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Aluguel de Ativos - Integração das Clearings da BM&FBOVESPA e

1. BVMF PNP PL Doador Parte CST Doador PNP Contra Mercado l l l I l Requisita Fechamento de Pr Contrato bvmf 127 01 Status Advice bvmf 120 01 pendente aprova o Solicita Aprova o de Direcionamento bvmf 121 01 Aprova Rejeita Direcionamento bvmf 122 01 Status Advice bvmf 120 01 Status Advice bvmf 120 01 Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 l l Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 O QQ E ou C l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l 1 Informa Oferta Mercado bvmf 125 01 l Informa Pr Contrato bvmf 128 01 DD Ee SU l Informa Pr Contrato byvmf 128 01 Po A NR 37 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma Data 30 04 2015 A Nova Bolsa Cen rio5 Custodiante doador envia aprova o de Direcionamento de Cust dia com Erro Cen rio de Erro O Custodiante doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem OfferInclusionApprovalResponse lt bvmf 122 01 gt com a aprova o ou rejei o da Custodia Direcionada de Aluguel de Ativos Se houver informa o inv lida na mensagem OfferinclusionApprovalResponse lt bvmf 122 01 gt a BM amp FBOVESPA envia uma Message Reject admi 002 001 01 ao Custodiante com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Custodia Direcionada com E
2. Provides details about the take up party Fornece detalhes da identifica o do participante ification d identification destino da indica o Proprietaryldentifi Prtryld 1 17 cation Identification 1 1 Max35Text Custodianinforma Ctdnlnf 0 1 tion Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Provides custodian information 88 i ian i ion Fornece informa es do custodiante Partyldentification Ptyld 1 11 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification Identifica o nica
3. 77 Defini o Cat logo de Mensagens OOOO Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa ator r offer will have a different flow from the inserida ter fluxo diferenciado no momento do closing of the transaction moment fechamento do neg cio PaymentType PmtTp 1 1 ExternalPaym Specifies how the transaction is to be settled Este atributo identifica a forma de liquida o do entTypeCode neg cio This field requires a list of external code These codes and values were made in Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheets to enable flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance in accordance with the externas para permitir a manutenc o de acordo requirements of the BM amp FBOVESPA com os requisitos de atualiza es da updates In this case the external file is in BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs bvmf 122 01 OfferInclusionApprovalResponse Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem enviada pelo Custodiante BM amp FBOVESPA como aprova o ou rejei o do direcionamento de cust dia doadora de Aluguel de Ativos 78 l Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Diagrama da Mensagem Document A EIA Securiti
4. Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Empr stimo de Ativos Aluguel de Ativos Relat rio de Defini es de Mensagens Este documento descreve um conjunto de defini es de mensagens desenvolvidas pela BM amp FBOVESPA a serem utilizadas nos processos de inser o de oferta fechamento de pr contrato e liquida o de aluguel de ativos A implanta o da integra o das clearings da BM amp FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE Closeout Risk Evaluation depende de pr via autoriza o dos rg os reguladores Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Hist rico de Revis o Data Vers o Descri o Respons vel 15 01 2015 1 0 Vers o Inicial 31 03 2015 1 1 Criac o de mensagens e alterac es nas existentes 30 04 2015 1 2 Altera o dos cen rios de indica o tomador Descri o detalhada no documento Hist rico de Altera es Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA e A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Vers o de Schema A vers o deste cat logo contempla as vers es abaixo dos schemas XSDs Nome Mensagem Vers o Schema XSD bvmf 119 01 bvmf 120 01 bvmf 121 01 bvmf 122 01 bvmf 123 01 bvmf 124 01 bvmf 125 01 bvmf 126 01 bvmf 127 01 bvmf 128 01 bvmf 129 01 bvmf 130 01 bvmf
5. o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Oferta Cancelada l OU Informa Oferta ao Mercado bvmf 1 Oferta Cancelada Oferta Cancelada 7 l l I l Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 l I l l 2 I l I l BVMF PNP Parte PNP PL l l l l l l l Requisita Cancelamento de Oferta bvmf 126 01 l i l l l Status Advice bvmf 120 01 l Aceite Rejeite i l l l l l l l l l l Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 l i Oferta Cancelada m l l l Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 l E AA 5 01 PNP PL Doador Contra l Dn a AN l l l l Mercado I 29 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma Data 30 04 2015 A Nova Bolsa Cen rio8 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Cancelamento de Oferta de Aluguel de Ativos com Erro Cen rio de Erro O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem OfferCancelationRequest lt bvmf 126 01 gt solicitando cancelamento de oferta de Aluguel De Ativos Se houver informa o inv lida na mensagem OfferCancelationRequest lt bvmf 126 01 gt a BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador com
6. Ctdnlnf 0 1 Provides custodian information Fornece informa es do custodiante ion Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 17 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma instituig o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identificac o propriet ria proprietary identification scheme EarlyClosinglndic EarlyClsglnd 0 1 YesNolndicato It indicates whether the contract can or can Indica se o contrato pode ou n o ser liquidado ator r not be settled before the expiry date antecipadamente 126 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 30 04 2015 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCodeLists BVMF
7. Data 30 04 2015 OR BorrowerBrokerC BrrwrBrkrCo 1 1 Borrower offer commission Comiss o do participante tomador da oferta ommission mssn Borrower offer commission RE Re PercentageRa Value is expressed as a rate PA A expresso como uma taxa te ME lo ARA lina 1 1 Lender offer commission rm do participante doador da oferta raso mssn FE A PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa Do te mear ps 0 1 Final Rate Lender rate lender broker Taxa final Taxa do doador Comiss o do commission borrower broker commission doador Comiss o do tomador E 7 Re PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa UN te sn SubAccountldentif Ri o Provides identification of the sub account Fornece identifica o da carteira deposit ria ES ication 481 SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria Do MinimumDateFor MinDtForCal 1 1 ISODate This is the minimum date at which the CallBack IBck borrower is not allowed to give back the securities Additionally this date represents the minimum date when the lender can ask for early settlement and for both sides lender borrower make a renewal request ator not be settled before the expiry date antecipadamente MESS TndrOfferEa 1 1 Veshioindeao Indicator of early settlement in the case of Indicador de liquida o antecipada em caso de a o Ra
8. Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 Oferta Cancelada O C l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 l Oferta Cancelada m l l l l l I l l l l l l l l l l l l l l l l I l OU l I l l l Informa Oferta ao Mercado bvmf 125 01 77 O IIA Oferta Cancelada 27 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Cen rio 7 Participante de Negocia o Pleno Solicita Cancelamento de Oferta com Indica o Tomador de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno envia BM amp FBOVESPA a mensagem OfferCancelationRequest lt bvmf 126 01 gt solicitando cancelamento de oferta de Aluguel De Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o do cancelamento de Oferta de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno Parte Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Indica o Tomador e Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Contra ou ao Mercado em caso de Oferta P blica a mensagem OfferNotification lt bvmf 125 01 gt informando Nova Oferta ou a cada atualiza o de Oferta 28 Defini
9. Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 74 Aluguel de Ativos Identificac o nica atribu da a uma instituig o usando um schema de identificac o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3
10. o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno 130 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification tomador Propri
11. proprietary identification scheme 84 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists__BVMF xls ExternalCodeLists__BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for
12. 1 Unique transaction ID generated by the Identificac o nica da transac o gerada pela fication BM amp FBOVESPA to renewal agreement BM amp FBOVESPA para a renova o do contrato AccountServicerTrans AcctSvcrTxld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identifica o inequ voca da transa o actionldentification 20 Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante E OR Lender Lndr 1 1 Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification doador E Proprietaryldentificatio Prtryld as and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary A E scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be
13. 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens OOOO Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta E E RR AA tion Custodian Account ID da conta Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante Aa A a Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma ass
14. O c digo para os country of issue followed by the national t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta security number if one exists and a check a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for a os dois primeiros caracteres BR identificam o securities in that country c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor 95 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Distribution Identifi Dstrbtnld 1 1 Distribution code of the paper corresponding N mero de PARAR do papel to the active state of law Valor expresso como uma taxa OfferingNumber OfferngNb 1 1 It indicates the original offering code A C digo da oferta OfferingStatus OfferngSts 1 1 ExternalOfferi Offering Status Situa o da oferta
15. a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno 131 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 33 LenderRate LndrRate A mat Lender contract rate Taxa do doador do contrato 331 Rate Rate 1 1 PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa ES ALA LenderBrokerCommis LndrBrkrComs ve aaa Lender contract commission Comiss o do participante doador
16. as Identificac o nica atribu da a uma instituig o Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo 106 assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Defini o Cat logo de Mensagens OOOO Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno pe
17. usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Issuer Max35Text 1 1 ES O E a o EE Accountidentificatio Acctld 0 1 Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta n e a E E Identification o 1 1 Max35Text 0 Lender Lndr PEA E a A n Custodian Account ID da conta de cust dia O E em R account identification participante doador Defini o Cat logo de Mensagens Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Unique identifier for a
18. utes ISIN ISIN 1 1 ISINIdentifier International Securities Identification Number INTERNATIONAL SECURITIES ISIN A numbering system designed by the IDENTIFICATION NUMBER uma Una Nation s International Organisation for padroniza o internacional na codifica o de Standardisation ISO The ISIN is composed t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um of a 2 character prefix representing the c digo nico de identificac o O c digo para os country of issue followed by the national t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta 76 Defini o Cat logo de Mensagens OOOO Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 security number if one exists and a check a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for a os dois primeiros caracteres BR identificam o securities in that country c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categor
19. 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex C DIGO 140 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 E EE SecuritiesLendinglden SctiesLndgld 0 1 Contract details of the participant Detalhes do contrato do participante tification SecuritiesFinancingTr SctiesFincgTr 1 1 Max35Text Contract number Identifica o do contrato de aluguel de ativos adeldentification adld RequestTypelnformati ReqTpinf 1 1 This block informs the type of request that should Este bloco informa o tipo de solicita o que poder ser on be cancelled cancelada CancelRequestType CclRegTp 1 1 ExternalCancelR It indicates what type of request should be Informa o tipo de requisi o que poder ser cancelada equestTypeCod cancelled e The Code field requires an external code list Os valores para este campo podem ser consultados nas Those codes and values have been made external listas de c digos da BM amp FBOVESPA spreadsheet files to allow a flexible maintenance ExternalCodeLists Os valores foram registrados em according to the updates requirements from listas externas para permitir a manutenc o flex vel de BM amp FBOVESPA In this case the external is ac
20. 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser Ml 115 Account Number 115 N mero da Conta E 0 1 with default value 40 preenchido com o valor default 40 0 1 It indicates the original offering code C digo da oferta BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa ssuer Issr l Accountldentificati Acctld o Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta Unique identifier for an account Itis Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex Identification MN OffemgNb OfferingNumber OfferngNb InitialQuantity InitlQty 1 1 DecimalNumb Initial quantity Quantidade inicial do contrato EO er BorrowerRate BrrwrRate 1 17 Borrower offer rate compose
21. 131 01 bvmf 133 01 bvmf 134 01 bvmf 135 01 bvmf 136 01 bvmf 138 01 escri o detalhada no documento Manual T cnico eh h h h d d d do ho cedo e cho ed ho ho medo O jOjaja j 0O 0 0 0 0 0 0 0 0 0 D h md ol l Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA E A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Status das Mensagens e Arquivos no Projeto IPN Mensagem somente a Mensagem pode sofrer ajuste para atendem a Clearing ESTR J P atender Clearing de Renda Vari vel e Renda Fixa Privada V2 do IPN Mensagem revisada para Novas Mensagens para Clearing de Renda Vari vel e atender V2 do IPN Renda Fixa Privada de Derivativos V1 IPN bvmf 129 01 ContractModificationInstruction bvmf 130 01 ContractRenewallnstruction bvmf 131 01 ContractEarlySettlementInstruction bvmf 133 01 ContractStatusAdvice bvmf 134 01 ContractModificationAdvice bvmf 135 01 ContractRenewalApprovalRequest bvmf 136 01 ContractEarlySettlementApprovalRequest bvmf 138 01 ContractApprovalResponse bvmf 119 01 OfferInclusionRequest bvmf 120 01 SecuritiesLendingStatusAdvice bvmf 121 01 OfferInclusionApprovalRequest bvmf 122 01 OfferInclusionApprovalResponse bvmf 123 01 TakeUpOfferApprovalRequest bvmf 124 01 TakeUpOfferApprovalResponse bvmf 125 01 OfferNotification bvmf 126 01 OfferCancelationRequest bvmf 127 01 PreContractMatchinstruc
22. 30 04 2015 A AA AAA AA E EE a E Accountldentification Acctld 1 1 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme MN Identification 1 1 Max35Text Number account identification Provides account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do participante identification tomador 224 Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme ao Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 n Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIls The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Partic
23. Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 bvmf 128 01 PreContractMatchNotification Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem PreContractMatchNotification lt bvmf 128 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o informando novo pr contrsto de Aluguel de Ativos Diagrama da Mensagem 112 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 l o gg D TT C E Foreman Finn ll JO Generated by XmISpy www altova com 113 i Defini o Cat logo de Mensagens i BM amp F BOVESPA 4 REA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Regras R1 A exibi o deste campo depende do conte do do campo AnonymityIndicator Indicador de anonimato Se esse estiver como true o participante n o deve ser exibido Se estiver como false o participante dever ser exibido R2 Somente para ofertas doadoras R3 Somente para ofertas tomadora R4 Se for o doador informar n mero da oferta doadora Se for tomador informar n mero da oferta tomadora Estrutura da Mensagem Lenderlnformation Lndrinf 0 1 Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identifica o do identification and account participante doador e conta Provides details about the lender party identification Partyldentification Ptyld a 1 Provides details about the party
24. BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 161 EN a Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification doador Identificac o nica atribu da a uma instituic o usando um schema de identificac o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo
25. Block with the contract ID Bloco com a identifica o do contrato Identification 125 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Defini o Cat logo de Mensagens OOOO Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 SecuritiesFinancin SctiesFincg 1 1 Max35Text Contract number Identificac o do contrato de aluguel de
26. CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo E Pow be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 cl a a a on Proprietary Prtry 1 Ee identifier for an account Itis Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta SecuritiesLending SctiesLndgl 1 1 Block with the details of the Securities Bloco com detalhes do contrato de aluguel de Information nf Lending contract ativos ClosedOfferingTy ClsdOfferng E ExternalClose Type of offer closed Tipo de fechamento de neg cio Tp dOfferingType Code Donor Closing originated from a lender offer Doador Fechamento originado de uma oferta Borrower originated Closing a borrower offer doadora Direct Closing done with the part and counterpart in the participant Tomador Fechamento originado de uma oferta tomadora Direto Fechamento realizado com a parte e contraparte no pr prio participante Si e Provides custodian information Pen jo A O cora identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier
27. Contrapartre A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da altera o do contrato A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Contraparte a mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt como requisi o de confirma o da altera o de contrato de Aluguel de Ativos BM amp FBOVESPA envia aos Custodiantes a mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt como informe de altera o de contrato de Aluguel de Ativos por parte do Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Parte O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Contraparte envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da altera o do contrato de Aluguel de Ativos 43 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA rio A Nova Bolsa Data 30 04 2015 A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da altera o do contrato sd Altera o de dados do contrato que impactam PNP PL Doador Contraparte BVMF PNP ou PL Doador Parte PNP ou PL Doador Custodiante
28. Custodiantes I l l l Solicita liquida o antecipada bvmf 131 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Ap s este cen rio caber ao Participante de Negocia o Pleno Tomador solicitar a liquida o antecipada de contrato de Aluguel de Ativos quando for entregar os ativos respeitando as grades de liquida o 56 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Cen rio3 Solicita o de Liquida o Antecipada de Contrato Aluguel de Ativos com Erro Cen rio de Erro Este cen rio utilizado para o participante solicitar a liquida o antecipada de contratos de empr stimo de ativos em aberto Aluguel De Ativos O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractEarlySettlementInstruction lt bvmf 131 01 gt solicitando liquida o antecipada do contrato de Aluguel de Ativos Se houver informa o inv lida na mensagem ContractEarlySettlementinstruction lt bvmf 131 01 gt a BM amp FBOVESPA envia a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador com o status de erro e o motivo do erro sd Liquida o antecipada Cen rio de Erro A A BVMF PNP PL Doador l l l l Solicita liquida o antecipada bvmf 131 01 l
