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Manual Operativo - Geral

1. OBS XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX PF8 PAG SEG Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 14 INTERBOLSA Na consulta TDF Contas de Titularidade Direta do IF os Intermedi rios Financeiros podem visualizar as suas contas de titularidade direta Para consultar uma conta espec fica Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar TDF Digitar o c digo da conta sem o d gito verificador 9 algarismos Premir a tecla ENTER Para consultar todas as contas de titularidade direta Digitar TDF Premir a tecla ENTER AAAA MM DD IF 999 OPCAO XXX INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS TDF CONTAS DE TITULARIDADE DIRECTA DO IF CONTA TITULARIDADE 999999999 999999999 999999999 999999999 999999999 999999999 999999999 999999999 999999999 999999999 999999999 999999999 PX PX P4 PX PX x PX x x x HH MM SS PAG 9999 MENU ANT PF4 PA1 SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX As consultas CTH IRD e TDF s o imediatamente atualizadas ap s a cria o de uma conta ou altera o efetuada aos dados de uma j existente Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 15 INTERBOLSA 3 2 Anula o de contas Para excluir uma conta
2. 243 Cap tulo 15 Liquida o de ofertas p blicas OPA s OPV s e OPS s 244 15 1 Liquida o f sica e financeira iid ttti teeth ia 244 Toalha T SICa a aw a 245 15 1 2 Falha financeira 2 a aa 245 Cap tulo 16 Diversos 246 16 1 Acesso aplica o MC Movimento de Contas a 246 16 2 Ecfas de consulta cote a a 248 16 39 R elal rigSu si L 252 16 4 254 16 4 1 Tabela de Situa o dos valores mobili rios nas contas 254 16 4 1 1 Situa o 090 Total do valor mobili rio 254 16 4 2 Tabela geral de Motivos Movimenta o em 255 Manual Operativo Geral 2015 01 08 ndice VI MOP 34 INTERBOLSA Introdu o O Manual Operativo Geral visa dotar os Intermedi rios Financeiros de um conjunto de elementos que permitem r pida e facilmente identificar os procedimentos a adotar para a realiza o de determinadas opera es Sempre que ocorrerem atu
3. 21 4 1 2 ROO 24 42 Dep sito de t tulos Forma o de volumes 26 4 2 2 Relat rios 28 4 3 Anula o de dep sito apenas para o descrito no 4 1 30 4 4 Levantamento de t tulos 33 Lom EIC 34 4 4 2 R lat rl S uuu ads 37 Cap tulo 5 Transfer ncia de valores mobili rios 39 5 1 Informa es gerals utente pace Rede E REDE ea RR ERE cata 39 5 2 Transfer ncias entre contas de IF s diferentes ou do mesmo 40 2 21 Et 46 5 2 2 Relat rloS kasa 52 5 3 Transfer ncias com interven o do Banco de 53 xui n ua 61 2267 Relat rios uu 65 5 4 Transfer ncias com interven o do Sistema de Indemniza o aos Investidores SII 66 Manual Operativo Geral 2015 01 08 ndice MOP 3
4. fh hn nnn OEV RENOMINALIZACAO RNM CISAO DE EMPRESAS ooo CIS WARRANTS POR VAL MOB DATA MATURIDADE DATA KO WEC MWC WKC VALORES MOBILIARIOS CONVERTIVEIS OPCAO XXX XXXXXXXXX MENU ANT PF4 PA1 SAIR 1 Para aceder a todas as subscri es a ocorrer ap s aceder ao ecr EDC digitar SUB e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS SUB SUBSCRICAO DIREITOS DE PREFERENCIA CONSULTA PAG 9999 COD ISIN COD CVM COD ISIN COD CVM VAL MOB XXXXXXXXXXXX EEEYTT DIREITOS XXXXXXXXXXXX EEEYTT D VAL RESULTANTE XXXXXXXXXXXX EEEYTT CAUTELAS XXXXXXXXXXXX EEEYTT R PAGAMENTO INICIO SUBSCRICAO AAAA MM DD SUBSCRICAO AAAA MM DD PERIODO ISI 14 11 A 16 11 SOBRAS CONV DAS CAUTELAS FACTOR DE ATRIBUICAO PROPORCAO NOVAS DETIDAS 9 9 CUSTO UNITARIO SUBSCRICAO 1 000000 EUR RATEIO 1 000000 EUR VAL MOB ISIN OU CVM PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PA1 SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG Estes dados s aparecem mais tarde ap s ser conhecida a data de convers o das cautelas em t tulos definitivos Pode ser lote propor o ou percentagem Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 122 MOP 34 INTERBOLSA Este ecr
5. 220 12 4 N o cumprimento das regras de participa o nenen 221 Cap tulo 13 Sistema de Gest o de Empr stimos SGE 222 13 1 Valores eo db aene uya usis 222 13 2 Participantes in tadas 222 183 HOMO s8 222 13 4 Registo de empr stimo de valores mobili rios 223 13 4 1 Registo de pedido de procura ou oferta de Valores 224 13 4 2 Registo de resposta de procura ou oferta de Valores 226 13 4 3 Confirma o de Opera es comicas rend cu eer veo ver 228 13 4 4 Cancelamento de opera es U U U eed E reel eee AREE ciao 230 13 4 5 Registo de opera es de empr stimo in house 231 13 4 6 Altera o das condi es das opera es de empr stimo 232 13 4 6 1 Altera o da data de fecho do empr stimo 232 13 4 6 2 Altera o da taxa de remunera o da garantia
6. 172 11 1 Registo de instru es de liquida o 172 11 2 Funcionalidades Hold Release e 176 11 2 1 Hola Rielease ie AA 176 11 2 2 177 11 3 Cancelamento de instru es de liquida o 177 114 Liquida o de Instr cO6S utc Htc tei In erc teta tri rhe ta x Ceu Tilda 178 11 4 1 Processamento da liquidacao eo rete reae venae redes 178 114 2 27 179 11 5 Ajustamento autom tico de dividendos rendimentos 179 11 5 1 Cria o da instru o de liquida o me 180 11 5 2 Processamento da liquida o 182 11 5 2 1 Fallas or Ee rmn re ener rx e o re Rr od 182 11 5 4 Cancelamiento d ect Ea 182 11 6 Ajustamento autom tico de juros e amortiza es 183 11 6 1 Ajustamento de juros nenne nennen nennen neret nn rnnt nnns 184 11 6 1 1 Processamento da lIgUuIdac80 L LU 186 11 64 1 2 Fallas c t creer ten erdt vta ca n
7. gt CONTA SIT SF QTD VAL MOB JURO AMT PRE TOTAL 999999999 9 999 9 X 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999999999 9 999 9 24 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL DO IF 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 599 999 999 999 99 Nota no caso de amortiza o total n o h c digo ex 2 Pagamento de Rendimentos Reembolsos a Creditar em AAAA MM DD CR0802AO BO INTERBOLSA PAGINA 9999 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS CONTA QTD VAL MOB VALOR A RECEBER TC SF COD CVM EEEYTT COD ISIN XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX MOEDA XXX 999999999 9 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 9 2 999999999 9 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 9 2 999999999 9 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 9 2 999999999 9 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 9 2 TOTAL VAL MOB 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 103 MOP 34 INTERBOLSA 3 Rela o Para Entidades Emitentes de Rendimentos Reembolsos a Creditar em AAAA MM DD CR0804AI BI CODIGO 0804 RELACAO ENTIDADES EMITENTES DE RENDIMENTOS REEMBOLSOS A CREDITAR EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXX
8. todos os empr stimos que se encontram cancelados para o valor mobili rio SON AE Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 242 INTERBOLSA Cap tulo 14 Liquidac o de mercado prim rio cfr artigos 18 e 19 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 e artigo 33 do Regulamento n 6 2005 A INTERBOLSA assegura a pedido da Entidade Emitente ou de Intermedi rio Financeiro que a represente a liquidac o f sica e financeira da colocac o em mercado prim rio de D vida P blica bem como de outros valores mobili rios A Entidade Emitente ou o Intermedi rio Financeiro que representa e Entidade Emitente envia INTERBOLSA informac o contendo os seguintes elementos financeira O valor mobili rio em causa As contas dos Intermedi rios Financeiros com a quantidade a creditar A data da liquida o e o respetivo valor a debitar por Intermedi rio Financeiro O Intermedi rio Financeiro que representa a Entidade Emitente para efeitos de liquidac o Liquidac o F sica e Financeira Data Procedimentos Em SD 1 SD Settlement date data de liquidac o A EE ou o Intermedi rio Financeiro que a representa envia INTERBOLSA a informa o com a liquida o f sica e financeira atrav s dos ficheiros LIQFIS liquida o f sica e LIQFIN liquida o financeira ver layouts manual STD A INTERBOLSA procede valida o dos ficheiros SD Settlem
9. 149 10 1 1 Liquida o de opera es garantidas mem 149 101 11 Liguida o F SICA e FRE am ERR b dr eade 149 10 1 1 2 Liquida o financeira 151 10 1 1 3 Insufici ncia de valores mobili rios 152 10 1 2 Liquida o de opera es n o garantidas 155 10 1 2 1 Liquida o F SICA L l retrace coeant eee duas ee adc exe Er ani 155 10 1 2 2 Liquida o TIN ANCORA 156 10 1 3 Compensa o entre opera es garantidas e n o garantidas em euro 157 10 2 Liquida o em moeda diferente de Euro Sistema de Liquida o em Moeda Estrangeira INC 158 10 2 1 Liquida o de opera es n o garantidas 158 10 2 1 1 Liquida o f sica 158 10 2 1 2 Liquida o financelra iaccoi a 159 10 3 Informacao de TetOFmo ull l nene we aaa ia 160 10 3 1 Ecr s da aplica o LQ Liquidag o mem 160 10 3 2 ROS ii tertia Era ceca dt E pudet uu E a DEIN Ru cia 165 Manual Operativo Geral 2015 01 08 ndice 11 MOP 34 INTERBOLSA 10 3 3 Mensagens ISO 15022 uuu ini 171 Cap tulo 11 Sistema de Liquida o real time SLrt
10. Os valores mobili rios podem encontrar se registados nas contas em diversas situa es Outras situa es relativas a pend ncias de liquida o de Operac es de bolsa e do SLrt Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 P gina 40 INTERBOLSA As transfer ncias s s o poss veis relativamente a valores dispon veis isto na situac o 001 exceto as transfer ncias com motivo 001 e 301 relativas a bloqueios e desbloqueios que s o pass veis de alterac o pelo pr prio IF situa es 003 004 009 010 ou 026 Os bloqueios nas situac es 021 037 038 e 039 580 efetuados pelo Sistema afetando os valores creditados desde o momento da liquida o f sica e at conclus o da liquida o financeira Confirmada a liquida o financeira a INTERBOLSA desbloquear imediatamente os valores passando os mesmos situa o de dispon veis situa o 001 Transfer ncia entre os mesmos titulares Est a ser utilizada para registar a Transfer ncias em que o mesmo titular simultaneamente origem e destino podendo ocorrer entre contas do mesmo IF ou de IF s distintos da responsabilidade do IF destino a verifica o entre os n meros de contribuinte constantes do ecr CTA da aplica o MC Movimento de Contas e os n meros de contribuinte dos titulares da conta aberta junto de si de modo a certificar se que n o configura uma opera o fora de mercado
11. INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CP0750BF POSICAO DE CONTAS EM 2009 10 28 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS CONTA COD CVM CUP COD ISIN DATA DO QUANTIDADE SIT QUANTIDADE SIT QUANTIDADE SIT MOV ANT VAL MOB VAL MOB VAL MOB 999999999 9 EEEYTTDIS 999 XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999999999 9 EEEYTTDIS 999 XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999999999 9 EEEYTTDIS 999 XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999999999 9 EEEYTTDIS 999 XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999999999 9 EEEYTTDIS 999 XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999999999 9 EEEYTTDIS 999 XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999999999 9 EEEYTTDIS 999 XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999999999 9 EEEYTTDIS 999 XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999999999 9 EEEYTTDIS 999 XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999999999 9 EEEYTTDIS 999 XXXXXXXXXXXX AAAA M
12. MENU ANT PF4 PAl SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Ecr DPI Deposito de Valores Mobili rios Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar a senha e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor na op o DEPOSITOS E LEVANTAMENTOS e premir a tecla ENTER e Digitar DPI e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS DPI DEPOSITO DE VALORES MOBILIARIOS INCLUSAO IF 999 CONTA 9999999999 TIPO DEP X COD ISIN CVM 999999999999 DIR QTD TOT 99999999999999 NUM GUIA TIPO GUIA NUM INIC NUM FINAL OTD ACTIVOS OT TII 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 999999999 999999999 99999999999999 99999 MENU ANT PF4 PA1 SAIR Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 21 MOP 34 INTERBOLSA Descric o dos campos COD ISIN 12 A C digo do valor mobili rio preenchido pelo sistema
13. observa es AWAITING NEXT CYCLE O IF faltso ter informa o da falha de liquida o atrav s do ICM Information and Control Module Liquidac o A liquida o parcial permitida apenas no ciclo de resubmiss o O montante liquidado parcial das das 15h00 sendo emitida uma mensagem de STD PPLV para o calculado por aplica o instru es de vendedor com o estado PART do r cio quantidade liquidac o liquidada quantidade a liquidar prevista Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 153 MOP 34 INTERBOLSA Liquidag o F sica Liquida o Financeira Cancelamento Por n o liquida o das instru es n o liquidadas Todas as instru es de liquida o que n o liquidem no ltimo ciclo de resubmiss o s o canceladas sendo dada informa o LCH Clearnet e aos IF s atrav s de mensagem de STD PPLV com o estado NSET As instru es canceladas s o enviadas LCH Clearnet para que esta as envie novamente afim de liquidarem no dia seguinte desde que n o tenham atingido a data para o acionamento do buy in A pedido da LCH Clearnet Durante SD a LCH Clearnet pode solicitar INTERBOLSA o cancelamento de instruc es n o liquidadas emitida a mensagem de STD PPLV para o comprador e vendedor com o estado CAND Ap s o cancelamento poder o ser adotados pela LCH Clearnet procedimentos de recompra OIF
14. Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 150 MOP 34 INTERBOLSA 10 1 1 2 Liquidac o financeira Data Procedimentos Fim de SD 1 O Sistema fornece informa o previsional com base nas instru es de liquida o enviadas pela LCH Clearnet No caso de valores mobili rios de rendimento fixo acrescer o os juros corridos desde a data do 1 dia de contagem de juros do per odo at data de liquida o financeira SD sendo este valor enviado pela LCH Clearnet juntamente com o montante da opera o O sistema emite o relat rio Previs o Financeira o qual disponibilizado na manh de SD com a informa o a ser processada no TARGET2 em SD relativamente s opera es realizadas em T Este mapa pode ainda conter informa o a ser processada relativa a outras rubricas designadamente exerc cio de direitos e pagamento de comiss es INTERBOLSA Manh de SD O sistema gera informa o para 0 TARGET2 proceder nessa mesma manh aos d bitos e cr ditos devidos um s d bito ou a um s cr dito por cada IF para o IF no ecr MBP da aplica o LQ Liquida o do movimento a ocorrer no TARGET2 O TARGET2 cerca das 12h00 procede aos d bitos e cr ditos indicados pela INTERBOLSA Depois do processamento dos dados pelo TARGET2 procede se ao desbloqueio dos valores mobili rios nas contas dos compradores os valores passam da situa o 21 par
15. Pre o unit rio da opera o No caso de n o ter pre o unit rio preencher com zero Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 82 MOP 34 INTERBOLSA 4 Ecr GCC TRANSFER NCIAS Para consultar determinada s transfer ncia s efetuadas no dia e Digitar GCC e Digitar o n mero de documento que consta do ecr MDC e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS GCC TRANSFER NCIAS CONSULTA DOC 99999 COD ISIN XXXXXXXXXXXX QUANTIDADE 99 999 999 999 999 MOTIVO 999 COD CVM EEEYTTDIS ORIGEM IF 999 CONTA 9999999999 SITUACAO 999 TIPO DE CONTA 829 SIT FISCAL TITULAR XXX DESTINO IF 999 CONTA 9999999999 SITUACAO 999 TIPO DE CONTA 9 SIT FISCAL z ux TITULAR XXX PRECO UNITARIO 999999999999 CONFIRMADO X OPCAO XXX DOC N 99999 IF 999 PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PA1 SAIR PF8 PAG SEG Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 83 MOP 34 INTERBOLSA Descri o dos campos Nome do Campo COD ISISN COD CVM QUANTIDADE MOTIVO CONTA ORIGEM SITUACAO ORIGEM ERE Descri o N mero do documento gerado pelo Sistema aquando da utiliza o do ecr GCI preenchido pelo sistema C digo do valor mobili rio preenchido pelo sistema no formato ISIN C digo do valor mobili rio preenchido pelo sistema no formato CVM Quantidade de unidades de valor mobili rio a serem trans
16. 233 13 4 7 Liquida o de opera es de empr stimo 233 13 4 7 1 Liquida o da abertura do empr stimo 233 13 4 7 1 1 Falha na liquidacao uuu uu 234 Manual Operativo Geral 2015 01 08 ndice V MOP 34 INTERBOLSA 13 4 7 2 Liquida o do fecho do empr stimo 234 13 4 7 2 1 Falha na liquidacao iter reet edet rr et oe 235 13 4 7 3 C lculo e liquida o de margens eem eene 236 13 4 8 Tratamento de exerc cios de direitos de conte do patrimonial 237 13 4 8 1 DividendOs uu th i eod edad vec PL 237 13 4 8 2 Outros exerc cios de direitos de conte do 237 13 4 9 Informa o de retOrmo uuu u retten tapete ir tiep erue p ere eue 238 13 4 10 Consulta de opera es de empr stimo 239 13 4 10 1 Validac es da mnem nica SGEgry Consulta SGE 241 13 4 10 2 Consulta SGEqry Exemplos de pesquisas chaves poss veis 242 Cap tulo 14 Liquida o de mercado prim rio
17. Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 67 MOP 34 INTERBOLSA C Execu o do penhor a favor do SII O SII deve digitar no ecr EEI da aplicac o MC Movimento de Contas a instruc o X para efetuar a execuc o da totalidade dos valores mobili rios dados em penhor Para execuc o de parte dos valores mobili rios dados em penhor o SII deve digitar no ecr EEI a instruc o Y Esta movimenta o traduzir se por uma transfer ncia motivo 144 As consultas PSC RLC RLT e HST da aplicac o MC Movimento de Contas s o imediatamente atualizadas Estas movimenta es semelhan a das restantes transfer ncias em conta constam dos relat rios Movimentos Digitados e Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos Confirmados ver manual STD Adicionalmente o SII recebe o relat rio Valores dados em Penhor SII AAAA MM DD e Valores em Penhor SII Movim AAAA MM DD ver ponto 5 4 2 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 68 MOP 34 INTERBOLSA 5 4 1 Ecr s Os IF s t m ao seu dispor o ecr VDI que lhes permite consultar todos os valores dados em penhor ao SII e portanto existentes na situac o 024 nas suas contas O SII tem ao seu dispor os ecr s VDI e EEI O ecr EEI permite Ihe extinguir ou executar essas garantias 1 Ecr VDI Procedimentos e Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar DGT e prem
18. IF IF a d bito DMC ou a cr dito RMC Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codificac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instru o identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF branco Este campo n o preenchido mesmo que a opera o original tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP branco Este campo n o preenchido mesmo que a opera o original tenha sido colocada em Hold pelo Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 199 INTERBOLSA IF contraparte O sistema n o deixa registar opera es e Para liquidarem nos quatro dias anteriores convers o e no pr prio dia da convers o dos direitos e Com data liquida o contratada gt data de convers o dos direitos reason code 113 data de liquida o contratada ap s exclus o do valor mobili rio Todas as opera es sobre direitos pendentes de liquida o ap s a data de convers o dos mesmos s o canceladas pelo sistema no processamento noturno desse mesmo dia Na sequ ncia da opera o de reor
19. EMITIDO POR DESTINATARIO RELATORIO DE ANUNCIO DE EVENTOS DE AAAA MM DD CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 PROCESSADO EM AAAA MM DD AS HH MM SS COD CVM EEEYTT D TIPO DE EVENTO COD ISIN XXXXXXXXXXXX DATA CONVERSAO AAAA MM DD INCORPORCAO COD CVM RESULTANTE lt FACTOR DE ATRIBUICAO LOTE PERCENTUAL NOVAS DETID 999 99999999999999 CONTA SIT 999999999 9 999 999999999 9 999 TOTAL DO IF 9999 9999 QTD DIREITOS 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS PROPORCAO NOVAS DETID 9999 9999 QTD ATRIBUIDA 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 COD ISIN RESULTANTE XXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 115 INTERBOLSA 1 a 3 Convers o de Cautelas em Valores Definitivos evento relat rio emitido antes da data de convers o INTERBOLSA CODIGO CN0802AO RELATORIO DE ANUNCIO DE EVENTOS DE AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM EEEYTT R COD ISIN XXXXXXXXXXXX EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX TIPO DE EVENTO R DATA CONVERSAO AAAA MM DD COD CVM EX EEEYTT COD ISI EX XXXXXXXXXXXX INCORPO
20. deve ser preenchido com o d gito 4 no campo NUM GUIA PADRAO deve indicar o n mero da Guia de Dep sito a ser corrigida nos campos NUMERO INICIAL e NUMERO FINAL deve indicar a numerac o dos t tulos ou da sequ ncia a abater No processamento noturno o Sistema diminui na conta a quantidade de unidades de valores mobili rios representada pelo s t tulo s irregular es e gera uma Guia de Dep sito para substituir a anterior se for o caso Observa es A opera o de anula o s ser poss vel se a conta dispuser de saldo suficiente No caso do saldo ser insuficiente o Intermedi rio Financeiro dever come ar por proceder a um dep sito na quantidade necess ria De notar que se a numera o correta dos t tulos se sobrepuser incorreta o seu dep sito s poder ser efetuado no dia seguinte ao da anula o Na impossibilidade de criar o saldo necess rio se o seu valor for inferior ao peso total dos t tulos incorretamente registados para dep sito e se tamb m n o dispuser de t tulos por registar cujas numera es n o se sobreponham s dos t tulos cujo dep sito se quer anular o IF deve comunicar o facto Central sendo a situa o resolvida de um dos seguintes modos Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 30 MOP 34 INTERBOLSA a Hip tese 1 O Intermedi rio Financeiro tem todos os t tulos necess rios para criar o saldo suficiente para a anulac o mas n o os pode d
21. o de agente pagador por ex Ap s rece o e valida o pela Central o evento ser divulgado aos Intermedi rios Financeiros aderentes atrav s do Servi o de Notifica o de Eventos Quaisquer cancelamentos de eventos ou altera es de informa o n o poder o ser introduzidos no portal e por isso devem ser comunicados diretamente Central centraldi Dinterbolsa pt A Central proceder ent o ao cancelamento ou altera o da informa o no sistema e sua divulga o Atualmente est o a ser divulgados por este sistema os eventos de pagamento de rendimentos e amortiza o e aumentos de capital Posteriormente ser o tratados os restantes eventos Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 97 MOP 34 INTERBOLSA Informac o comum a todos os eventos As movimentac es de contas de valores mobili rios relativas ao exerc cio de direitos est o evidenciadas nos relat rios Comandos Confirmados e Posic o de Contas ver ponto 16 3 e nos ficheiros CCF Comandos Confirmados e POSV Posi o de Contas com Valoriza o ver manual STD As digita es efetuadas pelos IF s est o contempladas no relat rio geral Movimentos Digitados ver ponto 16 3 Existem outros relat rios espec ficos de cada exerc cio de direitos que ao longo da descri o dos procedimentos ser o mencionados As transfer ncias a efetuar no processamento noturno digitadas no dia til anterior ao in ci
22. o de hold H no comprador e vendedor s no caso em que os valores resultantes da incorpora o s o cautelas eA instru o de ajustamento identificada No interface STD com tipo de instru o DMC Delivery Market Claim e RMC Receive Market Claim Y No interface ISO 15022 pela presen a da sequ ncia LINK com o codeword CORP refer ncia 20C evento que deu origem ao Market claim ser identificado atrav s da codifica o COAF Official Corporate Actions Event Reference atribu da pela INTERBOLSA Y No interface STD no campo Observac es IF Y No interface ISO 15022 na sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C eAs instru es de market claim transformation criadas em ou alteradas para situa o de Hold no comprador e vendedor ter o que ser libertadas released por ambos para liquidar v No interface STD mensagem OTC os campos HOLD IF e HOLD CP conter o o indicador v No interface ISO 15022 mensagens MT548 constar o status SETT PEND e o reason PEND BOTH instru es de market claim transformation criadas em ou alteradas para situa o de Hold no sistema n o podem ser libertadas released pelo comprador e vendedor v No interface STD mensagem OTC os campos HOLD IF e HOLD CP conter o o indicador C Y No interface ISO 15022 mensagens MT548 constar o status SETT PEND e o reason PEND CSDH Manual Operativo Ge
23. o dos desdobrada informa o sobre referente conta dos saldos das suas identifica o de identifica o dos participantes contas na Central titulares para a data titulares de registo O IF poder atrav s do STD aceder a todos os titulares dos seus valores mobili rios ou seja ao ficheiro FIA global e atualizado data da consulta ver manual STD Mnem nica FIA ACT 714 Relat rios 1 Desdobramento de Posi es 1 a Controlo dos Movimentos Enviados por STD Suporte Magn tico CS0130 AO BO JO KO INTERBOLSA EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS VALOR MOBILIARIO EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX DATA REF AAAAMMDD TIPO COD REFERENCIA SALDO DATA MENSAGEM ERROS CONTA 9999999999 SALDO LIQUIDO DA CONTA A DESDOBRAR 999 999 999 999 X 999999999999 999 999 999 999 AAAAMMDD XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X 999999999999 999 999 999 999 AAAAMMDD XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X 999999999999 999 999 999 999 AAAAMMDD XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X 999999999999 999 999 999 999 AAAAMMDD XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X 999999999999 999 999 999 999 AAAAMMDD XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X 999999999999 999 999 999 999 AAAAMMDD XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX TOTAL A DESDOBRAR 999 999 999 999
24. 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 HH MM SS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 HH MM SS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 HH MM SS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 HH MM SS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 HH MM SS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 HH MM SS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 HH MM SS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 HH MM SS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 HH MM SS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 HH MM SS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 65 MOP 34 INTERBOLSA 5 4 Transfer ncias com intervenc o do Sistema de Indemnizac o aos Investidores SII cfr artigo 50 5 A do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 Junto da Central de Valores Mobili rios h necessidade de existirem movimentos especiais em conta para a prestac o de garantias ao Sistema de Indemnizac o aos Investidores que funciona junto da CMVM Comiss o do Mercado de Valores Mobili rios artigo 50 5 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 Os motivos de transfer ncia relacion
25. MAT INCORPORACAO DE RESERVAS sar kanaa aa INC SUBSCRICAO DIREITO DE PREFERENCIA SUB CONVERS O TITULADO EM ESCRITURAL ESC FUS O DE EMPRESAS prepisa n naaa fe FUS REDUCAO DE CAPITAL oo ooo s oos RED OUTROS EVENTOS emir sus ncm NES tds duci OEV RENOMINALIZACAD 9 I IIT EP RNM CISAO DE EMPRESAS 99 99 9e UY WWM CIS WARRANTS POR VAL MOB DATA MATURIDADE DATA KO WEC MWC WKC VALORES MOBILIARIOS CONVERTIVEIS VMC OPCAO XXX XXXXXXXXX PF3 MENU ANT PF4 PA1 SAIR e Para aceder a todas as altera es de valor nominal split ou renominaliza o a ocorrer ap s aceder ao ecr EDC digitar RNM e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS RNM RENOMINALIZACAO CONSULTA PAG 9999 DATA CONV FACTOR CONVERSAO COD ISIN COD CVM PROC NOCTURNO 999999999999 EEEYTT AAAA MM DD 99 99999999999999 VAL NOMINAL ACTUAL 99999 99 VAL NOMINAL RENOMI 99999 99 VAL MOB ISIN OU CVM 1 AJUDA MENU ANT PF4 PA1 SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 147 INTERBOLSA 9 4 2 Relat rios Relat rio de An ncio de Eventos Renominaliza o CN0802AO INTERBOLSA PAGINA 99 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAA MM DD DESTINATARIO
26. MOP 34 Geral 2015 01 08 P gina 48 INTERBOLSA Descric o dos campos COD ISIN 12 A C digo do valor mobili rio no formato ISIN preenchido pelo Sistema COD CVM A C digo do valor mobili rio no formato CVM preenchido pelo Sistema QUANTIDADE Quantidade de unidades do valor mobili rio a serem transferidas preenchido pelo Sistema C digo do motivo da transfer ncia a ser efetuada preenchido pelo Sistema SIT ORIGEM C digo da situa o dos valores mobili rios na conta origem preenchido pelo Sistema CONTA CRE N mero da conta destino e d gito verificador preenchido pelo Sistema SIT DESTINO C digo da situa o dos valores mobili rios na conta destino preenchido pelo Sistema CONTA DEB N mero da conta origem e d gito verificador preenchido pelo Sistema Visualiza o do estado da transfer ncia preenchido pelo Sistema S confirmada N recusada 7 ainda n o confirmada ou recusada Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 49 MOP 34 INTERBOLSA 4 Ecr CTA Confirma o Rejei o de Transfer ncias Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar DGT e premir a tecla ENTER e Digitar a senha e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor na op o TRANSFERENCIAS e premir a tecla ENTER e Digitar CTA e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS CTA CONFIRMA
27. Sempre que durante o per odo do empr stimo ocorram sobre os valores mobili rios objeto do mesmo outros exerc cios de direitos de conte do patrimonial que n o dividendos os participantes poder o fechar antecipadamente as opera es de empr stimo No entanto se os participantes n o procederem na situa o prevista no par grafo anterior ao fecho antecipado das opera es de empr stimo a INTERBOLSA por raz es operacionais proceder ao cancelamento das opera es de empr stimo quando ocorra determinado tipo de evento conforme se especifica na tabela a seguir Evento Tratamento a efetuar Redu o Cancelamento Fus o Cancelamento Cis o Cancelamento Altera o de C digo de V M Cancelamento Convers o Titulado em Escritural Cancelamento Incorpora o Nenhum Subscri o Nenhum Split Cancelamento Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 237 MOP 34 INTERBOLSA 13 4 9 Informac o de retorno As informa es de retorno sobre as opera es de empr stimo podem ser obtidas atrav s da recec o de mensagens em tempo real com possibilidade de recuperac o em diferido at ao fim do dia com recurso mnem nica SGE a estrutura das mensagens est descrita no Manual do STD Na aplica o LQ liquida o dada informa o atrav s do ecr de consulta PND das opera es de empr stimo que ser o abertas opera es forward ou fec
28. da conta de moeda estrangeira aberta nesse mesmo banco Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 220 MOP 34 INTERBOLSA 12 4 N o cumprimento das regras de participac o Caso um intermedi rio financeiro n o participante direto ou indireto do SLME seja respons vel por um movimento financeiro no Sistema s o adotados os seguintes procedimentos a Sempre que se trate de um movimento a d bito o Sistema trata a operac o como incumprimento financeiro por n o exist ncia do montante a debitar e ou da conta aberta no sistema sendo dado pela CGD imediato conhecimento do facto INTERBOLSA b Sempre que se trate de um movimento a cr dito a CGD abre para o efeito no sistema de pagamentos uma conta especial conta default para cr dito do montante em causa dando de imediato conhecimento do facto INTERBOLSA Os montantes creditados nas contas default dos Intermedi rios Financeiros devem ser retirados dessas contas no mais curto espaco de tempo cabendo INTERBOLSA a supervis o de tal situac o No caso de falhas por n o cumprimento das regras de participa o h lugar cobran a pela INTERBOLSA de uma penaliza o ao Intermedi rio Financeiro incumpridor Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 221 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 13 Sistema de Gest o de Empr stimos SGE Regulamento da Interbolsa n 2 2006 O Sistema de Gest o de Empr stimos SGE uma plataforma inform tica
29. es matched com Data Contr de 2004 02 02 at hoje MACH C 2004 02 02 todas as opera es matched com Data Contr 2004 02 02 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 216 INTERBOLSA ANEXO 1 Cancelamento tratamento de instrug es por ocorr ncia de evento Evento Recec o de instru es de liquida o Cancelamento de instru es opera es Juros Amortizac o Total Amortiza o Total O sistema n o deixa registar opera es com data liquida o contratada gt data de convers o reason code 113 data de liquida o contratada ap s exclus o do V M Instru es NMAT existentes no processamento noturno do dia da convers o s o canceladas Instru es MACH s o canceladas se data liquida o contratada gt data de convers o Informa o de cancelamento na janela OTC no dia seguinte convers o cerca das 8 horas reason code 010 evento bloqueio a decorrer Cis o com destaque de direitos Redu o sem destaque de direitos por altera o da quantidade ou do valor nominal Split a es Instru es NMAT s o canceladas se data liquida o contratada lt data de convers o para destaque de direitos Instru es MACH s o canceladas se data liquida o contratada data de convers o e n o liquidarem at ao dia da convers o Informa o de cancelamento na janela OTC no dia seguinte convers o cerca das
30. o reservada a acionistas e em situac es em que os valores mobili rios tenham sido adquiridos com direito e as respetivas opera es n o liquidem at ao fim de Record Date O ajustamento de operac es sobre aumentos de capital por subscric o reservada a acionistas gerado automaticamente pelo sistema sem qualquer interven o das contrapartes e consiste na cria o de uma instruc o de liquidac o para transfer ncia do resultado do exerc cio de direitos sobre valores do vendedor para o comprador Market Claim A instru o de ajustamento sempre gerada com base no Record Date da opera o b sica que lhe est subjacente 11 8 1 Cria o da instru o de liquida o A instru o de ajustamento de aumentos de capital por subscri o reservada a acionistas criada Market Claim sobre direitos para as instru es sobre as a es cuja data de liquida o contratada anterior ou igual a Record Date data de destaque dos direitos independentemente de estarem ou n o em situa o de hold o No final de Record Date data de destaque dos direitos para as Instru es matched em situa o de hold H no comprador e vendedor o No momento de ocorr ncia de matching at data da anula o dos direitos em situa o de hold no comprador e vendedor o Ainstruc o de ajustamento identificada Y No interface STD com tipo de instru o DMC Delivery Market Claim e RMC Receive Market Claim
31. sua inutiliza o e transfer ncia da conta geral de T tulos em Circula o no Estrangeiro para a conta de valores escriturais indicada pelo Intermedi rio Financeiro Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 145 MOP 34 INTERBOLSA 9 4 Altera o do valor nominal dos valores mobili rios split ou renominaliza o cfr artigo 63 e 64 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 O processamento destes eventos inicia se com a rece o pela Central de uma comunica o da Entidade Emitente ou de quem a represente nos termos do n 1 do artigo 63 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 A partir do dia til seguinte entrada dos dados no Sistema os Intermedi rios Financeiros passam a ter acesso a informa o atrav s do ecr EDC da aplica o MC Movimento de Contas ver ponto 9 4 1 e ainda atrav s do m dulo informativo IH Interbolsa Hoje Desde o 7 dia til anterior convers o os IF s podem igualmente consultar o relat rio An ncio de Eventos ver ponto 9 4 2 desde que a informa o j esteja no Sistema At ao dia til anterior data de altera o do valor nominal os movimentos em contas da Central s o efetuados tendo por base o valor nominal antigo a partir do 1 dia de altera o deste os movimentos passam a efetuar se com base nas novas quantidades do valor mobili rio e no novo valor nominal O c digo dos valores mobili rios n o espelha essa al
32. til seguinte entrada dos dados no Sistema os Intermedi rios Financeiros passam a ter acesso informa o atrav s do ecr EDC da aplica o MC Movimento de Contas ver ponto 8 2 1 e ainda atrav s do m dulo informativo IH Interbolsa Hoje Desde o 7 dia til anterior ao in cio do per odo de exerc cio de direitos os IF s podem igualmente consultar o relat rio An ncio de Eventos ver ponto 8 2 2 desde que a informac o j esteja no Sistema At ao in cio do per odo de exerc cio de direitos exclusive os movimentos em contas da Central s o efetuados com direito ao evento a partir do primeiro dia de exerc cio de direitos os movimentos passam a efetuar se sem esse direito No entanto desde o 2 dia til anterior ao per odo de exerc cio de direitos os neg cios em Bolsa ser o efetuados j sem direitos uma vez que as respetivas liquidac es ir o ocorrer ap s o in cio do evento Se os valores forem titulados no primeiro dia do per odo de exerc cio de direitos ser comunicada EE a quantidade de a es registadas junto da Central e a respetiva numera o Havendo qualquer guia de levantamento pendente ser reemitida no processamento noturno do dia anterior ao in cio do evento na forma ex direitos uma vez que a Central assegura o respetivo exerc cio a esses valores O exerc cio dos direitos pela Central normalmente efetuado com destaque dos mesmos aos valores mobili rios artig
33. 11 6 1 1 Processamento da liquida o A instru o relativa ao ajustamento e a opera o que lhe deu origem devem liquidar separadamente mas a instruc o de ajustamento s liquidar ap s a liquidac o da operac o que Ihe deu origem As instru es de ajustamento s podem ser liquidadas at s 16h00 de acordo com o hor rio de liquida o de opera es DVP que se encontra estabelecido Assim se a opera o original fizer matching ap s Record Date e depois das 16h00 a opera o de ajustamento criada de imediato mas n o ser liquidada nesse mesmo dia Do mesmo modo se a opera o original for uma opera o que liquide no ltimo ciclo de resubmiss o s 16h00 ou depois das 16h00 opera o FOP em tempo real a opera o de ajustamento s ser processada no dia til seguinte a partir das 8h30 A informa o da liquida o da instru o relativa ao ajustamento de juros transmitida aos IF s envolvidos comprador e vendedor e contem para al m da Intended Settlement Date ISD a data efetiva da liquida o Actual Settlement Date ASD pois estas datas podem ser diferentes No interface STD na mensagem OTC s existe um campo de data que antes da liquida o contem ISD e depois da liquida o contem ASD Esta informa o est dispon vel tamb m na mensagem SLRTinfo que invocada pela consulta SLRTqry No interface ISO 15022 as duas datas surgem tanto nas mensagens em tempo real ap s liquida
34. 34 2015 01 08 P gina 89 INTERBOLSA 5 5 2 Relat rios 1 Movimentos Digitados emitidos diariamente 1 1 Relat rio de Transfer ncia Posi es TRI 00608 ver ponto 16 3 1 2 Relat rio de Confirma o de Transfer ncias CTA OE0060HO ver ponto 16 3 1 3 Relat rio de Transfer ncias MD GCI OE0060NO INTERBOLSA CODIGO OE0060NO MOVIMENTOS DIGITADOS EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS RELATORIO DE TRANSFERENCIAS MD GCI NR DOC COD CVM COD ISIN QUANTIDADE MOT ORIGEM DEST IN O OP FORA DE MERCADO CONTA SIT CONTA SIT PRECO MOE MSG 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 FEEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX INTERBOLSA PAGINA 99999 CODIGO EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS TOTAL DE MOVIMENTO S 999 999 999 TOTAL DE MOVIMENTO
35. 34 2015 01 08 P gina 209 INTERBOLSA Todas as opera es pendentes unmatched e matched sobre o valor mobili rio original a es com data de liquidac o contratada menor ou igual data de destaque de direitos mantem se no sistema ap s data de anulac o dos direitos O respetivo ajustamento ter que ser efetuado bilateralmente entre o comprador e o vendedor dado que a INTERBOLSA n o tem implementado o processo de Buyer Protection N o permitido o registo de instru es sobre direitos com data de liquida o contratada maior que a data de anula o dos direitos reason code 113 STD data de liquida o contratada ap s exclus o do V M Na data de anula o dos direitos todas as opera es pendentes unmatched e matched sobre direitos ser o canceladas pelo sistema O respetivo ajustamento ter que ser efetuado bilateralmente entre o comprador e o vendedor dado que a INTERBOLSA n o tem implementado o processo de Buyer Protection 11 8 2 Processamento da liquidac o A instruc o relativa ao ajustamento e a operac o que Ihe deu origem devem liquidar separadamente e a liquidac o da operac o relativa ao ajustamento n o est condicionada liquidac o da operac o que Ihe deu origem mas para se proceder sua liquidac o o comprador e vendedor ter o que libertar release a opera o As instru es de ajustamento s podem ser liquidadas at s 16h30 FOP de acordo com o hor rio de liquida
36. 34 INTERBOLSA Quantidade Zero 0 Montante Obtido pela multiplicac o da quantidade da operac o origem pelo valor unit rio bruto do dividendo rendimento a debitar ao vendedor e a creditar ao comprador da operac o original Moeda EUR Guia Liquidac o N mero da guia de liquidac o atribu do pelo sistema IF IF a d bito DMC ou a cr dito RMC Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codificac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instruc o 6 identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a opera o original tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a opera o original tenha sido colocada em Hold pelo IF contraparte Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 181 INTERBOLSA 11 5 2 Processamento da liquidac o A instru o relativa ao ajustamento e a opera o que lhe deu origem devem liquidar separadamente mas a instru o
37. 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM EEEYTT COD ISIN XXXXXXXXXXXX EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX DATA RENOMINALIZACAO AAAA MM DD COD CVM RESULT EEEYTT COD ISIN RESULT XXXXXXXXXXXX RENOMINALIZACAO VALOR NOMINAL ACTUAL 9 999 9999 EUR VALOR NOMINAL RESULTANTE 9 999 9999 EUR 2 5 gt PACTOR ATRIBUI O gt LOTE PROPORCAO PERCENTUAL NOVAS DETID NOVAS DETID 9 9 CONTA SIT QTD VAL MOB QTD ATRIBUIDA 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99 999 2999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99 999 999 999 9994 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 TOTAL DO IF 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 148 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 10 Liquida o de opera es realizadas em mercado 580 liquidadas atrav s dos sistemas de liquidac o geridos pela INTERBOLSA Sistema de Liquidac o Geral e Sistema de Liquida o em Moeda Estrangeira as opera es realizadas ou registadas nos mercados regulamentados e n o regulamentados geridos pela Euronext Lisbon O Sistema de Liquidac o em Moeda Estrangeira SLME apenas permite a liquidac o de operac es n o garantidas N o deve ser escolhida como conta de liqui
38. AAAAMMDD Data de fecho X 8 Sim formato AAAAMMDD Margem para c lculo da garantia N 3 6 1 Sim Taxa de remunera o da garantia N 3 6 1 Sim Taxa de remunera o do N 3 6 1 Sim empr stimo Valor m nimo de remunerac o do N 6 2 1 Sim empr stimo 1 No caso do registo ser efetuado atrav s da mnem nica SGEmsg opcional o seu preenchimento sendo que no caso de n o ser preenchido 0 sistema assume zero atrav s do ficheiro com a mnem nica SGEfich tem que ser preenchido com zero ou maior que zero Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 228 MOP 34 INTERBOLSA Ap s a valida o da instru o de confirma o se a instru o coincidir com a instru o de resposta match haver uma difus o da informa o para as contrapartes a informar que a opera o de empr stimo est confirmada e esta ser aberta de imediato se a data de abertura do empr stimo for a data da confirma o da opera o caso contr rio ser aberta em data futura acordada pelas partes No momento da confirma o de uma instru o lhe atribu do um n mero sequencial com 9 d gitos N mero do empr stimo composto pelo n mero do pedido 6 d gitos e pelo n mero da resposta 3 d gitos Uma vez que a quantidade registada na instru o da resposta pode n o ser igual registada na instru o do pedido a opera o de empr stimo gerada pela quantidade enviada na instru o de confirma
39. Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 88 Descri o dos campos Nome do Campo IF ORIGEM CONTA ORIGEM 9 ORIGEM X ORIGEM SITUACAO ORIGEM TITULAR ORIGEM IF DESTINO X DESTINO SITUACAO DESTINO INTERBOLSA 3 po A N 3 3 COD ISIN 12 A C digo do valor mobili rio preenchido pelo Sistema no formato ISIN COD CVM A C digo do valor mobili rio preenchido pelo Sistema no formato CVM QUANT 14 N Quantidade de unidades de valor mobili rio serem transferidas preenchido pelo Sistema Descri o preenchido pelo Sistema C digo da situa o dos valores mobili rios na conta origem 001 Dispon vel preenchido pelo Sistema C digo do titular preenchido pelo Sistema maki U preenchido pelo Sistema Porn 1 N rio coma plo Sistema o C digo da situa o dos valores mobili rios na conta destino 001 Dispon vel preenchido pelo Sistema N mero do documento gerado pelo Sistema quando da utilizac o do ecr GCI preenchido pelo Sistema C digo da transfer ncia efetuada preenchido pelo Sistema 193 Compra OTC LCH Clearnet 200 Constitui o de Cau es VST FTO Se MOTIVO 194 Pre o unit rio da opera o fora de mercado preenchido pelo Sistema Pedido de confirma o da transfer ncia S Para confirmar N Para rejeitar Manual Operativo Geral MOP
40. Geral 2015 01 08 P gina 123 MOP 34 INTERBOLSA AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS ISI EXERCICIO DE DIREITOS DE SUBSCRICAO INCLUSAO IF 999 COD ISIN OU CVM XXXXXXXXXXXX CONTA 9999999999 SIT 999 COD REF TITULAR QUANTIDADE DE DIREITOS OTDE DE SOBRAS DIGITADA CORRIGIDA XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 XXXXXXXXXXXX 99999999999999 99999999999999 99999999999999 TOTAIS DO DOC 99999999999999 99999999999999 99999999999999 PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PA1 SAIR Nota Para um valor mobili rio conta poder o ser digitados v rios ecr s no mesmo dia cada ecr pode conter no m ximo 12 acionistas se o n mero de direitos digitados para exercer for superior ao necess rio o Sistema altera a quantidade para o m nimo necess rio para obter o mesmo n mero de cautelas 4 Ecr API Anula o de pedido de subscri o Proc
41. MOP 34 2015 01 08 P gina 19 INTERBOLSA Se detetar nenhuma anomalia na Guia de Dep sito anexa lhe os t tulos a depositar e entrega os no Balc o da Central em envelope selado no prazo de 2 dias teis a contar da data de rece o da Guia Se o IF concluir que cometeu erro s de digita o ter que proceder anula o Ao receber os t tulos acompa nhados da respetiva Guia de Dep sito verifica a conformi dade entre esta e os t tulos que a acompanham Se n o detetar qualquer erro devolve ao IF a 2 via da Guia de Dep sito assinada atrav s do Balc o da Central em envelo pe selado Se for detetado algum erro devolve em envelope selado atrav s do Balc o da Central os t tulos acompanhados de ambas as vias da Guia de Dep sito anotando na 1 via a anomalia detetada Estes movimentos constam ainda do relat rio Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos Confirmados ver manual STD Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 20 MOP 34 4 1 1 INTERBOLSA Ecr s Ecr Dep sitos e Levantamentos Digita o Movimentos do Dia AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS DEPOSITOS E LEVANTAMENTOS DIGITACAO MOVIMENTOS DO DIA INCLUSAO EXCLUSAO CONSULTA ACEITACAO REJ EXT DEPOSITO DE VAL MOB DPI DPE DPC LEVANTAMENTO VAL MOB RTI RTE RTC OPCAO XXX
