Home

Gerenciamento de Contas e Profissionais Relatório de Definições

1. Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 i d The New Exchange BM amp FBOVESPA 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Asset 0 1 Max30Text Ativo associado ao papel tal como DOL BGI OZ1 WDL CNI etc Or OnBehalfAccou OnBhlfAcct 1 1 Indica que a conta pertencente a um cliente operada por um intermedi rio nt na c mara de Derivativos SpecificContrac SpcfcCtretTpSts 1 1 ExternalStatusCode Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e tTypeStatus BM amp FBOVESPA Ativa Inativa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs SpecificContrac SpcfcCtrctTpSts 0 1 ISODate Data de registro da situa o do tipo de contrato tTypeStatusDat Dt Utilizado ape
2. do suprimento nacioal de moeda Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCurrencyCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs AnnualWealthValue AnulWithVal Numeric S AnnualWealthValue AnulWithVal 0 1 Numeric Informa o valor da riqueza anual de uma pessoa ReferenceDate pessoa responsabilidades de uma pessoa ceDate PoliticallyExposedPe Indica se o titular da conta cliente ou investidor tem rson exposi o pol tica 310 o LinkedPersonindicat LkdPrsnind 0 1 YesNolndicator Indica que o titular da conta pessoa vinculada se o or investidor tem alguma conexao com o participante Refere se a uma pessoa ou organiza o Exemplos a Empregados operadores e agentes da corretora b Agentes aut nomos credenciados pela corretora c S cios da corretora ou acionistas indiv duos ou institui es que det m controle direto ou indireto e os respons velis pela ger ncia ou administra o d C nijuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e Matriz e controlada Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro tamb m se considerar os membros vinculados diretores encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolio
3. BM amp FBOVESPA Document PrfalPrsnModinstr gt ProfessionaPersonModificationinstruction Partyldentification4Choice 7 Refissr InvestmentAccountModificationDetails J PrfalPrsn PrfalPrsninf gt 202 Generated by XmISpy www altova com Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA i 3 faa The New Exchange BM amp FBOVESPA Regras R1 Quando o Participante quer modificar uma informa o profissional deve informar a identifica o do profissional e a informa o que ser modificada Estrutura da Mensagem ProfessionalPersonModificationRequest bvmf 011 01 O header do arquivo est no Manual T cnico E Message Item Ce CCC Data Data Type Defini o E Ss PrvsRef Es 1 Ei a uma mensagem previamente enviada pelo remetente da mensagem atual SLE 1 paa Max35Text Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem previamente recebida pela BM amp FBOVESPA Esta refer ncia deve ser nica entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante O pe pr 1 R nica atribu da por uma institui o para Po lidontfca um participante de forma nica E soe Prtryld 1 o Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira utilizando um schema de identifica o propriet rio 203 Relat rio de Defini
4. Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA Gerenciamento de Contas e Profissionais Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos Este documento contempla um conjunto de defini es de mensagens desenvolvidas pela BM amp FBOVESPA que ser utilizado para cadastrar clientes contas e profissionais A implanta o da integra o das clearings da BM amp FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE Closeout Risk Evaluation depende de pr via autoriza o dos rg os reguladores Bm amp FBOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Hist rico de Revis o 10 10 2011 10 Vers oiniial o 28 10 2011 1 01 Atualiza o doformato formata o 20 01 2012 1 02 Nova vers o para mensagens de conta 21 05 2012 30 07 2012 28 12 2012 Regras de especifica o para as mensagens AccountLinklnstruction e SpecificContractAccount especifica o para a mensagem AccountOpeninglnstruction e inclus o da mensagem de erro Modifica o nas regras da estrutura SpecificContractAccount na mensagem AccountOpeninglnstruction Altera o na estrutura SpecificContractAccount das mensagens AccountOpeninglnstruction AccountModificationInstruction e AccountDetailsConfirmation Retirado o tipo de perfil 19 CLIENTE PLD O participant
5. Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i i em The New Exchange BM amp FBOVESPA Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode nas ExternalCodeLists BVMF xIs de arquivo State State ExternalStateCode Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 0 1 ISODate Data de emiss o da identifica o ExpiryDate XpryDt 0 1 Data de expira o da identifica o 7 3 3 6 6 7 3 3 6 7 PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Document AcciModlnstr ModificationScopeln ModScpIndctn 1 1 DataModificationt Code Informa o tipo de modifica o a ser aplicada em um dication conjunto de informa es SpecificContractAcc SpcfeCntcA
6. Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o CODIGO PARTICIPANTE BVMF BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 InstrDils 1 1 Cont m informa o sobre o tipo de instru o de abertura e a identifica o da solicita o da aplica o AcctAppIld Max35Text Identifica o nica e inequ voca da conta de solicita o de ntification inclus o de conta no n vel da aplica o OpngTp Especifica se a instru o de inclus o de conta refere se a uma ExtendedOwnershipTy XindedOwnrshT 1 1 Extended350Code N o utilizado Valor padr o X pe Not Used p AcctSvcr 1 1 Identifica o do participante da BM amp FBOVESPA respons vel pela conta Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Identifica o nica e atribu da ao participante pela n BM amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o propriet rio 32130 do conta para um novo cliente ou a uma conta adicional para um cliente j existente Informa o detalhada sobre a conta a ser aberta para operar na BM amp FBOVESPA A conta pode ser de qualquer um dos tipos reconhecidos pela BM amp FBOVESPA podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de d
7. ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ProfessionalPersoninio PrfalPrsnInf 1 1 Cont m informa o relacionada ao professional que rmation trabalha para um participante e que se r modificada ModificationScopelndic ModScpIndetn 1 1 DataModificationt Code Informa o tipo de modifica o a ser aplicada a um ation conjunto de informa es ModifiedProfessionaPe ModfPrfalPrsnInf 1 1 Informa o do professional a ser incluida atualizada ou rsonllnformation excluida ResadtlSts ResidentialStatust Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente Nm 0 1 Max150Text Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la NonResidentRegistere NonResdtRegdRgltr T0 1 YesNolndicator Indica se a entidade registrada na CVM Comiss o de dRegulator Valores Mobiliarios ShrtNm 0 1 Max20Text Informa o nome reduzido dde uma pessoa EdctLvi ExternalEducationLevelCode Informa o grau de instru o de uma pessoa de acordo com o ciclo concluido Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA
8. l l l Requisita Atualiza o de Profissional BVBG 008 01 arquivo Informa Atualiza o de Profissional BVBG 007 01 arquivo Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA 3 FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Cen rio 2 Manuten o de Informa es do Profissional com Erro Este cen rio trata da ocorr ncia de erro durante o processamento da manuten o de informa es do profissional O Participante envia o arquivo ProfessionalPersonModificationRequest BVBG 008 01 BM amp FBOVESPA O Participante estipula no arquivo todos os detalhes relacionados s informa es do profissional a ser modificado Se houver informa o inv lida no arquivo ProfessionalPersonModificationRequest ser enviado ao participante o arquivo ProfessionalPersonDetails BVBG 007 01 contendo a mensagem de erro ErrorReportV0O3 tsmt 016 001 03 com o status rejeitado e o c digo de motivo da rejei o e ou a mensagem ProfessionalPersonDetails bvmf 009 01 para as solicita es corretas o arquivo de erro ErrorReportVO3 tsmt 016 001 03 ser enviada ao Participante com o status rejeitado e o c digo de motivo da rejei o O Participante verifica a mensagemde erro ErrorReportV03 e envia uma nova vers o do arquivo ProfessionalPersonModificationRequest sd Requisi o Atualiza o de Profissional A A P
9. BM amp FBOVESPA Cen rio 2 Consulta Informa es do Profissional com Erro de Neg cio Este cen rio trata da ocorr ncia de erro durante o processamento da consulta s informa es do profissional O Participante envia o arquivo GetProfessionalPersonDetails BVBG 011 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica detalha no arquivo as informa es para identifica o do profissional a ser consultado Se houver informa o inv lida no arquivo GetProfessionalPersonDetails ser enviado ao participante o arquivo ProfessionalPersonDetails BVBG 007 01 contendo a mensagem de erro ErrorReportV03 tsmt 016 001 03 com o status rejeitado e o c digo de motivo da rejei o e ou a mensagem ProfessionalPersonDetails bvmf 009 01 para as solicita es corretas O Participante verifica a mensagem ErrorReportV03 e envia uma nova vers o do arquivo GetProfessionalPersonDetails sd Requisi o de Consulta de Profissional S A Participante BVMF l l Socilita Consulta de Profissional BVBG 011 01 l arquivo Informa Registro do Profisisonal BVBG 007 01 arquivo a Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA e a Fa The New Exchange BM amp FBOVESPA Erro T cnico Introdu o Com base no schema BM amp FBOVESPA a interface BM amp FBOVESPA realiza as seguintes valida es t
10. Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp F BOVESPA 3 The New Exchange 28 12 2012 Partyldentification Ptyld 1 1 Proprietaryldentification Prtryld 1 1 BM amp FBOVESPA E o SecurityAccountType SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityAccountType Code 4 ams NE Identification B 1 1 Max35Text 186 Participante que legalmente det m a conta Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists__BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Identifica o nica e atribu da ao participante pela BM amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o propriet rio Identifica o nica e como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser pr
11. atribu da pela C mara de Compensa o de Nova lorque FedwireRoutingNumberl USFW 1 1 FedwireRoutingNumberldentifier N mero de roteamento Fedwire dentification Identifica institui es financeiras nos Estados Unidos no sistema Fedwire O n mero de roteamento atribu do pela Associa o Americana de Bancos ABA CHIPSParticipantidentifi USCH 1 1 CHIPSParticipantldentifier Estados Unidos Sistema interbanc rio de pagamentos da C mara de Compensa o CHIPS OrganisationExtension OrgXinsn 0 1 Estrutura organizada constituida para um prop sito particular Ex um neg cio governo departamento institui o de caridade ou institui o financeira Extens o do bloco de mensagem Organization contendo elementos que n o s o cobertos pela mensagem original com valores globais de mercado mapeados para os valores da BM amp FBOVESPA PlaceAndName PleAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem O xPath do elemento que est sendo estendido Document AcctOpnglnstr AcctPties PmryOwnr Oro ResidentialStatus ResdtiSts 1 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex RESI ou NRES NonResidentRegistered NonResdtRegdRglt 1 1 YesNolndicator Indica se uma entidade registrada na CVM no Brasil Regulator r Comiss
12. conhecida e que geralmente utilizado para identific la Pode definir tamb m um nome de correspond ncia Regra Este campo preenchido apenas se o campo TT e for preenchido com o valor Yes 4 1 2 13 4 2 Address tado Tt AddressLine AdrLine n 1 Ta Endere o cadastrado no servi o dos Correios apresentado em formato de texto livre Especifica o complemento do n mero do logradouro incluido informa es sobre quadra andar lote e nome do edif cio 4 1 2 13 4 2 2 StreetName StriNm Max70Text Nome de um logradouro 4 1 2 13 4 2 3 BuildingNumber BldgNb Maxi6Text N mero que identifica a posi o de uma edifica o em um Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j j q dd The New Exchange BM amp FBOVESPA EE E ES EE 4 1 2 13 4 2 4 PostCode PstCd Max16Text C digo de Endere amento Postal 4 1 2 13 4 2 5 TownName TwnNm 0 1 Max35Text Nome da cidade 1 4 1 2 13 4 2 6 Country SubDivision CtrySubDvsn 0 1 Max50Text Identifica o estado Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 4 1 2 13 4 2 7 Country Ctry
13. es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Identifica o nica e atribu da ao participante pela BM amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o propriet rio Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA j 3 A dd The New Exchange BM amp FBOVESPA Identification 1 1 Max35Text Identifica o nica e como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 SecurityAccountType SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityAccountTypeCode Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLi
14. o O Participante verifica o erro e envia uma nova vers o do arquivo AccountOpeninglnstruction sd Erro T cnico Participante BVMF l I l Arquivo ErrorReportVOS tsmt 016 001 03 arquivo 1TTT gt gt gt gt Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA BVBG 001 01 AccountOpeningInstructionV02 Funcionalidade do arquivo Escopo O arquivo AccountO peninglnstruction enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA para incluir uma conta no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA Uso Informa es do titular da conta e da pr pria conta Diagrama da Mensagem O arquivo AccountOpeninglnstruction BVBG 001 01 composto pela mensagem AccountOpeninglnstruction bvmf 001 01 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA 8 q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA Generated by XmiSpy www altova com TT Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i j FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Regras R1 Quando o Participante solicita a inclus o de conta preciso informar a identifica o e o tipo da conta al m das informa es necess rias relacionadas ao titular da conta tais como identifica o
15. o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists __BVMF xls Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls 0 1 ISODate Data de emiss o da identifica o 133 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA l x a PERA The New Exchange BM amp FBOVESPA 412155 Jo ExpiryDate XpryDt 0 1 ISODate Data de expira o da identifica o IdentificationType IdTp 1 1 ExternalldentificationTypeCode Informa a natureza da identifica o Obs Corresponde a DocumentType no componente de neg cio IdentificationInformation Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a
16. A H non h Generated by XmISpy www altova com 182 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA Regras N o h regras Estrutura da Mensagem AccountLinkDetails bvmf 006 01 O header do arquivo est no Manual T cnico RelatedReference RitdRef 1 1 Refer ncia a uma mensagem previamente enviada pelo remetente da mensagem atual Reference 1 1 E Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem Esta refer ncia deve ser nica entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante Essa refer ncia importante para identificar a resposta a uma solicita o Referencelssuer Reflssr 0 1 Identifica o nica atribu da por uma institui o para identificar um participante de forma nica 183 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp FBOVESPA j E The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Proprietaryldentification Prtryld 1 1 Identification 1 1 Max35Text o ua ConfirmationDetails Con Dtis xd AccountApplicationldentification AcctApplld Max35Text ConfirmationType ConfTp 1 1 LinkedAccountManagementTy pe2Code LinkedAccount LkdAcct 1 100 a O o o 184 Identifica o nica e atribu da ao participante pela BM amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o
17. AddressLine AdrLine 0 1 Max70Text Endere o cadastrado no servi o dos Correios E apresentado em formato de texto livre Especifica o complemento do n mero do logradouro incluido informa es sobre quadra andar lote e nome do edif cio 4115422 StreetlName StrtNm 0 1 Max70Text Nome de um logradouro 4 1 1 5 4 2 4 PostCode PstCd o 0 1 Max16Text C digo de Endere amento Postal 4 1 1 5 4 2 6 CountrySubDivision CtrySubDvsn 0 1 Max50Text Identifica o estado Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls BuildingNumber BldgNb 0 1 Max16Text N mero que identifica a posi o de uma edifica o em um logradouro 128 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA a id The New Exchange BM amp FBOVESPA 4 1 1 5 4 2 7 Country Ctry 1 1 ExternalCountryCode Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryC
18. Comercial ou Residencial eA MailingIndicator REC e YesNolndicator Indica se a correspond ncia deve ser enviada a um endere o RegistrationAddressIndica RegnAdrind 1 1 YesNolndicator Indica se a correspond ncia deve ser enviada a um tor endere o as RE NmAndAdr EE 1 E SI RE cadastrado no servi o dos Correios Ea Ei 1 Es Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la Pode definir tamb m um nome de correspond ncia Regra Este campo preenchido apenas se o campo RegistrationAddressIndicator for preenchido com o valor Yes EM ERES 1 Can Ia postal de uma entidade E N E ERE 1 Eee Endere o cadastrado no servi o dos Correios apresentado na forma de textolivre Informa o complemento do n mero doendere o incluindo informa o sobre bloco andar lote e nome do edif cio aea l Ed ES 1 RE Nome de um logradouro Er fes PUEN 1 Maxi ESET N mero que identifica a posi o de uma edifica o em um logradouro 5 2 2 13 24 24 PostCode A PstCd 0 1 Maxi6Tex C digo de Endere amento Postal 5 2 2 13 2 4 2 5 TownName TwnNm 0 1 Max35Text Nome da Cidade Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA R q ad The New Exchange BM amp FBOVESPA CountrySubDivision CtrySubDvsn 0 1 Max5OText Identifica o estado Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram d
19. o SpecificContractAccount SpcfcCntcAcct Cont m o tipo de contrato para uma conta participante Classifica o baseada no desempenho na BM amp FBOVESPA Os blocos abaixo identificam o perfil de conta participante Ex HFT PlaceAndName PleAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document AcctOpnglnstr last OrderRoutingBVMFToC OrdrRtgBVMFToC 1 1 Roteamento de ordem da plataforma de negocia o ME ME eletr nica da BM amp FBOVESPA PUMA para a plataforma de negocia o eletr nica da CME Group s GLOBEX pelo Globex este c digo corresponde tag 49 apenas os 6 bytes iniciais No sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA identificado como GlobexExecNum DCME N mero de execu o GLOBEX na CME AccountNumberClearing AcctNbClrFirm 0 1 Max12Text Numero de identifica o do investidor do cliente final Firm do CME Group que definido pela institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex est c digo corresponde tag 1 No sistema de cadastro de participantes da BM amp FBOVESPA identificado como AccountNum DCF N mero da conta na institui o de compensa o Regra CMEGlobexExecutionN CMGBExctnNb 1 1 Max20Text N mero identificador atribu do e cadastrado no CME umber Group para um participante que obteve acesso ao
20. o S o rela es externas BM amp FBOVESPA Ex representantes advogados diretores entre outros Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalQualificationCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 7 3 Or IndividualPerso Informa es de participantes relacionados conta de investimento de uma n pessoa S o rela es externas BM amp FBOVESPA Ex representantes advogados diretores entre outros 7 3 1 ResidentialStat ResdtlSts 1 1 ResidentialStatus Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem us se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente 7 3 2 NonResidentRe NonResdtRegd 0 1 YesNolndicator Indica se a entidade est registrada na CVM no Brasil Comiss o de gisteredRegulat R gltr Valores Mobili rios or 148 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 A d The New Exchange BM amp FBOVESPA Name 0 Max150Text Nome pelo qual um participante conhecido e que normalmente utilizado para identific lo o 00Text Endere o eletr nico e mail Phone Ee 41 EEE N mero do telefone D
21. o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BMm amp FBOVESPA 3 A dd The New Exchange BM amp FBOVESPA 7 3 6 6 7 3 6 7 ExternalCodeLists BVMF xIs Pei ISODate Data em que a identifica o foi emitida ExpiryDate XpryDt ISODate Data em que a identifica o expira Organisation se Informa es relacionadas conta de investimento de uma pessoa ou organiza o S o rela es externas BM amp FBOVESPA Ex representantes advogados diretores entre outros Country ExternalCountryCode Pa s aonde a identifica o foi emitida Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCountryCode xIs no arquivo ResidentialStat ResdtiSts 1 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem us se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente NonResidentRe NonResdtRegd 0 1 YesNolndicator Indica se a entidade est registrada na CVM no Brasil Comiss o de ea Rgltr Valores Mobili rios EET a 41 Max150Text Nome pelo qual um participante conhecido e que normalmente utilizado E identific lo 7 4
22. ramal 213 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 PERA The New Exchange BM amp FBOVESPA BusinessPhone BizPhne 0 1 PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 52 134 BusinessEmail BizEmail 0 1 1 Max100Text Endere o eletr nico comercial email SecondaryCommunicat SendryComAdr O Ema N mero do telefone e ou endere o eletr nico utilizado ionAddress para comunica o Phne 1 1 PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal Email 0 1 Max100Text Endere o eletr nico privado e mail BizPhne Es PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 identificador do c digo do pa s C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal BusinessEmail i i a Max100Text Endere o eletr nico comercial email 214 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA BVBG 011 01 GetProfessionalPersonDetails Funcionalidade do Arqui
23. 2 17 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp F BOVESPA The New Exchange BM amp FBOVESPA Max35Text Nome ou n mero atribu do a uma entidade para permitir o seu reconhecimento Ex documentos tais como RG CNH C digo SWIFT ou FEDWIRE etc Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode nas ExternalCodeLists BVMF xIs de arquivo ExternalStateCode Estado de emiss o da identifica o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Country ExternalCountryCode Pa s de emiss o da identifica o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados
24. BM amp FBOVESPA j da The New Exchange BM amp FBOVESPA 3 7 4 1 Extendedldentification XtndedldTp 1 1 Extended350Code Type 3 7 4 2 E Identification Po 1 1 Max35Text 3 7 4 3 0 1 Max35Text ExternalStateCode 196 Informa a natureza da identifica o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Nome ou n mero atribu do a uma entidade para permitir o seu reconhecimento Ex documentos tais como RG CNH C digo SWIFT ou FEDWIRE etc Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo pod
25. Em admiss o Em habilita o Nao aprovada Ativa Parcialmente suspensa Suspensa Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j 3 frl The New Exchange BM amp FBOVESPA TreasuryTax TrsrTax 1 1 Taxa percentual de cobran a para cust dia Varia entre 00 00 e 99 99 1 1 RestriciBVMFPercentageRate Quantidade expressa como uma taxa Or OnBehalfAccount OnBhlfAcct 1 1 Indica que a conta pertencente a um cliente operada por um intermedi rio na c mara de Derivativos Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Eliel Caes 83341 0 SpecificContractTyp SpcfcCtrctTpSts 1 1 ExternalStatusCode Descreve a situa o do roteamento da ordem entre eStatus CME e BM amp FBOVESPA Em an lise Em aprova o Em admiss o Em habilita o Nao aprovada Ativa Parcialmente suspensa e Suspensa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM am
26. ExternalCashAccountClassificationCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs CashAccouniP CshAcctPurp 0 1 ExternalCashAccountPurposeCode Indica o prop sito de uma conta nacional urpose Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCashAccountPurposeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 138 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos Bm amp Fr BOVESPA The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA no y az i i Financiallnstitut Finlnstnid 1 1 ionldentification BrazilianDomes BrzinDmstld 1 1 Max3Text ticldentification ClearingSystem ClrSysMmbld 1 1 Memberldentifi cation CHIPSParticipa USCH 1 1 CHIPSParticipantldentifier ntldentification FedwireRouting USFW 1 1 FedwireRoutingNumberldentifier Numberldentific Branchidentific Brnchld 0 1 OrganisationEx OrgXtnsn 0 1 tension 139 Meio de troca de valores Obs Corresponde a Moeda na conta do Banco Central Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM a
27. Max32Text rm 8 3 2 7 2 RouteToBrokerlndic RouteToBrkrind 1 1 YesNolndicator ator i e I TreasuryTrader 1 1 ExternalTreasuryTraderCode SpecificContractTyp SpcfcCtrctTpSts 1 1 ExternalStatusCode eStatus 114 Numero identificador do participante que efetivamente inclui a ordem no Globex No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex este c digo corresponde tag 50 No sistema de cadastro de participante da BM amp FBOVESPA identificado como SenderSubDTF Sender Sub at Trading Fi Indica se o corrector receber a mensagem execution report com informa es sobre a ordem do cliente investidor Sistema de negocia o de pap is p blicos no mercado de varejo para o investidor final A opera o pode ser executada diretamente pela Internet PR la de ades o ao sistema de negocia o de pap is E no mercado de varejo para o investidor final Identifica quem executa as opera es 1 investidor 2 custodiante Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalTreasuryTraderCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e BM amp FBOVESPA Em an lise Em aprova o
28. ResidentialStatus ET 1 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente Padr o XX SupplementaryData SplmtryDt 0 1 Elemento opcional que permite que dados adicionais sejam localizados em algum ponto espec fico na mensagem se necess rio PlaceAndName Usados para incorporar as extens es BM amp FBOVESPA Essas extens es s o dados ou conceitos que n o s o suportados pela mensagem ISO por m s o necess rios para o mercado brasileiro PlaceAndName PIcAndNm 0 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Expresso por um Xpath v lido no caso do XML Envelope Envlp 1 1 Elemento t cnico envolvendo os dados complementares No caso de um arquivo XML este deve ser validado por um novo schema XSD Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j j ERRA The New Exchange BM amp FBOVESPA Contents Cnis 1 1 Componente t cnico que possui a informa o validado Supplementary Data Bm amp FBOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Diagrama do Supplementary Data iji l 3 CO rcemem ae mj Fien men Fic oram rea Cima Comme firmes fica
29. arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs PrimaryCommunicatio PmryComAdr 0 1 N mero do telefone e ou endere o eletr nico utilizado para nAddress comunica o Phone Phne 1 1 PhoneNumber N mero do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 4 1 1 6 2 JEmail TJ Emal TIO Maxt00 Text Endere o eletr nico e mail 4 1 1 7 SecondaryCommunica Pe foi 1 A do dispositivo eletr nico ou endere o eletr nico tionAddress Po qa para comunica o Phone E ni 1 PhoneNumber N mero do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 4 1 1 7 2 A Aae r da HH Max100Text Endere o eletr nico email IndividualPerson k 4 Pessoa Em distin o a uma entidade corporativa Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA 3 FERA The New Exchange BM amp FBOVESPA Name Nm 1 1 Max150Text Nome pelo qual um participante conhecido e que utilizado normalmente para identific lo GenderCode Identifica o sexo 1 E E 3 BirthDate BirthDt ISODate Data de nascimento CityOfBirth CityOfBirth Max30Text Cidade de nascimento 1 ProvinceOfBirth PrvcOfBirth 1 1 Max35Text Estado de nasciment
30. cidadania endere o pessoa f sica ou jur dica R2 Quando o Participante solicita a inclus o de conta cujo titular da conta j est cadastrado no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA necess rio informar apenas a Identifica o e o Tipo da Conta e a Identifica o do Investidor e qualquer outra informa o complementar relacionada conta R3 O bloco SpecificContractAccount deve ser informado nos seguintes casos 1 Para enviar informa es de roteamento de ordem BVMF CME usar ExternalContractTypeCode 1 ROTEAMENTO DE ORDENS BVMF CME Para enviar informa es de roteamento de ordem CME BVMF usar ExternalContractTy peCode 2 ROTEAMENTO DE ORDENS CME BVME Para realizar ades o ao Tesouro Direto usar ExternalContractTypeCode 5 TESOURO DIRETO juntamente com os atributos relacionados ades o 4 Para informar a m scara da conta do cliente por conta que atua na Clearing de Derivativos deve usar o ExternalContractTypeCode 22 POR CONTA DERIVATIVOS e informar a m scara do cliente 1T gt gt gt gt Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i ERA The New Exchange BM amp FBOVESPA Estrutura da mensagem AccountOpeningInstruction bvmf 001 01 O header do arquivo est no Manual T cnico E Message Item RES CT Data Type RE RR PrysRef Ea 4 ER pes a uma mensagem previamente enviada pelo remetente da m
31. cnicas para cada inst ncia mensagem recebida Estrutura XML a partir do elemento de raiz Sequenciamento elemento ou seja sua ordem prescrita Index e rela es entre os diversos elementos Cardinalidade dos elementos de mensagens por exemplo se todos os elementos obrigat rios est o presentes ou se o n mero total de ocorr ncias permitido Op es de escolha entre os elementos da mensagem Conjunto de caracteres utilizados Valores da lista de c digo e seu formato Exist ncia do BAH Business Application Header Exist ncia do root da mensagem Quanto ao uso de prefixos de namespace as mensagens usadas na BM amp FBOVESPA n o suportam prefixos os quais n o est o homologados pela institui o A mensagem de erro t cnico uma mensagem padr o S020022 Tem como principais informa es Identifica o da mensagem Identifica o da mensagem origem Quantidade de erros encontrados Lista com detalhes dos erros encontrados Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i j a FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Cen rio 1 Erro T cnico O Participante envia um arquivo BM amp FBOVESPA O Participante estipula no arquivo todos os detalhes relacionados conta que ser aberta Se houver erro t cnico no arquivo Ser enviado ao participante o arquivo ErrorReportVO3 tsmt 016 001 03 com status de rejei o e um c digo de motivo da rejei
