVESPA como requisi o das informa es atualizadas da avalia o do risco de transfer ncia de posi o Diagrama da Mensagem Postei E presta Become E HC esmas E Hp Pra BH Pena Troen rm Generated by XmiSpy www altova com 255 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Estrutura da mensagem PositionTransferInfor PosTrflnf 1 1 This block contains information regarding Este bloco cont m informa es sobre a mation the position transfer such as transfer transfer ncia de posi o assim como o number given by BM amp FBOVESPA in the n mero de transfer ncia dado position transf
392. ornece informa es do custodiante i on 4211 Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante EEE NE Proprietaryldentific Prtryld 1 1 ation il f Identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 292 Identificac o nica atribu da a uma instituig o usando um schema de identificac o propriet ria Identificac o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de a
393. ortQuanti CurShrtQtyCor DecimalNumber Current short position after corporate action Posi o atual vendida apos eventos tyCorporateAction pActn This information shall be provided and only corporativos shall be different from the current short position in the case of events on stock options Esta informa o sempre ser fornecida e somente ser diferente da posi o atual vendida no caso de eventos sobre op es de a es pa A CoveredShortQuan CvrdShrtQty 0 1 DecimalNumber Covered short position Posi o vendida coberta tity 22 22 24 UncoveredShortQu UcvrdShrtQty 0 1 DecimalNumber Not covered short position Posi o vendida descoberta 106 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ES EEE A LAA AAA A A A PR ho BOXPosition BOXPos 0 1 DecimalNumber Position quantity part of a BOX strategy Quantidade da posi o pertencente a uma estrat gia de BOX En ClosedLongQuantit ClsdLngQty 0 1 DecimalNumber Closed long position Posic o comprada encerrada Y 2 2 2 2 27 E ClosedShortQuantit ClsdShrtQty 0 1 DecimalNumber Closed short position Posi o vendida encerrada E y RestrictedBVMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedBVMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedB VMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedBVMF3Acti veOrHistoricCurrency And2DecimalAmount RestrictedB VMF3Acti veOr
394. ount SubAcct EE Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria Po bvmf 130 01 ContractRenewalInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractRenewalInstruction lt bvmf 130 02 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno parte executora da oferta do contrato de aluguel de ativos tanto como doador ou tomador ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de renova o do Contrato de Aluguel de Ativos Diagrama da Mensagem 293 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A gt A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Document ContractRenewalInstruction 1 Transactiontidentification4 CtrctRenwinstr 7 Setestnaginr MinDtForCallBck EarlyCisgind TndrOfferEarly Sttimind Generated by XmiSpy www altova com 294 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA s A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras R1 A quantidade solicitada deve ser igual ou menor que a quantidade atual do contrato original R2 Este campo obrigat rio quando a renova o do contrato for solicitada pelo PNP ou PL doador R3 Este campo obrigat rio quando a renova o do contrato for solicitada pelo PNP ou PL tomador R4 A data de vencimento da renova o do contrato deve ser maior do que a data de vencimento do contrato original
395. ource Ri PlaceOfListing PlcOfListg 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est oo listado MarketldentifierCod MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o e financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do ISO 10383 Codes for exchanges and Mercado financeiro conforme estipulado market identifications This tag is optional na norma ISO 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange Securityldentification Sctyld 1 1 de This block contains ISIN and Ticker Este bloco cont m a identifica o do ISIN EE symbol Identification e do Ticker Symbol ISIN ISIN 0 1 ISINIdentifier International Securities Identification INTERNATIONAL SECURITIES R7 Number ISIN A numbering system IDENTIFICATION NUMBER E uma designed by the United Nation s padroniza o internacional na codifica o International Organisation for de t tulos financeiros atribuindo a cada Standardisation ISO The ISIN is ativo um c digo nico de identifica o O composed of a 2 character prefix c digo para os t tulos e valores mobili rios 368 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 representing the country of issue followed brasi
396. p FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPositionTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xIs eso SettlementDate SttImDt 0 1 Settlement date of position Este bloco cont m a data de liquida o ST 1 1 ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio BVBG 017 02 Arquivo de posi o em aberto n vel de conta PositionReportAccountLevel O arquivo PositionReport BVBG 017 02 composto pelas seguintes mensagens bvmf 027 01 FungibleDerivativesPositionReport bvmf 094 01 SettlementFailurePositionReport 91 Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o bvmf 095 01 PhysicalDeliveryPositionReport bvmf 096 01 BuylnPositionReport bvmf 097 01 CashMarketPositionReport bvmf 098 01 NonFungibleDerivativesPositionReport bvmf 099 01 OverTheCounterPositionReport bvmf 034 01 SecuritiesLendingPositionReport Este arquivo de posic o em aberto gerado no n vel de conta dispon vel para MCs PNPs PLs e Custodiantes bvmf 027 02 FungibleDerivativesPositionReport Funcionalidade da Mensagem Escopo Esta mensagem traz as informa es de posi o em aberto nos mercados de derivativos fung veis basicamente posi es de futuros op es e swap cambial com ajuste peri dico Uso Esta mensagem traz informa es de posi o inicial movimenta es de posi o posi o atual e c lculos financeiros As posi
397. p aa teiapEsE PER dsaRitaso 279 Diagrama da Mensagem asse add A E A inte 279 REBIAS AA A AAA AAA A AA AAA AA AAA AAA A AA RA AA AAA 280 Estrutura da mensagem bvmf 174 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalResponSe omoccccnnnoccccnononcnonononnnanononononononnnonono nono nono nnna nono nn na erre nn rc anannnncnns 280 bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequesSt ninia 282 Funcionalidade da Mens BM dae 282 ESOPO E A A A A A A A A A E E AAA A A SEN RA RS RN 282 N a DE CORRS DR CRP O CURAR CRE RR E CORREA CAR E CRP ADE CRP SRS CND CAP ESSA EAN OA CADA EAD E CAD CRE END CAE NR E ERP 282 Diagrama dalMensagem costando 282 REBTAS anta O Sa td 283 Estrutura da mensagem bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest ooocoocccnoccnononanononononnnononononnnonononcnonnnono nn nono nico nn nonr nn anna nnnnnnno 283 bvmf 176 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationApprovalCancellationRequest renan rear ae rara arenas 284 Funcionalidade dar Mensagem ai tas e dd a E E RE e ade DEDE E E JRR ROO E 284 ESCODO ass sea ida ED oie fs ER DDS SS RI AU SI IS D IS es ea D rat Dna 284 19 efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Diagrama da Mensagem sia amina cares idad 284 ReBTAS o E e doctor E EE 285 Estrutura da mensagem bvmf 176 01EarlySettlementOrCustodianindicationApprovalCancellationRequest oooonoccnnoccccoonnononnn
398. propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been externo Esses c digos e valores foram made external spreadsheet files to allow feitos em planilhas externas para permitir a flexible maintenance according to the a manuten o de acordo com os updates requirements from requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA In this case the BM amp FBOVESPA Neste caso o externo external identification is ExternalRole in ExternalRole no arquivo the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 Categoria ldentifica o do Participante where 3 means TP Trading Participant ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser P filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BVMF CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este This field should be filled with default campo deve ser preenchido com o valor value 39 default 39 Ac
399. put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs 174 Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 entification_ tyld E O TE E o TickerSymbol TckrSymb 4 Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on a Letras que identificam a es negociadas stock exchange The Ticker Symbol is a em bolsa de valores O s mbolo uma short and convenient way of identifying a forma curta e conveniente de identificar st