42. Motivo 003 Data Neg Record Date Trade Date Record Date Data Liq Payment Date Intended Settlement Date Payment Date Cod ISIN C digo ISIN da operac o original Val Mob C digo CVM da operac o original Quantidade Zero 0 Montante Obtido pela multiplicac o da quantidade da opera o origem pelo valor unit rio bruto do juro debitar ao vendedor e a creditar ao comprador da opera o original Moeda EUR Guia Liquida o N mero da guia de liquida o atribu do pelo sistema IF IF a d bito DMC ou a cr dito RMC Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codificac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instruc o identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a operac o original tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a opera o original tenha sido colocada em Hold pelo IF contraparte Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 185 INTERBOLSA
43. N o detetando qualquer anomalia acusa a recec o assinando a 1 via da Guia R e devolvendo a INTERBOLSA em envelope selado Se detetar alguma defici ncia anota a na 1 via da Guia R n o procede ao levantamento dos t tulos e entrega os Balc o da Central em envelope selado informando a INTERBOLSA da ocorr ncia Estes movimentos constam ainda do relat rio Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos confirmados ver manual STD Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 33 MOP 34 INTERBOLSA 4 4 1 Ecr s Ecr RTI Levantamento de Valores Mobili rios Procedimentos e Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar DGT e premir a tecla ENTER e Digitar a senha e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor na op o DEPOSITOS E LEVANTAMENTOS e premir a tecla ENTER e Digitar RTI e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS RTI LEVANTAMENTO DE VALORES MOBILIARIOS INCLUSAO OPCAO 999 CONTA 9999999999 COD ISIN CVM 999999999999 TOTAL ACTIVOS 99999999999999 NUM GUIA PADRAO 99999999999999999 NUMERO INICIAL 999999999 NUMERO FINAL 999999999 MENU ANT PF4 PAl SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 34 MOP 34 INTERBOLSA Descric o dos campos levantamento par
44. No caso de uma conta ter mais de tr s titulares ter de existir uma informa o adicional entre os IF s j que no ecr s poss vel indicar tr s n meros de contribuinte b Bloqueios diversos estas transfer ncias s s o poss veis quando a conta origem a mesma que a conta destino bloqueio por penhor situa o bloqueio por cau o situa o 4 bloqueio para fins diversos situa o 9 bloqueio para fins judiciais situa o 10 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 41 MOP 34 INTERBOLSA c Numa operac o fora de mercado em que interv m mais de dois IF s esta s 6 registada entre dois deles Nestes casos para esse registo ser efetuado necess rio que o s IF s transfiram os valores para quem vai registar a opera o utilizando o motivo 1 e o n mero de contribuinte 999999990 Transfer ncia fora de mercado Est a ser utilizada para registar opera es realizadas fora de mercado Transfer ncia de regulariza o interna Utilizada sempre que o IF tem que proceder distribui o de um saldo de arranque transfer ncia de um valor mobili rio creditado na conta YYY999995 ou em qualquer outra situa o de reorganiza o das contas de um IF Assim s poss vel a sua utiliza o sendo o mesmo IF origem e destino Este tipo de transfer ncia pode ser efetuada atrav s do ecr TRI motivo 175 e 375 e no caso do motivo 375 transfer ncia imedia
45. TOTAL DESDOBRADO 999 999 999 999 TOTAL DE TITULARES P IDENTIFICAR 999 999 999 999 1 b Controlo dos Movimentos Enviados por STD Suporte Magn tico Registos Inv lidos CS0130DO EO GO HO INTERBOLSA PAGINA 99999 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS V MOB COD ISIN DATA e CONTA 8 MENSAGENS EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX AAAAMMDD 9999999999 FICHEIRO DESDOBRAMENTO INEXISTENTE gt IF VMOB DATA OU N CONTA ERRADOS QUANTIDADE TOTAL DE REGISTOS INVALIDOS 999999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX AAAAMMDD 9999999999 FICHEIRO DESDOBRAMENTO INEXISTENTE IF VMOB DATA OU CONTA ERRADOS QUANTIDADE TOTAL DE REGISTOS INVALIDOS 999999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX AAAAMMDD 9999999999 FICHEIRO DESDOBRAMENTO INEXISTENTE IF VMOB DATA OU CONTA ERRADOS QUANTIDADE TOTAL DE REGISTOS INVALIDOS 999999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX AAAAMMDD 9999999999 FICHEIRO DESDOBRAMENTO INEXISTENTE gt IF VMOB DATA OU CONTA ERRADOS QUANTIDADE TOTAL DE REGISTOS INVALIDOS 999999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 96 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 8 Exerc cio de direitos cfr Circular da Interbolsa n 1 2000 A Central de Valores Mobili rios assegura o exerc cio de direitos pagamento de rendimentos amortizac o aumentos de capital por incorpora o e por subscri o com direito de prefer ncia r
46. Tipo Tipo Opera o preenchido mas diferente de gt gt Tipo invalido DVP RVP DFP RFP DMC RMC Estado Estado preenchido mas diferente de gt gt Estado invalido SETT NSET NMAT MACH CANC Data Tipo Data preenchido mas diferente de N C P L gt gt Tipo Data invalido N C P L de a Data de e ou data a preenchida mas falta gt gt Indique qual o tipo de data N C P L tipo de Data Trn Cod Se preenchido com C digo de Transa o gt gt Trn Cod invalido diferente de COL ou REP Data Estado Tipo Data L preenchido mas Estado foi gt gt S aceita Data L para Estado SETT diferente de SETT Estado Tipo Data vazio assume a data se Estado SETT e para os outros Estados data do dia de a Data de e data a preenchida mas data de gt gt Data lt de gt maior que data lt a gt maior do que data a de a Data a e de n o preenchida assume data de hoje de Data de n o preenchida assume data a a Data n o preenchida assume de data de at hoje Data Estado Se Estado SETT e intervalo de datas gt 10 gt gt Estado SETT Intervalo limitado a 10 dias dias teis teis Data de a N mero de dias a selecionar no m ximo 23 gt gt Intervalo de datas limitado a 23 dias teis dias para os estados NSET NMAT MACH CANC IF CP IF Contraparte preenchido mas n o existe gt gt F CP inexistente Cod ISIN Cod CVM C digo ISIN ou C dig
47. XXX 999 999 999 999 99 TOTAL XXX 999 999 999 999 99 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 141 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 9 Outros eventos 9 1 Convers o de valores mobili rios titulados em escriturais cfr artigos 48 5 e 50 5 do C digo dos Valores Mobili rios artigos 24 5 e 38 do Regulamento da CMVM n 14 2000 artigos 54 a 58 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 O processamento destes eventos inicia se com a recec o pela Central de uma comunicac o da Entidade Emitente ou de quem a represente nos termos do n 1 do artigo 54 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 A partir do dia til seguinte entrada dos dados no Sistema os Intermedi rios Financeiros passam a ter acesso a informac o atrav s do ecr EDC da aplicac o MC Movimento de Contas ver ponto 9 1 1 e ainda atrav s do m dulo informativo IH Interbolsa Hoje Desde o 7 dia til anterior convers o os IF s podem igualmente consultar o relat rio An ncio de Eventos ver ponto 9 1 2 desde que a informa o j esteja no sistema As transfer ncias a efetuar no processamento noturno e transfer ncias imediatas digitadas no dia til anterior data de convers o e n o confirmadas nem rejeitadas pelo IF destino nesse dia s o automaticamente rejeitadas pelo Sistema no processamento noturno As guias de levantamento em curso que n o possam ser satisfeitas antes da convers o ser o canceladas
48. ncias de saldo nas contas que sirvam de suporte liquida o a ocorrer em SD Entre a abertura do sistema 8h30m e o in cio do processamento diurno 11h00 disponibilizada informa o sobre poss veis falhas nas contas vendedoras na consulta PVF Posi es de venda em falta da aplica o LQ Liquida o No processamento diurno o sistema efetua os d bitos e os cr ditos previstos nas guias de liquida o Durante o processamento da liquida o f sica poss veis cr ditos conta podem servir para processar d bitos a essa mesma conta O saldo remanescente da compensa o ficar bloqueado situa o 21 at ocorr ncia da liquida o financeira junto do TARGET2 exceto se servirem para liquida o de guias de opera es garantidas no mesmo processamento Verificando se insufici ncia de saldo em conta vendedora as guias ser o canceladas No ecr PNL da aplica o LQ Liquida o o IF tem a rela o das guias n o liquidadas Logo que a liquida o financeira no TARGET2 esteja efetuada eventuais cr ditos existentes s o libertados ficando dispon veis situa o 1 Ap s o processamento diurno o sistema disponibiliza o ficheiro PLD Posi es Liquidadas N o Liquidadas CLD Fim de SD O sistema emite no processamento noturno os relat rios Posi es liquidadas Ano M s Dia e Posi es n o Liquidadas em bem como o relat
49. o redu o de capital ou subscri o BE refere se ao valor mobili rio representado por cautelas resultante Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 6 MOP 34 INTERBOLSA Exemplos de c digos de valores mobili rios no formato EEEYTTDIS A C A a es tituladas ao portador da Sociedade ABC A C A a es tituladas nominativas da Sociedade ABC A C A a es tituladas nominativas que diferem das anteriores ABC AN por terem direito a um dividendo diferente ou mesmo n o terem dividendo no ano da sua emiss o direitos de de ac es tituladas ao portador da Sociedade ABC ac es atribu das num aumento de capital por incorporac o de reservas ainda sob a forma de cautelas direitos de subscri o de a es tituladas ao portador da Sociedade ABC atribu das por exerc cio do direito de prefer ncia num aumento de capital social realizado por subscri o ainda sob a forma de cautelas A C obrigac es da sociedade ABC 1 emiss o A C obrigac es da sociedade ABC 2 emiss o Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 7 INTERBOLSA Cap tulo 3 Caracterizac o das contas Cada Intermedi rio Financeiro dever proceder abertura de contas globais tantas quantas as necess rias execuc o da sua atividade O Intermedi rio Fin
50. os Intermedi rios Financeiros devem utilizar o ecr CTE Exclus o de Contas N o dever existir posic o na conta saldo nulo para que a mesma possa ser exclu da Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar a senha e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor na op o CONTAS NA CENTRAL e premir a tecla ENTER Digitar CTE e Premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS CTE EXCLUSAO DE CONTAS IF 999 CONTA 9999999999 TIPO DA CONTA fX SITUACAO FISCAL DX TITULARIDADE DIRECTA X DESIGNACAO DOXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX OPCAO XXX PF3 MENU ANT PF4 PA1 SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 16 MOP 34 lt INTERBOLSA 3 3 Relat rios 1 Movimentos Digitados Relat rio de caracteriza o de contas CTI OE0060GO INTERBOLSA CODIGO OE0060GO MOVIMENTOS DIGITADOS EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS RELATORIO DE CARACTERIZACAO DE CONTAS CTI DESIGNACAO CONTA TIT TIPO DE CONTA SITUACAO FISCAL IR IE XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXX
51. reitos mediante a na Central bui o aplica o do fator de atribui o P data do in cio do per odo de incorpora o d dias corridos b Valores n o negoci veis em Bolsa P 1 P P 7 P 9 P 12 ltimo dia de movi mentos do valor princi pal ainda com direitos pal j sem direitos sa o de direitos Primeiro dia de movi mentos do valor princi In cio do per odo de tran pora o ltimo dia de movimen tos de direitos de incor ltimo dia para o IF entregar Central as declara es aos direitos que n o podem ser exercidos relativas No processamento no turno efetuada a convers o dos direitos mediante a aplica o do fator de atribui o P data do in cio do per odo de incorpora o Manual Operativo MOP 34 Geral 2015 01 08 P gina 111 INTERBOLSA B Incorpora o sem destaque de direitos cfr artigo 9 da Circular da Interbolsa n 1 2000 Se a sociedade solicitar Bolsa a n o negociac o de direitos e Central o n o destaque dos mesmos em virtude de o fator de atribui o n o originar direitos sobrantes o processo de atribui o das novas a es fica bastante simplificado o Sistema no processamento noturno do dia til anterior ao in cio do per odo de exerc cio aplica o fator de convers o diretamente s a es criando cautelas EEEYTT R ou mesmo valores definitivos EEEYTT se as respet
52. rios emprestados C ltima cota o de fecho divulgada INTERBOLSA pela Euronext Lisbon T Taxa de remunerac o anual P Prazo do empr stimo em dias A remunerac o do empr stimo calculada ser o valor mais alto das duas componentes da f rmula isto se K for maior que QxCxT 360xP ser utilizado o valor K caso contr rio ser utilizado o valor dado pela segunda componente da f rmula A remunerac o da garantia 6 calculada segundo a f rmula seguinte Ry 5 Gi x Tgi 360 x P Onde Ry Remunerac o da Garantia G Garantia exigida no per odo Tgi Taxa anual de remunera o da Garantia em vigor durante o per odo Per odo dias correspondente aplicabilidade da taxa e ou garantia exigida n N total de per odos alvo de c lculo resultante do n de altera es da garantia exigida e ou da taxa de remunera o da garantia 13 4 7 2 1 Falha na liquidac o No caso de falha f sica mutu rio n o tem t tulos na conta para devolver ou falha da liquida o financeira a operac o de empr stimo 6 cancelada No caso de falha da liquidac o financeira a INTERBOLSA recebe a correspondente mensagem do TARGET2 e reverter a instruc o sendo que os valores bloqueados na conta do mutuante ser o devolvidos ao mutu rio na situa o de dispon vel e as contrapartes do empr stimo dever o proceder ao fecho ou execu o da garantia fora do sistema SGE Manual Operativo Geral 2015 01
53. 01 08 P gina 134 2 Ecr VCI Exerc cio de Valores Convert veis Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar DGT e premir a tecla ENTER INTERBOLSA Digitar a senha e premir a tecla ENTER Colocar o cursor na opc o EXERCICIO DE DIREITOS e premir a tecla ENTER Digitar VCI e premir a tecla ENTER AAAA MM DD IF 999 COD REF TITULAR Pr1 AJUDA INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS VCI VALORES CONVERTIVEIS COD ISIN OU CVM XXXXXX XXXXXXXXXXXX 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 TOTAIS DO DOC 999 999 999 PF3 MENU ANT OTD A EXERCER 999 999 999 999 999 999 999 999 PF4 PA1 SAIR CONTA 999 999 999 999 999 999 999 999 9999999999 A ATRIBUIR 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 HH MM SS INCLUSAO SII 999 VALOR A RECEBER 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999 99 999 999 999 999 999 999 99 999 99 9997 99 999 99 999 99 999 99 Nota Para um valor mobili rio conta poder o ser digitados v rios ecr s no mesmo dia cada ecr pode conter no m ximo 12 titulares o valor
54. 01 08 P gina 132 MOP 34 INTERBOLSA no TARGET2 e gerado um ficheiro a enviar EE com a informa o dos pedidos de exerc cio identificando os respetivos titulares Os IF s t m informa o sobre o recebimento das fra es no ecr MBP aplica o LQ e nos relat rios 10 7 Relat rios ver ponto 10 5 Previs o Financeira emitido no dia til anterior data de pagamento das fra es Demonstrativo de Contas por IF emitido na data de pagamento das fra es Tanto no dia til anterior como no pr prio dia do pagamento a Central comunica o respetivo montante ao Intermedi rio Financeiro que em nome da Entidade Emitente respons vel pelo pagamento atrav s de ecr EDI EDU ou EDI EDH ver ponto 8 6 relat rio Informa o s Entidades Emitentes Agente Pagador Recebedor ver ponto 8 7 Caso se verifique um pagamento de juros durante o per odo de exerc cio os IFs dever o digitar os pedidos no c digo EX a partir da data de pagamento Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 133 MOP 34 INTERBOLSA 8 5 1 Ecr s 1 Ecr EDC Eventos a ocorrer Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar EDC e premir a tecla ENTER AAAA MM DD EDC EVENTOS A OCORRER DIVIDENDOS RENDIMENTOS JURO AMORTIZACAO MATURIDADE KNOCK OUT INCORPORACAO DE RESERVAS SUBSCRICAO DIREITO DE PREFERENCIA CONVERSAO TITULADO EM ESCRITURAL FU
55. 01 08 P gina 223 MOP 34 INTERBOLSA Processing que permitir aumentar a automatizac o dos servicos prestados A ligac o por este meio com o sistema da INTERBOLSA poss vel a partir de uma aplicac o do intermedi rio financeiro que tenha conectividade TCP IP com o servidor de STD da INTERBOLSA utilizando um protocolo aplicativo baseado em mensagens com um ayout definido descrito e exemplificado no Manual T cnico dispon vel no menu Manuais do STD mnem nica STDTecxx Na pr tica esta soluc o consiste em ligar diretamente a aplicac o do intermedi rio financeiro ao sistema STD sem recurso aplicac o cliente do STD fornecida pela INTERBOLSA a partir da janela com a mnem nica SGEmsg do STD Neste caso a informa o ter que ser inclu da de forma manual ver ponto 1 8 4 do Manual de STD 13 4 1 Registo de pedido de procura ou oferta de valores O intermedi rio financeiro procede ao registo no sistema da instruc o de procura ou oferta de valores mobili rios a qual dever conter toda a informac o considerada obrigat ria O intermedi rio financeiro pode ainda indicar outras condi es contratuais que entenda conveniente divulgar nomeadamente margem para c lculo di rio da garantia taxa anual de remunera o da garantia taxa anual de remunera o do empr stimo e valor m nimo de remunera o do empr stimo Por cada instru o de procura ou oferta de valores validada e registada n
56. 08 P gina 235 MOP 34 INTERBOLSA 13 4 7 3 C lculo e liquidag o de margens Diariamente no processamento noturno ser reavaliado de modo autom tico o valor da garantia exigida GE de acordo com a seguinte express o Ge QxCx 1 M Onde Ge Garantia exigida Quantidade de valores mobili rios emprestados C ltima cota o de fecho divulgada INTERBOLSA pela Euronext Lisbon M Margem acordada Sempre que a garantia exigida ultrapasse o valor da garantia constitu da e o valor do refor o da garantia a exigir margin call for maior ou igual ao montante m nimo exig vel 25 00 ser exigido ao participante mutu rio um refor o de garantia Este refor o ser efetuado por d bito da conta do participante mutu rio no TARGET 2 por contrapartida de cr dito da conta do participante mutuante junto da mesma institui o no processamento diurno do dia seguinte Nos casos em que a garantia exigida calculada inferior ao da garantia constitu da e o valor da diferen a maior ou igual ao montante m nimo exig vel ser efetuado um cr dito na conta do participante mutu rio no TARGET2 no montante da diferen a por contrapartida de um d bito na conta do participante mutuante no processamento diurno do dia seguinte No caso de opera es in house o SGE apenas efetua diariamente os c lculos divulgando os ao intermedi rio financeiro em causa n o havendo lugar ao envio de instruc o financeira p
57. 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instruc o identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a operac o original tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a opera o original tenha sido colocada em Hold pelo IF contraparte Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 195 INTERBOLSA 11 6 3 1 Processamento da liquida o A instru o relativa ao ajustamento e a opera o transformada devem liquidar separadamente mas a instru o de ajustamento s liquida ap s a liquida o da opera o transformada As instru es de ajustamento s podem ser liquidadas at s 16h00 de acordo com o hor rio de liquida o de opera es DVP que se encontra estabelecido Assim se a opera o transformada da original for uma opera o que liquide no ltimo ciclo de resubmiss o s 16h00 ou depois das 16h00 opera o FOP em tempo real a opera o de ajustamento s ser processada no dia til seguinte a partir das 8h30 A informa o da liquida o da instru o relativa ao ajustam
58. 8 horas reason code 010 evento bloqueio a decorrer Fus o com e sem destaque de direitos a es Como na data de convers o para destaque de direitos para anula o das a es as a es da s sociedade s fundida s deixam de ter posi o O sistema n o deixa registar opera es com data liquida o contratada gt data de convers o reason code 113 data de liquida o contratada ap s exclus o do V M Instru es NMAT e MACH existentes no processamento noturno do dia da convers o para destaque de direitos s o canceladas Informac o de cancelamento na janela OTC no dia seguinte convers o cerca das 8 horas reason code 010 evento bloqueio a decorrer Reduc o com destaque de direitos a es Como no dia seguinte data de convers o para destaque de direitos as a es da sociedade ficam bloqueadas para qualquer movimento em conta sit 95 n o podem ocorrer liquida es de opera es SLRT Instru es NMAT e MACH existentes no processamento noturno do dia da convers o para destaque de direitos s o canceladas Informa o de cancelamento na janela OTC no dia seguinte convers o cerca das 8 horas reason code 010 evento bloqueio a decorrer Redu o Cis o e Fus o com destaque de direitos direitos O sistema n o deixa registar opera es para liquidarem nos quatro dias anteriores convers
59. 9 999 EEEYTT D 999999999 9 999 9 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 990 999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 9 999999999999 99 999 999 999 999 59 999 999 999 999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 099 999 9 99 999 999 999 999 99 999 999 9399 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 126 MOP 34 INTERBOLSA 4 Rela o dos ISI Recebidos CDO507AO BO INTERBOLSA PAGINA CODIGO CD0507AO RELACAO DOS ISI RECEBIDOS EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS EXERCICIO DE DIREITOS RATEIO CONTA SIT 119 PEDIDO ORIG COD REF TITULAR QTD DIREITOS QTD ATRIBUIDA QTD PEDIDA OBS COD CVM EEEYTT D COD ISIN XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 99999999999999999 STD 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99999999999999999 STD 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 TOTAL DOS VAL MOB ACEITES 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99999999999999999 STD 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99999999999999999 STD 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 NAO ACEITE 999999999 9 999 99999999999999999 STD 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999
60. 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXXXXXXXXXX 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX X XXX XXX X XXX XXX X XXX XXX X XXX XXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 17 MOP 34 INTERBOLSA 3 Exclus o de contas sem posi o CP0725AO INTERBOLSA 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX PAG 9999 CVM csd CP0725A0 EXCLUSAO DE CONTAS SEM POSICAO XXXXXX AAAA MM DD HH MM SS CONTA DATA ULTIMO MOV TIPO CONTA SITUACAO FISCAL TIPO ANULACAO ERRO MSG 999999999 AAAA MM DD 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXX 999999999 AAAA MM DD 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X gt XXX XXX XXXXXXXXXXXXX 999999999 AAAA MM DD 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 AAAA MM DD 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X gt XXX XXX XXXXXXXXXXXXX 999999999 AAAA MM DD 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXX 999999999 AAAA MM DD 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X gt XXX XXX XXXXXXXXXXXXX 999999999 AAAA MM DD 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXX 999999999 AAAA MM DD 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X gt XXX XXX XXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 18 MOP 34 4 1 INTERBOLSA Cap
61. 999 999 999 TOTAL DE FOLHAS IMPRESSAS INCLUINDO ESTA 999 999 999 1 4 Relat rio de Confirmac o de Transfer ncias MD CCA OE006000 INTERBOLSA PAGINA 99999 CODIGO EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS RELATORIO DE CONFIRMACAO DE TRANSFERENCIAS MD CCA NR DOC COD CVM COD ISIN QUANTIDADE MOT ORIGEM DEST INO OP FORA DE MERCADO CONTA SIT CONTA SIT PRECO MOE MSG 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 90 MOP 34 INTERBOLSA 2 Comandos Confirmados CP0741AO emitido
62. 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX EEEYTT R 999999999 9 99999999999999999 999999999999 59 999 999 599 995 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 139 MOP 34 INTERBOLSA 8 6 Ecr s e relat rios para o agente pagador recebedor 8 6 1 Ecr EDI Ex de Direitos Informa o ao Representante da Emitente Informa o representante da Entidade Emitente do valor a movimentar por esta relativo a pagamento de rendimentos ou recebimento do valor na subscri o com reserva de prefer ncia Pode consultar os pagamentos ou recebimentos para o pr prio dia ecr EDH ou para o dia seguinte ecr EDU Procedimentos e Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar EDI e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM 5 5 EDI EX DIREITOS INFORMACAO AO REPRESENTANTE DA EMITENTE INFORMACAO PAGADOR RECEBEDOR HOJE gt EDH INFORMACAO I F PAGADOR RECEBEDOR PROX DIA UTIL EDU OPCAO PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PAl SAIR No ecr EDI digitar EDH ou EDU consoante a data e o que se pretende consultar e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS EDH INFORMACAO I F PAGADOR RECEBEDOR HOJE PAG 9999 IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX PAGAMENTO EM AAAA MM DD COD ISIN QUANTIDADE MONTANTE MOEDA D COD CVM c XXXXXXXXXXXX JUROS 99 999 999 999 999 999 99 EUR D EEEYTT AMOR
63. 999 999 999 999 99 amp borrowing EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 exercise EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EUR 999 999 999 999 99 XXXXXXX PF4 EXIT XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 163 INTERBOLSA 4 b Movimento no Banco de Portugal TARGET2 PT Ap s compensa o Este ecr est dispon vel para os IF s que 580 respons veis pelos movimentos financeiros de outros IF s e cont m a informa o do valor relativo a cada IF e o saldo final devedor ou credor resultante da compensa o financeira efetuada INTERBOLSA CVM csd IF fi 999 MBP BP TARGET2 PT IF fi 999 IF fi 999 IF fi 999 TOTAL OPCAO option XXX PF3 MENU PF4 EXIT VALOR amount 9 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 9 999 999 999 999 999 99 lt 9 999 999 999 999 999 99 EM AAAA MM DD APOS COMPENSACAO consolidated cash movements at central bank PF7 PAG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD HH MM SS PAG 9999 XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 164 10 3 2 Relat rios INTERBOLSA 1 Posi es a Liquidar da Bolsa de AAAA MM DD LF0075AO Finalidade Listar as posi e
64. 999 AAAA MM DD X 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 AAAA MM DD X OPCAO XXX IF 999 DOC N 99999 CONTA 999999999 ISIN CVM gt FIM DOS DADOS XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Tanto o BP como os IF s podem efetuar consultas mais restritas devendo para tal posicionar se no ecr VDP e digitar uma das seguintes op es consoante a consulta seja efetuada pelo BP ou por um IF Consultas efetuadas pelo IF e Conta visualiza todos os valores mobili rios dados em penhor para a sua conta selecionada Conta e Val Mob ISIN CVM visualiza todos os penhores do valor mobili rio selecionado existentes nessa sua conta e Val Mob ISIN CVM visualiza os penhores existentes do IF para o valor mobili rio selecionado Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 61 MOP 34 INTERBOLSA Consultas efetuadas pelo BP e F visualiza todos os valores mobili rios dados em penhor do IF selecionado e F e Conta visualiza todos os valores mobili rios dados em penhor do IF e conta selecionados e IF Conta e Val Mob ISIN CVM visualiza todos os penhores do valor mobili rio selecionado existentes nessa conta e Val Mob ISIN CVM visualiza para o valor mobili rio selecionado os penhores existentes de todos os IF s Descric o dos campos Er C digo do Intermedi rio Financeiro preenchido pelo Sistema IS
65. AAAA MM DD VAL MOB ISIN OU CVM PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PAl SAIR BET AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS JUR JURO AMORTIZACAO CONSULTA PAG 9999 COD ISIN COD CVM DATA CONV DATA PAGAM VALOR UNITARIO J 999999 999999999999 EUR J 999999 999999999999 EUR A 999999999 999999999 EUR PAG ANT PF8 PAG SEG Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 102 INTERBOLSA Para aceder a uma previs o dos valores a receber tendo em conta as posic es de contas do fim do dia anterior poder consultar o mapa Relat rio de An ncio de Eventos 8 1 2 Relat rios 1 Relat rio de An ncio de Eventos CN0802AO Pagamento de Dividendos evento D ou Juros evento J Pagamento de Juros e Amortiza o evento Amortizac o evento A INTERBOLSA PAGINA 9999 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM EEEYTT COD ISIN XXXXXXXXXXXX EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX TIPO DE EVENTO F DATA CONVERSAO AAAA MM DD COD CVM EX MFM AE COD ISIN EX XXXXXXXXXXXX JURO DATA CREDITO AAAA MM DD VALORES UNITARIOS JURO AMORTIZACAO PREMIO MOEDA 999999 999999999999 999999999 999999999 999999 999999999999 XXX TC lt VALORES A RECEBER
66. DO IF 992999 999 999 999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 144 MOP 34 INTERBOLSA 9 2 Convers o de valores mobili rios escriturais em titulados cfr artigos 48 5 e 49 do C digo dos Valores Mobili rios Artigo 25 do Regulamento da CMVM n 14 2000 artigos 59 e 60 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 Para efeitos da convers o de valores mobili rios escriturais em titulados deve a Entidade Emitente comunicar INTERBOLSA a respetiva data de convers o bem como os demais elementos necess rios operac o em causa Deve ainda estabelecer com a INTERBOLSA o plano de entrega dos respetivos t tulos No processamento noturno do dia til anterior convers o o sistema procede alterac o dos valores mobili rios escriturais em titulados passando os mesmos a ser identificados por um novo c digo Cronograma da convers o de valores mobili rios escriturais em titulados C 9 C 1 C ltimo dia a Entidade Emitente No processamento noturno dia em que os valores comunicar INTERBOLSA a data por si efetuada a convers o dos valores assumem a forma titulada na Central fixada para convers o dos valores mobili rios 9 3 Convers o de valores mobili rios escriturais em titulados para negociac o no estrangeiro cfr n 2 do artigo 46 do C digo dos Valores Mobili rios e artigos 61 5 e 62 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 9 3 1 Co
67. IF 999 CONTA 9999999999 SITUACAO 999 PRECO UNITARIO 999999999 99 XXX CT CLIENTE 999999999 NUMERO DE CONTRIBUINTE DOS TITULARES CONTRIB 1 999999999 CONTRIB 2 999999999 CONTRIB 3 999999999 PF3 MENU ANT PF4 PAl SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 46 MOP 34 INTERBOLSA Descric o dos campos COD ISIN COD CVM 12 9 C digo do valor mobili rio no formato ISIN ou CVM QUANTIDADE Quantidade de unidades do valor mobili rio a serem transferidas MOTIVO IF ORIGEM N CONTA ORIGEM SITUACAO CONTA ORIGEM IF DESTINO CONTA DESTINO SITUACAO CONTA DESTINO PRECO UNITARIO N A CT CLIENTE NUMERO DE CONTRIBUINTE DOS TITULARES CONTRIB 1 CONTRIB 2 CONTRIB 3 C digo da transfer ncia a ser efetuada 001 N Transfer ncias entre os mesmos titulares 140 Penhor a favor do Fundo de Garantia de Dep sito 142 Penhor a favor do SII 166 N Transfer ncia fora de mercado 175 Regulariza o interna 193 Compra OTC LCH Clearnet 200 Constituic o de Caug es VST FTO 301 Transfer ncias entre os mesmos titulares 310 Transfer ncia para exerc cio de Warrants 320 Transfer ncia de bloqueio para liquidac o no batch diurno 321 Transfer ncia de desbloqueio para liquida o no batch diurno 366 Transfer ncia fora de mercado 375 Regulariza o interna 390 Penhor a favor do
68. INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS PSC POSICAO DE SALDOS POR CONTA PAG 9999 IF 782 CONTA 999999999 COD ISIN COD CVM DISPONIVEIS SIT 001 99 999 999 999 999 INDISPONIVEIS DEPOSITO A CONFIRMAR 99 999 999 999 999 LEVANTAMENTO A CONFIRMAR SIT 002 99 999 999 999 999 BLOQUEIO POR PENHOR SIT 003 99 999 999 999 999 BLOQUEIO POR CAUCAO SIT 004 99 999 999 999 999 BLOQUEIO JUDICIAL SIT 010 99 999 999 999 999 PENDENTE LIQ FINANCEIRA SIT 021 037 038 039 99 999 909 909 999 BLOQUEIO REPORTE BP D 1 SIT 022 99 999 999 999 999 PENHOR A FAVOR BP SII FGD SIT 024 027 99 999 999 999 999 BLOQUEIO TRF PENDENTE CONF 99 999 999 999 999 OUTROS BLOQUEIOS SIT 009 025 026 028 095 99 999 999 999 999 CONTA VAL MOB ISIN OU CVM MENU ANT PF4 PAl SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 248 MOP 34 INTERBOLSA 2 RLC Rela o dos Valores Mobili rios da Conta Lista todos os valores mobili rios registados nessa conta mostrando as respetivas quantidades e situa es Procedimentos Digitar RLC Digitar o c digo da conta sem o d gito verificador 9 algarismos Premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS RLC RELACAO DOS VALORES MOBILIARIOS DA CONTA PAG 9999 IF 999 CONTA 999999999 COD ISIN COD
69. Informac o s Entidades Emitentes Agente Pagador Recebedor LFOTISAO 141 Cap tulo 9 Outros eventos 142 9 1 Convers o de valores mobili rios titulados em 142 dI 143 9 1 2 Relat rio de An ncio de Eventos Convers o em Escritural evento E 802 144 9 2 Convers o de valores mobili rios escriturais em 145 9 3 Convers o de valores mobili rios escriturais em titulados para negocia o no estrangeiro145 9 3 1 Convers o cfr artigo 61 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 145 9 3 2 Reconvers o de valores mobili rios titulados em escriturais cfr artigo 62 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 sss enne 145 9 4 Altera o do valor nominal dos valores mobili rios split ou renominalizac o 146 94 71 147 94 2 148 Cap tulo 10 Liquida o de opera es realizadas em mercado 149 10 1 Liquida o em Euros Sistema de Liquida o
70. PND POSICOES NAO LIQUIDADAS unsettled positions PNL POSICOES DE VENDA EM FALTA positions lacking securities PVF OPCAO option XXX PF4 EXIT XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 1 PVF Posi es de Venda em Falta Lista no in cio da manh as faltas de valores mobili rios nas contas vendedoras para o processamento diurno liquida o de opera es garantidas e n o garantidas em euro e para o processamento da liquida o das opera es n o garantidas em moeda diferente de euro INTERBOLSA PVF POSICOES DE VENDA EM FALTA EM AAAA MM DD AAAA MM DD CVM csd positions lacking securities HH MM SS PAG 9999 CONTA COD ISIN COD CVM OTD LIQUIDAR OTD EM FALTA MERCADO account ISIN code CVM code qty to settle qty lacking market 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEETYYDIS 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 VSG 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEETYYDIS 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 VSG 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEETYYDIS 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 VSG 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEETYYDIS 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 VSG 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEETYYDIS 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 VSG 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEETYYDIS 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 VSG 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEETYYDIS 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 VSG OPCAO option XXX PF3 MENU PF4 EXIT PF7 PAG PF8 PAG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
71. Premir a tecla ENTER 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 IF AAAA MM DD CONTA 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 OPCAO XXX 9 XO LO XO XO XO XO X PX PX P4 P4 pP PX PA xx TIP SIT TIT X PX PX lt lt PX x xXx DESIGNACAO XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 1 AJUDA MENU ANT PF4 PAL XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS CTH CARACTERIZACAO DE CONTAS DATA ALT AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD HH MM SS HISTORICO MM MM MM MM MM MM MM MM MM MM MM
72. SENHA XXXXXXXX NOVA SENHA XXXXXXXX PF1 AJUDA PF4 PA1 SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 79 MOP 34 INTERBOLSA 2 Ecr DGC Digita o de Movimentos do Dia Para efetuar movimentos Digitar DGC e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS DGC DIGITACAO DE MOVIMENTOS DO DIA INCLUSAO EXCLUSAO CONSULTA ACEITACAO REJEICAO TRANSFER NCIAS GCI GCE GCC CONF TRANSFER NCIAS CFC CCA OPCAO XXX DOC N 99999 IF 999 PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PAl SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Descric o dos campos OPCAO IF DOC N C digo do ecr que pretenda executar 5 N mero de documento a visualizar 3 C digo do Intermedi rio Financeiro Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 P gina 80 INTERBOLSA 3 Ecr TRANSFER NCIAS Para efetuar transfer ncias Digitar GCI e premir a tecla ENTER AAAA MM DD PRECO UNITARIO COD ISIN COD CVM ORIGEM PF1 AJUDA 3 MENU ANT XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS GCI TRANSFER NCIAS QUANTIDADE 99999999999999 IF CONTA SITUACAO TIPO DE CONTA SIT FISCAL TITULAR D
73. SWIFT s o dever o fazer depois de efetuarem testes ver documentos Subscri o de mensagens ISO 15022 atrav s da rede SWIFT e SLrt ISO 15022 messages dispon veis no site da INTERBOLSA www interbolsa pt em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 212 MOP 34 INTERBOLSA 11 10 Consulta de instru es Est o dispon veis 3 mnem nicas no menu do STD dedicadas consulta interativa de dados sobre instru es de liquida o SLRTqry SLRTinfo e SLRTdet Estas mnem nicas funcionam em conjunto para permitir ao utilizador efetuar pesquisas de dados relativos ao sistema SLrt Para trabalhar corretamente com estas mnem nicas o utilizador dever ter as 3 respetivas janelas abertas Atrav s da mnem nica SLRTqry o utilizador deve preencher os filtros chave pelos quais pretende efetuar a pesquisa de dados Enviar Ao enviar este registo o sistema envia para o cabecalho da janela SLRTqry uma mensagem com o estado do processamento da pesquisa e de seguida e no caso da pesquisa ser inv lida envia para o cabecalho da janela SLRTqry uma mensagem com situac es de erro e no caso da pesquisa ser v lida envia para os cabecalhos das janelas SLRTqry e SLRTinfo uma mensagem com o total dos registos enviados e os filtros utilizados envia para a janela SLRTinfo o resultado da consulta dados envia para a janela SLRTdet o detalhe d
74. Y No interface ISO 15022 pela presen a da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C o O evento que deu origem ao Market claim ser identificado atrav s da codifica o COAF Official Corporate Actions Event Reference atribu da pela INTERBOLSA Y No interface STD no campo Observac es IF v No interface ISO 15022 na sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C o As instru es de market claim criadas em ou alteradas para situa o de Hold no comprador e vendedor ter o que ser libertadas released por ambos para liquidar Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 208 MOP 34 INTERBOLSA Y No interface STD mensagem OTC os campos HOLD IF e HOLD CP conter o o indicador Y No interface ISO 15022 mensagens MT548 constar o status SETT PEND e o reason PEND BOTH A instru o relativa ao ajustamento Market claims de aumentos de capital por subscri o reservada a acionistas 6 criada com a seguinte informac o e transmitida aos IF s comprador e vendedor atrav s da mensagem Designac o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema Tipo DMC RMC No interface ISO 15022 pela presen a da sequ ncia LINK com o codeword CORP Delivery Market Claim Receive Market Claim refer ncia 20C Referencia N mero da operac o que Ihe
75. a oferta de valores O Oferta Se resposta a procura de valores In House n o aplic vel Numero do pedido N 6 Sim Sim N mero da resposta N 3 N o aplic vel Mutu rio N 3 Sim Sim C digo do intermedi rio financeiro mutu rio Mutuante N 3 Sim Sim C digo do intermedi rio financeiro mutuante Identificac o do valor mobili rio X 12 Sim Sim c digo CVM ou c digo ISIN Quantidade N 14 Sim Conta do mutu rio N 10 Sim Se registo de resposta a oferta de valores resposta Procura Conta do mutuante N 10 Sim Se registo de resposta a procura de valores resposta Oferta Data de abertura X 8 Sim Sim formato AAAAMMDD Data de fecho X 8 formato AAAAMMDD Margem para c lculo da garantia N 3 6 1 Taxa de remunera o da garantia N 3 6 1 Taxa de remunera o do N 3 6 1 empr stimo Valor m nimo de remunerac o do N 6 2 1 empr stimo 1 No caso do registo ser efetuado atrav s da mnem nica SGEmsg opcional o seu preenchimento sendo que no caso de n o ser preenchido o sistema assume zero atrav s do ficheiro com a mnem nica SGEfich tem que ser preenchido com zero ou maior que zero Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 227 INTERBOLSA 13 4 3 Confirma o de opera es O intermedi rio financeiro que registou no SGE a instru o de pedido de procura ou oferta de valores pode escolher entre as poss veis instru es de resposta
76. aquela que mais lhe interessar manifestando o seu acordo com as condi es da opera o atrav s do envio de uma instru o de confirma o A valida o da instru o consiste para al m da verifica o sint tica dos dados na verifica o da igualdade da informa o dos campos indicados como sendo de matching entre a instru o de confirma o e a instru o de resposta Formato da informa o para registo da confirma o Dados da opera o Formato Obrigat rio Crit rio de Matching entre Observa es a instru o da confirma o e a instru o de resposta Fun o X 1 Sim Inclus o E Exclus o n o aplic vel A Altera o n o aplic vel Tipo de pedido X 1 Sim Sim P Procura Se confirma o de pedido de procura de valores O Oferta Se confirma o de pedido de oferta de valores H In House n o aplic vel Numero do pedido N 6 Sim Sim N mero da resposta N 3 Sim Sim Mutu rio N 3 Sim Sim C digo do intermedi rio financeiro mutu rio Mutuante N 3 Sim Sim C digo do intermedi rio financeiro mutuante Identificac o do valor mobili rio X 12 Sim Sim c digo CVM ou c digo ISIN Quantidade N 14 Sim Sim Conta do mutu rio N 10 Sim Se registo de confirmac o de procura de valores Conta do mutuante N 10 Sim Se registo de confirmac o de oferta de valores Data de abertura X 8 Sim Sim formato
77. bilateralmente a instru o de ajustamento de amortiza o total mantendo se no sistema a opera o que lhe deu origem opera o transformada Se a opera o que deu origem ao ajustamento for cancelada pelos IF s o sistema cancelar automaticamente a instru o de ajustamento respetiva sendo disponibilizada informa o ena mensagem OTC do STD com o estado CANC e o reason code 009 para a opera o original e o reason code 011 para a opera o de ajustamento eno interface ISO 15022 via mensagem MT548 para opera o original com o estado CAND CANI como habitualmente e para a opera o de ajustamento com o estado CAND CANS Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 196 MOP 34 INTERBOLSA No caso da opera o transformada estar em situa o de hold esta e as instru es de ajustamento correspondentes poder o ser canceladas pelos intermedi rios financeiros caso contr rio s ser o pass veis de cancelamento as instru es que n o liquidarem no ciclo das 8h30 podendo este cancelamento ser efetuado unilateralmente pelo intermedi rio financeiro lesado A instruc o de ajustamento de amortizac o total pendente de liquidac o ser cancelada automaticamente pelo sistema no fim da liquidac o DVP 16h00 do dia 15 ou no dia anterior se o dia 15 n o for dia til do m s seguinte ao do pagamento da amortizac o total em causa mantendo se no sistema a instruc o transformada at ser liquid
78. com o motivo adequado O IF dever diariamente e antes do encerramento do Sistema verificar se existem transfer ncias para as suas contas de modo a evitar a aceita o por omiss o de opera es que n o queira aceitar Se o IF de origem e destino for o mesmo a aceita o da transfer ncia autom tica sendo efetuada no processamento noturno do dia da digita o ou no momento da digita o Transfer ncias imediatas Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 39 MOP 34 5 2 INTERBOLSA Transfer ncias entre contas de IF s diferentes ou do mesmo IF Estas transfer ncias podem ser processadas em diferentes momentos no processamento noturno ou imediatamente cabendo ao intermedi rio financeiro escolher em que momento pretende que sejam processadas De modo a n o confundir os momentos em que as transfer ncias confirmadas devem ser tratadas pelo Sistema foi atribu da uma codificac o diferente consoante se trate de transfer ncias para o processamento noturno ou de transfer ncias de processamento imediato Assim os motivos das respetivas transfer ncias s o Descric o Processamento Processamento noturno imediato Transfer ncia entre os mesmos titulares Transfer ncia de regularizac o interna Transfer ncia para exerc cio de Warrants 310 ver ponto 8 4 Transfer ncia de bloqueio p liquidac o no batch diurno 30 Transfer ncia de desbloqueio p liquidac o no batch diurno
79. da janela SGEqry uma mensagem com situac es de erro e no caso da pesquisa ser v lida envia para os cabecalhos das janelas SGEqry e SGEinfo uma mensagem com o total dos registos encontrados e os filtros utilizados envia para a janela SGEinfo o resultado da consulta dados envia para a janela SGEdet o detalhe da operac o hora e dia do registo do pedido da resposta da confirmac o da abertura do fecho da atualizac o da garantia e das alterac es ao empr stimo caso a pesquisa tenha sido efetuada por empr stimo Tal como qualquer janela relativa a uma mnem nica os dados das mnem nicas SGEinfo e SGEdet podem ser guardados em qualquer momento num ficheiro local atrav s da op o STD gt Gravar Crtl S estando a respetiva janela ativa ver cap tulo 1 10 do Manual de STD Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 239 MOP 34 INTERBOLSA Os lay outs das mnem nicas SGEqry SGEinfo e SGEdet encontram se descritos no Manual de STD Exemplo de uma pesquisa pelo n mero do empr stimo STD Visualizar Liquidacao SLrt Mov Conta 56 SGE SGEdet SGEfich SGEinfo SGEmsg SGEpend 6 SGEresum TAB CE TAB MOT TAB VM 2006705712 150418 Resposta 000 51 3 000000 3 000000 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 240 INTERBOLSA 13 4 10 1 Validac es da mnem nica SGEqry Consulta SGE O preenchimento de uma chave de pesquisa