32. financeira Financiallnstitutionld Finlnstnld 1 1 Identifica o nica de uma institui o financeira entification atribu da por uma institui o internacionalmente reconhecida ou por um schema de identifica o propriet rio Or BIC BIC 1 1 BiCldentifier C dico atribu do a uma institui o financeira pela autoridade cadastradora da ISO 9362 como descrito na ISO 9362 Banking Banking telecommunication messages Business identifier code BIC Or BrazilianDomesticld BrzDmstld 1 1 Max3Text C digo domestico de identifica o brasileiro identifica entification institui es brasileiras no sistema brasileiro de liquida o O c digo atribu do pelo Banco Central do Brasil BACEN Or ClearingSystemMem ClrSysMmbld 1 1 Identifica o nica de um membro da c mara de berldentification liquida o atribu da por um sistema ou adminstrador de sistema Or CHIPSParticipantide USCH 1 1 CHIPSParticipantidentifier Estados Unidos Sistema interbanc rio de ntification pagamentos da C mara de Compensa o CHIPS Identifica o do participante ID Identifica institui es financeira participando na CHIPS A identifica o do participante atribu da pela C mara de Compensa o de Nova lorque Or FedwireRoutingNum USFW 1 1 FedwireRoutingNumberldentifi N mero de roteamento Fedwire berldentification er Identifica institui es financeiras nos Estados Unidos no siste
33. identificam uma pessoa f sica n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os externals s o ExternallissuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Country Ctry 0 1 ExternalCountryCode Pa s em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ExpiryDate IndividualPersonExtensi IndvPrsnXtnsn Pessoa Em distin o a uma entidade corporativa Extens o do bloco de mensagem Ind
34. v rios clientes do provedor Tipicamente o provedor ser obrigado a manter contas em seus pr prio livros para registro dos interesses de seus clientes com respeito aos papeis cadastrados em nome do provedor Contas Omnibus podem conter uma combina o de ativos do pr prio provedor e de seus clientes N o Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA x 3 d The New Exchange BM amp FBOVESPA permitido em alguns pa ses Este campo opcional se o campo AccountNumberClearingFirm preenchido FirmDestination que recebe o repasse AccountNumberClea AcctNbClrFirmCMED 0 1 Max12Text ringFirmCMEDestina stn OrderRoutingCMET OrdrRtgCMETOBVM 1 9 oBVMF F CMEGlobexExecutio CMGBExctnNb 1 1 Max20Text nNumber AccountNumberClea AcctNbClrFirm 0 1 Max1i2Text ringFirm IdentificationNational IdNFA 0 1 Max11 Text FuturesAssociation 112 Em ordens para neg cios com repasse conta do investidor atribu da pelo participante que recebe o repasse Membro da c mara de compensa o Roteamento de ordem da plataforma de negocia o eletr nica do CME para a plataforma de negocia o eletr nica da BM amp FBOVESPA PUMA N mero identificador atribu do e cadastrado no CME Group para um participante que obteve acesso ao Globex por interm dio de uma institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex este c d
35. 1 N mero do telefone e ou endere o eletr nico utilizado para comunica o nicationAddres nsn Extes o do bloco de mensagem PrimaryCommunicationAddress sExtension contendo elementos que n o s o cobertos pala mensagem original com valores globais de mercado mapeado para os valores da BM amp FBOVESPA PlaceAndName PleAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document AcctDtisConf AcctPties PmryOwnr IndvPrsn ScndryComAdr or Document AcctDtisConf AcctPties PmryOwnr Org SendryComAdr Document AcctDtisConf AcctPties PmryOwnr IndvPrsn PmryComAdr Document AcctDtisConf AcctPties PmryOwnr IndvPrsn ScndryComAdr 82 BusinessEmail BizPhno 0 1 Max100Text Endere o eletr nico comercial e mail BusinessPhone BizEmail 0 1 PhoneNumber N mero do telefone comercial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal SecondaryCom SendryComAdr 0 1 N mero do dispositivo eletr nico ou endere o eletr nico utilizado para municationAddr Xtnsn comunica o essExtension PlaceAndName PleAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document AcctOpngln
36. 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o BM amp F BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Proprietary Prtry 1 1 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta ModifiedAccountParties ModfdAcctPties 0 10 Este bloc opcional e repetitivo at 10 ocorr ncias Cont m informa o relative aos participantes associados a uma conta de investimento ex titulad da conta a ser incluida atualizada ou excluida Inclui elementos tais como 1 1 ModificationScopelndication Este element obrigat rio Especifica o tipo de modifica o a ser aplicada ao conjunto de informa es utilizando um
37. 12 2012 BM amp FBOVESPA x i FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA Restriction Rstretn 0 1 de Condi es de elegibilidade aplic veis quando h a aloca o de novas emiss es para inclus o de conta de fundo de hedge Informa o sobre a propriedade da conta de investimento no que se rfere a nova aloca o de emiss o para um fundo de hedge PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem O xPath do elemento que est sendo estendido Document AcctDtisConf Rstretn RestrictionType RstretnTp 0 1 ExternalRestrictionTypeCode Tipo de restri o Por exemplo restri o de venda restri o de compra restri o de coloca o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalRestrictionTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs DO RestrictionStatu RstretnSts 0 1 RestrictionStatusCode Situa o do tipo de restri o Ex Ativo ou Inativo s 55 RestrictionObs RstrctnObsr 0 1 Max400Text Descri o da observa o ervation DateTimePerio DtTmPrd 1 1 Intervalo de tempo definico por uma data e hora de in cio e uma data e hora j de fim E e i i pd SpecificContrac SpcfcCt
38. 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s em The New Exchange BM amp FBOVESPA 9999 ramal relacionada ao participante ExtendedldentificationT XtndedidTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalldentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 1 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir seu reconhecimento Xpath para o elemento que est sendo estendido Prtryld 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma pessoa f sica n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os externals s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 0 1 ExternalStateCode Estado em que a identifica o foi emitida Os valores p
39. Data de emiss o da identifica o ExpiryDate XpryDt 0 1 ISODate Data de expira o da identifica o FunctionHistory FetnHstry 1 1 Papel que uma pessoa exerce em ma organiza o 5 2 10 4 7 listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalEmployingContractTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis EmploymentStartDate EmplmiStartDt 0 1 ISODate Data de in cio do contrato de trabalho do profissional na Organiza o BusinessRoleStariDate BizRoleStartDt 0 1 ISODate Data de in cio na categoria 1 BusinessRole BizRole 0 1 ExternalBusinessRoleCode Fun o do professional na corretora Ex Direor de Cust dia Respons vel ploe BackOffice Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalBusinessRoleCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ModifiedPostalAddress ModfdPstlAdr 0 5 Identifica o da informa o a ser incluida atualizada ou excluida ModificationScopelndic ModScpIndetn 1 1 DataModificationt Code Informa o tipo de modifica o a ser aplicada a um ation conjunto de informa es PostalAdd
40. Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal Max100Text Endere o eletr nico privado e mail BusinessPhone BizPhne PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 3 11 4 BusinessEmail BizEmail 0 1 Max100Text Endere o eletr nico comercial e mail BVBG 008 01 ProfessionalPersonModificationRequestV01 Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo ProfessionalPersonModificationRequest enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA para modificar a informa o do profissional que est no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA 200 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA Uso O arquivo ProfessionalPersonModificationRequest proporciona informa es sobre atualiza o de dados relacionados ao profissional Diagrama da Mensagem O arquivo ProfessionalPersonModificationRequest BVBG 008 01 composto pela mensagem ProfessionalPersonModificationRequest bvmf 011 01 201 Bm amp FBOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012
41. Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls State State 0 1 ExternalStateCode Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os 228 Bm amp F BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Country Ctry 0 1 ExternalCountryCode Pa s em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valo
42. ExternalStatusCode tTypeStatus Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e BM amp FBOVESPA Ativo Inativo Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs E Informa detalhes sobre a identifica o do papel ExternalSegmentCode ExternalMarketCode Segmento representa o primeiro n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 A es Vista 2 A es Derivativos 3 Renda fixa privada 4 Agroneg cio 5 Financeiro 6 Metais 7 Energia el trica 8 T tulos p blicos 9 C mbio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra
43. FBOVESPA sd Requisi o de Abertura de Conta Erro e A A Participante BVMF I l l l l Requisita Abetura de Conta BVBG 001 01 arquivo Informa Dados da Conta BVBG 002 01 arquivo Modifica o da Conta Introdu o Este fluxo de mensagem ilustra a utiliza o dos arquivos AccountModification em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar sobre o sucesso e ou erro da modifica o da conta Cen rio 1 Modifica o da Conta com Sucesso Este cen rio o mais elementar para modificar uma conta O Participante envia o arquivo AccountModificationInstruction BVBG 003 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica todos os detalhes relacionados conta a ser modificada a Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i 3 a PAR The New Exchange BM amp FBOVESPA Quando a modifica o da conta totalmente processada a BM amp FBOVESPA envia o arquivo AccountDetailsConfirmation BVBG 002 01 com os detalhes da conta e o Participante ser capaz de comparar as caracter sticas da conta solicita o inicial sd Requisi o de Atualiza o de Conta A j Participante BVMF l l l l l Requisita Atualiza o de conta BVBG 003 01 l arquivo Informa Dados da Conta BVBG 002 01 arquivo a Relat rio de Defini es de Mensagens e A
44. FBOVESPA Uso O arquivo GetSecuritiesAccountDetails solicitada quando o Participante quer obter informa es sobre os detalhes da conta Diagrama da Mensagem 116 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i dad The New Exchange BM amp FBOVESPA O arquivo GetSecuritiesAccountDetails BVBG 009 composto pela mensagem GetSecuritiesAccountDetails bvmf 003 01 Document Generated by XmiSpy www altova com 117 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA Regras Quando o Participante quer solicitor os detalhes da conta deve informar a identifica o e tipo da conta Estrutura da Mensagem GetSecuritiesAccountDetails bvmf 003 01 O header do arquivo est no Manual T cnico PreviousReference PrvsRef ERR 4 Refer ncia a uma mensagem previamente enviada pelo remetente da mensagem atual Reference E 1 E Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem Esta refer ncia deve ser nica entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante Essa refer ncia importante para identificar a resposta a uma solicita o Referencelssuer Reflssr 0 1 Identifica o nica atribu da por uma institui o para identificar um participante de forma nica Proprietary Identifica
45. FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA ACCO Inclus o de conta GACC Obter detalhes da conta AccountApplicationl AcctApplld 0 1 Max35Text Identifica o nica da ainstru o de abertura ou dentification modifica o de conta no n vel da aplica o ConfirmationType ConfTp 1 1 AccountManagementType2Cod Informa se a mensagem de confirma o refere se a e uma abertuca de conta uma solicita o de modifica o de conta ou obten o de detalhes da conta Ex ACCO Inclus o de conta ACCM Modifica o de conta GACC Obter detalhes da conta InvestmentAccount InvstmtAcct 1 1 No caso de confirma o de uma instru o de inclus o de conta este bloco se torna obrigat rio Cont m informa o detalhada sobre a conta de investimento conjunta Padr o X AccountServicer AcctSver 0 1 Participante que gerencia a conta em nome do titular isto gerencia o registro e reservas na conta calcula o saldo da conta e prov informa es sobre a conta ExtendedOwnership XindedOwnrshTp 1 1 Extended350Code Situa o de propriedade da conta Ex Conta Status Sis 1 1 AccountStatus2Code Informa a situa o atual de uma conta E ativa ou inativa Valores v lidos ENAB Ativa DISA Inativa Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira utilizando um schema de identifica o propriet rio o Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 ion 125 R
46. Identifica o do tipo de especifica o de mensagem que ser utilizado no ssageSpecificat roteamento de ordens Quando a rota norte sul CME para ion BM amp FBOVESPA o atributo conter 15 posi es e ser do tipo Entry Point Para roteamento sul norte BM amp FBOVESPA para CME o atributo conter 12 posi es e ser do tipo iLink 10 2 7 2 Ed MessageSpecifi MsgSpcfetnTp Fera Saem aterro Tipo de especifica o de mensagem utilizada para o roteamento da ordem cationType Or OrderRoutingC OrdrRtgCMETo 1 Roteamento de ordem da METoBVMF BVMF plataforma de negocia o eletr nica do CME para a plataforma de negocia o eletr nica da BM amp FBOVESPA PUMA CMEGlobexEx CMGBExctnNb 1 1 Max20Text N mero identificador atribu do e cadastrado no CME Group para um ecutionNumber participante que obteve acesso ao Globex por interm dio de uma institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex este c digo corresponde tag 49 apenas os 6 bytes iniciais No sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA identificado como GlobexExecNum CME N mero de execu o GLOBEX na CME 155 Bm amp F BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA AccountNumbe rClearingFirm IdentificationNa tionalFuturesAs sociation SpecificContrac tTypeStatus AcctNbClrFirm 0 1 Max12Texi Numero de ide
47. N mero de execu o AccountNumberClea AcctNbClrFirm 0 1 Maxi2Text Numero de identifica o do investidor do cliente final ringFirm do CME Group que definido pela institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex est c digo corresponde tag 1 No sistema de cadastro de participantes da BM amp FBOVESPA identificado como AccountNum DCF N mero da conta na institui o de compensa o Regra Quando a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA o atributo obrigat rio Opcional para a rota sul norte BM amp FBOVESPA para CME IdentificationNational IANFA 0 1 Max11 Text FuturesAssociation Identifica o do participante na Associa o Nacional de Futuros NFA Associa o Nacional de Futuros NFA Autorizada pelo Congresso em 1974 e designada pela CFTC em 1982 como uma associa o registrada de futuros NFA uma organiza o auto regulat ria de abrang ncia no mercado de futuros Este campo utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmation ESA SpcfcCtretTpSts 1 1 ExternalStatusCode Descreve a ER a o EnS do roteamento da ordem entre eStatus an e BM amp FBOVESPA ER a o EnS an lise 110 Bm amp F BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 111 MessageSpecificatio MsgSpcfctnCtrctAccet 1 1 nContractAccount da sess o fix na BM amp FB
48. Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalEducationLevelCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 206 BM amp F BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 207 Acronym ProfessionalStatus ProfessionalStatusDate ModifiedProfessionalP ersonldentification Acrm 0 1 Max4Text Identifica o nica de um membro dentro de um sistema utilizando o schema de identifica o de membros do sistema Pr alSts ExternalStatusCode Descreve a situa o do professional Exemplos Em an lise Em aprova o Em admiss o Em habilita o Nao aprovada Ativa Parcialmente suspensa Suspensa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xiIs PrialStsDt 0 1 ISODate Data de registro da situa o do profissional ModificationScopelndic ation Identification ModfPrfalPrsnld 0 10 Identifica o da informa o a ser incluida atualizada ou excluida ModScplIndctn 1 1 DataModification2Code Informa o tipo de modifica o a ser aplicada a um conjunto de informa es ld 1 1 Identif
49. Padr o X PrimaryCommunicatio N mero do dispositivo eletr nico ou endere o eletr nico nAddress utilizado para comunica o Deve seguir os padr es abaixo Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s j 3 dd The New Exchange BM amp FBOVESPA 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal Email Email HO t Max100Text Endere o eletr nico e mail O SecondaryCommunica ScndryComAdr EM E E do dispositivo eletr nico ou endere o eletr nico tionAddress Es a para comunica o E Phone Phne E 4 PhoneNumber N mero do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal Ema a pd e oote is Ts ais Postlhddroso Phi ha 412131 AddressType AdrTp 1 1 AdoressTypetCode Tipo de endere o Ex Comercialou Residencial 4 1 213 2 Mailingindicator Mingind 1 1 YesNolndicator Indica se a correspond ncia deve ser enviada a um endere o ES RegistrationAddressin RegnAdrind L A YesNolndicator Informa se o endere o o endere o oficial da entidade dicator 41 213 4 NameAndAddress NmAndAdr ao o Endere o cadastrado no servi o dos Correios Nm E 1 Max60Text Nome pelo qual uma entidade
50. Used Padr o X Ea 1 Rs do dispositivo eletr nico ou endere o ionAddress RS utilizado para comunica o Phone Phne E 1 PhoneNumber N mero do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal mana E E o Ta Endere o eler nico mai SecondaryCommuni SendryComAdr ei ET eE do dispositivo eletr nico ou endere o cationAddress EO utilizado para comunica o Phone Phne a 1 PhoneNumber N mero do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 412122 Email Email Max100Text Endere o eletr nico e mail 41 213 PostalAddress DO o Endere o cadastrado no servi o dos Correios HAE AddressType AdrTp CET TT Tipo de endere o Ex BIZZ ou HOME ER MailingIndicator E 1 YesNolndicator Indica se a correspond ncia deve ser enviada a um endere o RegistrationAddress RegnAdrind 1 1 YesNolndicator Informa se o endere o o endere o official do Indicator participante 41 213 4 NameAndAddress NmAndAdr 1 1 Endere o cadastrado no servi o dos Correios 131 Bm amp Fr BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Pode definir tamb m um nome
51. XtrnIMktCd ExternalMarketCode 0 1 Max30Texi Ativo associado ao papel tal como DOL BGI OZ1 WDL CNI etc 152 Segmento representa o primeiro n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 A es Vista 2 A es Derivativos 3 Renda fixa privada 4 Agroneg cio 5 Financeiro 6 Metais 7 Energia el trica 8 T tulos p blicos 9 C mbio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28
52. c digo Isto DELT exlux o dos dados INSE inclus o de novos dados UPDT atualiza o dos detalhes dos dados ModificationScopelndicati ModScplndctn 1 1 DataModificationi Code Especifica o tipo de modifica o a ser aplicada ao conjunto de informa es Isto DELT exlux o dos dados INSE inclus o de novos dados UPDT atualiza o dos detalhes dos dados PrimaryOwner PmryOwnr 0 1 Detentor nico da conta de investimento ou quando a propriedade dividida entre varios detentores o detentor principal o que fornece detalhes de conta e endere o para registro Org 1 1 Estrutura organizada constituida para um prop sito particular Ex um neg cio governo departamento institui o de caridade ou institui o financeira geralmente utilizado para identific la registrada Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA x i d The New Exchange BM amp FBOVESPA Purpose OrgPurp 0 1 Max35Text Prop sito da organiza o Ex caridade Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em planilhas externas para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalPurposeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ModifiedPostalAddress ModfdPstlAdr 0 5 Dados de endere o a ser incluido atualizado ou e
53. como a participa o dos membros ou acionistas na companhia dinheiro ativos ou direitos Representa o em valores monet rios da participa o dos propriet rios em uma companhia Lan ado no regimento interno ou estatudo da companhia dividido em a A es na companhia b Quotas participa o com responsabilidade limitada em empresas Ltdas cooperativas e outras classes de corpora es E erenceDate NetEquity NetEqty 1 1 Numeric No balanco da companhia a diferen a entre os ativos e as responsabilidades mais os direitos sobre as obriga es E G e WorkingCapital WrkgCpil 1 1 Numeric Capital de giro pr prio ou oriundo de terceiros Capital de giro oriundo de terceiros s o geralmente obtidos por interm dio de desconto de duplicatas ou opera es de factoring 212 WorkingCapitalReferenc WrkgCptlRefDt ISODate Data do registro do capital de giro Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA o g 6 q dai The New Exchange BM amp FBOVESPA ERES LkdPrsnind Indica se o investidor tem alguma conexao com o participante de negocia o corretora Refere se a uma pessoa ou organiza o Exemplos Empregados operadores e agentes da corretora Agentes aut nomos credenciados pela corretora S cios da corretora ou acionistas indiv duos ou institui es que det m controle direto ou indireto e os respons velis pela ger ncia ou admin
54. de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 190 Generated by XmiSpy www altova com Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA j A a The New Exchange BM amp FBOVESPA Regras R1 Quando o Participante quer incluir informa es profissionais deve informar a identifica o gen rica informa o relacionada pessoa f sica endere o informa o do profissional e do Participante Estrutura da Mensagem ProfessionalPersonRegistrationRequest bvmf 008 01 O header do arquivo est no Manual T cnico index jOr Message Item Mult Data Data Type Defini o l PreviousReference O 1 aE Gi E e a uma mensagem previamente enviada pelo remetente da mensagem atual Reference 1 1 Max35Text Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem previamente recebida pela BM amp FBOVESPA Esta refer ncia deve ser nica entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante s o ni E 1 Po nica atribu da por uma institui o para PoE um participante de forma nica Mini Priryld pe E Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira utilizando um schema de identifica o propriet rio 191 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA x FR The New Exchange BM amp FBOVESPA 1 3 1 1 Identificati
55. de correspond ncia Regra Este campo preenchido apenas se o campo Name 1 1 Max60Text Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la RegistrationAddressIndicator for preenchido com o valor Yes EE 4 EE postal de uma entidade pia camm RE 1 Ea Endere o cadastrado no servi o dos Correios E apresentado em formato de texto livre Especifica o complemento do n mero do logradouro incluido informa es sobre quadra andar lote e nome do edif cio Max70Text Nome de um Nome de um logradouro BuildingNumber BldgNhb ia 1 E 6Text N mero que identifica a posi o de uma KR a as na em um logradouro 4 1 2 13 4 2 4 PostCode PstCd Jo Max16Text C digo de Endere amento Postal _4 1 2 13 4 2 5 TownName TwnNm _ E Max35Text Nome da cidade 4 1 2 13 4 2 6 CountrySubDivision ExternalCountryCode CtrySubDvsn 0 1 Max50Text Identifica o estado Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls o CE Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir
56. desativar o v nculo existente e adicionar o correto Com exce o do atributo classifica o do v nculo de Exerc cio de Op es 169 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA j A d The New Exchange BM amp FBOVESPA Estrutura da Mensagem AccountLinkInstruction bvmf 005 01 O header do arquivo est no Manual T cnico o Message Item E OT Data Data Type Defini o ER PrvsRef EA 1 Refer ncia a uma mensagem previamente enviada Ti remetente da mensagem atual is 1 Ea Max35Text Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem Esta refer ncia deve ser nica entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante esis nao A 1 Po finita nica atribu da por uma institui o para Po isca um participante de forma nica Eid Prtryld 1 E Identifica o nica e atribu da ao participante pela tion BM amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o propriet rio 170 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA l x 3 d The New Exchange BM amp FBOVESPA Rs SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO preenchido com o valor default 39 Issr 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 oia InstrDtis 0 1 Cont m informa o sobre as condi
57. e Ativa e Inativo Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Accountinformation Acctlnf 0 1 Bloco com informa es sobre a conta SecurityAccountType SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityAccountTypeCo Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada de Os valores para este campo podem ser consultados SpecificContractTypeSt SpcfcCtrctTpSts 1 1 ExternalStatusCode Descreve a situa o do roteamento da ordem entre Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos Bm amp FBOVESPA i e The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Accountldentification Acctld EF E Fornece dados de identifica o da conta Identificador nico para uma conta usando um schema de nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs esti Poa f PE TF propriet ria 8 5 2 1 1 1 1 Identification 1 s
58. e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalProfessionalCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Valor Padr o X PrimaryCommunicationAd PmryComAdr 0 1 N mero do telefone e ou endere o eletr nico utilizado dress para comunica o Phone Phne 1 1 PhoneNumber N mero do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 0 1 Max100Text Endere o eletr nico e mail particular SecondaryCommunication SendryComaAdr 0 1 N mero do telefone e ou endere o eletr nico utilizado Address para comunica o Phone Phne 1 1 PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i FAR The New Exchange BM amp FBOVESPA E ea 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 221s sims odiar S je Eno acre mino oaa EE Cp op A a e on conjunto de informa es ER PostalAddress PstlAdr oil Endere o cadastrado no servi o dos Correios 5 2 2 13 2 1 AddressType AdrTp 1 1 AddressType1Code Tipo de endere o Ex
59. em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls 0 1 ISODate Data de emiss o da identifica o ISODate Data de expira o da identifica o BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 i dd The New Exchange BM amp FBOVESPA IndividualPersonExt IndvPrsnXtnsn 0 1 ension PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text 10 1 YesNolndicator NonResidentRegiste NonResdtRegdRgltr redRegulator ShortName ShortNm ___ ER E 0 1 0 1 0 1 MaritalStatus MrtiSts ExternalMaritalStatusCode Pessoa Em distin o a uma entidade corporativa Extens o do bloco de mensagem Individual Person contendo elementos que n o s o cobertos pela mensagem original com valores globais de mercado mapeados para os valores da BM amp FBOVESPA Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Neste caso deve ser usado o XPATH Document ModfdAcctPties PmryOwnr IndvPrsn Indica se uma entidade registrada na CVM no Brasil Comiss o de Valores Mobili rios Max20Text Informa o nome reduzido d
60. es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA Identification 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO preenchido com o valor default 39 Issuer Issr 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 InstructionDetails 0 1 Cont m informa o sobre as condi es de elegibilidade relacionadas a novas aloca es de emiss es a serem incluidas atualizadas ou excluidas AccountApplicationiden AcctAppIld 0 1 Max35Text Identifica o nica da solicita o de modifica o de tification conta ModificationReason E 0 1 Max350Text Motivo da modifica o aplicada conta de investimento Partyldentification 1 1 Informa o relacionada ident
61. o da Conta Informa o adicional sobre o v nculo entre contas O participante deve informar se o v nculo tem classifica o Principal ou Secund rio R6 Para o tipo de v nculo entre contas Repasse o Participante deve informar Participante C digo do Participante De Tipo da Conta Normal ou M ster Identifica o da Conta Contraparte C digo do Participante Para Tipo da Conta Normal ou M ster Identifica o da Conta Informa o adicional sobre v nculo entre contas o n mero do v nculo do give up como conhecido na Clearing de Derivativos 168 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i s ms The New Exchange BM amp FBOVESPA O participante que tem a conta na contraparte respons vel por enviar o primeiro arquivo com as informa es do v nculo de Repasse Esses v nculos ser o cadastrados no iCAD X com a situa o Em Aprova o e a situa o do v nculo s poder ser alterada para Ativo se o participante da parte enviar um arquivo com os dados id nticos aos enviados pelo participante da contraparte R7 Para o tipo de v nculo entre contas Repasse o Participante deve informar Participante C digo do Participante De Tipo da Conta Brokerage Identifica o da Conta Contraparte C digo do Participante Para Tipo da Conta Brokerage Identifica o da Conta Informa o adicional sobre v ncu
62. o de Valores Mobili rios 24 ShortName ShriNm 1 1 Max20Text Informa o nome reduzido da organiza o LegalStructure LglStre 1 1 ExternalLegalStructureCode Forma de constitui o da organiza o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalLegalStructureCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ValuationCurrency ValtnCcy 1 1 ExternalCurrencyCode Refere se a um meio de troca geralmente aceito Esses meios sao geralmente moedas e notas de um Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 3 FARA The New Exchange BM amp FBOVESPA governo que se compromete com os aspectos f sicos do suprimento nacinoal de moeda Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCurrencyCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 2 7 MarketCapitalisation MktCptistn 1 1 Numeric Valor do capital social da entidade residente ou nao residente com CVM E o valor estabelecido em contrato ou estatuto Indica
63. participante oficial dicator NameAndAddress NmAndAdr E Endere o cadastrado no servi o dos Correios Name Max60Text Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la Pode definir tamb m um nome de correspond ncia Regra Este campo preenchido apenas se o campo RegistrationAddressIndicator for preenchido com o valor Yes pesa E Sp StrtfNm 0 1 Max70Text Nome do logradouro 4 BuildingNumber BldgNhb 0 1 Max16Text N mero que identifica a posi o de uma edifica o em um logradouro AddressLine AdrLine 0 1 Max70Text Endere o cadastrado no servi o dos Correios apresentado na forma de textolivre Informa o complemento do n mero doendere o incluindo informa o sobre bloco andar lote e nome do edif cio PostCode PstCd o 0 1 Maxi6Text C digo de Endere amento Postal BS 2s baronene omom f vozen 3 9 4 2 7 E CountrySubDivision CtrySubDvsn 0 1 Max50Text Identifica o estado 198 zZ E Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j q did The New Exchange BM amp FBOVESPA Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e e