400. quivo ExternalCodeLists BVMF xIs ApprovalStatus ApprvISts 1 1 This block contains information about approval or Este bloco cont m informa o da aprova o ou rejection of the request of the contract rejei o de determinada solicita o de contrato AffirmationStatus AffirmSts EA 1 OS e block contains information on acceptance or Este bloco cont m informa o do aceite ou rejei o ER Hd of the transaction da transac o Code 1 Ema AffirmationStatu AFFI Acceptance AFFI Aceito s1Code NAFI Rejection NAFI Rejeitado 281 BM amp FBOVESPA i A Nova Bolsa bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest Defini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi o Data 31 07 2015 Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o comprador BM amp FBOVESPA solicitando o cancelamento da liquida o antecipada de termo ou direcionamento de custodia Uso Diagrama da Mensagem Generated by XmiSpy www altova com 282 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Regras R1 Esse campo obrigat rio no caso de liquida o antecipada R2 Campo preenchido somente se for indica o de custodiante Estrutura da mensagem bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest 10 Par
401. quivo ExternalCodeLists BVMF xIs file ExternalCodeLists BVMF xIs RejectionInformation Rjctnlnf 0 1 Provides information about the rejection in the Fornece informa es sobre rejei o nos processos de process of renewal cancellation or early renova o altera o cancelamento ou liquida o settlement of the contract antecipada do Contrato PendingApprovalinfor PdgApprvlInf 0 3 Provides information about pending approvals in Fornece informa es sobre aprova es pendentes nos mation the process of renewal cancellation or early processos de renova o altera o cancelamento ou settlement of the Contract liquida o antecipada do Contrato ContractStatusCode CtrctStsCd 1 1 Max10Text The purpose of this field is to keep the participants O objetivo deste campo manter os participantes updated on the status Approval Rejection and atualizados sobre o status aprova o rejei o e Pending Approval of the transaction aprova o pendente da transa o This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalContractS
402. r 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex Dd E BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido with default value 40 com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO Unreal PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve should be filled with default value 39 ser preenchido com o valor default 39 314 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo externo spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo com requirements from BM amp FBOVESPA In this os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA case the external identification is ExternalRole Neste caso o externo ExternalRole no arquivo in the file ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partylde
403. r igual a Transfer Approval Rejected ent o este campo ser inclu do na mensagem Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalStatusTransferEventCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Este bloco fornece informa es das pendencias de aprova o no processo de transfer ncia de posi o Este campo fornece informa es de todas as aprova es pendentes relacionadas a transfer ncias de posi o O objetivo deste campo manter os participantes atualizados sobre o status das aprova es pendentes da transfer ncia de posi o Este campo para ser atualizado a cada vez que o RTC armazena a necessidade de uma aprova o e cada vez que o RTC recebe uma aprova o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPendingApprovalCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 RollbackPosition RibcPosDtis This block provides information about the Este bloco fornece informa es da quantidade de Details quantity of instruments that have been rolled instr
404. r Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g ER SST BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Accountidentificat Acctld 1 1 ion Proprietary Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Ml A PositionTransfer PosTr Dtis 1 9 Provides the position transfer details E g The Details instruments and the quantity to be transferred 216 1 1 e g 115 Account Number Max35Text Number account identification Unique identification for the account investors 1 1 Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o v
405. r preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Data 31 07 2015 Max35Text Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number Provides details about the party identification that requested custodian indication Max35Text Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme A Nova Bolsa o 1 1 Identification E 1 1 Partyldentificatio Ptyld 1 1 n Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 1 1 1 0 1 1 1 Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code
406. rading Participant informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser Do filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 E A E A Information nf cust dia CEE o A e O RE Identification d identification de cust dia Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identificac o proprietary identification scheme propriet ria Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta PE qem A A al imo dacomm n information liquida o do contrato 352 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07
407. relat rio E Text ReportDateAndTime Reference date of the information MER o ad Data de refer ncia da informa o ppp re UE ISODate Specified date Especifica uma data EE StatementUpda teTypeiCode NetPosld 1 1 Max35Text Actvtylnd YesNolndicator a i Indicates whether the statement is complete or contains changes only This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP ii o RE a This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default XXXX ActivityIndicator Indicates whether there is activity or information update reported in the statement This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default true Pagination Page number of the message within a statement and continuation indicator to indicate that the statement is to continue or that the message is the last page of the statement ext SST LastPagelndicator LastPglnd 1 1 YesNolndicator Indicates the last page Indica se a ltima p gina do relat rio 338 Indica se o documento completo ou cont m somente altera es Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default XXXX Indica se existe atualiza o de atividade ou de informa o no documento Este campo n o
408. resultado para a consulta solicitada o arquivo gerado vazio bvmf 028 02 Solicita o de transfer ncia de posi o PositionTransferInstruction Mensagem onde os PNPs ou PLs podem solicitar a transfer ncia de posi o de derivativos fung veis n o fung veis e aluguel de ativos bvmf 030 01 Solicita o de cancelamento de transfer ncia PositionTransferCancellation Mensagem onde os PNPs ou PLs origem ou destino de transfer ncia podem solicitar o cancelamento da transfer ncia de posi o bvmf 031 02 Status da transfer ncia PositionTransferStatusAdvice Mensagem onde todos os participantes envolvidos no processo de transfer ncia s o informados do status da mesma bvmf 032 01 Solicita o de status da transfer ncia RequestPositionTransferStatus Mensagem onde todos os participantes envolvidos no processo de transfer ncia podem solicitar a mensagem de status da transfer ncia bvmf 033 01 Recebimento de transfer ncia InformationPositionTransferReceiverLeg Mensagem onde o PNP ou PL destino recebe a transfer ncia no sistema 25 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 bvmf 082 01 AssessmentRiskPositionTransferStatusAdvice A mensagem IntradayRiskLimitRequest enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida
409. ria identification scheme Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex aa BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do participante identification tomador 304 o Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquiv
410. rketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs RoundLotContract Ea DecimalNumber For options on equities Round lot Para op es sobre equities Lote padr o Size For financial and comoditties derivatives Contract multiplier Para derivativos de comoditties e financeiros Multiplicador do contrato Definition Round lot Multiple and minimum quantity of securities Defini o de Lote padr o that can be purchased or sold Quantidade m nima e m ltiplia de pap is Definiiton Contract size que pode ser adquirida ou vendida Ratio or multiplying factor used to convert the contract quotation to the contract size Defini o de tamanho do contrato Rela o ou fator de multiplica o utilizado para converter a cota o do contrato no tamanho do contrato Asset Asst 1 1 Max30Text Asset associated with the security such as Mercadoria associada ao instrumento DOL BGI OZ1 WDL CNI ICF CCM etc Ex DOL BGI OZ1 WDL CNI ICF CCM etc 188 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 XprtnCd 0 1 Max4Text Expiration code of a Future or an Option E g lf Future MYY M Month Code YY Year Code Two last digits of year If Option MYOA M Month Code Y Year Code O Option Type A Alphanumeric Sequence A CurrentFactor 0 1 BaseOneRate Rate expressed as a decimal between 0 and 1 i 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for fact
411. rly settlement in the case of lementlndicator ySttlmind Tender Offer ExternalPayme ntTypeCode Specifies how the transaction is to be settled for example O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts This field requires a list of external code These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM amp FBOVESPA updates In this case the external file is in ExternalPaymentTypeCode ExternalCodeLists BVMF xIs PaymentType PmtTp 1 1 ExternalSecurit iesLendingTyp eCode lt font color 4ff0000 gt Securities lending lt font gt type This field requires a list of external code These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM amp FBOVESPA updates In this case the external file is in ExternalSecuritiesLendingTypeCode ExternalCodeLists BVMF xIs Place at which the security is traded NE SecuritiesLendingTy SctiesLndgT 1 1 pe p HN PlaceOfTrade PlcOfTrad 1 1 321 Indicador de liquida o antecipada em caso de OPA Este atributo identifica a forma de liquida o do neg cio EEE o Es Ex O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenc o de acor
412. rma o sobre a aloca o nm E is Allenid 1 1 HN Identification number of the allocation in the N mero de identificac o da alocac o tion BM amp FBOVESPA provido pela BM amp FBOVESPA 322244 Quotation Qin M1 Tradepice Pre o do neg cio Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF Trade price Pre o do neg cio ActiveOrHistoric CurrencyAnd7D ecimalAmount UnitPrice UnitPric 0 1 Trade price converted to unit price only Pre o de neg cio convertido em pre o applicable for interest rate instruments unit rio aplic vel apenas para instrumentos de taxa de juros Amount Amt 1 1 RestrictedBVMF Unit price Preco unit rio 3ActiveOrHistori 191 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 cCurrencyAnd2 DecimalAmount TradeTransaction TradTxTp 1 1 ExternalTradeTr Trade type code C digo do tipo de neg cio Type ansactionTypeC This filed requires an externalcodelist These ode codes and values were made in external Este campo requer uma lista de c digo sheets to allow the flexible maintenance externo Esses c digos e valores foram according to the update requirements at feitos em planilhas externas para permitir a BM amp FBOVESPA manuten o flex vel de acordo com os In this case the external is requisitos de atualiza es da ExternalTradeTransactionTypeCode on the BM amp FBOVESPA Neste caso o externo file ExternalCodeLists BVMF xls ExternalTrade
413. rno Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Contractldentificati Ctrctld 0 1 Unique transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela on BM amp FBOVESPA to request BM amp FBOVESPA para a solicita o AccountServicerTr ansactionldentifica tion AcciSverTxl 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identifica o inequ voca da transa o d h Forwardinformatio Fwdlnf PR Block with the details of the forward contract Bloco com detalhes do contrato de termo 3 1 ContractNumber CtrctNb Contract number N mero do Contrato 23 ForwardSettlement FwdSttimTp l 1 ExternalFoward Forward Settlement Type Tipo de liquida o de termo Type SettlementType This field requires an external code list Those 283 Defini o Cat logo de
414. rticipant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 This block identifies the party PNP PL and account 122 Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista externa de c digos Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso a identifica o externa ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Este bloco identifica o participante PNP ou PL e a Conta Defini o Cat
415. rticipant and account Este bloco cont m a identifica o do participante e identification conta FS Partyldentification Ptyld Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante 285 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica atribu da a uma institui o usando ion to a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned Identifica o nica como conhecida uma institui o to a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme Este campo requer uma lista de c digo externo Esses This field requires an external code list Those c digos e valores foram feitos em planilhas externas codes and values have been made external para permitir a manuten o de acordo com os spreadsheet files to allow a flexible maintenance requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste according to the updates requirements from caso o externo ExternalRole no arquivo BM amp FBOVESPA In this case the external ExternalCodeLists BVMF xIs identification is ExternalRole in the file A identifica o do participante precisa ser informad
416. rticipante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o envia a mensagem bvmf 171 EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest BM amp FBOVESPA solicitando a liquida o antecipada de termo Se houver informa o inv lida na mensagem bvmf 171 EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest a BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador com o status de erro e o motivo do erro sd Solicita Liquida o Antecipada de Termo com Erro A BVMF PNP PL Comprador l l I l l Solicita liquida o antecipada de termo bvmf 171 01 l Informa status da solicita o bvmf 172 01 43 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 3 Participante solicita cancelamento de liquida o antecipada de termo O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o envia a mensagem bvmf 175 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationCancellationRequest BM amp FBOVESPA solicitando o cancelamento da liquida o antecipada de termo BM amp FBOVESPA envia a mensagem bvmf 172 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationStatusAdvice ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o comprador e vendor e Custodiante se indicado informando o status do cancelamento d
417. rts Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenc o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls i Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Controle de Posi o bvmf 136 01 ContractEarlySettlementApprovalRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractEarlySettlementApprovalRequest lt bvmf 136 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiante Tomador solicitando a aprova o da liquida o antecipada do contrato de Aluguel de Ativos 328 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Z A A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Diagrama da Mensagem Generated by XmiSpy www altova com Regras N A Estrutura da Mensagem 1 0 ContractEarlySeittleme CtrctEarlySttl 1 1 Unique transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela 329 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 REIS ntldentification o BM amp FBOVESPA to early setttlement contract BM amp FBOVESPA para a liquida o antecipada do a contrato AccountServicerTrans AcctSvcrTxld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identifica o inequ voca da transa