29. DDR DR RD RD aa 90 Diagrama da Mensagem seesinane a e OMAN dnd Cap a ENC aE ENT CARO aE EE a E MRE Ed CAE ana EA CRS EE ENO CAM PAD RTAC RA RONCAR dad Cad Ca e and RO 91 ROTOS E E EE iodo RD PR CARO RR ARA POA DOAR ASNEIRAS RR POR DAR RR RD 92 ESTUEUTA LI MENOS a TO RR DSR DR DR OND eno 92 bvmf 126 01 OflerCancelationREQUESt sscacansaiseaisidereenedacrenisiioenonaddoso Rosi deva SASE caia EEAS ORRA NE nani ORES A ERASOAREN OAE va ana dd sonda ndo dae 99 Funcionalidade da Mensagem is ueraase lorca ii eea E a aa EEE E nd Ea EAE EEE EE EE aaa Later ssa Rega aii 99 elo o o JAR O O AN 99 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 bvmt 130 01 lt ContractRenemwal tas 128 Funcionalidade da Mensagem sir cssecacieenenineeeiadeadessn dao dict diga Danda a CAINE nela Quid che ed cai odn nada iaa i assis Ea aga a iaa asea aaa iara odini ea ainda iaeaea odai aaRS 128 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 ESCOPO HANNA AR DR RR AD RR DRDS E E RR E RR AND RR DDR AD RN DRDS AA 128 Diagrama da Mensage Miss dps ronda ca dadasa nb Tot Cao dinda den tenicaanda ne dutiLcerenediada dae de ds cneginceratbico nda dia cid EEE Lena acaba docas a cc den nero 128 RESTAS O NN 130 Estrutura da MENS ir a ade edi ea AE capa caia 130 bvmf 131 01 ContractEarlySettlementinstructiON cccononocoonnnnnnnnnnononnnnnnnnnnnnnnnn on nnnnnnn
30. Data 30 04 2015 A mensagem ContractRenewalInstruction lt bvmf 130 02 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de renova o do Contrato de Aluguel de Ativos 13 ContractEarlySettlementinstruction lt bvmf 131 01 gt A mensagem ContractEarlySettlementInstruction lt bvmf 131 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de liquida o antecipada do Contrato de Aluguel de Ativos 14 ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt A mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes informando a situa o da altera o renova o ou liquida o anteciapada de contrato de Aluguel de Ativos 15 ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt A mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador ou Custodiantes Parte Destino como requisi o de confirma o da altera o de contrato de Aluguel de Ativos ou somente informativa aos participantes que n o precisam aprovar 16 ContractRenewalApprovalRequest lt bvmf 135 01 gt A mensagem ContractRenewalApprovalRequest lt bvmf 135 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante
31. Desorption o TDesei o O Tres generated from the requesting Party Participante solicitante A lt a o ication participant participante EE O A identification OR Lender Lndr 1 1 Fornece detalhes sobre a identificac o do Provides details about the lender party participante doador identification Ma Ptyld E 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification Espa Prtryld 1 esa Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo 62 Defini o Cat logo de Mensagens OO
32. E ator r not be settled before the expiry date antecipadamente TenderOfferEarly TndrOfferEa 1 1 YesNolndicato Indicator of early settlement in the case of Indicador de liquida o antecipada em caso de Settlementindicat rlySttimind r Tender Offer OPA or NonStandardindic NonStdlnd 1 1 YesNolndicato Indicator used to inform that the included Indicador utilizado para informar que a oferta R5 ator r offer will have a different flow from the inserida ter fluxo diferenciado no momento do closing of the transaction moment fechamento do neg cio PaymentType PmiTp 1 1 ExternalPaym Specifies how the transaction is to be settled Este atributo identifica a forma de liquida o do entTypeCode neg cio This field requires a list of external code These codes and values were made in Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheets to enable flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance in accordance with the externas para permitir a manuten o de acordo requirements of the BM amp FBOVESPA com os requisitos de atualiza es da updates In this case the external file is in BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls ExternalCodeLists_BVMF xis bvmf 126 01 OfferCancelationRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem OfferCancelationRequest lt bvmf 126 01 gt enviada pel
33. FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo o pm be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 AS 1 id O identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number lO a formation nf Lending contract ativos o E U Tradeldentification Tradld 42 Tradeldentification Tradid Max35Text___ Trade identification N mero do neg cio SecuritiesFinancing SctiesFincg l 1 Max35Text Previous contract number Identifica o anterior do contrato de aluguel de TradePreviousldenti TradPrvsld ativos fication o ro Identification financeiro E Othrld e 1 Identification of a security by proprietary or Identificac o propriet ria de um instrumento Po coment identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo aram sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema Trade er quem qu system Security ID Structure Security ID EESC RT E E ES een APA Proprietary Prtry 1 1
34. Fornece detalhes de identificac o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 E Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo externo Those codes and values have been made Esses c digos e valores foram feitos em planilhas external spreadsheet files to allow a flexible externas para permitir a manuten o de acordo maintenance according to the updates com os requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the external identification is ExternalRole no arquivo ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be informada no padr o abaixo informed in the standard below Categoria ldentifica o do Participante ex 3 Role Partyldentification e g 3 123456 where 123456 onde 3 significa PNP Participante de 3 means T
35. Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo This field should be filled with default value deve ser preenchido com o valor default 39 39 E AnonymityIndicat Anmtylnd 1 1 YesNolndicato Anonymous contract indicator Indicador de contrato an nimo or r EarlyClosinglndic EarlyClsglnd 1 1 YesNolndicato It indicates whether the contract can or can Indica se o contrato pode ou n o ser liquidado ator r not be settled before the expiry date antecipadamente pelo doador TenderOfferEarly TndrOfferEa 1 1 YesNolndicato Indicator of early settlement in the case of Indicador de liquidac o antecipada em caso de Settlementindicat rlySttimind r Tender Offer OPA or NonStandardindic NonStdlnd 1 1 YesNolndicato Indicator used to inform that the included Indicador utilizado para informar que a oferta R1 ator r offer will have a different flow from the inserida ter fluxo diferenciado no momento do closing of the transaction moment fechamento do pr contrato 67 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 PaymentType PmtTp 1 1 ExternalPaym Specifies how the transaction is to be settled Este atributo identifica a forma de liquida o do entTypeCode neg cio This field requires a list of external code These codes a
36. In this case the external file is in ExternalPaymentTypeCode ExternalCodeLists BVMF xis i EarlyClosinglndicator EarlyClsglnd 1 1 YesNolndicator It indicates whether the contract can or can notbe Indica se o contrato pode ou n o ser liquidado settled before the expiry date antecipadamente 158 Este atributo identifica a forma de liquidac o do neg cio Ex O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manutenc o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs efini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos bvmf 136 01 ContractEarlySettlementApprovalRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractEarlySettlementApprovalRequest lt bvmf 136 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiantes Tomador informando os detalhes da liquida o antecipada de contrato de Aluguel De Ativos cuja situa o Pendente de Aceita o Rejei o 159 Definic o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 E Diagrama da Mensagem r a RE EEE NE ET ESET ET Document e e a a a a CtrctEarlySttimApprviReq 7 N o a
37. Informa Pr Contrato bvmf 128 01 l O ap H Informa Pr Contrato bvmf 128 01 l l 40 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Cen rio7 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o tomador envia aprova o ou rejei o de indica o de tomador com Erro Cen rio de Erro O Participante de Liquida o ou Participante de Negocia o Pleno envia BM amp FBOVESPA a mensagem TakeUpOfferApprovalResponse lt bvmf 124 01 gt com a aprova o ou rejei o da Indica o de Tomador de Aluguel de Ativos Se houver informa o inv lida na mensagem TakeUpOfferApprovalResponse lt bvmf 124 01 gt a BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 ao Participante de Liquida o Pleno Participante de Liquida o Tomador com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Indica o Tomador com Erro 7 BVMF l l I Aprova Rejeita indica o tomador bvmf 124 01 Mensagem de Erro admi 002 001 01 l l l l 41 i Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma Data 30 04 2015 A Nova Bolsa Cen rio8 Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos Compuls rio com Sucesso A BM amp FBOVESPA envia ao mercado a mensagem OfferNotification lt bvmf 125 01 gt informando Nova Oferta ou a cada atualiza o
38. Informa status da solicita o bvmf 133 01 57 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Cen rio4 Aprova o de Liquida o Antecipada de Contrato Aluguel de Ativos com Erro Cen rio de Erro Este cen rio utilizado para o participante aprovar a liquida o antecipada dos contratos de empr stimo de ativos em aberto Aluguel de Ativos O Custodiante Tomador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da liquida o antecipada do contrato de Aluguel de Ativos Se houver informa o inv lida na mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt a BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 ao Custodiante Tomador com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Aprova o de liquida o antecipada Cen rio de Erro i i BVMF Custodiante Tomador I l I l l Aprova Rejeita liquida o antecipada do contrato bvmf 138 01 l Mensagem de Erro admi 002 001 01 58 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA sas A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Cancelamento de Solicita es Introdu o Este fluxo encontra se em fase de defini es e dever possibilitar ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador requisitar cancelamento de requisi es efetuadas com situ
39. Issr Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 Accountldentificati Acctld 1 1 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta o Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme UN Identification Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa ei SecuritiesLending SctiesLndgld Offer details of the participant Detalhes da oferta e pr contrato do participante Identification Itindicates the original offering code C digo da oferta 1 1 cel 1 1 Moe 1 1 de external spreadsheets to enable flexible Esses c digos e v
40. Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta 115 Account Number OR Borrower Brrwr 1 11 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do identification participante tomador GRR Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification Accountldentificati Acctld Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta E on Proprietaryldentifi Prtryld 1 17 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme 93 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 f 1 1 Max35Text Issr 1 1 Max35Text N Accountldentificati Acctld o sl AMA in a AN e Identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESP
41. Nova Bolsa Data 30 04 2015 11 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asa Data 30 04 2015 A Nova Bolsa Vis o geral Escopo Este documento descreve o conjunto de defini es de mensagens desenvolvidas pela BM amp FBOVESPA que ser o utilizadas nos fluxos de empr stimo de ativos Aluguel de Ativos Os cen rios de neg cios foram modelados e uma s rie de mensagens XML foi concebida No devido tempo essas mensagens ser o submetidas IS020022 rg o de registro para aprova o Cada cen rio de neg cio representado por um fluxo de trabalho padronizado e um n mero fixo de mensagens normatizadas 12 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Lista de Mensagens e Arquivos 1 OfferinclusionRequest lt bvmf 119 01 gt A mensagem OfferlnclusionRequest lt bvmf 119 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de inclus o de oferta doadora ou tomadora na Oferta de Aluguel de Ativos 2 SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt A mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o e Custodiantes informando a situa o da solicita o de Oferta e Pr Neg cio de Alugu
42. Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos com Erro Cen rio de Erro O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem PreContractMatchinstruction lt bvmf 127 01 gt solicitando Fechamento de Pr Contrato de Aluguel De Ativos Se houver informa o inv lida na mensagem PreContractMatchinstruction lt bvmf 127 01 gt a BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador com o status de erro e o motivo do erro sd Fechamento de Neg cio com Erro BVMF PNP PL doador Parte l l l l l Requisita Fechamento de Pr Contrato bvmf 127 01 l Status Advice bvmf 120 01 l l A 35 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Cen rio4 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Fechamento Pr Contrato de Aluguel de Ativos com Direcionamento de Cust dia doadora O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem PreContractMatchinstruction lt bvmf 127 01 gt solicitando Fechamento de Pr Contrato de Aluguel De Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador e c
43. RARA RR RR aaa aaa nana aaa aaa rr ran nr narra 43 INTO UC iii A ERR O OR EUR RR RR ROAD RES PR RODES PR ERRO PRN RD GS 43 Cen rio1 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Altera o de Contrato de Aluguel de Ativos com Sucesso 43 Cen rio2 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Altera o dados de Custodiantes no Contrato de Aluguel De Ativos com Sucesso 45 Cen rio3 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Altera o de Custodiante com Sucesso Cen rio4 Solicita o de Altera o de Contrato Aluguel De Ativos dados de Custodiantes ou n o com Erro Cen rio5 Aprova o de Altera o de Contrato Aluguel de Ativos dados de Custodiantes ou n o com Erro Solicita o de renova o do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto ooooooonccccncnonoouonannnnnnnnnononononnnnnnnnn anna nt ae aeee antena ae aeee aaa Ra RARA RE Rae aaa aaa RARA aaa aaa RR RARA aerea aaa ana aa ao raca e anna aa ao as eae an nana 50 INTFOdUI O Socorros baita a Dae CS o cao ea ada Daire ada dna dana RN 50 Cen rio1 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Renova o de Contrato de Aluguel De Ativos com Sucesso 50 Cen rio2 Solicita o de Renova o de Contrato Aluguel de Ativos com Erro e erererereeeneaaarerereenaaaaa aero cena NR anna aeee race NN nana aero ease naacaa ara r ese naaena rear es
44. Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIls The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 124 Identificac o nica atribu da a uma instituig o usando um schema de identificac o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g En
45. a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno ESA Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 fe SN DE e Ee Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should
46. amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 1 Accountldentificati Acctld 1 1 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta on Proprietary Prtry Mat ai Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number CustodianBorrow CtdnBrrwrlnf 0 1 Provides details about the custodian lender Fornece detalhes sobre a identifica o do R3 erlnformation party identification and account custodiante tomador e conta 5 A Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identificac o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identi
47. be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 on Proprietary Prtry 1 11 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um Ns DR E A QUID assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta 115 Account Number SecuritiesLending SctiesLndgl 1 1 Block with the details of the Securities Bloco com detalhes da oferta de aluguel de ativos Information nf Lending contract 31 OfferingNumber OfferngNb 1 1 It indicates the original offering code C digo da oferta 89 Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 ESE SubAccountldentif SubAcctld 0 1 Provides identification of the sub account Fornece identifica o da carteira deposit ria a ication 321 SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria ApprovalStatus ApprviSts 1 1 This block contains the information of the Este bloco cont m as informa es da aprova o approval or rejection of the destination party ou rejei o do participante destino Affir
48. da solicita o bvmf 133 01 l m I Custodiante Parte Origem 47 i Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma Data 30 04 2015 A Nova Bolsa Cen rio4 Solicita o de Altera o de Contrato Aluguel De Ativos dados de Custodiantes ou n o com Erro Cen rio de Erro Este cen rio utilizado para o participante solicitar a altera o de dados dos contratos de empr stimo de ativos em aberto Aluguel de Ativos O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt solicitando altera o de atributos no contrato de Aluguel de Ativos que impactam o Participante de Negocia o Pleno Contraparte Se houver informa o inv lida na mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt a BM amp FBOVESPA envia a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador com o status de erro e o motivo do erro sd Altera o de dados do contrato Cen rio de Erro X A BVMF PNP PL Doador l l Solicita altera o de dados do contrato bvmf 129 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 48 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Cen rio5 Aprova o de Altera o de C
49. de Aluguel de Ativos com Erro oooccccccnoncconnnononononnnonnanonanonn Cen rio4 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Inser o de Oferta de Aluguel de Ativos com Direcionamento de Cust dia 23 Cen rio5 Custodiante envia aprova o de Direcionamento de Cust dia com Erro ciiririreererreeaererereeaeanaaarae eee aa anna aeee rece na anna aero ease na anna near encena nana rear es eae nnananares 25 Cen rio 6 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Cancelamento de Oferta de Aluguel de Ativos com Sucesso s 26 Cen rio 7 Participante de Negocia o Pleno Solicita Cancelamento de Oferta com Indica o Tomador de Aluguel de Ativos com Sucesso ccocccccccnncnonononannnnnonncnnananonnnnncns 28 Cen rio8 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Cancelamento de Oferta de Aluguel de Ativos com Erro 30 Solicita o de Fechamento de Pr Contrato de Aluguel de Ativos em aberto INTFOUCAO conato loz a Puedo dd SOTO A A E em ROD dE AO E A ia olaa Cen rio1 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos com Sucesso 31 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA O l dacce A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Cen rio2 Participante de Negocia o Pleno Sol
50. de Negocia o Pleno ou Participante de Liquidac o Doador e ou Custodiante como requisic o de confirmac o da renovac o do contrato de Aluguel d Ativos 17 ContractEarlySettlementApprovalRequest lt bvmf 136 01 gt A mensagem ContractEarlySettlementApprovalRequest lt bvmf 136 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiante Tomador solicitando a aprova o da liquida o antecipada do contrato de Aluguel de Ativos 18 ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt 15 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 A mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador e ou Custodiantes BM amp FBOVESPA com a aprova o ou rejei o da altera o renova o ou liquida o anteciapada de contrato de Aluguel de Ativos 16 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Como Ler UML Unified Modeling Language tem sido usada para descrever modelos l gicos e de neg cios Como o entendimento de UML n o um requisito para a discuss o de padr es de neg cios o formato de dados para as mensagens apresentado de uma forma mais amig vel Esta forma de representa o gerada automaticamente a partir dos modelos garantindo assim a coer ncia absoluta entre as informa
51. de aceitar rejeitar a altera o renova o ou liquida o antecipada de um contrato de Aluguel De Ativos Diagrama da Mensagem 163 Defini o Cat logo de Mensagens A 2 Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Document AgreementApprovalResponse bne A i A a A U O J Document Emo E E pad ReqTpint E EH AgrmtReqTp r 1 LndrRate E sc icaLnagar BEI PRES LodrarirComasa Lt 4 BrrwrBrkrComssn J Generated by XmISpy www altova com 164 i Defini o Cat logo de Mensagens i A o REA Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 A Nova Bolsa Regras R1 Necess rio ser preenchido pelo participante doador se o fluxo de renova o for iniciado pelo tomador Apenas aplic vel para a aprova o de renova o de contrato R2 Necess rio ser preenchido pelo participante tomador se o fluxo de renova o for iniciado pelo doador Apenas aplic vel para a aprova o de renova o de contrato Estrutura da Mensagem INDEX OR_ Message Item A soa LD Data Type Contractldentification Ctretld 1 1 Unique transaction ID generated by the Identificac o nica da transac o gerada pela BM amp FBOVESPA to renewal contract BM amp FBOVESPA para a renova o do contrato AccountServicerTrans AcctSvcrTxld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identific