64. pela BM amp FBOVESPA que ser o usadas para cadastrar contas profissionais e v nculos entre contas Este conjunto de mensagens permite que o participante cadastre e mantenha contas de seus clientes e v nculos entre essas contas assim como cadastre seus profissionais que atuam nas reas de conhecimento cuja certifica o requerida pelo Programa de Qualifica o Operacional PQO Os cen rios de neg cios foram modelados gerando um n mero de mensagens XML No devido tempo essas mensagens ser o submetidas aos rg os de registro da ISO 20022 para aprova o Cada cen rio de neg cio est representado por um fluxo e n mero fixo de mensagens padronizados Lista de Arquivos 1 AccountOpeninglnstruction lt BVBG 001 01 gt O arquivo AccountOpeninglnstruction enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA como solicita o de cadastramentos de um cliente e ou uma conta 2 AccountDetailsConfirmation lt BVBG 002 01 gt O arquivo AccountDetailsConfirmation enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante como AccountOpeninglnstruction e GetSecuritiesAccountDetails 1TT gt gt gt gt resposta de sucesso das Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i A i Ea The New Exchange BM amp FBOVESPA GetSecuritiesAccountDetails lt BVBG 009 01 gt O arquivo GetSecuritiesAccountDetails enviada pelo Participante BM amp FB
65. portfolios que essas empresas possuem SimplifiedRegistratio SmpdRegnlnd 0 1 YesNolndicator Indica que o cadastro do investidor n o residente nindicator simplificado de acordo com a instru o CVM5OS PartyStatus PtySts 0 1 ExternalStatusCode Descreve a situa o do titular da conta Exemplos Em an lise Em aprova o Em admiss o Em habilita o Nao aprovada Ativa Parcialmente suspensa Suspensa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis i PartyStatusDate PtyStsDt 0 1 ISODate Data da situa o Otherldentification Othrld 0 10 Identifica o alternativa Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Extendedldentificatio XtndedidTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da
66. que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 ProfessionalPerson PrfalPrsn 1 1 ProfessionalInformation9 Cont m informa es relacionadas ao professional que trabalha para um participante ResidentialStatus ResdtiSts 1 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente NonResidentRegisteredRe NonResdtRegdRgltr 1 1 YesNolndicator Indica se uma entidade registrada na CVM no gulator Brasil Comiss o de Valores Mobili rios 219 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA s FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA 3 3 ProfessionalPersonldentific PrfalPrsnlid 1 1 GenericldentificationBVMF2 Identifica o profissional por registro nacional de ation identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Identification oo 1 PRE N mero atribu do por uma entidade para permitir seu PE mm ExtendedldentificationType O a 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia
67. uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalLegalStructureCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ValuationCurrency ValtnCcy x ExternalCurrencyCode Refere se a um meio de troca geralmente aceito Esses meios sao geralmente moedas e notas de um governo que se compromete com os aspectos f sicos do suprimento nacional de moeda Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCurrencyCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 2 7 MarketCapitalisation MktCpilstn 0 1 Numeric Valor do capital social da entidade residente ou nao residente com CVM E o valor estabelecido em contrato ou estatuto Indica como a participa o dos membros ou acionistas na companhia dinheiro ativos ou direitos Representa o em valores monet rios da participa o dos propriet rios em uma companhia Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i x 3 di The New Exchange BM amp FBOVESPA Lan ado no regimento interno ou estatudo da companhia dividido em a A es na companhia Quotas participa o com responsabilidade limitada
68. valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalEducationLevelCode no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls Acronym Acrm 0 1 Max4Text Identifica o nica de um membro dentro de um sistema utilizando o schema de identifica o de membros do sistema 225 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i x 3 did The New Exchange BM amp FBOVESPA 3 7 OrdersRepassingln OrdrsRpsnglnd 1 1 YesNolndicator Indica que o professional atua emu ma sess o automatizada dicator espec fica como um repassador de ordem de acordo com os mecanismos regulat rios da BM amp FBOVESPA ProfessionalStatus Pr alSts ExternalStatusCode Descreve a situa o do professional Exemplos Em an lise Em aprova o Em admiss o Em habilita o Nao aprovada Ativa Parcialmente suspensa Suspensa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls ProfessionalStatus PrialStsDt ISODate Data de registro da situa o do
69. verifica a mensagem ErrorReportV03 e envia uma nova vers o do arquivo ProfessionalPersonRegistrationRequest sd Requisi o de Registro de Profissional Participante BVMF l Requisita Registro de Profissional BVBG 006 01 l arquivo Informa Registro de Profissional BVBG 007 01 arquivo Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA j i id The New Exchange BM amp FBOVESPA Manuten o de Informa es do Profissional Introdu o Este fluxo de mensagem ilustra a utiliza o do arquivo ProfessionalModification em t picos cen rios entre duas partes para informar sobre o sucesso e ou erro do processamento Cen rio 1 Manuten o de Informa es do Profissional com Sucesso Este cen rio o mais elementar para modificar informa es do profissional O Participante envia o arquivo ProfessionalPersonModificationRequest BVBG 008 01 BM amp FBOVESPA O Paticipante especifica no arquivo todos os detalhes relacionados modifica o do profissional Quando a informa o do profissional totalmente processada a BM amp FBOVESPA envia o arquivo ProfessionalPersonDetails BVBG 007 01 com os detalhes do profissional e o Participante ser capaz de comparar os detalhes do profissional solicita o inicial sd Requisi o Atualiza o de Profissional A A Participante BVMF l I
70. 0 DistrictName DstretNm Max72Text Nome do distrito PrimaryCommunicati PmryComAdrXtnsn TE N mero do telefone e ou endere o eletr nico utilizado onAddressExtension para comunica o Extens o do bloco de mensagem Primary Communication Address contendo elementos que n o s o cobertos pela mensagem original com valores globais de mercado mapeados para os valores da to BM amp FBOVESPA PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document ModfdAcctPties PmryOwnr IndvPrsn PmryComAdr or DocumentModidAcctPties PmryOwnr IndvPrsn ScndryComAdr or Document ModfdAcctPties PmryOwnr Org PmryComaAdr or Document ModfdAcctPties PmryOwnr Org ScndryComAdr BusinessPhone BizPhne 0 1 PhoneNumber N mero do telefone comercial Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 104 Bm amp Fr BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA BizEmail cationAddressExten sion PlaceAndName PlcAndNm E i BusinessPhone BizPhne O ij BizEmail ModifiedOtherPart ModfdOthrPt PlaceAndName PlcAndNm ModificationScopeln ModScplIndetn dication OtherParty OthrPty Xinded
71. 1 1 ExternalCountryCode Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 41 214 Citizenship Cidadania Nationality Not Used 1 1 NationalityCode Nacionalidade Default US 41 2141 Minorlndicator Not Mnrind 1 1 YesNolndicator Indica se uma pessoa menor de idade Depende da Used nacionalidade do pa s de domic lio ou a transa o em que a pessoa est envolvida Padr o false Otherldentification Othrld 1 1 Identifica o Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Identification 1 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir o seu reconhecimento Ex identifica o da pessoa f sica Extendedldentification XindedidTp 1 1 Extended350Code Informa o tipo de documento da pessoa f sica Type Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA N
72. 4 2 5 TownName CountrySubDivision CtrySubDvsn o Max50Text e SEDE E E uma subdivis o de um pa s Ex Estado regi o condado Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 5 2 1 4 2 4 2 7 Country Ctry 1 1 ExternalCountryCode Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa 5 2 1 4 2 4 2 6 ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis a ModfdOthrld 0 1 Informa o de identifica o a ser incluida ou excluida ModificationScopelndicati ModScpIndein 1 1 Informa o tipo de modifica o a ser aplicada a um on conjunto de informa es Otherldentification Othrld 1 1 Identifica o alternativa Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Identification 1 1 Max35Text Nome ou n mero
73. 5 Phone Phne 7 41 Eta E do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal Identification 1 1 Identifica o nica de uma pessoa ou organiza o relacionada ao participante 7 4 6 1 Extendedldentif E 1 1 Extended350Code Especifica a natureza da identifica o icationType Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalldentificationTypeCode no arquivo 150 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA l 3 d The New Exchange BM amp FBOVESPA 7 4 6 2 7 4 6 3 7 4 6 4 Identification EESTI 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir o conhecimento por exemplo identificador de conta Issuer ERR 0 1 Max35Text Entidade que atribui o identificador Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalissuerCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs State State 0 1 ExternalStateCode Estado aonde a identifica o
74. A estrutura da mensagem ErrorReport tsmt 016 001 03 est no Manual T cnico 121 Bm amp FBOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 122 Generated by XmiSpy www altova com Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA Regras N o h regras Estrutura da Mensagem AccountDetailsConfirmation bvmf 002 01 O header do arquivo est no Manual T cnico RelatedReference RitdRef Ea 1 RE a uma mensagem previamente enviada RES E remetente da mensagem atual Reference pes 1 Max35Text Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem previamente recebida pela BM amp FBOVESPA Esta refer ncia deve ser nica entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante EE ee em o eTe Referencelssuer u PARN 1 p nica atribu da por uma institui o para identificar um participante de forma nica 123 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA R a dd The New Exchange BM amp FBOVESPA Proprietaryldentificat Prtryld 1 1 Identification o 1 1 Max35Text ConfirmationDetails Con Dtis 1 1 124 Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira utilizando um schema de identifica o propriet r
75. AL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode nas ExternalCodeLists BVMF xIs de arquivo to Endere o cadastrado no servi o dos Correios cadastrado no servi o dos Correios rsss uso AddressType O nisi T Faso Re de endere o Ex BIZZ ou HOME 127 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i 3 A FERA The New Exchange BM amp FBOVESPA MailingIndicator Minglnd 1 1 YesNolndicator Indica se a correspond ncia deve ser enviada a um endere o RegistrationAddress RegnAdrind 1 1 YesNolndicator Informa se o endere o o endere o oficial da Indicator entidade NameAndAddress NmAndAdr 1 1 Endere o cadastrado no servi o dos Correios Nm 1 1 Max60Text Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la Pode definir tamb m um nome de correspond ncia Regra Este campo preenchido apenas se o campo RegistrationAddressIndicator for preenchido com o valor Yes
76. AccountType Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada e Code Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis EEE CashAccountidentifi CshAcctld 0 10 Este bloco cont m dados da conta banc ria cation Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i E Aid The New Exchange BM amp FBOVESPA Identification 1 1 RestrictedFINXMax35Text Identifica o nica e inequivoca para a conta banc ria no banco onde est cadastrada ExtendedType XindedTp 0 1 Extended350Code Informa a natureza ou uso da conta banc ria Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCashAccountTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls CashAccountPurpos CshAcctPurp 0 1 ExternalCashAccountPurpose Cont m a finalidade da conta banc ria e Code Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valor
77. BOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 4115 ES 41151000 41 152 o PostalAddress PstlAdr Endere o cadastrado no servi o dos Correios AddressType AdrTp AddressTypei Code Tipo de endere o Ex BIZZ ou HOME Mailinglndicator Mingind YesNolndicator Indica se a correspond ncia deve ser enviada a um endere o RegistrationAddressIn RegnAdrind 1 1 YesNolndicator Informa se o endere o o endere o oficial da entidade dicator 411 54 NameAndAddress NmAndAdr 1 1 Endere o cadastrado no servi o dos Correios Name Nm 1 1 Max60Text Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la Pode definir tamb m um nome de correspond ncia Regra Este campo preenchido apenas se o campo RegistrationAddresslndicator for preenchido com o valor Yes 4 1 1 5 4 2 Address Adr AA Endere o postal de uma entidade AddressLine AdrLine 0 1 Max70Text Endere o cadastrado no servi o dos Correios E apresentado e
78. CMGBClrFirmDstn 0 1 Max20Text Em ordens para negocios com repasse participante mpDestination que recebe o repasse 0 1 Max12Text Em ordens para neg cios com repasse conta do investidor atribu da pelo participante que recebe o repasse Membro da c mara de compensa o 1 Roteamento de ordem da plataforma de negocia o eletr nica do CME para a plataforma de negocia o eletr nica da BM amp FBOVESPA PUMA CMEGlobexExecutionN CMGBExctnNb 1 1 Max20Text N mero identificador atribu do e cadastrado no CME umber Group para um participante que recebeu acesso ao Globex por interm dio de uma institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex este c digo corresponde tag 49 apenas os 6 bytes iniciais No sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA identificado como GlobexExecNum DCME N mero de execu o GLOBEX na CME AccountNumberClearing AcctNbClrFirm 0 1 Max12Text Numero de identifica o do investidor do cliente final Firm do CME Group que definido pela institui o de Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex est c digo corresponde tag 1 No sistema de cadastro de participantes da BM amp FBOVESPA identificado como AccountNum DCF N mero da conta na institui o
79. Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Bm amp Fr BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA obtidos na aba ExternalLinkedAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs LinkedAccountModif LkdAcctMod 1 1 Identifica a informa o a ser incluida modificada ou ication excluida ModificationScopeln ModScpIndetn 1 1 DataModificationi Code Especifica o tipo de modifica o a ser aplicada a um dication conjunto de informa es LinkedAccountDetai CounterPartylnform ation LkdAcctDtls 1 100 Este bloco cont m informa o adicional sobre a identifica o da conta associada do participante e da contraparte LkdAcctAddtlInf 0 1 Max350Text Este campo cont m informa o adicional relativa ao tipo de v nculo entre contas escolhido Mais informa es ser o descritas no catalogo como regra 172 Partyldentification CntrPtyldlInf E Este bloco cont m a identifica o da contraparte e da conta respectiva Ptyld Participante que legalmente det m a conta Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os
80. ESPA 3 a d The New Exchange BM amp FBOVESPA listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs CashAccountidentificati CshAccetld 0 10 Este bloco cont m dados da conta banc ria on ExtendedType XtndedTp 0 1 Extended350Code Especifica a natureza ou uso da conta banc ria Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCashAccountTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Identification 1 1 RestrictedFINXMax35Text Identifica o nica e inequivoca para a conta entre o detentor e o provedor de servi os da conta CashAccountPurpose CshAcctPurp 0 1 ExternalCashAccountPurposeC Indica o prop sito de uma conta nacional ode Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCashAccountPurposeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs CashAccouniCla
81. Ea cia ao LR GR dO ud E E e Lg RAT 14 Inclus o de Conta z220 s2m cia sazdo asno aaso caldeiras fdp o Alcoa Aa E Eo dna DAR na SRA CELLS Sao E das opa nado ua bad Ear E E T ET 15 pjige fo 0 cj o PANE EN ER PER SRA DE RG A RENDER PN O E NPR RR CRE EE RC EN CR 15 Cen rio 1 Inclus o de conta com SUCESSO us sussielsea asi tes iac rece iuiar pd at ig alan Tae DESC Sina Rd INE na GAS a eiai aiaiai e AAA AUD AREIA ESA RAS da La Hg aiaiai aaa 15 Cen rio 2 Inclus o de conta com Erro de Neg cio c ii cere certa reeeeeneraa cer aaar ea ae aaa nara Ra aeee aeee a Rea aa Race R a area Ra aaa Rec n a Rec e aca rea aa anna EESE EESE EESE EE EEEE EEEE Eee 16 Modifica o darConta ssa masi a e E DEDO dE GERE q DES DO O DE DOS O DR LU UR DU o DE OCR DO DE DO DO DRT COR DR GR DONG UR DADE ra 17 ond go o 5 et o JESPRADRRRDE E E RP BSD RE ANPR E RAD DONE RE O A CO UU MANDO ADO DS ANENDO E DOR NDRDD RR ORDER DARREN SR DR RD 17 Cen rio 1 Modifica o da Conta com Sucesso irei reeeeerereneaereneaeaa nara na EtA Rear ea Rea a Re ERR RE Re RE REA Rea Ra REC R a RR ea Ra aaa Rae n a aeee Rear aaa aaa nara narra acessa EEEE EEEE 17 Cen rio 2 Modifica o da Conta com Erro de Neg cio rise etrereeeaeeeee aa aeeea ana aeee aaa ae eae nana eae near eae nana Aa ada idn aniani an na arena na arena iaiia 19 Cons lta Detalhes da Contaire ana aaee ea a an faie sn e oiae a EEEE iva as Loanda aaa a LS asp RUE casa Ea AEK e Eaa E ape dO ode anna gana iat
82. Exchange BM amp FBOVESPA 3 11 2 ResidentialStatus ResdilSts 1 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente NonResidentRegist NonResdtRegdRgltr 1 1 YesNolndicator Indicates if the Entity has CVM in Brazil Comiss o de Valores eredRegulator Imobili rios Identification ld E Identifica o da organiza o Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Extendedldentificati XtndedidTp E Extended350Code Informa a natureza da identifica o onType Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Identification ld 1 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do a uma entidade para permitir o seu reconhecimento Ex documentos tais como RG CNH C digo SWIFT ou FEDWIRE etc Issuer Issr 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL
83. Globex por interm dio de uma institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado Bm amp F BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA IdentificationNationalFut uresAssociation IdNFA EN Max11Text 1 1 ExternalStatusCode SpecificContractTypeSt SpcfcCtrctTpSts MessageSpecificationC o ea a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA o atributo obrigat rio Opcional para a rota sul norte O oro para CME Identifica o do participante na Associa o Nacional de Futuros NFA Associa o Nacional de Futuros NFA Autorizada pelo Congresso em 1974 e designada pela CFTC em 1982 como uma associa o registrada de futuros NFA uma organiza o auto regulat ria de abrang ncia no mercado de futuros Este campo utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmation Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e BM amp FBOVESPA Em aprova o Nao aprovada Ativa e Inativo Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ificati MsgSpcfctnCirctAc 1 1 Es
84. ItlExpdPrsn 1 1 YesNolndicator Indica se o titular da conta cliente ou investidor tem n exposi o pol tica 310 00 LinkedPersonlndicator LkdPrsnind 1 1 YesNolndicator Indica se o investidor tem alguma conexao com o participante de negocia o corretora Refere se a uma pessoa ou organiza o Exemplos Empregados operadores e agentes da corretora Agentes aut nomos credenciados pela corretora S cios da corretora ou acionistas indiv duos ou institui es que det m controle direto ou indireto e os respons velis pela ger ncia ou administra o C njuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente 317 Matriz e controlada Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro tamb m se considerar os membros vinculados diretores encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem SimplifiedRegistrationin SmpdRegnind 1 1 YesNolndicator Indica um investidor n o residente participante de dicator acordo com a instru o CVM505 ResidentialCountry ResdtlCtry 1 1 ExternalCountryCode Pa s de resid ncia de uma pessoa Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i x 3 di The New Exchange BM amp FBOVESPA AlternativeOtherldentific AltrntvOthrld Identifica o alternativa Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de cont
85. M amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs SpecificContrac SpcfcCtrctTpSts 0 1 ISODate Data em que a situa o do tipo de contrato foi registrada tTypeStatusDat Dt Utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmationV02 e 1 1 Taxa percentual de cobran a para cust dia Varia entre 00 00 e 99 99 SpecificContrac SpcfcCtrctTpSts 1 1 ExternalStatusCode Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e tTypeStatus BM amp FBOVESPA Em aprova o Nao aprovada Ativa Parcialmente suspensa Suspensa e Inativa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em MarketMaker MkiMaker 1 1 Agente de liquidez facilitador de liquidez promoter de neg cios especialista formador de mercado e provedor de liquidez s o algumas das designa es dadas queles que tem por prop sito prover liquidez e uma refer ncia m nima de pre o para ativos previamente credenciados fatores destacados na an lise de eficiencia no mercado de capitais Tipo de contrato utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmation MandatoryIndic Mndrind 1 1 YesNolndicator Indica se o formador de Mercado obrigado a cumprir coms os ator requerimentos do contrato com a Bolsa ou isento dessas obriga es na aus ncia de contrato SpecificContrac S
86. M amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o propriet rio Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 a rta The New Exchange BM amp FBOVESPA Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 SecurityAccountType SctyAcciTp 1 1 ExternalSecurityAccountTypeCode Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Nes
87. Max150Text Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la Obs corresponde ao Nome no componente de neg cio Entity Gender Gndr 0 1 GenderCode Informa o sexo de uma pessoa Obs corresponde ao sexo no componente de neg cio IndividualPerson ProvinceoBih Peon DA Master CountryOfBirth CtryOfBirth 0 1 CountryCode Pa s de nascimento Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists__BVMF xls Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA x i id The New Exchange BM amp FBOVESPA 5 2 2 7 EmployingCompany EmplngCpny 0 1 Max150Text Organiza o representada por uma pessoa ou para a qual a pessoa trabalha Obs Coerresponde ao rlecionamento EmployingCompany entre o componente de neg cio IndividualPerson e o componente de neg cio Organisation BusinessFunction BizFctn 0 1 Max40Text T tulo da fun o Obs corresponde a BusinessFunction no componente de neg cio individualPerson Profession Pr ssn 0 1 Max35Text Nome da profiss o ou do trabalho de uma pessoa Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos
88. O OAT 135 a Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i j PAR The New Exchange BM amp FBOVESPA BVBG 004 01 AccountLinKINSERUCHON ssa sesasiar rsss coro nica da nasca o erene sea TODA LUSO asi RENA aa RAR A aE a LUA Ud dL DANTAS AS sda Dad E Ee aE Arca pe ande 165 Funcionalidade daMenSagem erorian iar aonr TO ROOTA ROTE OONA OOOO AE ROTORO aaa Ta 165 ESCO 010 PIRRE E da A a E A N EEE Ra A A Cn 165 Dejo E Roo Sp PDRD RREO ERRA E E RUE R E ER ARPORDRO T SU SO PRE NPR RADAR ERR E RIA RARE NPR RR RA 165 Diagtama d Mensagem amasssiaasna nisso n Saaasa SO TE REONdda aadhgo E REC AE EE EEE E EE OE aa aE a eaa aaen EE ACER RAIOS a NRO A ENE agr Ea SEEC e E dessa ado ata vga sn SEIA 166 Rs ed is E O ORE E ER ESPOSO EP RE ANE RR IR A RR OR 168 Estrutura da Mensagem AccountLinkInstruction bymf 005 01 n rir crer reereaneree aeee nearea ne tnst cer tastas ara nara aaa e rena area ae aaa rece acesse aces aaneesanes 170 BVBG 010 01 GetAccountLinkDetalls 2 5 2 2222202 25e5cualtaessesdesassuss a e RA SSU dando digo sa SNS ndo ado aaa do aaa EE a E E aaGiio cbn das sda e asa anna e 176 Funcionalidade do ArqUuIVO sairas ATA ATENA RE OSA dis agia LIDE BELAS INE OEA idea a iai A ad AR AA OAE O Lad Rd E doi dada aa da e aaa 176 ESCO DO ssa sas raco cosa Ra Deca to e E AR Ee EO SUAS RAR De au o SA Gi RR ENS AGO US oa SD aan a Gi E RSA DE a Ega LORD aa CREA SNS Sa Area Pao
89. ODate Data de expira o da identifica o PrimaryCommunicationAd PmryComAdr 1 N mero do telefone e ou endere o eletr nico utilizado dress para comunica o Phone Phne aan 1 PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal _5 2 1 6 2_ J Email TJ Email 0 1 Max100Texi Endere o eletr nico e mail Ead i 2 1 7 SecondaryCommunication ScndryComAdr O 1 Address Es aaa do telefone ou endere o eletr nico utilizado para Es RE 2 1 7 1 Phone Phne 1 sg PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BMm amp FBOVESPA e FAR The New Exchange BM amp FBOVESPA Email Or IndividualPerson gia sis BirihDate BirthDt 1 1 ISODate Data de nascimento Obs Corresponde a BirthDate no componente de neg cio individualPerson CityOfBirth CityOfBirth 0 1 Max35Text Cidade de nascimento Obs Corresponde a CityOfBirth no componente de neg cio IndividualPerson Max100Text Endere o eletr nico e mail 4 1 Indiv duo em oposi o a uma entidade corporativa Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal ERES Email IO 1 1
90. OVESPA E a especifica o fix para ordens roteadas entre CME e BM amp FBOVESPA IdentificationMessag IdMsgSpcfctn 1 1 Max15Text Identifica o do tipo de especifica o de mensagem eSpecification que ser utilizado no roteamento de ordens Quando a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA o atributo conter 15 posi es e ser do tipo Entry Point Para roteamento sul norte BM amp FBOVESPA para CME o atributo conter 12 posi es e ser do tipo iLink MessageSpecificatio MsgSpcfctnTp 1 1 ExternalMessageSpecification Tipo de especifica o de mensagem utilizada para o TypeCode roteamento da ordem Em aprova o Em admiss o Em habilita o Nao aprovada Ativa Parcialmente suspensa e Suspensa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xiIs E o ILink da sess o fix no CME ou o ponto de entrada OrderDetailsCME OrdrDtIsCME 1 1 Este bloco cont m informa es sobre o roteamento de ordem da BM amp FBOVESPA para a CME OmnsAcct 0 1 RestrictedAccountMax12Text Uma conta omnibus uma conta aberta em nome do provedor para o registro dos papeis pertencentes a
91. OVESPA como solicita o para obter informa es detalhadas de uma conta AccountModificationInstruction lt BVBG 003 01 gt O arquivo AccountModificationInstruction enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA como solicita o de atualiza o de uma conta AccountLinkinstruction lt BVBG 004 01 gt O arquivo AccountLinkInstruction enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA como solicita o para adicionar v nculos entre contas ou atualizar o status de v nculo j existente AccountLinkDetails lt BVBG 005 01 gt O arquivo AccountLinkDetails enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante como resposta de sucesso das solicita es AccountLinkInstruction e GetAccountLinkDetails GetAccountLinkDetails lt BVBG 010 01 gt O arquivo GetAccountLinkDetails enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA como solicita o de informa o dos v nculos de uma conta ProfessionalPersonRegistrationRequest lt BVBG 006 01 gt O arquivo ProfessionalPersonRegistrationRequest enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA como solicita o de cadastramento de um profissional ProfessionalPersonDetails lt BVBG 007 01 gt O arquivo ProfessionalPersonDetails enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante como resposta de sucesso s requisi es ProfessionalPersonRegistrationRequest e GetProfessionalPersonDetails 1TT gt gt gt gt g
92. P NR DRDS REDE CRE ARS DP CRU ER DRE RE RONDA TR RR RSS RE RAS NE RARO RE PEA RAND ENE RAE T 116 Diagrama da Mensagem amassstasscansas cansa asas aeasa soca ia EAE E na Eca do EAO ar EE aee Ear Eaa RAI ia a AE RNA A das SEn One dg esa ago anda d ETES 116 REBIAS ascsissnaraasoaionsRinss Rasa as aDafa nasc a e as Ef daas cansa e a eaaa e e e hi eare e RG RCA DOS a aar ne e Rana raDRGd nes EE Ere aa ns sas AGNES 118 Estrutura da Mensagem GetSecuritiesAccountDetails bvmf 003 01 c re ererrceeeerereaeareeneaaaa aee tnst rena arena cena ae rena area aeee acer acar sanear aa neesanes 118 BVBG 002 01 AccountDetailsConfirmationVO2 castas enitorar vaia rian iae as ras E ETNE E EAA AEREE NAE EAC EEE EEEE EAEE Sauer atada ada 121 Funcionalidade do ArquIVO erir E ATEOA AANE E EAE OEE AEEA EEOAE AEO E EES 121 ESC DO gti ii ii EE EE SS a bd a E E E A T E 121 Oe a E E E E E E E E E E E E E RR RR 121 Diagrama da Mensagem eisioes eee eae ee E ea Ee adaa a A o eaa a E ear EE e e Eaa beat dia Aae Eee aar EEEa ES Cata AREER 121 A T 123 Estrutura da Mensagem AccountDetailsConfirmation bvmf 002 01 ii eereeeerer erre reareaaeenaa aeee aaar tast tantn SEESE EE EAEE aeee ane ce EEEE nnen nnen asenne 123 Estrutura Suplementar Supplementary Data sa siszescssiigenaaseesecamesteesessfudaadegea sagda rann n Aaaa a d case de AN ASENNA USNA ENAN EN UNEEN raaa 135 Diagrama Supplementary Data sessierareosir aroaren aAA AA EOE AEAT AE AA
93. PAR The New Exchange BM amp FBOVESPA his A E ERON RR DEAR E RR RE RR ITD RR OR O TN AR E PN NE 183 Estrutura da Mensagem AccountLinkDetails byvmf 006 01 cn irc ceeeecereeaearaa aerea aeee near ea St tnst nec aaa rea SEESE nara narra near rena aaa nec naar sanear sa ESEE 183 BVBG 006 01 ProfessionalPersonRegistrationRequest c si ianea neeaaea ea anae aa cerne nana na aeee aaia aaa Ra RAR eae keia aaa Ra Ra Reese acena Rana aa acer eae nana na ana case e nana areae 188 Funcionalidade do ARQUIVO secas perene cnsen do teisia ae AAAA OAE AEAEE EMA AE doa dA E dp aa dad 188 e0 o 6 JANE RENNES E PE SAR PNQ EAR ASR SANA SA ARA RN NR RR SR 189 B e NE E canada E E NE E E a ndo pc anoro E cos Saca Ro doca EEE ano pa nao E E TEE de corno o said danada s ds ancas colo aa dada 189 Diagrama da Mensagem sssicemusaiaiisartorassaea nedos AEAEE Li ora Salone dada nT E rnga da Deco ANEO bn d ad Neca ana dad Reg 189 5 5 ed RE ERRORS RED ORION EAR RS E SAR RONNIE EA A ONE OR RE NR E NS O E PE E E RE ER 191 Estrutura da Mensagem ProfessionalPersonRegistrationRequest bvmf 008 01 c erre reereereeeeereenearaa ne eeaaeeeaearee ne eaaaneeeaaareeaeassaneesaners 191 BVBG 008 01 ProfessionalPersonModificationRequestVOL c er ieeeeeereeeeeeaeaeeeaaaa aeee nana aeee nana aeee nana aeee a aaa ae sena na aeee nana aeee nana aeee nana aeee nana acena near ea aannass 200 Funcionalidade do AKUN Osru