418. rward Status Request Status do contrato de termos ac es e 7 5 est StatusCode This field requires an external code list ouro Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from Este campo requer uma lista de c digo BM amp FBOVESPA In this case the external externo Esses c digos e valores foram identification is feitos em planilhas externas para permitir ExternalForwardStatusCode in the file a manuten o de acordo com os ExternalCodeLists BVMF xis requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalForwardStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs OR SecuritiesLendingDe SctiesLnd 1 1 Provides detailas about securities lending Fornece detalhes sobre os contratos de tails gDtls aluguel de ativos SecuritiesLendingCo SctiesLnd E ExternalSecuriti Securities Lending Contract Type Tipo de contrato de aluguel de ativos ntractType gCtretTp esLendingContr This field requires an external code list actTypeCode Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is BM amp FBOV
419. rwrFniRate 0 1 Final Rate Lender rate lender broker Taxa final Taxa do doador Comiss o do doador R2 commission borrower broker commission Comiss o do tomador Es 1 1 PercentageRat Value is expressed as a rate 320 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 AAA Sa p EEE SE 420 TradeDate TradDt 1 1 ISODate Provides the trade date Fornece a data da negociac o MinDtForCall Bck This is the minimum date at which the borrower is not allowed to give back the securities Additionally this date represents the minimum date when the lender can ask for early settlement and for both sides lender borrower make a renewal request MinimumDateForCall Back ISODate Esta a data m nima Car ncia em que o participante tomador obrigado a permanecer com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de ativos A data de car ncia tamb m a data m nima para o doador pedir liquida o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renova o 422 ExpiryDate XpryDt 1 1 ISODate Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato EarlyClosinglndicator EarlyClsglnd 1 1 YesNolndicator It indicates whether the contract can or can not Indica se o contrato pode ou n o ser liquidado be settled before the expiry date antecipadamente TenderOfferEarlySett TndrOfferEarl 1 1 YesNolndicator Indicator of ea
420. ry identification scheme identificac o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manutenc o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is ExternalRole in the file BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo The identification of the party must be ExternalCodeLists BVMF xIs informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 A identifica o do participante precisa ser where 3 means TP Trading Participant informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno 2 2 2 2 2 2 15 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex 8 10 1 3 PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 UnderlyingPrevious UndrlygPr 1 1 RestrictedBVMF Previous days underlying closing price Preco de fechamento do dia anterior DayClosingPrice vsDayClsg 2ActiveOrHistori subjacente
421. ry or domestic identification instrumento scheme Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema system Security ID Trade Structure Security ID 2223112 Type _____ Tp__ M1 J __ lIdentificationtype Tipo da identificag o Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous Identificac o nica e inequ voca usando identification source using a um esquema de identifica o proprietary identification e Valid propriet ria Valores v lidos 8 Security Values 8 Security source source ECN PlaceOfListing PlcOfListg al Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est E listado MarketldentifierCo MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of C digo identificador do Mercado em que de a financial market as stipulated in the o instrumento est listado Identifica o norm ISO 10383 Codes for do Mercado financeiro conforme exchanges and market identifications estipulado na norma ISO 10383 Default This tag is optional and if no Security BVMF Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange Securityldentificati Sctyld E 1 This block contains the ISIN Este bloco cont m a identifica o do on Identification IS
422. s PLs MCs e Custodiantes acompanhar as posi es de recompra de ativos sob sua responsabilidade Na primeira vers o do sistema estas posi es ser o abertas somente em caso de falha de entrega de ouro a vista Diagrama da Mensagem 127 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 31 07 2015 E o mn e a RptParams BuylnPosRpt Generated by XmiSpy www altova com Regras Regra 1 O MC n o tem informa o do nome do cliente final da corretora 128 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA OS s A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Estrutura da Mnesagem bvmf 096 01 BuyInPositionReport 10 ReportParameters RptParams 14 Parameters related to the report Informa es dos par metros do relat rio Frequency Frqcy 1 1 EventFrequency Frequency of the report E g Informa a regularidade em que o relat rio 6Code DAIL Event takes place every day enviado Ex ONDE Event takes place on demand DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda OE ReportNumber RptNb EE Exact5NumericT Sequential number of the report N mero dado ao relat rio E ext ActivityIndicator Actvtylnd 1 1 YesNolndicator Indicates whether there is activity or Indica se existe atualizac o de atividade information update reported in the ou de informa o no documento Este statement This
423. s de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned Identificador nico para uma conta by the account servicer using a proprietary usando um schema de identifica o identification scheme propriet ria Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta FungibleDerivatives FngbDrvsPosin 1 This block describles the Fungible Derivatives Informa es da Posi o de Derivativos Positionlnformation f Position Fung veis Financiallnstrument Fininstrmld 1 1 Provides financial instrument identification Informa o de identifica o do Identification instrumento financeiro Otherldentification Othrld pa 4 Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um Po E identification scheme instrumento Identification 1 Es Max35Text Identification of a security Instrument Id
424. s em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalExerciseBlockInstructionStatusCode Identifica o propriet ria da situa o de cada processamento solicitado na mensagem Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os AE Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA gt yya A Nova Bolsa Data 31 07 2015 in the file ExternalCodeLists BVMF xIs localizado no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 32 Errorldentification Erid TOM Block with error information generated Bloco com informa o do erro gerado Ruleldentification 1 1 Max10Tex Code identification related to the rule that was C digo da regra que foi violada causando a Do t violated by the rejected message rejei o da mensagem de origem bvmf 171 01 EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem EarlySettlementOrCustodianIndicationRequest enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o comprador BM amp FBOVESPA para solicitar a liquida o antecipada de termo ou direcionamento de custodiante de liquida o de termo Uso Diagrama da Mensagem 265 efinic o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data
425. s rie e Fator de cota o Regra 3 Aplic vel somente para op es Estrutura da Mensagem bvmf 025 01 DerivativesPositionMovement E 100 ReportParameters RptParams RSS Parameters related to the report Informa es dos par metros do relat rio a Frequency Frqcy 1 1 EventFrequency Frequency of the report E g Informa a regularidade em que o relat rio 6Code DAIL Event takes place every day enviado Ex ONDE Event takes place on demand DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda RES ReportNumber RptNb Exact5NumericT Sequential number of the report N mero dado ao relat rio RES ext 182 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Actvtylnd NetPosld UpdateType UpdTp ReportDateAndTi RptDtAndT 1 1 me m D YesNolndicator Indicates whether there is activity or information update reported in the statement This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default true This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default XXXX ActivityIndicator NetPositionldentifi Max35Text cation StatementUpdat eType1Code Indicates whether the statement is complete or contains changes only This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP TradeDate TradDt E lis PartyAndClearing PtyAndCirM 1 Memb