80. de ajustamento s liquida ap s a liquida o da opera o que lhe deu origem As instru es de ajustamento s podem ser liquidadas at s 16h00 de acordo com o hor rio de liquida o de opera es DVP que se encontra estabelecido Assim se a opera o original fizer matching ap s Record Date e depois das 16h00 a opera o de ajustamento criada de imediato mas n o ser liquidada nesse mesmo dia Do mesmo modo se a opera o original for uma opera o que liquide no ltimo ciclo de resubmiss o s 16h00 ou depois das 16h00 opera o FOP em tempo real a opera o de ajustamento s ser processada no dia til seguinte a partir das 8h30 A informa o da liquida o da instru o relativa ao ajustamento de dividendos rendimentos transmitida aos IF s envolvidos comprador e vendedor e contem para al m da ntended Settlement Date ISD a data efetiva da liquida o Actual Settlement Date ASD pois estas datas podem ser diferentes No interface STD na mensagem OTC e SFI OTC s existe um campo de data que antes da liquida o contem ISD e depois da liquida o contem ASD Esta informa o tamb m est dispon vel na mensagem SLRTinfo e SFl info que invocada pela consulta SLRTqry e SFI qry No interface ISO 15022 as duas datas surgem tanto nas mensagens em tempo real ap s liquidac o MT545 e MT547 como nas mensagens de reconciliac o MT536 ver documento SLrt ISO 15
81. deu origem No interface ISO 15022 o n mero da opera o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Estado MACH Motivo 003 Data Neg Record Date data de destaque dos direitos Trade Date Record Date Data Liq Payment Date record date 1 Intended Settlement Date Payment Date Cod ISIN C digo ISIN do Direito destacado do valor base Val Mob C digo CVM Direito destacado do valor base Quantidade Quantidade da operac o inicial Fator um para um Montante Zero Operac o FOP Moeda branco Guia Liquidac o N mero da guia de liquidac o atribu do pelo sistema IF IF a d bito DMC ou a cr dito RMC Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codificac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instru o identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF H Este campo preenchido mesmo que a opera o original n o tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP H Este campo 6 preenchido mesmo que a operac o original n o tenha sido colocada em Hold pelo IF Manual Operativo Geral MOP
82. e poss vel colocar as instru es em estado de suspens o hold da seguinte forma No momento do registo das instru es para isso deve ser utilizada a fun o l Inclus o e deve ser inclu do H Hold no campo Hold o Na mensagem de STD OTC ou SFI OTC emitido o estado NMAT com o reason code 001 Operac o registada e 002 Operac o registada pela contraparte e o estado MACH com o reason code 003 Operac o matched aguarda liquidac o quando ocorrer o match Podem ser colocadas em Hold opera es j existentes no sistema unmatched ou matched para isso deve ser utilizada a fun o H Hold e inclu do no campo Hold Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 176 MOP 34 INTERBOLSA o mensagem de STD ou SFI OTC emitido o estado NMAT MACH com o reason code 023 Opera o colocada em hold pelo pr prio IF e 024 Opera o colocada em hold pela contraparte e A fun o hold pode ser utilizada em todos os momentos com exce o dos per odos de liquida o f sica e financeira da operac o em causa i e pode ser utilizada no momento do registo da operac o antes do matching depois do matching ou ainda entre os ciclos de resubmiss o e Para libertar release opera es existentes no sistema unmatched ou matched no estado hold deve ser 6 utilizada a fun o R Release e ser inclu do branco no campo
83. empr stimo ser encerrada automaticamente na data de fecho indicada no ciclo de processamento das 13h00 atrav s da realiza o de uma opera o de liquida o DVP A quantidade de valores mobili rios da opera o de empr stimo ser debitada na conta do IF mutu rio da sua situa o de dispon vel e creditada na situa o de bloqueio contra pagamento situa o 039 na conta do IF mutuante Simultaneamente s o criadas tr s instru es de pagamento uma para devolu o da garantia do mutuante para o mutu rio outra para remunera o da garantia ao mutu rio e uma ltima para a remunera o do empr stimo ao mutuante Estas tr s instru es ser o compensadas numa nica instru o de pagamento e a sua liquida o ser efetuada no TARGET2 Se a liquida o for efetuada com sucesso imediatamente ap s a rece o da confirma o do TARGET2 a INTERBOLSA liberta os valores bloqueados na conta do mutuante No caso de opera es in house o SGE apenas efetua os c lculos relativos componente financeira divulgando os ao intermedi rio financeiro em causa n o havendo lugar ao envio de instru o financeira para o TARGET2 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 234 MOP 34 INTERBOLSA A remunerac o do empr stimo 6 calculada segundo a f rmula seguinte R max K Q x C x T 360 x P Onde R Remunera o do empr stimo K Remunerag o m nima exigida Q Quantidade de valores mobili
84. es registadas junto da Central e se os valores forem titulados a respetiva numerac o Sempre que a sociedade tiver o seu capital social representado por mais do que uma categoria de valores e se for permitida a jun o de diferentes categorias de direitos para um mesmo pedido o IF poder efetuar a jun o dos respetivos direitos atrav s do ecr TDI da aplica o MC Movimento de Contas ver ponto 8 3 1 A partir do 1 dia til de exerc cio de direitos e at ao 1 dia til ap s o fim do per odo de exerc cio os IF s poder o exercer os direitos dos seus clientes atrav s do ecr ISI da aplica o MC Movimento de Contas ver ponto 8 3 1 ou do ficheiro com o mesmo nome enviado por STD ver manual do STD No pedido indicar o ainda as quantidades de valor mobili rio a que se querem candidatar em caso de haver rateio At ao fim do dia poder o proceder consulta ou anula o do pedido digitado atrav s respetivamente do ecr ISC ou ISE da aplica o MC Movimento de Contas Se o IF estiver a efetuar o ISI via ecr ao validar o pedido o Sistema verifica se est a ser utilizado o n mero m nimo de direitos necess rio e se n o for o caso apresenta ao lado os valores corrigidos sendo apenas necess rio premir a tecla ENTER para o Sistema aceitar o pedido de notar que antes desta segunda valida o o IF pode ainda assim alterar qualquer quantidade de direitos sendo de seguida va
85. fim de dia verifica se existe duplicidade da numerac o dos valores mobili rios registados Com os t tulos validados gera Quatro vias do certificado de dep sito representativo do somat rio das unidades de valores mobili rios dos volumes aceites Guia de Dep sito em duas vias e respetiva s capa s de volume que s o enviadas ao IF Caso se verifique a exist ncia de Envia ao IF as quatro vias do duplicidades emite relat rio certificado de dep sito Erros no processamento registado recolha dos t tulos a enviar CENTRAL onde constam as incorrec es detetadas Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 26 MOP 34 INTERBOLSA Confere a Guia de Dep sito com as quatro vias do certificado de dep sito respetiva s capa s de volume s que lhe deram origem Se receber informa o da Central acerca de duplicidades deteta das Verifica a raz o que as determinou e esclarece a situac o com a Central Procede ao envio de um novo ficheiro se for o caso Se n o detetar nenhuma anomalia na Guia de Dep sito anexa he a quarta via do certificado de dep sito devidamente assinada e entrega as no Balc o da Central em envelope selado no prazo de cinco dias teis a contar da data de rece o das mesmas Se o IF concluir que cometeu erro s de digita o ter que informar a INTERBOLSA afim de proceder anu
86. liquida o numerada segundo as regras do sistema Para a identifica o da opera o no SLrt esta assume o n mero da instru o de liquida o que em primeiro lugar foi registada no sistema pelo comprador ou vendedor 11 4 1 Processamento da liquida o e a conta do vendedor debitada por contrapartida da conta do comprador permanecendo os valores bloqueados at boa liquida o financeira e envio de instru o para o TARGET2 no caso de liquida o em euro ou para o SPME Sistema de Pagamentos em Moeda Estrangeira no caso de liquida o em moeda diferente de euro e hor rio de liquida o em tempo real DVP das 8h30 s 16h00 para opera es com componente financeira FOP das 8h30 s 16h30 para opera es sem componente financeira e as opera es forward s o submetidas s 8h30 da data de liquida o contratada juntamente com a re submiss o de opera es n o liquidadas em dias anteriores As opera es s o submetidas pela ordem crescente da data de liquida o contratada e dentro desta pela ordem crescente da data e hora Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 178 MOP 34 INTERBOLSA de matching das instru es e hor rios de submiss o em lote submiss o sequencial n o implicando qualquer tipo de netting 8h30 9h30 10h30 13h00 14h00 15h00 e 16h00 11 4 2 Falhas De valores mobili rios e a opera o fica suspensa de liquida o sendo automaticamente re subm
87. lt gt INTERBOLSA Manual Operativo Geral dos Sistemas Centralizados de Valores Mobili rios e dos Sistemas de Liquidac o Vers o do Manual 34 Existe um manual aut nomo para o Sistema de Fundos de Investimento INTERBOLSA Sociedade Gestora de Sistemas de Liquida o e de Sistemas Centralizados de Valores Mobili rios S A Avenida da Boavista 3433 4100 138 PORTO Portugal Tel 351 22 615 84 00 Fax 351 22 610 30 29 Fax CVM 351 22 618 98 26 http www interbolsa pt e mail interbolsa giinterbolsa pt Contribuinte N 502 962 275 INTERBOLSA Manual Operativo AO C 1 Cap tulo 1 Filia o nos sistemas geridos pela INTERBOLSA 4 Cap tulo 2 Codifica o dos valores mobili rios cessere 5 Cap tulo 3 Caracteriza o das contas eese 8 3 1 Cria o de contas e altera o caracteriza o das contas 10 3 2 Anula o de contas E 16 3 83 Relat rios 17 Cap tulo 4 Dep sito e levantamento de t tulos 19 4 1 Deposito de titulos iier ertt PRESE A ERR N E 19 1
88. moeda diferente de Euro Sistema de Liquidac o em Moeda Estrangeira SLME 10 2 1 Liquidac o de operac es n o garantidas cfr artigos 24 A 24 B e 24 C do Regulamento da Interbolsa n 3 2004 10 2 1 1 Liquida o f sica Data Procedimentos Fim de SD 1 SD Settlement date data de liquida o Com a informa o recebida da LCH Clearnet relativa a opera es realizadas em data de neg cio s o geradas instru es de liquida o mantendo os contrapartes O sistema emite o relat rio Posi es a Liquidar e o ficheiro PAL Posi es a Liquidar CLD os quais s o disponibilizados na manh de SD contendo informa o relativa a opera es realizadas em T e eventuais insufici ncias de saldo nas contas que sirvam de suporte liquida o a ocorrer em SD O relat rio cont m totais por moeda SD Entre a abertura do sistema 8h30m e o in cio do processamento diurno integrado no Sistema de Liquidac o em Moeda Estrangeira SLME 10 00 horas 6 disponibilizada informac o sobre poss veis falhas nas contas vendedoras na consulta PVF Posic es de venda em falta da aplicac o LQ Liquida o Durante o processamento da liquida o f sica para cada instru o de liquida o efetuada a transfer ncia dos valores da conta do vendedor para a conta do comprador motivo 67 Liquida o Compra DVP Liquida o Venda DVP em situa
89. ncia LINK com codeword CORP Delivery Market Claim Receive Market Claim refer ncia 20C Referencia N mero da operac o que Ihe deu origem No interface ISO 15022 o n mero da operac o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Estado MACH Motivo 003 Data Neg Data de Neg cio da operac o original Trade Date Data Liq Data de Liquida o Contratada da opera o Intended Seitlement Date original Cod ISIN C digo ISIN resultante final da convers o dos cautelas ou t tulos definitivos direitos Val Mob C digo CVM Direito destacado do valor base Quantidade Quantidade da operac o inicial fator de Arredondado por defeito atribui o usado na convers o dos direitos Montante Zero Opera o FOP Moeda branco Guia Liquida o N mero da guia de liquida o atribu do pelo sistema IF IF a d bito DMC ou a cr dito RMC Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codificac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instru o identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF ou Este campo pree
90. no formato ISIN COD CVM A C digo do valor mobili rio preenchido pelo sistema no formato CVM Campo preenchido pelo Sistema ap s a digita o pelo IF dos tr s primeiros campos e de ENTER d informa o sobre o pr ximo n mero do evento a ocorrer de modo a a verificac o da regularidade dos t tulos TIPO DEP C dep sito de t tulos individuais t tulo a t tulo X dep sito por sequ ncias de t tulos 015 101 Quantidade total de unidades do valor mobili rio a serem depositadas NUM GUIA ETES Uso exclusivo da Central TIPO GUIA 1 Uso exclusivo da Central NUM INIC TIPO DEP C n primeira unidade valor mobili rio representada no t tulo ou n do t tulo valor mobili rio com tipo de numera o 1 TIPO DEP X n primeira unidade valor mobili rio representada no primeiro t tulo da sequ ncia ou n primeiro t tulo sequ ncia valor mobili rio com tipo de numerac o 1 NUM FINAL TIPO DEP C n ltima unidade valor mobili rio representada no t tulo ou n do t tulo valor mobili rio com tipo de numera o 1 TIPO DEP X n 2 ltima unidade valor mobili rio representada no ltimo t tulo da sequ ncia ou n ltimo t tulo sequ ncia valor mobili rio com tipo de numerac o 1 ACTIVOS 14 TIPO DEP C n de unidades do valor mobili rio representadas pelo t tulo TIPO DEP X n de unidades do valor mobili rio repres
91. o UP s ou COLfile para opera es com interven o do Banco de Portugal ver ponto 5 3 do menu SLrt do STD As mensagens de resposta podem ser recebidas no STD atrav s da mnem nica OTC ou SFI OTC para UP s cujo layout apresentado tamb m no referido manual O acesso ao STD Sistema de Transfer ncia de Dados far se utilizando o mesmo User e Password de acesso s restantes aplica es da INTERBOLSA por envio de mensagens a partir de aplica es do pr prio Intermedi rio Financeiro para o sistema da INTERBOLSA Esta hip tese permite aos IF s disporem de uma solu o STP Straight Through Processing para envio de instru es de liquida o cancelamento de instru es e recebimento de mensagens aceita o rejei o aviso de matching que permitir aumentar a automatiza o dos servicos prestados A liga o por este meio com o sistema da INTERBOLSA poss vel a partir de uma aplica o do intermedi rio financeiro que tenha conectividade TCP IP com o servidor de STD da INTERBOLSA utilizando um protocolo aplicativo baseado em mensagens com um layout definido descrito e exemplificado no Manual T cnico dispon vel no menu Manuais do STD mnem nica STDTecxx Na pr tica esta soluc o consiste em ligar diretamente a aplicac o do intermedi rio financeiro ao Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 172 MOP 34 INTERBOLSA sistema STD se
92. o MT545 e MT547 como nas mensagens de reconcilia o MT536 ver documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 11 6 1 1 2 Falhas Se a opera o que deu origem ao ajustamento n o liquidar esta manter se no sistema em resubmiss o ou em hold at ser cancelada ou liquidada o ajustamento s liquidar quando liquidar essa opera o No caso de ocorrer falha financeira na liquida o da instru o de ajustamento de juros esta ser resubmetida nos pr ximos ciclos de liquida o para uma nova tentativa de liquida o T2 at ao limite das 16h00 Se n o liquidar no dia at hora limite tentar liquidar novamente nos dias seguintes nos hor rios definidos para os ciclos de resubmiss o 11 6 1 2 Cancelamento Os IF s podem cancelar bilateralmente a instru o de ajustamento de juros mantendo se no sistema a opera o que lhe deu origem Se a opera o que deu origem ao ajustamento for cancelada pelos IF s o sistema cancelar automaticamente a instru o de ajustamento respetiva sendo disponibilizada informa o e na mensagem OTC do STD com o estado CANC e o reason code 009 para a opera o original e o reason code 011 para a opera o de ajustamento Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 186 MOP 34 INTERBOLSA e no interface ISO 15022 na mensagem MT548 para opera o original com o estado
93. o de opera es que se encontra estabelecido Assim se a opera o original fizer matching ap s Record Date e depois das 16h30 a opera o de ajustamento criada de imediato mas n o ser liquidada nesse mesmo dia Do mesmo modo se a opera o original for uma opera o que liquide no ltimo ciclo de resubmiss o s 16h00 ou depois das 16h30 opera o FOP em tempo real a opera o de ajustamento s ser processada no dia til seguinte a partir das 8h30 A informa o da liquida o da instru o relativa ao ajustamento transmitida aos IF s envolvidos comprador e vendedor e contem para al m da ntended Settlement Date ISD a data efetiva da liquida o Actual Settlement Date ASD pois estas datas podem ser diferentes No interface STD na mensagem OTC s existe um campo de data que antes da liquida o contem ISD e depois da liquida o contem ASD Esta informa o tamb m est dispon vel na mensagem SLRTinfo que invocada pela consulta SLRTqry No interface ISO 15022 as duas datas surgem tanto nas mensagens em tempo real ap s liquida o MT 544 e MT546 como nas mensagens de reconcilia o MT536 ver documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 210 MOP 34 INTERBOLSA 11 8 2 1 Falhas Se a operac o que deu origem ao ajustamento n o liquida
94. o de quantidades compradas e vendidas para a mesma conta e valor mobili rio antes de serem criadas as instru es de liquida o mantendo se os Intermedi rios Financeiros contrapartes do neg cio 2 As instru es n o podem liquidar parcialmente 3 Em caso de insufici ncia de valores em conta as instru es de liquida o s o canceladas 4 O saldo remanescente da compensa o ficar bloqueado at ao fim da liquida o financeira a ocorrer no TARGET2 se n o for necess rio para liquidar guias de opera es garantidas eProcedimentos 1 O processo de liquida o f sica inicia se com o tratamento das instru es de liquida o referentes aos mercados geridos pela Euronext Lisbon em primeiro lugar opera es garantidas e em segundo lugar opera es n o garantidas 2 As instru es de liquida o para as quais n o exista saldo suficiente para o processamento da liquida o f sica s o colocadas em fila de espera 3 Quando n o for poss vel liquidar fisicamente qualquer instru o em fila de espera estas ser o dadas como n o liquidadas e no caso de opera es garantidas dar o origem tentativa de liquida o no SLrt 4 O saldo credor eventualmente remanescente nas contas proveniente de liquida es do dia ent o bloqueado situa o 21 at ocorr ncia da liquida o financeira Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 157 MOP 34 INTERBOLSA 10 2 Liquidac o em
95. o e no pr prio dia da convers o dos direitos o sistema n o deixa registar opera es com data liquida o contratada gt data de convers o reason code 113 data de liquida o contratada ap s exclus o do V M Instru es NMAT e MACH existentes no processamento noturno do 5 dia anterior convers o dos direitos em cautelas s o canceladas Informac o de cancelamento na janela OTC no 4 dia anterior data de convers o cerca das 8 horas reason code 010 evento bloqueio a decorrer Alterac o de c digo de V M O sistema n o deixa registar operac es no c digo de V M que vai ser exclu do com data liquidac o contratada gt data de convers o reason code 113 data de liquidac o contratada ap s exclus o do V M Instru es NMAT e MACH no c digo de V M que vai ser exclu do s o canceladas no processamento noturno do dia da convers o Informac o de cancelamento na janela OTC no dia seguinte convers o cerca das 8 horas reason code 010 evento bloqueio a decorrer Convers o em escritural Troca de t tulos Convers o de valores mobili rios ao portador em No processamento noturno do dia da convers o o c digo de V M das instru es NMAT e Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 217 INTERBOLSA nominativos e vice versa MACH existentes no sistema convertido para o novo c d
96. o h lugar a destaque de direitos de incorpora o No processamento noturno do dia anterior ao fixado pela Entidade Emitente para a realiza o da opera o procede se altera o dos registos na Central Cronograma de exerc cio de direitos de incorpora o de reservas por altera o do valor nominal valores admitidos negocia o em bolsa P 8 P 3 P 2 P 1 P ltimo dia para a Entida de Emitente comunicar Central o evento ltimo dia em que as a es s o negociadas em bolsa com o valor nomi nal anterior altera o In cio da negociac o em bolsa das a es com o novo valor nominal ltimo dia em que as a es s o movimentadas na Central ainda com o valor nominal antigo No processamento no turno alterado o valor nominal das a es Data de exerc cio da in corpora o de reservas Primeiro dia em que as a es se encontram na Central j com o novo valor nominal P data de incorpora o Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 112 INTERBOLSA 8 2 1 Ecr s 1 Ecr Eventos a ocorrer Procedimentos e Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar EDC e Premir a tecla ENTER EDC EVENTOS A OCORRER DIVIDENDOS RENDIMENTOS ve is as JURO AMORTIZA O 9e cte ma o pns MATURIDADE KNOCK OUT sese eme quwi eee INCORPORACAO DE RESERVAS ee
97. o montante do valor nominal alterado para o novo valor nominal em todas as instrug es unmatched e matched pendentes independentemente da ISD ntended Settlement Date e A instru o de ajustamento criada com o montante igual ao valor da amortiza o parcial a creditar ao comprador e debitar ao vendedor e com quantidade nula Esta instruc o de modo autom tico enviada para execu o no TARGET2 no caso de liquida o em euro ou no SPME no caso de liquidac o em moeda diferente de euro 8005 boa liquidac o da operac o de liquidac o transformada Ado o integral das recomenda es internacionais nomeadamente do CAJWG Market Standards for Transformations Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 187 MOP 34 INTERBOLSA 11 6 2 1 Instruc o de liquidac o transformada A instru o de liquida o criada no final de Record Date por transforma o da instru o original para todas as instru es pendentes unmatched e matched eA nova instru o de liquida o transformada contem os mesmos campos que a instru o original exce o dos campos relativos ao Montante Valor Nominal N mero da opera o e Observac es IF que s o alterados conforme quadro abaixo informa o sobre a cria o da instru o de liquida o transformada ser transmitida aos intermedi rios financeiros envolvidos comprador e vendedor ono interface STD via mensagem OTC co
98. obedece s seguintes restri es valida es Campo Valida o Mensagem de valida o Tem que ser preenchida pelo menos um filtro gt gt Pesquisa invalida nenhum filtro preenchido Empr stimo N mero de empr stimo preenchido mas igual zero ou gt gt Numero de empr stimo invalido n o num rico Empr stimo 58 preenchido n mero de empr stimo n o preencher gt gt Escolhe entre Empr stimo outros filtros exceto estado PEND Outros filtros Tipo Tipo Opera o preenchido mas diferente de P O H gt gt Tipo invalido Estado Estado preenchido mas diferente de gt gt Estado invalido PEND CONF OPEN CLOS CANC Estado Estado PEND e num de Pedido Resposta preenchido mas gt gt Numero de Pedido Resposta Empr stimo inv lido invalido Data Tipo Data preenchido mas diferente de A F C gt gt Tipo Data invalido A F C de a Data de e ou data a preenchida mas falta tipo de Data gt gt Indique qual o tipo de data A F C Data de a Tipo Data preenchido mas falta data de e ou data a gt gt Indique data min e ou data max de a Data de e data a preenchida mas data de maior do gt gt Data de maior que data a que data a Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 241 INTERBOLSA 13 4 10 2 Consulta SGEqry Exemplos de pesquisas chaves poss veis Estado Mutu rio Mutuante COD CVM ISIN Data de
99. operac es FOP est o descritos no cap tulo 11 Sistema de Liquida o real time SL rt Os Intermedi rios Financeiros e o Banco de Portugal podem registar estas instru es evia STD atrav s das mnem nicas COLmsg e COLfile oNo campo Trn Cod Transaction Code deve ser inclu do REP e via SWIFT atrav s das mensagens ISO 15022 MT540 e MT542 o No campo ISO Transaction Code field 22F SETR deve ser inclu do RVPO pelo BdP e REPU pelo IF Os Intermedi rios Financeiros e o Banco de Portugal recebem informac o e via STD atrav s das mnem nicas OTC ILQ e PL SLRT e via SWIFT atrav s das mensagens MT536 MT537 MT544 MT546 MT548 MT578 Os layouts das mensagens ficheiros de STD est o descritos no manual de STD dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o e no STD no item Manuais Os layouts das mensagens ISO 15022 est o descritos no documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT ISO 15022 SLrf Existe uma conta do BP especialmente criada para estas movimenta es 5998888859 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 54 MOP 34 INTERBOLSA B Garantias sobre valores mobili rios a favor do BP no mbito de opera es de cr dito do Eurosistema cfr artigo 50 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 e artigo 38 A do Regulamento da Interbolsa n 3 2004 Na mobilizac
100. pela Central que informar do facto o Intermedi rio Financeiro No processamento noturno do dia til anterior data de convers o indicada pela Entidade Emitente o Sistema ap s proceder aos movimentos em conta do dia apura os saldos das contas e passa os valores da situac o de titulados para escriturais alterando o respetivo c digo ver Cap tulo 2 A informa o para os IF s consta dos relat rios Comandos Confirmados e Posi o de Contas ver ponto 16 3 e dos ficheiros CCF Comandos Confirmados e POSV Posi o de Contas com Valoriza o ver manual STD EE comunicada a quantidade de valores mobili rios depositados na Central na data de convers o e a numerac o dos respetivos t tulos A Central proceder posteriormente sua inutilizac o por destruic o Os Intermedi rios Financeiros que posteriormente data limite fixada para dep sito na Central recebam t tulos dever o solicitar a respetiva convers o Entidade Emitente que por sua vez o comunicar Central para efeito de registo na conta do Intermedi rio Financeiro Cronograma da convers o de valores mobili rios titulados em escriturais IC 8 d IC 1 ltimo dia para a Entidade Emitente comunicar Central prazo por si fixado para dep sito dos t tulos objeto da convers o In cio do per odo de dep sito dos t tulos junto dos Interme di rios Financeiros Fim do per od
101. preenchido pelo Sistema Quantidade de valores mobili rios dados em penhor N mero da conta e d gito verificador preenchido pelo Sistema Tipo de conta preenchido pelo Sistema Situac o fiscal preenchido pelo Sistema Situa o dos valores mobili rios na conta origem 001 Dispon vel preenchido pelo Sistema C digo do Intermedi rio Financeiro preenchido pelo Sistema N mero da conta e d gito verificador preenchido pelo Sistema Tipo de conta preenchido pelo Sistema Situa o fiscal preenchido pelo Sistema Situa o dos valores mobili rios na conta destino 024 Penhor a favor SII preenchido pelo Sistema N mero do documento preenchido pelo Sistema C digo do valor mobili rio no formato ISIN preenchido pelo Sistema A C digo do valor mobili rio no formato CVM preenchido pelo Sistema 14 N preenchido pelo Sistema Data de constitui o do penhor ao SII no formato AAAA MM DD 10 N preenchido pelo Sistema 1 A Operac o a executar E Extin o Penhor SII X Execu o Penhor SII D Extinc o Parcial Penhor SII y Execu o Parcial Penhor SII Quantidade de valores mobili rios a extinguir ou a executar 14 N preenchido pelo Sistema 1 A N para recusar S para confirmar Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 72 INTERBOLSA 5 4 2 Relat rios 1 Movimentos Digitados 1 2 Relat rio de Trans
102. qualquer interven o das contrapartes e consiste na cria o de uma instru o de pagamento de montante igual ao do dividendo rendimento debitando o vendedor em contrapartida do cr dito ao comprador Esta instru o de pagamento automaticamente enviada para execu o no sistema de pagamentos TARGET 2 ap s a boa liquida o da opera o que lhe deu origem Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 179 MOP 34 INTERBOLSA De salientar que para responder s necessidades dos Intermedi rios Financeiros no que se refere expressamente ao tratamento da reten o do imposto devido entrega dos montantes devidos Administra o Fiscal aplicam se as seguintes regras e n o s o gerados ajustamentos autom ticos de dividendos rendimentos ap s o dia 15 do m s seguinte ao do pagamento dos dividendos rendimentos em causa eno fim da liquida o DVP 16h00 do dia 15 de cada m s ou no dia til anterior se o dia 15 n o for dia til as opera es de ajustamento de dividendos rendimentos com data de pagamento no m s anterior que ainda se encontrem pendentes de liquida o s o canceladas automaticamente pelo sistema 11 5 1 Cria o da instru o de liquida o e Ainstruc o de ajustamento de dividendos rendimentos criada o No final de Record Date para as Instru es matched n o liquidadas at ao final de Record Date e cuja data de liquida o contratada anterior ou igual a Record Date indep
103. rio Comandos Confirmados e o ficheiro CCF os quais s o disponibilizados na manh de SD 1 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 155 INTERBOLSA 10 1 2 2 Liquidac o financeira Data Procedimentos Fim de SD 1 O Sistema fornece informac o previsional com base nas instrug es de liquidac o No caso de valores mobili rios de rendimento fixo acrescer o os juros corridos desde a data do 1 dia de contagem de juros do per odo at data de liquidac o financeira SD sendo este valor enviado pela LCH Clearnet juntamente com o montante da operac o O sistema emite o relat rio Previs o Financeira o qual disponibilizado na manh de SD com informa o a ser processada no TARGET2 em relativamente s operac es realizadas em T Este mapa pode ainda conter informac o a ser processada relativa a outras rubricas designadamente exerc cio de direitos e pagamento de comiss es INTERBOLSA Manh de SD O sistema gera informac o o TARGET2 proceder nessa mesma manh aos d bitos e cr ditos devidos um s d bito ou a um s cr dito por cada IF para o IF no ecr MBP da aplica o LQ Liquida o do movimento ocorrer no TARGET2 O TARGET2 cerca das 12h00 procede aos d bitos e cr ditos indicados pela INTERBOLSA Depois do processamento dos dados pelo TARGET2 procede se ao desbloqueio dos valores mobili
104. rio a serem transferidas C digo da transfer ncia a ser efetuada preenchido pelo Sistema 193 Compra OTC LCH Clearnet 200 Constitui o de Cau es VST FTO CONTA 10 N mero da conta e o d gito verificador preenchido pelo Sistema Tipo de conta preenchido pelo Sistema A Situa o fiscal preenchido pelo Sistema IF DESTI NO 3 C digo do Intermedi rio Financeiro destinat rio preenchido pelo Sistema 1 Estado em que se encontra a transfer ncia preenchido pelo Sistema N o confirmada ou n o rejeitada Rejeitada N Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 P gina 87 INTERBOLSA 6 6 Ecr CCA Confirmac o Rejeic o de Transfer ncias Para confirmar ou rejeitar as transfer ncias recebidas Digitar CCA e premir a tecla ENTER Digitar CCA Digitar o n mero de documento que consta do ecr CFC e premir a tecla ENTER AAAA MM DD ORIGEM EF CONTA SITUACAO DESTINO IF CONTA SITUACAO TITULAR OPCAO XXX Pr1 AJUDA INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS CCA CONFIRMACAO REJEICAO DE TRANSFER NCIAS DOC N 999 9999999999 9 X 999 999 9999999999 9 X 999 999999999 99999 IF 999 PF3 ECRA ANTERIOR DOC COD ISIN COD CVM MOTIVO QUANT PRECO 1 SAIR 99999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999 99 999 999 999 999 999999999 99 Manual Operativo
105. rios nas contas dos compradores os valores passam da situac o 21 para a situac o 1 Fim de SD O sistema emite o relat rio Demonstrativo de Contas por IF e o ficheiro DEM Demonstrativo de Contas por IF com indicac o pormenorizada e definitiva de todos os d bitos e cr ditos efetuados os quais s o disponibilizados na manh de SD 1 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 156 MOP 34 INTERBOLSA 10 1 3 Compensa o entre opera es garantidas e n o garantidas em euro Na liquida o do processamento diurno permitido que cr ditos em conta de valores mobili rios resultantes da liquida o de opera es garantidas possam servir para liquida o de opera es n o garantidas e vice versa As regras de compensa o e liquida o existentes para cada tipo de opera es garantidas e n o garantidas mant m se diferentes e Opera es Garantidas 1 As instru es podem liquidar parcialmente no ciclo diurno 11h00 e no ciclo das 15h00 2 Em caso de insufici ncia de valores em conta as instru es de liquida o s o inseridas automaticamente no sistema SLrt para tentarem liquidar nos ciclos de resubmiss o 3 O saldo remanescente da compensa o ficar bloqueado at ao fim da liquida o financeira a ocorrer no TARGET2 se n o for necess rio para liquidar instru es de opera es n o garantidas e Opera es N o Garantidas 1 N o efetuada compensa
106. valores a pagar valores mobili rios se encontram sem direitos na Central dia do pagamento anunciado pela Entidade Emitente dias corridos Cronograma de pagamento de juros e amortizac o D 15 d D 4 D3 D 2 D 1 D ltimo dia para a Entidade Emitente comunicar Central ltimo dia para re cec o pela Central da declara o de ltimo dia em que os valores mobili rios s o negociados In cio da negocia c o em bolsa dos valores j sem di ltimo dia em que os valores s o movimentados Pagamento do ren dimento Primeiro dia em que o evento aceita o da res em bolsa com direi reitos exceto se Central ainda com os valores mobili ponsabilidade 105 esta suspender direitos rios se encontram pagamento de juros negocia o caso No processamento sem direitos e amortizac es por de muitos noturno a Central Central parte de um Inter empr stimos apura os valores a medi rio Financei obrigacionistas pagar ro D dia do pagamento anunciado pela Entidade Emitente d dias corridos Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 101 MOP 34 INTERBOLSA 8 1 1 Ecr s relativos a pagamento de rendimentos dividendos juros e amortiza es ou exerc cio de warrants Ecr EDC Eventos a Ocorrer Procedimentos para aceder e Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar EDC e premir a tecla E
107. vel situa o 001 Fim de SD O sistema emite o relat rio Demonstrativo de Contas por IF e o ficheiro DEM Demonstrativo de Contas por IF com indica o pormenorizada de todos os d bitos e cr ditos efetuados no TARGET2 bem como o relat rio Comandos Confirmados e o ficheiro CCF com todos os movimentos relativos liquida o f sica os quais s o disponibilizados na manh de SD 1 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 244 INTERBOLSA 15 1 1 Falha f sica N o h lugar a liquida o parcial Numa situa o de falha de liquida o f sica a opera o cancelada 15 1 2 Falha financeira Numa situa o de falha de liquida o financeira a INTERBOLSA recebe a correspondente mensagem do 2 e os valores s o transferidos da conta do comprador para a conta do vendedor motivo 182 em situa o de dispon vel 001 no caso de OPA s e OPV s ou da conta do comprador para a conta de registo e controle da emiss o motivo 182 no caso de OPS s Nota A INTERBOLSA pode atendendo s condi es e circunst ncias da opera o em causa definir procedimentos e prazos de liquida o diferentes dos descritos em coordena o com as entidades envolvidas Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 245 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 16 Diversos 16 1 Acesso aplicac o MC Movimento de Contas Procedimento para ace
108. x lregisto encontrado Filtros Operacao SFI SLRT Operacao 140000739 Tipo Estado Data de Trn Cod SFIrtmsg SLRT IF CP Cod ISIN Cod CVM Quantidade Montante Moed SLRT4y SLRTIog Referencia Cliente IF Conta CVM Hold SLRTmsg m PESQUISAR SLRTinfo Resultado da Consulta SLrt 1 x 1 registo encontrado Filtros Operacao peracao Tipo Estado Trn Cod Data Cont Data l a Data Liq IF CP Cod ISIN Val Mob Que 140000739 RVP SETT 2014 10 16 2014 10 16 2014 10 16 182 PTARIGUPO ARIGUP m SLRTdet Detalhe Operacao SLrt 3 1 x D Data Hora IF Funcao Observacoes peracao 2014 10 15 15 18 44 182 Operacao incluida 140000739 2014 10 16 09 30 40 CVM Operacao liquidada 140000739 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 214 MOP 34 INTERBOLSA 11 10 1 Validac es da mnem nica SLRTqry Consulta SLRT O preenchimento de uma chave de pesquisa obedece s seguintes restri es valida es Campo Valida o Mensagem de valida o Tem que ser preenchida pelo menos um filtro gt gt Pesquisa invalida nenhum filtro preenchido Opera o N mero de Opera o preenchido mas iguala gt gt Numero Opera o invalido zero ou n o num rico Opera o Se preenchido N mero de Opera o n o gt gt Escolhe entre Opera o Outros filtros preencher outros filtros
109. 001 O sistema automaticamente assumir os dados do destino IF 599 Conta 5992222255 Situa o 001 O Sistema ap s a digita o da transfer ncia pelo IF imediatamente envia uma mensagem atrav s da aplica o STD Sistema de Transfer ncia de Dados mnem nica TRF Transfer ncias Imediatas e com interven o do BP para o BP e IF informando da exist ncia de valores mobili rios para confirma o O sistema aguarda a confirma o por parte do BP atrav s da digita o do ecr CTA Confirma o de transfer ncias da aplica o MC Movimento de Contas e ap s a aceita o da transfer ncia o sistema automaticamente transfere a quantidade dada em penhor ao BP para a sua conta n 5992222255 na situa o 001 S o enviadas mensagens para a mnem nica TRF para o BP e IF atrav s da aplica o STD O IF e o BP podem ao longo do dia atrav s das consultas PSC Posi o de saldos na conta RLC Rela o de valores mobili rios da conta e RLT Rela o das contas por valor mobili rio Estas transfer ncias semelhan a das restantes transfer ncias em conta constam dos relat rios Movimentos Digitados e Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos Confirmados ver manual STD Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 57 MOP 34 INTERBOLSA C 2 Extinc o total de penhor a favor do BP O BP deve digitar no ec
110. 022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documentac o Mensagens SWIFT 15022 11 5 2 1 Falhas Se a opera o que deu origem ao ajustamento n o liquidar esta manter se no sistema em resubmiss o ou em hold at ser cancelada ou liquidada o ajustamento s liquidar quando liquidar essa opera o No caso de ocorrer falha financeira na liquida o da instru o de ajustamento de dividendo rendimento esta ser resubmetida nos pr ximos ciclos de liquida o para uma nova tentativa de liquida o T2 at ao limite das 16h00 Se n o liquidar no dia at hora limite tentar liquidar novamente nos dias seguintes nos hor rios definidos para os ciclos de resubmiss o 11 5 4 Cancelamento Os IF s podem cancelar bilateralmente a instru o de ajustamento de dividendo rendimento mantendo se no sistema a opera o que lhe deu origem Se a opera o que deu origem ao ajustamento for cancelada pelos IF s o sistema cancela automaticamente a instru o de ajustamento respetiva sendo disponibilizada informa o na mensagem OTC e SFI OTC do Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 182 MOP 34 INTERBOLSA STD com o estado CANC e o reason code 009 para a operac o original e o reason code 011 para a operac o de ajustamento A instruc o de ajustamento de dividendos rendimentos pendente de liquidac o 6 cancelada automaticamente pelo sistema no fim da liquidac
111. 2 Valores mobili rios O SLME permite a liquidac o sobre valores mobili rios representativos de d vida com excec o de quaisquer valores mobili rios convert veis 12 3 Participantes O Sistema de Liquida o em Moeda Estrangeira SLME disponibilizado a todos os Intermedi rios Financeiros filiados na INTERBOLSA que direta ou indiretamente tenham acesso ao Sistema de Pagamentos em Moeda Estrangeira SPME Os Intermedi rios Financeiros com acesso direto t m de proceder abertura de conta em moeda diferente de euro no SPME sendo que os Intermedi rios Financeiros com acesso indireto t m de identificar 8 INTERBOLSA Intermedi rio Financeiro com acesso direto com quem estabeleceram acordo juntando comprovativo em como o mesmo aceita essa indicac o O Intermedi rio Financeiro necessita tamb m de ter os meios e a capacidade t cnica para interagir com os sistemas operados pela INTERBOLSA e direta ou indiretamente com o SPME operado pela CGD de forma a conseguir realizar opera es de transfer ncia com as moedas estrangeiras utiliz veis em cada momento no Sistema Os Intermedi rios Financeiros devem fornecer INTERBOLSA e manter atualizada a seguinte informa o e Identifica o da conta aberta por moeda junto da CGD no SPME direta ou indiretamente neste ltimo caso atrav s de um participante direto e Para cada moeda identifica o do Banco Correspondente c digo BIC segundo a norma ISO 9362 e
112. 2 A C digo do valor mobili rio no formato ISIN preenchido pelo Sistema VAL 1103 A C digo do valor mobili rio no formato CVM preenchido pelo Sistema QUANTIDADE 14 Quantidade de valores mobili rios dados em penhor preenchido pelo Sistema DT PENHOR FGD 10 Data de constituic o do penhor ao FGD no formato AAAA MM DD preenchido pelo Sistema HORA Hora de constitui o do penhor no formato HH MM SS preenchido pelo Sistema F T 1 A Opera o a executar Extin o do Penhor FGD Execu o do Penhor FGD CNF 1 A S para confirmar N para recusar Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 64 MOP 34 INTERBOLSA 5 3 2 Relat rios 1 Movimentos Digitados 1 2 Relat rio de Transfer ncia Posi es TRI OE0060BO 1 3 Relat rio de Confirma o de Transfer ncias CTA OE0060HO emitidos diariamente ver ponto 16 3 2 Comandos Confirmados 0741 emitido diariamente ver ponto 16 3 3 Valores dados em Penhor FGD CP0743AF emitido diariamente para o Banco de Portugal INTERBOLSA 599 BANCO DE PORTUGAL PAG 9999 CVM csd CP0743AF VALORES DADOS EM PENHOR FGD AAAA MM DD 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
113. 203 11 7 3 Convers o de cautelas em t tulos definitivos 206 Manual Operativo Geral 2015 01 08 Indice IV MOP 34 INTERBOLSA 11 7 4 Processamento da liquidag amp o sese enn 206 11 46 41 Fallas iier e e ede e event eda 207 11 7 6 Cancelamento uuu u u u aieo t mau ba ae Dua Dn dba ger rn 207 11 8 1 Cria o da instru o de liquida o mme 208 11 8 2 Processamento da liquida o 210 IE Ics tes 211 11 84 Cancelamento dee a 211 11 9 Informa o de retorno Ee dn e en daa 212 11 9 1 Mensagens ISO 15022 212 11 109 Consulta de 213 11 10 2 Consulta SLRT Exemplos de pesquisas chaves poss veis 216 Cap tulo 12 Sistema de Liquida o em Moeda Estrangeira SLME 219 12 1 Moedas utillZaVelS nnne entes 219 12 2 Valores moblili rioS tete 220 12 3 Participantes oic RES
114. 4 INTERBOLSA M ME ECRAS ET I 69 5 4 2 IROIAtOLOS rm m w vena ater ES A UON ta ern e DNE Ee 73 5 5 Transfer ncias com interven o da LCH Clearnet 74 5 5 1 Ecr s da aplicac o MD Movimentos LCH Clearnet apenas dispon vel para a gana 79 552 6406 unn ab 90 Cap tulo 6 Outras movimenta es em conta 92 0 1 Aquisi es potestalivaS ie rere EE e DH EUR ERE 92 6 1 1 Aquisic o potestativa efetuada ao abrigo do artigo 490 do C digo das Sociedades Comercials sais 92 6 1 2 Aquisi o potestativa efetuada ao abrigo dos artigos 194 e 195 do C digo dos Valores Mobili rios 92 6 2 Reconcilia o occ dee 93 6 2 1 Relat rlOs ect dieci m ee ee n e ee ra tin ere a Cue direc ve eee Pacha s ede Sua duda 93 6 3 Perda de pr mio de fidelidade cec dee e en eda 94 Cap tulo 7 Identifica o de titulares de valores mobili rios 95 FEE E S qu 96 Cap tulo 8 Exerc cio de direitos 97 8 1 Pagamento d
115. 4 INTERBOLSA Descric o dos campos SITUACAO FISCAL A C E G I L M N O TITULARIDADE DIRECTA T gt ou DESIGNACAO Identificac o da conta Para consultar a digitac o efetuada no dia Procedimentos e Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar DGT e premir a tecla ENTER e Digitar a senha e premir a tecla ENTER e Digitar DDC AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS DDC CONSULTA DOS MOVIMENTOS DO DIA POR PROCESSAR IF 999 PAG 9999 IF DOC CONTA GUIA COD ISIN SF QUANTIDADE TC OPERACAO COD CF 9999 999999999 9 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXX XXX X 9999 999999999 9 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXX XXX X 9999 999999999 9 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXX XXX X 9999 999999999 9 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXX XXX X 9999 999999999 9 XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXX XXX X OPCAO XXX PF3 MENU ANT PF4 PA1 SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 12 MOP 34 INTERBOLSA Na consulta IRD Caracterizac o das Contas os Intermedi rios Financeiros podem visualizar os dados atualizados das suas contas Tipo de Conta Situa o Fiscal Titularidade Direta e Designa o Para consultar uma conta espec fica Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar IRD Digitar o c digo da conta se
116. 56 for um pedido efetuado no pr prio dia pode exclu lo atrav s do ecr VCE se o VCI tiver sido efetuado via ecr ou enviando por STD um novo ficheiro VCI sem informa o se o pedido inicial tiver sido efetuado por esta via e se for um VCI digitado nos dias anteriores ter que aceder ao ecr AVI Anula o de pedido de exerc cio ver ponto 8 5 1 e Se pretender anular todo o pedido preenche apenas os campos Valor Mob Conta N de pedido Se pretender anular apenas algum ns titular es do pedido dever preencher para al m dos campos j referidos o s c digo s de refer ncia desse s titular es neste caso ter de preencher tantos ecr s quantos os titulares ver Relat rio de anula o do pedido de exerc cio de VMC ver ponto 8 5 2 No processamento noturno do ltimo dia do per odo de digita o dos pedidos VCI o Sistema e converte todos os valores que tiverem sido objeto de pedido de exerc cio e que est o na situa o 028 creditando as a es da resultantes na conta indicada no pedido e no caso de ser o ltimo per odo de exerc cio exerce automaticamente todos os valores que n o tenham sido objeto de pedido de exerc cio sendo que neste caso a Central considera o saldo n o exercido de cada conta como sendo de um nico titular e calcula os montantes a pagar pelos arredondamentos cujo pagamento ocorrer no dia til seguinte Manual Operativo Geral 2015
117. 7 dia til anterior ao pagamento os Intermedi rios Financeiros podem consultar o relat rio An ncio de Eventos ver ponto 8 1 2 desde que a informa o j esteja no Sistema Para poder processar o pagamento na data indicada pela EE a Central tem de at ao 3 dia til anterior no caso dos dividendos ou 4 dia til no caso dos juros e amortizac o receber a declarac o de aceitac o de d bito emitida por um Intermedi rio Financeiro Se a declarac o n o tiver dado entrada at data limite n o ser processado o pagamento na data prevista ficando este adiado at marcac o de nova data pela EE O pagamento ocorrer na nova data e ser efetuado a quem tiver os valores em conta nessa nova data exceto no caso de pagamento de dividendos de valores admitidos negociac o em bolsa neste caso dividendo com incumprimento Central n o processa o pagamento na data inicialmente indicada mas os valores mobili rios passam a estar registados j sem direito ao dividendo sendo a partir da permitidas todas as movimenta es em conta exceto dep sitos e levantamentos ap s indica o de nova data pela EE e rece o da declara o de aceita o do IF a Central avisa a Bolsa e nessa data processa o pagamento aos acionistas constantes da posic o de contas da data inicialmente indicada para pagamento At ao dia til anterior data de pagamento inclusive os movimentos em contas da Centra