94. PtyRole 53 S 6 0 1 2 3 105 ExtendedPartyRole SecondaryCommuni SendryComAdrXtnsn 0 1 Max100Text 1 1 Max350Text 0 1 0 1 Max100Text _Maxt00Text PhoneNumber _Max100Text Endere o eletr nico e mail comercial N mero do telefone ou endere o eletr nico utilizado para comunica o Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido AcctModlnstr ModfdAcctPties PmryOwnr IndvPrsn PmryComAdr or AcctModlnstr AcctModlnstr ModfdAcctPties PmryOwnr IndvPrsn ScndryComAdr or AcetModlnstr ModfdAcctPties PmryOwnr Org PmryComAdr or AcetModlnstr ModfdAcctPties PmryOwnr Org ScndryComAdr N mero do telefone comercial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal Endere o eletr nico e mail commercial Informa o a ser inserida atualizada ou excluida 1 1 Max350Text 1 1 DataModificationt Code 1 1 Extended350Code Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido AcctModlnstr conjunto de informa es Categoria para outro tipo de participante Participantes associados uma conta de investimento de uma pessoa ou organiza o S o rela es exter
95. Quotalndicato dQlfdind Os fundos de investimentos por quotas um dos tipos de investimento r mais populares no mercado O participante em um fundo de investimento 142 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp FBOVESPA i 2 The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Otherldentificati Othrld on Extendedldentif XtndedidTp icationType 0 1 Extended350Code Issuer Max35Text as Country Ctry B ExternalCountryCode 0 0 0 Identifica o alternativa Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Extens o do bloco de mensagem Genericldentification contendo elementos que n o s o cobertos pela mensagem original com valores globais de mercado mapeados para os valores da BM amp FBOVESPA Especifica a natureza da identifica o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalldentificationTypeCode no arquivo Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir o conhecimento por exemplo identificador de conta Entidade que atribui o identificador Este campo requer uma lista de c digo exte
96. RE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Ativo associado ao papel tal como DOL BGI OZ1 WDL CNI etc Investidor que utilize opera es defensivas hedging para evitar o risco de varia es margas Tipo de contrato utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmation Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA l 3 d The New Exchange listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls SpecificContrac SpcfcCtretTpSts 0 1 ISODate Data de registro do tipo de situa o do contrato tTypeStatusDat Dt Utilzado apensa na mensagem AccountDetailsConfirmationVO2 e TradingSecuriti TradgSctylInf RS Informa detalhes sobre a identifica o do papel eslnformation Segment XtrnlSgmtCd 0 1 ExternalSegmentCode Seg
97. Regnind 1 1 YesNolndicator Indica um investidor n o residente participante de acordo com a instru o trationIndicator CVM505 PartyStatus PtySts 0 1 ExternalStatusCode Descreve a situa o do participante Exemplos 2 Em habilita o o Ativa 3 Parcialmente suspensa i Suspensa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls e 141 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA untry FundManagem FndMgmtCpny 0 1 Institui o que de acordo com sua pr pria emiss o de instrumentos entCompany financeiros o Certificado de Investimento denominado em A es concentra o capital de v rios investidores para investimento em carteira de instrumentos financeiros pap is derivativos Exclusivelnvest FndTp 0 1 YesNolndicator Informa se o fundo nico ou n o mentlndicator Fundos de Investimento Exclusivo E aquele em que todas as a es s o de propriedade da companhia E quando a companhia tem poder consolidado sobre as decis es financeiras e operacionais Incluindo a remo o de seus admin
98. Rul eCode SecurityAccountType SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityAccountTypeCo de Informa o detalhada sobre a conta de investimento a ser aberta Parte da conta de investimento de destino ou de origem em que os lan amentos s o executados Extens o do bloco InvestmentAccount contendo elementos que n o s o cobertos pela mensagem original com valores globais ou de mercado mapeados para os valores da BM amp FBOVESPA Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Neste caso deve ser usado o XPATH Document AcctOpnglnstr InvstmtAcct Indica a regra de movimenta o no instrumento Indicador paraa BM amp FBOVESPA sobre qual regra LIFO FIFO ser utilizada LIFO ltimo a entrar primeiro a sair FIFO primeiro a entrar primeiro a sair Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalSecuritiesMovementRuleCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BmM amp FBOV
99. SER e 176 cf o E REED E E RR ED RAND RR ENE RON O E E RR CRP RR CNAE ARDER RR a E E PR SUR NPR PRA 176 Diagrama da Mensagem sra sadios dee raab painel alside loan qua Ts CnGaTns adaga aca baga Ddr ego aaa cantar led esa me Toa Ga TA RGAG aU ca DE nega a ECA da UEC de Pd ana ada epa 176 REBTAS Jesuitas patas acncies dana dedos ON SReS a Lao e aD paca E E A E S Re L o E O dah ca RONDA SDL ia Sea tO Saad ssa Resina Did ada ada ROD aid ada LEoD ada T S Sandes 177 Estrutura da Mensagem GetAccountLinkDetails bvmf 007 01 n nn rir cerrereereaneree cera near ea ne tnst tnst tasta SEESE nara aa aeee acena a na aaa nec aca rea aeas sa EnEn nEn 178 BVBG 005 01 AccountLinkDetailS 5 m ssastesnanagas comente sadafisa siodges eiaa a a Toa So Dado anna nada ga i a ia bad da Sad a aa a do atada 181 Funcionalidade do ARQUIVO gt asserntarc es visraaeaiaano no lisa O O praias as Rua A TEOT OA TOT AORO IET OROA ea OO OAT O 181 ESCODO A E esasara elis ras pes nbs sp ua ad ba saga E La aaa Da SENSO E DO UN Ud a pa DS a DOS da sa S SSD DUO US ORE ana ni aC NGS RO Nina NE o Sha Nada o Ananda daN Dada ssa T 181 JU jo OR E E DECR CRE RENO CORTOU E O A A E A O DA CORE RNE UR CRE E OE E CRIE E E E OP REU E OR CPA RRR RU CR PEN Rr 181 Diagrama da Mensagem ss sesatasanocesrareiaola a esiaa aleemol sda OROT O TOEO ATEO ONT AOTROA IAE O TRONO O 181 raaa Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i j
100. SPA fix para ordens roteadas entre CME e BM amp FBOVESPA IdentificationMessageSp IdMsgSpcfcin 1 1 Max15Text Identifica o do tipo de especifica o de mensagem ecification que ser utilizado no roteamento de ordens Quando a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA o atributo conter 15 posi es e ser do tipo Entry Point Para roteamento sul norte BM amp FBOVESPA para CME o atributo conter 12 posi es e ser do tipo iLink pe peCode roteamento da ordem E ordem da CME para a BM amp FBOVESPA SenderSubTradingFirm SndrSubTradgFirm 1 1 Max32Text Numero identificador do participante que efetivamente inclui a ordem no Globex No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex este c digo corresponde tag 50 No sistema de cadastro de participante da BM amp FBOVESPA identificado como SenderSub TF Sender Sub at Trading Firm RouteToBrokerlndicator RouteToBrkrind 1 1 YesNolndicator Indica se o corrector receber a mensagem execution report com informa es sobre a ordem do cliente investidor Treasury Trsr 1 1 Sistema de negocia o de pap is p blicos no mercado de varejo para o investidor final A opera o pode ser executada diretamente pela Internet AccessionDate AcsnDt 1 1 ISODate Data de ades o ao sistema de negocia o de pap is p blicos no mercado de varejo para o investidor final TreasuryTrader TrsrTradr 1 1 ExternalTreasuryTraderC
101. SPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i d The New Exchange BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo BM amp FBOVESPA E ExternalCodeLists BVMF xis Country ExternalCountryCode Pa s em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de 318 7 IssueDate 3188 JExpiryDate XpryDt 0 1 ISODate Data de expira o da identifica o acordo com os requisitos de atualiza es da PrimaryCommunication PmryComAdrXtnsn 0 1 N mero do telefone e ou endere o eletr nico utilizado AddressExtension para comunica o Extes o do bloco de mensagem PrimaryCommunicationAddress contendo elementos que n o s o cobertos para mensagem original com valores globais de mercado mapeado para os valores da BM amp FBOVESPA PlaceAndName PIcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na me
102. a BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalStateCode Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Country Ctry 0 1 ExternalCountryCode Pa s em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xiIs 3 10 7 ES ExpiryDate XpryDt 0 1 ISODate Data de expira o da identifica o InvestmentAutono InvstmtAtnsAgt 0 1 Organiza o emque o agente aut nomo de investimento atua mousAgent Name Nm 1 1 Max60Text Nome pelo qual o participante e conhecido e que geralmente utilizado para identific lo 227 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j dd The New
103. a E E E E A AE E E E E E E A E aa 34 Cen rio 1 Manuten o de Informa es do Profissional com Sucesso s sssssssssssssssesssetsretstttstttstttttttsttts stts stts ne tnst ASSE ESSE ESSE ESSE aeee ESSE ESSES SEENE EESE EE SEESE Ennen nenene 34 Cen rio 2 Manuten o de Informa es do Profissional com Erro ssssssssssssssssssssrsssissrersritstttstttstttsttts stts ttts stts stts tt tS stts SEAS SEES SEES SESSE ESSEE SEEE SEEE SEEE EESE EE nennen net 35 Consulta Informa es do Profissional ci ereerereeacareetenena nec naae re aeee caneca RE Ce R ERRA RE TEAS rkA SEEC AAS EA Ra ERRO ERR ENAA NASA ENN aE a Race aaa ra SENATE EEEE nRa Ena enaa asiasta 36 2 gt gt Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i j PAR The New Exchange BM amp FBOVESPA ajd de o 5 fe o DENP NUR E DSO E ANP ERR RNP RDD RES AO RD DOR RT ADD ARDOR SANS DC E RD ONDE AS RD DR T A REA 36 Cen rio 1 Consulta Informa es do Profissional com Sucesso sete ereeecereeaearaanerenaaerenear ea aerea nora aerea aeee a nec n acer a car rane ESSE nara na arrancar sanear encrenca 36 Cen rio 2 Consulta Informa es do Profissional com Erro de Neg cio erteeeeeeeerereeaeareaee near eeee na aerea aa area ana area aaa area ana areraaaaarenenaareaanta 37 Erro T CNICO ciseau te i garra panda Tas med af Real fsaco balas mea dns na dada Ge A E Tam ade vga R RN R T URI Sua Rad Sua f
104. a informar sobre o sucesso e ou erro do processamento da solicita o Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA i 3 a FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Cen rio 1 Consulta V nculos entre Contas com Sucesso Este cen rio o mais elementar para solicitar informa o de v nculos entre contas O Participante envia o arquivo GetAccountLinkDetails BVBG 010 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica detalha no arquivo a informa o requerida para informa o de v nculo entre contas Quando o arquivo totalmente processada a BM amp FBOVESPA envia o arquivo AccountLinkDetails BVBG 005 01 com os detalhes do v nculo entre contas J sd Requisi o de Consulta de Conta Vinculada A A Participante BVMF I l l l Solicta Consulta de Vincula o de Conta BVBG 010 01 arquivo Informa Conta Vinculada BVBG 005 01 arquivo Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i j FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Cen rio 2 Consulta V nculos entre Contas com Erro Este cen rio trata da ocorr ncia de erro durante o processamento da solicita o de consulta v nculos entre contas O Participante envia o arquivo GetAccountLinkDetails BVBG 010 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica detalha no arquivo a informa o requerida para infor
105. a no mercado de futuros Este campo utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmation Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e BM amp FBOVESPA Em an lise Em aprova o Em admiss o Em habilita o Nao aprovada Ativa Parcialmente suspensa e Suspensa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis E o ILink da sess o fix no CME ou o ponto de entrada da sess o fix na BM amp FBOVESPA E a especifica o fix para ordens roteadas entre CME e BM amp FBOVESPA Identifica o do tipo de especifica o de mensagem que ser utilizado no roteamento de ordens Quando a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA o atributo conter 15 posi es e ser do tipo Entry Point Para roteamento sul norte BM amp FBOVESPA para CME o atributo conter 12 posi es e ser do tipo iLink Tipo de especifica o de mensagem utilizada para o roteamento da ordem Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s 3 a dd The New Exchange BM amp FBOVESPA o o ordemda CME para a BM amp FBOVESPA SenderSubTradingFi ms Firm 1 1
106. a utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura ExtendedldentificationT XtndedidTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Identification 1 1 Max35Text cn er ou n mero atribu do por uma entidade para cn er seu reconhecimento Issuer e Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma pessoa f sica n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os externals s o ExternalissuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis State State 0 1 ExternalStateCode Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVE
107. abilidade limitada em empresas Ltdas cooperativas e outras classes de corpora es MarketCapitalis MktCptistnRefDt 1 1 ISODate Data de registro do capital social ationReference Date 140 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp F BOVESPA The New Exchange BM amp FBOVESPA responsabilidades mais os direitos sobre as obriga es a SS E ss enceDate WorkingCapital WrkgCptl 1 1 Numeric Capital de giro pr prio ou oriundo de terceiros Capital de giro oriundo de terceiros s o geralmente obtidos por interm dio de desconto de duplicatas ou opera es de factoring ES TIN O E ReferenceDate LinkedPersonln LkdPrsnlnd lili YesNolndicator Indica se o investidor tem alguma conexao com o participante de dicator negocia o corretora Refere se a uma pessoa ou organiza o Exemplos a Empregados operadores e agentes da corretora b Agentes aut nomos credenciados pela corretora c S cios da corretora ou acionistas indiv duos ou institui es que det m controle direto ou indireto e os respons velis pela ger ncia ou administra o d C njuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e Matriz e controlada f Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro tamb m se considerar os membros vinculados diretores encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem SimplifiedRegis Smpd
108. ac Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Peec valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente MES GD redRegulator Comiss o de Valores Mobili rios DL O EE 1 PE Nome pelo qual um participante conhecido e que RE utilizado para identific lo ji Max100Text Endere o eletr nico e mail Phone Phne 0 1 PhoneNumber N mero do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal Identification 1 1 Identifica o nica de uma pessoa ou organiza o relacionada ao participante Extendedldentificatio XindedidTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o nType Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalldentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists_ BVMF xls E E permitir seu reconhecimento 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM 108
109. ado na forma de textolivre Informa o complemento do n mero doendere o incluindo informa o sobre bloco andar lote e nome do edif cio 3 13 424 PostCode PstCd 0 1 Max16Text C digo de Endere amento Postal 313425 DistriciName TownName TwnNm DstreiNm 1 1 Max72Text Nome do distrito TwnNm a 1 Max3sText Nome da Nome da cidade 3 13 4 2 7 ensa en CountrySubDivision CtrySubDvsn DO RR DO o estado 230 BM amp F BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Country Ctry 1 1 ExternalCountryCode Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs E E DE EA 1 E do telefone e ou ERC N eletr nico utilizado para RS SG Phone ps a 1 PhoneNumber N mero do tele
110. agem AccountDetailsConfirmationVO2 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i PERA The New Exchange BM amp FBOVESPA OrderDetailsC OrdrDtisCME 1 1 Este bloco cont m informa es sobre o roteamento de ordem da ME BM amp FBOVESPA para a CME OmnibusAccou OmnsAccet 0 1 RestrictedAccountMax12Text Uma conta omnibus uma conta aberta em nome do provedor de nt servi os da conta para o registro dos papeis pertencentes a v rios clientes do provedor Tipicamente o provedor ser obrigado a manter contas em seus pr prio livros para registro dos interesses de seus clientes com respeito aos papeis cadastrados em nome do provedor Contas Omnibus podem conter uma combina o de ativos do pr prio provedor e de seus clientes N o permitido em alguns pa ses Este campo opcional se o campo AccountNumberClearingFirm for preenchido aringFirmDestin n ation FO AccountNumbe Em ordens para neg cios com repasse conta do investidor atribu da pelo rClearingFirmC EDstn participante que recebe o repasse ME Destination Membro da c mara de compensa o 10 2 7 MessageSpecifi MsgSpcfctnCtret 1 1 Este o ILink da sess o fix no CME ou o ponto de entrada da sess o fix na cationContract Acct BM amp FBOVESPA a especifica o fix para ordens roteadas entre CME e Account BM amp FBOVESPA 10 2 7 1 IdentificationMe IdMsgSpcfctn 1 1 Max15Text
111. ai a a a rodo E o nad Danada AO io dd E a oops fofo ao nadas cata E Sosa da Uta E E a E No US d AO E anna cosa ada 75 Oe AE E AE A E E ET RES E E E E E E ORDER RSS OA 75 Diagrama da Me nsa gemisi oisin eo aoaea a ie ai eieaa eea a E ea Ea E aar E E OEE EEE EA Eee eare Eaa eeo EERE NEE 76 A ET 78 raal Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i j PAR The New Exchange BM amp FBOVESPA Estrutura da mensagem AccountModificationInstruction bvmf 004 01 nr eeeee erre cereeaeareanereaaaeeeaearaa aerea aeee ncar ee ae anca ne rena ar rena arsaneraaneesa 78 Diagrama do Supplementary Dat derna sonna ERO Pee g una Te acto cengd neces ud OOTATE OOTO AO ice bind A 92 Estrutura Suplementar Supplementary Data saseagesass eideaarriadesairuddaaa reed ar nada o nina aaaea pad ao pia fed pla 6a bd Fa dna pao La Fed 93 BVBG 009 01 GetSecuritiesAccountDetailsVOL ice rrrecaataananaaaareaaaat aaa aaa nara ana c aaa aaa aaa aaa Aaaeeeaa Ka raanei aar aaa aa aaa a nana 116 Funcionalidade do ArqUIvVO ass csmsseesaasseme rigeesesuasgaRe ai cUa cap gane nda case sap E Re abade Dea p GR AE UR CAN PT UR AENEA EEA NETANA ndo angu ao Saga deva U ae cad ANES a 116 ESCODO IERTA ass aah acadara saco Rau aaa Das ada AE E GR aa Rai dad E R GOO So aa nCs Ina Gal T ao RodaRaN CRIE aC RUA ES GULA dE ea naa a Sosa daE T Danda ss san ani 116 e PRP RR ap ERREI pn NERD PoE E SR
112. al Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 53 BusinessEmail BizEmail 0 1 Max100Text Endere o eletr nico comercial e mail PostalAddressExtension PstlAdrXtnsn 1 5 Endere o postal Extens o do bloco de mensagem PostalAddress contendo elementos que n o s o cobertos pela mensagem original com valores globais de mercado mapeados para os valores da BM FBOVESPA PlaceAndName PleAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Adr xPath to the element that is being extended Document AcctOpnglnstr AcctPties PmryOwnr IndvPr sn PstlAdr or Document AcctOpnglnstr AcctPties PmryOwnr Org Ps tlAdr Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA R did The New Exchange DistriciName DstretNm 0 1 Max72Text Nome do distrito OtherParty OthrPty EEE Outro tipo de participante Ex Representante advogado PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem O xPath do elemento que est sendo estendido Document AcctOpnglnstr ExtendedPartyRole XindedPtyRole 1 1 Extended350Code Outros tipos de categoria de participante Inf
113. al do CME Group que definido pela institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex est c digo corresponde tag 1 No sistema de cadastro de participantes da BM amp FBOVESPA identificado como AccountNum DCF N mero da conta na institui o de compensa o Regra Quando a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA o atributo obrigat rio Opcional para a rota sul norte BM amp FBOVESPA para CME Identifica o do participante na Associa o Nacional de Futuros NFA Associa o Nacional de Futuros NFA Autorizada pelo Congresso em 1974 e designada pela CFTC em 1982 como uma associa o registrada de futuros NFA uma organiza o auto regulat ria de abrang ncia no mercado de futuros Este campo utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmation Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e BM amp FBOVESPA Em aprova o N o aprovada Ativa Parcialmente suspensa Suspensa e Inativa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Data em que a situa o do tipo de contrato foi registrada Utilizado apenas na mens
114. alores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Country OfBirth CtryOfBirth 1 1 ExternalCountryCode Pa s de nascimento Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls E qual a pessoa trabalha BusinessFunction BizFctn 0 1 Max35Text T tulo da fun o Informa a fun o ou posi o de uma pessoa em uma organiza o Profession Pr ssn 1 1 Max35Text Nome da ocupa o ou trabalho de uma pessoa Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalProfessionCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 130 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA e 3 a FAR The New Exchange BM amp FBOVESPA
115. ara este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j j 3 FERA The New Exchange BM amp FBOVESPA Po Hs na aba ExternalStateCode no arquivo Po RR Pa O ei a 1 ExternalCountryCode Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ES EEE ssueDate ISODate Data de emiss o da identifica o ExpiryDate ISODate Data de expira o da identifica o Or Organisation 0 1 Informa es relacionadas conta de investimento de uma pessoa ou organiza o S o rela es externas BM amp FBOVESPA Ex representantes advogados diretores entre outros ResidentialStatus So ES 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente Regulator Comiss o de Valors Mobi
116. articipante BVMF I l l l Requisita Atualiza o de Profissional BVBG 008 01 l arquivo Informa Atualiza o de Profissional BVBG 007 01 arquivo a Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i j a FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Consulta Informa es do Profissional Introdu o Este fluxo de mensagem ilustra a utiliza o do arquivo GetProfessionalDetails em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar sobre o sucesso e ou erro do processamento Cen rio 1 Consulta Informa es do Profissional com Sucesso Este cen rio o mais elementar para requisitar informa es do profissional O Participante envia o arquivo GetProfessionalPersonDetails BVBG 011 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica detalha no arquivo a informa o solicitada aos detalhes relacionados ao profissional Quando o arquivo totalmente processada a BM amp FBOVESPA envia o arquivo ProfessionalPersonDetails BVBG 007 01 com os detalhes do profissional sd Requisi o de Consulta de Profissional A Participante BVMF l l l l Socilita Consulta de Profissional BVBG 011 01 arquivo Informa Registro do Profisisonal BVBG 007 01 arquivo n Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i 3 id The New Exchange
117. as as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante ESBE 217 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i 3 3 PERA The New Exchange BM amp FBOVESPA 1 3 Referencelssuer Refissr 0 1 Partyldentification2Choice Identifica o nica atribu da por uma institui o para identificar um participante de forma nica Proprietary Identification Prtryld 1 1 Genericldentification1 Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira utilizando um schema de identifica o propriet rio Identification 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO preenchido com o valor default 39 Issuer Issr 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 Par
118. as caracter sticas da conta solicita o inicial 1 T gt gt gt gt Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i j Fa The New Exchange BM amp FBOVESPA sd Requisi o de Abertura de Conta 7 A Participante BVMF l I l l l Requisita Abetura de Conta BVBG 001 01 l arquivo Informa Dados da Conta BVBG 002 01 arquivo Cen rio 2 Inclus o de conta com Erro de Neg cio Este cen rio trata da ocorr ncia de erro durante o processamento da solicita o de inclus o de conta o arquivo O Participante envia o arquivoum arquivoo arquivo AccountOpeneinglnstruction BVBG 001 01 BM amp FBOVESPA O Participante estipula no arquivo todos os detalhes relacionados conta que ser aberta Se houver informa o incompat vel no arquivo AccountOpeninglnstruction ser enviado ao participante o arquivo AccountDetailsConfirmation BVBG 002 01contendo as mensagens ErrorReportV03 tsmt 016 001 03 com status de rejei o e um c digo de motivo da rejei o e ou a mensagem AccountDetailsConfirmation bvmf 002 01 para as solicita es corretas O Participante verifica o arquivo ErrorReportV0O3 e envia uma nova vers o do arquivo AccountOpeninglnstruction Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i j a Fa The New Exchange BM amp
119. atribu do a uma entidade para permitir o seu reconhecimento Ex documentos tais como RG CNH C digo SWIFT ou FEDWIRE etc ExtendedldentificationTyp XtndedidTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o e Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp FBOVESPA j a The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA p l f externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode nas ExternalCodeLists BVMF xis de arquivo _5 2 1 5 2 4 IssueDate isseDt e ISODate Data de emiss o da identifica o 5 2 1 5 2 5 ExpiryDate XpryDt S
120. bre v nculo entre contas ou para atualiza o delas onde o Participante ser a origem do neg cio e a Contraparte ser respons vel por receber as atividades operacionais do neg cio 165 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BMm amp FBOVESPA i j a PAR The New Exchange BM amp FBOVESPA Na maioria dos casos o participante que Parte no v nculo o nico que pode enviar a mensagem para cadastrar alterar o v nculo Entretanto alguns v nculos que envolvem dois participantes diferentes Parte e Contraparte s podem ser cadastrados mantidos pelo participante que a Contraparte Exemplo Qualifica o de Investidor e Repasse Diagrama da Mensagem O arquivo AccountLinkInstruction BVBG 004 01 composto pela mensagem AccountLinkInstruction bvmf 005 01 166 Bm amp FBOVESPA gt The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 167 Document Generated by XmiSpy www altova com Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i s Ea The New Exchange BM amp FBOVESPA Regras R1 Para o tipo de v nculo entre contas Conta M ster o Participante dever informar Participante C digo do Participante Tipo da Conta Master e Identifica o da Conta Contraparte C digo do Participante tipo
121. cct Cont m o tipo de contrato para uma conta do ount participante Classifica o baseada no desempenho na BM amp FBOVESPA Ex HFT E ModifiedSpecificCon ModfdSpcfceCntcAcct Informa o espec fica da conta de contrato a ser tractAccount incluida atualizada ou excluida Country Ctry ExternalCountryCode Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls E 109 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp F BOVESPA j a The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA OrderRoutingBVMF OrdrRtgBVMFToCM 1 1 E CMEGlobexExecutio CMGBExctnNb 1 1 Max20Text nNumber Roteamento de ordem da plataforma de negocia o eletr nica da BM amp FBOVESPA PUMA para a plataforma de negocia o eletr nica do CME Group s GLOBEX N mero identificador atribu do e cadastrado no CME Group para um participante que obteve acesso ao Globex por interm dio de uma institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex este c digo corresponde tag 49 apenas os 6 bytes iniciais No sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA identificado como GlobexExecNum DCME
122. change BM amp FBOVESPA Regras N o h regras Estrutura da Mensagem ProfessionalPersonDetails bvmf 009 01 O header do arquivo est no Manual T cnico RelatedReference e 1 E Refer ncia a uma mensagem previamente enviada pelo remetente da mensagem atual Reference 1 1 Max35Text Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem previamente recebida pela BM amp FBOVESPA Esta refer ncia deve ser nica entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante ERR SE Referencelssuer Reflssr 0 1 Identifica o nica atribu da por uma institui o para identificar um participante de forma nica Proprietaryldentific Prtryld 1 1 Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira ation utilizando um schema de identifica o propriet rio 223 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j j PRE The New Exchange BM amp FBOVESPA 1 3 1 1 Identification ld 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Proprietaryldentific 2 1 1 Identification 1 1 Genericldentification1 Id 1 1 Max35Text Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Nes
123. com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis BVBG 007 01 ProfessionalPersonDetails Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo ProfessionalPersonDetails enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante com os detalhes do profissional que est no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA 220 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA i j a FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Uso O arquivo ProfessionalPersonDetails se aplica como resposta s solicita es ProfessionalPersonRegistrationRequest ProfessionalPersonModificationRequest e GetProfessionalPersonDetails quando bem sucedidas Diagrama da Mensagem O arquivo ProfessionalPersonDetails BVBG 007 01 composto pela mensagem ProfessionalPersonDetails bvmf 009 01 e ou no caso de ocorrer erro pela mensagem ErrorReport tsmt 016 001 03 A estrutura da mensagem ErrorReport tsmt 016 001 03 est no Manual T cnico 221 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp F BOVESPA 8 q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA fim ES Generated by XmISpy www altova com 222 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA x a fta The New Ex
124. dAcctTp 1 1 ExternalLinkedAccountTypeC Identifica o tipo de conta vinculada ode Ex Conta Master Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalLinkedAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis LinkedAccountStatus LkdAcctSts 1 1 ExternalStatusCode Situa o do v nculo entre contas Ex Em aprova o N o aprovada Ativa Inativa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs End E LinkedAccountStatusDate LkdAcctStsDt 1 1 ISODate Data da situa o do v nculo entre contas LinkedAccountAdditionallnformation LkdAcctAddtllnf 0 1 Max350Text Este campo cont m informa o adicional relacionada ao tipo de conta vinculada Informa es adicionais est o descritas como regra no cat logo EE CounterPartyInformation CntrPtyldInf 1 1 Este bloco cont m identifica o da contraparte e respective conta 185