426. s and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para updates requirements from permitir a manuten o de acordo com BM amp FBOVESPA In this case the external os requisitos de atualiza es da identification is ExternalTransferRoleCode BM amp FBOVESPA Neste caso o externo in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalTransferRoleCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs bvmf 115 01 BlockExerciseInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo Mensagem onde PNPs e PLs respons veisl por posi o titular podem solicitar o bloqueio de exerc cio de op o Uso Esta mensagem permite o bloqueio de exerc cio de op o Diagrama da Mensagem 257 Defini o Cat logo de Mensagens a Controle de Posi o Data 31 07 2015 BM8 FBOVESPA A Nova Bolsa Generated by XmiSpy www altova com Regras R1 Zero um valor v lido 258 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Estrutura da mensagem bvmf 115 01 BlockExerciselnstruction PartyInformation Ptylnf 1 1 This block contains the participant and Este bloco cont m as informa es do account identification participante e conta Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do
427. s liquida es projetadas dos contratos de derivativos n o fung veis e de aluguel de ativos Este arquivo tamb m enviado como informe das solicita es de liquida es antecipadas sd Informa solicita o e liquida es projetadas de contratos de termo e aluguel de ativos Ed Q Q BVMF Participante l l I l Informa solicita es e liquida es projetadas de contratos de derivativos n o fungiveis e aluguel de ativos BVBG 063 01 l moo A 81 i Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Controle de Posi o bvmf 026 01 Mensagem de Solicita o do Arquivo de Posi o em Aberto SecuritiesStatementQueryV02 Funcionalidade da Mensagem Escopo Mensagem onde MCs PNPs PLs e Custodiantes podem solicitar de forma intradi ria as informa es moment neas de posi es em aberto nos mercados da BM amp FBOVESPA atendidos pelo sistema de Controle de Posi o Os custodiantes somente podem solicitar informa es referente a posi es no mercado vista de falha de entrega e recompra Uso Esta mensagem permite uma s rie de filtros para atender as necessidades espec ficas do participante Pode se filtrar o instrumento datas carteira e tipo de posi o Custodiantes somente podem consultar posi es de mercado vista falha de entrega e recompra Diagrama da Mensagem 82 efini o Cat logo de Mensagens Controle de Posi
428. s the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 E SchmeNm 1 1 sl ES Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este should be filled with default value 39 campo deve ser preenchido com o valor default 39 142 Accountidentification Acctld 1 1 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta 263 Identification 1 1 Max35Tex Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma t assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made external Este campo requer uma lista de c digo spreadsheet files to allow a flexible externo Esses c digos e valores foram feitos maintenance according to the updates em planilhas externas para permitir a requirements from BM amp FBOVESPA In this manuten o de acordo com os requisitos de case the external identification is ExternalRole atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs o externo ExternalRole no arquivo The identification of the party must be
429. ss s posi o 90 Defini o Cat logo de Mensagens E BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Unambiguous reference to the location Refer ncia inequ voca para o local onde where the supplementary data must be os dados adicionais devem ser inseridos inserted in the message instance na mensagem O xPath do elemento xPath to the element that is being extended que est sendo estendido Document SctiesStmtQry Document SctiesStmtQry EN SubAccount SubAcct 0 1 Max5Text Identification of the sub account Identifica o da carteira na deposit ria ES PositionType PosTp 0 1 ExternalPositionType Cash Market Settlement failure Buy in Cont m os tipos de posi o dispon vel Code Fungible Derivatives and Physical Delivery para ser solicitado via mensageria Ex The PositionType field requires an external Cash Market Settlement failure Buy in code list Those codes and values have Fungible Derivatives and Physical been made external spreadsheet files to Delivery allow a flexible maintenance according to the updates requirements from Este campo requer uma lista de c digo BM amp FBOVESPA In this case the externalis externo Esses c digos e valores foram ExternalPositionTypeCode in the file feitas em planilhas externas para ExternalCodeLists BVMF xis permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM am
430. stinationCleari O nm 4 Provides details about the destination clearing Fornece detalhes da identifica o do ngMemberldentifi member identification in a position transfer membro de compensa o destino no cation process processo de transfer ncia de posi o This data block is only informed when is an internal transfer e g The position transfer is to the same Party but different Account and or Este bloco somente utilizado quando for Clearing Member uma transfer ncia interna Ex A transfer ncia de posi o para o mesmo participante de negocia o mas para diferente conta e ou membro de 217 E Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ClearingMember Provides details about the clearing member identification o Resp o 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Party Identification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Identification Unique and unambiguous identifier for an organisatio
431. sts BVMF xIs Asset associated with the security such as DOL BGI OZ1 WDL CNI ICF CCM etc Expiration code of a Future or an Option E g If Future MYY M Month Code YY Year Code Two last digits of year If Option MYOA M Month Code Y Year Code O Option Type A Alphanumeric Sequence 206 Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls Mercadoria associada ao instrumento Ex DOL BGI OZ1 WDL CNI ICF CCM etc C digo de vencimento de um Futuro ou de uma Op o Ex Se Futuro MMY M C digo do m s YY C digo do ano dois ltimos d gitos do ano Se Op o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da op o A Sequencial alfanum rico E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 22234
432. sts BVMF xIs ExternalRole no arquivo 1 1 ExternalCodeLists BVMF xIs Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA C DIGO PARTICIPANTE This field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 ccountinformation Acctlnf ccountldentification Acctld 1 1 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria 1 1 Max35Text Custodianinformatio Ctdnlnf Provides custodian information Fornece informa es do custodiante n Custodianldentificati Ctdnld 1 1 Provides custodian identification Fornece dados de identifica o do en custodiante 351 gt Provides account information Fornece informa es da conta gt Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta Identification Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account i
433. t files to allow a flexible maintenance c digos e valores foram feitos em planilhas externas according to the updates requirements from para permitir a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste identification is caso o externo ExternalFowardSettlementTypeCode ExternalFowardSettlementTypeCode in the file no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xIs ForwardRequestT FwdRegTpin 1 1 This block informs the type of request that will be Este bloco informa o tipo de solicita o ser aprovada ypelnformation f approved or rejected ou rejeitada ForwardApprovalT FwdApprvIT 1 1 ExternalForward It indicates what type of approval Informa o tipo de aprova o ype p ApprovalTypeCo The Code field requires an external code list Os valores para este campo podem ser consultados de Those codes and values have been made nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA external spreadsheet files to allow a flexible ExternalCodeLists Os valores foram registrados em maintenance according to the updates listas externas para permitir a manuten o flex vel de requirements from BM amp FBOVESPA In this case acordo com os requisitos de atualiza es da the external is BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser ExternalForwardApprovalTypeCode in the file obtidos na aba ExternalForwardApprovalTypeCode no ExternalCodeLists BVMF xIs ar
434. tandard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 238 Este bloco cont m informa es sobre a transfer ncia de posi o N mero de transfer ncia dado BM amp FBOVESPA no processo de transfer ncia de posi o O atributo PositionTransferReference usado para identificar a transfer ncia de posic o Participante que legalmente tem um processo de transfer ncia de posi o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com