118. 9 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS EXERCICIO DE DIREITOS CONTA PEDIDO ORIG COD REF TITULAR QTD EXERCIDA QTD ATRIBUIDA VALOR FRACCAO COD CVM EEEYTT COD ISIN XXXXXXXXXXXX lt XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999999999999999 STD 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999999999 9 99999999999999999 STD 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 TOTAL PEDIDO 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999999999 9 99999999999999999 999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 TOTAL PEDIDO 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 5 Relac o dos VCI Aceites CD3507EO DO INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CD3507EO RELACAO DOS VCI ACEITES EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS DESTINATARIO IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX CONTA PEDIDO COD CVM COD ISIN COD REF TITULAR QTD ATRIBUIDA FRACCAO VALOR 999999999 9 99999999999999999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999999999 9 99999999999999999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999999999 9 99999999999999999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 TOTAL
119. 9 s ser o atribu das 3 a es a cada lote de 19 quem tiver menos de 19 n o recebe a es mas sim uma declara o do n mero de direitos n o exercidos De notar que se um fator for uma fra o de numerador 1 indiferente efetuar os c lculos segundo o m todo da propor o ou do lote Para poderem emitir as declara es os IF s ter o de aplicar o fator de atribui o de novas a es cliente a cliente Apresentam se de seguida exemplos de c lculo dos direitos sobrantes com base nestes 3 tipos de fatores Fator 10 33357 Qtd Qtd novas a es A Direitos sobrantes 8 Direitos sobrantes C direitos Qtd direitos fator parte decimal de A fator B truncado 3 casa decimal 127 127 0 1033357 13 1236339 0 1236339 0 1033357 1 196429 1 196 335 335 0 1033357 34 6174595 0 6174595 0 1033357 5 975277 5 975 426 426 0 1033357 44 0210082 0 0210082 0 1033357 0 203300 0 203 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 107 MOP 34 INTERBOLSA Fator 1 3 proporc o ou lote Qtd Qtd novas a es A N m nimo de direitos necess rios B m d direitos Qtd direitos fator 1 3 inteiro de A fator q direitos 127 1 3 42 33333 42 1 3 126 1 127 126 335 1 3 111 6666667 111 1 3 333 2 335 333 426 1 3 142 142 1 3 426 0 426 426 Fator 3 19 propor o Qtd Qtd novas a es A Direitos sobrantes B Direitos sobrantes C direitos Qtd direit
120. 9 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999999 NR INICIAL NR FINAL QTD ACTIVOS QTD TITULOS 999999999999 999999999999 999999999999 999999999999 9999 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999999 NR INICIAL NR FINAL QTD ACTIVOS QTD TITULOS 999999999999 999999999999 999999999999 999999999999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 25 MOP 34 INTERBOLSA 4 2 Dep sito de t tulos Forma o de volumes cfr artigos 2 a 8 da Circular da Interbolsa n 2 2003 Quando um Intermedi rio Financeiro recebe t tulos para dep sito e os pretende integrar no Sistema de dep sito sob a forma de volumes Confere os t tulos verificando se preenchem todos os requisitos necess rios para serem conside rados aut nticos e se n o cont m direitos por exercer Ordena os t tulos que incorporem a mesma quantidade de valores mobili rios pela sequ ncia num rica destes ltimos ou tratando se de valores mobili rios titulados nominativos por detentor dos mesmos Agrupa a totalidade ou apenas parte dos t tulos doravante designados por volumes Ap e em cada um dos t tulos carimbo do qual conste a men o Entregues para Cust dia e a identifica o do IF al nea d do n 1 do artigo 9 da Circular da INTERBOLSA N 2 2003 Procede recolha das numerac es dos t tulos organizados em volumes construindo um ficheiro para posterior envio atrav s do STD mnem nica No processamento de
121. 99 999 999 999 999 99 TOTAL EXERC DIREITOS rights exercise GBP 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL GBP 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 SALDO XXXXXXX GBP 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EURONEXT spot market JPY 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL SL REAL TIME sl real time JPY 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EXERC DIREITOS rights exercise JPY 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL JPY 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 SALDO XXXXXXX JPY 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EURONEXT spot market USD 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL SL REAL TIME Sl real time USD 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EXERC DIREITOS rights exercise USD 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL USD 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 SALDO XXXXXXX USD 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 10 3 3 Mensagens ISO 15022 Os Intermedi rios Financeiros podem receber informa o relativa liquida o de opera es garantidas e n o garantidas atrav s de mensagens ISO 15022 mensagens de liquida o e de reconcilia o via rede SWIFT Os layouts das mensagens ISO 15022 est o dispon veis no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT ISO 15022 Os Intermedi rios Financeiros que pretendam receber mensagens atrav s da rede SWIFT s o dever o fazer depois de efetuarem testes ver documento Opera es realizadas em mercado dispon vel no si
122. 99 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 6 Relat rio de Exerc cio de VMC Acumulado CD3807AO BO INTERBOLSA PAGINA 9999 RELATORIO DE EXERCICIO DE VMC ACUMULADO DE AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS CONTA SIT QTD EXERCIDA QTD ATRIBUIDA FRACCAO VALOR DAS FRACCOES COD CVM EEEYTT COD ISIN XXXXXXXXXXXX DATA LIMITE EXERCICIO AAAA MM DD 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 9997999990 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999999999 9 999 99 999 999 999 999 59 59595 556 559 555 999 999 999 999 999 999 999 99 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 599 999 999 99 TOTAL IF 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 TOTAL IF 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 TOTAL VAL MOB 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 138 MOP 34 INTERBOLSA 7 VCI Titulares por Identificar CD3507AO BO INTERBOLSA EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROC EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 AS HH MM SS DATA LIMITE PARA COD CVM COD ISIN INCLUSAO NO FIA PEDID
123. 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 99 99 999 999 999 999 99 999 999 999 99 7 ISI Titulares n o Identificados at CD0510BO CO INTERBOLSA PAG COD CD0510AO ISI TITULARES NAO IDENTIFICADOS ATE AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROC EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 AS HH MM SS DATA LIMITE PARA COD CVM COD ISIN INCLUSAO NO FIA CONTA PEDIDO COD REF TITULAR QTD SUBSCRITA EEEYTT R XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999999999 9 99999999999999999 999999999999 9999999999999 999999999999 9999999999999 999999999 9 99999999999999999 999999999999 9999999999999 999999999 9 99999999999999999 999999999999 9999999999999 999999999999 9999999999999 99999999999999999 999999999999 9999999999999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 127 MOP 34 INTERBOLSA 8 API Pedidos Anulados pelo IF CD0713AO BO INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CD0713AO API PEDIDOS ANULADOS PELO IF EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS cS nos QTD DE CAUTELAS gt PEDIDO COD CVM COD ISIN CONTA SIT COD REF TIT QTD DIREITOS CRED EXERCICIO DIREITOS RATEIO 99999999999999999 EEEYTT 99999999999999999 EEEYTT 99999999999999999 EEEYTT 99999999999999999 EEEYTT 99999999999999999 EEEYTT 99999999999999999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 99
124. 999 999 999 999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 11 Resultado Final da Subscrig o CD0515AO BO INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CD1515AO RESULTADO FINAL DA SUBSCRICAO EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS amp QUANTIDADE ATRIBUIDA COD CVM COD ISIN CONTA PEDIDO REF TITULAR EXERCICIO DIREITOS RATEIO TOTAL XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99999999999999999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99999999999999999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99999999999999999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 99999999
125. 999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 599 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 QTD TOT U V M 999 999 999 999 IF INTERBOLSA QTD TOT TIT 999 999 999 999 REMETIDO EM CONFERIDO EM ASS ASS 2 Relat rio de Duplicidades INTERBOLSA 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX PAG 9999 CVM csd CC0304AO0 RELATORIO DE DUPLICIDADES LISBOA CONTACTAR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIO AAAA MM DD HH MM SS VALOR MOBILIARIO QUANTIDADE NUMERO INICIAL NUMERO FINAL EEYTTTDIS 99 999 999 999 999 9999999 9999999 EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 9999999 9999999 EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 9999999 9999999 EEYTTTDIS 99 999 999 999 999 9999999 9999999 EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 9999999 9999999 EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 9999999 9999999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 24 MOP 34 INTERBOLSA 3 Movimentos Digitados Relat rio de dep sito de valores mobili r OE0060EO INTERBOLSA CODIGO OE0060EO MOVIMENTOS DIGITADOS EM AAAA MM DD ios DPI PAGINA 9 9 PROC
126. 999 999999999 999999999 3 Movimentos Digitados Relat rio de levantamento de valores mobili rios RTI OE0060AO INTERBOLSA PAGINA 9 9 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS OPCAO N DOC IF CONTA COD CVM COD ISIN QTD ACTIVOS MOT SIT NR GUIA PADRAO NR INICIAL NR FINAL 9 9999 999 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999 999 999999999999999999 999999999999 999999999999 9 9999 999 999999999 9 EEEYTIDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999 999 999999999999999999 999999999999 999999999999 9 9999 999 999999999 9 EEEYTIDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999 999 999999999999999999 999999999999 999999999999 9 9999 999 999999999 9 EEEYTIDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999 999 999999999999999999 999999999999 999999999999 9 9999 999 999999999 9 EEEYTIDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999 999 999999999999999999 999999999999 999999999999 9 9999 999 999999999 9 EEEYTIDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999 9399 999999999999999999 999999999999 999999999999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 38 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 5 Transfer ncia de valores mobili rios cfr T tulo V do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 5 1 Informa es gerais Qualquer transfer ncia de valores mobili rios no Sistema deve ser digitada pelo IF origem e caracterizada
127. 9999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999999999999999 999999999999 3 Rela o e Cr tica VCI enviados por STD CD3201AO BO INTERBOLSA PAGINA CODIGO CD3201A0 RELACAO E CRITICA VCI ENVIADOS POR STD EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD ISIN COD CVM CONTA SIT REF TITULAR QUANTIDADE AA 2 ERROS gt XXXXXXXXXXXX EEEYTT 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX EEEYTT 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX EEEYTT 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 EEEYTT 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX EEEYTT 999999999 9 999 999999999999 99 999 999 999 999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 137 MOP 34 INTERBOLSA 4 Relat rio dos VCI Recebidos CD3203AO BO INTERBOLSA PAGINA 999
128. 99999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 TOTAL DO 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 136 MOP 34 INTERBOLSA 2 Movimentos Digitados 2 a Relat rio de pedido de exerc cio de VMC VCI OE0060TO INTERBOLSA CODIGO OE0060TO MOVIMENTOS DIGITADOS EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS RELATORIO DE PEDIDO DE EXERCICIO DE VMC VCI NR DOC COD CVM COD ISIN CONTA SIT QUANTIDADE EXERCIDA 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 99 999 999 999 999 2 b Relat rio de anula o do pedido de exerc cio de VMC OE0060U0 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS NR DOC COD CVM COD ISIN CONTA PEDIDO REF TITULAR 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99999 EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999999999999999 99999999
129. 99999 9 999 999 999 99 XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 1 b Relat rio de Confirma o de Transfer ncias CTA OE0060HO INTERBOLSA PAGINA 99999 CODIGO OE0060HO MOVIMENTOS DIGITADOS EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS RELATORIO DE CONFIRMACAO TRANSFERENCIA CTA NR DOC COD CVM COD ISIN QUANTIDADE MOT ORIGEM DEST I N O OP FORA DE MERCADO CONTRIB 1 CONTRIB 2 CLI DEST CONTA SIT CONTA SIT PRECO MOE 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX 999999999 999999999 999999999 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX 999999999 999999999 999999999 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX 999999999 999999999 999999999 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX 999999999 999999999 999999999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 252 MOP 34 INTERBOLSA 2 Comandos Confirmados em AAAA MM DD CP0741AO Finalidade Listar os movimentos do IF que foram processados pelo Sistema com i
130. 999999999 9 999 99999999999999999 STD 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99999999999999999 STD 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 TOTAL DOS VAL MOB ACEITES 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 6 Relat rio de Exerc cio de Subscrig o Acumulado CD0807AO BO INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CD0807AO RELATORIO DE EXERCICIO DE SUBSCRICAO ACUMULADO DE AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS lt EXERCICIO DE DIREITOS gt RATEIO CONTA QTD DIREITOS SIT QTD ATRIBUIDA CUSTO QTD ATRIBUIDA CUSTO COD CVM EEEYTT D COD ISIN XXXXXXXXXXXX DATA LIMITE ISI AAAA MM DD MOEDA EUR DEBITO AAAA MM DD DEBITO AAAA MM DD 999999999 9 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 99 939 999 999 999 999 99 999 999 999 99 TOTAL CONTA 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 99 999999999 9 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 99 99 999 999 999 999 99 999 999 999 99 TOTAL CONTA 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 99 999999999 9 99 999 999 999 999 999 59 5999 999 559 999 99 999 999 999 99 99 999 999 999 999 99 999 999 999 99 TOTAL CONTA 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 99 TOTAL V MOB 99 999 999 999
131. 999999999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99999999999999999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99999999999999999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 TOTAL 99 999 999 999 999 99 399 999 999 999 99 999 999 999 999 13 Anula o de Subscri o CD0703AO BO INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CD0703AO ANULACAO DE SUBSCRICAO EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS lt QTD DE CAUTELAS CONTA SIT QTD DIREITOS ANUL EXERCICIO DE DIREITOS RATEIO PEDIDO COD REF TIT COD CVM EEEYTT R COD ISIN XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 990 999 99999999999999999 999999999999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99999999999999999 999999999999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99999999999999999 999999999999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 9994 99 999 999 999 9994 99999999999999999 999999999999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 128 MOP 34 8 4 INTERBOLSA Exerc cio de warrants cfr artigo 16 5 da Circular da Interbolsa n 1 2000 na reda o que lhe foi dada pela Circular da Interbolsa n 1 2003 Existem dois tipos de warrants cujo exerc cio proc
132. 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 9992 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 93 MOP 34 INTERBOLSA 6 3 Perda de pr mio de fidelidade A exist ncia de um pr mio de fidelidade para os detentores de algumas a es detidas por um determinado per odo de tempo contemplada na Central por recurso utiliza o de um c digo de valor mobili rio especial EEEWTTDIS Na consulta IH Interbolsa Hoje existe a indica o do per odo de tempo durante o qual os Intermedi rios Financeiros podem alterar o c digo do valor mobili rio equivalente perda do d
133. ARANTIA EUR 999 999 999 999 999999 COMISSOES IB fees IB SERV PRESTADOS IF S EUR 999 999 999 999 999999 SUBTOTAL EUR 999 999 999 999 999999 999 999 999 999 999999 SALDO CREDOR CICLO LIQUIDACAO DIURNO EUR 999 999 999 99 SALDO CREDOR EXERC DIREITOS DIV PUBL EUR 999 999 999 99 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 166 MOP 34 INTERBOLSA INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO LF0090AO PREVISAO FINANCEIRA EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS MOEDA DEBITO CREDITO EURONEXT COMPRAS USD 999 999 999 999 999999 VENDAS USD 999 999 999 999 999999 EXERCICIO DE DIREITOS JUROS USD 999 999 999 999 999999 AMORTIZACAO USD 999 999 999 999 999999 SUBTOTAL UED 999 999 999 999 999999 999 999 999 999 999999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 167 MOP 34 INTERBOLSA 3 Posic es Liquidadas LF0065AO Finalidade Listar as posi es liquidadas no processamento diurno liquida o de opera es garantidas e n o garantidas em euro e no processamento da liquida o das opera es n o garantidas em moeda diferente de euro Periodicidade Di ria emitido na noite do dia da liquida o dispon vel na manh do dia til seguinte PAGINA 99999 liquida o INTERBOLSA CODIGO LF0065AO POSICOES LIQUIDADAS EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS DESTINATARIO 999 X
134. Banco de Portugal c dto disposi o outras opera es Extin o de Penhor a favor do Banco de Portugal outras opera es 391 C digo do IF que est a efetuar a transfer ncia preenchido pelo Sistema N mero da conta de origem e o d gito verificador C digo da situa o dos valores mobili rios na conta origem 001 Dispon vel 003 com bloqueio para penhor 004 com bloqueio para cau o 009 com bloqueio para fins diversos 010 com bloqueio para fins judiciais 026 com bloqueio para liquida o C digo do IF destinat rio N mero da conta destino e d gito verificador C digo da situa o dos valores mobili rios na conta destino 001 dispon vel 003 com bloqueio para penhor 004 com bloqueio para cau o 009 com bloqueio para fins diversos 010 com bloqueio para fins judiciais 026 com bloqueio para liquida o Para os motivos 166 193 366 Se n o houver lugar a indica o de pre o unit rio preencher com zero Moeda preenchido pelo Sistema com EUR para o os motivos 166 193 366 N mero da conta do cliente no IF destino N mero de contribuinte dos titulares S preencher no caso de transfer ncias entre contas com exatamente os mesmos titulares motivo 001 ou 301 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 47 3 Ecr CFT Procedimentos e Digitar MC e premir a tecla ENTER INTERBOLSA Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar a senha e premir a tecla E
135. C nos termos do Decreto lei n 193 05 Decreto lei n 193 05 N o residentes n o considerados estrangeiros para efeitos de privatiza es e isentos de IRS ou IRC nos termos do Decreto lei n 193 05 N o residentes n o considerados estrangeiros para efeitos de privatiza es e n o isentos de IRS ou IRC nos termos do Decreto lei n 193 05 N o residentes estrangeiros para efeitos de privatiza es e isentos de IRS ou IRC nos termos do Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 8 MOP 34 INTERBOLSA Situa es Fiscais SF didi i al IRS IRC rendimento E DO o em situa o default valores detidos pela pr pria entidade emitente para residentes na Regi o Aut noma dos A ores decreto legislativo regional n 33 99 A Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 9 MOP 34 3 1 INTERBOLSA Cria o de contas e altera o caracteriza o das contas Para criar uma conta os Intermedi rios Financeiros dever o faz lo no ecr CTI Caracteriza o de Contas da aplica o MC Movimento de Contas Aquando da cria o de uma conta se o d gito verificador da conta ltimo d gito estiver errado o sistema corrige o automaticamente Uma conta pode ser criada automaticamente por um movimento ocorrido transfer ncia liquida o dep sito sendo neste caso criada com o tipo de c
136. CAND CANI como habitualmente e para a operac o de ajustamento com o estado CAND CANS A instruc o de ajustamento de juros pendente de liquidac o ser cancelada automaticamente pelo sistema no fim da liquida o DVP 16h00 do dia 15 ou no dia til anterior se o dia 15 n o for dia til do m s seguinte ao do pagamento dos juros em causa A informac o do cancelamento ser disponibilizada na mensagem OTC do STD com o estado CANC e motivo 016 e no interface ISO 15022 via mensagem MT548 com o estado CAND EXPI Em determinadas situa es devidamente justificadas a INTERBOLSA poder cancelar uma instru o relativa a um ajustamento do juro assim como incluir uma nova instru o para substituir o ajustamento do juro cancelado 11 6 2 Ajustamento de amortiza es parciais O ajustamento de uma amortiza o parcial gerado automaticamente pelo sistema e consiste na cria o de duas novas instru es efetuadas a partir da instru o original que automaticamente cancelada e O cancelamento da opera o original informado no STD via mensagem OTC com o motivo 029 Cancelada e Substitu da por evento e no interface ISO 15022 via MT548 com o estado IPRC CAND e reason code CAND CANT Cancelled due to Transformation Original instruction has been cancelled and replaced due to a Corporate Action e A nova instru o criada por transforma o transformation da operac o original com
137. CAO REJEICAO DE TRANSFERENCIAS ORIGEM IF 999 DOC 99999 CONTA 9999999999 COD ISIN XXXXXXXXXXXX SITUACAO 2 999 COD CVM EEEYTTDIS MOTIVO 999 DIA XXX DESTINO QUANT 99 999 999 999 999 IF 999 PRECO 999 999 999 99 XXX CONTA 9999999999 SITUACAO 999 N CNT CL 999999999 CNF NUMERO DE CONTRIBUINTE DOS TITULARES CONTRIB 1 999999999 CONTRIB 2 999999999 CONTRIB 3 999999999 PF3 MENU ANT PF4 PAl SAIR Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 50 MOP 34 INTERBOLSA Descric o dos campos IF ORIGEM 3 C digo do IF que digitou a transfer ncia preenchido pelo Sistema CONTA ORIGEM 1042 N N mero da conta de origem e d gito verificador indica ainda o tipo de conta e a situac o fiscal preenchido pelo Sistema SITUACAO ORIGEM 3 C digo da situac o dos valores mobili rios na conta origem preenchido pelo Sistema CONTA DESTINO N mero da conta destino e d gito verificador preenchido pelo Sistema SITUACAO DESTINO C digo da situa o dos valores mobili rios na conta destino preenchido pelo Sistema N mcr Cb CL 9 N N mero da conta do cliente no IF destino preenchido pelo Sistema N mero da conta do cliente no IF destino preenchido pelo Sistema da conta do cliente no IF destino preenchido pelo Sistema N mero do documento gerado pelo Sistema aquando da utiliza o do ecr TRI preenchido pelo Sistema C digo do valor mobili rio no formato ISIN preenchi
138. CCF os quais s o disponibilizados na manh de SD 1 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 158 INTERBOLSA 10 2 1 2 Liquidac o financeira Data Procedimentos Fim de SD 1 O Sistema fornece informa o previsional com base nas instru es de liquidac o No caso de valores mobili rios de rendimento fixo acrescer o os juros corridos desde a data do 1 dia de contagem de juros do per odo at data de liquidac o financeira SD sendo este valor enviado pela LCH Clearnet juntamente com o montante da operac o disponibilizada na manh de SD informa o da liquida o financeira das opera es a liquidar em moeda diferente de euro relativamente s opera es realizadas em T atrav s do relat rio Previs o Financeira Este relat rio tem quebra por Sistema de Pagamentos TARGET2 para euros e SPME para outras moedas e separa o por moeda de pagamento Este mapa pode ainda conter informa o a ser processada relativa a outras rubricas designadamente exerc cio de direitos e pagamento de comiss es INTERBOLSA Manh de SD No fim do processamento diurno integrado no Sistema de Liquida o em Moeda Estrangeira SLME 10 00 horas o Sistema envia as instru es de pagamento para o Sistema de Pagamentos em Moeda Estrangeira SPME operado pela CGD O processamento dos pagamentos efetuado pelo SPME at s 11 00 horas As
139. CVM SIT 001 OUTRAS SIT XXXXXXXXXXXX EEYTTDIS 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX EEYTTDIS 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX EEYTTDIS 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX EEYTTDIS 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX EEYTTDIS 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 CONTA MENU ANT PF4 PAl SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 P gina 249 INTERBOLSA 3 Rela o das Contas por Valor Mobili rio Para um valor mobili rio espec fico fornece resumidamente a posic o das diversas contas do IF com saldo Procedimentos Digitar RLT Digitar o c digo do valor mobili rio no formato ISIN 12 caracteres ou no formato CVM 9 caracteres Premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS RLT RELACAO DAS CONTAS POR VALOR MOBILIARIO PAG 9999 IF 999 COD ISIN COD CVM CONTA SIT 001 OUTRAS SIT 999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 250 MOP 34 INTERBOLSA HST Hist rico da Movimenta o de Conta Apresenta o movimento hist rico de uma conta do Intermedi rio Financeiro Procedimentos e Digitar HST e Digitar o c digo da conta s
140. DESTINO QUANTIDADE 9 999 999 999 999 99999999 IF 999 DT PENHOR FGD AAAA MM DD CONTA 9999999999 9 x HORA 99 99 99 SITUACAO X EXTINCAO PENHOR FGD DIGITE F SEGUIDO DE ENTER EXECUCAO PENHOR FGD DIGITE T SEGUIDO DE ENTER F T X QUANT PARC 00000000 CNF X OPCAO XXX XXXXX PF3 MENU ANT 4 1 SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 63 MOP 34 INTERBOLSA Descric o dos campos IF ORIGEM 3 C digo do Intermedi rio Financeiro preenchido pelo Sistema CONTA ORIGEM 10 N mero da conta e d gito verificador preenchido pelo Sistema 9 CONTA ORIGEM 1 Tipo de Conta preenchido pelo Sistema X CONTA ORIGEM 1 A Situac o Fiscal preenchido pelo Sistema SITUA O CONTA ORIGEM 1 C digo da Situa o dos valores mobili rios na conta origem preenchido pelo Sistema 001 Dispon vel EN ES IF DESTINO C digo do Intermedi rio Financeiro preenchido pelo Sistema CONTA DESTINO 10 N mero da conta e d gito verificador preenchido pelo Sistema 9 CONTA DESTINO 1 Tipo de Conta preenchido pelo Sistema X CONTA DESTINO 1 A Situa o Fiscal preenchido pelo Sistema SITUA O CONTA DESTINO 1 C digo da Situa o dos valores mobili rios na conta destino preenchido pelo Sistema 027 Penhora favor FGD DOC 5 N mero do documento gerado pelo sistema preenchido pelo Sistema COD ISIN 1
141. DIREITOS DE INCORPORA O 0 Nome do Intermedi rio Financeiro titular da conta na Central com o n mero declara para os devidos efeitos que nome possuidor de extenso direitos de incorpora o de reservas relativos ao aumento de capital de para da Entidade Emitente representados na Central pelo c digo Assinatura do Respons vel 2 2 Redu o de capital DECLARA O REPRESENTATIVA DE DIREITOS DE REDU O 0 Nome do Intermedi rio Financeiro titular da conta na Central com o n mero declara para os devidos efeitos que nome possuidor de extenso direitos de redu o relativos opera o de redu o de capital de da Entidade Emitente com o c digo de negocia o Assinatura do Respons vel Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 INTERBOLSA 2 3 Fus o de empresas DECLARAC O REPRESENTATIVA DE DIREITOS DE FUS O 0 Nome do Intermedi rio Financeiro titular da conta na Central com o n mero declara para os devidos efeitos que nome possuidor de extenso direitos de fus o da Sociedade na Sociedade Assinatura do Respons vel 2 4 Cis o de empresas DECLARA O REPRESENTATIVA DE DIREITOS DE CIS O 0 Nome do Intermedi rio Financeiro titular da conta na Central com o n mero declara para os devidos efeitos que nome possuidor de extenso direitos de cis o da S
142. Data Neg Record Date Trade Date Record Date Data Liq Payment Date Intended Settlement Date Payment Date Cod ISIN C digo ISIN da operac o original Val Mob C digo CVM da operac o original Quantidade Zero 0 Montante valor Zero 0 nominal Montante Obtido pela multiplicac o da quantidade da operac o origem pelo valor unit rio bruto da amortizac o parcial pr mio caso exista A debitar ao vendedor e a creditar ao comprador da operac o original Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 190 INTERBOLSA Moeda EUR Guia Liquidac o N mero da guia de liquidac o atribu do pelo sistema IF IF a d bito DMC ou a cr dito RMC Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codificac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instruc o 6 identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a operac o original tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a opera o original tenha sido co
143. Digitar CFT e premir a tecla ENTER e Digitar CTA e Digitar o IF origem da transfer ncia e Digitar o n mero do documento que pretende confirmar recusar e Aparecer o ecr CTA relativo transfer ncia selecionada e o IF poder ent o confirmar digitando S ou recusar digitando N Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 45 MOP 34 5 2 1 INTERBOLSA Ecr s 1 Ecr Transfer ncias Digita o dos Movimentos do Dia AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS TRANSFERENCIAS DIGITACAO DOS MOVIMENTOS DO DIA INCLUSAO EXCLUSAO CONSULTA ACEITACAO REJ EXT TRANSFERENCIA DE POSICOES TRI TRE TRC CONFIRMACAO DE TRANSF CFT CTA MOVIMENTOS FGD VDP MOVIMENTOS SII VDI OPCAO XXX MENU ANT PF4 PA1 SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 2 Ecr TRI Transfer ncia de Posi es Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar DGT e premir a tecla ENTER e Digitar a senha e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor na op o TRANSFERENCIAS e premir a tecla ENTER e Digitar TRI e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS TRI TRANSFERENCIA DE POSICOES INCLUSAO COD ISIN COD CVM XXXXXXXXXXXX QUANTIDADE 99999999999999 MOTIVO 999 ORIGEM IF 999 CONTA 9999999999 SITUACAO gt 999 DESTINO
144. ESSADO EM AAAA MM DD EMITIDO POR DESTINATARIO CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS RELATORIO DE DEPOSITO DE VALORES MOBILIARIOS DPI NR DOC CONTA COD CVM COD ISIN QTD ACTIVOS 9999 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999999 NR INICIAL NR FINAL QTD ACTIVOS QTD TITULOS 999999999999 999999999999 999999999999 999999999999 9999 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999999 NR INICIAL NR FINAL QTD ACTIVOS QTD TITULOS 999999999999 999999999999 999999999999 999999999999 9999 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999999 NR INICIAL NR FINAL QTD ACTIVOS QTD TITULOS 999999999999 999999999999 999999999999 999999999999 9999 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999999 NR INICIAL NR FINAL QTD ACTIVOS QTD TITULOS 999999999999 999999999999 999999999999 999999999999 9999 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999999 NR INICIAL NR FINAL QTD ACTIVOS QTD TITULOS 999999999999 999999999999 999999999999 999999999999 9999 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999999 NR INICIAL NR FINAL QTD ACTIVOS QTD TITULOS 999999999999 999999999999 999999999999 999999999999 9999 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999999 NR INICIAL NR FINAL QTD ACTIVOS QTD TITULOS 999999999999 999999999999 999999999999 999999999999 9999 999999999 9 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999999 NR INICIAL NR FINAL QTD ACTIVOS QTD TITULOS 999999999999 999999999999 999999999999 999999999999 999
145. ESTINO IF CONTA SITUACAO TIPO DE CONTA SIT FISCAL TITULAR 999999999999 999 9999999999 999 9 X XXX 999 9999999999 999 9 X XXX PF4 PAl SAIR HH MM SS INCLUS O MOTIVO 999 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 81 INTERBOLSA Descric o dos campos 12 9 C digo do valor mobili rio nos formatos ISIN ou CVM o Quantidade de unidades do valor mobili rio a serem transferidas MOTIVO C digo da transfer ncia a ser efetuada 191 Libera o de Cau es 194 Venda OTC LCH Clearnet 196 Transfer ncia de regulariza o interna EL do Intermedi rio Financeiro que est a efetuar a transfer ncia pelo Sistema CONTA ORIGEM N mero da conta do cliente e o d gito verificador no Intermedi rio Financeiro SITUACAO CONTA ORIGEM C digo da situac o dos valores mobili rios na conta origem 001 Dispon vel preenchido pelo Sistema os C digo do Intermedi rio Financeiro destinat rio CONTA DESTINO N mero da conta do cliente e o d gito verificador no Intermedi rio Financeiro SITUACAO CONTA DESTINO C digo da situa o dos valores mobili rios na conta destino 001 Dispon vel preenchido pelo Sistema TIPO DE CONTA CONTA Tipo de Conta conta destino DESTINO SIT FISCAL CONTA DESTINO Situa o Fiscal conta destino TITULAR DESTINO C digo do titular conta destino PRECO UNITARIO Se MOTIVO 194
146. F EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS DATA CONTA CODIGO VALOR QUANTIDADE NUMERO DO MOEDA VALOR DEBITO VALOR CREDITO LANCAMENTO ISIN MOBILIARIO DOCUMENTO CICLO DE LIQUIDACAO CLD COMPRA EURONEXT AAAA MM DD 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999 999 999 99999999999999999 xxx 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 AAAA MM DD 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999 999 999 99999999999999999 xxx 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 AAAA MM DD 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999 999 999 99999999999999999 XXX 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 SUB TOTAL 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 VENDA EURONEXT AAAA MM DD 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999 999 999 99999999999999999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 AAAA MM DD 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999 999 999 99999999999999999 XXX 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 AAAA MM DD 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999 999 999 99999999999999999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 SUB TOTAL XXX 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 SALDO XXXXXXXX XXX 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 170 MOP 34 INTERBOLSA INTERBOLSA PAGINA 9999 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
147. FERENCIAS DIGITACAO DOS MOVIMENTOS DO DIA Ver ponto 5 2 1 Ecr s Para efetuar transfer ncias e Digitar TRI e premir a tecla ENTER Para consultar determinada s transfer ncia s efetuadas no dia e Digitar TRC e Digitar o n mero do documento que consta do ecr TRC e premir a tecla ENTER Para excluir transfer ncias ainda n o aceites nem rejeitadas pela LCH Clearnet e Digitar TRE e Digitar o n mero do documento que consta do ecr TRC e premir a tecla ENTER Transfer ncia 191 Libera o de Cau es Quando a LCH Clearnet entender liberar determinados valores dados em cau o digitar uma transfer ncia motivo 191 atrav s do ecr GCI para o IF O Sistema proceder a diversas valida es e se tudo estiver correto debita os valores na conta origem na situa o de dispon vel e credita os automaticamente na conta do IF na situa o de dispon vel e envia mensagem de STD designada LCH CN Transfer ncias Imediatas com Intervencao da LCH CLEARNET para o IF e LCH Clearnet informando de que foi efetuada uma transfer ncia motivo 191 LIBERA O CAU O EFECTUADA P LCH CN Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 75 MOP 34 INTERBOLSA Transfer ncia 193 Operac o Fora de Mercado Compra pela LCH Clearnet O IF preenche no ecr TRI na aplicac o MC Movimento de Contas os seguintes campos C digo ISIN ou CVM Quantidade Motivo 193 N conta origem IF desti
148. GT e premir a tecla ENTER Digitar senha premir a tecla ENTER Colocar o cursor na op o TRANSFERENCIAS e premir a tecla ENTER Digitar VDI e premir a tecla ENTER Colocar o cursor na ltima coluna do ecr e digitar S na linha a que se pretende aceder Premir a tecla ENTER INTERBOLSA AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS EEI EXTINCAO EXECUCAO DO PENHOR SII ACEITACAO ORIGEM IF 999 CONTA 9999999999 9x DOC 99999 SITUACAO 999 COD ISIN XXXXXXXXXXXX VAL MOB EEEYTTDIS MOTIVO 999 DESTINO QUANTIDADE INICIAL 99 999 999 999 999 IF 999 DT PENHOR SII AAAA MM DD CONTA 9999999999 9x SITUACAO 999 EXTINCAO PENHOR SII DIGITE E SEGUIDO DE ENTER EXECUCAO PENHOR SII DIGITE X SEGUIDO DE ENTER EXTINCAO PARCIAL PENHOR SII DIGITE D SEGUIDO DE ENTER EXECUCAO PARCIAL PENHOR SII DIGITE Y SEGUIDO DE ENTER E X D Y QUANTIDADE PARCIAL CNF OPCAO 99999 MENU ANT PF4 PA1l SAIR Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 71 MOP 34 Descric o dos campos C digo do Intermedi rio Financeiro preenchido pelo Sistema IF ORIGEM CONTA ORIGEM 9 CONTA ORIGEM X CONTA ORIGEM SITUA O CONTA ORIGEM IF DESTINO CONTA DESTINO 9 CONTA DESTINO X CONTA DESTINO SITUA O CONTA DESTINO DOC COD ISIN VAL MOB MOTIVO QUANTIDADE INICIAL DT PENHOR SII E X D Y QUANTIDADE PARCIAL INTERBOLSA Motivo da transfer ncia 142
149. HH MM SS INC lt DE RESERVAS CONSULTA PAG 9999 COD ISIN COD CVM XXXXXXXXXXXX EEEYTT D XXXXXXXXXXXX EEEYTT PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PAl SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG Este ecr apresenta um evento por p gina ter de ser paginado para ver mais do que um evento de incorporac o se for o caso Os campos preenchidos variam de acordo com o tipo de evento cadastrado Dentro deste ecr pode tamb m digitar um valor mobili rio espec fico para ir diretamente para esse evento Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 113 INTERBOLSA Para aceder a uma previs o das a es a receber tendo em conta as posi es de contas do fim do dia anterior pode consultar o relat rio An ncio de Eventos 2 Ecr TDI Troca de direitos usado por ex quando h direitos ao portador e nominativos e permitida a sua jun o para efetuar lote Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar a senha e premir a tecla ENTER Colocar o cursor na opc o EXERCICIO DE DIREITOS e premir a tecla ENTER Digitar TDI e premir a tecla ENTER VAL MOB ORIGEM COD ISIN OU CVM XXXXXXXXXXXX PF1 AJUDA 3 MENU ANT AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS TDI TROCA DE DIREITOS INCLUSAO CONTA 9999999999 QUANTIDADE 99999999999 VAL MOB DESTINO COD ISI
150. Hold Na mensagem OTC ou SFI OTC do STD 6 emitido o estado NMAT MACH com o reason code 025 operac o released pelo pr prio IF e 026 opera o released pelo contraparte e No caso em que uma opera o MACH matched passa para released uma das partes utiliza a fun o release e a contraparte j se encontra released esta ser enviada para liquida o em tempo real exceto se a data de liquida o contratada estiver no futuro ou se ultrapassada a hora limite de liquida o situa o em que a opera o ser submetida a liquida o no primeiro ciclo de submiss o do dia seguinte 11 2 2 Amendement e poss vel os Intermedi rios Financeiros efetuarem a altera o da conta de liquida o f sica de uma A opera o unmatched ou matched registada no sistema Esta altera o efetuada atrav s da fun o Amendment sendo que somente o intermedi rio financeiro que efetuou a altera o recebe na mensagem OTC ou SFI OTC do STD informa o da referida altera o reason code 027 Conta alterada e No caso de uma opera o matched pendente por falta de t tulos na qual a altera o da conta possibilita a liquida o da mesma esta ser liquidada no pr ximo ciclo de resubmiss o 11 3 Cancelamento de instru es de liquida o e poss vel o cancelamento pelos Intermedi rios Financeiros de instru es unmatched sem restri es opera es matched forw
151. IN C digo do valor mobili rio no formato ISIN preenchido pelo Sistema CVM C digo do valor mobili rio no formato CVM preenchido pelo Sistema e as N mero da conta e digito verificador preenchido pelo Sistema da conta e d gito verificador preenchido pelo Sistema QUANTIDADE 14 Quantidade de valores mobili rios dados em penhor preenchido pelo Sistema DATA PENHOR Data de constitui o do penhor no formato AAAA MM DD preenchido pelo Sistema G F T Estado em que se encontram os valores mobili rios preenchido pelo Sistema Penhor FGD Extin o do Penhor FGD Execu o do Penhor FGD er aa fa Preencher com S para aceder ao ecr EEP Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 62 MOP 34 INTERBOLSA 2 Ecr EEP Extin o Execu o do Penhor FGD Procedimentos do BP Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar senha premir a tecla ENTER e Colocar o cursor na op o TRANSFERENCIAS e premir a tecla ENTER e Digitar VDP e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor na ltima coluna do ecr e digitar S na linha a que se pretende aceder e Premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS EEP EXTINCAO EXECUCAO DO PENHOR FGD ACEITACAO ORIGEM IF 999 CONTA 9999999999 9 x DOC 99999 SITUACAO X COD ISIN DOXXXXXXXXXXXX VAL MOB EEEYTTDIS MOTIVO 999
152. IS OPCAO XXX XXXXXXXXX MENU ANT PF4 PA1 SAIR e Para aceder a todas as Convers es de Titulados em Escriturais a ocorrer ap s aceder ao ecr EDC digitar ESC e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS ESC CONVERSAO TITULADO EM ESCRITURAL CONSULTA PAG 9999 VALOR TITULADO VALOR ESCRITURAL DATA CONV COD ISIN COD CVM COD ISIN COD CVM PROC NOCTURNO 999999999999 EEEYTT 999999999999 EEEYTT AAAA MM DD 999999999999 EEEYTT 999999999999 EEEYTT AAAA MM DD 999999999999 EEEYTT 999999999999 EEEYTT AAAA MM DD 999999999999 EEEYTT 999999999999 EEEYTT AAAA MM DD VAL MOB ISIN OU CVM PF1 AJUDA MENU ANT 4 1 SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 143 MOP 34 INTERBOLSA 9 1 2 Relat rio de An ncio de Eventos Convers o em Escritural evento E CN0802AO INTERBOLSA PAGINA 9999 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM EEEYTT COD ISIN XXXXXXXXXXXX EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX TIPO DE EVENTO E DATA CONVERSAO AAAA MM DD COD CVM ESC EEEYTT COD ISIN ESC XXXXXXXXXXXX TITULADO ESCRITURAL CONTA SIT QTD VAL MOB 999999999 9 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 TOTAL
153. LORES MOBILIARIOS HH MM SS WEC WARRANTS AUTONOMOS POR VAL MOB CONSULTA PAG 9999 PERIODO DE EXERCICIO COD ISIN COD CVM 1 E CONTA DEST INICIO FIM DATA KO XXXXXXXXXXXX A 999999999 AAAA MM DD XXXXXXXXXXXX EEEYTT E E AAAA MM DD XXXXXXXXXXXX EEEYTT E E AAAA MM DD AAAA MM DD XXXXXXXXXXXX EEEYTT A 999999999 AAAA MM DD VAL MOB ISIN OU CVM 1 AJUDA MENU ANT 4 SAIR 7 PAG ANT PF8 PAG SEG Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 130 MOP 34 INTERBOLSA 2014 12 04 INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS 10 35 22 WKC WARRANTS POR DATA DE KO CONSULTA PAG 0001 PERIODO DE EXERCICIO COD ISIN COD CVM DATA KO DATA PAGM INICIO FIM XXXXXXXXXXXX EEEYTT AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD XXXXXXXXXXXX EEEYTT AAAA MM DD AAAA MM DD XXXXXXXXXXXX EEEYTT AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD AAAA MM DD XXXXXXXXXXXX EEEYTT AAAA MM DD AAAA MM DD PAYMENT AFTER KNOCK OUT PAKO PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PAl SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG FIM DOS DADOS 8 5 Exerc cio de valores mobili rios convert veis cfr artigo 17 da Circular da Interbolsa n 1 2000 na reda o que Ihe foi dada pela Circular da Interbolsa n 1 2003 O processamento destes eventos inicia se com a recec o pela Central de uma comunicac o da E
154. M DD 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 253 MOP 34 16 4 Tabelas INTERBOLSA 16 4 1 Tabela de Situac o dos valores mobili rios nas contas C DIGOS DESCRI O C DIGOS DESCRI O 001 DISPONIVEL 051 CMP SLRT LIQ 2 DIAS 002 LEVANT A CONFIRMAR 056 CMP ENL LIQ HOJE 003 BLOQUEIO POR PENHOR 069 VND SLRT LIQ HOJE 004 BLOQUEIO POR CAUCAO 070 VND SLRT LIQ AMANH 009 BLOQUEIOS DIVERSOS 071 VND SLRT LIQ 2 DIAS 010 BLOQUEIO JUDICIAL 076 VND ENL LIQ HOJE 021 CRED PROVISORIO CLD 090 TOTAL DE V M ACTUAL 024 PENHOR A FAVOR SII 095 BLOQ P RED CAPITAL 025 BLQ P EX WARRANTS 026 BLOQUEIO P LIQ BOLSA 027 PENHOR A FAVOR FGD 028 BLOQ P EXERC CIO VMC 029 BLOQUEIO PARA RESGATE UP s 037 CRED PROVISORIO SLRT 038 CRED PROVIS LIQ DVP 039 CRED PROVISORIO SGE 049 CMP SLRT LIQ HOJE 050 CMP SLRT LIQ AMANH 16 4 1 1 Situac o 090 Total do valor mobili rio Esta situac o corresponde ao somat rio de 001 DISPON VEL 002 LEVANTAMENTO A CONFIRMAR 003 BLOQUE O POR PENHOR 004 BLOQUE O POR CAU O 009 BLOQUEIOS DIVERSOS 010 BLOQUEIO JUDICIAL 021 CRED PROVISORIO CLD 024 PENHOR A FAVOR DO SII 025 BLO P EX WARRANTS 026 BLOQUEIO P LIQ BOLSA 027 PENHOR A FAVO
155. MOP 34 2015 01 08 P gina 256
156. MOP 34 INTERBOLSA Y No interface STD mensagem OTC os campos HOLD IF e HOLD CP conter o o indicador Y No interface ISO 15022 mensagens MT548 constar o status SETT PEND e o reason PEND CSDH A instru o relativa ao ajustamento Market claims de aumentos de capital por incorpora o de reservas com destaque de direitos criada com a seguinte informa o e transmitida aos IF s comprador e vendedor atrav s da mensagem Designa o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema Tipo DMC RMC No interface ISO 15022 pela presen a da sequ ncia LINK com o codeword CORP Delivery Market Claim Receive Market Claim refer ncia 20C Referencia N mero da operac o que Ihe deu origem No interface ISO 15022 o n mero da opera o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Estado MACH Motivo 003 Data Neg Record Date data de destaque dos direitos Trade Date Record Date Data Liq Payment Date record date 1 Intended Settlement Date Payment Date Cod ISIN C digo ISIN do Direito destacado do valor base Val Mob C digo CVM Direito destacado do valor base Quantidade Quantidade de direitos Fator um para um Montante Zero Operac o FOP Moeda branco Guia Liquidac o N mero da guia de liquidac o atribu do pelo sistema
157. N VAL MOB NUMERO D GUIA QUANTIDADE MOEDA MONTANTE D C QUANTIDADE LCH CN REFERENCE A LIQUIDAR C P EM FALTA VENDA OO EURONEXT GARANTIDAS CONTA 999999999 9 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99999999999999999 9 999 999 999 XXX 999 999 99 C 999 9 999 999 999 AAAA MM 99999999 COMPRA EURONEXT GARANTIDAS CONTA 999999999 9 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99999999999999999 9 999 999 999 XXX 999 999 99 C 999 9 999 999 999 AAAA MM 99999999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 169 MOP 34 INTERBOLSA 5 Demonstrativo de Contas por IF no Dia AAAA MM DD MYFC0085 Finalidade Informar todos os d bitos e cr ditos ocorridos durante o dia Relativos a liquida o financeira em euro opera es realizadas na Euronext Lisbon opera es garantidas e n o garantidas ofertas p blicas OPA s OPV s e OPS s realizadas e n o realizadas em Sess o Especial de Bolsa coloca es em Mercado Prim rio opera es SLrt opera es de empr stimo SGE exerc cio de direitos comiss es devidas INTERBOLSA Relativos a liquida o financeira em moeda diferente de euro e opera es realizadas na Euronext Lisbon opera es n o garantidas e opera es SLrt e exerc cio de direitos juros e amortiza es Periodicidade Di ria emitido na noite do dia da liquida o dispon vel na manh do dia til seguinte liquida o INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO LF0085AO DEMONSTRATIVO DE CONTAS POR I