125. da Conta Normal e Identifica o da Conta que ser vinculada com a conta master Para o tipo de v nculo entre contas Qualifica o do Investidor o Participante deve informar Participante C digo do Participante Participante de Negocia o Tipo de Conta Normal Identifica o de Conta Contraparte C digo do Participante Membro de Compensa o Tipo de Conta Normal Identifica o de Conta Somente o Membro de Compensa o autorizado a enviar esta mensagem a Contraparte Para o tipo de v nculo entre contas Grupo Investidor Qualificado o Participante deve informar Participante C digo do Participante Membro de Compensa o Tipo de Conta Grupo Qualificado Identifica o da Conta Contraparte C digo do Participante Membro de Compensa o Tipo de Conta Normal Identifica o de Conta Para o tipo de v nculo entre contas Custodiante o Participante deve informar Participante C digo do Participante Membro de Compensa o Tipo de Conta Normal Identifica o de Conta Contraparte C digo do Participante Custodiante Tipo de Conta Normal Identifica o de Conta Para o tipo de v nculo entre contas Exerc cio de Op es o Participante deve informar Participante C digo do Participante Participante Direto de Liquida o Tipo da Conta Normal Identifica o de Conta Contraparte C digo do Participante Participante de Negocia o Tipo da Conta Normal Identifica
126. da ag ncia de uma institui o financeira Uso este componente deve ser utilizado caso a informa o de identifica o da institui o financeira n o forne a dados ao n vel da filial Identifica o nica da ag ncia de uma institui o financeira Estrutura organizada constituida para um prop sito particular Ex um neg cio governo departamento institui o de caridade ou institui o financeira Extens o do bloco de mensagem Organization2 contendo elementos que n o s o cobertos pela mensagem original Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i dd The New Exchange BM amp FBOVESPA DR Pa Sa O Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem O xPath do elemento que est sendo estendido Document AcciDiisConf AcctPties PmryOwnr Org ResidentialStat ResdtiSts 1 1 ResidentialStatus Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem us se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente NonResidentRe NonResdtRegd 1 1 YesNolndicator Indica se uma entidade registrada na CVM no Brasil Comiss o de sstsireg a Rgltr Valores Mobili rios ns SETT ShriNm Max20Text Nome reduzido da organiza o LegalStructure LglStre 1 ExternalLegalStructureCode Forma de constitui o da organiza o Este campo requer uma lista ext
127. de compensa o Regra Quando a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA o atributo obrigat rio Opcional para a rota sul norte BM amp FBOVESPA para CME IdentificationNationalFut E Max11 Text Identifica o do participante na Associa o Nacional uresAssociation de Futuros NFA Associa o Nacional de Futuros NFA Autorizada pelo Congresso em 1974 e designada pela CFTC em 1982 como uma associa o registrada de futuros NFA uma organiza o auto regulat ria de abrang ncia no mercado de futuros Este campo utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmation SpecificContractTypeSt a ExternalStatusCode Descreve a situa o do roteamento da ordem entre atus CME e BM amp FBOVESPA Em aprova o Nao aprovada Ativa e Inativo Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis MessageSpecificationC MsgSpcfctnCtrctAc 1 1 E o Ilink da sess o fix no CME ou o ponto de entrada ontractAccount ct da sess o fix na BM amp FBOVESPA E a especifica o Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA R i Rem The New Exchange BM amp FBOVE
128. dem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no 192 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA s 3 FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA padr o abaixo onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 ProfessionalPersonDet PrfalPrsnDiis 1 1 Cont m informa es relacionadas ao professional que ails trabalha para um participante ResidentialStatus ResdtiSts 1 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex RESI ou NRES NonResidentRegistere NonResdtRegdRgltr 1 1 YesNolndicator Indica se uma entidade registrada na CVM no Brasil dRegulator Comiss o de Valores Mobili rios Name 1 1 Max150Text Nome pelo qual o par
129. e Suns 20 api gojo liet o LAPE RD E E E PSDC ARES UE RD ERAS RD E UE ESSE NEAR RPC ET DDR ONDINA MENS DS E AR RD DAR EDDIE 20 Cen rio 1 Consulta Detalhes da Conta com sucesso l ira r re errtararaaaracaracaa cara nana nara nana aa ea nana aa aa aaa aaa aaa anca aaa aaa a aaa ESEESE SESSE anna anna anna 20 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i j PAR The New Exchange BM amp FBOVESPA Cen rio 2 Consulta Detalhes da Conta com Erro s a emseceisaececemesassesitendecatem od cREe dia adia en SEA aa E aE Seen aaa Leda a dane e ga dad na eee ci caldas ida nana EEE nda 21 Solicita o de Vinculo entre Contas ssissenesalitanisa reles masso consta rasa EE sD Essas e TA sE neon as Se NEN Sa aa Deca a Under SE E e e E CCN GENT ess EAR Rae Gas E EEE EESAN Ea iaai 22 INtTOQUI O casaram a aro nd cana do E cpa UR a pd a dd a A a EEE 22 Cen rio 1 Solicita o de Inclus o de V nculo entre Contas com Sucesso eereecereeeeerenearea aerea ne ASSE ASSE near aa ne rena cera ESSENSE ESSEEN rena arrancar sa neesaneeanda 22 Cen rio 2 Solicita o de Modifica o de V nculo entre Contas com Sucesso sssssssesrsssrsesiessttssttssttstttsttts stts stts stts stts stts SEES SESSE sena aa acer EESE Ennen ee neesaaneeenda 25 Cen rio 3 Solicita o de Inclus o ou de Modifica o de V nculo entre Contas com Erro de Neg cio iieeereecrerereareenereeeeerereareen
130. e caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls State State 0 1 ExternalStateCode Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xlIs 208 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i 3 dia The New Exchange BM amp FBOVESPA 5 2 9 2 5 Country Ctry 0 1 ExternalCountryCode Pa s em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls 5 29 2 7 2 9 2 7 52927 ExpiryDate ExpiryDate XpyDt 0 10 1 ISODate Data de expira o da Data de expira o da identifica o InvestmentAutonomou e 1 ca SS em que o agente aut nomo de fim investimento atua geralmente utilizado para identi
131. e pode alterar a situa o da conta de Ativo para Suspenso Parcial Suspenso e Inativo Incluido a estrutura de negocia es 28 12 2012 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp FBOVESPA e q The New Exchange BM amp FBOVESPA autorizadas para 1 HFT 2 Formador de Mercado Divis o do HFT em HFT Derivativos e HFT Equities Jun o dos perfis de Formador de Mercado Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i j FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Conte do Sum rio Hist ricode ReviS O azausensessadasedia da detasagedas ET A E da TAN DES SOS as adra Sa deTa Riga da ASI T aan O nana Sa dead dando ETS 2 Vis o Geral rsss reni neee ee nae ion cu EE Road EE ANENE usa EEEE VU AO Ean OEE aa do oa Dana Sad Dada E apa RA a eia U ERRA ada a an nda Ea EEEE DONEA e na nada Sama aa a 11 Vis o Geral sussa ariasa e San ca ipod pass E E SAT dentina STAN a qalcE rss a Res SENT ORL CE nad aa as SS pulcha a A Sa palabras R E O usb aaa na ggnaad 11 ESCO DOES tias pen Elsa N RELA EEE S ais e DUO ge a a RES EE ab a RS a RR abr gd UE ia RAN Db ida CU Sta h E cu ai A RT 11 Listaide ArqQUIVOS scien anaE alia cur aa ga at assado acbida E E E E E EE ed Ia CAIU nado Redor tda o 11 Conteudo do ARQUIVO mosssisata sis IS EEs elias a e si deaaDo CE a Ea G 0 a Dra ds a a e DS E DRUGS a cl E 14 COMO sea EEE E E EA q Capa ac cr a A E DL a ai DS
132. e um indiv duo Status marital de uma pessoa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalMaritalStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis FatherName FthrNm 0 1 Max150Text Nome do pai tutor ou curador de uma pessoa MotherName MthrNm Max150Text 3 7 PartnerName Prim TO Maxt50Text 3 NE EducationLevel EdciLvl 0 1 ExternalEducationLevelCode a ValuationCurrency ValtnCey 0 1 ExternalCurrencyCode 100 Informa o grau de instru o de uma pessoa de acordo com o ciclo concluido Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalEducationLevelCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Refere se a um meio de troca geralmente aceito Esses meios sao geralmente moedas e notas de um governo que se compromete com os aspectos f sicos Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA oro g g a di The New Exchange BM amp FBOVESPA
133. edif cio E ROO 0 ug e Nome de um logradouro a E e 0 E E a 6Text N mero que identifica a posi o de uma edifica o em um logradouro CountrySubDivision CtrySubDvsn 0 1 Max50Text Identifica o estado Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma 212 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA 3 d The New Exchange BM amp FBOVESPA planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists __BVMF xls E Country Ctry 1 1 ExternalCountryCode Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls pes PmryComaAdr E 41 Po do telefone e ou endere o eletr nico utilizado MES PO comunica o Phone Phne sa 1 PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999
134. eenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 3 frl The New Exchange BM amp FBOVESPA PR Acctld pi Fornece dados de identifica o da conta Di 1 1 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta SE Partylnformation PtyInf 1 1 Este bloco cont m a identifica o da parte e respectiva conta Partyldentification Ptyld 1 1 Participante que legalmente det m a conta Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requis
135. eesaaneeenes 26 ConsultaiVinculos entre Contas sas Rondo pas dao dan A E e pad doa DT co a O o Oba a OD a ER DDR o DEDE GD o Dao Rae a Eau 29 IntrodU O r E E E E A aa E E E descida dr radar E E ade d gas E vb da Udo E E o Feudo ve dq dd coin aa dose dnaa ts 29 Cen rio 1 Consulta V nculos entre Contas com Sucesso ii cerrereereeneeare core nearee aeee ace re nano ce Rear a aeee Race R ear se Reese Rae a a aeee near ra aaa acer n aerea acessa aces EE EEEE 30 Cen rio 2 Consulta V nculos entre Contas com Erro ii reeecerrereareeneraea cer ttrt ttrt At ane ra aa Rare Ra aaa Race a nec a aerea aeee a Rae a aaa ee a aerea aeee nana cana aeee acessa ne assa nerana 31 Cadastramento de Profissional eren a a a SNS God a a aaa DOS PUB a SEU ESSS Lane DEGRE SSD 32 INtrOQUI O siso an snisa rabos fogo E SENDER V DES SONG AN e E HA E E CEE da Sea E RN Sa ED aa Sa ES SG q oa RO GS pc 32 Cen rio 1 Cadastramento do Profissional com Sucesso c aitase r nie nanea e are E ERE KEE E RA EE Race EE acer ea Kaaa eek EE KREEK ERAK 32 Cen rio 2 Cadastramento de Profissional com Erro de Neg cio s sssesssssssssssesssssrtetstttstttsttttttts ttan tt antt tS tt ASSE ASSE ESSE ESSEESSEESSE ESSE nora ESSENSE ESSE EESE EESE EEEE EEEE EEEn Ennet 33 Manuten o de Informa es do Profissional sssissssissssrsiussssrraursusssdssuddrruussnurniinesdsrais sudendu dn naas au dedas a UE reu ad AAN DA ad EAR aaa EA adausi aaia 34 INtROQU O sarado a
136. elat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BMm amp FBOVESPA i e The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA sd Requisita o de Atualiza o de Conta Vinculada Participante Requisita Atualiza o de Conta Vinculada BVBG 004 01 arquivo Informa Conta Vinculada BVBG 005 01 arquivo Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp F BOVESPA j i The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA sd Solicita v nculo de repasse Cen rio erro 2 Q Q Paricipante BVMF I l Requisita vincula o de conta BVBG 004 01 arquivo Informa conta vinculada BVBG 005 01 arquivo Requisita vincula o de conta BVBG 004 01 arquivo Informa conta vinculada BVBG 005 01 arquivo Q Participante l Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BMm amp FBOVESPA i e id The New Exchange BM amp FBOVESPA sd Solicita v nculo de repasse Cen rio erro 1 Q Q Participante BVMF l l Requisita vincula o de conta BVBG 004 01 arquivo Informa conta vinculada BVBG 005 01 arquivo Consulta V nculos entre Contas Introdu o Este fluxo de mensagem ilustra a utiliza o dos arquivos de Consulta V nculos entre Contas em tipicos cen rios sequenciais entre duas partes par
137. elat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 3 FAR The New Exchange BM amp FBOVESPA Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 ProfessionalPerson PrfalPrsnDiis 1 1 Cont m informa es relacionadas ao professional que trabalha Details para um participante NonResidentRegist NonResdtRegdRgltr YesNolndicator Indica se uma entidade registrada na CVM no Brasil eredRegulator Comiss o de Valores Mobili rios ResidentialStatus ResdtlSts ResidentialStatus Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 no Brasil Ex residente ou n o residente Name Nm 1 1 Max150Text Nome pelo qual o participante conhecido e que geralmente utilizado para identific lo pj ShortName ShriNm 1 1 Max20Text Nome reduzido de uma pessoa EducationLevel EdctLvl ExternalEducationLevelCod Informa o grau de instru o de uma pessoa de acordo com o e ciclo concluido Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os
138. elat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 3 PERA The New Exchange BM amp FBOVESPA Identification 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO preenchido com o valor default 39 Issuer 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 Identification ld mA e Fornece dados de identifica o da conta Proprietary Prtry 1 1 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta AccountParties AcctPties 0 1 Cont m informa o sobre o titular da conta a ser inclu da mantida Ex o titular pode ser um indiv duo ou uma organiza o PrimaryOwner PmryOwnr 1 1 Titular nico da conta usada para operar na BM amp FBOVESPA N o s o permitidos dois ou mais titulares para uma mesma conta Or Organisation Org 1 1 Estrutura organizada constituida para um prop sito particular Ex um neg cio governo departamento institui o de caridade
139. em empresas Ltdas cooperativas e outras classes de corpora es E E E o ee a ena ReferenceDate NetEquity NetEqty 0 1 Numeric No balan o da companhia a diferen a entre os ativos e as e mais os direitos sobre as E ig Pe p s so Date WorkingCapital WrkgCpil 0 1 Numeric Capital de giro pr prio ou oriundo de terceiros Capital de giro oriundo de terceiros s o geralmente obtidos por interm dio de desconto de duplicatas ou opera es de factoring WorkingCapitalRefer WrkgCptlRefDt 0 1 ISODate Data do registro do capital de giro enceDate LinkedPersonindicat LkdPrsnind 0 1 YesNolndicator Indica que o titular da conta pessoa vinculada se o or investidor tem alguma conexao com o participante Refere se a uma pessoa ou organiza o Exemplos a Empregados operadores e agentes da corretora b Agentes aut nomos credenciados pela corretora c S cios da corretora ou acionistas indiv duos ou institui es que det m controle direto ou indireto e os respons velis pela ger ncia ou administra o C njuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente Matriz e controlada Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro tamb m se considerar os Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i x 3 dia The New Exchange BM amp FBOVESPA membros vinculados diretores encarregados e empregados do conglomerado bem como os
140. em ilustra a utiliza o dos arquivos GetSecuritiesAccountDetails em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar o sucesso e ou erro do Get Securities Account Details Cen rio 1 Consulta Detalhes da Conta com sucesso Este cen rio o mais elementar para solicitar informa es detalhadas da conta O Participante envia o arquivo GetSecuritiesAccountDetails BVBG 009 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica detalha no arquivo a informa o solicitada para detalhes de conta Quando o arquivo totalmente processada a BM amp FBOVESPA envia o arquivo AccountDetailsConfirmation BVBG 002 01 com os detalhes da conta sd Requisi o de Consulta de Conta i X Participante BVMF I l I I l Solicita Informa es da Conta BVBG 009 01 arquivo Informa Dados da Conta BVBG 002 01 arquivo Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA 3 FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Cen rio 2 Consulta Detalhes da Conta com Erro Este cen rio trata da ocorr ncia de erro durante o processamento da solicita o de consulta detalhes da conta O Participante envia o arquivo GetSecuritiesAccountDetails BVBG 009 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica detalha o arquivo a informa o requerida para os detalhes da conta Se houver informa o inv lida no arquivo GetSecuritiesAccou
141. em ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xlIs Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i E 3 dia The New Exchange BM amp FBOVESPA 3 7 4 5 Country Ctry 0 1 ExternalCountryCode Pa s em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 3 7 4 6 IsseDt Eai 1 ISODate Data de emiss o da identifica o 3 7 4 7 ExpiryDate XpryDt OO TT Data de expira o da identifica o FunctionHistory FetnHstry Papel que uma pessoa exerce em ma organiza o BusinessRole BizRole 1 1 ExternalBusinessRoleCode Fun o do professional na corretora Ex Direor de Cust dia Respons vel ploe BackOffice Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em l
142. eneeraaneeeaaar rena area aerea ae rena area ae een nec naar ee aeassaneesaners 217 BVBG 007 01 ProfessionalPersonDetallS 2 22222 sepcuseciesaoas tissue e e FR GUN Go A cad Buda A do nado EEE A EE T E aeb capo anna 220 Funcionalidade do ARQUIVO amis ieguecasdeaaaaia desao did dano aaa degaas dd doado add dese d ad aa AAEREN dae dd db aidt d deb PRM dean dd da a dona dO doada eia d ad da a dana da da Fa 220 ESCODO BEEE E E ossos EEA A EE E Ta a asa S O Lead Da PSD Cana Ga E ape S E Dom ENA E E o mala DIE dd Ua Na Danas ande asas o Uai Ea nas dna da Pemgus ade imaafss 220 0 Jo PR DE ERP DR ERR O CRDRND ERROR ERPRNDR ERP RIDE ERR NDA RD E URN RS E REDOR EUR E END RR ERDRNRA E CRU RO CURI E O RAP EURO ER ERRA E URSRRE RR S ER PO 221 Diagrama da Mensagens ieue aniraa aaar ATENA adaga AA AEO ad UG OSAA AA A ad AGA assada tda OASE CAE O TE AA AO nad da ed 221 Ee E E E E E A E A E E E E E RN E RE RE 223 Estrutura da Mensagem ProfessionalPersonDetails bvmf 009 01 sssssssesssesssessserssersserssersserssersseesseessressressressressresseesseesseesseenseensoennoeusoenneennsonnsouneonueonneenn 223 DOCUMENTOS ANEXOS sianar a E e eia AE EE aa ae EEEE EEE EE a aaao e E E Ea EE EEEa 233 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp FBOVESPA i j The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Vis o Geral Vis o Geral Escopo Este documento contempla um conjunto de defini es de mensagens desenvolvidas
143. ens roteadas entre CME e BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA o atributo conter 15 posi es e ser do tipo Entry Point Para roteamento sul norte BM amp FBOVESPA para CME o atributo conter 12 posi es e ser do tipo iLink PPP TR Sistema de negocia o de pap is p blicos no mercado de varejo para o investidor final A opera o pode ser executada diretamente pela Internet Data de ades o ao sistema de negocia o de pap is p blicos no mercado de varejo para o investidor final TreasuryTrader TrsrTradr 1 1 ExternalTreasuryTraderCode Identifica quem executa as opera es 1 investidor 2 custodiante Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalTreasuryTraderCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 10 3 7 2 MessageSpecifi MsgSpcfctnTp 1 1 ExternalMessageSpecificationTypeCo Tipo de especifica o de mensagem utilizada para o roteamento da ordem cationType de l 157 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BMm amp FBOVESPA j i 3 3 dia The New Exchange BM amp FBOVESPA listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da B
144. ensagem atual cm pari 4 EE Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem Esta refer ncia deve ser nica entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante Essa refer ncia importante para identificar a resposta a uma solicita o ts er 1 mpo Identifica o nica atribu da por uma institui o para identificar um participante de forma nica Ml Prtryld 1 1 NE nica e atribu da ao participante pela BM amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o propriet rio Identification 1 1 se Identifica o do participante emissor da mensagem Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento equivalente ao CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA 3 FARA The New Exchange BM amp FBOVESPA
145. equest bvmf 011 01 ProfessionalPersonModificationRequest Como ler UML Unified Modelling Language tem sido usada para descrever modelos l gico e de neg cio Como o entendimento da UML n o um requisito para a discuss o de padr es de neg cio o formato de dados para as mensagens apresentado de uma forma mais amig vel Esta forma de representa o gerada automaticamente a partir dos modelos garantindo assim a coer ncia absoluta entre o modelo de informa es e a norma publiFluxos dos Arquivos Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BMm amp FBOVESPA i j a FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Inclus o de conta Introdu o Este fluxo de mensagem ilustra a utiliza o do arquivo Inclus o de conta em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar o sucesso e ou erro no processamento da solicita o Cen rio 1 Inclus o de conta com Sucesso Este cen rio o mais elementar para inclus o de conta O Participante envia o arquivoum arquivoem arquivo AccountOpeninglnstruction BVBG 001 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica no arquivo todos os detalhes relacionados inclus o de conta Quando o arquivo totalmente processada a BM amp FBOVESPA o envia um arquivo AccountDetailsConfirmation BVBG 002 01 com os detalhes da conta e o Participante ser capaz de comparar
146. er uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os externals s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis State 0 1 ExternalStateCode Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Ctry 0 1 ExternalCountryCode Pa s em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA x 3 d The New Exchange BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists_BVMF xls ISODate o 0 1 ISODate Data de emiss o da identifica o 1 ISODate Data de expira o da identifica
147. erna de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalIdentificationTypeCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j sd The New Exchange BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists BVMF xls 222222 ExternalCodeLists BVMF xls 2222 xls er woo E 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode nas ExternalCodeLists BVMF xis de arquivo 5 2 2 14 24 IssueDate lisseDt T 0 1 ISODate Data de emiss o da identifica o 22s Coina Cosa 18ODate Data de expira o da identifica o Country AndResidentialSta Re e i 1 eea e situa o de resid ncia de um indiv duo ou tus Ee aS Ex residente ou n o residente
148. erna de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalLegalStructureCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ValuationCurre ValtnCcy 1 1 ExternalCurrencyCode Refere se a um meio de troca geralmente aceito Esses meios sao ncy geralmente moedas e notas de um governo que se compromete com os aspectos f sicos do suprimento nacional de moeda Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCurrencyCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs MarketCapitalis MktCptistn 1 1 Numeric Valor do capital social da entidade residente ou nao residente com CVM ation o valor do capital social da entidade residente ou nao residente com CVM o valor estabelecido em contrato ou estatuto Indica como a participa o dos membros ou acionistas na companhia dinheiro ativos ou direitos Representa o em valores monet rios da participa o dos propriet rios em uma companhia Lan ado no regimento interno ou estatudo da companhia E dividido em a A es na companhia Quotas participa o com respons
149. ernas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Country Ctry 0 1 ExternalCountryCode Pa s em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 0 1 ISODate Data de emiss o da identifica o ISODate Data de expira o da identifica o PostalAddressExten PstlAdrXinsn 1 5 Endere o postal sion Extens o do bloco de mensagem PostalAddress contendo elementos que n o s o cobertos pela Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j q id The New Exchange BM amp FBOVESPA Po original com valores Rs mercado Po tc para os valores da BM amp FBOVESPA aaa ms a 41 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document ModfdAcctPties PmryOwnr IndvPrsn Modfd PstlAdr PstlAdr or Document ModfdAcctPties PmryOwnr Org ModfdPstIA dr PstlAdr 4200
150. ernos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode nas ExternalCodeLists BVMF xIs de arquivo Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Pa s em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA x i n2 The New Exchange GR BM amp FBOVESPA Organisation 0 1 Informa es de participantes relacionados conta de investimento de uma organiza o S o rela es externas BM amp FBOVESPA Ex representantes advogados diretores entre outros ResidentialStatus ResdilSts 2a 41 pe
151. es de elegibilidade relacionadas a novas aloca es de emiss es a serem incluidas atualizadas ou excluidas Essa AcctApplld E 4 Max35Text Identifica o nica e inequ voca da conta de solicita o feinen de inclus o de conta no n vel da aplica o 22 ModificationReason ModificationReason ModRsn ma Motivo da modifica o aplicada ao vinculo LinkedAccountinnto ro a ET Po im informa o que sera utilizada para identificar o rmation Po de v nculo entre contas que ser o modificadas LinkedAccountType LkdAcctTp 1 1 ExternalLinkedAccountTypeCode Identifica o tipo de v nculo entre contas Ex Conta Master Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser 171 Identification 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo
152. es foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCashAccountPurposeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs cationPurpose ationCode banc ria caso existam duas contas com a mesma finalidade Esta classifica o aplica se conta banc ria Valores Prim rio Secund rio Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCashAccountClassificationCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCurrencyCode ii Informa o identificando uma ag ncia de uma 0 institui o financeira Branchidentification Informa o identificando uma ag ncia de uma institui o financeira 1 CashAccountClassifi CshAcctClssfctnPurp 0 1 ExternalCashAccouniClassific Cont m a classifica o dada ao prop sito de uma conta 145 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 3 frl The New Exchange BM amp FBOVESPA Uso Este componente deve ser utilizado caso a informa o no componente de institui o financeira n o forne a identifica o ao n vel da ag ncia
153. este caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 412153 l Issueer iss 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp F BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma pessoa f sica n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os externals s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Issedt i XpryDt 0 ISODate Data de emiss o da identifica o XpryDt 0 ISODate Data de expira o da identifica o ResidentialStatus ResdtiSts 1 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente Padr o XX SupplementaryData SpImtryDt 0 1 Elemento opcional que permite que dados adicionais sejam localizados em algum ponto espec fico na mensagem se necess rio PlaceAndName Usados para inc
154. eve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 4 9999 ramal Identification Po Toa nica de uma pessoa ou organiza o relacionada ao E o externo ExternalldentificationTypeCode no arquivo 7 3 6 2 Identification 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir o conhecimento por exemplo identificador de conta 7 3 6 3 Issuer Issr Max35Text Entidade que atribui o identificador Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalissuerCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 7 3 6 4 State State 0 1 ExternalStateCode Estado aonde a identifica o foi emitida Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalStateCode xIs no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 149 1 1 1 Extendedldentif Xtnded pasam Extended350Code Especifica a natureza da identifica o icationType Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten
155. fam foma mis i tn foxe Semearen Es fre Core Conta Pranto To mem imren Ci meee Tremenn Tan Tame emaa Tean tam Ce do EER quot eg Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA Estrutura Suplementar Supplementary Data Index Or Messageltem Tag Mult __ Data Type Defini o S ModifiedinvestmentA ModfdInvstmtAcctXtn 0 1 Parte da conta na qual as movimenta es de papeis ccountExtension sn s o efetuadas PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Document AcciModlnstr ModfdInvstmtAcct SecuritesMovement SctiesMvmtRule ExternalSecuritiesMovementR Indica a regra de movimenta o do ativo Rule uleCode Indicador para a BM amp FBOVESPA sobre qual regra LIFO FIFO ser utilizada LIFO ltimo a entrar primeiro a sair FIFO primeiro a entrar primeiro a sair Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalSecuritiesMovementRuleCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis SecurityAccountTyp SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurity
156. fault 40 Pr alPrsn Informa o sobre o professional pessoa relacionada ao participante ResadtlSts a ResidentialStatusi Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente ProfessionalPerson ResidentialStatus NonResidentRegistere dRegulator NonResdtRegdRgltr 1 1 YesNolndicator Indica se uma entidade registrada na CVM no Brasil Comiss o de Valores Mobili rios ProfessionalPersonide ntification Ria Identification 205 PrfalPrsnld 1 1 Identifica o profissional por registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura 0 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir seu reconhecimento Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BMm amp FBOVESPA j A dd The New Exchange BM amp FBOVESPA 4 3 2 ExtendedldentificationT XtndedldTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o ype Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa
157. fic lo a A mena 1 1 ResidentialStatus Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente dRegulator Valores Imobili rios Identification 1 1 Identifica o da organiza o Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura ificati XtndedidTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no 209 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA j dd The New Exchange BM amp FBOVESPA PESE A o o o 210 arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Nome ou n mero atribu do a uma entidade para permitir o seu reconhecimento Ex documentos tais como RG CNH C digo SWIFT ou FEDWIRE etc Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identif
158. foi emitida Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalStateCode xIs no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Country Ctry 0 1 ExternalCountryCode Pa s aonde a identifica o foi emitida Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCountryCode xIs no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs peso sei a ISODate Data em que a identifica o foi emitida ExpiryDate XpryDt ISODate Data em que a identifica o expira AccouniNegoci AcctNgenDtis 0 E sgmentos e modalidades em que a conta pode operar ationDetails PlaceAndName PlcAndNm 1 1 E Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document AcctDtisConf AcctNgenDtis TradingSecuriti TradgSctylnf ae Informa es de T tulos de Negocia o esinformation 7 4 6 5 7 4 6 6 7 4 6 7 151 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp FBOVESPA s e The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA XirnlSgmtCd 0 1 ExternalSegmeniCode Market