435. tatusCode identification is ExternalContractStatusCode in the no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs file ExternalCodeLists BVMF xIs bvmf 134 01 ContractModificationAdvice ContractStatusCode CtrctStsCd 1 1 Max10Text The purpose of this field is to keep the participants O objetivo deste campo manter os participantes updated on the status Approval Rejection and atualizados sobre o status aprova o rejei o e Pending Approval of the transaction aprova o pendente da transa o This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalContractStatusCode identification is ExternalContractStatusCode in the no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs file ExternalCodeLists BVMF xIs Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o detentor da posi o de aluguel de ativos como requisi o para aprova o de altera o de contrato de aluguel 311 Defini o Cat lo
436. te bloco identifica o participante PNP ou PL Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma cation assigned to an organisation using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 RestrictedFINXMax30 Identification used to file E g Identificac o utilizada para o arquivo Text BVBG 017 01 Ex BVBG 017 01 85 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification ll 1 1 Max35Text A E o E O a E a p SafekeepingAcco SfkpgAcct unt ENO Identification CT 1 1 iai StatementGenera StmtGniDtls 0 1 IDetails Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type cod
437. tes whether the statement is eType1Code complete or contains changes only This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default COMP ES AccountLevellnform AcctLvilnf Ri Provides Account Level Information ation Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default XXXX Indica se o documento completo ou cont m somente altera es Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default COMP ClearingMemberlde ClrMmbld 1 1 Provides Clearing Member Information Informa es do Membro de ntification Compensa o Provides details about the clearing member identification CA TA de de Identification 1 1 Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an institution Cl Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as ion assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme 147 Fornece detalhes da identifica o do membro de compensa o Identificador nico para uma organiza o que atribu do por uma institui o Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Informa o da posi o do n vel da conta E BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Identification Issuer SchemeName PartyAndAccountinf ormation Partyl
438. the external is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xis Rate expressed as a decimal between O and 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities Average long price It references the long total amount 143 Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Fator de cota o do instrumento Quantidade comprada Pre o m dio de compra Referencia o volume total de compra Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 22222210 ShortQuantity ShrtQty 0 1 DecimalNumber Short quantity Quantidade vendida RE ShortAveragePrice ShrtAvrgPric 0 1 RestrictedBVMF Average short price Pre o M dio de Venda ActiveOrHistoricC urrencyAnd7Deci malAmount
439. tion of the contract Renova o Liquida o ou Cancelamento de contrato EA E o AA NA A A rejection of the transaction transa o ere p LG E A O s1Code NAFI Rejection NAFI Rejeitado BVBG 061 01 ContractModificationReport Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo ContractModificationReport lt BVBG 061 01 gt enviado pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e ou Custodiantes para informar os contratos alterados Diagrama da Mensagem O arquivo ContractModificationReport BVBG 061 01 composto pela mensagem ContractModificationReport bvmf 139 01 336 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Generated by XmiSpy www altova com Regras N A Estrutura da Mensagem 337 E Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ER ReportParameters RptParams Es Provides the report parameters Fornece par metros usados na gera o do relat rio Ss EventFrequenc y6Code Frequency of the report E g DAIL Event takes place every day ONDE Event takes place on demand INN Informa a regularidade em que o relat rio enviado Ex DAIL Evento que ocorre todo dia ONDE Evento que ocorre sobre demanda EM EM ReportNumber RptNb Exact5Numeric Sequential number of the report N mero dado ao
440. tion of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Accountidentificat Acctld 1 1 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta ion 275 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve se
441. tivos bvmf 131 01 ContractEarlySettlementInstruction A mensagem ContractEarlySettlementInstruction lt bvmf 131 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o detentor das posi o do contrato de Aluguel de Ativos BM amp FBOVESPA como requisi o de liquida o antecipada do Contrato de Aluguel de Ativos bvmf 132 01 ContractCancellationInstruction A mensagem ContractCancellationInstruction lt bvmf 132 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o BM amp FBOVESPA como requisi o de cancelamento de altera o renova o ou liquida o antecipada do Contrato de BTC bvmf 133 01 ContractStatusAdvice A mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA aos Participantes informando a situa o da altera o renova o ou liquida o antecipada de contrato de Aluguel de Ativos bvmf 134 01 ContractModificationAdvice A mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o detentor da posi o de aluguel de ativos ou Custodiante Origem como requisi o para aprova o de altera o de contrato de aluguel Tamb m enviado ao Custodiante Destino para aprova o de troca de custodiante 28 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bols
442. to de Custodiante bvmf 174 01 Mensagem de Erro admi 002 001 01 56 efini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Fluxos de Transfer ncia de Posi o Os fluxos de transfer ncia de posi o est o contemplados no Anexo l 57 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Solicita o de altera o de atributos do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto Cen rio 1 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Solicita Altera o de Contrato de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt solicitando altera o de atributos no contrato de aluguel de ativos que impactam o Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Contrapartre A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da altera o do contrato BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Contraparte detentor das posi
443. to the element that is being extended que est sendo estendido Document SctiesStmtQry Document SctiesStmtQry ClearingMemberl ClrMmbld 1 1 Provides Clearing Member Information Informa es do Membro de dentification Compensa o ClearingMember ClrMmb 1 1 Provides details about the clearing member Fornece detalhes da identifica o do identification membro de compensa o Identification 1 1 Unique and unambiguous identifier for an Identificador nico para uma organisation that is allocated by an organizac o que atribu do por uma institution instituig o Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma cation assigned to a financial institution using a instituig o usando um schema de proprietary identification scheme identificac o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida assigned to a financial institution using a uma institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance according to the updates feitos em planilhas externas para requirements from BM amp FBOVESPA In this permitir a manuten
444. tro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle 2 2 2 34 7 6 DealPrice DealPric 1 1 Strategy leg trade price Pre o da perna da estrat gia O 2 2 2 3 4 7 6 1 Amount Amt 1 1 RestrictedBVMFActive Price expressed as a currency and Pre o expresso em valor e moeda OrHistoricCurrencyAnd value 8DecimalAmount 2 2 2 3 4 7 7 E Quantity Strategy leg trade quantity Quantidade da perna da estrat gia a 2 2 2 3 4 7 7 1 E ES LS A Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor Es num rico 210 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 bvmf 028 02 PositionTransferInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo Mensagem onde os PNPs ou PLs podem solicitar a transfer ncia de posi o de derivativos fung veis n o fung veis e aluguel de ativos Por meio desta mensagem o participante tamb m pode i