158. N XXXXXXXXXXXX EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX TIPO DE EVENTO C DATA CONVERSAO AAAA MM DD EXERCICIO FINAL S N EXERCICIO VMC COD CVM CAUTELAS EEEYTT R COD ISIN CAUTELAS XXXXXXXXXXXX lt FACTOR DE ATRIBUICAO gt LOTE PROPORCAO PERCENTUAL NOVAS DETID NOVAS DETID VAL UNI FRACCAO MOEDA DATA CREDITO 999 99999999999999 9999 9999 9999 9999 999 999 99 XXX AAAA MM DD CONTA SIT QTD A EXERCER QTD ATRIBUIDA VAL FRACCAO RECEBER 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 09 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 TOTAL DO 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 1 b Convers o de Cautelas em Valores Definitivos evento relat rio emitido antes da convers o de cautelas em t tulos definitivos INTERBOLSA 9999 CN0802AO RELATORIO DE ANUNCIO DE EVENTOS DE AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILTARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM EEEYTT R COD ISI XXXXXXXXXXXX EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX TIPO DE EVENTO R DATA CONVERSAO AAAA MM DD COD CVM EX EEEYTT COD ISI EX XXXXXXXXXXXX EXERCICIO VMC CONTA SIT QTD CAUTELAS QTD VAL MOB 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 9999
159. N OU CVM XXXXXXXXXXXX PF4 PAl SAIR Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 114 8 2 2 Relat rios INTERBOLSA 1 Relat rio de An ncio de Eventos CN0802AO 1 a Incorpora o de Reservas 1 a 1 Anuncia a criac o de Direitos evento relat rio emitido antes do in cio da incorporac o INTERBOLSA CODIGO CN0802AO EMITIDO POR DESTINATARIO RELATORIO DE ANUNCIO DE EVENTOS DE AAAA MM DD CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 PROCESSADO EM AAAA MM DD AS HH MM SS COD CVM EEEYTT TIPO DE EVENTO COD ISIN XXXXXXXXXXXX INCORPORACAO INICIO INCORP AAAA MM DD COD CVM EX EEEYTT COD DIREITOS EEEYTT D COD lt FACTOR DE ATRIBUICAO gt LOTE PROPORCAO PERCENTUAL NOVAS DETID NOVAS DETID 999 99999999999999 9999 9999 999 9999 CONTA SIT QTD VAL MOB QTD DIREITOS 999999999 9 999 999999999 9 999 TOTAL DO IF 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX COD ISIN EX XXXXXXXXXXXX ISIN DIREITOS XXXXXXXXXXXX 1 a 2 Anuncia a quantidade m xima de Ac es ou cautelas tendo em conta os direitos existentes na conta evento D relat rio emitido durante o per odo de incorpora o INTERBOLSA CODIGO CN0802AO
160. NHA PARA DIGITACAO SENHA XXXXXXXX NOVA SENHA XXXXXXXX MENU ANT PF4 PA1 SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Se a senha estiver correta obt m acesso ao ecr DGT Digitac o Movimento do Dia AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS DGT DIGITACAO MOVIMENTO DO DIA CONSULTA CONTAS NA CENTRAL DEPOSITOS E LEVANTAMENTOS TRANSFERENCIAS EXERCICIO DE DIREITOS CONSULTA MOVIM P PROCESSAR OPCAO XXX MENU ANT PF4 PAl SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX A explicac o de utilizac o dos ecr s aqui referidos foi descrita ao longo do Manual Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 247 MOP 34 INTERBOLSA 16 2 Ecr s de consulta PSC Posi o de Saldos por Conta Consulta a posic o duma conta relativamente a um determinado valor mobili rio Procedimentos e Digitar PSC e Digitar o c digo da conta sem o d gito verificador 9 algarismos e Digitar o c digo do valor mobili rio no formato ISIN 12 caracteres ou no formato CVM 9 caracteres e Premir a tecla ENTER ou e Digitar PSC e Digitar o c digo da conta sem o d gito verificador 9 algarismos e Premir a tecla ENTER Ser o listados todos os valores mobili rios existentes na conta por ordem alfab tica para paginar premir a tecla PF8 AAAA MM DD
161. NHOR SII 46 TRANSF CRED ESPECIAL TRANSF DEB ESPECIAL 48 ORDEM JUDICIAL 49 N MOVIM EFECTU P IB Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 255 IN TERBOLSA C DIGOS DESCRI O 57 TRF ACERTO DIR SOBR 58 BLOQUEIO P REDUCAO 59 EXTINCAO DE POSICAO 61 ACTUALIZA CAP SOCIAL 62 N MOVIM EFECTU P IB 64 REGISTO VMOB ESCR 66 N TRANSF OTC CREDITO N TRF OTC DEBITO 67 ANULACAO DE DEPOSITO 68 DESBLOQ JUDICIAL 69 ANUL DIREIT N O EXERC 72 LEVANT SEQ NO CERT TRANSF REGULARIZA O 77 TRF DIREITO SOBRANTE 79 CONVERSAO TIT DEF 82 TRF ALT LIQ FIS 83 LIQ CMP DEFIN CRED LIQ CMP DEFIN DEB 86 EMISSAO EM CONTINUO 87 CONVERSAO ESCRITURAL 88 ANULACAO POS ESCRIT 91 LCH CLEARNET LIB GARANT 93 LCH CLEARNET CMP OTC 94 LCH CLEARNET VENDA OTC 96 LCH CLEARNET REGULARIZ INTERNA 200 LCH CLEARNET GARANT 301 TRANSF REGULARIZA O 310 TRF EX WARRANTS 311 BLO EX WARRANTS 312 WARRANTS EXERCICIO 320 BLOQ LIQ BOLSA DEB BLOQ LIQ BOLSA CRED 321 DESBLQ LIQ BOLSA DEB DESBLQ LIQ BOLSA CRE 322 DESBLQ AUT L BOLSA C DESBLQ AUT L BOLSA D 364 I REGISTO VMOB ESCR 366 I TRF OTC CREDITO I TRF OTC DEBITO 345 TRANSF REGULARIZA O 388 I ANULACAO POS ESCR 390 I PENHOR BP OUT OPER 391 EXT PENHOR BP OUT OP Manual Operativo Geral
162. NO SLRT EM AAAA MM DD AAAA MM DD CVM csd pending settlement positions HH MM SS PAG 9999 COD ISIN COD CVM C V QUANTIDADE VALOR D C ISIN code CVM code b s quantity amount CONTA account 5350050109 VSG XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS X 999 999 999 999 999 999 999 999 99 X XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS X 999 999 999 999 999 999 999 999 99 X XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS X 999 999 999 999 999 999 999 999 99 x TOTAL VSG 999 999 999 999 99 2 OPCAO option XXX PF3 MENU PF4 EXIT PF7 PAG PF8 PAG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 P gina 162 4 a Informa o Financeira INTERBOLSA No fim da liquida o f sica do processamento diurno liquida o em euros disponibilizado o ecr Informa o Financeira da aplica o LQ Liquida o que informa cada IF do valor a movimentar no TARGET2 Neste ecr o IF que compensa os movimentos de outros IF s acede a outro ecr MBP Informa o Financeira Ap s compensa o digitando PF8 EMPRESTIMOS SGE lending EXERC DIREITOS rights COMISSOES IB fees IB OPCAO option XXX MENU XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX INTERBOLSA MBP BANCO DE PORTUGAL TARGET2 PT EM AAAA MM DD AAAA MM DD CVM csd cash movements at central bank HH MM SS PAG 9999 IF fi 999 VALOR DEBITO VALOR CREDITO debit amount credit amount EURONEXT EUR 999 999 999 999 99
163. NTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOB EDC EVENTOS A OCORRER DIVIDENDOS RENDIMENTOS esasa sss JURO AMORTIZA O sasaw wa s s ds s MATURIDADE KNOCK OUT INCORPORACAO DE RESERVAS SUBSCRICAO DIREITO DE PREFERENCIA CONVERSAO TITULADO EM ESCRITURAL FUSAO DE EMPRESAS REDUCAO DE CAPITAL OUTROS EVENTOS s m RENOMINALIZACAO CISAO DE EMPRESAS WARRANTS POR VAL MOB DATA MATURIDADE DATA KO VALORES MOBILIARIOS CONVERTIVEIS OPCAO XXX MENU ANT PF4 PA1 SAIR ILIARIOS HH MM SS CONSULTA gt DIV e JUR e lt MAT e INC e SUB e ESC e lt FUS e RED e OEV e RNM CIS WEC MWC WKC MMC Digitar o tipo de evento pretendido DIV JUR MAT MWC ou WKC e premir a tecla ENTER caso exemplo juro e amortizac o XXXXXXXXXXXXX EEEYTT AAAA MM DD AAAA MM DD XXXXXXXXXXXXX EEEYTT AAAA MM DD
164. NTER Colocar o cursor na op o TRANSFERENCIAS e premir a tecla ENTER Digitar CFT e premir a tecla ENTER IF 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 AAAA MM DD COD ISIN XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX OPCAO XXX IF PF3 MENU ANT XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS CFT CONSULTA DE TRANSFERENCIAS POR PROCESSAR COD CVM QUANTIDADE EEEYTTDIS 99999999999999 EEEYTTDIS 99999999999999 EEEYTTDIS 99999999999999 EEEYTTDIS 99999999999999 EEEYTTDIS 99999999999999 EEEYTTDIS 99999999999999 EEEYTTDIS 99999999999999 EEEYTIDIS 99999999999999 EEEYTTDIS 99999999999999 EEEYTTDIS 99999999999999 DOC N MOT 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 PF4 PA1 SAIR CONTA DEB 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 PF7 PAG ANT SIT 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 HH MM SS CONSULTA PAG 9999 CONTA CRE 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 PF8 PAG SEG SIT 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 Q PX lt PX lt gt gt gt X Manual Operativo
165. NTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO SII AS HH MM SS IF COD CVM COD ISIN CONTA QUANTIDADE HH EXECUCAO MOVIMENTO 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 099 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 2999 999 999 9994 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 73 MOP 34 INTERBOLSA 5 5 Transfer ncias com interven o da LCH Clearnet cfr Artigos 23 e 45 a 49 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 Como apoio ao funcionamento do Mercado de Futuros e do Mercado Vista Opera es Garantidas foram criados movimentos espec ficos a efetuar nas contas abertas junto da Central de Valores Mobili rios Estas movimenta es s o efetu
166. O COD REF TITULAR EEEYTT XXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 99999999999999999 999999999999 99999999999999999 999999999999 99999999999999999 999999999999 99999999999999999 999999999999 99999999999999999 999999999999 99999999999999999 999999999999 99999999999999999 999999999999 99999999999999999 999999999999 99999999999999999 999999999999 99999999999999999 999999999999 8 Anula o de pedido de exerc cio VMC CD2703A0 BO INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CD2703A0 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM COD ISIN CONTA SIT QT EXERCIDA ANULADA QT ATRIBUIR ANULADA VALOR PEDIDO COD REF TIT EEEYTT XXXXXXXXXXXX 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 99 99999999999999999 999999999999 9 VCI Titulares n o Identificados CD3510BO CO INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CD3510BO VCI TITULARES NAO IDENTIFICADOS EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD ISIN COD CVM CONTA PEDIDO COD REF TITULAR QTD ATRIBUIDA XXXXXXXXXXXX EEEYTT R 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX EEEYTT R 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXX EEEYTT R 999999999 9 99999999999999999 999999999999 99
167. OD CVM EX EEEYTT COD ISIN EX XXXXXXXXXXXX SUBSCRICAO CODIGO CVM DIREITOS EEEYTT D CODIGO ISIN DIREITOS XXXXXXXXXXXX lt FACTOR DE ATRIBUICAO gt LOTE PROPORCAO DT LIMITE PERCENTUAL NOVAS DETID NOVAS DETID CST UNI SUBSC CST UNI SOBRA MOEDA SUB CENTRAL DATA DEBITO 999 99999999999999 9999 9999 9999 9999 999 999 99 999 999 99 EUR AAAA MM DD AAAA MM DD CONTA SIT QTD VAL MOB QTD DIREITOS 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 TOTAL 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 1 b Anuncia o n mero m ximo de cautelas a atribuir tendo em conta os direitos existentes na conta evento D relat rio emitido durante o per odo de subscri o INTERBOLSA EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO IF XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM EEEYTT D COD ISIN XXXXXXXXXXXX EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX TIPO DE EVENTO D DATA CONVERSAO AAAA MM DD S UBSCRI CIAO COD CAUTELAS EEEYTT R COD ISIN CAUTELAS XXXXXXXXXXXX lt FACTOR DE ATRIBUICAO LOTE PROPORCAO DT LIMITE DATA DEBITO PERCENTUAL NOVAS DETID NOVAS DETID CST UNI SUBSCR CST UNI SOBRA MOEDA SUB CENTRAL 999 99999999999999 9999 9999 9999 9999 999 999 99 999 999 99 EUR AAAA MM DD AAAA MM DD CONTA SIT QTD DIREITOS QTD CAUTELAS CUSTO SUB
168. R DO FGD 028 BLOQUEIO PARA EXERC CIO DE VALORES CONVERTIVEIS 029 BLOQUEIO PARA RESGATE UP s 037 CRED PROVISORIO SLRT 038 CRED PROVIS 110 DVP 039 CRED PROVISORIO SGE 095 BLOQ P RED CAPITAL Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 254 INTERBOLSA 16 4 2 Tabela geral de Motivos Movimenta o em Contas C DIGOS DESCRI O 001 TRANSF REGULARIZA O 014 LEVANTAMENTO 015 CANC LEVANT DISP 030 BLOQ P EXERC VMC 034 LEVANT P PESO PADRAO 038 PED EXERC DIREITOS 039 EXCL PED EXERC DIR 051 DEPOSITO DISPONIVEL 065 LIQUID COMPRA CLD LIQUID VENDA CLD 066 COMPRA PROV SLRT VENDA SLRT 067 LIQUID COMPRA DVP LIQUIDACAO VENDA DVP 068 ABERTURA SGE DEBITO ABERTURA SGE CRED 069 FECHO SGE DEBITO FECHO SGE CREDITO 072 ESTORNO CUSTO SUBSCR 085 SUBSCRICAO UP FUNDOS 086 BLOQ RESGATE UP FUNDOS 087 RESGATE UP FUNDOS 095 CANCELAMENTO DE GUIA 02 SUBS DIR PREF RATEIO 12 TRF ALT CODIGO CRE 15 EXE PENHOR FGD 26 ATRIB EXERC VMC 29 DIREITO DE SUBSCR 30 EXCLUSAO PED SUB 31 EXCLUSAO DIR A SUB 34 DIR INC CONV ESCRIT 35 DIR REDUCAO CAPITAL 36 DIR FUSAO EMPRESAS 37 INC CIS S DESTAQ DIR 39 I MOV EFECTUAD P IB 40 PENHOR A FAVOR FGD 41 EXTINCAO PENHOR FGD 42 PENHOR A FAVOR SII 43 EXTINCAO PENHOR SII 44 EXECUCAO PE
169. RACAO CONTA SIT QTD CAUTELAS QTD VAL MOB 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 990 999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 TOTAL DO IF 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 2 Relat rio de direitos sobrantes s declarag o CCO820A0 AB INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CC0820BO DIREITOS SOBRANTES S DECLARACAO EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM COD ISIN CONTA QUANTIDADE EEEYTT D XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 TOTAL 99 999 999 999 999 999999999 9 99 999 999 999 999 TOTAL 99 999 999 999 999 QUANTIDADE TOTAL 99 999 999 999 999 NAO FOI DADO CUMPRIMENTO AO DISPOSTO NO NUMERO 4 DO ARTIGO 8 DA CIRCULAR DA INTERBOLSA N 1 2000 O INTERMEDIARIO FINANCEIRO DEVE PROCEDER DE ACORDO COM O DISPOSTO NO NUMERO 8 DO REFERIDO ARTIGO Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 116 MOP 34 INTERBOLSA 8 3 Aumento de capital por subscric o com reserva de prefer ncia artigos 5 a 7 5 e 11 5 a 14 da Circular da Interbolsa n 1 2000 O processamento destes eventos inicia se com a recec o pela Central de uma comunicac o da Entidade Emitente ou de quem a represente nos termos do artigo 6 da Circular da Interbolsa n 1 2000 Nesse mesmo dia o evento divulgado aos Intermedi rios Financeiros atrav s de mensagens ver manual do STD A partir d
170. Resultado PEND todas as instru es que se encontram pendentes de confirma o PEND EDP AM todas as instru es que se encontram pendentes de confirmac o para o valor mobili rio EDP AM CONF todos os empr stimos que se encontram confirmados a aguardar pela abertura CONF 2006 04 03 2006 04 28 todos os empr stimos que foram confirmados entre 2006 04 03 e 2006 04 28 e se encontram no estado CONF confirmado CONF 888 todos os empr stimos que se encontram confirmados nos quais o mutu rio o IF 888 OPEN todos os empr stimos que se encontram abertos OPEN PTC AM todos os empr stimos que se encontram abertos para o valor mobili rio PTC AM OPEN 2006 04 03 2006 04 03 todos os empr stimos que foram abertos no dia 2006 04 03 e se encontram no estado OPEN aberto 2006 04 03 2006 04 03 todos os empr stimos que foram abertos no dia 2006 04 03 podem estar no estado CONF OPEN CLOS CANC CLOS 2006 04 03 2006 04 03 todos os empr stimos que foram fechados no dia 2006 04 03 e se encontram no estado CLOS fechado CLOS 999 todos os empr stimos que se encontram fechados nos quais o mutuante o IF 999 2006 04 03 2006 04 03 todos os empr stimos que foram fechados no dia 2006 04 03 podem estar no estado CLOS e CANC CANC todos os empr stimos que se encontram cancelados CANC SON AE
171. SA 2 Resumo de t tulos a entregar na Central Capa de Volume CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM 9999 99 99 AS 99 99 PAG 9999 RESUMO DE TITULOS A ENTREGAR NA CENTRAL CC0205AO INTERMEDIARIO FINANCEIRO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX CERTIFICADO 999999999 VOLUME 9999 COD VALOR MOBILIARIO XXX XX SEQ PESO TOTAL N INICIAL N FINAL OT TITULO 99 9999999 999999999 999999999 9999 99 9999999 999999999 999999999 9999 99 9999999 999999999 999999999 9999 99 9999999 999999999 999999999 9999 99 9999999 999999999 999999999 9999 99 9999999 999999999 999999999 9999 SOMATORIO PESO TOTAL APURADO 999 SOMATORIO PESO TOTAL INFORMADO 999 3 Certificado de dep sito h risi Eb LS Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 P gina 29 INTERBOLSA 4 3 Anula o de dep sito apenas para o descrito no 4 1 Se o IF depositante concluir que cometeu erro s de digita o ou se a INTERBOLSA lhe devolver os t tulos por ter detetado alguma irregularidade dever proceder s necess rias correc es e anulac o imediata do dep sito podendo posteriormente voltar a depositar corretamente Procedimentos O Intermedi rio Financeiro atrav s do ecr RTI da aplicac o MC Movimento de Contas descrito na secc o relativa operac o de Levantamento anula os t tulos registados incorretamente deve preencher todos os campos do ecr RTI por cada t tulo ou sequ ncia a abater campo OPCAO
172. SAO DE EMPRESAS REDUCAO DE CAPITAL OUTROS EVENTOS RENOMINALIZACAO CISAO DE EMPRESAS WARRANTS POR VAL MOB DATA MATURIDADE DATA KO VALORES MOBILIARIOS CONVERTIVEIS OPCAO XXX MENU ANT PF4 PAl SAIR INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS CONSULTA DIV JUR MAT INC SUB ESC FUS RED OEV RNM CIS WEC MWC WKC VMC e Para aceder a todos os eventos de valores mobili rios convert veis a ocorrer ap s aceder ao ecr EDC digitar VMC e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS VMC VALORES MOBILIARIOS CONVERTIVEIS CONSULTA PAG 9999 COD ISIN COD CVM COD ISIN COD CVM VAL MOB XXXXXXXXXXXX EEEYTT CAUTELAS XXXXXXXXXXXX R VAL RESULTANTE XXXXXXXXXXXX EEEYTT PERIODO EXERCICIO DD MM A DD MM DATA DE ATRIBUICAO DE CAUTELAS AAAA MM DD DATA ATRIBUICAO VALOR RESULTANTE AAAA MM DD FACTOR DE ATRIBUICAO PERCENTUAL 9999 99999999999999 FRACCOES NAO EXERCIDAS VALOR UNITARIO X XXXX DATA PAGAMENTO AAAA MM DD VAL MOB ISIN OU CVM PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PAl SAIR PF7 PAG ANT PAG SEG Para aceder a uma previs o das a es a atribuir e o respetivo montante do arredondamento caso o IF exercesse a totalidade dos valores detidos tendo em conta as posi es de contas do fim do dia anterior dever consultar o relat rio An ncio de Eventos Manual Operativo Geral MOP 34 2015
173. SC juntamente com a terceira via do certificado de dep sito devidamente assinada Estes movimentos constam ainda do relat rio Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos Confirmados ver manual STD 4 2 2 Relat rios 1 Guia de Dep sito Pendente por Confirma o GUIA D MXCB0814 Finalidade Listar o n de certificado de dep sito que foi gerado com base nos volumes aceites emitida em 2 vias que devem acompanhar a quarta via do certificado de dep sito quando da sua entrega pelo IF no Balc o da Central em envelope selado A 2 via devolvida ao IF pela INTERBOLSA ap s autenticac o servindo de recibo Periodicidade Sempre que ocorrerem dep sitos por forma o de volumes INTERBOLSA PROCESSADO EM AAAA MM DD AS HH MM SS PAG 99999 GUIA DEPOSITO PENDENTE POR CONFIRMACAO EM AAAA MM DD CC0814AF COD IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX GUIA AAAA9999999999999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX COD VAL MOB EEEYTT EVENTO 999 DATA AAAA MM DD CONTA 9999999999 9 N INICIAL N FINAL QTD U V M N INICIAL N FINAL QTD U V M N INICIAL N FINAL QTD U V M 999999999 999999999 999 999 999 QTD TOT U V M 999 999 999 999 LE INTERBOLSA TOT CER x 999 999 999 999 REMETIDO EM CONFERIDO EM OTO TOT TIT 999 999 999 999 ASS ASS Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 28 MOP 34 lt INTERBOL
174. SCRICAO 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 9994 999 999 999 999 99 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 TOTAL DO IF 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 125 MOP 34 INTERBOLSA 1 c Convers o de Cautelas em Valores Definitivos evento _ R relat rio emitido antes da convers o INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CN0802A0 BO RELATORIO DE ANUNCIO DE EVENTOS DE AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM EEEYTT R COD ISI XXXXXXXXXXXX EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX TIPO DE EVENTO R DATA CONVERSAO AAAA MM DD COD CVM EX EEEYTT COD ISI EX XXXXXXXXXXXX SUBSCRICAO CONTA SIT QTD CAUTELAS QTD VAL MOB 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999 9 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 TOTAL DO IF 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 2 Movimentos Digitados 2 a Relat rio de transfer ncia de direitos TDI OE00601O INTERBOLSA PAGINA 9999 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS N DOC CLIENTE COD CVM ORI COD ISIN ORI COD CVM DEST COD ISIN DEST QUANTIDADE 99999 9999999999 EEEYTT D XXXXXXXXXX
175. TD op o Mapas o relat rio CP0221BI CI 6 2 1 Relat rios Reconcilia o de saldos CP0221BI CI INTERBOLSA PAGINA 99999 CODIGO CP0221BI CI RECONCILIACAO DE SALDOS AAAAMMDD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS DATA REF IF CONTA COD ISIN VAL MOB DIF QTD AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTIDIS 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AAAA MM DD 999 9
176. TIZACAO 99 999 999 999 999 999 999 99 EUR D PREMIO AMORTIZACAO 99 999 999 999 999 999 999 99 EUR D COMISSAO IB EUR 999 999 99 TOTAL EUR 999 999 999 99 D PF9 EMITENTE ANTERIOR PF10 EMITENTE SEGUINTE 1 AJUDA MENU ANT PF4 PAl SAIR 7 PAG ANT PAG SEG Nota o ecr EDU id ntico a este mas relativo ao dia til seguinte Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 140 MOP 34 INTERBOLSA 8 6 2 Relat rio Informa o s Entidades Emitentes Agente Pagador Recebedor LF0115AO INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO LF0115AO INFORMACAO AS ENTIDADES ENITENTES AGENTE PAGADOR RECEBEDOR EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS PAGAMENTO EM AAAA MM DD EMISSAO OPERACAO QUANTIDADE MONTANTE D C MOEDA EEEYTT XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 D XXX XXXXXXXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 D XXX XXXXXXXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 D XXX SUB TOTAL 999 999 999 999 99 EEEYTT XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 999 999 999 999 99 D XXX XXXXXXXXXXXXXXXXX 99 999 999 099 999 999 999 999 999 99 D XXX SUB TOTAL 999 999 1999 899 99 D XXX COMISSAO IB EUR 999 999 999 999 99 TOTAL
177. XX EEEYTT D XXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 99999 9999999999 EEEYTT D XXXXXXXXXXXX EEEYTT D XXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 99999 9999999999 EEEYTT D XXXXXXXXXXXX EEEYTT D XXXXXXXXXXXX 59 999 999 999 393 99999 9999999999 EEEYTT D XXXXXXXXXXXX EEEYTT D XXXXXXXXXXXX 99 999 995 999 999 99999 9999999999 EEEYTT D XXXXXXXXXXXX EEEYTT D XXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 99999 9999999999 EEEYTT D XXXXXXXXXXXX EEEYTT D XXXXXXXXXXXX 98 999 999 999 999 99999 9999999999 EEEYTT D XXXXXXXXXXXX EEEYTT D XXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 3 Rela o e Cr tica ISI enviados por STD CD0201AO BO INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO 0201 0 RELACAO E CRITICA ISI ENVIADOS POR STD EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS DADOS RECEBIDOS amp DADOS CRITICADOS gt TIPO VAL MOB CONTA SIT VAL MOB CONTA SIT REF TITULAR QTD DIREITOS RATEIO QTD PEDIDA ERROS REF TITULAR QTD DIREITOS RATEIO QTD PEDIDA 9 EEEYTT D 999999999 9 999 EEEYTT D 999999999 9 999 9 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 9994 99 999999999999 99 999 999 999 099 99 999999 099 999 9 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999999999999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 9 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 999 999 099 999 9 EEEYTT D 999999999
178. XXXXXXXX AS HH MM SS MOEDA VALOR DEBITO VALOR CREDITO TOTAL EURONEXT spot market EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL SL REAL TIME Sl real time EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EMPRESTIMOS SGE lending amp borrowing EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL OP N REAL BOLSA not via EURONEXT EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL MERC PRIMARIO primary market EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EXERC DIREITOS rights exercise EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL COMISSOES IB fees IB EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 SALDO XXXXXXX EUR 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EURONEXT spot market CAD 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL SL REAL TIME sl real time CAD 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EXERC DIREITOS rights exercise CAD 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL CAD 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 SALDO XXXXXXX CAD 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EURONEXT spot market CHF 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL SL REAL TIME sl real time CHF 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EXERC DIREITOS rights exercise CHF 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL CHF 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 SALDO XXXXXXX CHF 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL EURONEXT spot market GBP 999 999 999 999 99 999 999 999 999 99 TOTAL SL REAL TIME sl real time GBP 999 999 999 999
179. XXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS IF DESIGNACAO IF NIF QTD VAL MOB VALOR PAGO QTD VAL PROPRIOS COD CVM EEEYTT gt 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX MOEDA XXX COD ISIN XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 TOTAL VAL MOB 999 999 099 999 999 999 999 999 999 999 99 999 999 999 999 999 COMISSAO COBRADA PELA INTERBOLSA SEM IVA EUR 999 999 999 399 99 XXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 104 MOP 34 INTERBOLSA 8 2 Aumento de capital por incorporac o de reservas cfr artigos 5 a 7 5 e 8 a 10 da Circular da Interbolsa n 1 2000 O processamento destes eventos inicia se com a recec o pela Central de uma comunicac o da Entidade Emitente ou de quem a represente nos termos do artigo 6 da Circular da Interbolsa n 1 2000 Nesse mesmo dia o evento divulgado aos Intermedi rios Financeiros atrav s de mensagens ver manual do STD A partir do dia
180. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9999999999 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 4 Valores em Penhor FGD Movim CP0742AF emitido diariamente para o Banco de Portugal INTERBOLSA 599 BANCO DE PORTUGAL PAG 9999 CVM csd CP0742AF VALORES EM PENHOR FGD MOVIM IF COD CVM COD ISIN CONTA QUANTIDADE HH PENHOR HH FGD HH EXT HH EXE MOVIMENTO
181. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX 2 Altera es caracteriza o das contas efetuadas no dia CC0808BO INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CC0808BO CARACTERIZACAO DAS CONTAS EFECTUADAS NO DIA AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS DESIGNACAO CONTA NEED GROS SF OPER XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 x 9 K x XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 X X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 X X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 x XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 x 9 X X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 09 X X XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999999999 9 X 9 x x TIPO DE CONTA SITUACAO FISCAL IR IE
182. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99999 999 999 099 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 9990 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 990 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 4 Valores em Penhor SII Movim AAAA MM DD CP0746AF emitido diariamente para o SII Sistema de Indemnizac o aos Investidores INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CP0746AF VALORES EM PENHOR SII MOVIM AAAA MM DD EMITIDO POR CE
183. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 P gina 160 INTERBOLSA 2 PNL Posi es n o Liquidadas Lista as posic es n o liquidadas no processamento diurno liquidac o de operac es garantidas e n o garantidas em euro e no processamento da liquida o das opera es n o garantidas em moeda diferente de euro INTERBOLSA PNL POSICOES NAO LIQUIDADAS EM AAAA MM DD AAAA MM DD CVM csd unsettled positions HH MM SS PAG 9999 C V COD ISIN COD CVM QUANTIDADE VALOR D C b s ISIN code CVM code quantity amount CONTA account 9999999999 X XXXXXXXXXXXX EEETYYDIS 999 999 999 0909 XXX 999 999 999 99 X VSG CONTA account 9999999999 X XXXXXXXXXXXX EEETYYDIS 999 999 999 999 XXX 999 999 999 99 X VSG OPCAO option XXX PF3 MENU PF4 EXIT PF7 PAG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX PF8 PAG Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 161 INTERBOLSA 3 PND Posic es a Liquidar no SLrt Esta consulta cont m informac o das opera es garantidas VSG e das opera es do SLrt OTC que se encontram n o liquidadas e que v o tentar liquidar no pr ximo ciclo de resubmiss o das opera es de empr stimo SGE que ser o abertas opera es forward ou fechadas nos respetivos ciclos de abertura e de fecho de empr stimos INTERBOLSA PND POSICOES A LIQUIDAR
184. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX HH MM SS conta CODIGO ISIN VAL MOB NUMERO DA GUIA QUANTIDADE MOEDA MONTANTE D C LCH CN REFERENCE LIQUIDADA VENDA 0 EURONEXT GARANTIDAS 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99999999999999999 9 999 999 999 XXX 99999999999 999 AAAA MM 99999999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99999999999999999 9 999 999 999 XXX 999 999 999 9 999 AAAA MM 99999999 COMPRA EURONEXT GARANTIDAS 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99999999999999999 9 999 999 9399 XXX 999 999 999 99 999 AAAA MM 99999999 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99999999999999999 9 999 999 999 XXX 999 999 9991 99 C 999 AAAA MM 99999999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 168 MOP 34 INTERBOLSA 4 Posi es n o Liquidadas LF0080AO Finalidade Listar as posi es n o liquidadas no processamento diurno liquida o de opera es garantidas e n o garantidas em euro e no processamento da liquida o das opera es n o garantidas em moeda diferente de euro Periodicidade Di ria emitido na noite do dia da liquida o dispon vel na manh do dia til seguinte liquida o INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO LFOOBOAO POSICOES NAO LIQUIDADAS EM 2006 06 08 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS CODIGO ISI
185. a o do Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 131 MOP 34 INTERBOLSA pedido digitado atrav s do ecr VCC ou VCE respetivamente Se o estiver a ser efetuado por ficheiro via STD ver manual do STD o Sistema critica o logo ap s a sua chegada e envia a respetiva cr tica CVC ao IF com informa o de transmiss o sem erros ou com indica o dos erros detetados para que este possa proceder sua correc o e voltar a enviar o ficheiro que ser novamente criticado O sistema diariamente e com base nos pedidos registados pelos Intermedi rios Financeiros vai bloqueando na situac o 28 os valores mobili rios que forem objeto desses pedidos Os IF s t m informa o nos relat rios ver ponto 8 5 2 Relat rio de Pedido de Exerc cio de VMC VCI Rela o e Cr tica VCI Enviados por STD Relat rio dos VCI Recebidos Relat rio dos VCI Aceites Relat rio de Exerc cio Acumulado Se num VCI houver um c digo de refer ncia n o existente no FIA ver manual STD o IF receber ainda diariamente um relat rio alertando o para o facto VCI Titulares por Identificar ver ponto 8 5 2 No dia da convers o os IF s com pedidos de exerc cio cujos subscritores n o constem do ficheiro FIA recebem o relat rio VCI Titulares n o Identificados ver ponto 8 5 2 O IF pode anular os pedidos efetuados ver relat rio VCI Pedidos Anulados pelo IF ver ponto 8 5 2 e
186. a ltima resposta do TARGET2 do ciclo das 15h00 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 76 MOP 34 INTERBOLSA Transfer ncia 194 Operac o Fora de Mercado Venda pela LCH Clearnet A LCH Clearnet digitar atrav s do ecr GCI uma transfer ncia motivo 194 para um IF O Sistema procede a v rias valida es e se tudo estiver correto e debita os valores na conta origem na situa o de dispon vel e credita os numa situa o de bloqueio transfer ncia pendente de confirma o at ocorrer a confirma o exclus o ou rejei o da transfer ncia e envia mensagem de STD LCH CN para o IF e LCH Clearnet informando de que existe uma transfer ncia motivo 194 a aguardar confirma o Se o IF atrav s do ecr CTA na aplica o MC Movimento de Contas e confirmar S os valores ser o imediatamente transferidos para a conta do IF em situa o de dispon veis sendo o IF destino e a LCH Clearnet avisados do facto atrav s da mensagem de STD LCH CN e rejeitar N os valores manter se o na conta origem mas voltar o a estar imediatamente dispon veis e vis veis em consulta sendo o IF destino e a LCH Clearnet avisados do facto atrav s da mensagem de STD LCH CN e ignorar nem S nem no processamento noturno a transfer ncia cancelada voltando os valores a ficar dispon veis na conta da LCH Clearnet Se a LCH Clearnet antes do IF aceitar ou rejeitar a transfer n
187. a LCH Clearnet afeta realiza o de opera es de recompra o sistema efetua primeiro o cr dito a essa conta por ordem decrescente de montante Liquida o Financeira 1 Cr ditos LCH Clearnet 2 D bitos LCH Clearnet A INTERBOLSA envia LCH Clearnet as falhas di rias ap s o ltimo ciclo de resubmiss o 15h00 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 152 MOP 34 INTERBOLSA EE Liquidac o F sica Liquidac o Financeira Liquida o das Se uma instru o liquidar num dos ciclos de resubmiss o No TARGET2 efetuado instru es de emitida a mensagem de STD PPLV para o comprador e um d bito ao comprador liquida o num vendedor com o estado SETT pelo montante da dos ciclos de operac o por resubmiss o contrapartida de um Sendo efetuado um d bito dos valores ao vendedor por cr dito do cr dito ao vendedor comprador numa situa o de bloqueio 038 CRE PROV LiQ sendo a LCH Clearnet DVP at ocorrer a liquidac o no TARGET2 uma das partes Havendo insufici ncia de dinheiro a INTERBOLSA recebe a correspondente mensagem do TARGET2 e a instru o ser Havendo insufici ncia de novamente resubmitida no ciclo seguinte dinheiro a INTERBOLSA recebe uma mensagem do TARGET2ea instruc o ser revertida e novamente resubmitida no ciclo seguinte sendo emitida a mensagem de STD PPLV para o comprador e vendedor com o estado AWMO ou MONY
188. a a situa o 1 Fim de SD O sistema emite o relat rio Demonstrativo de Contas por IF e o ficheiro DEM Demonstrativo de Contas por IF com indica o pormenorizada e definitiva de todos os d bitos e cr ditos efetuados os quais s o disponibilizados na manh de SD 1 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 151 MOP 34 INTERBOLSA 10 1 1 3 Insufici ncia de valores mobili rios Do Liquida o F sica Liquida o Financeira Falhas e As instru es cuja liquida o falhou no processamento diurno inser o das s o inseridas automaticamente como instru es de liquida o guias no SLrt no sistema SLrt A falha na liquidac o pode ser consultada no ecr PNL da aplica o Liquida o No momento da entrada da instruc o de liquidac o no SLrt e nas posteriores tentativas de liquidac o 6 emitida uma mensagem de STD PPLV para o comprador com o estado AWSH e para o vendedor com o estado LACK A tentativa de liquida o das instru es n o liquidadas ocorre nos seguintes ciclos de resubmiss o e Em SD s 13h00 s 14h00 e s 15h00 A prioridade na resubmiss o das guias a seguinte Liquida o F sica 1 Cr ditos em conta aberta em nome da LCH Clearnet por ordem decrescente de montante 2 D bitos em conta aberta em nome da LCH Clearnet por ordem decrescente de montante Sempre que a conta a creditar seja a conta d
189. a al m da Intended Settlement Date ISD a data efetiva da liquida o Actual Settlement Date ASD pois estas datas podem ser diferentes No interface STD na mensagem OTC s existe um campo de data que antes da liquida o contem ISD e depois da liquida o contem ASD Esta informa o tamb m est dispon vel na mensagem SLRTinfo que invocada pela consulta SLRTqry No interface ISO 15022 as duas datas surgem tanto nas mensagens em tempo real ap s liquida o MT544 MT545 MT546 e MT547 como nas mensagens de reconcilia o MT536 ver documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 206 MOP 34 INTERBOLSA 11 7 4 1 Falhas Se a operac o que deu origem ao ajustamento n o liquidar esta manter se no sistema em resubmiss o ou em hold at ser cancelada ou liquidada No caso de ocorrer falha f sica na liquida o do ajustamento este ser imediatamente submetido a nova tentativa de liquida o nos ciclos de resubmiss o nesse dia e nos dias seguintes No caso de ocorrer falha financeira na liquida o da instru o de ajustamento s no caso de transforma o da opera o de direitos esta ser resubmetida nos pr ximos ciclos de liquida o para uma nova tentativa de liquida o T2 at ao limite das 16h00 Se n o liquidar no dia at hora limit
190. a da operac o X 16 Data do neg cio N 8 Sim 1 Data de liquida o contratada N 8 Sim Sim 1 Identificac o do valor mobili rio X 12 Sim Sim 2 Quantidade a liquidar N 14 Sim Sim 3 Indicador de montante X 1 4 Montante financeiro a liquidar N 12 2 Sim Sim 5 Moeda X 3 Sim Sim 6 Indicac o de mudanga de titularidade X 1 11 IF emissor N 3 Sim Sim 7 Observac es IF emissor X 40 9 Cliente do IF emissor X 24 Sim 12 Observac es Cliente do IF emissor X 20 9 Conta de valores na central IF emissor N 10 Sim Conta financeira do cliente emissor X 15 Indicador de hold release do IF emissor X 1 H ou branco IF contraparte N 3 Sim Sim 7 Cliente do IF contraparte X 24 Sim 12 O registo de opera es sobre unidades de participa o tem de ser efetuado atrav s do ficheiro SFI SLRT ou atrav s da mensagem SFIrtmsg layout dispon vel no Manual de STD O formato da informa o deste ficheiro mensagem semelhante ao formato indicado no quadro anterior exce o do campo relativo Quantidade a liquidar que tem 16 d gitos 8 inteiros e 8 decimais A informa o a incluir atrav s do ficheiro COLfile ou atrav s da mensagem COLmsg para registo das opera es com interven o do Banco de Portugal est descrita no ponto 5 3 layout dispon vel no Manual de STD Notas 1 A Data indicada no formato AAAAMMDD o Data do neg cio pode ser qual
191. a operac o hora e dia de registo hora e dia de matching hora e dia de liquida o caso a pesquisa tenha sido efetuada por opera o Tal como qualquer janela relativa a uma mnem nica os dados das mnem nicas SLRTinfo e SLRTdet podem ser guardados em qualquer momento num ficheiro local atrav s da op o STD gt Gravar ou Crtl S estando a respetiva janela ativa ver manual de STD Para efetuar consultas de operac es sobre unidades de participac o est o dispon veis no menu SLrt do STD as mnem nicas SFI qry SFl info e SFl det ver manual de STD e manual operativo SFI Tamb m poss vel efetuar consultas de instru es SLrt atrav s de mensagens ISO 15022 via SWIFTNet ver documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 213 MOP 34 INTERBOLSA Os layouts das mnem nicas SLRTqry SLRTinfo e SLRTdet encontram se descritos no Manual de STD Exemplo das mnem nicas SLRTqry SLRTinfo e SLRTdet as quais s o obtidas atrav s da mnem nica SLRTqryS Consulta SLrt gt STD Liquida o SGE SFI MovConta ExDireitos IDTitulares Tabelas Diversos Ajuda INTERBOLSA COLfile COLmsg OTC RC SLRTqryS Consulta SLRT 1 PL SLRT m I SFI ILQ SFI OTC SLRTqry Consulta SLrt a SFI PL
192. a os t tulos a serem entregues ao IF nas situa es em que o pedido de levantamento por denomina o Este depois de conferir os t tulos devolve ao Balc o do Cofre a 1 via devidamente assinada em envelope selado Periodicidade Sempre que ocorrer um levantamento de t tulos por denomina o tipo 5 INTERBOLSA PROCESSADO EM AAAA MM DD AS HH MM SS HS PAG 999 999 9999 GUIA DE LEVANTAMENTO DE DESDOBRAMENTO EM AAAA MM DD MXCBO811 GUIA DE LEVANTAMENTO DE DESDOBRAMENTO EM AAAA MM DD 811 LOCALIZACAO DO COFRE 99999 NOME XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX END XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX CID XXXXXXXXXX COD IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXX PEDIDO 99999999999999999 GUIA R 99999999999999999 COD VR MOB EEEYTT EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX QT VAL MOB PEDIDA 99999999999999 QT VAL MOB ATENDIDA 99999999999999 QT VAL MOB FALTOSA 99999999999999 DATA AAAA MM DD CLIENTE 999999999 9 QT VAL MOB 99999999999999 QTDE DE TITULOS 99999 NUMERO DO TITULO QTD VAL MOB NUMERO DO TITULO QTD VAL MOB NUMERO DO TITULO QTD VAL MOB 999999999 9999999999 999999999 9999999999 999999999 999999999 999999999 9999999999 999999999 9999999999 999999999 999999999 999999999 9999999999 999999999 9999999999 999999999 999999999 999999999 9999999999 999999999 9999999999 999999999 999999999 999999999 9999999999 999999999 9999999999 999999999 999999999 999999999 9999999999 999999999 9999999
193. a receber diz respeito aos arredondamentos pagos em dinheiro se for o caso 3 Ecr AVI Anulac o de VMC a converter Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar a senha e premir a tecla ENTER Colocar o cursor na opc o EXERCICIO DE DIREITOS e premir a tecla ENTER Digitar AVI e premir a tecla ENTER AAAA MM DD IF 999 INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS AVI ANULACAO DE VMC A CONVERTER xxx COD ISIN OU CVM CONTA NUMERO DO PEDIDO COD REF TITULAR PF1 AJUDA 3 MENU ANT 999999999999 9999999999 99999999999999999 PF4 PA1 SAIR HH MM SS INCLUSAO Se se pretender anular todo o pedido n o se digita este campo se s se quiser anular apenas parte do pedido 1 ou 2 titulares por exemplo digita se tamb m este campo um ecr por titular que se quiser anular Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 135 INTERBOLSA 8 5 2 Relat rios 1 Relat rio de An ncio de Eventos CN0802AO 1 a Exerc cio de valores convert veis evento C relat rio emitido antes e durante o exerc cio INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CN0802AO RELATORIO DE ANUNCIO DE EVENTOS DE AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO IF XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM EEEYTT COD ISI
194. ac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instru o identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF branco Este campo n o preenchido mesmo que a opera o original tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP branco Este campo n o preenchido mesmo que a opera o original tenha sido colocada em Hold pelo IF contraparte Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 205 MOP 34 INTERBOLSA 11 7 3 Convers o de cautelas em t tulos definitivos No caso de um aumento de capital por incorporac o com e sem destaque de direitos em que o valor final resultante da operac o 580 cautelas e passam a t tulos definitivos oSe o c digo ISIN das cautelas diferente do c digo ISIN dos t tulos definitivos o sistema efetua uma tranformation por cancelamento da instru o das cautelas e cria o de uma nova instru o dos t tulos definitivos em situa o de hold H no comprador e vendedor a qual ter que ser libertada released por ambas as partes para se proceder liquida o o Se o c digo ISIN das cautelas igual ao c digo ISIN dos t tulos definitivos o sistema altera o estado
195. ace ISO 15022 o n mero da opera o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Estado MACH Motivo 030 Opera o criada por transforma o evento Data Neg Record Date Trade Date Record Date Data Liq Payment Date Intended Settlement Date Payment Date Cod ISIN C digo ISIN da operac o original Val Mob C digo CVM da operac o original Quantidade Zero 0 Montante valor Zero 0 nominal Montante Montante da operac o original no caso de operac o DVP RVP Moeda EUR Guia Liquida o N mero da guia de liquida o atribu do pelo sistema IF IF a d bito RVP RFP ou a cr dito DVP DFP Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codificac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instruc o identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a operac o original tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a opera o original tenha sido colocada em Hold pelo IF contra
196. ada ou cancelada pelos IF s A informa o do cancelamento da instru o de ajustamento ser disponibilizada na mensagem OTC do STD com o estado CANC e motivo 016 e no interface ISO 15022 via mensagem MT548 com o estado CAND EXPI Em determinadas situa es devidamente justificadas a INTERBOLSA poder cancelar uma instru o relativa a um ajustamento de amortizac o total assim como incluir uma nova instruc o para substituir o ajustamento da amortizac o total cancelada 11 7 Ajustamento autom tico de aumentos de capital por Incorporac o de reservas O ajustamento autom tico de direitos no SLrt aplica se ao caso de aumentos de capital por incorporac o de reservas com ou sem destaque de direitos e em situac es em que os valores mobili rios tenham sido adquiridos com direito e as respetivas opera es n o liquidem at ao fim de Record Date 11 7 1 Com destaque de direitos O ajustamento de opera es sobre aumentos de capital por incorpora o de reservas com destaque de direitos gerado automaticamente pelo sistema sem qualquer intervenc o das contrapartes e consiste e Na criac o de uma instruc o de liquidac o para transfer ncia do resultado do exerc cio de direitos sobre valores do vendedor para o comprador Market Claim e Na modifica o da instru o existente no sistema atrav s do cancelamento da mesma e da reinser o de uma nova instru o Transformation ou e Por uma
197. adas pelos Intermedi rios Financeiros na aplica o MC Movimento de contas e pela LCH Clearnet na aplica o MD Movimentos LCH Clearnet O IF deve estar habilitado pela LCH Clearnet para o efeito a Central informada dos c digos dos IF s habilitados por digita o da LCH Clearnet em ecr adequado A LCH Clearnet atrav s de ecr adequado autoriza os valores mobili rios que s o pass veis de constitui o de garantias no mbito destas opera es Estes movimentos t m efeito imediato isto as contas s o debitadas e creditadas no momento da aceita o das transfer ncias ficando os saldos das contas imediatamente atualizados A conta aberta na LCH Clearnet a utilizar para as movimenta es relacionadas com garantias a conta 200400200 8 Os motivos de transfer ncias relacionadas com estas opera es s o 191 Libera o de Cau es 196 Transfer ncias de regulariza o interna 200 Constitui o de Cau es VST FTO Motivos relacionados com opera es fora de mercado OTC com a LCH Clearnet 193 Compra OTC LCH Clearnet 194 Venda OTC LCH Clearnet Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 74 MOP 34 INTERBOLSA Procedimentos para acesso ao Sistema e Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar DGT e premir a tecla ENTER e Digitar a senha atribu da pela Central e premir a tecla ENTER Ap s estes procedimentos o IF obt m acesso ao ecr TRANS