52. filled with default value 40 O A a SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 156 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Defini o Cat logo de Mensagens Aluguel de Ativos This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 EE EEE ses REU ES A x PR Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 n Identification 1 1 Max35Text E E E mation contract Hal EA SAA adeldentification adld 32 Quantity
53. identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo 92 Defini o Cat logo de Mensagens OOOO Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls ExternalCodeLists _BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa ssuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 Po SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 Si si Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1
54. is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 139 Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification tomador Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando n a financial institution using a proprietary um schema de identificac o propriet ria identification scheme Iden
55. l l i Contraparte l l Solicita altera o de dados do contrato bvmf 129 01 l l I l l I Informa status da solicita o bvmf 133 01 l l I Informa altera o de dados do contrato de BTC bvmf 134 01 l Solicita aprova o de altera o de dados do contrato de BTC bvmf 134 01 l l l l Aprova Rejeita altera o de dados do contrato bvmf 138 01 l l Informa status da solicita o bvmf 133 01 l l Informa status da solicita o bvmf 133 01 l l l l Informa status da solicita o bvmf 133 01 Do ET 44 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Cen rio2 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Altera o dados de Custodiantes no Contrato de Aluguel De Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia a BM amp FBOVESPA a mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt solicitando alterac o de atributos no contrato de Aluguel De Ativos que impactam o Custodiante Parte A BM amp FBOVESPA envia aos Custodiantes a mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt como informe de altera o de contrato de Aluguel de Ativos por parte do Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Parte A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia
56. o Pleno ou Participante de Liquida o Doador e Custodiante Parte a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da altera o do contrato sd Altera o de dados do contrato que impactam Custodiante Contraparte J Q Q Q BVMF PNP PL Doardor Parte Custodiante Parte l l Solicita altera o de dados do contrato bvmf 129 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 l l l l l l l l l Informa altera o de dados do contrato de BTC bvmf 134 01 l Informa status da solicita o bvmf 133 01 l 45 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma Data 30 04 2015 A Nova Bolsa Cen rio3 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Altera o de Custodiante com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Parte envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt solicitando altera o de Custodiante do contrato de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Parte a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da altera o do Custodiante do contrato de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante Origem a mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt como info
57. para a conta do investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number ication 127 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 bvmf 130 01 ContractRenewalInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractRenewalInstruction lt bvmf 130 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de renova o de Contrato de Aluguel De Ativos em aberto Diagrama da Mensagem 128 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 30 04 2015 Document ContractRenewalInstruction 1 Transactiontidentification4 SctiesLndginf 7 F MinDtForCallBck TndrOfferEarly Sttimind Generated by XmiSpy www altova com 129 i Defini o Cat logo de Mensagens i BM amp F BOVESPA o REA ES Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Regras R1 A quantidade solicitada deve ser igual ou menor que a quantidade atual do contrato original R2 Este campo obrigat rio quando a renova o do contrato for solicitada pelo PNP ou PL doador R3 Este campo obrigat rio quando a renova o do contrato for solicitada pelo PNP ou PL tomador R4 A data de vencimento da renova o do contrato deve ser maior do que a dat
58. sa neanananares 52 Cen rio3 Aprova o de Renova o de Contrato Aluguel de Ativos com ElTO ooocccncconocoocnnnononononononnnoncnnnnnonnnnnnnonnnnnenn nn aa aeee rena nana aa aeee race nana nana aeee cena a aaa ara rosca n aaa aa ara r ese nancananares 53 Solicita o de Liquida o Antecipada do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto ii iiiereerteeraereeene aa nana aeaeeaae nana nana aeee ae anna aa aerea aaa nn aan aaa a eae cana nana nano raca e nana aa ae as eae nnnaniaa 54 ou o o E NO SRT CRE RD O RD RODE CEPE PASO ERR 54 Cen rio1 Participante de Negocia o Pleno Tomador Solicita Liquida o Antecipada de Contrato de Aluguel de Ativos com Sucesso ccccccconcconncnnonnnnnonannnnnonccnnnnnnnancnnnos 54 Cen rio2 Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Solicita Liquida o Antecipada de Contrato de Aluguel de Ativos com Sucesso 56 Cen rio3 Solicita o de Liquida o Antecipada de Contrato Aluguel de Ativos com Erro Cen rio4 Aprova o de Liquida o Antecipada de Contrato Aluguel de Ativos com Erro Cancelamento de SOlICILA ES si A AA A AAA EA EEE A EEE cad ada let EEE e o a a a nda add 59 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 ASS A ge JSP RR A RR AR PO ODOR RAD A RR RR PORRA POR ORA
59. ser direcionada preenchimento do campo ClosePartyldentification Participante para Fechar Estrutura da Mensagem Partyldentification Ptyld 0 1 Provides details about the party Fornece detalhes da identifica o do participante identification Lender Lndr 1 1 Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identificac o do identification participante doador Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma instituig o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identificac o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external
60. the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta SecuritiesLending SctiesLndgl 1 1 Block with the details of the Securities Bloco com detalhes do contrato de aluguel de Information nf Lending contract ativos 31 OfferingNumber OfferngNb It indicates the original offering code C digo da oferta E UnderlyingFinanci UndrlygFinln e 1 Provides underlying financial instrument Informa o de identifica o do instrumento allnstrumentldenti strmld identification financeiro subjacente fication Otherldentification Othrld 1 1 Identification of a security by proprietary or Identificac o propriet ria de um instrumento domestic identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema Trade system Security ID Structure Security ID Type ITR Identification type Tipo da identifica o O e E a Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando um source using a proprietary identification esquema de identifica o propriet ria Valores scheme Valid Values 8 Security source v lidos 8 Security source 322 PlaceOfListing p 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado Ed M
61. the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Accountldentificati 1 SchemeName SchmeNm 1 Max35Text should be filled with default value 39 Acctld Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta on 1 4 1 Proprietary Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um 83 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 assigned by the acco
62. xis ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be E a E Aluguel de Ativos maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 o Proprietary Prtry 1 11 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica
63. 0 04 2015 BVMF PNP Tomador Custodiante Tomador l l I l l Solicita liquida o antecipada bvmf 131 01 l I l l l Informa status da solicita o bvmf 133 01 l l Solicita aprova o de liquida o antecipada do contrato de BTC bvmf 136 01 Aprova Rejeita liquida o antecipada do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 PNP ou PL Doador Custodiante Doador E l m 55 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Cen rio2 Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Solicita Liquida o Antecipada de Contrato de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractEarlySettlementinstruction lt bvmf 131 01 gt solicitando liquida o antecipada do contrato de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno Tomador Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da liquida o antecipada do contrato sd Liquida o antecipada de contrato pelo PNP PL Doador 7 A A BVMF PNP ou PL Doador PNP Tomador
64. 5 BVMF PNP PL doador Parte C PNP Contra Mercado I l l l l Requisita Inser o de Oferta bvmf 119 01 l Status Advice bvmf 120 01 pendente aprova o S l l l l l l l l l l l l l Solicita Aprova o de Direcionamento bvmf 121 01 Aprova Rejeita Direcionamento bvmf 122 01 Status Advice bvmf 120 01 Oferta Disponivel Status Advice bvmf 120 01 Oferta Disponivel l Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 gt l Oferta Disponivel H Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 gt Oferta Disponivel l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l OU l Informa Oferta ao Mercado bvmf 125 01 Oferta Disponivel i m 24 i Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA a Data 30 04 2015 A Nova Bolsa Cen rio5 Custodiante envia aprova o de Direcionamento de Cust dia com Erro Cen rio de Erro O Custodiante envia BM amp FBOVESPA a mensagem OfferlnclusionApprovalResponse lt bvmf 122 01 gt com a aprova o ou rejei o da Custodia Direcionada de Aluguel de Ativos Se houver informa o inv lida na mensagem OfferinclusionApprovalResponse lt bvmf 122 01 gt a BM amp FBOVESPA envia uma Message Reject admi 002 001 01 ao Custodiante com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Inser
65. 5 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 36 ExpiryDate XpryDt ISODate Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato ES RES AnonymityIndicat Anmtylnd ree noleao Anonymous contract indicator Indicador de contrato an nimo ESA or EarlyClosinglndic EarlyClsglnd 1 1 Nollet It indicates whether the contract can or can Indica se o contrato pode ou n o ser liquidado UL ator r not be settled before the expiry date antecipadamente TenderOfferEarly TndrOfferEa 1 1 YesNolndicato Indicator of early settlement in the case of Indicador de liquidac o antecipada em caso de Settlementindicat rlySttimind r Tender Offer OPA or NonStandardindic NonStdlnd 1 1 YesNolndicato Indicator used to inform that the included Indicador utilizado para informar que a oferta ator r offer will have a different flow from the inserida ter fluxo diferenciado no momento do closing of the transaction moment fechamento do neg cio PaymentType PmtTp 1 1 ExternalPaym Specifies how the transaction is to be settled Este atributo identifica a forma de liquida o do entTypeCode neg cio This field requires a list of external code These codes and values were made in Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheets to enable flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance in accordance with the
66. A In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g Identification Ea Max35Text 1 il SecuritiesLending SctiesLndgl 1 1 Information nf i 1 115 Account Number allnstrumentldenti strmld fication 1 1 UnderlyingFinanci UndrlygFinln 1 94 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta Lending contract Provides underlying financial instrument Informa o de identifica o do instrumento identification financeiro subjacente Otherldentification Othrld Identification of a security by proprietary or Identificac o propriet ria de um instrumento domestic identification scheme Aluguel de Ativos Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma l
67. Dispon vel Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 Oferta Dispon vel BVMF PNP PL doador Parte l I l I l I PNP PL do dor Contra 21 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Cen rio3 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Inser o de Oferta de Aluguel de Ativos com Erro Cen rio de Erro O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem OfferInclusionReques lt bvmf 119 01 gt solicitando inser o de oferta de Aluguel De Ativos Se houver informa o inv lida na mensagem OfferinclusionReques lt bvmf 119 01 gt a BM amp FBOVESPA envia a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador com o status de erro e o motivo do erro sd Inserir Oferta Erro A y BVMF PNP PL doador Parte l I l I l I Requisita Inser o de Oferta bvmf 119 01 Status Advice bvmf 120 01 Oferta Disponivel 22 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Cen rio4 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Inser o de Oferta de Aluguel de Ativos com Direcionamento de Cust dia O Parti
68. Doador ou Mercado informando nova oferta ou altera o de oferta ao mercado ou contraparte de Aluguel de Ativos 8 OfferCancelationRequest lt bvmf 126 01 gt A mensagem OfferCancelationRequest lt bvmf 126 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o cancelamento de Oferta de Aluguel de Ativos 9 PreContractMatchinstruction lt bvmf 127 01 gt A mensagem PreContractMatchInstruction lt bvmf 127 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos 10 PreContractMatchinstruction Notification lt bvmf 128 01 gt A mensagem PreContractMatchNotification lt bvmf 128 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o informando novo pr contrato de Aluguel de Ativos 11 ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt A mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de altera o de dados do Contrato de Aluguel de Ativos e ou altera o de Custodiante 12 ContractRenewalInstruction lt bvmf 130 01 gt 14 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma A Nova Bolsa
69. E identification scheme Identification 1 al Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema Trade system Security ID Structure Security ID 3212 Type TP M1 icentificationtype Tipodaidentifica o Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando um source using a proprietary identification esquema de identifica o propriet ria Valores scheme Valid Values 8 Security source v lidos 8 Security source 32 2 PlaceOfListing PleOfListg 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado EEE MarketldentifierC MktldrCd LS 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o ode financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do Mercado ISO 10383 Codes for exchanges and financeiro conforme estipulado na norma ISO market identifications This tag is optional 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange Ms UndrlygFinln 1 1 Elements characterising a underlying Caracter sitica do instrumento financeiro alinstrumentAttrib strmAttrbts financial instrument subjacente
70. Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 Accountidentificati Acctld 1 1 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta o 75 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta SecuritiesLending secs 1 1 Block with the details of the Securities Bloco com detalhes da oferta de aluguel de ativos Information Lending contract 3 1 OfferingNumber OliemaND It indicates the original offering code C digo da oferta UnderlyingFinanci UndrlygFinln E 1 Provides underlying financial instrument Informa o de identifica o do instrumento alinstrumentldenti strmld identification financeiro subjacente fication q Othrld pan 1 Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um instrumento NR
71. F PNP PL Doador Parte PNP PL Doador i i Contraparte Custodiante Parte Contraparte Solicita renova o do contrato bvmf 130 01 l l l Informa status da solicita o bvmf 133 01 i l I Solicita aprova o de renova o do contrato de BTC bvmf 135 01 Aprova Rejeita renova o do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 51 i Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma Data 30 04 2015 A Nova Bolsa Cen rio2 Solicita o de Renova o de Contrato Aluguel de Ativos com Erro Cen rio de Erro Este cen rio utilizado para o participante solicitar a renova o de contratos de empr stimo de ativos em aberto Aluguel de Ativos O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractRenewalInstruction lt bvmf 130 01 gt solicitando renova o do contrato de Aluguel de Ativos Se houver informa o inv lida na mensagem ContractRenewalInstruction lt bvmf 130 01 gt a BM amp FBOVESPA envia a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt ao Participante de Liquida o Pleno ou Participante de Liquida o Doador com o status de erro e o motivo do erro sd Renova o de contrato Cen rio de Erro A X BVMF PNP PL Doador l l l l Solicita renova o do contrato bvmf 130 01 l Infor
72. Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando um source using a proprietary identification esquema de identifica o propriet ria Valores scheme Valid Values 8 Security source v lidos 8 Security source 149 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 PlaceOfListing PlcOfListg Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado UnderlyingFinancial UndrlygFinln 1 1 Provides underlying financial instrument Informac o de identificac o do instrumento Instrumentldentifica strmld identification financeiro subjacente Otherldentification CR Identification of a security by omesti eliana or Identifica o propriet ria de um instrumento omesti eliana identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema Trade system Security ID Structure Security ID 4 5 1 2 Type Te Ba ldentification type Tipo da identifica o Es Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando um source using a proprietary identification esquema de identifica o propriet ria Valores scheme Valid Values 8 Security source v lidos 8 Security sourc
73. OO Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xis ExternalCodeLists _BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex AN BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser MN with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO kasa PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo 3 should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 E E EA EOI LE O E on Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um p q PS a assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique
74. P Trading Participant Negociac o Pleno 114 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 A Accountldentificati Acctld Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta on Proprietary Prtry 1 1 CS identifier for an account Itis Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 17 Unique and unambiguou
75. R ROAD ERROR AND RR OD RR AD NO EAE 19 Estrutura da Mensagem Tayssin cantare RAN eel ini cones acid aiibeo ds a a Rca Carb a aaa ada a aa da censor danado 80 bvmf 123 01 TakeUpOfferApprovalRequest oconnncocononccnccnnnoccncccnonncnnnnanononononnnnnnnnnonnnnnnnnnnnnn nn nana anna nO cena nana Race iea nana Rana ce issiran kaea anna taaie eeinetan aat taaie ae iiaae 81 Funcionalidade da Mensagem assa cercanias adorado dm Canin nda s aca an da Aa doa a ade NT d AM ida Dada Tas si dan da GAMA Cas aN E RR Rag IAN AOS ad aE a aE aa E an As ando Nada Da ag Cedae aa aaa 81 ESCODO dior 81 Diagrama da Mensagem sesempnesrinio O NO 82 ASIA pe ISP RO RP NR RAR FORRO E RAR ARS OPOR RR PORRA DR E ROO RR PORRADA AR RO OR RR 83 Estrutura dense torear d ai toda aitor ninia dd add da 83 bvmf 124 01 TakeUpOfferApprovalResponSe ocooccononoccccnononnnonononnnonononnnononn nro non anna aeee anna aee a NRO aaa RR RARA NR RAR GAN DRNA RG RD DR RAR RAN RENA GRAN RENA GRAN DRNA a aa R aaa aaa Rae aaa ra anar nr ra assa na needs 86 Funcionalidade da Mensagem iria rat a a diia 86 o O NA 86 Diagrama A RN 87 e ESP OOPS E E ARO RR DOADO ANADIA E ANO ARA ANO RD E ADO RAD A ANN 88 Estrutura AA Mens SD 0 DD EA O A O RiacsNesie 88 bvmt 125 01 Ofar NOUNCIA ai A A OEEO A A iia ada 90 Funcionalidade da Mensagem nico aniocsssiitas rias naea i carga atras Ea dador aha tii duro elogiar g vence ea o eE i O aca are rodea Ras EE ES ra edades Venere 90 ECO o JRR ER REPE RARA ER E PD