445. ts from a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the requisitos de atualiza es da external identification is ExternalRole in BM amp FBOVESPA Neste caso o externo the file ExternalCodeLists BVMF xis ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA C DIGO PARTICIPANTE This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser value 39 preenchido com o valor default 39 TN Accountinformation Acctlnf Provides account identification Fornece informa es da conta E Accountidentification Acctld 1 1 Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria 149 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Identification NonFungibleDerivati vesPositionInformati Financiallnstrumentl dentification Defini o Cat logo de Mensagens Data 3
446. tstanding principal of the financial instrument for factored securities OptionStyle OptnStyle 0 1 Specifies how an option can be exercised Informa como a op o pode ser exercida R3 American European Bermudan Ex Europ ia Op o que s ser exercida na data do vencimento Americana Op o que pode ser exercida em qualquer data a partir da emiss o at o vencimento Code Cd 1 1 OptionStyle2Code Option style expressed as an ISO 20022 code Informa como a op o pode ser exercida Ex Europ ia Op o que s ser exercida na data do vencimento Americana Op o que pode ser exercida em qualquer data a partir da emiss o at o vencimento Valores V lidos AMER ou EURO Ea ES ExpiryDate XpryDt 1 1 ISODate Expiration Date Data de Vencimento 22224 PositionDate PosDt 1 1 ISODate Position Date Data da posi o 22225 InitiallongQuantity InitiLngaty 0 1 DecimalNumber Initial long position Posic o Inicial Comprada AO InitialShortQuantity InitlShrtQty 0 1 DecimalNumber AAA Posi o Inicial Vendida 2 2 2 2 7 4 ExpiredLongQuantit ExprLngQty 0 1 DecimalNumber The quantity of long positions that has been Posi o vencida comprada y expired 105 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 ExpiredShortQuanti ExprShrtQty 0 1 DecimalNumber The quantity of short positions that has been Posi o vencida vendida ty expired
447. tualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 Defini o Cat logo de Mensagens E BM amp F BOVESPA Controle de Posi o A Nova Bolsa Data 31 07 2015 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve O E be filled with default value 39 ser preenchido com o valor default 39 A a LO E A E on Proprietary 1 ns Dl identifier for an account Itis assigned Identificador nico para uma conta usando um by the account servicer using a proprietary schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors Identifica o nica para a conta do investidor Ex MEN mai 1 ll i ja E oi 115 Account Number SubAccountldentifi SubAcctld 0 1 Provides identification of the sub account Fornece a identifica o da carteira na deposit ria cation PG SubAcc
448. tui o usando um schema de identifica o propriet ria Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a flexible externo Esses c digos e valores foram maintenance according to the updates feitos em planilhas externas para permitir a requirements from BM amp FBOVESPA In this manuten o de acordo com os requisitos de case the external identification is atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste ExternalRole in the file caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xIs ExternalCodeLists_BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 informada no padr o abaixo where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA This f
449. tyldentification Ptyld ade E Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante Es Proprietaryldentific Prtryld E 1 ation Identification E 1 1 Max35Text RE a E ESE 5 asa Defini o Cat logo de Mensagens Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo exte
450. u de 7 2 E g uma Op o Ex If Future MYY M Month Code Se Futuro MMY YY Year Code Two last digits of year M C digo do m s If Option MYOA M Month Code YY C digo do ano dois ltimos d gitos do Y Year Code ano O Option Type A Alphanumeric Sequence Se Opc o MYOA M C digo do m s Y C digo do ano O Tipo da op o A Sequencial alfanum rico 2 2 2 2 2 2 15 EquityForwardType EgtyFwdT 1 1 ExternalEquityF Equity forward type Tipo de Termo 7 3 p orwardTypeCod This field requires an external code list e Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo external spreadsheet files to allow a externo Esses c digos e valores foram 373 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the external requisitos de atualiza es da identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalEquityForwardTypeCode in the file ExternalEquityForwardTypeCode no ExternalCodeLists BVMF xIs arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 2 2 2 2 2 2 15 Cancellndicator Cclind 1 1 YesNolndicator It indicates if the early settlement was Indica se a liquidac o antecipada foi 7 4 cancelled cancelada 2 2 2 2 2 2 15 ForwardStatusRequ EAS 1 1 ExternalForward Fo
451. uirements from BM amp FBOVESPA In this case the external file is ExternalExerciseBlockStatusCode in the file ExternalCodeLists_BVMF xils Identificador nico para uma conta usando um schema de identificac o propriet ria N mero de identificac o da conta Identificac o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Este bloco cont m informa es sobre o status de cada bloqueio de exerc cio relacionado ao instrumento A ii exercise requested de exerc cio solicitado solicitac o requisitos de atualiza es da BM8FBOVESPA Neste caso o externo ExternalExerciseBlockStatusCode localizado no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls PO DP Mo O Gage CO Ea OS t violated by the rejected message rejei o da mensagem de origem E A A E onStatus mensagem StatusCode StsCd 1 1 Max10Tex Provides a proprietary status of each t processing requested This field requires an external code list These codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external file is ExternalExerciseBlockInstructionStatusCode Status information related to the request Informa es da situa o relacionada a solicita o 264 Identifica o propriet ria da situa o de cada processamento solicitado na mensagem Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feito
452. ulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle 142 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Market Mkt 1 1 ExternalMarketC ode eo CurrentFactor 0 1 BaseOneRate 2222224 TradeDate TradDt 1 1 ISODate Provides the trade date Fornece a data do preg o 2222225 Provides settlement date Informa a data de liquida o O SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Identification of the sub account Identifica o da carteira na deposit ria E LongQuantity LngQty 0 1 DecimalNumber Long quantity SettlementDate SttlmDt 1 1 ISODate 2 2 2 2 2 2 7 LongGrossTradeAmo unt LngAvrgPric 0 1 RestrictedBVMF ActiveOrHistoricC urrencyAnd7Deci malAmount LngGrssTrad 0 1 RestrictedBVMF3 ActiveOrHistoricC urrencyAnd2Deci malAmount LongAveragePrice Amt A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case
453. uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 account Conta identification participante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida assigned to a financial institution using uma institui o usando um schema de a proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code Est
454. umentos que foram revertidos num processo back in the transfer position process and the de transfer ncia e a quantidade que ainda est quantity that is still available dispon vel EE Financiallnstrume Finlnstrmid EEES Provides details about the security identification Fornece detalhes da LO a do instrumento ntldentification O PlaceOfListing PlcOfListg SE NR Market on which the security is listed ee em que o instrumento est listado MarketidentifierC MktldrCd 1 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a a identificador do Mercado em que o ode financial market as stipulated in the norm ISO instrumento est listado Identificac o do Mercado 10383 Codes for exchanges and market financeiro conforme estipulado na norma ISO identifications This tag is optional and if no 10383 Default BVMF Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange Otherldentificatio Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identificac o propriet ria de um instrumento n domestic identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument sequential Identificac o de um instrumento C digo code in the Trade Structure system Security sequencial do instrumento no sistema Trade 1D Structure Security 1D O AAA A 1288 1 Identification type Tipo da identifica o o AA pa 1 la E