198. ados com estas operac es s o Motivo Tipo de Movimento Processamento 142 Penhor a favor SII Valores passam para a sit 024 na conta do IF 143 Extin o penhor SII Valores passam para a sit 001 na conta do IF 144 Execu o penhor SII Valores passam da conta do IF para o SII A Constituic o do penhor a favor do SII Sempre que um IF pretenda constituir um penhor a favor do SII deve digitar no ecr TRI da aplicac o MC Movimento de Contas C digo ISIN ou CVM Quantidade Motivo 142 N conta origem Situac o da conta origem O IF s pode utilizar valores que se encontrem dispon veis isto 6 em situac o 001 O sistema automaticamente assumir o IF destino e a conta destino iguais origem e colocar os valores mobili rios na situac o 024 Esta movimentac o s 6 efetuada no processamento noturno A alterac o da situac o dos valores que se encontrem em situac o 024 s pass vel de execuc o pelo SII atrav s de instru o pr pria para o efeito ecr EEI da aplica o MC Movimento de Contas As consultas PSC RLC RLT e HST da aplicac o MC Movimento de Contas 580 atualizadas ap s o processamento noturno Se ocorrer um pagamento de rendimentos a valores mobili rios registados em situa o 024 nas contas dos IF s dados em penhor ao SII os rendimentos ser o entregues aos IF s Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 66 MOP 34 INTERBOLSA Estas movime
199. aliza es a este Manual estas ser o disponibilizadas no STD Sistema de Transfer ncia de Dados menu Manuais e no site da INTERBOLSA www interbolsa pt Este documento n o dispensa a consulta da legisla o e regulamenta o vigentes nomeadamente Regulamento da Interbolsa n 3 2000 Regras operacionais gerais de funcionamento dos sistemas centralizados de valores mobili rios Regulamento da Interbolsa n 3 2004 Regras operacionais gerais de funcionamento dos sistemas de liquida o de valores mobili rios Regulamento da Interbolsa n 2 2006 Sistema de Gest o de Empr stimos Regulamento da Interbolsa n 6 2005 Pre rio Regulamento da Interbolsa n 1 2014 Participantes nos sistemas geridos pela Interbolsa Regulamento da Interbolsa n 10 2003 Codifica o ISIN Circular da Interbolsa n 1 2000 Exerc cio de direitos Circular da Interbolsa n 2 2003 Procedimentos de dep sito e levantamento de valores mobili rios titulados Circular da Interbolsa n 1 2001 Agentes do Emitente Circular da Interbolsa n 3 2009 Procedimentos em caso de incumprimento das obriga es de liquida o financeira Circular da Interbolsa n 1 2011 Fundos de Investimento abertos opera es de subscri o e resgate Aviso da Interbolsa relativo aos hor rios de funcionamento dos sistemas Regulamento da CMVM n 14 2000 Sistemas de Registo de Valores Mobili rios Regulamento da CMVM n 15 2000 Si
200. anceiro dever proceder ainda abertura de contas de titularidade direta em relac o aos valores mobili rios pertencentes s entidades referidas no artigo 35 do Regulamento da CMVM n 03 2003 que alterou o artigo 35 do Regulamento da CMVM n 14 2000 sobre Sistemas de Registo de Valores Mobili rios A codificac o da conta comp e se de 10 d gitos os tr s primeiros indicam o c digo do IF e o d cimo um d gito verificador ien D gito de controle C digo do 4 YYY NNNNNN D gt calculado pelo sistema C digo num rico da Conta escolhido pelo IF Os IF s t m liberdade de escolha dos restantes 6 d gitos com exce o da conta YYY999995 x conta default a ser utilizada pela CVM nos registos de novas emiss es de valores mobili rios escriturais e nas transfer ncias de valores em que o IF origem da transfer ncia desconhece a conta do IF destino a ser creditada Uma conta aberta na Central assume por defeito o tipo O Zero e a situa o fiscal A Existem os seguintes tipos de conta e situa es fiscais Tipos de Contas TC Residentes n o considerados estrangeiros para efeitos de privatiza es e n o isentos de IRS ou IRC nos termos do Decreto lei n 193 05 Residentes estrangeiros para efeitos de privatiza es e n o isentos de IRS ou IRC nos termos do Decreto lei n 193 05 N o residentes estrangeiros para efeitos de privatiza es e n o isentos de IRS ou IR
201. anceiro registou incorretamente 1 t tulo de 1000 a es executou uma opera o ou movimento em que a sua conta ficou com saldo nulo e disp e apenas de um t tulo de 500 a es que n o pode depositar porque a sua numera o colide com a dos registos incorretos Solu o A Central emite ordem de envio ao Cofre do t tulo dispon vel ordem de compra de 500 a es Ap s a compra o IF ter de proceder ao pedido de levantamento das 500 a es que entregar Central para que esta proceda respetiva regulariza o Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 32 MOP 34 INTERBOLSA 4 4 Levantamento de t tulos cfr artigos 15 a 17 5 da Circular da Interbolsa n 2 2003 Para a satisfa o de um pedido de levantamento de valores mobili rios SISTEMA INTERBOLSA Utilizando o ecr RTI ver ponto 4 4 1 solicita ao Sistema o levantamento No processamento de fim de dia havendo saldo suficiente para satisfac o integral do levanta mento o Sistema autoriza o desarquivamento atrav s da emiss o em duplicado da Guia R Guia de Levantamento do Dispon vel Guia de Levanta mento de Desdobramento que enviada ao Cofre Central Envia os t tulos para o Balc o da Central em envelope selado A partir do 7 dia um seu representante dirige se ao Balc o da Central da respetiva praca para levantar os t tulos Levanta o envelope selado no Balc o da Central
202. apresenta um evento por p gina ter de ser paginado para ver mais do que um evento de subscric o se for o caso Dentro deste ecr pode tamb m digitar um valor mobili rio espec fico para ir diretamente para esse evento Para aceder a uma previs o das a es a receber tendo em conta o exerc cio de todas as posi es de contas do fim do dia anterior pode consultar o relat rio An ncio de Eventos 2 Ecr TDI Troca de direitos usado por ex quando h direitos ao portador e nominativos e permitida a sua jun o para efetuar lote Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar a senha e premir a tecla ENTER Colocar o cursor na op o EXERCICIO DE DIREITOS e premir a tecla ENTER Digitar TDI e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS TDI TROCA DE DIREITOS INCLUSAO CONTA 9999999999 QUANTIDADE 99999999999 VAL MOB ORIGEM VAL MOB DESTINO COD ISIN OU CVM COD ISIN OU CVM XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PAl SAIR 3 Ecr SI Exerc cio de direitos de subscri o Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar a senha e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor na op o EXERCICIO DE DIREITOS e premir a tecla ENTER e Digitar ISI e premir a tecla ENTER Manual Operativo
203. ara o TARGET2 O valor da garantia exigida pode ser consultado no in cio do dia da liquida o do refor o devolu o da garantia no STD na mensagem SGE e no ficheiro SGEpend O valor do refor o devolu o da garantia atualiza o da garantia pode ser consultado no in cio do dia da respetiva liquida o no STD no ficheiro SGEpend e no relat rio Previs o Financeira Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 236 MOP 34 INTERBOLSA 13 4 8 Tratamento de exerc cios de direitos de conte do patrimonial Sempre que ocorra um exerc cio de direitos de conte do patrimonial sobre um determinado valor mobili rio no mbito do SGE o sistema fornecer antecipadamente aos participantes informa o sobre o referido facto O sistema fornecer unicamente informac o sobre a data e tipo de evento a ocorrer 13 4 8 1 Dividendos No processamento noturno anterior data de pagamento o sistema cria uma instru o de d bito na conta do mutu rio no TARGET2 por um montante igual ao do dividendo bruto por contrapartida do cr dito na conta do intermedi rio mutuante Esta instru o ser compensada com as demais instru es de pagamento existentes no sistema no processamento diurno do dia de pagamento 13 4 8 2 Outros exerc cios de direitos de conte do patrimonial Salvo o disposto no n mero anterior a INTERBOLSA n o efetuar a compensa o autom tica de exerc cio de direitos
204. ard com data de liquida o contratada no futuro por m tuo acordo e em qualquer momento antes da data de liquida o Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 177 MOP 34 INTERBOLSA opera es em liquida o e ap s ocorr ncia de falha na liquida o por op o do lesado o o comprador se a falha for motivada por insufici ncia de valores ou o o vendedor caso a falha resulte de insufici ncia de fundos e OSLrtcancela as instru es unmatched 20 dias teis ap s a data de liquida o contratada ou ap s a data de registo da instru o consoante a mais recente e SLr cancela as instru es unmatched e matched na sequ ncia da ocorr ncia de determinados eventos ver Anexo 1 e Uma opera o em situa o de suspens o hold unmatched ou matched est sujeita s mesmas regras de cancelamento cancelamentos efetuados pelos Intermedi rios Financeiros ou pelo sistema e As situa es de cancelamento de uma opera o de ajustamento de dividendos juros amortiza es subscri o reservada a acionistas e incorpora o de reservas encontram se descritas nos pontos 11 5 11 6 11 7 e 11 8 11 4 Liquida o de instru es Logo que ocorre o match confirma o a instru o de liquida o imediatamente enviada para o sistema de liquida o sendo se for o caso processada de imediato No momento em que a instru o de liquida o entra no sistema gerada uma guia de
205. arnet e IF digitador informando de que existe uma transfer ncia motivo 200 a aguardar confirma o Se a LCH Clearnet atrav s do ecr CCA e confirmar S os valores ser o imediatamente transferidos para a conta da LCH Clearnet em situa o de dispon veis sendo o IF origem e a LCH Clearnet avisados do facto atrav s da mensagem de STD LCH CN e rejeitar N os valores manter se o na conta do IF e voltar o a estar imediatamente dispon veis sendo o IF e a LCH Clearnet avisados do facto atrav s da mensagem de STD LCH CN e ignorar nem S nem no processamento noturno a transfer ncia cancelada voltando os valores a ficar dispon veis na conta do IF Se o IF antes da LCH Clearnet aceitar ou rejeitar a transfer ncia motivo 200 a excluir atrav s do ecr TRE os valores manter se o na conta do IF e voltar o a estar imediatamente dispon veis sendo o IF e a LCH Clearnet avisados do facto atrav s da mensagem de STD LCH CN Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 78 MOP 34 INTERBOLSA 5 5 1 Ecr s da aplicac o MD Movimentos LCH Clearnet apenas dispon vel para a LCH Clearnet Para aceder ao Sistema e Digitar MD e a tecla ENTER e Digitar senha atribu da pela Central e premir a tecla ENTER 1 Ecr SMD Senha de Acesso a MD AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS SMD SENHA DE ACESSO A MD SENHA XXXXXXXX NOVA
206. ata de refer ncia do pedido Aquando de um exerc cio de direitos por incorpora o de reservas ou por subscri o com reserva de prefer ncia fornecida a identificac o dos subscritores dos novos valores mesmo sem a EE a ter solicitado Para os valores mobili rios nominativos essa informac o poder ser disponibilizada sempre que as respetivas EE s o solicitarem Aquando do pedido formulado por uma Emitente a Central avisa os IF s indicando a data de refer ncia o s valor es mobili rio s a desdobrar e o respetivo per odo de desdobramento No processamento da data de refer ncia o Sistema gera o ficheiro PNA ver manual STD que ficar dispon vel durante 2 a 3 dias teis para os IF s procederem respetiva recolha e desdobramento das posi es detidas nas suas contas De modo a que a Central possa dar a informac o correta Emitente o IF deve ter tamb m na Central at data do 2 a 3 dia til ap s a data de refer ncia do pedido um ficheiro de identificac o de titulares de valores mobili rios FIA ver manual STD Mnem nica FIA O ficheiro FIA enviado por STD sendo atualizado por inclus es altera es ou exclus es de dados no ficheiro e a valida o dele efetuada em tempo real ver manual STD Mnem nica C FIA Durante esse per odo os IF s dever o enviar Central o ficheiro DPN ver manual STD via STD O sistema da INTERBOLSA via STD efetua uma pr validac o em tempo real ao
207. ceiro a Liquidar e de branco no campo Moeda e poss vel a introdu o de instru es para liquidar em data futura opera es forward entre T 0 e T 364 e As opera es forward s o submetidas no in cio da sess o de liquida o de acordo com um crit rio temporal de registo e matching e No momento de registo de uma instru o de liquida o lhe atribu do um n mero de registo A numera o da instru o de liquida o ser sequencial ao longo do ano civil contemplar esquerda 2 d gitos indicando o ano e adicionalmente 7 d gitos e As instru es registadas no SLrt cujo objetivo seja o matching com instru es j registadas no sistema para al m dos dados obrigat rios devem conter determinados dados coincidentes com as instru es enviadas pelos contrapartes os quais s o crit rio de matching Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 173 MOP 34 INTERBOLSA Formato da informa o para registo das opera es SLrt atrav s do ficheiro SLRT ou da mensagem SLRTmsg layout dispon vel no Manual de STD Dados da operac o Formato Obrigat rio Matching Obs Notas Fun o de inclus o 1 exclus o E hold H X 1 Sim J release R e amendment A R ou N mero de registo da instru o ou da opera o N 9 10 Tipo de opera o X 3 Sim Sim 8 Refer nci
208. cia motivo 194 a excluir atrav s do ecr GCE os valores manter se o na conta da LCH Clearnet e voltar o a estar imediatamente dispon veis sendo o IF e a LCH Clearnet avisados do facto atrav s da mensagem de STD LCH CN Esta transfer ncia FOP tem um hor rio limite que a hora de rece o da ltima resposta do TARGET2 do ciclo das 15h00 Transfer ncia 196 Regulariza o interna Movimenta o s poss vel pela LCH Clearnet que far transfer ncias entre as suas contas com efeito imediato Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 77 MOP 34 INTERBOLSA Transfer ncia 200 Constitui o de Cau es VST FTO Para constitui o ou refor o de garantias no mbito de opera es garantidas mercado vista e mercado de futuros o IF digita uma transfer ncia motivo 200 para a LCH Clearnet O IF preenche no ecr TRI na aplica o MC Movimento de Contas os seguintes campos C digo ISIN ou CVM Quantidade Motivo 200 N conta origem IF destino 200 c digo da LCH Clearnet O Sistema procede a v rias valida es designadamente e verifica que o valor mobili rio esteja autorizado pela LCH Clearnet e verifica que n o tenham sido preenchidos os campos taxa valor pre o unit rio e verifica a exist ncia de saldo suficiente nesse momento na conta origem e se tudo estiver correto envia mensagem de STD designada LCH CN para a LCH Cle
209. cial levantamento do total de um valor mobili rio levantamento do total da conta todos val mob anulac o de dep sito levantamento por denominac o o IF escolhe a quantidade e o peso dos t tulos a serem Ihe entregues C digo do valor mobili rio preenchido pelo sistema no formato ISIN N o preencher se OPCAO C digo do valor mobili rio preenchido pelo sistema no formato CVM N o preencher se OPCAO 3 TOTAL ACTIVOS Quantidade total de unidades do valor mobili rio a serem levantadas N o preencher se OPCAO 2 ou 3 TY BENE BN Preenchido pelo Sistema s vis vel na RTC consulta exclus o N mero da Guia de Dep sito a anular se OPCAO 4 Peso unit rio dos t tulos a levantar se OPCAO 5 N o preencher se OPCAO 1 2 ou 3 Da primeira unidade do valor mobili rio representada no t tulo a anular ou do n mero do t tulo a anular valor mobili rio com tipo de numera o 1 se 4 Da ltima unidade do valor mobili rio representada no t tulo a anular ou do n mero do t tulo a anular valor mobili rio com tipo de numera o 1 se 4 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 35 INTERBOLSA No momento da digitac o do pedido ser gerado um n mero de documento que dever ser utilizado posteriormente caso exista necessidade de realizar a exclus o atrav
210. combina o das duas opera es Market Claim e Transformation A instru o de ajustamento sempre gerada com base no Record Date da opera o b sica que lhe est subjacente Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 197 MOP 34 INTERBOLSA 11 7 1 1 Cria o da instru o de liquida o A instru o de ajustamento de aumentos de capital por incorpora o de reservas com destaque de direitos criada Market Claim sobre direitos para as instru es sobre as a es cuja data de liquida o contratada anterior ou igual a Record Date data de destaque dos direitos independentemente de estarem ou n o em situa o de hold eNo final de Record Date data de destaque dos direitos para as Instru es matched n o liquidadas at ao final de Hecord Date eNo momento de ocorr ncia de matching at ao 5 dia anterior data da convers o dos direitos em situa o de hold no comprador e vendedor eNo momento de ocorr ncia de matching entre o 4 dia anterior data da convers o dos direitos e a data de convers o dos direitos em situac o de hold no sistema C momento de ocorr ncia de matching at data da convers o dos direitos em situa o de hold no comprador e vendedor a es estrangeiras eNo processamento noturno do 5 dia anterior data de convers o dos direitos para todas as instru es matched sobre direitos que se encontrem pendentes de liquida o o siste
211. compra que permita repor o saldo a Central adotar os procedimentos julgados necess rios para a regulariza o da situa o O Sistema emite nova Guia de Dep sito para substituir a errada Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 31 INTERBOLSA c Hip tese 3 O Intermedi rio Financeiro disp e de t tulos com conflito de numerac o com aqueles que ele registou incorretamente mas com um peso total que acrescido do saldo que disp e na sua conta 6 insuficiente para que se possa proceder anulac o do registo incorreto dos t tulos A soluc o para esta situac o ser uma combinac o apropriada das soluc es de a e b e depende da composic o dos t tulos inicialmente registados Exemplos 1 O Intermedi rio Financeiro registou incorretamente 2 t tulos de 500 a es cada executou uma opera o ou movimento em que a sua conta ficou com saldo nulo e disp e apenas de um t tulo de 500 a es que n o pode depositar porque a sua numera o colide com a dos registos incorretos Solu o A Central emite ordem de envio ao Cofre do t tulo dispon vel ordem de compra de 500 a es Ap s a compra o Intermedi rio Financeiro pode anular ecr RTI OP O 4 um dos t tulos inicialmente registados e o Cofre procede anula o do outro t tulo errado e ao registo do que lhe foi entregue seguindo os procedimentos descritos em a 2 O Intermedi rio Fin
212. cujo montante calculado com base na margem acordada entre as contrapartes da opera o e cujo valor ser mantido atualizado atrav s de c lculo di rio havendo lugar se necess rio a pagamentos de refor o ou de devolu o de garantia poss vel o registo de opera es de empr stimo nas quais o participante no SGE tem fun es de mutu rio e mutuante empr stimos in house Neste caso apenas registada uma instru o com toda a informa o necess ria n o havendo difus o p blica aos participantes do sistema O registo de instru es oferta e procura de valores bem como a confirma o o cancelamento ou a altera o das condi es do empr stimo data de fecho e ou taxa de remunera o da garantia poder ser efetuado de dois modos por envio de ficheiro por STD constru do de acordo com o ayout descrito no Manual do STD e utilizando a mnem nica SGEfich As mensagens de resposta podem ser recebidas no STD atrav s da mnem nica SGE cujo layout apresentado tamb m no referido manual O acesso ao STD Sistema de Transmiss o de Dados far se utilizando o mesmo User e Password de acesso s restantes aplica es da INTERBOLSA por envio de mensagens partir de aplica es do pr prio intermedi rio financeiro para o sistema da INTERBOLSA Esta hip tese permite aos Intermedi rios Financeiros disporem de uma solu o STP Straight Through Manual Operativo Geral 2015
213. da Rep blica Indica o da s conta s aberta s na Central onde se encontram registadas as a es em seu poder Identifica o do Intermedi rio Financeiro e respetiva conta para a qual devem ser transferidas as a es adquiridas Informa o sobre onde se encontra depositada a contrapartida monet ria Posteriormente a INTERBOLSA avisa todos os IF s nos termos do n 3 do artigo 43 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 para procederem no prazo de dez dias teis transfer ncia das a es que detenham nas suas contas para a conta do IF acima referida emitindo para os seus clientes declara es contemplando os elementos referidos no ponto 4 ou no ponto 5 do referido artigo Se findo o prazo estipulado para os IF s atuarem ainda existirem a es por transferir a INTERBOLSA ap s comunica o CMVM procede transfer ncia devendo os IF s emitir as referidas declara es para os seus clientes Se existirem a es relativas a direitos de incorpora o n o exercidos na conta da Entidade Emitente aberta na Central e no caso de solicita o expressa da Entidade Emitente estas a es s o igualmente transferidas pelo sistema para a conta indicada pela entidade adquirente 6 1 2 Aquisi o potestativa efetuada ao abrigo dos artigos 194 e 195 do C digo dos Valores Mobili rios Neste caso cabe CMVM Comiss o do Mercado de Valores Mobili rios enviar INTERBOLSA todas as infor
214. da instru o da situa o hold C pelo sistema para hold H no comprador e vendedor reason code 32 indicador de Hold alterado de CSD Hold C para Hold H na mensagem OTC do STD e status SETT PEND e reason code PEND BOTH nas mensagens ISO 15022 a qual ter que ser libertada released por ambas as partes para se proceder liquida o 11 7 4 Processamento da liquida o A instru o relativa ao ajustamento e a opera o que lhe deu origem devem liquidar separadamente e a liquida o da opera o relativa ao ajustamento n o est condicionada liquida o da opera o que lhe deu origem mas para se proceder sua liquida o o comprador e vendedor ter o que libertar release a opera o As instru es de ajustamento s podem ser liquidadas at s 16h30 FOP de acordo com o hor rio de liquida o de opera es que se encontra estabelecido Assim se a opera o original fizer matching ap s Record Date e depois das 16h30 a opera o de ajustamento criada de imediato mas n o ser liquidada nesse mesmo dia Do mesmo modo se a opera o original for uma opera o que liquide no ltimo ciclo de resubmiss o s 16h00 ou depois das 16h30 opera o FOP em tempo real a opera o de ajustamento s ser processada no dia til seguinte a partir das 8h30 A informa o da liquida o da instru o relativa ao ajustamento transmitida aos IF s envolvidos comprador e vendedor e contem par
215. dac o a contas referida no cap tulo 3 excec o na criac o de contas 10 1 Liquida o em Euros Sistema de Liquida o Geral 10 1 1 Liquidac o de operac es garantidas cfr artigos 16 5 a 22 do Regulamento da Interbolsa n 3 2004 10 1 1 1 Liquidag o F sica Data Procedimentos Fim de SD 1 SD Settlement date data de liquidac o Com a informa o recebida da LCH Clearnet relativa a opera es realizadas em T data de neg cio s o geradas instru es de liquida o A LCH Clearnet envia informa o com as instru es a liquidar tendo como contraparte a LCH Clearnet e a seguinte ordena o 1 cr ditos de t tulos em conta aberta em nome da LCH Clearnet por ordem decrescente de montante 2 d bitos de t tulos em conta aberta em nome da LCH Clearnet por ordem decrescente de montante Sempre que a conta a creditar seja a conta da LCH Clearnet afeta realiza o de opera es de recompra o sistema efetua primeiro o cr dito a essa conta por ordem decrescente de montante O sistema emite o relat rio Posi es a Liquidar e o ficheiro PAL Posi es a Liquidar CLD os quais s o disponibilizados na manh de SD contendo informa o relativa a opera es realizadas em e eventuais insufici ncias de saldo nas contas que sirvam de suporte liquida o a ocorrer em SD SD Entre a abertura do sistema 8h30 e o in cio d
216. diariamente ver ponto 16 3 3 Posig o de Contas CP0750BF emitido diariamente ver ponto 16 3 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 91 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 6 Outras movimenta es em conta 6 1 Aquisi es potestativas cfr artigo 43 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 Sempre que uma emiss o inscrita na Central tiver sido abrangida por uma aquisi o potestativa efetuada ao abrigo do artigo 490 do C digo das Sociedades Comerciais ou dos artigos 194 e 195 do C digo dos Valores Mobili rios necess ria a ado o de determinados procedimentos por parte da INTERBOLSA e dos Intermedi rios Financeiros tendentes a conformar operacionalmente a situa o jur dica resultante da aquisi o potestativa com a situa o dos valores mobili rios inscritos nas contas abertas na Central Na consulta IH Interbolsa Hoje existe a indica o do c digo de valor mobili rio e do per odo de tempo durante o qual os Intermedi rios Financeiros podem proceder transfer ncia das a es para o Intermedi rio Financeiro que representa a entidade adquirente 6 1 1 Aquisi o potestativa efetuada ao abrigo do artigo 490 do C digo das Sociedades Comerciais A entidade adquirente ou o Intermedi rio Financeiro mandatado para o efeito deve enviar INTERBOLSA os seguintes documentos C pia autenticada da escritura de aquisi o e c pia da respetiva publica o no Di rio
217. do pelo Sistema COD CVM A C digo do valor mobili rio no formato CVM preenchido pelo Sistema MOTIVO 3 C digo da transfer ncia a ser efetuada preenchido pelo Sistema Este campo ser preenchido pelo Sistema com D E se a transfer ncia tiver sido efetuada no dia anterior ou branco se a transfer ncia tiver sido efetuada no dia QUANT Quantidade de unidades do valor mobili rio a serem transferidas preenchido pelo Sistema A Preco unit rio quando Preco unit rio quando indicado no ecr TRI preenchido pelo Sistema no ecr TRI preenchido pelo Sistema NUMERO DE CONTRIBUINTE DOS N mero de contribuinte dos titulares TITULARES preenchido pelo Sistema CONTRIB 1 CONTRIB 2 CONTRIB Digita o de S para confirmar a transfer ncia N para recusar a transfer ncia Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 51 MOP 34 INTERBOLSA 5 2 2 Relat rios 1 Movimentos Digitados 1 1 Relat rio de Transfer ncia Posi es TRI OE0060BO 1 2 Relat rio de Confirma o de Transfer ncias CTA OE0060HO emitidos diariamente ver ponto 16 3 2 Comandos Confirmados CP0741AO emitido diariamente ver ponto 16 3 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 52 MOP 34 INTERBOLSA 5 3 Transfer ncias com interven o do Banco de Portugal Junto da Central de Valores Mobili rios h necessidade de existirem movimentos especiais em conta que t m com
218. do per odo de negociac o dos direitos em bolsa ou tratando se de valor mobili rio n o admitido negociac o at ao 10 dia til do per odo de exerc cio os IF s devem enviar o ficheiro DDS ver manual STD relativo s declara es representativas de direitos sobrantes ver notas 1 e 2 Nos dois ltimos dias desse per odo j n o s o permitidas movimenta es dos direitos Nos 3 dias teis seguintes ao termo do prazo de recec o do ficheiro DDS a Central verifica se o ficheiro est em ordem rela o do n mero de declara es emitidas e respetiva quantidade de direitos por conta e retira os respetivos direitos das contas dos IF s para uma conta especial aberta em nome da Entidade Emitente total dos direitos sobrantes por conta com arredondamento por defeito No processamento noturno do 3 dia o Sistema converte todos os direitos e cria as respetivas cautelas EEEYTT Se ap s a aplicac o do fator de convers o a cada conta permanecer a algum direito o Sistema procede imediatamente sua transfer ncia para a referida conta da Entidade Emitente EE Geralmente este procedimento sin nimo de erro na emiss o das declarag es pelo que de acordo com o disposto no n mero 8 do artigo 8 da Circular da Interbolsa n 1 2000 dever o proceder retifica o do ficheiro DDS at ao 2 dia til seguinte consultar o relat rio Direitos Sobrantes sem Declara o ver ponto 8 2 2 No momento da atribu
219. e 5 Montante financeiro com duas casas decimais fixas O Montante financeiro crit rio de matching s para opera es tipo DVP ou RVP A informac o sobre as toler ncias de matching no montante financeiro da operac o encontra se dispon vel no site da INTERBOLSA www interbolsa pt em Produtos amp Servicos Sistemas de Liquidac o Sistema de Liquidac o Real Time SLrt www interbolsa pt No caso de montantes financeiros diferentes desde que dentro das toler ncias de matching a opera o liquida com o valor indicado pelo vendedor 6 C digo da moeda segundo a norma ISO 4217 relativa ao montante financeiro a liquidar Moeda n o deve ser preenchida para o tipo de opera es e RFP nos restantes casos obrigat ria eNo caso de opera es sobre valores mobili rios representativos de d vida emitidos em moeda estrangeira a Moeda pode ser a moeda da emiss o ou euro 7 C digo do intermedi rio financeiro na INTERBOLSA 8 O tipo de opera o deve ser DVP RVP DFP ou RFP DVP faz matching com RVP e DFP com RFP Se o tipo de opera o DFP ou RFP o campo do montante financeiro a liquidar deve ser zero e 0 campo da moeda n o deve ser preenchido branco DVP delivery versus payment RVP receive versus payment DFP delivery free of payment RFP receive free of payment No caso de cancelam
220. e SUBSCRICAO lt DIREITO DE PREFERENCIA CONVERSAO TITULADO EM ESCRITURAL FUSAO DE EMPRESAS a REDUCAO DE CAPITAL OUTROS EVENTOS fh hn nnn RENOMINALIZACAO CISAO DE EMPRESAS hn nnn WARRANTS POR VAL MOB DATA MATURIDADE DATA KO VALORES MOBILIARIOS CONVERTIVEIS OPCAO XXX MENU ANT PF4 PA1 SAIR AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS CONSULTA DIV JUR MAT INC SUB ESC FUS RED OEV RNM CIS WEC MWC WKC e Para aceder a todos as Incorporac es de Reservas a ocorrer ap s aceder ao ecr EDC digitar INC e premir a tecla ENTER C DESTAQUE DE DIREITOS COD ISIN COD CVM VAL MOB XXXXXXXXXXXX EEEYTT DIREITOS VAL RESULTANTE CAUTELAS INICIO INCORPORACAO AAAA MM DD MOVIMENTOS DE DIREITOS DD MM A DD MM CRIACAO DAS CAUTELAS AAAA MM DD DATA VAL RESULTANTE AAAA MM DD FACTOR DE ATRIBUICAO 20 00000000000000 PERCENTUAL DATA LIMITE PARA RECEPCAO DO FICHEIRO DDS AAAA MM DD VAL MOB ISIN OU CVM AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS
221. e tentar liquidar novamente nos dias seguintes nos hor rios definidos para os ciclos de resubmiss o 11 7 6 Cancelamento Os IF s podem cancelar bilateralmente a instru o de ajustamento mantendo se no sistema a opera o que lhe deu origem Se a opera o que deu origem ao ajustamento for cancelada pelos IF s o sistema n o cancelar automaticamente a instru o de ajustamento correspondente Se a opera o de ajustamento for cancelada pelos IF s o sistema n o cancelar automaticamente a instru o de origem correspondente Em determinadas situa es devidamente justificadas a INTERBOLSA poder cancelar uma instru o relativa a um ajustamento assim como incluir uma nova instru o para substituir a instru o de ajustamento cancelada A informa o relativa aos cancelamentos disponibilizada no interface ISO 15022 atrav s das mensagens MT548 ver documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 e na mensagem OTC do STD com o estado CANC e o reason code 009 para cancelamento bilateral o reason code 011 para cancelamento pela Interbolsa Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 207 MOP 34 INTERBOLSA 11 8 Ajustamento autom tico de aumentos de capital por Subscri o reservada a Acionistas O ajustamento autom tico de direitos no SLrt aplica se ao caso de aumentos de capital por subscri
222. e o reason code 009 para a opera o transformada e o reason code 011 para a operac o de ajustamento No interface ISO 15022 via mensagem MT548 para opera o original com o estado CAND CANI como habitualmente e para a opera o de ajustamento com o estado CAND CANS A instru o de ajustamento de amortiza o parcial pendente de liquida o ser cancelada automaticamente pelo sistema no fim da liquida o DVP 16h00 do dia 15 ou no dia til anterior se o dia 15 n o for dia til do m s seguinte ao do pagamento da amortizac o parcial em causa A informac o do cancelamento ser disponibilizada na mensagem OTC do STD com o estado CANC e motivo 016 e no interface ISO 15022 via mensagem MT548 com o estado CAND EXPI Em determinadas situa es devidamente justificadas a INTERBOLSA poder cancelar uma instru o relativa a um ajustamento de amortizac o parcial assim como incluir uma nova instruc o para substituir o ajustamento da amortizac o parcial cancelada Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 192 MOP 34 INTERBOLSA 11 6 3 Ajustamento de amortizac o total O ajustamento de uma amortizac o total gerado automaticamente pelo sistema e consiste na criac o de duas novas instru es efetuadas a partir da instru o original que ser automaticamente cancelada Assim no decurso do tratamento do ajustamento criada uma instru o de pagamento por transforma o transfo
223. e ora em diante INTERBOLSA o Intermedi rio Financeiro abreviadamente designado por IF ter de proceder sua filia o de acordo com as regras previstas no Regulamento da Interbolsa n 1 2014 Os requisitos de acesso qualidade de filiado cfr artigo 4 do referido regulamento s o os seguintes Possuir as condi es t cnicas e operacionais determinadas pela INTERBOLSA Celebrar um contrato com a INTERBOLSA conforme modelo anexo ao referido regulamento Estar registado na Comiss o de Mercado de Valores Mobili rios Indicar uma conta no TARGET2 Proceder ao pagamento da comiss o de filia o A qualidade de filiado pode ser suspensa cfr artigo 9 do referido regulamento ou por iniciativa da INTERBOLSA ou por iniciativa do IF e pode cessar cfr artigo 10 do regulamento citado Pelo n o cumprimento das obriga es que incidem sobre os filiados A solicita o do filiado Se findo o prazo de suspens o subsistirem as raz es que a determinaram Se deixarem de estar preenchidos os requisitos de filia o Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 4 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 2 Codificac o dos valores mobili rios cfr artigo 15 5 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 A cada categoria de valores mobili rios conjunto de valores mobili rios que conferem os mesmos direitos corresponde um c digo a atribuir pela Central de Valores Mobili rios Se uma emiss o for constitu da po
224. e rendimentos dividendos juros amortiza es e exerc cio de warrants o anda 99 8 1 1 Ecr s relativos a pagamento de rendimentos dividendos juros e amortiza es ou exercicio de warrants uuu uuu ull 1 aid 102 8 1 2 103 8 2 Aumento de capital por incorpora o de reservas 105 a ete 113 8 2 2 scu tiere eec etas e ande ad eere da ex hase Te Y dea dada RYE 115 8 3 Aumento de capital por subscri o com reserva de prefer ncia 117 8 31 Ecras EEUU uM 122 8 3 2 jRelat rlOS i c e ce a Quad Eau d au 125 8 4 Exercicio de warran S uu er ra daa ed qna E ad a ed nad dada RE DN Re DR QUA 129 841r Ecras um m nu ML Lt 130 8 5 Exerc cio de valores mobili rios convert veis 131 5085 lt 134 Manual Operativo Geral 2015 01 08 ndice II MOP 34 INTERBOLSA 8 52 etta etos dai plene gua 136 8 6 Ecr s e relat rios para o agente 140 8 6 1 Ecr EDI Ex de Direitos Informa o ao Representante da Emitente 140 8 6 2 Relat rio
225. e t en a d ala 186 11 6 1 2 Sm 186 11 6 2 Ajustamento de amortiza es parciais I eee 187 11 6 2 1 Instru o de liquida o transformada 188 11 6 2 2 Instru o de ajustamento vids ici epit rene eite ite ree aii 190 11 6 2 3 Processamento da liquida o aa 191 LUESVEUBIIDLS 191 11 6 2 4 Cancelamento 192 11 6 3 Ajustamento de amortiza o total 193 11 6 3 1 Processamento da liquida o 196 11 6 3 1 1 Falhas 196 11 0 3 2 Cancelamento 196 11 7 Ajustamento autom tico de aumentos de capital por Incorpora o de reservas 197 11 7 1 Com destaque de direitos 197 11 7 1 1 Cria o da instru o de liquida o 198 11 7 2 Sem destaque de direitos enne 203 11 7 2 1 Cria o da instru o de liquida o arenas
226. e unidades de valor mobili rio a serem transferidas preenchido pelo sistema C digo da transfer ncia a ser efetuada preenchido pelo sistema 191 Libera o de Cau es 194 Venda OTC LCH Clearnet C digo do Intermedi rio Financeiro que est a efetuar a transfer ncia preenchido pelo Sistema N mero da conta do cliente e o d gito verificador no Intermedi rio Financeiro preenchido pelo sistema C digo da situa o dos valores mobili rios na conta origem 001 Dispon vel preenchido pelo Sistema Tipo de Conta preenchido pelo sistema Situa o Fiscal preenchido pelo sistema C digo do titular preenchido pelo sistema C digo do Intermedi rio Financeiro destinat rio preenchido pelo sistema N mero da conta do cliente e o d gito verificador no Intermedi rio Financeiro preenchido pelo sistema C digo da situa o dos valores mobili rios na conta destino 001 Dispon vel preenchido pelo Sistema Tipo de Conta preenchido pelo sistema Situa o Fiscal preenchido pelo sistema C digo do titular preenchido pelo sistema Se MOTIVO 194 Pre o unit rio da opera o preenchido pelo sistema Pedido de confirma o ou desist ncia da exclus o S Para excluir preenchido pelo sistema N Para desistir Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 86 INTERBOLSA 6 Ecr CFC Consulta de Transfer ncias por Processa
227. eceber ainda diariamente um relat rio alertando o para o facto ISI Titulares n o Identificados ver ponto 8 3 2 O IF pode anular os pedidos efetuados e se for um pedido efetuado no pr prio dia pode exclu lo atrav s do ecr ISE se o pedido tiver sido efetuado atrav s de ISI ou enviando por STD um novo ficheiro ISI sem informac o se o pedido inicial tiver sido efetuado por esta via e se for um ISI digitado nos dias anteriores ter que aceder ao ecr API Anulac o de pedido de subscri o ver ponto 8 3 1 e Se pretender anular todo o pedido preenche apenas os campos Valor Mob Conta N de pedido Se pretender anular apenas algum ns titular es do pedido dever preencher para al m dos campos j referidos o s c digo s de refer ncia do s titular es neste caso ter de preencher tantos ecr s quantos os titulares e pedidos que quer anular ver relat rio API Pedidos Anulados pelo IF ver ponto 8 3 2 No processamento noturno do ltimo dia do per odo de 1515 o Sistema ap s processar todos os ISI s efetuados no dia anula os direitos n o exercidos e gera um ficheiro com todos os pedidos de subscric o para a EE proceder atribuic o do rateio Este ficheiro 6 enviado EE ou a quem ela indicar Os IF s com pedidos de subscric o cujos subscritores n o constem do ficheiro FIA recebem o relat rio ISI Titulares n o Identificados ver ponto 8 3 2 e ter o de f
228. ecialmente criada para estas movimenta es 5996666654 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 55 MOP 34 INTERBOLSA Dados para registo das opera es referidas em A e B atrav s do ficheiro COLfile ou da mensagem COLmsg layout dispon vel no Manual de STD Dados Descric o OBS Obrigat rio Matching Fun o T Inclus o ou Sim E Exclus o Cancelamento N mero da operac o Se uma registo de uma instru o fun o incluir zeros Sim 000000000 Se cancelamento de uma instru o fun o E incluir o n da operac o atribu do pelo sistema Tipo de operac o Para o IF Sim Sim DFP Delivey Free of Payment opera es de mobiliza o RFP Receive Free of Payment opera es de desmobilizac o Para o BP RFP Receive Free of Payment opera es de mobiliza o DFP Delivey Free of Payment opera es de desmobilizac o Transaction Code Trn Cod C digo de Transa o Sim Sim COL para opera es de Penhor ou REP para operag es Repo Refer ncia da operac o Data do neg cio Formato AAAA MM DD Sim Data de liquidac o Sim Sim contratada Formato AAAA MM DD Identificac o do valor C digo ISIN ou CVM Sim Sim mobili rio Quantidade Quantidade a liquidar Sim Sim Indicador de montante Apenas deve ser preenchido com M se a quantidade comunicada em montante de valor nominal IF C dig
229. ecu o Penhor FGD Valores passam da conta do IF para a conta do BP D 1 Constitui o de Penhor a favor do FGD O IF deve digitar no ecr TRI da aplica o MC Movimento de Contas C digo ISIN ou CVM Quantidade Motivo 140 N conta origem Situa o da conta origem O IF s pode utilizar valores que se encontrem dispon veis isto em situa o 001 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 58 MOP 34 INTERBOLSA O sistema automaticamente assumir o IF destino e a conta destino iguais origem e colocar os valores mobili rios na situac o 027 Esta movimenta o s efetuada no processamento noturno A altera o da situa o dos valores que se encontrem em situa o 027 s pass vel de execu o pelo BP atrav s de instru o pr pria para o efeito ecr EEP da aplica o MC Movimento de Contas Estas movimenta es semelhan a das restantes transfer ncias em conta constam dos relat rios Movimentos Digitados e Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos confirmados ver manual STD Adicionalmente o BP recebe os relat rios Valores em Penhor FGD Movim e Valores dados em Penhor FGD ver ponto 5 3 2 D 2 Extinc o de penhor a favor do FGD O BP deve digitar no ecr EEP da aplicac o MC Movimento de Contas a instruc o para proceder libertac o dos valores indispon veis na conta do IF Esta mo
230. edimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar a senha e premir a tecla ENTER Colocar o cursor na op o EXERCICIO DE DIREITOS e premir a tecla ENTER Digitar API e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS API ANULACAO DE PEDIDO DE SUBSCRICAO INCLUSAO IF 999 COD ISIN OU CVM XXXXXXXXXXXX CONTA 9999999999 NUMERO DO PEDIDO 99999999999999999 COD REF TITULAR 999999999999 1 AJUDA MENU ANT 4 1 SAIR este campo s deve ser preenchido quando se pretende fazer uma anula o parcial de um pedido p e ex anular apenas a subscric o de um ou dois titulares se se pretender anular todo o pedido preenche se apenas os tr s primeiros campos Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 124 INTERBOLSA 8 3 2 Relat rios 1 Relat rio de An ncio de Eventos CN0802AO 1 a Anuncia a cria o de Direitos evento S relat rio emitido antes do in cio da subscri o INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CN0802AO RELATORIO DE ANUNCIO DE EVENTOS DE AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO IF XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS COD CVM EEEYTT COD ISIN XXXXXXXXXXXX EVENTO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX TIPO DE EVENTO S INICIO SUBSCR AAAA MM DD C
231. edu es de capital cis es e fus es de empresas e outros eventos relativos aos valores mobili rios sob a sua guarda existe um manual espec fico para os fundos de Investimento raz o pela qual n o s o tratados neste manual Assegura ainda a divulga o desses mesmos eventos atrav s de ecr s de consulta de mapas e de mensagens este ltimo designado Servi o de Notifica o de Eventos A Central pretende com a implementa o deste servi o de mensagens criar um canal de comunica o eletr nico desde a Entidade Emitente at aos Intermedi rios Financeiros e Investidores Finais Servi o de Notifica o de Eventos O servi o de Notifica o de Eventos um servi o efetuado atrav s de mensagens em tempo real do STD Sistema de Transfer ncia de Dados ver manual de STD e via Swift Este servi o pago pelo que a sua utiliza o volunt ria e carece de registo pr vio dos Intermedi rios Financeiros A comunica o dos eventos INTERBOLSA pela Entidade Emitente ou pelo Intermedi rio Financeiro que a represente dever ser efetuada preferencialmente atrav s do Portal da INTERBOLSA gratuito preenchendo os formul rios a disponibilizados ver manual do Portal Estes permitem tamb m a inclus o de texto narrativo em portugu s e em ingl s e a inclus o de ficheiros caso necessitem do envio de informa o adicional em formato pdf ou pdf comprimido zipado poder ser o caso da declara
232. eiro CCF Comandos Confirmados ver manual STD Adicionalmente o BP recebe os relat rios Valores em Penhor FGD Movim e Valores dados em Penhor FGD ver ponto 5 3 2 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 60 MOP 34 INTERBOLSA 5 3 1 Ecr s Os IF s t m ao seu dispor o ecr VDP que lhes permite consultar os valores dados em penhor a favor do FGD O BP FGD tem ao seu dispor os ecr s VDP e EEP O ecr EEP permite lhe extinguir ou executar essas garantias 1 Ecr VDP Penhor FGD Constitui o Extin o Execu o Procedimentos e Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar senha e premir a tecla ENTER Colocar o cursor na op o TRANSFERENCIAS e premir a tecla ENTER Digitar VDP e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM 55 VDP PENHOR FGD CONSTITUICAO EXTINCAO EXECUCAO CONSULTA PAG 9999 PENHOR EXT EXE DOC N IF CONTA COD 1518 COD CVM QUANTIDADE DATA 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 AAAA MM DD X 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 AAAA MM DD X 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 AAAA MM DD X 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 AAAA MM DD X 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 AAAA MM DD X 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999
233. eitada ERE Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 84 MOP 34 INTERBOLSA 5 Ecr GCE TRANSFER NCIAS Para excluir transfer ncias ainda n o aceites nem rejeitadas pela LCH Clearnet Digitar GCE Digitar o n mero do documento que consta do ecr MDC e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS GCE TRANSFER NCIAS EXCLUSAO DOC 99999 COD ISIN XXXXXXXXXXXX QUANTIDADE 99 999 999 999 999 MOTIVO 999 COD CVM EEEYTTDIS ORIGEM IF 999 CONTA 9999999999 SITUACAO 999 TIPO DE CONTA 9 SIT FISCAL DX TITULAR DESTINO IF 999 CONTA 9999999999 SITUACAO 999 TIPO DE CONTA 9 SIT FISCAL DX TITULAR PRECO UNITARIO 999999999999 X OPCAO XXX DOC N 99999 IF 999 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 85 MOP 34 Descri o dos campos INTERBOLSA N mero do documento gerado pelo Sistema aquando da utilizac o do DOC COD ISIN COD CVM QUANTIDADE MOTIVO IF ORIGEM CONTA ORIGEM SITUACAO ORIGEM TIPO DE CONTA ORIGEM SIT FISCAL ORIGEM TITULAR ORIGEM IF DESTINO CONTA DESTINO SITUACAO DESTINO TIPO DE CONTA DESTINO SIT FISCAL DESTINO TITULAR DESTINO PRECO UNITARIO S ecr GCI preenchido pelo sistema C digo do valor mobili rio preenchido pelo sistema no formato ISIN C digo do valor mobili rio preenchido pelo sistema no formato CVM Quantidade d
234. em o d gito verificador 9 algarismos e Digitar o c digo do valor mobili rio no formato ISIN ou CVM e Digitar a data no formato AAAAMMDD e Premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS HST HISTORICO DA MOVIMENTACAO DE CONTA IF 999 CONTA 9999999999 PAG 1 COD ISIN COD CVM DATA OPERACAO OTD VAL MOB DIC EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX DD MM AA XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 999 999 X EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX DD MM AA XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 999 999 X EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX DD MM AA XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 999 999 X EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX DD MM AA XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 999 999 X CONTA V MOB DATA ATE PF3 MENU ANT PF4 PAl SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Observac o Se for digitado o n mero da conta o c digo do valor mobili rio a data inicial e F no campo AT s o listados todos os movimentos ocorridos nesse valor mobili rio desde a data digitada situada nos ltimos 60 dias teis at da data da consulta Se for digitado o n mero da conta o c digo do valor mobili rio e a data inicial s o listados todos os movimentos ocorridos nesse valor mobili rio ocorridos na data digitada Se for digitado o n mero da conta e o c digo do valor mobili rio s o listados todos os movimentos ocorridos nessa conta para esse valor mobili rio nos ltimos 60 dias teis Se for digitado somente o n