76. Renewal QtyRenw 1 1 Quantity that will be renewed Quantidade que ser renovada ESC O DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico Provides details about the borrower party identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Fornece detalhes sobre a identificac o do participante tomador Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este camp
77. a o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 105 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex
78. a o da carteira deposit ria O DR ication ATA SubAccount SubAcct Max5Text Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria MinimumDateFor MinDtForCal l A ISODate This is the minimum date at which the Esta a data m nima Car ncia em que o CallBack IBck borrower is not allowed to give back the participante tomador obrigado a permanecer securities Additionally this date represents com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de the minimum date when the lender can ask ativos A data de car ncia tamb m a data for early settlement and for both sides m nima para o doador pedir liquida o antecipada lender borrower make a renewal request e para ambos os lados solicitarem uma renovac o 49 ExpiryDate XpryDt 1 1 ISODate Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato MA 66 Defini o Cat logo de Mensagens Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 ClosePartyldentifi ClsPtyld 0 1 Provides details about the close party Fornece detalhes da identifica o do Participante cation identification de Negocia o ou Participante de Liquida o para fechar o pr contrato oferta direcionada Proprietaryldentifi Prtryld AN ES Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Ide
79. a o de pendencia de aprova es 59 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 bvmf 119 01 OfferInclusionRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem OfferInclusionRequest lt bvmf 119 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de inclus o de oferta doadora ou tomadora na Oferta de Aluguel de Ativos 60 Defini o Cat logo de Mensagens Data 30 04 2015 Generated by XmiSpy www altova com 61 i Defini o Cat logo de Mensagens i BM amp FBOVESPA O EEEEESE Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 R1 Se true obrigatoriamente a oferta dever ser direcionada preenchimento do campo ClosePartyldentification Participante para Fechar R2 Cust dia dentro de casa Participante tamb m como Custodiante a indicac o de carteira obrigat ria Custodiante fora de casa Participante diferente de Custodiante a indica o de carteira opcional R3 Somente poder ser preenchido o campo quando o participante estiver inserindo uma oferta doadora Partyldentification OR Lender R4 Somente poder ser preenchido o campo quando o participante estiver inserindo uma oferta tomadora Partyldentification OR Borrower Estrutura da Mensagem INDEX OR _ Messagetem Tao Ti DaaTvpe
80. a o inequ voca da transa o actionldentification EA Partyldentification Ptyld EA Provides details about the party identification Fornece detalhes da identificac o do participante PE OR Lender Lnar 1 1 Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification doador a a Prtryld 1 1 ME and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando a financial institution using a proprietary um schema de identificac o propriet ria NE scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in A identifica o do
81. a de liquida o do neg cio tTypeCode example Ex O Netting O Netting 1 Gross 1 Gross 2 Without Financial Transfer 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts 3 Between Parts This field requires a list of external code These codes and values were made in external Este campo requer uma lista de c digo externo Esses spreadsheets to enable flexible maintenance in c digos e valores foram feitos em planilhas externas accordance with the requirements of the para permitir a manutenc o de acordo com os requisitos BM amp FBOVESPA updates In this case the external de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o file is in ExternalPaymentTypeCode externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xIs 132 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 bvmf 131 01 ContractEarlySettlementInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractEarlySettlementInstruction lt bvmf 131 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de liquida o antecipada do Contrato de Aluguel De Ativos em aberto 133 Definic o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 E Document a a a oa CtrctEarlySttiminst
82. a de vencimento do contrato original R5 A data de car ncia deve ser maior que a data atual Estrutura da Mensagem INDEX OR Message Item Tag Mult Data Type Identification 1 1 Identifies unambiguously the transaction Identifica o nica da transa o gerada pelo RE generated from the requesting Party Participante solicitante Transactionldentificati Txld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction as Identifica o nica da transa o conhecida pelo MN on known by the instructing party participante ENE E ER EE Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante nm identification doador rasa ia 1 na Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identificac o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten
83. a mensagem ContractEarlySettlementinstruction que permite ao Participante de Negocia o Pleno solicitar a liquida o antecipada dos contratos de empr stimo de ativos Aluguel de Ativos Cen rio1 Participante de Negocia o Pleno Tomador Solicita Liquida o Antecipada de Contrato de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno Tomador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractEarlySettlementinstruction lt bvmf 131 01 gt solicitando liquida o antecipada do contrato de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Tomador a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da liquida o antecipada do contrato A BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante Tomador a mensagem ContractEarlySettlementApprovalRequest lt bvmf 136 01 gt solicitando a aprova o da liquida o antecipada do contrato O Custodiante Tomador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da liquida o antecipada do contrato de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Plenos Tomador Doador ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da liquida o antecipada do contrato 54 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 3
84. alores foram feitos em planilhas maintenance in accordance with the externas para permitir a manuten o de acordo requirements of the BM amp FBOVESPA com os requisitos de atualiza es da updates In this case the external file is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSecuritiesFinancingTradeStatusCod ExternalSecuritiesFinancingTradeStatusCode no e in ExternalCodeLists BVMF xls arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs SecuritiesFinanci SctiesFincgT 1 1 ExternalSecuri Pre contract status Situa o do pr contrato ngTradeStatus radSts tiesFinancingT This field requires a list of external code radeStatusCo These codes and values were made in Este campo requer uma lista de c digo externo InitialQuantity InitlQty 1 1 DecimalNumb Initial quantity Quantidade inicial do contrato er SecuritiesFinanci SctiesFincgT 1 Max35Text Contract number Identifica o do pr contrato de aluguel de ativos ngTradeldentificat radld ion LenderRate LndrRate 0 1 Lender offer rate Taxa do doador da oferta 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa te BorrowerRate BrrwrRate 1 1 Borrower offer rate composed by the sum of Taxa do tomador da oferta composta pela soma the lender s rate and commission da taxa e comiss o do doador 119 A E Defini o Cat logo de Mensagens OOOO Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 MN o E A 1 1 PercentageRa Value is
85. alues were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM amp FBOVESPA updates In this case the external file is in ExternalPaymentTypeCode ExternalCodeLists BVMF xis 1 Provides underlying financial instrument identification STE Otherldentification Othrld Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument sequential code in the Trade Structure ie Security 1D ANA To qu 4 BENE EA 1 a ss Unique and unambiguous identification source using a proprietary identification scheme Valid Values 8 Security source UndrlygFinln strmld Specifies how the transaction is to be settled Aluguel de Ativos Este atributo identifica a forma de liquida o do neg cio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Informa o de identifica o do instrumento financeiro subjacente Identification of a security by proprietary or Identifica o propriet ria de um instrumento A e identification scheme Identifica o de um instrumento C digo sequencial do instrumento no sistema Trade Structure Security ID Identification type Tipo da identifica o gt Identifica o nica e inequ v
86. amb m a data for early settlement and for both sides m nima para o doador pedir liquida o antecipada BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa lender borrower make a renewal request e para ambos os lados solicitarem uma renovac o ExpiryDate XpryDt 1 1 ISODate Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato EE AnonymityIndicat Anmtylnd 1 1 YesNolndicato Anonymous contract indicator Indicador de contrato an nimo or r EarlyClosinglndic EarlyClsglnd 1 1 YesNolndicato It indicates whether the contract can or can Indica se o contrato pode ou n o ser liquidado ator r not be settled before the expiry date antecipadamente TenderOfferEarly TndrOfferEa 1 1 YesNolndicato Indicator of early settlement in the case of Indicador de liquida o antecipada em caso de Settlementindicat rlySttimind r Tender Offer OPA or NonStandardindic NonStdlnd 1 1 YesNolndicato Indicator used to inform that the included Indicador utilizado para informar que a oferta ator r offer will have a different flow from the inserida ter fluxo diferenciado no momento do closing of the transaction moment fechamento do neg cio 120 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 6 17 PaymentType PmtTp 1 1 ExternalPaym entTypeCode 4 UnderlyingFinanci alinstrumentldenti fication This field requires a list of external code These codes and v
87. an lender Fornece detalhes sobre a identifica o do R2 nformation party identification and account custodiante doador e conta Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 E Accountidentificati Acctld 1 1 on Proprietary Prtry eai Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number Provides account identification Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identifi
88. ando um source using a proprietary identification esquema de identificac o propriet ria Valores scheme Valid Values 8 Security source v lidos 8 Security source 214 2 PlaceOfListing PleOfListg 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado Marketldentifier MktldrCd e a MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o ode financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do Mercado ISO 10383 Codes for exchanges and financeiro conforme estipulado na norma ISO market identifications This tag is optional 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange amen UndrlygFinln 1 1 Elements characterising a underlying Caracter stica do instrumento financeiro alinstrumentAttrio strmAttrbts financial instrument subjacente utes ISIN ISIN 1 1 ISINIdentifier International Securities Identification Number INTERNATIONAL SECURITIES ISIN A numbering system designed by the IDENTIFICATION NUMBER uma United Nation s International Organisation for padroniza o internacional na codifica o de Standardisation ISO The ISIN is composed t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um of a 2 character prefix representing the c digo nico de identificac o
89. anilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Ponce Acctld Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta OR BorrowerRate BrrwrRate 1 1 Borrower offer rate composed by the sum of Taxa do tomador da oferta composta pela soma the lender s rate and commission da taxa e comiss o do doador PE PR TEE offer rate EN A LndrRate PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa no te Taxa do doador da oferta EA Em LET ss E N is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa Pa te 109 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos
90. anilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manutenc o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno pa Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo This field should be filled with default value deve ser preenchido com o valor default 39 39 SecuritiesLending SctiesLndgl Block with the details of the Securities Bloco com detalhes da oferta de aluguel de ativos Information nf Lending contract ES Number It indi E SubAccountidentif SubAcctld id
91. antecipada do Contrato O objetivo deste campo manter os participantes atualizados sobre o status aprova o rejei o e aprova o pendente da transa o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalContractStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 bvmf 134 01 ContractModificationAdvice Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Contraparte e Custodiante Parte Destino como requisi o de confirma o da altera o de contrato de Aluguel de Ativos ou somente informativa aos participantes que n o precisam aprovar Diagrama da Mensagem 143 Definic o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 H gg OE raranay RIE j o li Generated by XmISpy www altova com 144 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Regras R1 Vis vel somente para o Custodiante Doador R2 Vis vel s
92. arketldentifierC MktldrCd SS a MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o ode financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do Mercado ISO 10383 Codes for exchanges and financeiro conforme estipulado na norma ISO market identifications This tag is optional 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange Ea 15000 InitialQuantity InitlQty Aeon Initial quantity Quantidade inicial do contrato o A 1 1 Final Rate Lender rate lender broker Taxa final Taxa do doador Comiss o do commission borrower broker commission doador Comiss o do tomador A EL PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa EA te MinimumDateFor MinDtForCal 1 1 ISODate This is the minimum date at which the Esta a data m nima Car ncia em que o CallBack IBck borrower is not allowed to give back the participante tomador obrigado a permanecer securities Additionally this date represents com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de the minimum date when the lender can ask ativos A data de car ncia tamb m a data for early settlement and for both sides m nima para o doador pedir liquidac o antecipada lender borrower make a renewal request e para ambos os lados solicitarem uma renovac o 8
93. arte ou ao mercado em caso de Oferta P blica a mensagem OfferNotification lt bvmf 125 01 gt informando Nova Oferta ou a cada atualiza o de Oferta A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Parte e Contraparte a mensagem PreContractMatchNotification lt bvmf 128 01 gt informando fechamento de Pr Contrato 31 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA O O pacc __ __ _ _ _ A Nova Bolsa Data 30 04 2015 sd Fechamento de Pr Contrato BVMF PNP PL doador Parte PNP PL Doador Contra Mercado l l l l l l l l l Requisita Fechamento de Pr Contrato bvmf 127 01 l l l l Status Advice bvmf 120 01 l Pr Contrato Fechado l I l l l l I l I l l l l l l l l l l l l l l Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 l l l l I l I Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 l gt O l l l l Informa Oferta Mercado bvmf 125 01 l l l E l l l Informa Pr Contrato bvmf 128 01 O l l I l I Informa Pr Contrato bvmf 128 01 l gt O l l l l I I I I 32 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Cen rio2 Participante de Negocia o Pleno Solicita Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos Direto O Participante de Negocia o Ple
94. ativos gTradeldentificati Tradld on SecuritiesLending SctiesLndgl 1 1 Block with the details of the Securities Bloco com o detalhes do contrato de aluguel de Information nf Lending contract ativos 0 ContractDetails CtrctDtls 1 1 This block contains contract Information that Bloco com informa o sobre os dados do contrato R will be modified que ser alterado MinimumDateFor MinDtForCal 0 1 ISODate This is the minimum date at which the Esta a data m nima Car ncia em que o CallBack IBck borrower is not allowed to give back the participante tomador obrigado a permanecer securities Additionally this date represents com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de the minimum date when the lender can ask ativos A data de car ncia tamb m a data for early settlement and for both sides m nima para o doador pedir liquidac o antecipada lender borrower make a renewal request e para ambos os lados solicitarem uma renovac o BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa TenderOfferEarly TndrOfferEa 0 1 YesNolndicato Indicator of early settlement in the case of Indicador de liquidac o antecipada em caso de Settlementindicat rlySttimind r Tender Offer OPA or OR CustodianContrac CtdnCtretDtl 1 1 This block contains Custodians Information Bloco com informa o sobre os dados do tDetails s that will be modified custodiante do contrato que ser alterado ada EN CustodianInformat
95. atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 i Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Proprietaryldentifi Prtryld 1 17 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using
96. c o Status Sts of the offer contract number Res Eo een oferta e ou neg cio 141 ProprietaryStatus PrtrySts 1 1 Status information related to the request Informa es da situa o relacionada a solicita o StatusCode StsCd e a Max10Text Provides a proprietary status of each Identificac o propriet ria da situac o de cada processing requested processamento solicitado na mensagem This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digos externos These codes and values have been made Esses c digos e valores foram feitos em planilhas external spreadsheet files to allow a flexible externas para permitir a manutenc o flex vel de maintenance according to the updates acordo com os requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the external file is ExternalincludeOfferingStatusCode localizado no ExternalIncludeOfferingStatusCode in the file arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls ExternalCodeLists BVMF xIs Errorldentification O la with error information generated Bloco com informac o do erro gerado o Ruleldentification 1 Es sm OText Code identification related to the rule that C digo da regra que foi violada causando a was violated by the rejected message rejei o da mensagem de origem 71 BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa efini o Cat logo de Mensagens Aluguel de Ativos bvmf 121 01 OfferInclus
97. cado I l I l Requisita Inser o de Oferta bvmf 119 01 l l I l Status Advice bvmf 120 01 i Oferta Disponivel l I l Informa Oferta ao Mercado bvmf 125 01 l Oferta Dispon vel a l I l 19 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Cen rio2 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Inser o de Oferta Privada de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem OfferInclusionRequest lt bvmf 119 01 gt solicitando inser o de oferta de Aluguel De Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o da inser o de Oferta de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno Parte e Contraparte ou PL doador Parte a mensagem OfferLendingNotification lt bvmf 125 01 gt informando Nova Oferta ou a cada atualiza o de Oferta 20 Defini o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 30 04 2015 BM amp F BOVESPA RR Requisita Inser o de Oferta bvmf 119 01 Status Advice bvmf 120 01 Oferta Disponivel Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 Oferta
98. cation Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo externo Those codes and values have been made Esses c digos e valores foram feitos em planilhas external spreadsheet files to allow a flexible externas para permitir a manuten o de acordo maintenance according to the updates com os requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the external identification is ExternalRole no arquivo ExternalRole in the file ExternalCodeLists__BVMF xls ExternalCodeLists __BVMF xls A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be informada no padr o abaixo informed in the standard below Categoria ldentifica o do Participante ex 3 Role Partyldentification e g 3 123456 where 123456 onde 3 significa PNP Participante de 3 means TP Trading Participant Negocia o Pleno 116 D