455. urities Identification Number ISIN A numbering system designed by the United Nation s International Organisation for Standardisation ISO The ISIN is composed of a 2 character prefix representing the country of issue followed by the national security number if one exists and a check digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for securities in that country INTERNATIONAL SECURITIES IDENTIFICATION NUMBER E uma padroniza o internacional na codifica o de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um c digo nico de identifica o O c digo para os t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde a os dois primeiros caracteres BR identificam o c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras oi o ltimo caracter 7 o d gito de tale Financiallnstrument FininstrmAttr 1 1 Elements characterising a financial Elementos que caracterizam
456. utom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Financiallnstrument FininstrmAttrbt Attributes s Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 ExternalMarketCode Elements characterising a financial instrument A Market represents the Second level of market classification in the post trade process Example 1 Spot 2 Future 3 Options on Spot 4 Options on Future 5 Forward 10 Cash 12 Options exercise call 13 Options exercise put 17 Auction 20 Odd Lot 30 Equity Forward 70 Equity Call 80 Equity Put This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BVMF In this case the external is ExternalMarketCode in the file ExternalCodeLists BVMF xIs 101 Elementos que caracterizam um instrumento Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80
457. va o de Aluguel de Ativos pelo Doador com sucesso O Participante de Negocia o Pleno Doador ou Participante de Liquida o Doador da oferta do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractRenewallnstruction lt bvmf 130 01 gt solicitando renova o do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Doador Participante de Negocia o Pleno Tomador ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da renova o do contrato A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Tomador da oferta do contrato de aluguel de ativos a mensagem ContractRenewalApprovalRequest lt bvmf 135 01 gt como requisi o de confirma o da renova o do contrato de aluguel de ativos O Participante de Negocia o Pleno Tomador da oferta do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da renova o do contrato de aluguel de ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Doador Participante de Negocia o Pleno Tomador ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da renova o do contrato A BM amp FBOVESPA envia aos Custodiantes Doador e Tomador da oferta do contrato de alugu
458. values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Co Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 o E Max35Text Identification type code E g C DIGO Promo be filled with default value 39 300 Fornece dados de identifica o da conta Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40
459. vos em aberto O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractEarlySettlementInstruction lt bvmf 131 01 gt solicitando liquida o antecipada do contrato de aluguel de ativos Se houver informa o inv lida na mensagem ContractEarlySettlementinstruction lt bvmf 131 01 gt a BM amp FBOVESPA envia a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o detentor das posi es do contrato de aluguel de ativos com o status de erro e o motivo do erro sd Liquida o antecipada Cen rio de Erro Q O BVMF PNP PL l l l l Solicita liquida o antecipada bvmf 131 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 74 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Controle de Posi o Data 31 07 2015 Cen rio 4 Aprova o de Liquida o Antecipada de Contrato Aluguel de Ativos com Erro Este cen rio utilizado para o participante aprovar a liquida o antecipada dos contratos de empr stimo de ativos em aberto aluguel de ativos O Custodiante Tomador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da liquida o antecipada do contrato de aluguel de ativos Se houver informa
460. xt 1 1 Max35Text Proprietaryldentificat ion Prtryld Identification E l s ssuer SchemeName Issr SchmeNm Defini o Cat logo de Mensagens Indicates whether there is activity or information update reported in the statement This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be filled with default true Provides account level information Provides clearing member Information Informa es do membro de compensa o Provides details about the clearing Fornece detalhes da identifica o do member identification membro de compensa o Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an institution Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with
461. xterno ExternalCodeLists BVMF xls ExternalContractTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs srs Tradelnformation Tradinf LE Information about trade Informa es sobre a negocia o O ContractNumber CtretNb a 1 into Contract Number N mero do contrato Es Es CtretCd EEE 1 HANA Code that identifies an OTC contract type C digo que identifica um contrato de E g SCE SCL SCP SDC others OTC Ex SCE SCL SCP SDC RegistrationDate RegnDt 1 1 Date when the contract has been Data em que o contrato foi registrado no registered in the OTC System sistema de balc o ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio a StartDate EAN E 41 Po Date when the contract starts to be valued Data de Inicio de Valoriza o O Feen mec q 1 1 ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio Es 163 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 222326 ExpirationDate XprinDt 1 1 Date when the contract expires Data em que se expira o contrato Ro 222326 e E 1 1 ISODate Date expressed as a calendar date Data expressa como data de calend rio ES BuylnstrumentCode Buylnstrm 0 1 The instrument Code that represents the C digo de instrumento da ponta de Cd buy side For swap is mandatory and for compra Para swap este campo sempre forward and flexible options this field will informad
462. y identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 360 2 2 2 2 2 2 15 8 13 1 1 1 1 1 Max35Text Identification 2 2 2 2 2 2 15 8 13 1 1 2 1 1 Proprietaryldentificat ion Issuer Issr Taxa final da renovac o Composta pela soma da Taxa do Doador Taxa do Tomador e Comiss o do Tomador Valor financeiro a ser recebido pelo participante do lado tomador como remunera o do servi o prestado e conforme vig ncia do contrato Valor financeiro a ser pago pelo tomador pelo aluguel dos ativos durante o per odo de vig ncia do contrato identification and account participante e conta origem da indica o identification participante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifi
463. yAnd2 Custodianinformatio Ctdnlnf n Partyldentification Ptyld Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do identification participante DecimalAmount 155 0 0 0 1 la 0 il Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 31 07 2015 Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma i assigned to a financial institution usinga institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution usinga institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been Este campo requer uma lista de c digo made external spreadsheet files to allow externo Esses c digos e valores foram a flexible maintenance according to the feitos em planilhas externas para permitir updates requirements from a manuten o de acordo com os BM amp FBOVESPA In this case the requisitos de atualiza es da external identification is ExternalRole in BM amp FBOVESPA Neste caso o externo the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalRole no arquivo The identification of the party must be ExternalCodeLists BVMF xIs
464. yIdentifi cation Identification E o CT o Defini o Cat logo de Mensagens Data 31 07 2015 CirMmb o 1 1 Max35Text o Provides details about the clearing member identification Unique and unambiguous identifier for an organisation that is allocated by an institution Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 This block identifies the party PNP PL and account Provides details about the party identification 202 Fornece detalhes da identifica o do membro de compensa o Identificador nico para uma organiza

Controle de Posição Relatório de Definições de Mensagens

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