159. fone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal ez fer Email qo Max100Text Endere o eletr nico privado e mail o 231 BizPhne 0 1 PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 0 1 Max100Text Endere o eletr nico comercial e mail Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j 112 The New Exchange BM amp FBOVESPA 3 15 SecondaryCommun SendryComAdr 0 1 N mero do telefone e ou endere o eletr nico utilizado para icationAddress comunica o Phone Phne 1 1 PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal Email 0 1 1 Max100Text Endere o eletr nico privado e mail BusinessPhone TT Eis 1 PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal Pr alCertfcin Cont m informa es sobre a
160. ia Max35Text N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta BVBG 003 01 AccountModificationInstructionV02 Funcionalidade da Mensagem Escopo O arquivo AccountModificationInstruction enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA para modificar os detalhes da conta que est no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA Uso O arquivo AccountModificationInstruction proporciona informa es para a atualiza o dos detalhes da conta 3 1TTT gt gt gt Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 8 quivo 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA Diagrama da Mensagem O arquivo AccountModificationInstruction BVBG 003 01 composto pela mensagem AccountModificationInstruction bvmf 004 01 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA 8 q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA Generated by XmiSpy www altova com Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA i j a FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Regras R1 Quando o Participante solicita a modifica o da conta pode informar apenas a identifica o e tipo de conta e as informa es a serem modificadas R2 O participante pode alterar apenas a situa o da conta de Ativo para Sus
161. ica o Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i em The New Exchange BM amp FBOVESPA ExtendedldentificationT XtndedidTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o ype Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Identification 1 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma institui o para permitir o seu reconhecimento Issuer Issr 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Nest
162. icam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Pa s em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA 3 i FR The New Exchange BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xiIs IssueDate lssebt 0 1 ISODate
163. ifica o do participante O participante pode ser identificado por tipo e n mero de documento n mero do registro nacional de identifica o n mero de passaporte etc ou pela categoria e identifica o do cliente Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira n utilizando um schema de identifica o propriet rio 204 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA i 3 ad The New Exchange BM amp FBOVESPA 3 1 1 Identification aa ld 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor de
164. ifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis IssueDato IsseDt ISODate Data de emiss o da identifica o Ras 6 7 e mn ISODate Data de expira o da Data de expira o da identifica o peza 7 a RE a 1 o E Ss emque o agente aut nomo de investimento sAgent atua E E 1 VELA E Nome pelo qual o participante e conhecido e que PE E utilizado para identific lo RE E mr 1 ResidentialStatust Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente NonResidentRegistere NonResdtRegdRgltr 1 1 YesNolndicator Indicates if the Entity has CVM in Brazil Comiss o de dRegulator Valores Imobili rios 3 7 4 Identification 1 1 Identifica o da organiza o Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura 195 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012
165. igo corresponde tag 49 apenas os 6 bytes iniciais No sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA identificado como GlobexExecNum DCME N mero de execu o GLOBEX na CME Numero de identifica o do investidor do cliente final do CME Group que definido pela institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex est c digo corresponde tag 1 No sistema de cadastro de participantes da BM amp FBOVESPA identificado como AccountNum DCF N mero da conta na institui o de compensa o Regra Quando a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA o atribut obrigat rio e opcional para a rota sul norte Identifica o do participante na Associa o Nacional de Futuros Associa o Nacional de Futuros NFA Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s j i PER The New Exchange BM amp FBOVESPA 113 SpecificContractTyp SpcfcCtrctTpSts ExternalStatusCode eStatus MessageSpecificatio MsgSpcfctnCtrctAcct 1 1 nContractAccount IdentificationMessag IdMsgSpcfcin 1 1 Maxi5Text eSpecification 1 1 ExternalMessageSpecification TypeCode OrderDetailsBVMF OrdrDtisBVMF 1 1 Este bloco cont m informa es sobre o roteamento de Autorizada pelo Congresso em 1974 e designada pela CFTC em 1982 como uma associa o registrada de futuros NFA uma organiza o auto regulat ria de abrang nci
166. iners tasse eeN EONA UCL SOU diga Lada danca EAE R Gana Ra EE AA ARONEN 200 ol 01 o EEEE E E E A E E E EE E EEE EE PR EE AES E ESEE E E AE AES TE E AE 200 E o EEEE ETOT PE AE E E E E E A EE E T A A A S E E E E E UR 201 Diagrama da MensigeMneersarr rna raana TE EAT AEA TEE REEE EA TEASER RATT E NASEER A ESEE RATA 201 SAE E A RE A A A A E E OR E ER E A NE E CRER SR NE EN 203 Estrutura da Mensagem ProfessionalPersonModificationRequest bymf 011 01 erre erre eeeeecareaaearaa ne eenae rena area aerea ne eeenareeaeersaneesaners 203 BVBG 011 01 G tProfessional Person Detail S na niisiern ineei Voos a AE nE Ea TATE T EE OKEE ENEE deva NAEUN ATENE ANERE A 215 Funcionalidade d ARQUIVO s sseeiaseseassicenari paca iani aaraa ann araara UNEO NENONEN ANNA ASENNE ENNE EANN ASENNE AENA aN ENNEN EENEN ENESENN 215 ESCODO crer E a a a a a a a a a E E E 215 aal Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i j a PAR The New Exchange BM amp FBOVESPA E a PORTAO ERC T O ERR ADO DERA E DES E Re DRE UNDER E RPE CIP E E E E SUGIRO RPE ERROR E PEA A RPE CR RR 215 Diagrama da Mensagem s caia last conspanemengatesea fare den snPE Soagua rasa ndnT edaaanE aan au Er caa ROE aa Tenda SU PA das TE aca dU E dadas ROET dentina 215 Rs ed Jo ORAR RR RR RN RR DR RO OR RR RR RR RPA RR A E RE RR NA 217 Estrutura da Mensagem GetProfessionalPersonDetails bvmf 010 01 eee erre reere
167. informa es sobre a conta Branchidentification Brnchld 0 1 Informa o para a identifica o da ag ncia de uma institui o financeira Uso este componente deve ser utilizado caso a informa o de identifica o da institui o financeira n o forne a dados ao n vel da filial Or financeira Financiallnstitutionldenti Finlnstnld 1 1 Identifica o nica de uma institui o financeira fication atribu da por um schema reconhecido internacionalmente ou por um schema propriet rio BIC BIC 1 1 BiCldentifier C dico atribu do a uma institui o financeira pela autoridade cadastradora da ISO 9362 como descrito na ISO 9362 Banking Banking telecommunication messages Business identifier code BIC Or BrazilianDomesticldentif BrzDmstld 1 1 Max3Text C digo domestico de identifica o brasileiro identifica ication institui es brasileiras no sistema brasileiro de liquida o O c digo atribu do pelo Banco Central do Brasil BACEN ClearingSystemMember ClrSysMmbld Er Identifica o nica de um membro da c mara de Identification compensa o atribu da por um sistema ou adminstrador de sistema Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i 112 The New Exchange BM amp FBOVESPA Identifica o do participante ID Identifica institui es financeira participando na CHIPS A identifica o do participante
168. ini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA ExternalEmployingContractTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis EmployingStartDat EmplngStariDt 1 1 ISODate Data de in cio do contrato de trabalho do profissional na e Organiza o PostalAddress LblToAcrdtnFctn 1 1 YesNolndicator Indica se o professional que atua como credenciado necessita ser credenciado junto BM amp FBOVESPA ng PstlAdr 1 5 Endere o cadastrado no servi o dos Correios E AdrTp 1 1 AddressType1Code Tipo de endere o Ex Comercial ou Residencial LiableToAccreditati onFunction AddressType Mailingindicator Mingd e E Minglnd Ei 1 YesNolndicator Indica se a correspond ncia deve ser enviada a um endere o RegnAdrind rn Indica se o endere o do participante oficial NmAndAdr Endere o cadastrado no servi o dos Correios Es NameAndAddress Name Nm E Max60Text Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la Pode definir tamb m um nome de correspond ncia Regra Este campo preenchido apenas se o campo RegistrationAddressIndicator for preenchido com o valor Yes ii StriNm E 1 Max70Text Nome do logradouro ana e e BuildingNumber BldgNb Max16Text N mero que identifica a posi o de uma edifica o em um logradouro pl AddressLine AdrLine 0 1 Max70Text Endere o cadastrado no servi o dos Correios apresent
169. institui o de caridade ou institui o financeira Nm 1 1 Max140Text Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la RegistrationDate RegnDt 1 1 ISODate Data e hora em que uma organiza o foi oficialmente registrada Purpose 1 1 Max35Text Prop sito da organiza o Ex caridade Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em planilhas externas para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalPurposeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Bradstreetldentification n um schema de identifica o propriet ria 41 14 11 Identification do id Max35Text Identifica o atribu da por uma institui o SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CNPJ Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em planilhas externas Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s 3 FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Issuer ss Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp F
170. io A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 Cont m informa o detalhada relativa instru o que gerou a confirma o Inclui elementos tais como Tipo de confirma o Este elemento obrigat rio Ele informa se a mensagem de confirma o se aplica a uma inclus o de conta uma solicita o de modifica o de conta ou de obten o de detalhes de conta utilizando um c digo Isto Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA x
171. isponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 5 2 2 13 2 4 2 7 Country Ctry 1 1 ExternalCountryCode Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis sa ModfdOthrld 0 1 EE Identifica o da informa o a ser incluida atualizada ou excluida E ModScpIndetin 1 1 DataModification2Code Especifica o tipo de modifica o a ser aplicada ao on conjunto de informa es Otherldentification Othrld 1 1 Identifica o Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Identification 1 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir seu reconhecimento Ex identificador de conta ExtendedldentificationTyp XtndedidTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o e Este campo requer uma lista ext
172. istas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalBusinessRoleCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xlIs BusinessRoleStariDate BizFcinStanDt 1 1 ISODate Data de in cio na categoria Eua EmplngCtretTp E ExternalEmployingContractTypeCode Tipo de contrata o entre o professional e a organiza o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser 197 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA obtidos na aba ExternalEmployingContractTypeCode no arquivo ExternalCodeLists __BVMF xls EmploymentStartDate EmplmtStartDt 1 1 ISODate Data de in cio do contrato de trabalho do profissional na Organiza o PostalAddress PstlAdr 1 5 Endere o cadastrado no servi o dos Correios AddressType AdrTp 1 1 AddressType1Code Tipo de endere o Ex Comercial ou Residencial Mailinglndicator 1 1 YesNolndicator Indica se a correspond ncia deve ser enviada a um endere o RegistrationAddressin RegnAdrind 1 1 YesNolndicator Indica se o endere o do
173. istra o C njuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente Matriz e controlada Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro tamb m se considerar os membros vinculados diretores encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem SimplifiedRegistrationln SmpdRegnind 0 1 YesNolndicator Indica um investidor n o residente participante de dicator acordo com a instru o CVM505 RegistrationCountry RegnCtry 1 1 ExternalCountryCode Pais em que a institui o est registrada Otherldentification ExtendedldentificationT XtndedidTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Identification Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir seu reconhecimento Issuer Ise 01 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s 3 id The New Exchange BM amp FBOVESPA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que
174. istradores a qualquer tempo FundType UndrlygAsstTp 0 1 FundTypeCode Forma de condom nio em que os fundos de investimento podem ser organizados Ex Aberto ou Fechado InvestmentFun Excvinvstmtind 0 1 YesNolndicator Informa se o fundo destinado a investidores qualificados dAimedQualifie dindicator est basicamente adquirindo quotas de um ou mais fundos que s o meramente concentra os de fundos criados por um ou mais indiv duos ou entidades Status InvstmtFndQuta ExternalFundStatusCode Descreve a situa o do fundo de investimento Ind Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalFundStatusCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis UnderlyingAsse Sts 0 1 ExternalUnderlyingAssetTypeCode Informa o tipo de ativos nos quais os fundos investem tType Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalUnderlyingAssetTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs InvestmentFun InvstmtFndAme YesNolndicator Informa se o fundo formado por quotas d
175. itos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Proprietary Identification Prtryld 1 1 Identifica o nica e atribu da ao participante pela BM amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o propriet rio Identification 1 1 Max35Text Identifica o nica e como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 187 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos Bm amp FBOVESPA 3 A The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA SchemeName 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valo
176. ividualPerson contendo elementos que n o s o cobertos pela mensagem original com valores globais de mercado mapeados para os valores da BM amp FBOVESPA Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 i FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA PlaceAndName PleAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document AcctOpnglnstr AcctPties PmryOwnr IndvPr sn NonResidentRegistered NonResdtRegdRglt 1 1 YesNolndicator Indica se a entidade registrada na CVM Comiss o Regulator r de Valores Mobiliarios ShortName ShortNm Max20Text Informa o nome reduzido dde uma pessoa 1 MaritalStatus MniSts 1 1 ExternalMaritalStatusCode Status marital de uma pessoa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalMaritalStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Hi 1 FatherName FthrNm Max60Text MotherName MthrNm 1 1 Max60Text Nome da m e de uma pessoa 0 1 1 Max60Text Nome do conjuge de uma pessoa EducationLevel EdctLvl 0 1 ExternalEducationLevelCode Informa o grau de inst
177. lar da conta cliente ou investidor tem exposi o Cs edPerson LinkedPersonin LkdPrsnind 1 1 YesNolndicator Indica se o investidor tem alguma conexao com o participante de dicator negocia o corretora Refere se a uma pessoa ou organiza o Exemplos a Empregados operadores e agentes da corretora b Agentes aut nomos credenciados pela corretora c S cios da corretora ou acionistas indiv duos ou institui es que det m controle direto ou indireto e os respons velis pela ger ncia ou administra o d C njuge o filhos de qualquer uma das pessoas mencionadas anteriormente e Matriz e controlada Se a corretora faz parte de um conglomerado financeiro tamb m se considerar os membros vinculados diretores encarregados e empregados do conglomerado bem como os portfolios que essas empresas possuem SimplifiedRegis SmpdRegnind 1 1 YesNolndicator Indica um investidor n o residente participante de acordo com a instru o trationIndicator CVM505 3 17 PartyStatus PtySts 0 1 ExternaStatusCode Descreve a situa o do participante Exemplos 3 Em habilita o Ativa g Parcialmente suspensa E Suspensa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba Ex
178. lecti InvstmtAcciSelet 1 1 Cont m informa o que sera utilizada para identificar a on n conta utilizada para operar na BM amp FBOVESPA que ser modificada A conta pode ser de qualquer um dos tipos reconhecidos pela BM amp FBOVESPA A conta de investimento identificada por um identificador de conta nico prferencialmente ou por um conjunto de caracter sticas descrito abaixo G 1 Accounildentification Este elemento disponibiliza uma identifica o nica da conta a ser modificada E a forma recomendada de identifica o da conta Nos casos em que esta identifica o n o conhecida pelo titular da conta a conta ser identificada pelo elemento OtherAccountSelectionData G2 OtherAccountSelectionData Este element o disponibiliza um conjunto de caracter sticas associado conta tais como nome da conta identifica o do titular provedor de servi os para a conta e intermedi rio que devem permitir que a BM amp FBOVESPA identifique a conta a ser modificada A identifica o por esse elemento entretanto pode n o ser nica portanto n o recomendada identifica o propriet ria REM Bs E e Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta ModifiedinvestmentAccou ModfdInvstmtAcc 0 1 Este bloco opcional Cont m informa o dtalhada nt t relacionada conta de investimento a ser inserida atualizada ou excluida Accountidentification Acctld 1 1 N mero de ide
179. li rios he Name E Nome pelo qual um participante conhecido e que EE Rs utilizado para identific lo 744 Email Email 0 1 Max100Text Endere o eletr nico e mail 7 4 5 Phone Phne m 1 PhoneNumber N mero do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal E N Ro q 1 Pr RE nica de uma pessoa ou organiza o E 0 ao participante pe Os valores para este campo podem ser consultados Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i REAREN dia The New Exchange BM amp FBOVESPA Identification nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalldentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 1 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir seu reconhecimento Issr 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma pessoa f sica n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requ
180. lista externa ExternalPersonldentificationTypeiCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Es CtryAndResdtilSts 1 1 Pa s e situa o de resid ncia E ResidentialStatus ResdtiSts 1 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente pes Not Ctry 1 1 CountryCode Pa s ao qual a situa o residencia se aplica RES Padr o XX SupplementaryData SplmtryDt 0 1 Elemento opcional que permite que dados adicionais sejam localizados em algum ponto espec fico na mensagem se necess rio PlaceAndName Usados para incorporar as extens es BM amp FBOVESPA Essas extens es s o dados ou conceitos que n o s o suportados pela mensagem ISO por m s o necess rios para o mercado brasileiro PlaceAndName PlcAndNm 0 1 NE Refer ncia nica para o local onde os dados ME ado devem ser inseridos na mensagem No caso do XML expresso como um XPath v lido Envelope Envlp 1 1 Elemento t cnico envolvendo os dados complementares No caso de um arquivo XML este deve ser validado por um novo schema XSD Contents Cnts 1 1 Componente t cnico que possui a informa o validado Supplementary Data 134 BM amp FBOVESPA gt The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Estru
181. lo entre contas o n mero do v nculo do give up como conhecido na Clearing de Derivativos O participante que tem a conta na contraparte respons vel por enviar o primeiro arquivo com as informa es do v nculo de Repasse Esses v nculos ser o cadastrados no iCAD X com a situa o Em Aprova o e a situa o do v nculo s poder ser alterada para Ativo se o participante da parte enviar um arquivo com os dados id nticos aos enviados pelo participante da contraparte Para o tipo de v nculo entre contas Por Conta e Ordem o Participante deve informar Participante C digo do Participante Participante de Negocia o Tipo da Conta Normal Identifica o da Conta Contraparte C digo do Participante Intermedi rio por conta e ordem Tipo da Conta Normal ou M ster Identifica o da Conta LinkedAccountAdditionalInformation a identifica o da m scara como conhecida na Clearing de Derivativos se a Contraparte um Intermedi rio por conta e ordem nesta Clearing R9 Para o tipo de v nculo entre contas Consolida o de Margem o Participante deve informar Participante C digo do Participante De Tipo de Conta Normal Identifica o da Conta Participante C digo do Participante Para Tipo de Conta Normal Identifica o da Conta R10 A solicita o de modifica o s pode atualizar a informa o de status Para modificar qualquer outra informa o o Participante deve
182. m formato de texto livre Especifica o complemento do n mero do logradouro incluido informa es sobre quadra andar lote e nome do edif cio 41 1 5 4 22 StreeiName StnNm_ 0 1 Max70Text Nome de um logradouro k BuildingNumber BldgNb 0 1 Max16Text N mero que identifica a posi o de uma edifica o em um logradouro 4 1 1 5 4 24 PostCode PstCa 0 1 Max16Text C digo de Endere amento Postal _4 1 1 5 4 2 5_ TownName TwnNm 0 1 Max35Text Nome da cidade Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s j 3 d The New Exchange BM amp FBOVESPA 4 1 1 5 4 2 6 CountrySubDivision CtrySubDvsn 0 1 Max5OText Identifica o estado Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 4 1 1 5 4 2 7 Country Ctry 1 1 ExternalCountryCode Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no
183. ma o de v nculo entre contas Se houver informa o inv lida no arquivo GetAccountLinkDetails ser enviado ao participante o arquivo AccountLinkDetails BVBG 005 01 contendo a mensagem de erro ErrorReportV03 tsmt 016 001 03 com o status rejeitado e o c digo de motivo da rejei o e ou a mensagem AccountLinkDetails bvmf 006 01 para as solicita es corretas O Participante verifica a mensagem ErrorReportV03 e envia uma nova vers o do arquivo GetAccountLinkDetails sd Requisi o de Consulta de Conta Vinculada A A Participante BVMF I l l Solicta Consulta de Vincula o de Conta BVBG 010 01 arquivo Informa Conta Vinculada BVBG 005 01 arquivo Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Cadastramento de Profissional Introdu o Este fluxo de mensagem ilustra a utiliza o do arquivo ProfessionalOpening em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar sobre o sucesso e ou erro do processamento da solicita o Cen rio 1 Cadastramento do Profissional com Sucesso Este cen rio o mais elementar para cadastrar um profissional O Participante envia o arquivo ProfessionalPersonRegistrationRequest BVBG 006 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica no arquivo todos os detalhes relacionados ao profissio
184. ma Fedwire O n mero de roteamento atribu do pela Associa o Americana de Bancos ABA OrganisationExtensi OrgXtnsn 0 1 Estrutura organizada constituida para um prop sito on particular Ex um neg cio governo departamento institui o de caridade ou institui o financeira Extens o do bloco de mensagem Organization contendo elementos que n o s o cobertos pela mensagem original com valores globais de mercado Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 q did The New Exchange BM amp FBOVESPA o fo mapeados para os valores da BM amp FBOVESPA P PlaceAndName Fr 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem O xPath do elemento que est sendo estendido AcetModlnstr ModfdAcctPties PmryOwnr Org ResidentialStatus ResdtiSts 0 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem Re a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil residente ou n o residente redRegulator Comiss o de Valores Mobili rios ShortName ShriNm 0 1 Max20Text Nome reduzido da organiza o _ _ LegalStructure LglStre DT ExternalLegalStructureCode Forma de constitui o da organiza o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir
185. mento representa o primeiro n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 A es Vista 2 A es Derivativos 3 Renda fixa privada 4 Agroneg cio 5 Financeiro 6 Metais 7 Energia el trica 8 T tulos p blicos 9 C mbio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs SpecificContrac SpcfcCtrctTpSts 1 1 ExternalStatusCode Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e tTypeStatus BM amp FBOVESPA Em aprova o N o aprovada Ativa Suspensa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em BM amp FBOVESPA 161 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i dd The New Exchange BM amp FBOVESPA flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BVMF Neste caso o externo ExternalMarketCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 0 1 Max30Text Ativo associado ao papel tal como DOL BGI 0Z1 WDL CNI etc HighFrequency HghFrgcyTradr 1 1 Investidores operando por interm dio de algoritmos e envio autom tico de Trader ordens de acord
186. movimenta o no instrumento Indicador para a mentRule e BM amp FBOVESPA sobre qual regra LIFO FIFO ser utilizada LIFO ltimo a entrar primeiro a sair FIFO primeiro a entrar primeiro a sair Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalSecuritiesMovementRuleCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs SecurityAccoun SctyAcctStsRsn E ExternalStatusCode Este atributo complementar ao atributo Status do component de tStatusReason mensagem InvestmentAccount27 Define a situa o da conta de acordo com a situa o habilitada ou desabilitada Ex e Em Aprova o e Ativa e Suspenso Parcial e Suspenso e Inativo Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStatusCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 137 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 A ft The New Exchange BM amp FBOVESPA podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLis
187. mp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCurrencyCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Participante que gerencia uma conta em nome do titular isto que gerencia o registro de entradas e reservas na conta calcula saldos e prov informa es sobre a conta Identifica o nica de uma institui o financeira atribu da por um schema reconhecido internacionalmente ou por um schema propriet rio C dico atribu do a uma institui o financeira pela autoridade cadastradora da ISO 9362 como descrito na ISO 9362 Banking Banking telecommunication messages Business identifier code BIC C digo domestico de identifica o brasileiro identifica institui es brasileiras no sistema brasileiro de liquida o O c digo atribu do pelo Banco Central do Brasil BACEN Identifica o nica de um membro da c mara de compensa o atribu da por um sistema ou adminstrador de sistema Estados Unidos Sistema interbanc rio de pagamentos da C mara de Compensa o CHIPS Identifica o do participante ID Identifica institui es financeira participando na CHIPS A identifica o do participante atribu da pela C mara de Compensa o de Nova lorque N mero de roteamento Fedwire Identifica institui es financeiras nos Estados Unidos no sistema Fedwire O n mero de roteamento atribu do pela Associa o Americana de Bancos ABA Informa o para a identifica o
188. n mero do telefone 9999 ramal a Identification dd AMA Identifica o nica para um indiv duo 7 3 2 4 7 3 2 5 Extendedldentificatio XtndedidTp F Extended350Code Informa a natureza da identifica o nType Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalldentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls 106 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i 3 A da The New Exchange BM amp FBOVESPA 7 3 2 6 2 Identification 1 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir o seu reconhecimento Po j Po o o o 7 3 2 6 6 IssueDate IsseDt 0 1 ISODate Data de emiss o da identifica o 7 3 2 6 7 ExpiryDate XpryDt 0 1 ISODate Data de expira o da identifica o 107 Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas ext
189. na ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Mana 1 1 PO N mero atribu do por uma entidade para permitir seu PR lc 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls 194 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 ad The New Exchange BM amp FBOVESPA 3 6 4 State State 0 1 ExternalStateCode Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalStateCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Country Ctry 0 1 ExternalCountryCode Pa s em que a ident
190. nal a ser cadastrado Quando a informa o do profissional totalmente processada a BM amp FBOVESPA envia o arquivo ProfessionalPersonDetails BVBG 007 01 com os detalhes do profissional e o Participante ser capaz de comparar os detalhes da solicita o inicial enviada sd Requisi o de Registro de Profissional A A Participante BVMF I l I l l Requisita Registro de Profissional BVBG 006 01 l arquivo Informa Registro de Profissional BVBG 007 01 arquivo Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA 3 FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Cen rio 2 Cadastramento de Profissional com Erro de Neg cio Este cen rio trata da ocorr ncia de erro durante o processamento do cadastramento de profissional O Participante envia o arquivo ProfessionalPersonRegistrationRequest BVBG 006 01 BM amp FBOVESPA O Participante estipula no arquivo todos os detalhes relacionados informa o do profissional a ser cadastrado Se houver informa o inv lida no arquivo ProfessionalPersonRegistrationRequest ser enviado ao participante o arquivo ProfessionalPersonDetails BVBG 007 01 contendo a mensagem de erro ErrorReportV0O3 tsmt 016 001 03 com o status rejeitado e o c digo de motivo da rejei o e ou a mensagem ProfessionalPersonDetails bvmf 009 01 para as solicita es corretas O Participante
191. nas BM amp FBOVESPA Ex representante advogado executante diretor entre outras Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i RARAN di The New Exchange BM amp FBOVESPA Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalQualificationCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 7 3 2 Or IndividualPerson IndvPrsn 0 1 Informa es de entidades relacionadas ao titular da conta de uma pessoa ou organiza o S o rela es externas BM amp FBOVESPA Ex representantes advogados diretores entre outros 7 3 2 1 ResidentialStatus ResdtlSts 1 1 YesNolndicator Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente EE E eee e ee ara redRegulator Comiss o de Valores Mobili rios A qu que 0 E EE Nome pelo qual um participante conhecido e que eo A utilizado para identific lo Maxi 00Text Endere o eletr nico e mail Phone Phne i 1 PhoneNumber N mero do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999