99. cipante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem OfferInclusionReques lt bvmf 119 01 gt solicitando inser o de oferta de Aluguel De Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o da inser o de Oferta de Aluguel de Ativos com pendencia de aprova o do custodiante A BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante doador a mensagem OfferInclusionApprovalRequest lt bvmf 121 01 gt como requisi o de confirma o da cust dia direcionada de Aluguel de Ativos O Custodiante doador envia a BM amp FBOVESPA a mensagem OfferInclusionApprovalResponse lt bvmf 122 01 gt com a aprova o ou rejei o da Custodia Direcionada de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador e Custodiante a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o da inser o de Oferta de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno Parte e Contraparte ou PL doador Parte ou ao mercado em caso de Oferta P blica a mensagem OfferLendingNotification lt bvmf 125 01 gt informando Nova Oferta ou a cada atualiza o de Oferta 23 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 201
100. cording to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant 70 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno O 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 E Es 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo This field should be filled with default value deve ser preenchido com o valor default 39 39 Offeringlnstruction Offernglnstr 1 1 This block contains information on the status Este bloco cont m Res Eo een sobre a situa
101. d by the sum of Taxa do tomador da oferta composta pela soma the lender s rate and commission da taxa e comiss o do doador 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa a te LenderRate LndrRate 1 1 Lender offer rate Taxa do doador da oferta UN 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa EA te BorrowerBrokerC BrrwrBrkrCo 1 1 Borrower offer commission Comiss o do participante tomador da oferta ommission mssn 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa QUA te Co EEN AA EA 107 Defini o Cat logo de Mensagens rr Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 OR LenderBrokerCo LndrBrkrCo 1 11 Lender offer commission Comiss o do participante doador da oferta mmission mssn PER 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa te BorrowerFinalRat BrrwrFniRat 0 1 Final Rate Lender rate lender broker Taxa final Taxa do doador Comiss o do e e commission borrower broker commission doador Comiss o do tomador BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa ES SubAccountldentif SubAcctld 1 1 Provides identification of the sub account Fornece identifica o da carteira deposit ria ication 3 10 1 SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria 1 1 PercentageRa Val
102. de Oferta A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte e Contraparte a mensagem PreContractMatchNotification lt bvmf 128 01 gt informando fechamento de Pr Contrato sd Fechamento de Pr Contrato Compuls rio BVMF PNP PL doador Parte PNP PL Contra Mercado l I l l l l l l I l I Informa Oferta Mercado bvmf 125 01 O l gt l l l l l Informa Pr Contrato bvmf 128 01 l l l gt l l l l l Informa Pr Contrato bvmf 128 01 l l I l l I l l 42 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA asma Data 30 04 2015 A Nova Bolsa Solicita o de altera o de atributos do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem ContractModificationInstruction que permite ao Participante de Negocia o Pleno solicitar a altera o de dados dos contratos de empr stimo de ativos Aluguel De Ativos Cen rio1 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Altera o de Contrato de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt solicitando altera o de atributos no contrato de Aluguel De Ativos que impactam o Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador
103. de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando n a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Pa
104. dentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 145 Identificac o nica atribu da a uma instituig o usando um schema de identificac o propriet ria Identificac o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Issuer Max35Text 1 1 Ro Accountidentificatio Acctld 0 1 Provides the account identification Fornece dados de identifica o da conta n Pao Es E Identification NE 1 1 Max35Text OR Borrower Brrwr 1 1 This block contains the borrower party and Fornece detalhes sobre a identifica o e conta do R2 account identification participante tomador E o Partyldentification Ptyld 1 1 Identification of the participant who has the Identifica o do participante que possui a conta account Proprietaryldentifica tion D f 1 1 Max35Text Identification Defini o Cat logo de Mensagens Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default valu
105. dentification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists __BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below 147 Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Provides the account identification SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Nal Accountidentificatio Acctld 0 1 n Proprietary Prtry 1 17 Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text N
106. deve ser preenchido com o default EXCH Indicador de contrato an nimo Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 bvmf 135 01 ContractRenewalApprovalRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractRenewalApprovalRequest lt bvmf 135 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Contraparte e Custodiantes informando os detalhes da renova o de contrato de Aluguel De Ativos cuja situa o Pendente de Aceita o Rejei o 154 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA o A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Diagrama da Mensagem r Document ContractRenewalApprovalRequest CASA CtrctRenwApprviReq E SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF27 SctiesLndginf E Generated by XmISpy www altova com 155 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Regras R1 Este campo deve ser enviado somente para o custodiante doador R2 Este campo deve ser enviado somente para o participante contraparte R3 Este campo deve ser enviado somente para o custodiante tomador Estrutura da Mensagem INDEX_ OR Message Item Tag Mult Data Type ContractRenewalldenti CtrctRenwld 1
107. do contrato Es sion sn 3 41 Rae Rate Ba ESPERAS Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa Es ssion ssn 351 Rae Rate n41 RARAS Value is expressed as a rate Yelor expresso como mata Ll BorrowerRate BrrwrRate E 1 Borrower contract rate composed by the sum of Taxa do tomador do contrato composta pela soma da the lender s rate and commission taxa e comiss o do doador ee e ooo UI E PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa Y 137 ExpiryDate XpryDt EE SE Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato 3710 Date To HA1 ISODate Specified date Especifica uma data MinimumDateForCallB MinDtForCallB l 1 ISODate Da o ae RR is the minimum date at which the borrower is Esta a data m nima Car ncia em que o participante not allowed to give back the securities Additionally tomador obrigado a permanecer com o contrato de this date represents the minimum date when the empr stimo de t tulo aluguel de ativos A data de lender can ask for early settlement and for both car ncia tamb m a data m nima para o doador pedir sides lender borrower make a renewal request liquida o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renova o res before the expiry date antecipadamente ementlndicator Sttimind PA PaymentType PmtTp 1 1 ExternalPaymen Specifies how the transaction is to be settled for Este atributo identifica a form
108. doador pedir liquidac o antecipada lender borrower make a renewal request e para ambos os lados solicitarem uma renovac o EEE ExpiryDate XpryDt t 1 ISODate Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato E FL GA or r not be settled before the expiry date antecipadamente ttlementIndicator rlySttimind r Tender Offer OPA PaymentType PmtTp 1 1 ExternalPaym Specifies how the transaction is to be settled Este atributo identifica a forma de liquida o do entTypeCode for example neg cio O Netting Ex 1 Gross 2 Without Financial Transfer O Netting 3 Between Parts 1 Gross This field requires a list of external code 2 Without Financial Transfer These codes and values were made in 3 Between Parts external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the Este campo requer uma lista de c digo externo 152 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 This field requires a list of external code These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM amp FBOVESPA updates In this case the external file is in requirements of the BM amp FBOVESPA updates In this case the external file is in ExternalPaymentTypeCode ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalSecuritiesLendingTypeCode SecuritiesLendingT SctiesLndgT 1 1 Externa
109. e 4 5 2 PlaceOfListing PlcOfListg 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado MarketldentifierCod MktldrCd l 1 MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o e financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do Mercado ISO 10383 Codes for exchanges and financeiro conforme estipulado na norma ISO market identifications This tag is optional 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange dentification symbol negociac o subjacente TickerSymbol Tok 1 1 Tickerldentifier Letters that identify a stock traded on a stock Letras que identificam a es negociadas em exchange The Ticker Symbol is a short and bolsa de valores O s mbolo uma forma curta e convenient way of identifying a stock eg conveniente de identificar uma a o Ex BVMF3 BVMF3 UnderlyingFinancial UndrlygFinln 1 1 Elements characterising a underlying Caracter sticas do instrumento financeiro InstrumentAttributes strmAttrbts financial instrument subjacente 1471 ISIN ISIN 1 1 ISINIdentifier International Securities Identification Number INTERNATIONAL SECURITIES EE MarketldentifierCod MktldrCd 1 1 MiCldentifier Market Identifier Code Identification of a C d
110. e 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 146 Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Identificador nico para uma conta
111. e Identification of a C digo identificador do Mercado em que o ode financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identifica o do Mercado ISO 10383 Codes for exchanges and financeiro conforme estipulado na norma ISO market identifications This tag is optional 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange CONS InitialQuantity InitlQty E Initial quantity Quantidade de ativos para alugar e LenderRate LndrRate E une offer rate Taxa do doador da oferta E mp que ue por E Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa te OR BorrowerRate BrrwrRate 1 1 Borrower offer rate composed by the sum of Taxa do tomador da oferta composta pela soma the lender s rate and commission da taxa e comiss o do doador C PercentageRa Value is FERE as a rate Valor expresso como uma taxa EE te Ea i ae LndrBrkrCo 1 1 di offer commission Comiss o do participante doador da oferta mmission mssn EEE ARS 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa EE te OR BorrowerBrokerC BrrwrBrkrCo 1 1 Borrower offer commission Comiss o do participante tomador da oferta R4 te m ae PercentageRa Value is expressed as a rate ao aa expresso como uma taxa te fo pa SubAccountidentif ae o Provides identification of the sub account Fornece identific
112. e ativos Aluguel de Ativos Cen rio1 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Renova o de Contrato de Aluguel De Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractRenewallnstruction lt bvmf 130 01 gt solicitando renova o do contrato de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da renova o do contrato A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Contraparte e Custodiantes a mensagem ContractRenewalApprovalRequest lt bvmf 135 01 gt como requisi o de confirma o da renova o do contrato de Aluguel de Ativos O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Contraparte e Custodiantes enviam BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da renova o do contrato de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia todos os Participantes envolvidos a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da renova o do contrato 50 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA O O O l caecesei A Nova Bolsa Data 30 04 2015 BVM
113. e the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below Sn Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Issuer Issr Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 p ee e Max35Text Identification type code E g C DIGO E Accountldentificati Acctld ni 1 PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field o Mu PoE be filled with default value 39 RE account identification E Identification 1 1 1 Max35Text Custodianinforma Ctdnlnf 0 1 tion Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number Provides custodian information Partyldentification Ptyld Eu 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification ProprietaryIdentifi cation Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme A 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadshee
114. ed with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 SecuritiesLendinglden SctiesLndgld 1 1 O ll details of the participant Detalhes do contrato do participante tification SecuritiesFinancingTr SctiesFincgTr 1 1 O Contract number Identifica o do contrato de aluguel de ativos adeldentification adld 166 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls Exter
115. efini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 Pa E E on Proprietary Prtry 1 1 FR is identifier for an account Itis Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number TakeUpPartyInfor TakeUpPtyln 0 1 Provides details about the take up party Fornece detalhes da identifica o do participante R1 R3 O o EM o A ES identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 17 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o a A NS NO assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o pro
116. el de Ativos 3 OfferinclusionApprovalRequest lt bvmf 121 01 gt A mensagem OfferInclusionApprovalRequest lt bvmf 121 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiante como requisi o de confirma o de direcionamento de custodia doadora de Aluguel de Ativos 4 OfferinclusionApprovalResponse lt bvmf 122 01 gt A mensagem OfferinclusionApprovalResponse lt bvmf 122 01 gt enviada pelo Custodiantes BM amp FBOVESPA com a aprova o ou rejei o do direcionamento de cust dia doadora de Aluguel de Ativos 5 TakeUpOfferApprovalRequest lt bvmf 123 01 gt A mensagem TakeUpOfferApprovalRequest lt bvmf 123 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o como requisi o de confirma o de indica o de tomador de Aluguel de Ativos 6 TakeUpOfferApprovalResponse lt bvmf 124 01 gt 13 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 A mensagem TakeUpOfferApprovalResponse lt bvmf 124 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o BM amp FBOVESPA com a aprova o ou rejei o da indica o Tomadora de Aluguel de Ativos 7 OfferNotification lt bvmf 125 01 gt A mensagem OfferNotification lt bvmf 125 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o
117. entification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investidor Ex 1 1 SecuritiesLending SctiesLndgln Information f Lending contract Provides underlying financial instrument Informac o de identificac o do instrumento identification financeiro subjacente Otherldentification Othrld Identification of a security by proprietary or Identificac o propriet ria de um instrumento domestic identification scheme Identification Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo o sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema Trade A system Security 1D Structure Security ID Tp Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando um source using a proprietary identification esquema de identifica o propriet ria Valores 65 1 1 1 Ei 1 1 UnderlyingFinanci UndrlygFinIn alinstrumentldenti strmld fication 1 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Co scheme Valid Values 8 Security source v lidos 8 Security source a i PlaceOfListing Fo 0 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado PRESS A MarketldentifierC MktldrCd E 1 MICIdentifier Market Identifier Cod
118. es do modelo e a norma publicada 17 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Fluxo de Mensagens e Arquivos Solicita o de Inser o de Oferta de Aluguel de Ativos Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem OfferInclusionRequest que permite ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o doador solicitar a inser o de Oferta de Aluguel de Ativos Cen rio1 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Inser o de Oferta P blica de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem OfferInclusionRequest lt bvmf 119 01 gt solicitando inser o de oferta de Aluguel De Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o da inser o de Oferta de Aluguel de Ativos BM amp FBOVESPA envia ao mercado a mensagem OfferLendingNotification lt bvmf 125 01 gt informando Nova Oferta ou a cada atualiza o de Oferta 18 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA O O pacc __ __ _ _ _ A Nova Bolsa Data 30 04 2015 sd Inserir Oferta P blica BN ME PNP PL doador Parte M r
119. es i 0 E Provides identification of the sub account Fornece identifica o da carteira deposit ria ication SubAccount SubAcct Max5Text Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria E OfferingNumber OfferngNb Number It indicates the original offering code C digo da oferta i 11 80 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 ApprovalStatus ApprvISts 1 1 This block contains information about Este bloco cont m as informa es da aprova o approval or rejection of the request of the ou rejei o da oferta offer acceptance or rejection of the transaction rejei o da transa o LA E LA LA o O O ustCode NAFI Rejection NAFI Rejeitado bvmf 123 01 TakeUpOfferApprovalRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem TakeUpOfferApprovalRequest lt bvmf 123 0 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o como requisi o de confirma o de indica o de tomador de Aluguel de Ativos 81 Defini o Cat logo de Mensagens o a Egg a q Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Diagrama da Mensagem Document TakeUpOfferApprovalRequest PartyldentificationAndAccount3 CO PartyldentificationAndAccount3 Document E E TakeUpOfferApprviRe
120. esFinancingTransactionDetailsBVMF35 Document Ea Oreancienapprvrspo E senestra Hp 1 Generated by XmiSpy www altova com Regras R1 Caso o indicador de aprova o seja ACEITO AFFI a indica o da carteira obrigat ria Caso o indicador de aprova o seja REJEITADO NAFI a indica o da carteira opcional Se o custodiante preencher o campo o sistema dever ignorar 19 Defini o Cat logo de Mensagens rr Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Estrutura da Mensagem Custodianldentific Ctdnld 1 1 This block contains the custodian Este bloco cont m a identifica o do custodiante ation identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 17 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma instituig o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identificac o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em pl
121. et ria da situa o de cada requested processamento solicitado na mensagem This field requires an external code list These Este campo requer uma lista de c digos externos codes and values have been made external Esses c digos e valores foram feitos em planilhas spreadsheet files to allow a flexible maintenance externas para permitir a manutenc o flex vel de acordo according to the updates requirements from com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA In this case the external file is Neste caso o externo ExternalContractInstructionStatusCode in the file ExternalContractInstructionStatusCode localizado no ExternalCodeLists_BVMF xls arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls 9 2 Errorldentification Block with error information generated Bloco com informa o do erro gerado ES Ruleldentification Ruleld 1 1 Max10Text Code identification related to the rule that was C digo da regra que foi violada causando a rejeig o da violated by the rejected message mensagem de origem 141 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Approvallnformation ApprvlInf 0 3 Provides information about the approvals process renewal cancellation or early settlement of the Contract ContractStatusCode CtrctStsCd 1 1 Max10Text The purpose of this field is to keep the participants updated on the status Approval Rejection and Pending Approval of the transaction This f
122. etaryldentificatio Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando n a financial institution using a proprietary um schema de identificac o propriet ria identification scheme Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 SecuritiesLendinglnfor SctiesLndglnf 1 1 Block with the details of the Securities Lending Bloco com os detalhes do contrato de aluguel de ativos mation contract SecuritiesFinancingTr SctiesFincgTr 1 1 Max35Text Contract number Identifica o do contrato de aluguel de ativos adeldentification adld 32 i QuantityRenewal QtyRenw 1 1 Quantity that will be renewed Quantidade que ser renovada ESC DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o