235. endentemente de estarem ou n o em situa o de hold o No momento de ocorr ncia de matching para as instru es cuja data de liquida o contratada anterior ou igual a Record Date e que passam situa o de matched ap s Record Date at ao m ximo de 20 dias teis ap s Record Date e desde que a data de matching n o seja posterior ao dia 15 do m s seguinte ao do pagamento dos dividendos rendimentos em causa o instru o de ajustamento identificada no interface STD com tipo de instru o DMC Delivery Market Claim e RMC Receive Market Claim A instru o relativa ao ajustamento de dividendos rendimentos UP s criada com a seguinte informa o e transmitida aos IF s comprador e vendedor atrav s da mensagem OTC e SFI OTC Designa o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema Tipo DMC RMC Delivery Market Claim Receive Market Claim Referencia N mero da opera o que lhe deu origem No interface ISO 15022 o n mero da opera o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Estado MACH Motivo 003 Data Neg Record Date Trade Date Record Date Data Liq Payment Date Intended Settlement Date Payment Date Cod ISIN C digo ISIN da operac o original Val Mob C digo CVM da operac o original Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 180 MOP
236. ent date data de liquida o Fim de SD 1 O sistema emite o relat rio Previs o Financeira o qual disponibilizado na manh de SD com a informa o a ser processada no TARGET2 em SD Em SD A INTERBOLSA e Credita a quantidade nas contas dos IF s por contrapartida da conta de registo e controle da emiss o Debita o montante aos IF s por contrapartida da conta do IF representante da EE Os cr ditos ficar o bloqueados nas contas dos Intermedi rios Financeiros situac o 21 at ocorr ncia da liquidac o financeira Logo que a liquida o financeira no TARGET2 12h00 esteja efetuada os cr ditos s o libertados ficando dispon veis situa o 1 Fim de SD O sistema emite o relat rio Demonstrativo de Contas por IF e o ficheiro DEM Demonstrativo de Contas por IF com indica o pormenorizada de todos os d bitos e cr ditos efetuados no TARGET2 bem como o relat rio Comandos Confirmados e o ficheiro CCF com todos os movimentos relativos liquida o f sica os quais s o disponibilizados na manh de SD 1 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 243 INTERBOLSA Cap tulo 15 Liquidac o de ofertas p blicas OPA s OPV s e OPS s cfr artigo 34 6 do Regulamento da Interbolsa n 3 2004 A informac o necess ria para se proceder liquidac o f sica e financeira de Ofertas P blicas no ciclo de liquidac o bila
237. entadas pela sequ ncia QT TIT 5 TIPO DEP 2 C 1 TIPO DEP X n de t tulos da sequ ncia a A opera o dep sito alicer a se para efeitos de controle na digita o da numera o dos valores mobili rios incorporados nos t tulos dep sito de valores mobili rios com tipo de numerag o 2 No entanto nas situac es em que os t tulos n o cont m a numerac o dos valores mobili rios ser usada na digita o o n mero dos t tulos dep sito de valores mobili rios com tipo de numera o 1 b No momento da digitac o do pedido ser gerado um n mero de documento que dever ser utilizado posteriormente caso exista necessidade de realizar a exclus o atrav s do ecr DPE ou consulta ecr DPC do pedido N o h necessidade de tomar nota do n mero do documento pois ele pode ser obtido atrav s de uma consulta ao ecr DDC Para ter acesso ao ecr DPE ou DPC Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 22 MOP 34 INTERBOLSA Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar a senha e premir a tecla ENTER Colocar o cursor na opc o DEPOSITOS E LEVANTAMENTOS e premir a tecla ENTER Digitar DPE ou DPC Digitar o n mero do documento 5 posi es Premir a tecla ENTER Se se tratar de uma exclus o surgir no ecr um pedido de confirma o ou desist ncia da opera o O IF ter apenas que premir a tecla ENTER para confirmar a exclus
238. ento de amortiza o total transmitida aos IF s envolvidos comprador e vendedor e contem para al m da ntended Settlement Date ISD a data efetiva da liquidac o Actual Settlement Date ASD pois estas datas podem ser diferentes No interface STD na mensagem OTC s existe um campo de data que antes da liquida o contem ISD e depois da liquida o contem ASD Esta informa o est dispon vel tamb m na mensagem SLRTinfo que invocada pela consulta SLRTqry No interface ISO 15022 as duas datas surgem tanto na mensagem em tempo real ap s liquida o MT545 7 como na de reconcilia o MT536 ver documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 11 6 3 1 1 Falhas Se a opera o transformada a partir da original que deu origem ao ajustamento n o liquidar esta manter se no sistema em resubmiss o ou em hold at ser cancelada ou liquidada o ajustamento s liquidar quando liquidar essa opera o No caso de ocorrer falha financeira na liquida o da instru o de ajustamento de amortiza o total esta ser resubmetida nos pr ximos ciclos de liquida o para uma nova tentativa de liquida o TARGET2 at ao limite das 16h00 Se n o liquidar no dia at hora limite tentar liquidar novamente nos dias seguintes nos hor rios definidos para os ciclos de resubmiss o 11 6 3 2 Cancelamento Os IF s podem cancelar
239. ento de uma operac o de ajustamento de dividendos juros amortizac o e no caso de cancelamento ou release de uma opera o de ajustamento de subscri o reservada a acionistas e incorporac o de reservas e s para estes casos ter que ser utilizado o tipo de operac o Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 175 MOP 34 INTERBOLSA e DMC delivery market claim e RMC receive market claim 9 Esta informa o n o vis vel pela contraparte no registo de instru es de liquida o 10 Obrigat rio para registos de exclus o E hold H release R e amendement A 11 Mudan a de titularidade D desconhecida a mudan a de titularidade N n o h mudan a de titularidade S h mudan a de titularidade e e e e sem indica o de mudan a de titularidade 12 Cliente do IF emissor e Cliente do IF Contraparte e O matching efetuado entre o Cliente do IF emissor da instru o de venda e o Cliente do IF Contraparte da instru o de compra o Cliente do IF emissor da instru o de compra e o Cliente do IF Contraparte da instru o de venda O match ocorre quando e Ambos os Intermedi rios Financeiros IF s identificam o cliente e Ambos os IF s n o preenchem o campo e Um dos IF s n o preenche campo deixa o campo em branco e outro IF preenche 11 2 Funcionalidades Hold Release e Amendment 11 2 1 Hold Release
240. epositar por terem conflito de numerac o com os t tulos registados erradamente IF CENTRAL Envia Central atrav s do Balc o em envelope selado Informa o da ocorr ncia Guia de dep sito errada T tulos que tencionava depositar inicialmente T tulos que rep em a totalidade do dep sito C pia da informa o enviada Central A Central d lhe o tratamento necess rio por forma a incluir os novos t tulos e excluir os errados b Hip tese 2 O Intermedi rio Financeiro n o tem em seu poder nenhum t tulo ainda por registar do valor mobili rio em causa isto apenas disp e para entrega dos t tulos corretamente registados estando se perante uma situa o de inadimpl ncia IF CENTRAL Envia Central atrav s do Balc o em envelope selado Informa o da ocorr ncia Guia de dep sito errada T tulos que tencionava depositar inicialmente Consoante o valor mobili rio em causa seja ou n o negoci vel em bolsa emite para o IF inadimplente uma ordem de compra em bolsa ao melhor pela quantidade em falta ou concede um prazo de 5 dias teis para que a situa o seja regularizada Mal o saldo seja reposto num n vel que permita abater os t tulos incorretos realiza a respetiva anula o de dep sito utilizando para o efeito o ecr RTI op o 4 Se for materialmente imposs vel realizar uma
241. er ncia for digitada no dia anterior ao in cio do exerc cio de direitos a transfer ncia 6 automaticamente ignorada pelo Sistema no dia da digitac o desde que o Intermedi rio Financeiro destino n o tenha procedido sua confirma o ou recusa As transfer ncias n o confirmadas recusadas e as j confirmadas podem ser consultadas no ecr DDC Digita o de movimentos do dia por processar da aplica o MC Movimento de Contas pelo IF origem at ao in cio do processamento noturno 19 horas Os movimentos relativos s transfer ncias confirmadas poder o ser consultados no dia seguinte ao seu processamento no ecr HST Hist rico da movimenta o da conta da aplica o MC Movimento de Contas O IF destino pode efetuar altera es s transfer ncias motivos 001 e 166 que se encontrem confirmadas S ou recusadas N no sentido de S para N ou de N para S at ao in cio do processamento noturno 19 horas Procedimento 1 Digitar CFT e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor sobre a linha da transfer ncia que pretende alterar e premir a tecla ENTER e Aparecer o ecr relativo transfer ncia selecionada e o IF poder ent o efetuar a altera o de S para ou de para S ou 2 Digitar CFT e premir a tecla ENTER e Digitar CTA e Digitar o IF origem da transfer ncia e Digitar o n mero do documento que pretende a
242. es o No momento do matching ap s a data da convers o das cautelas em situa o de hold no comprador e vendedor A instruc o relativa ao ajustamento sobre valores resultantes de aumentos de capital por incorporac o de reservas a es criada com a seguinte informa o e transmitida aos IF s comprador e vendedor atrav s da mensagem OTC Designac o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema Tipo DMC RMC No interface ISO 15022 pela presen a da sequ ncia LINK com o codeword CORP Delivery Market Claim Receive Market Claim refer ncia 20C Referencia N mero da operac o que Ihe deu origem No interface ISO 15022 o n mero da opera o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Estado MACH Motivo 003 Data Neg Record Date data de destaque dos direitos Trade Date Record Date Data Liq Payment Date record date 1 Intended Settlement Date Payment Date Cod ISIN C digo ISIN resultante final da convers o dos cautelas ou t tulos definitivos direitos Val Mob C digo CVM Cautela ou T tulo definitivo Quantidade Quantidade da operac o inicial fator Arredondado por defeito Montante Zero Operac o FOP Moeda branco Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 202 INTERBOLSA Gu
243. essado pela Central Warrants destacados neste caso o exerc cio de direitos em tudo id ntico a um aumento de capital por subscric o sendo que os direitos a exercer s o os pr prios warrants ver ponto 8 3 Warrants aut nomos podem ser de dois tipos 1 warrants de tipo europeu o exerc cio ocorre apenas no 2 dia til ap s a maturidade e 6 id ntico a uma amortizac o ver ponto 8 1 Warrants de tipo americano para al m do exerc cio na maturidade id ntico aos warrants de tipo europeu o detentor pode solicitar o seu exerc cio em qualquer data ao longo do per odo antes da maturidade Neste caso os IF s que pretenderem exercer os warrants dever o transferi los atrav s do ecr TRI da aplicac o MC Movimento de Contas utilizando o motivo 310 TRF EX WARRANTS ver ponto 5 2 B Transfer ncias Imediatas para o IF indicado pela Entidade Emitente para proceder respetiva liquidac o financeira Para efetuar esta transfer ncia o IF pode informar para o valor mobili rio em causa qual o IF destino e respetiva conta atrav s das consultas WEC Warrants Aut nomos por Val Mob e MWC Warrants Aut nomos p Data Maturidade do ecr EDC Eventos a Ocorrer da aplicac o MC Movimento de Contas ver ponto 8 4 1 A transfer ncia imediata ap s confirma o pelo IF destino Se o IF destino n o a confirmar nem rejeitar no pr prio dia o Sistema proceder ao seu cancelament
244. etida nos hor rios definidos para o efeito hor rios de submiss o em lote e verificando se a ocorr ncia de determinado evento a opera o ser cancelada no processamento noturno sendo disponibilizada s partes a informa o relevante ver Anexo 1 De dinheiro e no caso de liquida o em euro s o aplicadas as regras acordadas para liquida o no TARGET2 se a opera o n o liquidar financeiramente desfaz se a liquida o f sica provis ria e esta ser submetida a novas tentativas de liquida o f sica e financeira nos hor rios definidos para o efeito e no caso de liquida o em moeda diferente de euro o SPME devolve a opera o como N o Liquidada e desfaz se a liquida o f sica provis ria da opera o sendo esta submetida a novas tentativas de liquida o f sica e financeira nos hor rios definidos para o efeito e verificando se a ocorr ncia de determinado evento a opera o ser cancelada no processamento noturno sendo disponibilizada s partes a informa o relevante ver Anexo 1 11 5 Ajustamento autom tico de dividendos rendimentos O ajustamento autom tico de direitos no SLrt aplica se ao caso de pagamento de dividendos rendimentos e em situa es em que os valores mobili rios tenham sido adquiridos com direito e as respetivas opera es n o liquidem at ao fim de Record Date O ajustamento de dividendos rendimentos gerado automaticamente pelo sistema sem
245. fer ncia Posi es TRI OE0060BO 1 3 Relat rio de Confirma o de Transfer ncias CTA OE0060HO emitidos diariamente ver ponto 16 3 2 Comandos Confirmados CP0741A0 emitido diariamente ver ponto 16 3 3 Valores Mobili rios dados em Penhor SII AAAA MM DD CP0747AF emitido diariamente para o SII Sistema de Indemnizac o aos Investidores INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO CP0747AF VALORES DADOS EM PENHOR SII AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO SII AS HH MM SS IF COD CVM COD ISIN CONTA QUANTIDADE MOVIMENTO 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 992999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 990 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999999999 9 99 999 999 999 9994 X
246. feridas preenchido pelo sistema C digo da transfer ncia a ser efetuada preenchido pelo sistema 191 Libera o de Cau es 194 Venda OTC LCH Clearnet 196 Transfer ncia de regulariza o interna C digo do Intermedi rio Financeiro que est a efetuar a transfer ncia preenchido pelo Sistema N mero da conta do cliente e o d gito verificador no Intermedi rio Financeiro preenchido pelo sistema C digo da situa o dos valores mobili rios na conta origem 001 Dispon vel preenchido pelo Sistema Tipo de Conta preenchido pelo sistema Situa o Fiscal preenchido pelo sistema C digo do Intermedi rio Financeiro destinat rio preenchido pelo sistema N mero da conta do cliente e o d gito verificador no Intermedi rio Financeiro preenchido pelo sistema TIPO DE CONTA ORIGEM SIT FISCAL ORIGEM DESTINO CONTA DESTINO SITUACAO DESTINO TIPO DE CONTA DESTINO SIT FISCAL DESTINO TITULAR DESTINO PRECO UNITARIO CONFIRMADO C digo da situa o dos valores mobili rios na conta destino 001 Dispon vel preenchido pelo Sistema Tipo de Conta preenchido pelo sistema Situa o Fiscal preenchido pelo sistema C digo do titular preenchido pelo sistema Se MOTIVO 194 Pre o unit rio da opera o preenchido pelo sistema Estado em que se encontra a transfer ncia preenchido pelo sistema N o confirmada ou n o rejeitada S Confirmada N Rej
247. fetiva o de todos os procedimentos necess rios execu o dos exerc cios de direitos de natureza patrimonial A estrutura o administra o e funcionamento de Sistemas de Liquida o que asseguram a liquida o das opera es garantidas e n o garantidas efetuadas em mercado regulamentado mercado a contado e mercado de futuros e op es ou em mercado n o regulamentado e ainda as opera es efetuadas fora de mercado A gest o de um sistema que interligue a Central e o Sistema de Liquida o aos Intermedi rios Financeiros EURONEXT LISBON LCH CLEARNET ao Banco de Portugal enquanto Banco Central que opera o TARGET2 PT e Caixa Geral de Dep sitos enquanto entidade que opera o Sistema de Pagamentos em Moeda Estrangeira SPME A atua o como Ag ncia Nacional de Codifica o para atribui o de c digos ISIN de acordo com o definido pela ISO International Organization for Standardization na sua norma 6166 bem como de c digos CFI Classification of Financial Instruments conforme norma ISO 10962 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 3 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 1 Filia o nos sistemas geridos pela INTERBOLSA cfr Regulamento da Interbolsa n 1 2014 Para aceder aos sistemas de liquida o e ou aos sistemas centralizados de valores mobili rios geridos pela INTERBOLSA Sociedade Gestora de Sistemas de Liquidac o e de Sistemas Centralizados de Valores Mobili rios S A d
248. ficheiro DPN ver manual STD Mnem nica C DPN Critica ao ficheiro DPN Os IF s recebem diariamente o relat rio Desdobramento de Posig es Controle dos Movimentos enviados por STD CS0130A0 BO JO KO que cont m a informac o das quantidades j desdobradas ou ainda por desdobrar e ainda o n mero de titulares por identificar bem como todos os erros contidos nesse DPN Se o ficheiro DPN contiver registos inv lidos valor mobili rio inexistente data de refer ncia incorreta c digo de IF inv lido que impe am a sua aceita o pelo Sistema ser emitido o relat rio Desdobramento de Posic es Controle dos Movimentos enviados por STD Registos Inv lidos CS0130DO EO GO HO No processamento noturno do 2 ou 3 dia til ap s a data de refer ncia o Sistema gera um ficheiro para a Entidade Emitente DN com a informac o constante dos ficheiros DPN e FIA Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 95 MOP 34 INTERBOLSA Cronograma da informag o referente aos titulares de valores mobili rios DR 5 DR 2 DR 1 DR DR 1 DR 1 DR 3 Anteced ncia ltimo dia para a Data de registo De DR a DR 1 Envio da m nima para a Central solicitar aos Apuramento ap s Envio aos IF s no envio pelos IF s da informa o Entidade Emitente Intermedi rios Fi fecho dos sistemas in cio do dia da informac o Entidade Emitente solicitar a nanceiros a infor das posi es discrimina
249. ganiza o transformation consubstanciada na convers o dos direitos em cautelas ou diretamente no valor mobili rio final e na convers o das cautelas em valores mobili rios definitivos uma opera o de transforma o gerada e inserida no sistema de liquida o da seguinte forma o instru o original de direitos cancelada incorpora o com destaque de direitos o nova instru o relativa aos valores resultantes do aumento de capital inserida no sistema em situa o de matched Y Se o resultado da opera o forem cautelas o sistema coloca a instru o em situa o de hold C a qual n o pode ser libertada pelo comprador e pelo vendedor Y Se os valores resultantes da opera o forem valores mobili rios definitivos o sistema coloca a instru o em situa o de hold H a qual para efeitos de liquida o ter que ser libertada por ambas as partes Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 200 MOP 34 INTERBOLSA A instru o relativa ao ajustamento Transformation de aumentos de capital por incorpora o de reservas criada com a seguinte informa o e transmitida aos IF s comprador e vendedor atrav s da mensagem OTC Designac o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema Tipo DMC RMC No interface ISO 15022 pela presen a da I I sequ
250. gt FS 2 D C C 1 ou C 2 D 3 Primeiro dia dos dois Pagamento da subscri Data em que a Entidade Dia em que a Central Pagamento das a es dias dispon veis para a c o Emitente comunica langa nas contas dos rateadas Central enviar Entidade Central o resultado da termedi rios Financeiros Emitente os pedidos de subscri o e rateio as quantidades atribu das subscri o e pedidos para em rateio sobras com base na informa o dos Interme di rios Financeiros clien te a cliente S in cio do per odo de subscri o FS fim do per odo de subscri o Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 121 MOP 34 INTERBOLSA 8 3 1 Ecr s 1 Ecr EDC Eventos a ocorrer Procedimentos e Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar EDC e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS EDC EVENTOS A OCORRER CONSULTA DIVIDENDOS RENDIMENTOS ve is as DIV JURO AMORTIZA O 9e cte ma o pns JUR MATURIDADE KNOCK OUT sese eme quwi eee MAT INCORPORACAO DE RESERVAS eee INC SUBSCRICAO lt DIREITO DE PREFERENCIA SUB CONVERSAO TITULADO EM ESCRITURAL ESC FUSAO DE EMPRESAS a FUS REDUCAO DE CAPITAL RED OUTROS EVENTOS
251. hadas nos respetivos ciclos de abertura 10h30 e de fecho de empr stimos 13h00 atrav s do ecr de consulta MBP do montante de refor o devolu o de garantias a liquidar no processamento diurno A informa o de fim do dia est dispon vel no STD ap s o processamento noturno na pr tica a partir das 6 00 de manh do dia seguinte Nos ficheiros SGkEresum resumo de todas as opera es fechadas e canceladas dia anterior ver manual STD SGEpend opera es que se encontram confirmadas e abertas ver manual STD demais ficheiros tais como comandos confirmados CCF demonstrativo de contas DEM etc ver manual STD Nos relat rios Comandos Confirmados Demonstrativo de Contas por IF Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 238 MOP 34 INTERBOLSA 13 4 10 Consulta de operag es de empr stimo Est o dispon veis 3 mnem nicas no menu SGE do STD dedicadas consulta interativa de dados sobre operacdes de empr stimo SGEqry SGEinfo e SGEdet Estas mnem nicas funcionam em conjunto para permitir ao utilizador efetuar pesquisas de dados relativos ao sistema SGE Para trabalhar corretamente com estas mnem nicas o utilizador dever ter as 3 respetivas janelas abertas Atrav s da mnem nica SGEqry o utilizador deve preencher os filtros chave pelos quais pretende efetuar a pesquisa de dados Enviar e no caso da pesquisa ser inv lida envia para o cabecalho
252. i o das novas a es ou cautelas ser disponibilizado aos IF s o ficheiro PNA ver manual STD para procederem identifica o dos titulares das novas a es atrav s do ficheiro DPN ver manual STD A Central remeter essa informa o EE ficheiro DN assim como um ficheiro contendo a informa o agregada dos ficheiros DDS recebidos Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 106 MOP 34 INTERBOLSA Quando a sociedade disponibilizar os t tulos definitivos do aumento de capital ou caso os valores sejam escriturais tiver cumprido as formalidades necess rias o Sistema procede convers o das cautelas criando as correspondentes ac es Durante um prazo de 20 anos qualquer investidor poder solicitar atrav s da EE o exerc cio do direito de incorporac o A EE enviar informa o Central sobre os direitos exercidos indicando o IF onde os valores dever o ficar registados ou solicita o respetivo levantamento caso sejam titulados e o acionista n o queira os t tulos depositados Notas 1 C lculo dos direitos sobrantes As Entidades Emitentes optam geralmente por um dos 3 tipos de fator de atribui o das novas a es e percentagem ex 10 33357426 e propor o ex 3 19 quem tiver 19 direitos recebe 3 a es quem tiver menos de 19 recebe a es na respetiva proporc o e uma declarac o de direitos sobrantes pelo n mero de direitos n o exercidos e lote ex 3 1
253. ia Liquidac o N mero da guia de liquidac o atribu do pelo sistema IF IF a d bito DMC ou a cr dito RMC Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codificac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instru o identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF H ou Este campo preenchido pelo sistema mesmo que a operac o original n o tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP H ou Este campo preenchido pelo sistema mesmo que a opera o original n o tenha sido colocada em Hold pelo IF contraparte 11 7 2 Sem destaque de direitos O ajustamento de opera es sobre aumentos de capital por incorpora o de reservas sem destaque de direitos gerado automaticamente pelo sistema sem qualquer interven o das contrapartes e consiste e Na cria o de uma instru o de liquida o para transfer ncia do resultado do exerc cio de direitos sobre valores do vendedor para o comprador Market Claim e ou e Na modifica o da instru o existente no sistema atrav s do cancelamento da mesma e da reinser o de uma nova instr
254. icam se as seguintes regras e n o s o gerados ajustamentos autom ticos de juros e amortiza es ap s o dia 15 do m s seguinte ao do pagamento dos mesmos eno fim da liquida o DVP 16h00 do dia 15 de cada m s ou no dia til anterior se o dia 15 n o for dia til as opera es de ajustamento de juros e amortiza o com data de pagamento no m s anterior que ainda se encontrem pendentes de liquida o s o canceladas automaticamente pelo sistema Ao tratamento de ajustamento de juros e amortiza es s o aplicadas as seguintes regras particulares e Todas as instru es de ajustamento de juros s o criadas na moeda em que for efetuado o referido pagamento de juros euro ou moeda diferente de euro Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 183 MOP 34 INTERBOLSA Todas as instru es de ajustamento de amortiza es parciais totais s o criadas na moeda em que for efetuado o referido pagamento de amortizac o euro ou moeda diferente de euro mas a opera o transformada ser criada na moeda da opera o original Se ocorrer um pagamento de juros e uma amortiza o parcial total simultaneamente para o mesmo instrumento s o criadas tr s instru es diferentes uma para ajustamento de juros uma para ajustamento da amortiza o parcial total e uma transformada a partir da original N o s o geradas instru es de ajustamento ap s o dia 15 do m s seguinte ao do pagamento de juros 11 6 1 A
255. igo de V M A informa o dessa convers o na janela OTC no dia seguinte convers o cerca das 8 horas reason code 021 valor mobili rio convertido Exerc cio de Warrants O sistema n o deixa registar opera es com data liquida o contratada 2 data de maturidade reason code 113 data de liquidac o contratada ap s exclus o do V M Instru es NMAT e MACH existentes no processamento noturno do dia til anterior maturidade s o canceladas Informac o de cancelamento na janela OTC no dia da maturidade cerca das 8 horas reason code 010 evento bloqueio a decorrer Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 218 INTERBOLSA Cap tulo 12 Sistema de Liquidac o em Moeda Estrangeira SLME Capitulo IV do Regulamento da Interbolsa n 3 2004 O objetivo principal do Sistema de Liquidac o em Moeda Estrangeira SLME permitir a utilizac o de moedas diferentes de euro nos servicos disponibilizados pela INTERBOLSA nomeadamente para efeitos de pagamento de juros pagamento de amortiza es e liquida o de opera es realizadas em mercado e fora de mercado As instru es de pagamento resultantes da liquida o efetuada pelo SLME s o processadas pelo Sistema de Pagamentos em Moeda Estrangeira SPME desenvolvido pela Caixa Geral de Dep sitos CGD Podem ser liquidadas atrav s do SLME as seguintes opera es e Pagamento de juros e am
256. igo do intermedi rio financeiro mutu rio Mutuante N 3 Sim C digo do intermedi rio financeiro mutuante Identificac o do valor mobili rio X 12 Sim c digo CVM ou c digo ISIN Quantidade N 14 Sim Conta do mutu rio N 10 Sim Conta do mutuante N 10 Sim Data de abertura X 8 Sim formato AAAAMMDD Data de fecho X 8 formato AAAAMMDD Margem para c lculo da garantia 3 6 1 Taxa de remunera o da garantia N 3 6 1 Taxa de remunera o do empr stimo N 3 6 1 Valor m nimo de remunerac o do empr stimo N 6 2 1 1 No caso do registo ser efetuado atrav s da mnem nica SGEmsg opcional o seu preenchimento sendo que no caso de n o ser preenchido o sistema assume zero atrav s do ficheiro com a mnem nica SGEfich tem que ser preenchido com zero ou maior que zero Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 231 MOP 34 INTERBOLSA 13 4 6 Altera o das condi es das opera es de empr stimo 13 4 6 1 Altera o da data de fecho do empr stimo Qualquer um dos Intermedi rios Financeiros envolvidos numa opera o de empr stimo pode propor a altera o da data de fecho da mesma Ap s introdu o da proposta de altera o no sistema o participante contraparte ser avisado pelo sistema atrav s de envio de mensagem em tempo real Se o participante contraparte aceitar a proposta ser enviada uma mensagem para o participante proponente As propostas n o confirmadas ser o anuladas aut
257. igorar na opera o de empr stimo em causa No caso de altera o fun o A para al m do campo a alterar Taxa Rem Gar s o de preenchimento obrigat rio os seguintes campos Num Pedido posi o 1 6 do n de empr stimo Num Resp posi o 7 9 do n de empr stimo Mutu rio Mutuante C digo CVM ISIN Quantidade 13 4 7 Liquida o de opera es de empr stimo 13 4 7 1 Liquida o da abertura do empr stimo A liquida o da abertura de opera es de empr stimo pode ocorrer no pr prio dia em real time se a data de abertura do empr stimo for a data da confirma o ou em data futura acordada pelas partes Para as opera es de empr stimo com data de abertura em data futura opera es forward a liquida o da abertura ocorre no ciclo de processamento das 10h30m da respetiva data de abertura A liquida o processa se atrav s da transfer ncia dos valores mobili rios correspondentes ao empr stimo da situa o de dispon vel da conta do mutuante Oferta de Valores para a conta do mutu rio Procura de Valores na situa o de bloqueio DVP situa o 039 Em simult neo ser gerada a instru o de pagamento da garantia inicial do mutu rio para o mutuante que imediatamente enviada para liquidac o para o TARGET 2 O sistema ao receber a confirma o da realiza o do pagamento da garantia desbloqueia os valores emprestados na conta do mutu rio No caso de
258. imediatamente processada passando os valores mobili rios para a conta do IF destino sendo emitida informa o na mensagem de STD TRF para os dois IF s Se o IF destino recusar a transfer ncia os valores mobili rios voltam imediatamente para a situa o de dispon vel sit 1 na conta do IF origem sendo tamb m emitida informa o na mensagem de STD TRF para os dois IF s Se o IF origem excluir a transfer ncia s o podendo fazer se a mesma ainda n o tiver sido confirmada ou recusada pelo IF destino ambos os IF s origem e destino ser o avisados do facto atrav s da mensagem de STD TRF Transfer ncias n o confirmadas pelo IF destino no pr prio dia da digita o ser o canceladas pelo sistema no processamento noturno Imediatamente ap s qualquer movimenta o em conta por d bito ou cr dito s o atualizados os ecr s de consulta PSC RLT RLC e HST da aplica o MC Movimento de Contas Enquanto as transfer ncias n o forem confirmadas ou recusadas estas podem ser consultadas pelo IF origem no ecr DDC Digita o de movimentos do dia por processar Ap s a confirma o das transfer ncias estas deixam de poder ser consultadas no ecr DDC e os movimentos delas resultantes passam a poder ser consultados no ecr HST Hist rico da movimenta o da conta Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 44 MOP 34 INTERBOLSA C P
259. instru es de pagamento s o liquidadas por grosso opera o a opera o As instru es de pagamento relativas ao processamento de eventos t m prioridade face s instru es de pagamento de opera es n o garantidas Se a informa o de retorno do SPME for de sucesso instru o liquidada os valores s o automaticamente desbloqueados na conta do comprador transfer ncia com motivo 183 tornando os valores mobili rios dispon veis Se as instru es de pagamento n o forem efetuadas no prazo previsto s o consideradas como falhas financeiras e s o canceladas pelo SPME Verificando se esta situa o os valores s o automaticamente transferidos transfer ncia com motivo 182 da conta do comprador para a conta do vendedor na situa o de dispon vel Fim de SD O sistema emite o relat rio Demonstrativo de Contas por IF e o ficheiro DEM Demonstrativo de Contas por IF com indica o pormenorizada e definitiva de todos os d bitos e cr ditos efetuados com totais por moeda os quais s o disponibilizados na manh de SD 1 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 159 INTERBOLSA 10 3 Informac o de retorno 10 3 1 Ecr s da aplica o LQ Liquida o LQ Liquida o INTERBOLSA LQ lt LIQUIDACAO settlement AAAA MM DD CVM csd HH MM SS MENU INFORMACAO FINANCEIRA cash movements MBP POSICOES A LIQUIDAR pending settlement positions
260. ir a tecla ENTER e Digitar senha e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor na op o TRANSFERENCIAS e premir a tecla ENTER e Digitar VDI e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS VDI PENHOR SII CONSTITUICAO EXTINCAO EXECUCAO CONSULTA PAG 9999 PENHOR DOC N IF CONTA COD ISIN COD CVM QUANTIDADE DATA SIT 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 AAAA MM DD X 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 AAAA MM DD X 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 AAAA MM DD X 99999 999 999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 AAAA MM DD X OPCAO XXX 999 DOC N 9999 CONTA 99999999 V M ISIN CVM MENU ANT PF4 PA1 SAIR PF7 PAG ANT PAG SEG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 69 MOP 34 INTERBOLSA Descric o dos campos EO w eee j Ue e nene ioi ISIN 12 C digo do valor mobili rio no formato ISIN preenchido pelo Sistema COD CVM A C digo do valor mobili rio no formato CVM preenchido pelo Sistema QUANTIDADE 14 N Quantidade de valores mobili rios dados em penhor preenchido pelo Sistema PENHOR DATA 10 N Data de constitui o do penhor no formato AAAA MM DD preenchido pelo Sistema EXECUCAO HORA Hora de execu o do penhor no formato HH MM SS pree
261. ireito ao pr mio de fidelidade Sempre que houver lugar perda do direito ao pr mio de fidelidade os Intermedi rios Financeiros dever o proceder do seguinte modo No ecr TRI da aplica o MC Movimento de Contas deve ser introduzida a seguinte informa o e Motivo 112 e Conta onde se encontram os valores conta origem e Valor mobili rio a ser debitado EEEWTTDIS e Quantidade de unidades de valor mobili rio Durante o dia os dados introduzidos podem ser visualizados nos ecr s TRC e DDC e se pretender excluir a transfer ncia pode faz lo atrav s do ecr TRE Estas instru es de altera o do c digo do valor mobili rio n o necessitam de confirma o e s o tratadas no processamento noturno do dia da digita o No dia til seguinte a movimenta o ocorrida constar dos relat rios Movimentos Digitados TRI OE0060BO e Comandos Confirmados CP0741A0 ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos Confirmados ver manual STD Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 94 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 7 Identificac o de titulares de valores mobili rios cfr artigo 8 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 As Entidades Emitentes EE s podem em determinados casos ter acesso a informac o dos titulares dos valores mobili rios bem como a respetiva quantidade detida por cada um desde que o solicitem Central com 5 dias teis de anteced ncia em relac o d
262. itos Qtd direitos fator 1 3 127 3 19 20 05263158 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 120 MOP 34 e Fator 3 19 lote Qtd direitos INTERBOLSA Qtd lotes Qtd direitos denominador do fator Qtd cautelas Qtd lotes numerador do fator 127 19 6 684210526 6 3 18 335 19 17 63157895 17 3 51 426 19 22 42105263 22 3 66 3 Cronograma de exerc cio de direitos de prefer ncia na subscri o S 15 S 3 2 S 1 S FS 3 FS FS 1 ltimo dia para ltimo dia em In cio da nego ltimo dia em In cio do per o ltimo dia de Fim do per odo ltimo dia para a Entidade Emi que as a es cia o em bolsa as a es do de subscri negociac o em de subscri o os Intermedi tente comunicar s o negociadas das a es s o movimenta o bolsa dos direi rios Financeiros Central bolsa se for sem direitos se das na Central In cio do per o tos se for o introduzirem no evento o caso ainda for o caso ainda com direi do de negocia caso sistema os pe com direitos tos c o em bolsa didos de subs No processa dos direitos se cric o mento noturno for o caso No processa destacam se os Primeiro dia em mento noturno direitos s a que as a es s o anulados es se encontram os direitos n o sem direitos na exercidos Central FS 2 FS 3 C
263. ivas formalidades estiverem j conclu das No momento da atribui o das novas a es ou cautelas ser disponibilizado o ficheiro PNA ver manual STD para os IF s procederem identifica o dos titulares das novas a es atrav s do ficheiro DPN ver manual STD A Central remeter essa informac o EE ficheiro DN Quando a sociedade disponibilizar os t tulos definitivos do aumento de capital ou no caso de os valores serem escriturais tiver cumprido as formalidades necess rias o Sistema procede convers o das cautelas criando as correspondentes ac es Cronograma de exerc cio de direitos de incorporac o de reservas sem destaque de direitos valores admitidos negocia o em bolsa P 15 P 3 P 2 P 1 P ltimo dia para a Entida ltimo dia em que da negocia o em ltimo dia em que as Data de atribui o das de Emitente comunicar a es s o negociadas em bolsa das a es j sem a es s o movimenta novas ac es ou Central o evento bolsa ainda di direitos das na Central ainda com cautelas reitos direitos Primeiro dia em que as No processamento a es antigas se turno s o atribu das as encontram sem direitos novas a es na Central P data do in cio do per odo de incorpora o C Incorpora o por altera o do valor nominal cfr artigo 9 da Circular da Interbolsa n 1 2000 Nestes aumentos n
264. justamento de juros A instru o de ajustamento de juros criada No final de Record Date para as Instru es matched n o liquidadas at ao final de Record Date e cuja data de liquidac o contratada 6 anterior ou igual a Record Date independentemente de estarem ou n o em situa o de hold No momento de ocorr ncia de matching para as instru es cuja data de liquida o contratada anterior ou igual a Record Date e que passam situac o de matched ap s Record Date at ao m ximo de 20 dias teis ap s Record Date e desde que a data de matching n o seja posterior ao dia 15 do m s seguinte ao do pagamento dos juros em causa A instruc o de ajustamento identificada no interface STD com tipo de instruc o DMC Delivery Market Claim e RMC Receive Market Claim Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 184 MOP 34 INTERBOLSA A instruc o relativa ao ajustamento de juros 6 criada com a seguinte informac o e transmitida aos IF s comprador e vendedor atrav s da mensagem OTC Designac o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema Tipo DMC RMC Delivery Market Claim Receive Market Claim Referencia N mero da opera o que lhe deu origem No interface ISO 15022 o n mero da opera o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Estado MACH
265. l s o efetuados com direito ao rendimento exceto no caso de dividendo com incumprimento acima mencionado no dia do pagamento os movimentos passam a efetuar se sem esse direito No entanto desde o 2 dia til anterior ao pagamento os neg cios em Bolsa ser o efetuados j sem direitos uma vez que as respetivas liquida es ir o ocorrer ap s o pagamento de rendimentos Tanto no dia til anterior com car cter previsional como no pr prio dia do pagamento a Central informa o Intermedi rio Financeiro que vai atuar em nome da Entidade Emitente do valor que lhe vai ser debitado atrav s de Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 99 MOP 34 INTERBOLSA ecr EDI EDU ou EDI EDH ver ponto 8 6 1 relat rio Informa o s Entidades Emitentes Agente Pagador Recebedor ver ponto 8 6 2 No dia til anterior data de pagamento 1 todos os IF s s o informados sobre os montantes a receber atrav s do relat rio Previs o Financeira ver ponto 10 5 Esta informac o 6 separada por Sistema de Pagamentos TARGET2 para euros e SPME para as restantes moedas e por moeda de pagamento 2 no processamento noturno o Sistema ap s proceder aos movimentos em conta do dia apura o montante a pagar com base nos saldos das contas passando os valores da situac o com direitos para ex direitos 3 qualquer guia de levantamento pendente reemitida no processamento noturno na forma direi
266. la o dos registos incorretos Ao receber a quarta via do certificado de dep sito acompa nhado da respetiva Guia de Dep sito verifica a conformi dade entre esta e o certificado que a acompanha Se n o detetar qualquer erro devolve ao IF a segunda via da Guia de Dep sito assinada atrav s do Balc o da Central em envelope selado Se for detetado algum erro devolve em envelope selado atrav s do Balc o da Central a quarta via do certificado de dep sito acompanhado de ambas as vias da Guia de Dep sito anotando na primeira via a anomalia detetada Combina com o IF a data de entrega dos t tulos na IPSC Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 27 MOP 34 INTERBOLSA Entrega na IPSC t tulos juntamente com a primeira a segunda e a terceira vias do certificado de dep sito devendo cada volume de t tulos conter devidamente anexado o relat rio respetivo capa de volume Confere os t tulos na presenca do representante do IF e n o sendo detetada qualquer irregularidade devolve a segunda via do certificado de dep sito devidamente assinada Se foram detetados erros a INTERBOLSA determina qual ou quais as sequ ncias de t tulos que devem ser exclu das mediante o preenchimento de um impresso pr prio que deve ser assinado pelo representante do IF devidamente habilitado para o efeito Procede ao acondicionamento dos volumes e entrega os IP
267. lidado novamente pelo Sistema Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 117 MOP 34 INTERBOLSA Se o ISI estiver a ser efetuado via STD o Sistema critica o logo ap s a sua chegada e envia a respetiva cr tica CPS ver manual STD ao IF com indica o de que n o houve erros ou com os erros detetados para que este possa proceder sua corre o e voltar a enviar o ficheiro que ser novamente criticado No caso de ter digitado mais direitos do que os necess rios o sistema aceita o pedido e no processamento noturno altera a quantidade de direitos para o m nimo necess rio suficiente para atribuir a mesma quantidade de 8 66 Neste caso no relat rio Rela o e Cr tica ISI enviados por STD ir aparecer o c digo de erro 15 e a corre o entretanto efetuada pelo Sistema quantidade No processamento noturno de cada dia em que tenham sido efetuados 1515 o Sistema com base no fator de atribui o ver Nota 2 debita os direitos afetos ao pedido e cria as correspondentes cautelas EEEYTT R ver Cap tulo 2 Estas cautelas nascem bloqueadas e mant m se assim at ao pagamento das a es atribu das em rateio Os IF s t m informa o nos relat rios ver ponto 8 3 2 Relac o e Cr tica ISI enviados por STD Relac o dos ISI recebidos Relat rio de Exerc cio de Subscri o Acumulado Se num ISI houver um c digo de refer ncia n o existente no FIA ver manual STD o IF r
268. locada em Hold pelo IF contraparte 11 6 2 3 Processamento da liquida o A instruc o relativa ao ajustamento e a operac o transformada da original devem liquidar separadamente mas a instruc o de ajustamento s liquida ap s a liquidac o da operac o transformada As instru es de ajustamento s podem ser liquidadas at s 16h00 de acordo com o hor rio de liquida o de operac es DVP que se encontra estabelecido Assim se a operac o transformada a partir da original fizer matching ap s Record Date e depois das 16h00 a operac o de ajustamento criada de imediato mas n o ser liquidada nesse mesmo dia Do mesmo modo se a opera o transformada da original for uma opera o que liquide no ltimo ciclo de resubmiss o s 16h00 ou depois das 16h00 operac o FOP em tempo real a operac o de ajustamento s ser processada no dia til seguinte a partir das 8h30 A informac o da liquidac o da instruc o relativa ao ajustamento de amortizac o parcial 6 transmitida aos IF s envolvidos comprador e vendedor e contem para al m da ntended Settlement Date ISD a data efetiva da liquida o Actual Settlement Date ASD pois estas datas podem ser diferentes No interface STD na mensagem OTC s existe um campo de data que antes da liquidac o contem ISD e depois da liquidac o contem ASD Esta informa o est dispon vel tamb m na mensagem SLRTinfo que invocada pela consulta SLRTary N
269. lsos a Creditar ver ponto 8 1 2 emitido no processamento noturno do dia til anterior ao pagamento e do ecr aplica o LQ ver ponto 10 4 1 dispon vel depois do processamento diurno do dia de pagamento e dorelat rio Demonstrativo de Contas por IF ver ponto 10 5 e do ficheiro DEM Demonstrativo de Contas por IF ver manual STD emitidos no processamento noturno do dia do pagamento EE enviada uma rela o dos montantes pagos por Institui o Financeira relat rio Rela o Entidades Emitentes de Rendimentos Reembolsos a Creditar em AAAA MM DD ver ponto 8 1 2 e se os valores Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 100 MOP 34 INTERBOLSA forem titulados a numerac o dos t tulos depositados na Central Cronograma de pagamento de dividendos D d D 15 d D 3 D 2 D 1 D ltimo dia para a ltimo dia em que os In cio da negocia o ltimo dia em que os Pagamento do rendi Entidade Emitente valores mobili rios em bolsa dos valores j valores s o movimen mento comunicar Central o s o negociados em direitos tados na Central ainda Primeiro dia em que os evento bolsa com direitos ltimo dia recec o pela Central da declara o de aceita o da respon sabilidade no paga mento de dividendos por parte de um Inter medi rio Financeiro com direitos No processamento noturno a Central apura os
270. lterar e Aparecer o ecr CTA relativo transfer ncia selecionada e o IF poder ent o efetuar a altera o de S para ou de para As transfer ncias que se encontrem recusadas podem ser exclu das pelo IF origem atrav s do ecr TRE Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 43 MOP 34 INTERBOLSA B Transfer ncias Imediatas cfr artigo 38 6 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 As transfer ncias com os motivos 301 310 320 321 366 e 375 t m efeitos imediatos isto no momento da aceitac o da transfer ncia os saldos das contas 580 imediatamente atualizados Estas transfer ncias podem ser digitadas aceites ou recusadas em qualquer momento do dia desde a abertura dos sistemas e at ao seu encerramento Imediatamente ap s a digitac o de uma transfer ncia imediata o saldo de valores mobili rios existentes em conta na situac o de dispon vel sit 1 6 debitado pela quantidade constante da transfer ncia e esta quantidade 6 creditada numa situac o de bloqueio transfer ncia pendente de confirma o at ocorrer a confirma o exclus o ou rejei o da transfer ncia Os IF s origem e destino s o imediatamente avisados por mensagem de STD designada TRF Transfer ncias Imediatas e com interven o do BP de que existe uma transfer ncia com efeitos imediatos para confirmar ou recusar Se o IF destino confirmar a transfer ncia esta
271. m o d gito verificador 9 algarismos Premir a tecla ENTER Para consultar todas as contas Digitar IRD Premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS IRD CARACTERIZACAO DAS CONTAS PAG 9999 IF 999 CONTA TITULAR TIPO DA CONTA SITUACAO FISCAL IR IE 9999999999 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999999999 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999999999 2 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999999999 2 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999999999 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999999999 X 9 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX OPCAO XXX PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PA1 SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 P gina 13 INTERBOLSA Na consulta CTH Caracterizac o das Contas os Intermedi rios Financeiros podem visualizar o hist rico da caracterizac o da conta at ao momento atual Tipo de Conta Situac o Fiscal Titularidade Direta e Designac o Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar CTH Digitar o c digo da conta sem o d gito verificador 9 algarismos