192. nas na mensagem AccountDetailsConfirmationVO2 e Accounilnforma Acctlnf 1 1 Bloco com as informa es da conta SecurityAccoun SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityAccountTypeCode Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 164 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA 2 FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA Accountidentific Acctld 1 1 Fornece a identifica o a conta ation Proprietary Prtry 1 1 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta BVBG 004 01 AccountLinkInstruction Funcionalidade da Mensagem Escopo O arquivo AccountLinkInstruction enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA para incluir ou modificar um v nculo entre contas que est no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA Uso O arquivo AccountLinkInstruction proporciona informa es so
193. nsagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document AcctOpnglnstr AcctPties PmryOwnr IndvPr sn PmryComAdr or Document AcctOpnglnstr AcctPties PmryOwnr IndvPr sn SendryComAdr or Document AcctOpnglnstr AcctPties PmryOwnr Org P mryComAdr or Document AcctOpnglnstr AcctPties PmryOwnr Org Sc ndryComAdr BusinessPhone BizPhne 0 1 PhoneNumber N mero do telefone comercial Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j 3 FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA 6 f Seconda Conmoneai Senyconhaiam lo Max100Text Endere o eletr nico comercial e mail SecondaryCommunicati SendryComAdrXin fo 1 A do dispositivo eletr nico ou endere o onAddressExtension sn P utilizado para comunica o PlaceAndName PicAndNm ns 41 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document AcctOpnglInstr AcctPties PmryOwnr IndvPr sn SendryComAdr or Document AcctOpnglInstr AcctPties PmryOwnr IndvPr sn ScndryComAdr or Document AcctOpngInstr AcctPties PmryOwnr Org ScndryComAdr or Document dai PmryOwnr Org ScndryComAd BusinessPhone BizPhne 0 1 PhoneNumber Nro do telefone comerci
194. ntDetails ser enviado ao participante o arquivo AccountDetailsConfirmation BVBG 002 01 contendo as mensagens ErrorReportV03 tsmt 016 001 03 com status de rejei o e um c digo de motivo da rejei o e ou a mensagem AccountDetailsConfirmation bvmf 002 01 para as solicita es corretas O Participante verifica a mensagem de erro ErrorReportV03 e envia uma nova vers o do arquivo GetSecuritiesAccountDetails sd Requisi o de Consulta de Conta X Participante BVMF I l l l Solicita Informa es da Conta BVBG 009 01 l arquivo Informa Dados da Conta BVBG 002 01 arquivo rr auaa Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Solicita o de V nculo entre Contas Introdu o Este fluxo de mensagem ilustra a utiliza o do arquivo de solicita o de v nculos entre contas em t picos cen rios sequenciais entre duas partes para informar o sucesso e ou erro do processamento Cen rio 1 Solicita o de Inclus o de V nculo entre Contas com Sucesso Este cen rio o mais elementar para adicionar um v nculo entre duas contas O Participante envia o arquivo AccountLinkInstruction BVBG 004 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica detalha no arquivo a informa o sobre as contas a serem vinculadas Quando a instru o do v nc
195. ntTyp SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityAccountTypeCode Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada e Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs e Acctld a 1 as Fornece dados de identifica o da conta isa Prtry 1 1 Identificador nico para uma conta E atribu da pelo participante usando o schema de identifica o 173 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA j E pta The New Exchange BM amp FBOVESPA Identification 1 1 Max35Text N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da conta EDE Partylnformation Ptyldinf 1 1 Este bloco cont m informa o do participante e da conta Partyldentification Ptyld 1 1 Participante que det m legalmente a conta Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser ob
196. ntidade expressa como uma taxa O objetivo principal do formador de Mercado colocar ofertas firmes de compra e venda para uma quantidade de um ativo pr determinado Tendo como responsabilidade a prote o do comportamento de um ativo natural que a institui o seja recompensada com os benef cios oriundos da compra de papeis Este benef cio se apresenta na forma de descontos Quantidade expressa como uma taxa Informa detalhes sobre a identifica o do papel Segmento representa o primeiro n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 A es Vista 2 A es Derivativos 3 Renda fixa privada 4 Agroneg cio 5 Financeiro 6 Metais 7 Energia el trica 8 T tulos p blicos 9 C mbio Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalSegmentCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp FBOVESPA s e a The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 10 5 7 2 Es E E no i l Market XtrnIMktCd ExternalMarketCode 160 Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOB
197. ntifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta PE Proprietary 1 1 Identificador nico para uma conta usando um schema de Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s j a dd The New Exchange BM amp FBOVESPA Participante que gerencia a conta em nome do titular isto gerencia o registro e reservas na conta calcula o saldo da conta e prov informa es sobre a conta 2 Proprietaryldentification Prtryld 1 1 Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira utilizando um schema de identifica o propriet rio Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO com o valor default 39 Issuer 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 Identification
198. ntifica o do investidor do cliente final do CME Group que definido pela institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex est c digo corresponde tag 1 No sistema de cadastro de participantes da BM amp FBOVESPA identificado como AccountNum DCF N mero da conta na institui o de compensa o Regra Quando a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA o atributo obrigat rio Opcional para a rota sul norte BM amp FBOVESPA para CME IdNFA 0 1 Max11Text Identifica o do participante na Associa o Nacional de Futuros NFA Associa o Nacional de Futuros NFA Autorizada pelo Congresso em 1974 e designada pela CFTC em 1982 como uma associa o registrada de futuros NFA uma organiza o auto regulat ria de abrang ncia no mercado de futuros Este campo utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmation SpcfcCtrctTpSts 1 1 ExternalStatusCode Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e BM amp FBOVESPA Em aprova o N o aprovada Ativa Parcialmente suspensa Suspensa Inativa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLi
199. o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStateCode se o pa s for Brasil BRA e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Country OfBirth CtryOfBirth 1 1 ExternalCountryCode Pa s de nascimento Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls EmployingCompany EmplngCpny 0 1 Max140Text Organiza o representada por uma pessoa ou para a qual a pessoa trabalha BusinessFunction BizFctn 0 1 Max35Text T tulo da fun o Informa a fun o ou posi o de uma pessoa em uma organiza o Profession Prfssn 1 1 Max35Text Nome da ocupa o ou trabalho de uma pessoa Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalProfessionCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs
200. o com estrat gias definidas por seus gerentes Por interm dio desse modelo de acesso os participantes desses servidores s o alocados dentro das instala es da BM amp FBOVESPA e tem substancialmente reduzido o tempo de submiss o de oferta aos sistemas de negocia o Tipo de contrato utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmation SettlementFreg SttlmFrqcy 1 1 ExternalSettlementFrequencyCode Frequ ncia de liquida o uency ConsolidationT CnsltnTp 1 1 ExternalConsolidationTypeCode Tipo de consolida o ype HighFrequency HghFrqcyTradr 1 1 ISODate Data em que o investidor assumiu a condi o de HFT TraderStartDat StartDt e Market XtrnIMktCd 0 1 ExternalMarketCode Representa o segundo n vel da classifica o de mercado no processo de p s negocia o exemplo 1 MERCADO DISPONIVEL 2 MERCADO FUTURO 3 OPCOES SOBRE DISPONIVEL 4 OPCOES SOBRE FUTURO 5 MERCADO TERMO 10 Vista 12 Exerc cio de op es de compra 13 Exerc cio de op es de venda 17 Leil o 20 Fracion rio 30 Termo de a es 70 OPC 80 OPV Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e os valores foram criados em uma planilha externa para permitir uma manuten o 162 Bm amp Fr BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 10 7 4 10 7 5 10 7 5 1 163 SpecificContrac SpcfcCtrctTpSts
201. o pela mensagem GetAccountLinkDetails bvmf 007 01 176 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i i FARA The New Exchange BM amp FBOVESPA Document ae e o o a a a a a a a o a a PartyldentificationAndAccountBVMF2 Pivia G sctyacetTp Generated by XmiSpy www altova com Regras Quando o Participante quer requisitar os detalhes de umo v nculo entre contas deve informar o Tipo de Conta e a Identifica o da Conta 177 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA 3 PAR The New Exchange BM amp FBOVESPA Estrutura da Mensagem GetAccountLinkDetails byvmf 007 01 O header do arquivo est no Manual T cnico index Or Message Item Mult Data Data Type Defini o PreviousReference CE 1 Inst pi a uma mensagem previamente enviada Ei remetente da mensagem atual Reference E Max35Text Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem previamente recebida pela BM amp FBOVESPA Esta refer ncia deve ser nica entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante MessageName S Max35Text Nome da mensagem Referencelssuer Reflssr 0 1 Identifica o nica atribu da por uma institui o para identificar um participante de forma nica Proprietaryldentification Prtryld 1 1 Iden
202. ocia o Identification 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO com o valor default 39 Issuer 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex default 40 InstructionDetails InstrDtis 0 1 Cont m informa o sobre o tipo de instru o de abertura e a identifica o da solicita o da aplica o AccountApplicationldentifi AcctApplld 0 1 Max35Text Identifica o nica e inequ voca da conta de solicita o Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA l 3 i d The New Exchange BM amp FBOVESPA cation de inclus o de conta no n vel da aplica o ModificationReason ModRsn 0 1 Max350Text Motivo da modifica o aplicada aos dados da conta usada para operar na BM amp FBOVESPA EEE Es InvestmentAccountSe
203. ocumento equivalente ao CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Issr 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o CODIGO PARTICIPANTE Identification 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 3 id The New Exchange BM amp FBOVESPA BVMF BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 Identification C N Fornece dados de identifica o da conia 33 ES Ret pres qo ma 4 Identificador nico para uma conta usando um schema de PD Jam propriet ria do o PoE nn Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta AccountParties AcctPties na 4 NE informa o sobre o titular da conta a ser inclu da mantida Ex o titular pode ser um indiv duo ou uma NR PrimaryOwner PmryOwnr ua Titular nico da conta usada para operar na BM amp FBOVESPA N o s o permitidos dois ou mais titulares para uma mesma conta Or Organisation 1 1 Estrutura organizada constituida para um prop sito particular Ex um neg cio governo departamento
204. ode Identifica quem executa as opera es 1 investidor 2 custodiante Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA 3 PARA The New Exchange BM amp FBOVESPA E O e e arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs SpecificContractTypeSt SpcfcCtrctTpSts ExternalStatusCode Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e BM amp FBOVESPA e Ativa e Inativo Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis TreasuryTax TrsrTax 1 1 Taxa percentual de cobran a para cust dia Varia entre 00 00 e 99 99 1 1 Pate Rate CC 1 1 RestriciBVMFPercentageRate Quantidade expressa como uma taxa 1 Or OnBehalfAccount OnBhlfAcct 1 1 Indica que a conta pertencente a um cliente operada por um intermedi rio na c mara de Derivativos CME e BM amp FBOVESPA
205. ode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls nai NM PmryComAdr ua 1 NE do telefone e ou endere o eletr nico ionAddress utilizado para comunica o Es Phne nd 1 isa N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 4 E sd 1 Max100Text Endere o eletr nico e mail pi 1 1 7 sem e her 1 Pos do dispositivo eletr nico ou endere o DER E RE utilizado para comunica o Phone Phne 1 ea PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 4447 2 1 1 7 2 o Emal Email it 1 Max 00Text Endere o eletr nico e mail o eletr nico e mail CE CL E E 129 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 i FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA 1 1 Max150Text Nome pelo qual um participante conhecido e que utilizado normalmente para identific lo 1 1 GenderCode Identifica o sexo BirthDate BirthDt ilil ISODate Data de nascimento CityOfBirth CityOfBirth 1 1 Max30Text Cidade de nascimento PrvcOfBirth 1 1 Max35Text Estado de nascimento Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e v
206. on ld 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Issuer Issr 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 Partyldentification Ptyld 1 1 Informa o relacionada identifica o do participante O participante pode ser identificado por tipo e n mero de documento n mero do registro nacional de identifica o n mero de passaporte etc ou pela categoria e identifica o do cliente Proprietaryldentificatio Prtryld 1 1 Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira utilizando um schema de identifica o propriet rio Identification 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo po
207. orma es relacionadas conta de investimento de uma pessoa ou organiza o S o rela es externas BM amp FBOVESPA Ex representantes advogados diretores entre outros Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalQualificationCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ResidentialStatus ResdtiSts 1 1 ResidentialStatus1 Code Situa o residencial de um indiv duo ou organiza o Rios Os valores referem se a uma organiza o ou indiv duo residente no Brasil Ex residente ou n o residente Regulator r Comiss o de Valores Mobili rios normalmente utilizado para identific lo 0 1 Max100Text Endere o eletr nico e mail 7 3 5 Phone Phne 0 1 PhoneNumber N mero do telefone Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s digo de rea BM amp FBOVESPA 62 0 O 1 2 3 3 1 3 2 3 3 Or IndividualPerson IndvPrsn 0 1 Informa es de participantes relacionados conta de investimento de uma pessoa S o rela es externas BM amp FBOVESPA Ex representantes advogados diretores entre outros E Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos
208. orma a natureza da identifica o nType Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs permitir seu reconhecimento Ex identificador de 102 Bm amp Fr BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 103 conta E RO A 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externa s o ExternallssuerCode e ou ExternalCountryCode nas ExternalCodeLists BVMF xis de arquivo State 0 1 ExternalStateCode Estado em que a identifica o foi emitida Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas ext
209. orporar as extens es BM amp FBOVESPA Essas extens es s o dados ou conceitos que n o s o suportados pela mensagem ISO por m s o necess rios para o mercado brasileiro EM E CountryAndResidential CtryAndResdilSt Pa s e situa o de resid ncia Status s PlaceAndName PleAndNm 0 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Envelope Envip 1 1 Elemento t cnico envolvendo os dados complementares No caso de um arquivo XML este deve ser validado por um novo schema XSD EE E e a Supplementary Data Diagrama do Supplementary Data 5 Bm amp FBOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Dm i 3 fime ce foe fem a umre f acan e reto Csee Coce Feen Laas Caena ceg fez ateste CN fm fem pa e famen tiaan feen P iaman nman rev Danaa freee fuone aeneae D ipi drg l Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA j 3 3 id The New Exchange BM amp FBOVESPA Estrutura Suplementar Supplementary Data Index Or Message Item Tag Mult Data Type InvestmentAccountExte InvstmtAcctXtnsn 1 1 nsion PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text SecuritiesMovementRul SctiesMvmntRule ExternalSecuritiesMovement
210. ou institui o financeira geralmente utilizado para identific la registrada Purpose Purp 1 1 Max35Text Prop sito da organiza o Ex caridade Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em planilhas 126 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 3 FAR The New Exchange BM amp FBOVESPA Identification ion 41 1 4 1 1 Identification Max35Text Identifica o atribu da a uma institui o oo o o E Postalhddress Psiladr o esp 5 externas para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalPurposeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Identifica o nica alocada por uma institui o uma organiza o Ex Dun amp Bradstreetldentification Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria C digo do tipo de documento Ex CNPJ Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em planilhas externas para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDER
211. p FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xiIs 8 3 4 2 Accountinformation Acctlnf Bloco com informa es sobre a conta SecurityAccountTyp SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityAccountType Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada e Code Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em 115 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp FBOVESPA 3 i The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Accountldentification Acctld EIS 4 A Identifica o da conta no participante Identificador nico para uma conta usando um schema de listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs R N E e propriet ria 8 3 4 2 2 1 1 Identification Ea 41 Max35Text N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta BVBG 009 01 GetSecuritiesAccountDetailsV01 Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo GetSecuritiesAccountDetails enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA como solicita o de detalhes da conta que est no sistema de cadastro da BM amp
212. pcfcCtrctTpSts 1 1 ExternalStatusCode Descreve a situa o do roteamento da ordem entre CME e tTypeStatus BM amp FBOVESPA 3 Ativa Inativa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo presa P Re O 1 1 RestrictBVMFPercentageRate Quantidade expressa como uma taxa RE 158 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp F BOVESPA j 3 The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA RR E BRR DRE SpecificContrac OA 0 1 ISODate DSR Eae l FrDtTm 0 1 ISODateTime ToDtTm 0 1 ISODateTime MaximumPerce MaxPctgSprd 1 1 ntageSpread EE mT E 1 1 RestrictBVMFPercentageRate o o o 1 1 RestrictBVMFPercentageRate TradingSecuriti TradgSctyInf 1 9 eslnformation XtrnlSgmtCd 0 1 ExternalSegmentCode 159 ExternalCodeLists BVMF xIs Data de registro da situa o do tipo de contrato Utilizado apenas na mensagem AccountDetailsConfirmationVO2 Per odo do contrato do formador de Mercado Data e hora de in cio do per odo contrato Data e hora do fim do per odo do contrato Percentagem de varia o entre o maior e o menor valor aceit vel de uma a o Qua
213. pela mensagem original com valores globais de mercado mapeados para os valores da BM amp FBOVESPA PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document AcctDtisConf AcctPties PmryOwnr IndvPrsn NonResidentRe NonResdtRegd 1 1 YesNolndicator Indica se a entidade registrada na CVM Comiss o de Valores gisteredRegulat Rgltr Mobiliarios or ShortName ShrtNm 1 1 Max20Text Informa o nome reduzido do indiv duo MaritalStatus MrtlSts 1 1 ExternalMaritalStatusCode Estado c vil de uma pessoa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalMaritalStatus Code no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs MotherName MthrNm 1 1 Max60Text Nome da m e de uma pessoa 0 1 Max60Text Nome do conjuge de uma pessoa EducationLevel EdctLvl 0 1 ExternalEducationLevelCode Informa o grau de instru o de uma pessoa de acordo com o ciclo concluido Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex
214. penso Parcial Suspenso e Inativo Estrutura da mensagem AccountModificationInstruction byvmf 004 01 O header do arquivo est no Manual T cnico ER E Message Item fe Data Type RR RitdRef E 1 Refer ncia a uma mensagem previamente enviada pelo remetente da mensagem atual o Em 1 Max35Text Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem Esta refer ncia deve ser nica entre todas as mensagens de mesmo nome emitidas pelo participante Essa refer ncia importante para identificar a resposta a uma solicita o RO quis qe s x Es Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i 3 3 FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA Identifica o nica atribu da por uma institui o para identificar um participante de forma nica Proprietaryldentification Prtryld 1 1 Identifica o do participante emissor da mensagem Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Neg
215. profissional Date ProfessionalPerson PrfalPrsnld Identifica o profissional por registro nacional de identifica o Identification n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund Extendedldentificati XtndedidTp Extended350Code Informa a natureza da identifica o onType Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalldentificationTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Identification 1 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir seu reconhecimento 226 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA FER The New Exchange BM amp FBOVESPA Issuer Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex RECEITA FEDERAL BM amp FBOVESPA POL CIA FEDERAL Em caso de passaporte ou outros documentos que identificam uma organiza o n o residente sem CVM Identificador o emissor do documento e ou pa s deve ser informado Este campo requer uma lista de c digos externos Esses c digos e valores foram feitas planilhas externos para permitir uma manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es d
216. propriet rio Identifica o nica e como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Cont m informa es detalhadas relacionadas com a instru o que disparou a confirma o Este inclui elementos tais como ConfirmationType Este elemento obrigat rio Ele especifica se a mensagem de confirma o aplica se a um pedido de modifica o de conta vinculada a um Obter detalhes conta vinculada solicitar atrav s de um c digo Identifica o nica da ainstru o de abertura ou modifica o de conta no n vel da aplica o Informa se a mensagem de confirma o se aplica a uma instru o de v nculo de cotna ou a obten o de detalhes de v nculo entre contas Este bloco cont m informa o adicional sobre a conta vinculada identifica o da conta do participante e da contraparte Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s 3 A FEAR The New Exchange BM amp FBOVESPA LinkedAccountType Lk
217. ra vd Co sei ecoa delas tania adere E ISS 38 api go jo 5 ej o APE D RICAS E PRDC E EN REDES CRERDE RDI EAR SR ER RDNS AME RS RD RT SC ADS ED ED RD RAR A 38 Cen rio 1 Erro T CNICO zsiaasasdozass as dreesaaiangao saginao soa deu a Tad pe SUA REA GA dep ae daaa aenea aaa da nada Ear aaaea 0 da ada A SENSU dg SO dom rapa dog aa 39 BVBG 001 01 AccountOpeninginstructionVO sssrinin ninan EA EEEN NA TEEN DR dd CUL Sd DRE LUC iG EEE CVs duda EE vd INDO SIND a RATO VS da REE a 40 Funcionalidade do arquivo ss ceseseseseassocrasiro se taassa EEA RAE UE Rasa AEEA ESANTA E Ras ERA DRAGO EAR aaa FO a Rad ERA aaa dean 40 ESCOP Or e a Ee ARE sedan anais a GER E Eea EE Rida E ERES as E RG ana EEE Ee anna aaiaa da SUA Ra Ee E Ee EEE Er Eri 40 USO ct A E E E E 40 a AE E E E E A A E OR ARRAES E T 42 Estrutura da mensagem AccountOpeninglnstruction bymf 001 01 eee reeree erre eereaneanaa ne reenar rena arena rena aeee acar aa aa ara ne SEES SEES senne ennnen nea 43 Estrutura Suplementar Supplementary Data saradas utasiesciinaaerradagies nissa i a ACI eia La pad a DD ATA Eta CA ado pda 53 BVBG 003 01 AccountModificationInstructionVO2 ereta cera aeea nara nana nara aa an aaa aaa aaa aaa aaa Rea aaa aaa aaa aaa aaa aa aaa aaa aaa aaa aaa aaa nr asari 75 Funcionalidade da Mensagem suuassssenrnasacdraanesgen dades ta dead et read dn tida UNEAN ANEAN TALE ASENNE NN DR a EAR DA GELADA Sa FA FADE aa Ra E SRA dera ja 75 ESCODO iamos c
218. rctAcct 0 Cont m o tipo de contrato para uma conta do participante tAccount Classifica o baseada no desempenho na BM amp FBOVESPA Ex HFT PlaceAndName PIcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document AcciDtisConf SpcfcCtrctAcct OrderRoutingB OrdrRtgBVMFT 1 1 Roteamento de ordem da plataforma de negocia o eletr nica da VMFToCME oCME BM amp FBOVESPA PUMA para a plataforma de negocia o eletr nica da CME Group s GLOBEX 153 Bm amp F BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA CMEGlobexEx ecutionNumber AccountNumbe rClearingFirm IdentificationNa tionalFuturesAs sociation SpecificContrac tTypeStatus SpecificContrac tTypeStatusDat e 154 Es AcctNbClrFirm Max12Text Max11Text SpcfcCtrctTpSts ExternalStatusCode nu Dt N mero identificador atribu do e cadastrado no CME Group para um participante que obteve acesso ao Globex por interm dio de uma institui o de compensa o No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex este c digo corresponde tag 49 apenas os 6 bytes iniciais No sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA identificado como GlobexExecNum DCME N mero de execu o GLOBEX na CME Numero de identifica o do investidor do cliente fin
219. res foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs a Acctld Naa 41 PR Fornece dados de identifica o da conta E Identification o 1 1 Max35Text BVBG 006 01 ProfessionalPersonRegistrationRequest Nf SecurityAccountType SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityAccountType Code Funcionalidade do Arquivo 188 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BMm amp FBOVESPA i j a FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Escopo O arquivo ProfessionalPersonRegistrationRequest enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA para incluir o profissional no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA Uso O arquivo ProfessionalPersonRegistrationRequest proporciona informa o sobre profissional Pessoa F sica relacionada ao Participante Diagrama da Mensagem O arquivo ProfessionalPersonRegistrationRequest BVBG 006 01 composto pela mensagem ProfessionalPersonRegistrationRequest bvmf 008 01 189 Bm amp FBOVESPA The New Exchange Relat rio
220. res podem ser obtidos na aba ExternalCountryCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 31146 IssueDate IsseDt ISODate Data de emiss o da identifica o 311 47 11 4 7 341 47 ExpiryDate XpryDt ISODate Data de expira o da identifica o o FunctionHistory FetnHstry PRO Papel que uma pessoa exerce em ma organiza o BusinessFunctionSt ariDate EmployingContract Type ii E 229 BizRole E ExternalBusinessRoleCode Fun o do professional na corretora Ex Direor de Cust dia Respons vel ploe BackOffice Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalBusinessRoleCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs BizFctnStantDt 1 1 ISODate Data de in cio na fun o EmplngCirctTp ExternalEmployingContract Tipo de contrata o entre o professional e a organiza o TypeCode Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba Bm amp Fr BOVESPA The New Exchange Relat rio de Def
221. ress PstlAdr 1 1 Endere o cadastrado no servi o dos Correios EmployingContractTyp EmplngCirctTp 0 1 ExternalEmployingContractTypeCod Tipo de contrata o entre o professional e a organiza o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em 211 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s PERA The New Exchange BM amp FBOVESPA 5 2 12 2 1 AddressType AdrTp 1 1 AddressType1Code Tipo de endere o Ex Comercial ou Residencial e MailingIndicator Mingind 1 1 YesNolndicator Indica se a correspond ncia deve ser enviada a um endere o RE RegistrationAddressind RegnAdrind 1 1 YesNolndicator Informa se o endere o o endere o oficial da entidade icator Hs NameAndAddress NmAndAdr E 41 PT cadastrado no servi o dos Correios Name BE Ri O Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la Pode definir tamb m um nome de correspond ncia Regra Este campo preenchido apenas se o campo RegistrationAddressIndicator for preenchido com o valor Yes OO EO o ES 1 E postal de uma entidade E ii re E 1 Fo Endere o cadastrado no servi o dos Correios apresentado em formato de texto livre Especifica o complemento do n mero do logradouro incluido informa es sobre quadra andar lote e nome do
222. rno Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalissuerCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Estado aonde a identifica o foi emitida Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalStateCode xIs no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Pa s aonde a identifica o foi emitida Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCountryCode xIs no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs IssueDato IsseDt JJ0 1 ISODate Data em que a identifica o foi emitida ExpiryDate XpryDt ISODate Data em que a identifica o expira 1 1 0 0 0 143 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA x i FERE The New Exchange BM amp FBOVESPA IndividualPerso IndvPrsnXtnsn 0 1 Pessoa Em distin o a uma entidade corporativa nExtension Extens o do bloco de mensagem IndividualPerson10 contendo elementos que n o s o cobertos
223. rquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA 3 FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Cen rio 2 Modifica o da Conta com Erro de Neg cio Este cen rio trata da ocorr ncia de erro durante o processamento da solicita o de modifica o de conta o arquivo O Participante envia um arquivo AccountModificationInstruction BVBG 003 01 para a BM amp FBOVESPA O Participante estipula no arquivo todos os detalhes relacionados conta que ser modificada Se houver informa o incompat vel no arquivo AccountModificationInstruction ser enviado ao participante o arquivo AccountDetailsConfirmation BVBG 002 01contendo as mensagens ErrorReportV03 tsmt 016 001 03 com status de rejei o e um c digo de motivo da rejei o e ou a mensagem AccountDetailsConfirmation bvmf 002 01 para as solicita es corretas O Participante verifica o arquivo ErrorReportV03 e envia uma nova vers o do arquivo AccountModificationInstruction sd Requisi o de Atualiza o de Conta Erro Participante BVMF l l l l Requisita Atualiza o de conta BVBG 003 01 arquivo Informa Dados da Conta BVBG 002 01 arquivo a 1TTT gt gt gt gt gt Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i j a FR The New Exchange BM amp FBOVESPA Consulta Detalhes da Conta Introdu o Este fluxo de mensag