123. expressed as a rate Valor expresso como uma taxa te 6 7 OR LenderBrokerCo LndrBrkrCo 0 1 Lender offer commission Comiss o do participante doador da oferta R2 mmission mssn 6 7 1 EA 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa EO te OR BorrowerBrokerC BrrwrBrkrCo 0 1 Borrower offer commission Comiss o do participante tomador da oferta R3 ommission mssn E E INE E 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa Do te BorrowerFinalRat BrrwrFniRat 0 1 Final Rate Lender rate lender broker Taxa final Taxa do doador Comiss o do R3 e e commission borrower broker commission doador Comiss o do tomador E A 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa Ed te SubAccountldentif SubAcctld 1 1 Provides identification of the sub account Fornece identifica o da carteira deposit ria ication SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria MinimumDateFor MinDtForCal 1 1 ISODate This is the minimum date at which the Esta a data m nima Car ncia em que o CallBack IBck borrower is not allowed to give back the participante tomador obrigado a permanecer securities Additionally this date represents com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de the minimum date when the lender can ask ativos A data de car ncia t
124. externas para permitir a manutenc o de acordo requirements of the BM amp FBOVESPA com os requisitos de atualiza es da updates In this case the external file is in BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs bvmf 124 01 TakeUpOfferApprovalResponse Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem TakeUpOfferApprovalResponse lt bvmf 124 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o BM amp FBOVESPA com a aprova o ou rejei o da indica o Tomadora de Aluguel de Ativos 86 Definic o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 E Document o ea PartyldentificationAndAccount3 O Go Ca O Mi Sd pa e O vs ss NONO TakeUpOfferApprviRspn DS E SR SS A SS Generated by XmiSpy www altova com 87 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Regras R1 Caso o indicador de aprova o seja ACEITO AFFI a indica o da carteira obrigat ria Caso o indicador de aprova o seja REJEITADO NAFI a indica o da carteira opcional Se o custodiante preencher o campo o sistema dever ignorar Estrutura da Mensagem Defini o Cat logo de Mensagens Aluguel de Ativos TakeUpPartyldent TakeUpPtyl 1 1
125. fica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo externo Those codes and values have been made Esses c digos e valores foram feitos em planilhas external spreadsheet files to allow a flexible externas para permitir a manuten o de acordo maintenance according to the updates com os requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the external identification is ExternalRole no arquivo ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be informada no padr o abaixo informed in the standard below Categoria ldentifica o do Participante ex 3 Role Partyldentification e g 3 123456 where 123456 onde 3 significa PNP Participante de 3 means TP Trading Participant Negociac o Pleno 118 Defini o Cat logo de Mensagens OOOO Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Issuer
126. fica o da conta Es 108 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Identification Max35Text 1 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant ES that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled IE default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 EN Unique identifier for an account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g an Identification Bii 1 1 Max35Text 115 Account Number Aluguel de Ativos Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em pl
127. financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 135 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data
128. guel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma instituig o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identificac o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr
129. his com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex HS Ho BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser o with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex C DIGO E PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 o Proprietary Prtry Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Es Issuer gt investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number Identification Max35Text Number account id
130. ias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Distributionldentifi Dstrbtnld 1 1 cation InitialQuantity InitlQty 1 1 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa DecimalNumb Initial quantity Quantidade inicial do contrato er 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa te renova o MinimumDateFor MinDtForCal 1 1 ISODate This is the minimum date at which the Esta a data m nima Car ncia em que o CallBack IBck borrower is not allowed to give back the participante tomador obrigado a permanecer securities Additionally this date represents com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de the minimum date when the lender can ask ativos A data de car ncia tamb m a data for early settlement and for both sides m nima para o doador pedir liquidac o antecipada lender borrower make a renewal request e para ambos os lados solicitarem uma ator r not be settled before the expiry date antecipadamente TenderOfferEarly TndrOfferEa 1 1 YesNolndicato Indicator of early settlement in the case of Indicador de liquidac o antecipada em caso de Settlementindicat rlySttlmind r Tender Offer OPA or NonStandardindic NonStdlnd 1 1 YesNolndicato Indicator used to inform that the included Indicador utilizado para informar que a oferta Distribution code of the paper corresponding N mero de distribui o do papel to the active state of law i Li
131. icita Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos Direto cccccconocococnnonncononannnnncncnnnnnnnnnnncnncnanannnnnnnncos 33 Cen rio3 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos com Erro 35 Cen rio4 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Fechamento Pr Contrato de Aluguel de Ativos com Direcionamento de Ce Dejo jo ol A RU RR OR RNA NC APORTE ARDE RR AR RO A RD E E RR 36 Cen rio5 Custodiante doador envia aprova o de Direcionamento de Cust dia com rTO cccnnccocconcnnccncononnnnnnnnnnnonononnnnnonnnnnononnnnnnnnnnnennnnnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnanannnnnnnnncos 38 Cen rio6 Participante de Negocia o Pleno Solicita Inser o de Pr Contrato de Aluguel de Ativos com Indica o de Tomador ccoccococcnncncconocoonnnnnnnconononnnnnonccnnnanononcnncos 39 Cen rio7 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o tomador envia aprova o ou rejei o de indica o de tomador com Erro 41 Cen rio8 Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos Compuls rio com SUCESSO cccccocononoonnnncnnnononnnnnnncnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnanannnnnnnnnnos 42 Solicita o de altera o de atributos do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto rir errern arara anna aaa nana aaa RR ae ne anna aaa aaa aaa aa Rara RR
132. identification for the account Identifica o nica para a conta do investidor Ex investors e g 115 N mero da Conta 115 Account Number OR Borrower Brrwr 1 11 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do identification participante tomador Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 17 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da 63 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 cas
133. ield requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalContractStatusCode in the file ExternalCodeLists BVMF xls RejectionInformation Rjctnlnf 0 1 Provides information about the rejection in the process of renewal cancellation or early settlement of the contract ContractStatusCode CtrctStsCd 1 1 Max10Text The purpose of this field is to keep the participants updated on the status Approval Rejection and Pending Approval of the transaction This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalContractStatusCode in the file ExternalCodeLists_BVMF xls PendingApprovalinfor PdgApprvllnf 0 3 Provides information about pending approvals in mation the process of renewal cancellation or early settlement of the Contract ContractStatusCode CtrctStsCd 1 1 Max10Text The purpose of this field is to keep the participants updated on the status Approval Rejection and Pending Approval of the transaction This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance acco
134. ification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 97 Fornece detalhes da identifica o do Participante de Negocia o ou Participante de Liquida o para fechar o neg cio oferta direcionada Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 e E Provides custodian information Fornece informa es do custodiante Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Alu
135. igned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno ME BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 1 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento
136. igo identificador do Mercado em que o financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do Mercado ISO 10383 Codes for exchanges and financeiro conforme estipulado na norma ISO market identifications This tag is optional 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange 150 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 ISIN A numbering system designed by the IDENTIFICATION NUMBER E uma United Nation s International Organisation for padroniza o internacional na codifica o de Standardisation ISO The ISIN is composed t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um of a 2 character prefix representing the c digo nico de identifica o O c digo para os country of issue followed by the national t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta security number if one exists and a check a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde digit Each country has a national numbering agency that assigns ISIN numbers for a os dois primeiros caracteres BR identificam o securities in that country c digo do BRASIL b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda
137. inimumDateForCallB MinDtForCallB WE 1 1 ISODate This is the minimum date at which the borrower is not allowed to give back the securities Additionally this date represents the minimum date when the lender can ask for early settlement and for both sides lender borrower make a renewal request Aluguel de Ativos Taxa final Taxa do doador Comiss o do doador Comiss o do tomador Valor expresso como uma taxa Esta a data m nima Car ncia em que o participante tomador obrigado a permanecer com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de ativos A data de car ncia tamb m a data m nima para o doador pedir liquida o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renova o 137 ExpiryDate XpryDt 1 1 Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato A A PA Specified date Especifica uma data TenderOfferEarlySettl TndrOfferEarly 1 1 YesNolndicator Indicator of early settlement in the case of Tender Indicador de liquidac o antecipada em caso de OPA ementindicator Sttimind Offer PaymentType PmtTp 1 1 ExternalPaymen tTypeCode Specifies how the transaction is to be settled for example O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts This field requires a list of external code These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM amp FBOVESPA updates
138. ionApprovalRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem OfferlnclusionApprovalRequest lt bvmf 121 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiante como requisi o de confirma o de direcionamento de custodia doadora de Aluguel de Ativos 72 Defini o Cat logo de Mensagens o Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Diagrama da Mensagem 1 Document 1 OfferinclusionApprovalRequest 1 PartyldentificationAndAccount3 1 3 CE OfferincisnApprviReq E SecuritiesFinancingTransactionDetailsBVMF34 SctiesLndginf 5 zad Generated by XmISpy www altova com 13 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Estrutura da Mensagem PartyInformation Ptylnf 1 1 This block contains the participant and Este bloco cont m a identifica o do participante account identification e conta Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 cation Identification 1 1 Max35Text a EA e RE ES ES Accountldentificati Acctld SE Provides account identification Fornece dados de Es da conta Defini o Cat logo de Mensagens Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme
139. ipant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with pp e o e default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Ri Accountidentification Acctld 1 1 Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta 136 should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 Fornece dados de identifica o da conta Aluguel de Ativos Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade
140. ir Oferta Custodia Direcionada com Erro Aprova Rejeita Direcionamento bvmf 122 01 Mensagem de Erro admi 002 001 01 25 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Cen rio 6 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Cancelamento de Oferta de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem OfferCancelationRequest lt bvmf 126 01 gt solicitando cancelamento de oferta de Aluguel De Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o do cancelamento de Oferta de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno Parte e Contraparte ou PL doador Parte ou ao mercado em caso de Oferta P blica a mensagem OfferNotification lt bvmf 125 01 gt informando Nova Oferta ou a cada atualiza o de Oferta 26 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 sd Solicitar Cancelamento de Oferta ontra Mercado BVMF PNP PL doador Parte PNP l l I Requisita Cancelamento de Oferta bvmf 126 01 l Status Advice bvmf 120 01 Aceite Rejeite
141. ista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identifica o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema Trade system Security ID Structure Security ID 2112 Type TP M4 Identification type Tipo da identifica o Ll Proprietary Prtry 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identificac o nica e inequ voca us
142. lCodeLists _BVMF xis arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs qa SctiesLndglnf 0 1 Block with the details of the Securities Lending Bloco com os detalhes do contrato de aluguel de ativos Eta contract a LenderRate LndrRate ERES IES contract rate Taxa do doador do contrato EE o a E co a Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa Do kom LenderBrokerCommis LndrBrkrComs DES contract commission Comiss o do participante doador do contrato E sion sn PE A TE AS Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa E A A o a O ssion ssn pr qe Pe qa PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa pod ApprovalStatus ApprviSts 1 1 This block contains information about approval or Este bloco cont m as informa es da aprova o ou rejection of the request Modification Renewal rejei o de determinada solicita o Altera o mma TULE Settlement or Cancellation of the contract Renova o Liquida o ou Cancelamento de contrato Sa ted of the transaction transacao 167
143. lSecuri lt font color Hf0000 gt Securities lending ype p tiesLendingTy peCode ExternalCodeLists BVMF xIs lt font gt type ls PlaceOfTrade PlcOfTrad MM Place at which the security is traded 4 27 1 Type Tp 1 1 This block is not used by BM amp FBOVESPA See Code field in the default value of this field na 1 ode BM amp FBOVESPA It should be filled with the default value EXCH a A o O dicator r ES AnonymityIndicator Anmtylnd 1 1 YesNolndicato Anonymous contract indicator r 153 Aluguel de Ativos Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Tipo de contrato de aluguel de ativos Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSecuritiesLendingTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Este bloco identifica o ambiente de negocia o onde o neg cio foi executado Este bloco utilizado pela BM amp FBOVESPA Veja no campo Code o valor default deste campo Este bloco n o utilizado pela BM amp FBOVESPA Veja no campo Code o valor default deste campo Este campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e
144. ma status da solicita o bvmf 133 01 52 Defini o Cat logo de Mensagens BMEFBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Cen rio3 Aprova o de Renova o de Contrato Aluguel de Ativos com Erro Cen rio de Erro Este cen rio utilizado para o participante aprovar a renova o dos contratos de empr stimo de ativos em aberto Aluguel de Ativos O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes enviam BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da renova o do contrato de Aluguel de Ativos Se houver informa o inv lida na mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt a BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador ou Custodiante com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Aprova o de renova o de contrato Cen rio de Erro X 7 BVMF PNP l Contraparte Custodiante Parte Contraparte I Aprova Rejeita renova o do contrato bvmf 138 01 l Mnesagem de Erro admi 002 001 01 53 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Solicita o de Liquida o Antecipada do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto Introdu o Este fluxo ilustra o uso d
145. mationStatus AffirmSts 1 17 This block contains information on Este bloco cont m informa o do aceite ou acceptance or rejection of the transaction rejei o da transa o Code Cd 1 1 AffirmationStat AFFI Acceptance AFFI Aceito us1Code NAFI Rejection NAFI Rejeitado bvmf 125 01 OfferNotification Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem OfferNotification lt bvmf 125 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador ou Mercado informando nova oferta ou altera o de oferta ao mercado ou contraparte de Aluguel de Ativos 90 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Generated by XmiSpy www altova com 91 i Defini o Cat logo de Mensagens i BM amp FBOVESPA a a Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Regras Regras R1 A exibi o deste campo depende do conte do do campo AnonymityIndicator Indicador de anonimato Se esse estiver como true o participante n o deve ser exibido Se estiver como N O o participante dever ser exibido R2 Somente para ofertas doadoras R3 Somente para ofertas tomadora R4 Se campo n o estiver preenchido a mensagem dever ser enviada para todo mercado Se campo estiver preenchido a mensagem dever ser enviada apenas ao Participante para Fechar R5 Se true obrigatoriamente a oferta dever
146. n account It is assigned by the account servicer using a proprietary identification scheme Number account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Rea Partyldentification Ptyld 1 1 Identification of the participant who has the Identifica o do participante que possui a conta account Proprietaryldentifica tion a g 1 1 Max35Text Identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external i
147. n nn nn nen RR n RR aero cane REN RR RR RR RR RR RR RR Ra Ra aeee naaa RR RR RR RR RN cana nana aa ares e scene RR Rnnnnnnnanannnnnnens 133 ERA O AN 133 o NN 133 Diagrama da Mensagem lia aida todita taa 134 ROS taa E A a it 135 Estrutura da MENS oense eeri airne E sda esposa ad ER EAEN A AA AAA AAA aA E Ea E AEEA EEE R EAEE aE cassa 135 oaaae AOE e ao r LAEE N o italia ia 137 Funcionalidade da Mensagem a a abas ind a a a CR Rand Nata AR CA DD ENE E A USO LER CAMA aa ci SA CR ae a OO ER ARCA A E E EAEE SAES 137 ESCOPDO ARARAS UR RO ROAD OR O DOAR ARDE EE E E E RARA Po Ue O die TORO E E HERA Ogre DURO E 137 Diagrama da Mensagem atento E DST OR RSA O O ET NORA RR E TETA S 137 REGTAS ii a A A O A A A A A A A aa 139 A NN RN 139 bymf 134 01 ContractModificationAdvice iii e Aa eer aeea AEE aAa o ar Ee E r Or oea a A AAE aaea EEE Se Aaaa REK anaE T aAa AEE 143 Funcionalidade da Mensagem rsrsr na nE EEE E RE EER O RA EE EAE REEE EA EER A EEE A RE E EEEE E SA A EE TE ETEA 143 e0 010 AE PO PAR RR RA E E E E E E E E E E E RR DR 143 Diagrama ERNE E 1a PRO AD E A AE RR ROD PD QU DO RE RN RS SR TE AE RO ND A A EE A AT 143 RESTAS NO 145 Estrutura daiMEnSap eMe E a E aa NO RO 145 bvmf 135 01 ContractRenewalApprovalRequest occcccononocoonnonononononennnnnonnnnnnnnnornonnnnnnnnnnnn RR nana aeee ease aa Rana RR Ean e aoia naani eonan aniis de f ana aa Rea dnak Ka ranen oa raain nak EEE 154 10 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A
148. nalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 RequestTypelnformati RegTplInf 1 1 This block informs the type of request that should Este bloco informa o tipo de solicita o que poder ser on be cancelled cancelada CancelRequestType CclRegTp 1 1 ExternalCancelR It indicates what type of request should be Informa o tipo de requisi o que poder ser cancelada equestTypeCod cancelled e Os valores para este campo podem ser consultados nas The Code field requires an external code list listas de c digos da BM amp FBOVESPA Those codes and values have been made external ExternalCodeLists Os valores foram registrados em spreadsheet files to allow a flexible maintenance listas externas para permitir a manutenc o flex vel de according to the updates requirements from acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA In this case the external is BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser ExternalCancelRequestTypeCode in the file obtidos na aba ExternalCancelRequestTypeCode no Externa
149. nd values were made in Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheets to enable flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance in accordance with the externas para permitir a manuten o de acordo requirements of the BM amp FBOVESPA com os requisitos de atualizac es da updates In this case the external file is in BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls ExternalCodeLists _BVMF xis bvmf 120 01 SecuritiesLendingStatusAdvice Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o e Custodiantes informando a situa o a solicita o de Oferta e Pr Contratode Aluguel de Ativos 68 Definic o Cat logo de Mensagens Buar BOVESPA i Aluguel de Ativos e A Nova Bolsa Data 30 04 2015 E CN Feran AAA a Ra NS ai Generated by XmiSpy www altova com 69 i Defini o Cat logo de Mensagens i EMO o REA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Regras R1 No fluxo de oferta se oferta doadora ser preenchido com o n mero da oferta doadora se oferta tomadora ser preenchido com o n mero da oferta tomadora No fluxo de neg cio a parte doadora receber o n mero da oferta doadora e o n mero de neg cio A c
150. ngStatusCode This field requires a list of external code These codes and values were made in Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheets to enable flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance in accordance with the externas para permitir a manuten o de acordo requirements of the BM amp FBOVESPA com os requisitos de atualiza es da updates In this case the external file is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalOfferingStatusCode in ExternalOfferingStatusCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls ExternalCodeLists_BVMF xis InitialQuantity InitlQty 1 1 celia Initial quantity Quantidade inicial do contrato BorrowerRate BrrwrRate 0 1 Borrower offer rate composed by the sum of Taxa do tomador da oferta composta pela soma the lender s rate and commission da taxa doador e comiss o doador id sde 0 1 Final Rate Lender rate lender broker Taxa final Taxa do doador Comiss o do commission borrower broker commission doador Comiss o do tomador 271 Rae Rate 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa 96 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 EE ER RSS RR EE EEE MinimumDateFor MinDtForCal 1 1 ISODate TASTE ma das aaa is the minimum date at which the borrower is not allowed to give back the securities Additionally this date represents
151. no envia BM amp FBOVESPA a mensagem PreContractMatchinstruction lt bvmf 127 01 gt solicitando Fechamento de Pr Contrato de Neg cio de Aluguel De Ativos Direto No caso de contrato direto o participante n o precisa enviar a mensagem de Inser o de Oferta A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o do Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Parte Contraparte a mensagem OfferNotification lt bvmf 125 01 gt informando Nova Oferta ou a cada atualiza o de Oferta A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Parte Contraparte a mensagem PreContractMatchNotification lt bvmf 128 01 gt informando fechamento de Pr Contrato 33 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 30 04 2015 sd Fechamento de Pr Contrato Direto Requisita Fechamento de Pr Contrato bvmf 127 01 l PNP Parte Contra l l Status Advice bvmf 120 01 Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 Informa Pr Contrato bvmf 128 01 34 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 30 04 2015 Cen rio3 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Fechamento de
152. nsactionDetalls 5 VMF23 ETI E J SecuritiesLendinginformationChoicesvr Ctrettis E EIS o a ns Eae e e dd J CAE E E E S A O EN E E Generated by XmiSpy www altova com 123 A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Regras R1 Um contrato n o pode ter o campo Indicador de Liquida o antecipada em caso de OPA TenderOfferEarlySettlementIndicator igual a false se o campo Indicador de Liquida o Antecipada EarlyClosinglndicator for igual a true Estrutura da Mensagem Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA mm Aluguel de Ativos m Er PE E ia Identification EN 1 Identifies unambiguously the transaction Identificac o nica da transac o gerada pelo generated from the requesting Party Participante solicitante Transactionldentifi Txld 1 k Max35Text Unique transaction ID known by the Identifica o nica da transa o conhecida pelo cation participant participante Gs Ptyld Es 1 Provides details about the party Fornece detalhes da identifica o do participante identification Lender Lndr 1 pai Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identifica o do a identification participante doador Proprietaryldentifi Prtryld 1 17 cation Identification TT 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme
153. ntification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance according to the updates externas para permitir a manuten o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In this com os requisitos de atualiza es da case the external identification is BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole in the file ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below A identifica o do participante precisa ser Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text
154. o Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de cancelamento de oferta doadora ou tomadora na Oferta de Aluguel de Ativos 99 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Diagrama da Mensagem Generated by XmiSpy www altova com Regras N A Estrutura da Mensagem Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes da identificac o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo 100 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 a a e o SecuritiesLending SctiesLndgld 1 1 Identification 21 OfferingNumber OfferngNb 1 1 It indicates the original offering code C digo da oferta Defini o Cat logo de Mensagens external spreadsheet files to allow a flexible main
155. o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex A BM amp FBOVESPA This field should be filled BM8FBOVESPA Este campo deve ser EN with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO e PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo UN should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 A A e on Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta 115 Account Number RE AnonymityIndicat Anmtylnd 1 1 YesNolndicato Anonymous contract indicator Indicador de contrato an nimo A or r 98 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 E o O
156. o do instrumento alinstrumentidenti strmld identification financeiro subjacente MES A renas domestic identification scheme Identification 1 1 Max35Text Identification of a security Instrument Identificac o de um instrumento C digo sequential code in the Trade Structure sequencial do instrumento no sistema Trade system Security 1D Structure Security ID Type Tp AMA T Identification type Tipo da identifica o O aa ps 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identification Identifica o nica e inequ voca usando um source using a proprietary identification esquema de identifica o propriet ria Valores scheme Valid Values 8 Security source v lidos 8 Security source ELI PlaceOfListing a 1 1 Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado Marketldentifier MktldrCd E a MICIdentifier Market Identifier Code Identification of a C digo identificador do Mercado em que o ode financial market as stipulated in the norm instrumento est listado Identificac o do Mercado ISO 10383 Codes for exchanges and financeiro conforme estipulado na norma ISO market identifications This tag is optional 10383 Default BVMF and if no Security Exchange is provided it is assumed to be a BVMF instrument SecurityExchange Default Value BVMF SecurityExchange 111 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa
157. o ou liquida o antecipada do contrato AccountServicerTrans AcctSvcrTxld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identificac o inequ voca da transac o actionldentification 30 Partyldentification Ptyld Med ta 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante EE RU IR PR LN 1 Provides details about the lender party Fornece detalhes sobre a identifica o do participante identification doador rana ni 1 num NE and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria Do E scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification
158. o requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 133 LenderRate LndrRate 0 1 Lender contract rate Taxa do doador do contrato o Rate Rate 1 14 PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa _ Borrower contract rate composed by the sum of Taxa do tomador do contrato composta pela soma da R2 the lender s rate and commission taxa e comiss o do doador CTA 1 1 PercentageRate Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa BN 331 PA E 157 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 BorrowerFinalRate BrrwrFniRate 0 1 Final Rate Lender rate lender broker commission borrower broker commission Defini o Cat logo de Mensagens ES RES 1 1 PercentageRate Value is expressed as a rate M
159. o status de erro e o motivo do erro sd Solicitar Cancelamento de Oferta com Erro X X BVMF PNP Parte ou PL Doador I l I l I l Requisita Cancelamento de Oferta bvmf 126 01 Status Advice bvmf 120 01 Aceite Rejeite 30 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Solicita o de Fechamento de Pr Contrato de Aluguel de Ativos em aberto Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem PreContractMatchInstruction que permite ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o doador solicitar o fechamento de Pr contrato de Oferta de Aluguel de Ativos Cen rio1 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos com Sucesso O Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem PreContractMatchinstruction lt bvmf 127 01 gt solicitando Fechamento de Pr Contrato de Aluguel De Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o do Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Parte e Contrap
160. oca usando um esquema de identifica o propriet ria Valores v lidos 8 Security source 6182 PlaceOfListing PlcOfListg ES EEE Market on which the security is listed Mercado em que o instrumento est listado E Market Identifier Code Identification of a financial market as stipulated in the norm ISO 10383 Codes for exchanges and market identifications This tag is optional assumed to be a BVMF instrument Default Value BVMF SecurityExchange MarketidentifierC MktldrCd a 1 MICIdentifier ode 121 and if no Security Exchange is provided it is C digo identificador do Mercado em que o instrumento est listado Identifica o do Mercado financeiro conforme estipulado na norma ISO 10383 Default BVMF SecurityExchange Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 bvmf 129 01 ContractModificationInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractModificationInstruction lt bvmf 129 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de altera o de atributos do Contrato de Aluguel De Ativos em aberto 122 Definic o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 e Document 44 CtretModinstr E SecuritiesfinancingTra
161. omente para o Custodiante Tomador R3 Este campo deve ser preenchido somente quando a solicita o que iniciou o fluxo for para liquida o antecipada R4 Esta mensagem ser sempre informativa quando destinada ao Custodiante Origem Estrutura da Mensagem ContractModificatio CtrciModid 1 1 Unique transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela nidentification BM amp FBOVESPA to modification contract BM amp FBOVESPA para a altera o do contrato AccountServicerTra il de 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the Identifica o inequ voca da transa o lA transaction Parviniomaios PtyInf Es 1 This block contains the participant and TE mo ER Htc 1 account identification participante doador A A ia id o account MN O o tion i 1 1 Max35Text Identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyl
162. ontraparte tomadora receber o n mero da oferta tomadora e o n mero do neg cio Para os casos de contrato direto ser o enviadas as duas mensagens acima citadas Estrutura da Mensagem o DS e E IIA AAA A CETTE generated from the requesting Party Participante solicitante O O AO rrenrareoae a cation participant participante DEE Identification SecuritiesFinancin AET 0 ma E Contract number Identifica o do pr contrato de aluguel de ativos es Tradld 220 sa E OfferngNb It indicates the original offering code C digo da oferta Partyldentification Ptyld l 1 Provides details about the party Fornece detalhes da identifica o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those codes and values have been made Este campo requer uma lista de c digo externo external spreadsheet files to allow a flexible Esses c digos e valores foram feitos em planilhas maintenance ac
163. ontrato Aluguel de Ativos dados de Custodiantes ou n o com Erro Cen rio de Erro Este cen rio utilizado para o participante aprovar a altera o de dados dos contratos de empr stimo de ativos em aberto Aluguel de Ativos O Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Contraparte ou Custodiante Destino envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da altera o de Custodiante do contrato de ALUGUEL dE ATIVOS Se houver informa o inv lida na mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt a BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 ao Participante de Liquida o Pleno Participante de Liquida o Doador ou Custodiante Parte Destino com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Aprova o de altera o de dados do contrato Cen rio de Erro 7 A BVMF PNP PL Doador l Contraparte Custodiante Parte Destino I l Aprova Rejeita altera o de dados do contrato bvmf 138 01 Mensagem de Erro admi 002 001 01 49 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Solicitac o de renovac o do Contrato de Aluguel de Ativos em aberto Introduc o Este fluxo ilustra o uso da mensagem ContractRenewalInstruction que permite ao Participante de Negocia o Pleno solicitar a renova o dos contratos de empr stimo d
164. ordo com os requisitos de atualiza es da ExternalCancelRequestTypeCode in the file BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser ExternalCodeLists BVMF xIs obtidos na aba ExternalCancelRequestTypeCode no rquivo ExternalCodeLists BVMF xls Es EarlySettlementQuanti EarlySttimQty 0 1 Quantity of assets to be early settled Quantidade de ativos a serem liquidados ty antecipadamente 61 Unt Unit t 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number 7 0 SettledQuantity _ StidQty 0 1 Quantity of assets settled Quantidade de ativos liquidados TA Uni Unt 1 4 1 DecimalNumber Quantity expressed as anumber _____k Quantidade expressa em um valor num rico 80 LastDeliveryDate LastDlvryDt 0 1 Deadline for delivery of assets Data limite para entrega dos ativos R Date Dt f t ISODate Specified date Especifica uma data o o 81 ContractinstructionSta CtrctinstrSts 1 1 This block contains information on the status Este bloco cont m informa es da situa o da tus Modification Renewal Settlement or Cancelation solicita o Altera o Renova o Liquida o ou of the contract Cancelamento do Contrato ProprietaryStatus PrtrySts 1 1 Status information related to the request Informa es da situa o relacionada a solicita o EE 9 StatusCode StsCd 1 1 Max10Text Provides a proprietary status of each processing Identifica o propri
165. participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno 165 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 OR Borrower Brrwr 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identificac o do participante identification tomador add Prtryld 1 1 ME and unambiguous identifier as assigned to Identificac o nica atribu da a uma instituig o usando a financial institution using a proprietary um schema de identificac o propriet ria A E scheme Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be fill
166. posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias o ltimo caracter 7 o d gito de controle Distributionldentific Dstrbtnld 1 1 Distribution code of the paper corresponding ET de distribui o do papel ation to the active state of law AveragePrice AvrgPric 1 1 ActiveOrHistor Average reference price Pre o m dio de refer ncia 13DecimalAm ount 1 defining the outstanding principal of the financial instrument for factored securities Cito eee er am pose oem ui fomos A A NE Quantity Qty er E ls a 151 Defini o Cat logo de Mensagens rr Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 a WaitingSettlementQ WtgSttimQty 1 1 DecimalNumb Waiting settlement quantity Quantidade em Liquida o E uantity er EDIR SettledQuantity SttldQty 1 1 DecimalNumb Settled quantity Quantidade liquidada contrato A er OR LenderSubAccountl LndrSubAcct 0 1 Provides the lender subaccount identification Fornece a identificac o da carteira do doador na R1 dentification ld in the depository deposit ria SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Sub account identification Identifica o da ca
167. priet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo externo Those codes and values have been made Esses c digos e valores foram feitos em planilhas external spreadsheet files to allow a flexible externas para permitir a manutenc o de acordo maintenance according to the updates com os requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the external identification is ExternalRole no arquivo ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be informada no padr o abaixo informed in the standard below Categoria ldentifica o do Participante ex 3 Role Partyldentification e g 3 123456 where 123456 onde 3 significa PNP Participante de 3 means TP Trading Participant Negociac o Pleno 117 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM
168. q E Generated by XmiSpy www altova com 82 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Estrutura da Mensagem a Ls EA RE TakeUpPartylnfor TakeUpPtyl 1 1 Provides details about the take up party Fornece detalhes da identifica o do participante mation nf identification destino da indica o qo Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante E identification ProprietaryIdentifi cation Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identificac o nica atribu da a uma instituig o usando um schema de identificac o propriet ria MM Identification Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria i 1 1 Max35Text A Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in
169. que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned by Identificador nico para uma conta usando um schema the account servicer using a proprietary de identifica o propriet ria identification scheme RE SecuritiesLendinglden SctiesLndgld 1 1 IE Contract details of the participant Detalhes do contrato do participante tification SecuritiesFinancingTr SctiesFincgTr 1 1 Max35Text Contract number Identificac o do contrato de aluguel de ativos adeldentification adld eE QuantityEarlySettleme QtyEarlySttim 1 1 Quantity to be settled by the Requestor Quantidade a ser liquidada pelo participante solicitante nt 4i E o Ui Ut CC 0 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta bvmf 133 01 ContractStatusAdvice Funcionalidade da Mensagem E
170. r 7 A A A A A ANS e e e os Generated by XmiSpy www altova com 134 Defini o Cat logo de Mensagens i BM amp FBOVESPA Aa Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Estrutura da Mensagem INDEX OR Message Item E RE Data Type Identification 0 1 Identifies unambiguously the transaction Identificac o nica da transac o gerada pelo generated from the requesting Party Participante solicitante pi IO Transactionldentificati Max35Text Unique transaction ID known by the participant Identifica o nica da transa o conhecida pelo ma participante Panyidentification EEE E 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante Ea E A EE 1 PZW Fornece detalhes sobre a identifica o do participante Provides details about the lender party doador identification 2141 Partyldentification Ptyld 0 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante E Proprietaryldentificatio Prtryld l 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica atribu da a uma institui o usando n a financial institution using a proprietary um schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a