224. rticipante ser capaz de comparar as caracter sticas do v nculo solicita o inicial sd Requisita o de Atualiza o de Conta Vinculada A Participante Requisita Atualiza o de Conta Vinculada BVBG 004 01 arquivo Informa Conta Vinculada BVBG 005 01 arquivo raaa Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA j i faa The New Exchange BM amp FBOVESPA Cen rio 3 Solicita o de Inclus o ou de Modifica o de V nculo entre Contas com Erro de Neg cio Este cen rio trata da ocorr ncia de erro durante o processamento da solicita o de inclus o ou de modifica o de v nculo entre contas O Participante envia o arquivo AccountLinkInstruction BVBG 004 01 BM amp FBOVESPA O Participante estipula detalha no arquivo todos os detalhes relacionados inclus o ou modifica o do v nculo Se a informa o no arquivo AccountLinkInstruction inv lida ser enviado ao participante o arquivo AccountLinkDetails BVBG 005 01 contendo a mensagem de erro ErrorReportV03 tsmt 016 001 03 com o status rejeitado e o c digo de motivo da rejei o e ou a mensagem AccountLinkDetails bvmf 006 01 para as solicita es corretas O Participante verifica a mensagem ErrorReportV03 e envia uma nova vers o da mensagem AccountLinkInstruction 1TTTT gt gt gt R
225. rtificateCo Situa o da certifica o de Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalStatusCertificateCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Documentos anexos Enumeration Cont m os dom nios que correspondem aos tipos de dados ExternalCodeLists BVMF Cont m os dom nios que correspondem aos tipos de dados privativos da BVMF 233
226. ru o de uma pessoa de acordo com o ciclo concluido Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalEducationLevelCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ValuationCurrency ValtnCcy 1 1 ExternalCurrencyCode Refere se a um meio de troca geralmente aceito Esses meios sao geralmente moedas e notas de um governo que se compromete com os aspectos f sicos do suprimento nacioal de moeda Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i RARAN da The New Exchange AnnualWealthValue Numeric Informa o valor da riqueza de uma pessoa AnnualWealthValue AnulWithVal 1 1 i i renceDate responsabilidades de uma pessoa BM amp FBOVESPA planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCurrencyCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis 1 1 Numeric EquityValueReferenceD EgtyValRefDt 1 1 ISODate Informa a data de registro do patrim nio ate PoliticallyExposedPerso P
227. s Tan oferecidas pela BM amp FBOVEDA a entidades com as quais a BM amp FBOVESPS tem algum tipo de relacionamento Certifica o Certificado emitido pela BM amp FBOVESPA para promover a qualidade dos servi os oferecisoa pelas corretoras habilitando as Identifica o tipo de certificado Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCertificateTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls 232 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA 3 16 2 ExaminationDate ExmnDt 1 1 ISODate Data de realiza o do exame de certifica o ExpiryDate XpryDt 1 1 ISODate Data de expira o da certifica o Ap s a expira o a certifica o n o estar na lista de certifica es dispon veis EducationDispensa EdetDspnlInd Ra 1 YesNolndicator Indica que a entidade est apta a prestar o exame por possuir tionIndicator experi ncia de mercado e n o ter o grau m nimo de educa o exigido ExaminationDispen ExmnDspnlind 1 pi YesNolndicator Indica que a entidade tem certifica o mesmo que n o tenha sationIndicator feito os exames 3 16 6 CertificationStatus 1 1 ExternalStatusCe
228. s do v nculo solicita o inicial sd Requisi o de Vincula o de Conta Participante l Requisita Vincula o de Conta BVBG 004 01 arquivo Informa Conta Vinculado BVBG 005 01 arquivo raal Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA i e PARA The New Exchange BM amp FBOVESPA sd Solicita v nculo de repasse A Participante BVMF l l l l Requisita vincula o de conta BVBG 004 01 l arquivo Informa conta vinculada BVBG 005 01 arquivo Informa conta vinculada BVBG 005 01 T arquivo Requisita vincula o de conta BVBG 004 01 arquivo Informa conta vinculada BVBG 005 01 arquivo Participante Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA j i id The New Exchange BM amp FBOVESPA Cen rio 2 Solicita o de Modifica o de V nculo entre Contas com Sucesso Este cen rio o mais elementar para modificar o v nculo entre duas contas O Participante envia o arquivo AccountLinkInstruction BVBG 004 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica detalha no arquivo o novo status do v nculo a ser modificado Quando a modifica o do v nculo totalmente processada a BM amp FBOVESPA envia o arquivo AccountLinkDetails BVBG 005 01 com os detalhes do v nculo e o Pa
229. s que essas empresas 101 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i s i did The New Exchange BM amp FBOVESPA SimplifiedRegistratio SmpdRegnlnd 0 1 YesNolndicator Indica que o cadastro do investidor n o residente nindicator simplificado de acordo com a instru o CVM505 PartyStatus PtySts 0 1 ExternalStatusCode Descreve a situa o do titular da conta Exemplos Em an lise Em aprova o Em admiss o Em habilita o Nao aprovada Ativa Parcialmente suspensa Suspensa Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs O Ooo PartyStatusDate PtyStsDt ISODate Data da situa o ResidentialCountry ResdtlCiry 1 1 ExternalCountryCode Pa s de resid ncia da pessoa AlternativeOtherlden AltrntvOthrld 0 10 Identifica o alternativa Por exemplo n mero do tification registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Extendedldentificatio XindedidTp 1 1 Extended350Code Inf
230. ssificati CshAcctClssfcinPu ExternalCashAccouniClassificati Cont m a classifica o dada ao prop sito da conta onPurpose rp onCode banc ria no caso de existirem duas contas para o mesmo prop sito Esta classifica o aplicada a conta banc ria Nacional Dep sitos Estrangeiros Valores Prim rio Secund rio Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA 2 PERA The New Exchange BM amp FBOVESPA ExternalCashAccountClassificationCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Currency Ccy 1 1 ExternalCurrencyCode Meio de troca de valores Obs Corresponde a Moeda na conta do Banco Central Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCurrencyCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Servicer Svcr 0 1 Participante que gerencia uma conta em nome do titular isto que gerencia o registro de entradas e reservas na conta calcula saldos e prov
231. st dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Country Ctry 1 1 ExternalCountryCode Pa s Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis Pe PmryComAdr E 1 OO OU do telefone e ou PR A a eletr nico utilizado e A O comunica o Phone Phne o 1 PhoneNumber N mero do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 1 1 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 3102 Email Email G 1 Maxto0Text 00Text Endere o eletr nico privado email eletr nico privado e mail BusinessPhone EE EE 1 D C do telefone residencial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 199 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i PER The New Exchange BM amp FBOVESPA 3 11 SecondaryCommunica SendryComAdr 0 1 N mero do telefone e ou endere o eletr nico utilizado tionAddress para comunica o PhoneNumber N mero do telefone residencial
232. str AcctPties PmryOwnr IndvPrsn PstlAdr or Document AcctOpnglnstr AcctPties PmryOwnr Org PstlAdr 147 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA j 3 d The New Exchange BM amp FBOVESPA PlaceAndName PIcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Xpath para o elemento que est sendo estendido Document AcctDtisConf AcctPties PmryOwnr IndvPrsn ScndryComAdr or Document AcctDtisConf AcctPties PmryOwnr Org SendryComAdr Document AcctDtisConf AcctPties PmryOwnr IndvPrsn PmryComAdr Document AcctDtisConf AcctPties PmryOwnr IndvPrsn ScndryComAdr Re 1 00Text Endere o eletr nico comercial e mail BusinessPhone BizEmail i 1 E N mero do telefone comercial Deve seguir os padr es abaixo 55 11 9999999999 9999 Onde 55 identificador do c digo do pa s 11 C digo de rea 9999999999 n mero do telefone 9999 ramal 7 0 OtherParty OthrPt Outro tipo de participante Ex representante advogado y 7 1 PlaceAndName PIcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem O xPath do elemento que est sendo estendido Document AcctDtisConf OthrPty 7 2 ExtendedParty XindedPtyRole Extended350Code Outros tipos de categoria de participante Informa es relacionadas conta Role de investimento de uma pessoa ou organiza
233. sts Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xls Accountidentification Acctld 1 1 Fornece dados de identifica o da conta Proprietary Prtry 1 1 Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta 120 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j A FR The New Exchange BM amp FBOVESPA BVBG 002 01 AccountDetailsConfirmationV02 Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo AccountDetailsConfirmation enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante com os detalhes da conta que est no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA Uso O arquivo AccountDetailsConfirmation se aplica na resposta das solicita es AccountOpeninglnstruction AccountModificationInstruction e GetSecuritiesAccountDetails bem sucedidas Diagrama da Mensagem O arquivo AccountDetailsConfirmation BVBG 002 01 composto pela mensagem AccountDetailsConfirmation bvmf 002 01 e ou no caso ocorrer erro pela mensagem ErrorReport tsmt 016 001 03
234. sts BVMF xIs SpecificContrac SpcfcCtrctTpSts 0 1 ISODate Data em que a situa o do tipo de contrato foi registrada Utilizado apenas tTypeStatusDat Dt na mensagem AccountDetailsConfirmationVO2 e OrderDetailsBV MF SenderSubTrad ingFirm 156 OrdrDtisBVMF 1 1 Este bloco cont m informa es sobre o roteamento de ordem da CME para a BM amp FBOVESPA SndrSubTradgFi 1 1 Max32Text Numero identificador do participante que efetivamente inclui a ordem no Globex No sistema de mensagens FIX utilizado pelo Globex este c digo corresponde tag 50 No sistema de cadastro de participante da BM amp FBOVESPA identificado como SenderSub DTF Sender Sub at Trading Firm Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 A dd The New Exchange ndicator informa es sobre a ordem do cliente investidor MessageSpecifi MsgSpcfctnCtret 1 1 cationContract Acct Account IdentificationMe IdMsgSpcfctn 1 1 Maxi5Text Identifica o do tipo de especifica o de mensagem que ser utilizado no ssageSpecificat ion roteamento de ordens Quando a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA RouteToBrokerl RouteToBrkrind 1 1 YesNolndicator Indica se o corrector receber a mensagem execution report com Este o ILink da sess o fix no CME ou o ponto de entrada da sess o fix na BM amp FBOVESPA E a especifica o fix para ord
235. t gt gt Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i j a FR The New Exchange BM amp FBOVESPA 10 GetProfessionalPersonDetails lt BVBG 011 01 gt O arquivo GetProfessionalPersonDetails enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA como solicita o de informa es de um profissional 11 ProfessionalPersonModificationRequest lt BVBG 008 01 gt O arquivo ProfessionalPersonModificationRequest enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA como solicita o da atualiza o de informa es do profissional 12 ErrorReport lt tsmt 016 001 03 gt O arquivo ErrorReportV03 enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante como resposta mensagem de solicita o do participante caso o conte do do neg cio seja inv lido Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA l l i an The New Exchange BM amp FBOVESPA Conte do do Arquivo Sigla do Arquivo Nome do Arquivo Conte do do Arquivo BVBG 001 01 AccountOpeninginstruction bvmf 001 01 AccountOpeninglnstruction BvBG 009 01 GetSecuritiesAccountDetails bvmf 003 01 GetSecuritiesAccountDetails BVBG 004 01 AccountLinkinstruction bvmf 005 01 AccountLinkinstruction BvBG 010 01 GetAccountLinkDetails bvmf 007 01 GetAccountLinkDetails RES PS R E AE bvmf 009 01 ProfessionalPersonDetails BvBG 008 01 ProfessionalPersonModificationR
236. te o ILink da sess o fix no CME ou o ponto de ontractAccount ct entrada da sess o fix na BM amp FBOVESPA Ea especifica o fix para ordens roteadas entre CME e BM amp FBOVESPA IdentificationMessageSp ecification IdMsgSpcfctn Max15Text Identifica o do tipo de especifica o de mensagem que ser utilizado no roteamento de ordens Quando a rota norte sul CME para BM amp FBOVESPA o atributo conter 15 posi es e ser do tipo Entry Point Para roteamento sul norte BM amp FBOVESPA para CME o atributo conter 12 posi es e ser do tipo iLink Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i 6 dai The New Exchange BM amp FBOVESPA E TITS ES ES p peCode roteamento da ordem Di e M re TETT ordem da BM amp FBOVESPA para a CME OmnibusAccount OmnsAcct 0 1 RestrictedAccountMax12Text Uma conta omnibus uma conta aberta em nome do provedor de servi os da conta para o registro dos papeis pertencentes a v rios clientes do provedor Tipicamente o provedor ser obrigado a manter contas em seus pr prio livros para registro dos interesses de seus clientes com respeito aos papeis cadastrados em nome do provedor Contas Omnibus podem conter uma combina o de ativos do pr prio provedor e de seus clientes N o permitido em alguns pa ses Este campo opcional se o campo AccountNumberClearingFirm for preenchido CMEGlobexClearingFir
237. te caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLisis BVMF xls O a e participante usando o schema de identifica o propriet rio da BM amp FBOVESPA Identification 1 1 Max35Text N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da conta 180 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 a FR The New Exchange BM amp FBOVESPA BVBG 005 01 AccountLinkDetails Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo AccountLinkDetails enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante com os detalhes do v nculo entre contas que est o no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA Uso O arquivo AccountLinkDetails se aplica como resposta s solicita es AccountLinkInstruction e GetAccountLinkDetails bem sucedidas Diagrama da Mensagem O arquivo AccountLinkDetails BVBG 005 01 composto pela mensagem AccountLinkDetails bvmf 006 01 e ou no caso de ocorrer erro pela mensagem ErrorReport tsmt 016 001 03 A estrutura da mensagem ErrorReport tsmt 016 001 03 est no Manual T cnico 181 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i dad The New Exchange BM amp FBOVESPA r Er RE EE Document AccountLinkDetails asissecSsaso 4
238. te caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Issuer Issr 1 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 1 1 Informa o relacionada identifica o do participante O participante pode ser identificado por tipo e n mero de documento n mero do registro nacional de identifica o n mero de passaporte etc ou pela categoria e identifica o do cliente Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira utilizando um schema de identifica o propriet rio Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo R
239. ternaStatusCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs 145 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA fita ResdtlCtry 1 1 ExternalCountryCode Pa s de resid ncia da pessoa EE AlternativeOthe AltrntvOthrld 0 10 Identifica o alternativa Por exemplo n mero do registro nacional de ridentification identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Extendedldentif XtndedldTp 1 1 Extended350Code Especifica a natureza da identifica o icationType Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalldentificationTypeCode no arquivo Identification 1 1 Max35Text Nome ou n mero atribu do por uma entidade para permitir o conhecimento por exemplo identificador de conta Issuer Issr 0 1 Max35Texi Entidade que atribui o identificador Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternallssuerCode no arquivo E
240. ticipante conhecido e que geralmente utilizado para identific lo 34 ShortName ShrtNm 1 1 Max20Text Nome reduzido de uma pessoa EducationLevel EdctLvl 1 1 ExternalEducationLevelCode Informa o grau de instru o de uma pessoa de acordo com o ciclo concluido Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalEducationLevelCode no arquivo ExternalCodeLists _BVMF xls 193 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA j da The New Exchange BM amp FBOVESPA 3 6 ProfessionalPersonide PrfalPrsnld 1 10 Identifica o profissional por registro nacional de ntification identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Extendedldentification XindedidTp 1 1 Extended350Code Informa a natureza da identifica o Type Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista exter
241. tidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Proprietaryldentifica Prtryld 1 1 Identifica o nica e atribu da ao participante pela tion BM amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o propriet rio Identification 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 174 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA do o SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Issuer Issr 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 SecurityAcco
242. tifica o nica e atribu da ao participante pela BM amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o propriet rio Identification 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo 178 Bm amp Fr BOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Issuer Identification g Partyldentification 179 Partylnformation Ptylnf 1 1 SchmeNm 0 1 Max35Text Issr 0 1 Max35Text 1 1 Max35Text Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve assumir o valor default 40 Cont m informa o que sera utilizada para identificar o participante que modificar uma conta vinculada Identifica o nica e atribu da ao participante pela B
243. tion 3 Identifica o nica e atribu da ao participante pela BM amp FBOVESPA utilizando um schema de identifica o propriet rio 118 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos BM amp F BOVESPA The New Exchange 28 12 2012 BM amp FBOVESPA Identification o z Max35Text ns o RE pi Ptylnf Partyldentification Ptyld Proprietaryldentification Prtryld 119 Identifica o nica e como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Contem informa es sobre a conta de instrumentos que ser solicitada A conta de instrumentos identificada por um identificador nico de conta pelo tipo da conta e por um identificador de participante Participante que legalmente det m a conta Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza
244. ts _BVMF xls CashAccount CshAcct Este bloco cont m dados da conta banc ria ExtendedType XindedTp 0 1 Extended350Code Especifica a natureza ou uso da conta banc ria Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCashAccountTypeCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs SecurityAccoun SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityAccountTypeCode Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores ExternalCashAccouniClassificationCo Cont m a classifica o dada ao prop sito da conta banc ria no caso de de existirem duas contas para o mesmo prop sito Esta classifica o aplicada a conta banc ria Nacional Dep sitos Estrangeiros Valores Prim rio Secund rio Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa
245. tura Suplementar Supplementary Data Diagrama Supplementary Data 135 Bm amp FBOVESPA The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA o l ewp ef goi mao t t a Tamea ese e ES E ficar f taj a eeng e emo Gaj te ee re te E eee mess eS tm ann annud E a j HAD li cepi Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 3 3 dd The New Exchange BM amp FBOVESPA InvestmentAcc InvstmtAcctXtns 1 1 Parte da conta em que o registro de instrumentos efetuado Parte da ountExtension n conta de investimento de destino ou de origem em que os lan amentos s o executados Extens o do bloco InvestmentAccount contendo elementos que n o s o cobertos pela mensagem original com valores globais ou de mercado mapeados para os valores da BM amp FBOVESPA PlaceAndName PlcAndNm 1 1 Max350Text Refer ncia nica para o local onde os dados adicionais devem ser inseridos na mensagem Neste caso deve ser usado o XPATH Document AcciDtisConf InvstmtAcct AccountStatus AcctStsDt 1 1 ISODate Data em que houve mudan a de situa o e que gerou o registro Date automaticamente SecuritiesMove SctiesMvmntRul E ExternalSecuritiesMovementRuleCode Indica a regra de
246. tyldentification Ptyld 1 1 Partyldentification4Choice Informa o relacionada identifica o do participante O participante pode ser identificado por tipo e n mero de documento n mero do registro nacional de identifica o n mero de passaporte etc ou pela categoria e identifica o do cliente 218 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i id The New Exchange BM amp FBOVESPA 2 1 Proprietary Identification Prtryld 1 1 Genericldentification1 Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira utilizando um schema de identifica o propriet rio Identification 1 1 Max35Text Identifica o conhecida pela institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO R PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 0 1 Max35Text Entidade
247. ulo totalmente processada a BM amp FBOVESPA envia o arquivo AccountLinkDetails BVBG 005 01 com os detalhes do v nculo e o Participante ser capaz de comparer as caracter sticas do v nculo solicita o inicial Para v nculos de Repasse o participante da conta destino enviar o arquivo AccountLinkInstruction BVBG 004 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica detalha no arquivo a informa o sobre as contas a serem vinculadas Quando a instru o do v nculo totalmente processada a BM amp FBOVESPA envia o arquivo AccountLinkDetails BVBG 005 01 com os detalhes do v nculo e o Participante ser capaz de comparer as caracter sticas do v nculo solicita o inicial Os v nculos de Repasse ficar o com a situa o Em aprova o at que o participante que possui a conta na contraparte envie o arquivo AccountLinkInstruction BVBG 004 01 BM amp FBOVESPA O Participante especifica detalha no arquivo a informa o sobre as contas a serem vinculadas de maneira id ntica ao arquivo enviado pelo participante da conta destino a Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA i j a did The New Exchange BM amp FBOVESPA Quando a instru o do v nculo totalmente processada a BM amp FBOVESPA envia o arquivo AccountLinkDetails BVBG 005 01 com os detalhes do v nculo e o Participante ser capaz de comparer as caracter stica
248. uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCountryCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists __BVMF xls E DESSES 132 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j i id The New Exchange BM amp FBOVESPA Nationality Not Nilty 1 1 NationalityCode Nacionalidade Used Default US MinorlIndicator Not 1 1 YesNolndicator Used Otherldentification Othrld 1 1 Identification eme 1 1 Max35Text Extendedldentificati XtndedldTp 1 1 Extended350Code onType Issuer 0 1 Max35Text Indica se uma pessoa menor de idade Depende da nacionalidade do pa s de domic lio ou a transa o em que a pessoa est envolvida Default False Identifica o Por exemplo n mero do registro nacional de identifica o n mero do passaporte ou um n mero de conta utilizado para identificar seu benefici rio Uma conta Central Provident Fund CFP obrigat ria em Singapura Nome ou n mero atribu do a uma entidade para permitir o seu reconhecimento Ex documentos tais como RG CNH C digo SWIFT ou FEDWIRE etc Informa a natureza da identifica o Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza
249. untTyp SctyAcctTp 1 1 ExternalSecurityAccountTypeCode Identifica o do tipo de conta que ser cadastrada e Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalSecurityAccountTypeCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Accountidentificatio Acctld 1 1 Fornece os dados da conta Proprietary Prtry 1 1 t Identificador nico para uma conta usando um schema de identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text N mero de identifica o da conta Identifica o nica para a conta do investidor Ex 115 N mero da Conta 175 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 Bm amp FBOVESPA g q 12 The New Exchange BM amp FBOVESPA BVBG 010 01 GetAccountLinkDetails Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo GetAccountLinkDetails enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA como solicita o dos detalhes do v nculo entre contas que est no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA Uso O arquivo GetAccountLinkDetails requisitada quando o Participante quer obter informa o de v nculo entre contas Diagrama da Mensagem O arquivo GetAccountLinkDetails BVBG 010 01 compost
250. valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PN Participante de Negocia o Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA F 3 FAR The New Exchange BM amp FBOVESPA Proprietaryldentifica Prtryld 1 1 Identifica o nica atribu da a uma institui o financeira tion utilizando um schema de identifica o propriet rio Identification 1 1 Max35Text Identifica o atribu da a uma institui o Os valores para este campo podem ser consultados nas listas de c digos da BM amp FBOVESPA ExternalCodeLists Os valores foram registrados em listas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 SchemeName SchmeNm 0 1 Max35Text C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 0 1 Max35Text Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 SecurityAccou
251. vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso os valores podem ser obtidos na aba ExternalEducationLevelCode no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs ValuationCurre ValtnCcy 1 1 ExternalCurrencyCode Refere se a um meio de troca geralmente aceito Esses meios sao ncy geralmente moedas e notas de um governo que se compromete com os aspectos f sicos do suprimento nacioal de moeda Este campo requer uma lista externa de c digos Os c digos e valores foram disponibilizados em uma planilha externa para permitir uma manuten o flex vel em conson ncia com os requisitos de atualiza o da BM amp FBOVESPA Neste caso a lista externa ExternalCurrencyCode e est dispon vel no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis E o FatherName FthrNm 0 1 Max60Text Nome do pai de uma pessoa 144 BM amp F BOVESPA The New Exchange IN Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA AnnualWealthV AnulWithVal 1 1 Informa o valor da riqueza anual de uma pessoa alue AnnualWealthV AnulWithValRef 1 1 ISODate Informa a data de registro do valor da riqueza annual de uma pessoa alueReference Dt Date Equity Value EgtyVal 1 1 RE Informa o total de ativos menos o total de responsabilidades de uma FR EquityValueRef EgtyValRefDt FERRO Informa a data de e do patrim nio erenceDate PoliticallyExpos PItExpdPrsn O O a Indica se o titu
252. vo Escopo O arquivo GetProfessionalPersonDetails enviada pelo Participante BM amp FBOVESPA para solicitar os detalhes do Profissional que est no sistema de cadastro da BM amp FBOVESPA Uso O arquivo GetProfessionalPersonDetails requerida quando o Participante quer obter informa es sobre o profissional Diagrama da Mensagem O arquivo GetProfessionalPersonDetails BVBG 011 01 composto pela mensagem GetProfessionalPersonDetails bvmf 010 01 215 Bm amp F BOVESPA A The New Exchange Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA 216 Generated by XmiSpy www altova com Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA s A dd The New Exchange BM amp FBOVESPA Regras Quando o Participante quer solicitar informa es profissionais deve informar a identifica o do profissional Estrutura da Mensagem GetProfessionalPersonDetails bvmf 010 01 O header do arquivo est no Manual T cnico index Or Message Item Mult Data Type Defini o PreviousReference nc iii il AdditionalReference3 Refer ncia a uma mensagem previamente enviada pelo remetente da mensagem atual Reference 1 1 Max35Text Identifica o emitida pelo participante emissor da mensagem previamente recebida pela BM amp FBOVESPA Esta refer ncia deve ser nica entre tod
253. xcluido ModificationScopelndicati ModScpIndein 1 1 DataModificationi Code Informa o tipo de modifica o a ser aplicado a um on conjunto d einforma es PostalAddress PstlAdr 1 1 Endere o cadastrado no seri o dos Correios E AddressTypeiCode AddressType AdrTp 1 1 AddressType1 Code Tipo de endere o Ex Comercial ou Residencial 5 2 1 4 21 ee MailingIndicator Minglnd 1 1 YesNolndicator Indica se a correspond ncia deve ser enviada a um endere o RegistrationAddressIndica RegnAdrind 11 11 YesNolndicator Informa se o endere o o endere o official do tor participante a NameAndAddress NmAndAdr 1 1 Endere o cadastrado no servi o dos Correios Nm 1 1 Max60Text Nome pelo qual uma entidade conhecida e que geralmente utilizado para identific la Pode definir tamb m um nome de correspond ncia Regra Este campo preenchido apenas se o campo RegistrationAddressIndicator for preenchido com o valor Yes dr BuildingNumber N mero que identifica a posi o de uma edifica o em um logradouro Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp F BOVESPA s 3 A FARA The New Exchange BM amp FBOVESPA 5 2 1 4 24 24 Maxi6Text C digo de Endere amento Postal 2222 i de Endere amento Postal PostCode b 0 1 TownName Max35Text Nome da cidade O O O0 1 _5 2 1 4 2 4 2 4 PostCode 5 2 14 2
254. xternalCodeLists BVMF xis State State 0 1 ExternalStateCode Estado aonde a identifica o foi emitida Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalStateCode xIs no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs Country Ctry 0 1 ExternalCountryCode Pa s aonde a identifica o foi emitida Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalCountryCode xIs no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs EF ES 0 1 ISODate Data em que a identifica o foi emitida ExpiryDate XpryDt 0 1 ISODate Data em que a identifica o expira 3 20 7 146 Relat rio de Defini es de Mensagens e Arquivos 28 12 2012 BM amp FBOVESPA j 3 id The New Exchange BM amp FBOVESPA PostalAddress PstlAdrXtnsn 1 5 Endere o cadastrado no servi o dos Correios Extension Extens o do bloco de mensagem PostalAddress1 contendo elemntos que n o s o copertos pela mensagem original com valores globaiside mercado mapeados para os valores da BM amp FBOVESPA DistrictName DstretNm 0 1 Max72Text Nome do distrito PrimaryCommu PmryComAdrXt 0

Gerenciamento de Contas e Profissionais Relatório de Definições

Contents

Download Pdf Manuals

Related Search

Related Contents

Gerenciamento de Contas e Profissionais Relat&oacute;rio de Defini&ccedil;&otilde;es

Contents

Download Pdf Manuals

Related Search

Related Contents

Gerenciamento de Contas e Profissionais Relatório de Definições