171. rding to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalContractStatusCode in the file ExternalCodeLists BVMF xls 142 Aluguel de Ativos Fornece informa es sobre aprova es no processo renova o altera o cancelamento ou liquida o antecipada do Contrato O objetivo deste campo manter os participantes atualizados sobre o status aprova o rejei o e aprova o pendente da transa o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalContractStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Fornece informa es sobre rejei o nos processos de renova o altera o cancelamento ou liquida o antecipada do Contrato O objetivo deste campo manter os participantes atualizados sobre o status aprova o rejei o e aprova o pendente da transa o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalContractStatusCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls Fornece informa es sobre aprova es pendentes nos processos de renova o altera o cancelamento ou liquida o
172. rlySttlmind Tender Offer OPA for example O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts This field requires a list of external code These codes and values were made in external spreadsheets to enable flexible maintenance in accordance with the requirements of the BM amp FBOVESPA updates In this case the external file is in ExternalPaymentTypeCode ExternalCodeLists BVMF xIs Rs PmtTp 1 1 ExternalPaym entTypeCode 110 Specifies how the transaction is to be settled Esta a data m nima Car ncia em que o participante tomador obrigado a permanecer com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de ativos A data de car ncia tamb m a data m nima para o doador pedir liquidac o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renovac o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas AS Este atributo identifica a forma de liquida o do E neg cio Ex O Netting 1 Gross 2 Without Financial Transfer 3 Between Parts Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalPaymentTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs MES UndrlygFinln 1 1 Provides underlying financial instrument Informac o de identificac
173. rme de altera o de contrato de Aluguel de Ativos por parte do Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Parte A BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante Parte Destino a mensagem ContractModificationAdvice lt bvmf 134 01 gt como requisi o de confirma o da altera o de Custodiante O Custodiante Parte Destino envia BM amp FBOVESPA a mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt com a aprova o ou rejei o da altera o de Custodiante do contrato de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Parte ou Participante de Liquida o Doador e Custodiantes a mensagem ContractStatusAdvice lt bvmf 133 01 gt informando a situa o da altera o do Custodiante do contrato de Aluguel de Ativos 46 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Defini o Cat logo de Mensagens Data 30 04 2015 Q BVMF PNP PL Doador Parte Custodiante Parte Destino l l l Solicita altera o de dados do contrato bvmf 129 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa altera o de dados do contrato de BTC bvmf 134 01 Solicita aprova o de altera o de dados do contrato de BTC bvmf 134 01 Aprova Rejeita altera o de dados do contrato bvmf 138 01 Informa status da solicita o bvmf 133 01 Informa status
174. rro Aprova Rejeita Direcionamento bvmf 122 01 Mensagem de Erro admi 002 001 01 38 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Cen rio6 Participante de Negocia o Pleno Solicita Inser o de Pr Contrato de Aluguel de Ativos com Indica o de Tomador O Participante de Negocia o Pleno envia BM amp FBOVESPA a mensagem PreContractMatchinstruction lt bvmf 127 01 gt solicitando inser o de Pr Contrato de Aluguel De Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o da inser o de pr contrato de Aluguel de Ativos com pendencia de aprova o A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Liquida o ou Participante de Negocia o Pleno a mensagem TakeUpOfferApprovalRequest lt bvmf 123 01 gt como requisi o de confirma o de indica o Tomador de Aluguel de Ativos O Participante de Liquida o ou Participante de Negocia o Pleno envia BM amp FBOVESPA a mensagem TakeUpOfferApprovalResponse lt bvmf 124 01 gt com a aprova o ou rejei o da Indica o de Tomador de Aluguel de Ativos BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno Parte e Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Indica o Tomador a mensagem SecuritiesLendingS
175. rteira na deposit ria 416 1 4 17 0 BorrowerSubAccou BrrwrSubAc 0 1 Provides the borrower subaccount Fornece a identifica o da carteira do tomador na R2 ntldentification ctld identification in the depository deposit ria R BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa 4 17 1 SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Sub account identification Identifica o da carteira na deposit ria R EE LenderRate LndrRate 0 1 Lender contract rate Taxa do doador do contrato R1 E e 0H 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa E te O BorrowerFinalRate BrrwrFniRat 0 1 Final Rate Lender rate lender broker Taxa final Taxa do doador Comiss o do R2 R e commission borrower broker commission doador Comiss o do tomador Rate 1 1 PercentageRa Value is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa RE te TradeDate TradDt 1 1 ISODate Provides the trade date Fornece a data da negocia o MinimumDateForCa MinDtForCal 1 1 ISODate This is the minimum date at which the Esta a data m nima Car ncia em que o IIBack IBck borrower is not allowed to give back the participante tomador obrigado a permanecer securities Additionally this date represents com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de the minimum date when the lender can ask ativos A data de car ncia tamb m a data for early settlement and for both sides m nima para o
176. rtyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser o em field should be filled with default value 39 preenchido com o valor default 39 A E E AAA tification E o O o O adeldentification adld EarlySettlementQuanti EarlySttimQty 1 1 Quantity of assets to be early settled RR EN l e A E e a 4i Unit Unit 1 1 DecimalNumber Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor num rico EE 162 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 bvmf 138 01 ContractApprovalResponse Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem ContractApprovalResponse lt bvmf 138 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador Contraparte e Custodiantes BM amp FBOVESPA com o objetivo
177. s informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Fornece dados de identifica o da conta Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Role Partyldentification e g 3 123456 where informada no padr o abaixo 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp
178. s identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo externo Those codes and values have been made Esses c digos e valores foram feitos em planilhas external spreadsheet files to allow a flexible externas para permitir a manuten o de acordo maintenance according to the updates com os requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the external identification is ExternalRole no arquivo ExternalRole in the file ExternalCodeLists__BVMF xls ExternalCodeLists_BVMF xls A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be informada no padr o abaixo informed in the standard below Categoria ldentifica o do Participante ex 3 Role Partyldentification e g 3 123456 where 123456 onde 3 significa PNP Participante de 3 means TP Trading Participant Negocia o Pleno 115 CustodianLenderl CtdnLndrlnf 0 1 Provides details about the custodi
179. scopo Mensagem onde todos os participantes envolvidos no processo de altera o renova o liquida o antecipada s o informados do seu status Diagrama da Mensagem 137 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 rar h E E Coon a Ferca assim PT Ear Bl ista E fun iii BTT PrtrySts ES orcas EB rana fea Generated by XmiSpy www altova com 138 i Defini o Cat logo de Mensagens E BM amp FBOVESPA DP o a Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Regras R1 Este campo somente deve ser preenchido para o participante que iniciou o fluxo de solicita o R2 Este campo deve ser preenchido somente quando a solicita o que iniciou o fluxo for para liquida o antecipada Estrutura da Mensagem Ed PE EE E Identification 0 1 Identifies unambiguously the transaction Identificac o nica da transac o gerada pelo Ri generated from the requesting Party Participante solicitante E Transactionldentificati Max35Text Unique transaction ID known by the participant Identifica o nica da transa o conhecida pelo MN on participante Contractldentification Ctretld 0 1 Unique transaction ID generated by the Identifica o nica da transa o gerada pela BM amp FBOVESPA to modification contract renewal BM amp FBOVESPA para a altera o do contrato contract or early settlement contract renova o do contrat
180. t files to allow a flexible 64 Identification Fornece dados de identifica o da conta Aluguel de Ativos BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Fornece informa es do custodiante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas BM amp FBOVESPA Defini o Cat logo de Mensagens OOOO Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 maintenance according to the updates externas para permitir a manutenc o de acordo requirements from BM amp FBOVESPA In t
181. tatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o da inser o pr contrato de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno Parte e Contraparte ou Participante de Liquida o Doador Contraparte ou ao Mercado em caso de Oferta P blica a mensagem OfferNotification lt bvmf 125 01 gt informando Nova Oferta ou a cada atualiza o de Oferta A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Parte e Contraparte a mensagem PreContractMatchNotification lt bvmf 128 01 gt informando fechamento de Pr Contrato 39 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 BVMF PNP Parte PL PNP PNP PL Doador Contra Mercado l l l l l l l l l Requisita Fechamento de Pr Contrato bvmf 127 01 l l Status Advice ovmf 120 01 pendente aprova o E l l l Solita aprova o de indica o tomador bvmf 123 01 Status Advice bvmf 120 01 Status Advice bvmf 120 01 l Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 l I l l I l l l l l l Aprova Rejeita indica o tomador bvmf 124 01 l l I l l I l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l l Informa Oferta Direcionada bvmf 125 01 OU l I l l Informa Oferta Mercado bvmf 125 01 l I ml l Informa Pr Contrato bvmf 128 01 l i I l
182. tenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Block with the details of the Securities Lending contract 101 Aluguel de Ativos Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Bloco com detalhes da oferta de aluguel de ativos Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Al
183. the minimum date when the lender can ask for early settlement and for both sides lender borrower make a renewal request CallBack IBck Esta a data m nima Car ncia em que o participante tomador obrigado a permanecer com o contrato de empr stimo de t tulo aluguel de ativos A data de car ncia tamb m a data m nima para o doador pedir liquidac o antecipada e para ambos os lados solicitarem uma renovac o 29 ExpiryDate XpryDt iai Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato ClosePartyldentifi cation Provides details about the close party identification E o po a Prtryld Issuer Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Custodianinforma Ctdnlnf tion ProprietaryIdentifi cation Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external ident
184. tidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo This field should be filled with default value deve ser preenchido com o valor default 39 39 OR Borrower Brrwr 1 11 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do identification participante tomador Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo This field should be filled with default value deve ser preenchido com o valor default 39 39 SecuritiesLending dd 1 1
185. tification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to Identifica o nica como conhecida uma institui o a financial institution using a proprietary usando um schema de identifica o propriet ria identification scheme This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo Esses codes and values have been made external c digos e valores foram feitos em planilhas externas spreadsheet files to allow a flexible maintenance para permitir a manuten o de acordo com os requisitos according to the updates requirements from de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o BM amp FBOVESPA In this case the external externo ExternalRole no arquivo identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be informed in A identifica o do participante precisa ser informada no the standard below Role Partyldentification e g 3 padr o abaixo 123456 where 3 means TP Trading Participant Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled with BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com default value 40 o valor default 40 3 2 1 3 SchemeName SchmeNm 1
186. tification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO E a son na PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 E A E on DR Lo RU UR Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta Borrower Brrwr a 4 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do identification participante tomador E Ptyld ga 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identificac o do participante Ml o LA A AS a Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma instituig o EEn jo pj assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identific
187. tion bvmf 128 01 PreContractMatchNotification Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Conte do PreContractMatchNotification Hist rico de ROVS iO PERA DSG NR SURDA SD AR A ts 2 Versao de CAM ri A A DUDE ERVA RUE SS DORES DORES US UA A DES O DR RA 3 Status das Mensagens e Arquivos no Projeto IPN io cccoi ococinecodionnc nionnncdodinnn dodannncdodinnncdddnnnndadddnnncdidinnndds din AA Sa SULA ada Uia LARA ta ELA Ac EIA ta Uteis trace dani 4 VIS O Pera oo essas E A A EE E Na ANTA NGacE oa SRS GEES E A A tadan passa CaaTa AA ssa das sEsa AEE Rsa go A Go cede E 12 ESOPO T E il da NE E aaa doa Sia 12 Lista de Mensagens e ALQUIVOS asada 13 COMO A a tai 17 Fluxo de Mensagens e ATQUIVO Sii A A A dc 18 Solicita o de Inser o de Oferta de Aluguel de AtivOS occcononocooocononononnnannnnnnnnnonnnnnnnnnonnnnnn nn RR aa ao nn nn a RARA RARA RACER RR RARA RR RR RRA RR RR RARA RAR Ra Ra ASSE EEEE nana nana rear eae nn nnnnns NN Cen rio1 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Inser o de Oferta P blica de Aluguel de Ativos com Sucesso Cen rio2 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Inser o de Oferta Privada de Aluguel de Ativos com Sucesso Cen rio3 Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Doador Solicita Inser o de Oferta
188. ue is expressed as a rate Valor expresso como uma taxa te ExpiryDate 1 1 ISODate Expiration date of the contract Data de vencimento do contrato 311 CounterpartySecu CtrPtyScties 0 1 Block with the details of the Counterparty Bloco com detalhes do contrato de aluguel de ritiesLendinglnfor Lndglnf Securities Lending contract ativos da contraparte mation EE E E E on Proprietary Prtry Mi Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta 115 Account Number O Custodianinforma CtdnInf 0 1 Provides custodian information Fornece informac es do custodiante tion Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante identification Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme i O FERE Provides account identification Fornece dados da identi
189. uguel de Ativos Data 30 04 2015 bvmf 127 01 PreContractMatchInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem PreContractMatchinstruction lt bvmf 127 01 gt enviada pelo Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador BM amp FBOVESPA como requisi o de fechamento de Pr Neg cio de Oferta de Aluguel de Ativos Diagrama da Mensagem 102 Defini o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Generated by XmiSpy www altova com 103 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Aluguel de Ativos Data 30 04 2015 Regras R1 Se o fechamento for direto n o existe o n mero da oferta R2 Este bloco deve ser preenchido nos casos de tipo de fechamento direto Estrutura da Mensagem espere O CP NS CE A CETTE generated from the requesting Party Participante solicitante A AA e A e ication participant participante A AA a account identification e conta A A identification participante doador E E a identification No Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o proprietary identification scheme Identification Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e
190. umber account identification Unique identification for the account investors e g 115 Account Number a ad G A T account identification account Proprietaryldentifica Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as tion assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below 148 Fornece detalhes sobre a identifica o e conta do R2 participante tomador Identificac o do participante que possui a conta Identificac o nica atribu da a uma instituig o usando um schema de identificac o propriet ria Identificac o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo Aluguel de Ativo
191. unt servicer using a schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account investors e g Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta 115 Account Number ation included the offer que inseriu a oferta ES Ptyld Ea 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identifica o do participante ES identification D Prtryld 1 di Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica atribu da a uma instituig o cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identificac o propriet ria proprietary identification scheme Para E PAS Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM8FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 Ropas na Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo E Pow be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 E E E EE on Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando um a assigned by the account servicer using a schema de identifica o propriet ria
192. ustodiante a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o do Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante doador a mensagem OfferInclusionApprovalRequest lt bvmf 121 01 gt como requisi o de confirma o da cust dia direcionada de Aluguel de Ativos O Custodiante doador envia BM amp FBOVESPA a mensagem OfferInclusionApprovalResponse lt bvmf 122 01 gt com a aprova o ou rejei o da Custodia Direcionada de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia ao Participante de Negocia o Pleno ou Participante de Liquida o Doador e custodiante a mensagem SecuritiesLendingStatusAdvice lt bvmf 120 01 gt informando a situa o do Fechamento de Pr Contrato de Oferta de Aluguel de Ativos A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno Parte e Contraparte ou PL doador Parte ou ao mercado em caso de Oferta P blica a mensagem OfferNotification lt bvmf 125 01 gt informando Nova Oferta ou a cada atualiza o de Oferta A BM amp FBOVESPA envia aos Participantes de Negocia o Pleno Parte e Contraparte ou PL doador Parte a mensagem PreContractMatchNotification lt bvmf 128 01 gt informando fechamento de Pr Contrato 36 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 sd Fechamento de Pr Contrato Custodia Fora Direcionada 7 Q Q Q Q Q
193. valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de cation assigned to a financial institution using a usando um schema de identificac o propriet ria 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant 2 1 1 1 l Issuer issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex o Negocia o Pleno 104 Defini o Cat logo de Mensagens f BM amp F BOVESPA Aluguel de Ativos A Nova Bolsa Data 30 04 2015 with default value 40 preenchido com o valor default 40 chemeName chmeNm 1 1 Max35Text Iden
194. vi a Co no cm e o os as Generated by XmiSpy www altova com 160 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 30 04 2015 Estrutura da Mensagem ContractEarlySetileme CtrctEarlySttl 1 1 Unique transaction ID generated by the ntldentification mid BM amp FBOVESPA to early setttlement contract Defini o Cat logo de Mensagens Aluguel de Ativos Identifica o nica da transa o gerada pela BM amp FBOVESPA para a liquida o antecipada do contrato AccountServicerTrans AcctSverTxld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the transaction Identificac o inequ voca da transac o actionldentification ao Partyldentification Ptyld ACE E EIA Provides details about the party identification Fornece detalhes da identifica o do participante RR PEC CE pr Proprietaryldentificatio Nena Identification ii 1 1 Max35Text ns e A e A A GA o e 22 OR Borrower IB 1 1 Provides details about the borrower party Fornece detalhes sobre a identifica o do participante NE and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary Co E scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from

Aluguel de Ativos - Integração das Clearings da BM&FBOVESPA e

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