272. m o mesmo estado e tipo de opera o da instru o original DVP RVP DFP RFP e com o motivo 030 Opera o criada por transforma o evento ono interface ISO 15022 via MT548 com o estado IPRC CGEN e reason code CGEN TRAN Transaction has been generated due to transformation following a corporate action Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 188 MOP 34 INTERBOLSA A instru o transformada da original criada com a seguinte informa o e transmitida aos IF s comprador e vendedor Mensagem OTC Designac o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema Tipo DVP RVP Delivery versus payment Receive versus payment Delivery free of payment Receive free of payment DFP RFP Referencia N mero da opera o que lhe deu origem No interface ISO 15022 o n mero da opera o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Estado MACH Motivo 030 Opera o criada por transforma o evento Data Neg Data de Neg cio da opera o original Trade Date Data Liq Data de Liquidac o Contratada da operac o Intended Settlement Date original Cod ISIN C digo ISIN da operac o original Val Mob C digo CVM da operac o original Quantidade Quantidade da operac o original Montante valor nominal Obtido pela multiplica o da quantidade da opera o origem pelo
273. m recurso aplicac o cliente do STD fornecida pela INTERBOLSA o a partir da janela com a mnem nica SLRTmsg SFlrtmsg para unidades de participa o UP s ou COLmsg para opera es com interven o do Banco de Portugal ver ponto 5 3 do STD menu SLrt Neste caso a informa o ter que ser inclu da de forma manual ver Manual de STD o atrav s da rede SWIFT recorrendo ao envio de mensagens no formato ISO 15022 oOs layouts das mensagens ISO 15022 est o dispon veis no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT ISO 15022 oOs Intermedi rios Financeiros que pretendam comunicar com o SLrt atrav s da rede SWIFT s o dever o fazer depois de efetuarem testes ver documentos Subscri o de mensagens ISO 15022 atrav s da rede SWIFT e SLrt ISO 15022 messages dispon veis no site da INTERBOLSA www interbolsa pt em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 e A quantidade m nima permitida igual a uma unidade de valor mobili rio ou se expressa em montante de valor nominal em montante igual ao valor nominal unit rio e permitida a introdu o de instru es em montante de valor nominal para instrumentos de d vida sendo essa informac o convertida em quantidades antes de ser enviada para o sistema de liquidac o e S o permitidas opera es FOP Free of Payment mediante a introdu o de um montante igual a zero no campo Montante Finan
274. ma es necess rias aplica o dos procedimentos previstos e j referidos no ponto anterior Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 92 MOP 34 INTERBOLSA 6 2 Reconciliac o de saldos cfr n 2 do artigo 6 do Regulamento da CMVM n 14 2000 e artigo 92 CVM Ao abrigo da legislac o acima referida a INTERBOLSA introduziu um procedimento autom tico que permite aos Intermedi rios Financeiros aferirem se a quantidade de valores mobili rios inscritos nas suas contas abertas junto da CVM coincide com o somat rio dos valores inscritos nas suas contas abertas nos sistemas internos Operacionalmente este procedimento consiste na obrigatoriedade de cada Intermedi rio Financeiro enviar um ficheiro TCN opc o Mov Conta do STD contendo por conta e valor mobili rio a reconciliac o de contas entre as posi es da situa o 90 constante do ficheiro POSV dispon vel no STD e o somat rio dos saldos das contas individuais Esse ficheiro dever ser enviado no primeiro dia til do m s e no primeiro dia til posterior ao dia 15 tendo como datas de refer ncia o ltimo dia til do m s anterior e o dia 15 ou dia til anterior de cada m s respetivamente Aquando da transmiss o do ficheiro TCN via STD o IF poder visualizar a critica aos dados desse ficheiro atrav s do ficheiro CTC ver manual STD No caso de existirem diferencas ou falta de elementos no ficheiro TCN o IF ter ainda dispon vel no S
275. ma efetua a altera o do estado da instru o para hold C n o podendo a mesma ser libertada nem pelo comprador nem pelo vendedor A instru o de ajustamento identificada Y No interface STD com tipo de instru o DMC Delivery Market Claim e RMC Receive Market Claim Y No interface ISO 15022 pela presen a da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C evento que deu origem ao Market claim ser identificado atrav s da codifica o COAF Official Corporate Actions Event Reference atribu da pela INTERBOLSA Y No interface STD no campo Observac es IF Y No interface ISO 15022 na sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C eAs instru es de market claim transformation criadas em ou alteradas para situa o de Hold no comprador e vendedor ter o que ser libertadas released por ambos para liquidar v No interface STD mensagem OTC os campos HOLD IF e HOLD CP conter o o indicador H v No interface ISO 15022 mensagens MT548 constar o status SETT PEND e o reason PEND BOTH eAs instru es de market claim transformation criadas em ou alteradas para situa o de Hold no sistema n o podem ser libertadas released pelo comprador e vendedor 3 Nos 5 dias anteriores convers o dos direitos inclusive os direitos est o bloqueados n o sendo poss vel efetuar o registo de opera es sobre os mesmos Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 198
276. mero da conta s o listados todos os movimentos de todos os valores mobili rios dessa conta ocorridos nos ltimos 60 dias Se for digitado o n mero da conta a data inicial e F no campo AT s o listados todos os movimentos ocorridos de todos os valores mobili rios nessa conta desde a data digitada situada nos ltimos 60 dias teis at da data da consulta Se for digitado o n mero da conta e a data inicial s o listados todos os movimentos de todos os valores mobili rios ocorridos nessa conta na data digitada Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 251 MOP 34 INTERBOLSA 16 3 Relat rios 1 Movimentos Digitados em AAAA MM DD Finalidade Listar todas as transfer ncias efetuadas TRI e confirmadas CTA pelo IF no dia AAAA MM DD Periodicidade Di ria desde que tenha havido digitac o 1 a Relat rio de Transfer ncia Posi es TRI OE0060BO INTERBOLSA PAGINA 99 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS RELATORIO DE TRANSFERENCIA POSICOES TRI NR DOC COD CVM COD ISIN QUANTIDADE MOT ORIGEM DEST O OP FORA DE MERCADO CONTA SIT CONTA SIT PRECO MOE MSG 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 999999999 9 999 999 999 99 XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 999 999 999 999 999999999 9 999 9999
277. mo os participantes n o poder o proceder ao cancelamento da mesma havendo apenas possibilidade de antecipa o do respetivo fecho O SGE cancela automaticamente as opera es de empr stimo que se encontrem confirmadas e abertas se ocorrer determinado tipo de evento ver ponto 13 4 8 2 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 230 MOP 34 INTERBOLSA 13 4 5 Registo de operag es de empr stimo in house O registo das opera es de empr stimo em que o mesmo participante no SGE tem fun es de mutu rio e mutuante pode ser efetuado registando se no SGE apenas uma instruc o com toda a informac o necess ria Destas operac es n o haver difus o p blica aos participantes do sistema Ap s o registo gerada a confirmac o da operac o de empr stimo e procede se sua abertura imediatamente se a data de abertura do empr stimo for a data da confirmac o da operac o caso contr rio ser aberta em data futura Formato da informa o para registo de opera es de empr stimo in house Dados da operac o Formato Obrigat rio Observa es Fun o X 1 Sim Inclus o E Exclus o n o aplic vel A Altera o n o aplic vel Tipo de pedido 1 Sim Procura n o aplic vel O Oferta n o aplic vel H In House Numero do pedido N 6 N o aplic vel N mero da resposta N 3 N o aplic vel Mutu rio N 3 Sim C d
278. nchido pelo Sistema EXECUCAO SIT Estado em que se encontram os valores mobili rios preenchido pelo Sistema P Penhor SII Extin o Penhor SII Execu o Penhor SII Extinc o Parcial Penhor SII Execuc o Parcial Penhor SII 4 13 12 Preencher com S para aceder ao ecr EEI Tanto SII como os IF s podem efetuar consultas mais restritas devendo para tal posicionar se no ecr VDI e digitar uma das seguintes op es consoante a consulta seja efetuada pelo BP ou por um IF Consultas efetuadas pelo IF e Conta visualiza todos os valores mobili rios dados em penhor para a sua conta selecionada Conta e Val Mob ISIN CVM visualiza todos os penhores do valor mobili rio selecionado existentes nessa sua conta e Val Mob ISIN CVM visualiza os penhores existentes do IF para o valor mobili rio selecionado Consultas efetuadas pelo SII e F visualiza todos os valores mobili rios dados em penhor do IF selecionado e F e Conta visualiza todos os valores mobili rios dados em penhor do IF e conta selecionados e IF Conta e Val Mob ISIN CVM visualiza todos os penhores do valor mobili rio selecionado existentes nessa conta e Val Mob ISIN CVM visualiza para o valor mobili rio selecionado os penhores existentes de todos os IF s Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 70 MOP 34 2 Ecr EEI Procedimentos do SII Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar D
279. nchido pelo sistema mesmo que a operac o original n o tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP ou Este campo preenchido pelo sistema mesmo que a opera o original n o tenha sido colocada em Hold pelo IF contraparte Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 201 INTERBOLSA No caso de ser introduzida no sistema uma operac o sobre o valor mobili rio inicial com data de liquidac o anterior ou igual data de destaque dos direitos Record Date e se o matching ocorrer depois da data de convers o dos direitos mas antes de decorridos 20 dias teis desde o record date mencionado aplicam se as seguintes regras A instru o original mantida no sistema para ser liquidada sistema gera uma instruc o de ajustamento transformada dos valores finais a que o comprador teria direito pela aplicac o do fator de convers o o No momento do matching ap s a data da convers o dos direitos e antes da data de convers o das cautelas em t tulos definitivos v Se o resultado da opera o forem cautelas o sistema coloca a instru o em situa o de hold C a qual n o pode ser libertada pelo comprador e pelo vendedor Y Se os valores resultantes da opera o forem valores mobili rios definitivos o sistema coloca a instru o em situa o de hold no comprador e vendedor a qual para efeitos de liquidac o ter que ser libertada por ambas as part
280. ndica o dos c digos de erro relativos aos movimentos n o aceites Distingue se dos relat rios precedentes por conter os movimentos ap s a cr tica do Sistema Periodicidade Di ria desde que tenha havido movimentos INTERBOLSA PAGINA 9999 EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS DATA DEBLTO CREDITO QUANTIDADE MOVIMENTO DOCUMENTO COD OPERACAO CONTA SIT CONTA SIT COD CVM COD ISIN VAL MOB COD DESCRICAO TIP NUMERO ERR AAAAMMDD 999999999 999 999999999 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X 99999999999999999 999 AAAAMMDD 999999999 999 999999999 999 EEEYTIDIS XXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X 99999999999999999 999 AAAAMMDD 999999999 999 999999999 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X 99999999999999999 999 AAAAMMDD 999999999 999 999999999 999 EEEYTIDIS XXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X 99999999999999999 999 AAAAMMDD 999999999 999 999999999 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 99 999 999 999 999 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX X 99999999999999999 999 3 Posic o de contas em CP0750BF Finalidade Listar todos os valores existentes nas contas do IF suas quantidades e caracter sticas o pr ximo cup o carimbo a utilizar bem como a data do ltimo movimento efetuado Periodicidade Di ria
281. nformac o de retorno As informa es de retorno sobre o processamento das instru es SLrt tal como mudan as de estados cancelamentos etc podem ser obtidas atrav s da rece o de mensagens em tempo real com possibilidade de recupera o em diferido at ao fim do dia com recurso mnem nica OTC a estrutura das mensagens est descrita no manual do STD A informa o sobre opera es a liquidar num dos hor rios de submiss o em lote dada no ecr PND da aplica o LQ liquida o A informa o de fim do dia est dispon vel no STD ap s o processamento noturno na pr tica a partir das 6 00 de manh do dia seguinte e Nos ficheiros PL SLRT e SFI PL para UP s resumo do dia de todas as opera es liquidadas e canceladas ver manual STD ILQ e SFI ILQ para UP s opera es pendentes para liquidar ou para fazer match numa das sess es futuras do SLrt ver manual STD demais ficheiros tais como comandos confirmados CCF e CCU demonstrativo de contas DEM etc ver manual STD e Nos relat rios Comandos Confirmados Demonstrativo de Contas por IF 11 9 1 Mensagens ISO 15022 Os Intermedi rios Financeiros podem receber informa o relativa s opera es registadas no SLrt atrav s de mensagens ISO 15022 mensagens de liquida o e de reconcilia o via rede SWIFT Os Intermedi rios Financeiros que pretendam receber mensagens atrav s da rede
282. no 200 N conta destino Preco unit rio O Sistema procede a v rias valida es designadamente e que o valor mobili rio esteja autorizado pela LCH Clearnet e que tenham sido preenchidos o campo PRE O UNIT RIO mesmo que seja a zeros e a exist ncia de saldo suficiente nesse momento na conta origem e se tudo estiver correto envia mensagem de STD para a LCH Clearnet e IF digitador informando de que existe uma transfer ncia motivo 193 a aguardar confirma o Se a LCH Clearnet atrav s do ecr CCA e confirmar S os valores ser o imediatamente transferidos para a conta da LCH Clearnet em situa o de dispon veis sendo o IF origem e a LCH Clearnet avisados do facto atrav s da mensagem de STD LCH CN e rejeitar N os valores manter se o na conta do IF e voltar o a estar imediatamente dispon veis sendo o IF e a LCH Clearnet avisados do facto atrav s da mensagem de STD LCH CN e ignorar nem S nem no processamento noturno a transfer ncia cancelada voltando os valores a ficar dispon veis na conta do IF Se o IF antes da LCH Clearnet aceitar ou rejeitar a transfer ncia motivo 193 a excluir atrav s do ecr TRE os valores manter se o na conta do IF e voltar o a estar imediatamente dispon veis sendo o IF e a LCH Clearnet avisados do facto atrav s da mensagem de STD LCH CN Esta transfer ncia FOP tem um hor rio limite que a hora de rece o d
283. novo valor nominal a debitar ao vendedor e a creditar ao comprador da opera o original Moeda EUR Guia Liquida o N mero da guia de liquida o atribu do pelo sistema IF IF a d bito RVP RFP ou a cr dito DVP DFP Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codificac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem 16 caracteres alfanum ricos dois caracteres que identificam a entidade codificadora e 14 caracteres num ricos No interface ISO 15022 a instruc o identificada pela presenca da sequ ncia LINK com o codeword CORP na refer ncia 20C 16R LINK 20C CORP COAF Conta CVM Conta do IF vendedor comprador da operac o origem Hold IF branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a operac o original tenha sido colocada em Hold pelo IF IF CP IF contraparte Hold IF CP branco Este campo n o preenchido branco mesmo que a opera o original tenha sido colocada em Hold pelo IF contraparte Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 189 INTERBOLSA 11 6 2 2 Instruc o de ajustamento A instruc o de ajustamento de amortizac o parcial criada No final de Record Date para as Instru es matched n o liquidadas at ao final de Record Date e cuja data de liquida o contratada anterior ou igual a Record Date independentemente de estarem
284. nta es semelhan a das restantes transfer ncias em conta constam dos relat rios Movimentos Digitados e Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos Confirmados ver manual STD Adicionalmente o SII recebe o relat rio Valores dados em Penhor SII AAAA MM DD e Valores em Penhor SII Movim AAAA MM DD B Extinc o de penhor a favor do SII O SII deve digitar no ecr EEI da aplicac o MC Movimento de Contas a instruc o E para proceder libertac o total dos valores indispon veis na conta do IF Para proceder libertac o parcial dos valores indispon veis na conta do IF o SII deve digitar no ecr EEI a instru o D Esta movimentac o traduz se por uma transfer ncia motivo 143 No processamento noturno e sem qualquer procedimento por parte do IF os valores mobili rios libertos passam a estar dispon veis na conta do IF situac o 001 As consultas PSC RLC RLT e HST da aplicac o MC Movimento de Contas 580 atualizadas ap s o processamento noturno Estas movimenta es semelhan a das restantes transfer ncias em conta constam dos relat rios Movimentos Digitados e Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos Confirmados ver manual STD Adicionalmente o SII recebe o relat rio Valores dados em Penhor SII AAAA MM DD e Valores em Penhor SII Movim AAAA MM DD ver ponto 5 4 2
285. ntes a es NOTAS 1 Subscri o com tomada firme Se a Central tiver sido informada dos IF s que tomam firme a opera o ou que representam os tomadores gerar um pedido de subscri o especial para cada um desses IF s logo no primeiro dia de subscri o estes Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 119 MOP 34 INTERBOLSA pedidos s o gerados apenas com a solicitac o de ac es em rateio com o campo todo preenchido a 99999999 2 C lculo para a atribui o de novas a es O Sistema da Central permite 3 tipos de fator de atribui o das novas a es e percentagem ex 10 3335796 e propor o ex 3 19 quem utilizar 19 direitos recebe 3 cautelas quem utilizar menos de 19 recebe a respetiva proporc o e lote ex 3 19 s ser o atribu das cautelas aos lotes de 19 direitos quem tiver menos de 19 n o recebe nada De notar que se um fator for uma frac o de numerador 1 indiferente efetuar os c lculos segundo o m todo da proporc o ou do lote Apresentam se de seguida exemplos de c lculo das a es atribu das com base nestes 3 tipos de fatores e Fator 10 33357 Qtd Qtd cautelas Qtd cautelas direitos Qtd direitos fator 335 335 0 1033357 34 6174595 34 26 e Fator 1 3 propor o ou lote Qtd Qtd cautelas Qtd cautelas direitos Qtd direitos fator 1 3 127 1 3 42 33333 e Fator 3 19 propor o Qtd Qtd cautelas Qtd cautelas dire
286. ntidade Emitente ou de quem a represente nos termos do artigo 6 da Circular da Interbolsa n 1 2000 A partir do dia til seguinte entrada dos dados no Sistema os Intermedi rios Financeiros passam a ter acesso informa o atrav s do ecr EDC da aplica o MC Movimento de Contas ver ponto 8 5 1 do relat rio An ncio de Eventos ver ponto 8 5 2 e ainda atrav s do m dulo informativo IH Interbolsa Hoje A partir do 1 dia til do per odo e at ao 1 dia til ap s o fim do per odo de exerc cio os IF s com base na manifestac o de vontade dos respetivos clientes podem registar no sistema os pedidos de exerc cio indicando a quantidade de valores a exercer atrav s do ecr VCI da aplicac o MC Movimento de Contas ver ponto 8 5 1 ou do ficheiro com o mesmo nome enviado por STD ver manual do STD Estes pedidos devem ser desdobrados de forma individualizada por detentor Se o IF estiver a efetuar o VCI via ecr ao validar o pedido o Sistema verifica o n mero de valores digitado e apresenta ao lado os valores a que tem direito bem como se for caso disso o valor a receber pelos arredondamentos sendo apenas necess rio premir a tecla ENTER para o Sistema aceitar o pedido de notar que antes desta segunda validac o o IF pode ainda assim alterar a quantidade de valores digitada sendo de seguida validado novamente pelo Sistema At ao fim do dia poder o proceder consulta ou anul
287. ntidas e n o garantidas exerc cio de direitos e comiss es devidas INTERBOLSA no SPME relativos a liquida o em moeda diferente de euro liquida o de opera es n o garantidas e exerc cios de direitos juros e amortiza es Periodicidade Di ria A informa o relativa a exerc cio de direitos e comiss es devidas INTERBOLSA emitido na noite do 2 dia til anterior liquida o e no dia til anterior liquida o A informa o relativa liquida o de opera es realizadas na Euronext Lisbon opera es garantidas e n o garantidas emitida no dia til anterior liquida o disponibilizada na manh do dia da liquida o Este relat rio tem quebra de p gina por Sistema de Pagamentos TARGET2 para euros e SPME para outras moedas e por moeda de pagamento INTERBOLSA PAGINA 9999 CODIGO F0090AO PREVISAO FINANCEIRA EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA MM DD DESTINATARIO IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH MM SS T M BANCO DE PORTUGAL TARGET2 PT EM AAAA MM DD MOEDA DEBITO CREDITO EURONEXT EURONEXT CC OMPRAS lt EUR 999 999 999 999 999999 VENDAS EUR 999 999 999 999 999999 EXERC DIREITOS rights exercise unos EUR 999 999 999 999 999999 JUROS DIV PUBL EUR 999 999 999 999 999999 EMPRESTIMOS SGE lending amp borrowing ACTUALIZACAO G
288. nvers o cfr artigo 61 6 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 Apenas para efeitos de negociac o no estrangeiro o investidor pode solicitar Central atrav s do Intermedi rio Financeiro onde os valores mobili rios se encontrem registados a convers o de valores mobili rios escriturais em titulados Na sequ ncia do pedido a Central e Solicita Entidade Emitente que proceda emiss o dos t tulos nos termos previstos na lei ap s a recec o dos t tulos procede transfer ncia da conta de valores escriturais indicada pelo Intermedi rio Financeiro para uma conta geral de T tulos em Circulac o no Estrangeiro e envia os t tulos ao Intermedi rio Financeiro para que este os entregue ao seu cliente 9 3 2 Reconvers o de valores mobili rios titulados em escriturais cfr artigo 62 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 Na sequ ncia do processo de materializac o referido no ponto anterior o investidor pode a qualquer momento solicitar a reconvers o dos valores mobili rios titulados em escriturais Para isso e Oinvestidor entrega os t tulos no Intermedi rio Financeiro onde tem conta e O Intermedi rio Financeiro ap s verificar a sua regularidade envia os t tulos para a Central para que esta proceda sua convers o em valores escriturais Como em qualquer dep sito os t tulos dever o ser entregues com todos os direitos regularizados e Rececionados os t tulos a Central procede
289. o havendo lugar a uma difus o p blica informando que a instru o de pedido e a respetiva quantidade inicial deixou de estar dispon vel para o mercado As restantes propostas de resposta registadas para aquele pedido s o canceladas automaticamente pelo sistema havendo lugar difus o dessa informa o para as partes correspondentes Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 229 MOP 34 INTERBOLSA 13 4 4 Cancelamento de opera es As instruc es de pedido de procura ou oferta de valores podem ser canceladas em qualquer momento pelo intermedi rio financeiro sendo disponibilizada informac o para os restantes participantes do SGE de que aquela instruc o j n o se encontra ativa difus o p blica Se no momento do cancelamento existirem instru es de resposta procura ou oferta em causa estas s o tamb m canceladas As instruc es de resposta de procura ou oferta de valores podem ser canceladas em qualquer momento pelo intermedi rio financeiro sendo disponibilizada informac o para o intermedi rio financeiro contraparte de que aquela instru o j n o se encontra ativa difus o privada As instru es n o confirmadas s o canceladas automaticamente no final do dia em processamento espec fico a ocorrer ap s o encerramento do registo de instru es no sistema ap s as 18h00 havendo lugar difus o dessa informa o aos participantes Ap s a confirma o da opera o de empr sti
290. o 7 e 8 da Circular da Interbolsa n 1 2000 No entanto sempre que por for a do fator de atribui o aplic vel tal n o seja necess rio poder a EE solicitar o n o destaque dos mesmos artigo 9 da Circular da Interbolsa n 1 2000 ou se a sociedade for detida por poucos acionistas perfeitamente identificados esta poder solicitar Central a redu o de prazos nos termos do n 14 do artigo 8 da Circular da Interbolsa n 1 2000 Temos assim tr s op es para o aumento de capital por incorpora o de reservas Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 105 MOP 34 INTERBOLSA A Incorporac o com destaque de direitos cfr artigo 8 5 da Circular da Interbolsa n 1 2000 No processamento noturno do dia til anterior ao in cio do per odo de exerc cio de direitos o Sistema ap s proceder aos movimentos em conta do dia destaca os direitos criando tantos direitos EEEYTT D ver Cap tulo 2 quantas as a es registadas nas contas Sempre que a sociedade tiver o seu capital social representado por mais do que uma categoria de valores e se for permitida a junc o de diferentes categorias de direitos para permitir o seu exerc cio o IF poder efetu la atrav s do ecr TDI da aplicac o MC Movimento de Contas ver ponto 8 2 1 Os IF s dever o diligenciar para que os seus clientes negoceiem os direitos de forma a que n o se verifiquem sobras At 4 dias teis ap s o termo
291. o CVM preenchido mas gt gt Valor Mobili rio inexistente n o existe Montante Tipo Montante financeiro preenchido gt zero e Tipo gt gt Opera es DFP ou RFP n o indicar DFP ou RFP Montante Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 215 INTERBOLSA 11 10 2 Consulta SLRT Exemplos de pesquisas chaves poss veis Estado Data de a Resultado SETT todas as opera es liquidadas com Data Liq hoje MACH todas as opera es matched com Data Contr hoje NMAT todas as opera es unmatched com Data Contr hoje CANC todas as opera es canceladas com Data Contr hoje NSET todas as opera es n o liquidadas com Data Contr hoje N ou C ou P 2004 01 02 2004 02 02 todas as opera es com Data Neg Data Contr ou Data 1 Liq de 2004 01 02 at 2004 02 02 NouCouP 2004 02 02 todas as operac es com Data Neg ou Data Contr ou Data 1 Liq 2004 02 02 N ou C ou P 2004 02 02 todas as opera es com Data Neg ou Data Contr ou Data 1 Liq de 2004 02 02 at hoje NouCouP todas as opera es com Data Neg ou Data Contr ou Data 1 Lig hoje SETT L 2004 01 28 2004 02 02 todas as opera es liquidadas com Data Liq entre 2004 01 28 e 2004 02 02 SETT 2004 02 02 todas as opera es liquidadas com Data Liq 2004 02 02 SETT 2004 02 02 todas as opera es liquidadas com Data Liq de 2004 02 02 at hoje MACH C 2004 02 02 todas as opera
292. o DVP 16h00 do dia 15 ou no dia til anterior se o dia 15 n o for dia til do m s seguinte ao do pagamento dos dividendos rendimentos em causa A informac o do cancelamento 6 disponibilizada na mensagem OTC e SFI OTC do STD com o estado CANC e motivo 016 A informac o relativa aos cancelamentos disponibilizada no interface ISO 15022 atrav s das mensagens MT548 ver documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informac o Documentac o Mensagens SWIFT 15022 Em determinadas situa es devidamente justificadas a INTERBOLSA poder cancelar uma instru o relativa a um ajustamento do dividendo rendimento assim como incluir uma nova instru o para substituir a instru o de ajustamento do dividendo rendimento cancelada 11 6 Ajustamento autom tico de juros e amortiza es O ajustamento autom tico de direitos no SLrt aplica se ao caso de pagamento de juros e amortiza es e nas situa es em que os valores mobili rios tenham sido adquiridos com direito e as respetivas opera es n o liquidem at ao fim de Record Date O ajustamento de juros e amortiza es s o gerados automaticamente pelo sistema sem qualquer interven o das contrapartes De salientar que para responder s necessidades dos Intermedi rios Financeiros no que se refere expressamente ao tratamento da reten o do imposto devido entrega dos montantes devidos Administra o Fiscal apl
293. o contrapartida o Banco de Portugal BP ou o Fundo de Garantia de Dep sitos FGD Estas movimenta es configuram opera es de A Ced ncia de Fundos pelo BP mediante compra com acordo de revenda com transfer ncia da propriedade dos t tulos para o BP B Garantias sobre valores mobili rios a favor do BP no mbito de opera es de cr dito do Eurosistema C Garantias sobre valores mobili rios a favor do BP fora do mbito de opera es de cr dito do Eurosistema D Garantias sobre valores mobili rios a favor do FGD A INTERBOLSA n o processa a liquida o financeira inerente a qualquer uma destas opera es ficando esta na esfera de atua o do Banco de Portugal BP e do Intermedi rio Financeiro IF interveniente Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 53 MOP 34 INTERBOLSA A Ced ncia de Fundos pelo BP mediante compra com acordo de revenda com transfer ncia da propriedade dos t tulos para o BP cfr artigo 50 B do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 e artigo 38 A do Regulamento da Interbolsa n 3 2004 Na mobilizac o e desmobilizac o de ativos de garantia s o adotados os procedimentos do SLrt Sistema de Liquida o real time relativos a registo matching e liquida o de opera es Free of Payment FOP com exce o das funcionalidades Hold Release e Amendment que n o s o permitidas para estas opera es As regras do SLrt incluindo os hor rios para registo e liquidac o das
294. o de bloqueio situa o 38 Cr dito Provis rio Liquida o DVP A transfer ncia dos valores feita com base em tudo ou nada isto n o h lugar a liquida o parcial Verificando se insufici ncia de saldo em conta vendedora as guias s o canceladas No ecr PNL da aplica o LQ Liquida o o IF tem a rela o das guias n o liquidadas o qual disponibilizado cerca das 11 00 horas juntamente com a informa o do processamento diurno liquida o em euros No fim da liquida o f sica s o geradas instru es de pagamento em moeda diferente de euro que s o enviadas para o Sistema de Pagamentos em Moeda Estrangeira SPME operado pela Caixa Geral de Dep sitos CGD Logo que a liquida o financeira junto da CGD esteja efetuada eventuais cr ditos existentes s o libertados ficando dispon veis situa o 1 No fim da liquida o f sica do processamento diurno liquida o em euros que ocorre s 11h00 o sistema disponibiliza e O ficheiro PLD Posi es Liquidadas N o Liquidadas CLD informa o do resultado da liquida o e o ecr PNL da aplica o LQ Liquida o que tem a rela o das instru es n o liquidadas Fim de SD O sistema emite no processamento noturno os relat rios Posi es liquidadas Ano M s Dia e Posi es n o Liquidadas em bem como o relat rio Comandos Confirmados e o ficheiro
295. o de dep sito na Central No processamento noturno efetuada a convers o em escritural dos valores mobili rios titulados Primeiro dia em que os valores se encontram na forma escritural Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 142 INTERBOLSA IC in cio do per odo de dep sito d dias corridos 9 1 1 Ecr s 1 Ecr EDC Eventos a ocorrer Procedimentos para aceder e Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar EDC e Premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS EDC EVENTOS A OCORRER CONSULTA DIVIDENDOS RENDIMENTOS Sasu sa s DIV JURO FTAMORTIZACAO wee x RE X e e X E RUE JUR MATURIDADE KNOCK OUT e c RE VR SERES MAT INCORPORACAO DE RESERVAS o oooooooooooooooooooooo INC SUBSCRICAO lt DIREITO DE PREFERENCIA SUB CONVERSAO TITULADO EM ESCRITURAL ESC EUSAO DE EMPRESAS rir etur riti ein da FUS REDUCAO DE CAPITAL cost sus u s ia wisay E uk as s oea SS ee RED OUTROS EVENTOS hh nnn OEV RENOMINALIZACAO nnn RNM CISAO DE EMPRESAS CIS WARRANTS POR VAL MOB DATA MATURIDADE DATA KO WEC MWC WKC VALORES MOBILIARIOS CONVERTIVE
296. o dia til seguinte entrada dos dados no Sistema os Intermedi rios Financeiros passam a ter acesso informac o atrav s do ecr EDC da aplicac o MC Movimento de Contas ver ponto 8 3 1 e ainda atrav s do m dulo informativo IH Interbolsa Hoje Desde o 7 dia til anterior ao in cio do per odo de exerc cio de direitos e desde que a informac o j esteja no Sistema os IF s podem igualmente consultar o relat rio An ncio de Eventos ver ponto 8 3 2 At ao in cio do per odo de exerc cio de direitos exclusive os movimentos em contas da Central s o efetuados com direito ao evento a partir do 1 dia de exerc cio de direitos os movimentos passam a efetuar se sem esse direito No entanto desde o 2 dia til anterior ao in cio do per odo de exerc cio os neg cios em Bolsa ser o efetuados j sem direitos uma vez que as respetivas liquida es ir o ocorrer ap s o in cio do evento No processamento noturno anterior ao in cio do per odo de subscri o o Sistema ap s proceder aos movimentos em conta do dia destaca os direitos criando tantos EEEYTT D quantas as a es registadas nas contas Qualquer guia de levantamento pendente no caso de valores titulados ser reemitida nesse processamento j na forma ex direitos uma vez que a Central assegura o exerc cio de direitos a esses valores No 1 dia do per odo de exerc cio de direitos ser comunicada EE a quantidade de a
297. o do IF que regista a instruc o Sim Sim Observa es IF Observa es do IF que regista a instru o Cliente do IF Cliente do IF que regista a instruc o Sim Observa es Cliente do IF Observa es do Cliente do IF que regista a instru o Conta CVM N da conta na central do IF que regista a instru o Sim IF contraparte C digo do IF contraparte Sim Sim Para o IF que regista a instru o 599 Banco de Portugal Cliente do IF contraparte Sim Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 56 MOP 34 INTERBOLSA C Garantias sobre valores mobili rios a favor do BP fora do mbito de opera es de cr dito do Eurosistema cfr artigo 50 5 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 Os motivos de transfer ncia relacionados com estas opera es s o Motivo Tipo de Movimento Processamento 390 Penhor a favor BP c dto de disposi o Imediato Os valores passam da conta do IF para a conta do BP sit 001 outras opera es 391 Extin o Penhor a favor BP outras Os valores passam da conta do BP para a conta do IF sit 001 opera es Existe uma conta do BP especialmente criada para estas movimenta es 5992222255 C 1 Constitui o de Penhor a favor do BP O IF deve digitar no ecr TRI da aplica o MC Movimento de Contas C digo ISIN ou CVM Quantidade Motivo 390 N conta origem Situa o da conta origem O IF s pode utilizar valores que se encontrem dispon veis isto em situa o
298. o do per odo de exerc cio de direitos e n o confirmadas nem rejeitadas pelo IF destino nesse dia ser o automaticamente rejeitadas pelo Sistema no processamento noturno Havendo qualquer guia de levantamento pendente ser reemitida no processamento noturno do dia anterior ao in cio do evento na forma ex direitos uma vez que a Central assegura o respetivo exerc cio a esses valores exceto na amortizac o caso em que a guia ser cancelada Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 98 MOP 34 INTERBOLSA 8 14 Pagamento de rendimentos dividendos juros amortizac es e exerc cio de warrants aut nomos cfr artigos 2 e 3 da Circular da Interbolsa n 1 2000 A Central processa o pagamento de rendimentos em euros ou e apenas no caso de d vida em qualquer moeda diferente de euro aceite pelo Sistema de Liquidac o em Moeda Estrangeira SLME O processamento destes eventos inicia se com a recec o pela Central de uma comunicac o da Entidade Emitente ou de quem a represente nos termos do n 1 do artigo 2 da Circular da Interbolsa n 1 2000 Nesse mesmo dia o evento divulgado aos Intermedi rios Financeiros atrav s de mensagens ver manual de STD A partir do dia til seguinte os Intermedi rios Financeiros passam a ter acesso a informa o atrav s do ecr EDC da aplicac o MC Movimento de Contas ver ponto 8 1 1 e ainda atrav s da aplicac o IH Interbolsa Hoje Desde o
299. o e desmobilizac o de ativos de garantia 580 adotados os procedimentos do SLrt Sistema de Liquida o real time relativos a registo matching e liquida o de opera es Free of Payment FOP com exce o das funcionalidades Hold Release e Amendment que n o s o permitidas para estas opera es As regras do SLrt incluindo os hor rios para registo e liquidac o das operac es FOP est o descritos no cap tulo 11 Sistema de Liquida o real time SL rt Os Intermedi rios Financeiros e o Banco de Portugal podem registar estas instru es evia STD atrav s das mnem nicas COLmsg e COLfile oNo campo Trn Cod Transaction Code deve ser inclu do COL e via SWIFT atrav s das mensagens ISO 15022 MT540 e MT542 o No campo ISO Transaction Code field 22F SETR deve ser inclu do COLI pelo BdP e COLO pelo IF Os Intermedi rios Financeiros e o Banco de Portugal recebem informac o e via STD atrav s das mnem nicas OTC ILQ e PL SLRT e via SWIFT atrav s das mensagens MT536 MT537 MT544 MT546 MT548 MT578 Os layouts das mensagens ficheiros de STD est o descritos no manual de STD dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o e no STD no item Manuais Os layouts das mensagens ISO 15022 est o descritos no documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT ISO 15022 SLrf Existe uma conta do BP esp
300. o interface ISO 15022 as duas datas surgem tanto nas mensagens em tempo real ap s liquidac o MT545 e MT547 como nas mensagens de reconciliac o MT536 ver documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 11 6 2 3 1 Falhas Se a opera o transformada a partir da original que deu origem ao ajustamento n o liquidar esta manter se no sistema em resubmiss o ou em hold at ser cancelada ou liquidada o ajustamento s liquidar quando liquidar essa operac o Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 191 MOP 34 INTERBOLSA No caso de ocorrer falha financeira na liquida o da instru o de ajustamento de amortiza o parcial esta ser resubmetida nos pr ximos ciclos de liquida o para uma nova tentativa de liquida o TARGET2 at ao limite das 16h00 Se n o liquidar no dia at hora limite tentar liquidar novamente nos dias seguintes nos hor rios definidos para os ciclos de resubmiss o 11 6 2 4 Cancelamento Os IF s podem cancelar bilateralmente a instruc o de ajustamento de amortizac o parcial mantendo se no sistema a opera o que lhe deu origem opera o transformada Se a opera o que deu origem ao ajustamento for cancelada pelos IF s o sistema cancelar automaticamente a instru o de ajustamento respetiva sendo disponibilizada informa o Na mensagem OTC do STD com o estado CANC
301. o no processamento noturno O IF destino respons vel pela liquidac o financeira e dever na data de liquidac o solicitar Central a anula o dos warrants exercidos Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 129 MOP 34 8 4 1 Ecr s INTERBOLSA 1 Ecr Eventos a ocorrer Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar EDC e Premir a tecla ENTER AAAA MM DD OPCAO XXX INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS EDC EVENTOS A OCORRER DIVIDENDOS RENDIMENTOS JURO AMORTIZACAO MATURIDADE KNOCK OUT INCORPORACAO DE RESERVAS SUBSCRICAO DIREITO DE PREFERENCIA CONVERSAO TITULADO EM ESCRITURAL FUSAO DE EMPRESAS REDUCAO DE CAPITAL OUTROS EVENTOS RENOMINALIZACAO CISAO DE EMPRESAS WARRANTS POR VAL MOB DATA MATURIDADE DATA KO VALORES MOBILIARIOS CONVERTIVEIS XXXXXXXXX PF3 MENU ANT PF4 PA1 SAIR DIV JUR MAT INC SUB ESC gt RED OEV RNM GCIS HH MM SS CONSULTA WEC MWC WKC gt VMC Para aceder informa o sobre o exerc cio de warrants tipo americano IF destino e respetiva conta ap s aceder ao ecr EDC digitar ou MWC ou WKC e premir a tecla ENTER Os ecr s WEC e MWC cont m a mesma informac o sendo o primeiro ordenado por valor mobili rio e o segundo por data de maturidade o WKC ordena por data de knock out AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VA
302. o ou digitar N para desistir desta operac o As opera es de exclus o e consulta apenas podem ser realizadas no pr prio dia da inclus o do dep sito ecr DPI 0 A operac o de dep sito n o 6 concretizada no instante da digitac o mas sim no processamento de fim de dia At esse momento a respetiva quantidade surge como Dep sito a Confirmar nas consultas s posi es das contas ecr PSC ver ponto 16 3 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 23 MOP 34 INTERBOLSA 4 1 2 Relat rios 1 Guia de Dep sito Pendente por Confirma o GUIA D MXCB0814 Finalidade Listar os t tulos cuja numerac o foi aceite pelo Sistema emitida em 2 vias que devem acompanhar os t tulos quando da sua entrega pelo IF no Balc o da Central em envelope selado A 2 via devolvida ao IF pela INTERBOLSA ap s autentica o servindo de recibo Periodicidade Sempre que ocorrerem dep sitos INTERBOLSA PROCESSADO EM AAAA MM DD AS HH MM SS PAG 99999 GUIA DEPOSITO PENDENTE POR CONFIRMACAO EM AAAA MM DD CC0814AF COD IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX GUIA AAAA9999999999999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX COD VAL MOB EEEYTT EVENTO 999 DATA AAAA MM DD CONTA 9999999999 9 N INICIAL N FINAL QTD U V M N INICIAL N FINAL QTD U V M N INICIAL N FINAL QTD U V M 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999999 999 999 999 999999999 999999
303. o processamento diurno 11h00 disponibilizada informa o sobre poss veis falhas nas contas vendedoras na consulta PVF Posi es de venda em falta da aplica o LQ Liquida o No processamento diurno o sistema efetua os d bitos e os cr ditos previstos nas instru es de liquida o Os cr ditos ficar o bloqueados nas contas dos Intermedi rios Financeiros situa o 21 at ocorr ncia da liquida o financeira exceto se servirem para liquida o de instru es de opera es n o garantidas no mesmo processamento Verificando se insufici ncia de saldo em conta vendedora as instru es ser o inseridas automaticamente como instru es de liquida o especiais no Sistema Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 149 INTERBOLSA de Liquida o real time SLrt ver item Insufici ncia de Valores Mobili rios Logo que a liquida o financeira junto do TARGET2 esteja efetuada eventuais cr ditos existentes s o libertados ficando dispon veis situa o 1 Ap s o processamento diurno o sistema disponibiliza o ficheiro PLD Posi es Liquidadas N o Liquidadas CLD Fim de SD O sistema emite no processamento noturno os relat rios Posi es liquidadas Ano M s Dia e Posi es n o Liquidadas em bem como o relat rio Comandos Confirmados e o ficheiro CCF os quais s o disponibilizados na manh de SD 1
304. o sistema ser disponibilizada informa o a todos os participantes atrav s de mensagens em tempo real As instru es validadas e registadas no sistema s o identificadas atrav s de um n mero de pedido atribu do pelo sistema n mero sequencial ao longo do ano civil esquerda 2 d gitos indicando o ano e adicionalmente 4 d gitos As instru es v lidas e n o satisfeitas que ainda se encontrem no sistema no final do dia s o canceladas automaticamente num processamento espec fico a realizar ap s o fecho do SGE 18h00 O prazo m ximo admitido para a data de fecho de opera es de empr stimo de 2 anos sendo no entanto permitido o registo de opera es sem data de fecho opera es open end A data de fecho pode ser alterada sendo que o novo prazo indicado ter que ser no m ximo 2 anos S o permitidas opera es de empr stimo com abertura em data futura opera es forward sendo o per odo m ximo admiss vel de 20 dias teis poss vel o registo bilateral de opera es de empr stimo isto na instru o de pedido de procura ou de oferta de valores pode ser indicado o intermedi rio financeiro contraparte Neste caso h difus o privada s para os participantes envolvidos Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 224 MOP 34 INTERBOLSA Formato da informac o para registo do pedido de oferta ou procura de valores Dado
305. ociedade nome da sociedade cindida na Sociedade nome da nova sociedade representados na Central pelo c digo Data Assinatura do Respons vel Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 P gina 110 3 a Valores negoci veis em Bolsa INTERBOLSA Cronogramas de exerc cio de direitos de incorpora o de reservas com destaque de direitos P 3 P 2 P 1 P P 14 d P 14 d 2 P 14 d 4 P 14 d 7 ltimo dia In cio da ltimo dia em In cio do per ltimo dia ltimo dia em ltimo dia pa ra ltimo dia para a em que as negociac o que as ac es odo de de nego que os direi os Intermedi Central transferir to a es 8580 bolsa s o movimenta porac o e da ciac o em tos podem ser rios Financei dos os direitos negociadas das ac es das na Central negocia o bolsa dos movimenta ros enviarem sobrantes das con em bolsa j sem direi com direitos em bolsa dos direitos dos pelos Central o fichei tas dos Interme ainda com tos No processa direitos Intermedi rios ro DDS relativo di rios Financeiros direitos mento noturno Primeiro dia Financeiros a direitos que para uma conta es destacam se os em que as n o podem ser pecial em nome da direitos s a es se exercidos pela entidade emitente a es encontram aplica o do Convers o dos di sem direitos fator de atri
306. omaticamente ap s o fecho do sistema No caso de aceita o o sistema procede altera o da data de liquida o da opera o de fecho do empr stimo Se a nova data for coincidente com a data do pr prio dia o sistema procede ao fecho antecipado do empr stimo submetendo a opera o de fecho a liquida o no ciclo de processamento das 13h00 No caso de altera o fun o A para al m do campo a alterar Data Fecho s o de preenchimento obrigat rio os seguintes campos Num Pedido posi o 1 6 do n de empr stimo Num Resp posi o 7 9 do n de empr stimo Mutu rio Mutuante C digo CVM ISIN Quantidade Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 232 MOP 34 INTERBOLSA 13 4 6 2 Alterac o da taxa de remunerac o da garantia Qualquer um dos Intermedi rios Financeiros envolvidos numa operac o de empr stimo pode propor a alterac o da taxa de remunerac o da garantia Ap s introduc o da proposta de alterac o no sistema o participante contraparte ser avisado atrav s de envio de uma mensagem em tempo real Se o participante contraparte aceitar a proposta de alterac o ser enviada uma mensagem para o participante proponente As propostas n o confirmadas ser o anuladas automaticamente ap s o fecho do sistema mantendo se inalter vel a taxa at ent o em vigor No caso de aceitac o o sistema procede alterac o da taxa de remunera o da garantia que passar a v
307. onta O e classe fiscal A S poss vel uma altera o por dia caracteriza o da conta sendo que na data da sua cria o n o permitida nenhuma altera o Ecr Contas na Central Digita o Movimentos do Dia AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS CONTAS NA CENTRAL DIGITACAO MOVIMENTOS DO DIA INCLUSAO EXCLUSAO CONSULTA ACEITACAO REJ EXT CARACTERIZACAO DE CONTAS CTI EXCLUSAO DE CONTAS CTE OPCAO XXX MENU ANT PF4 PA1 SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 MOP 34 P gina 10 INTERBOLSA Ecr CTI Caracterizac o de Contas Procedimentos Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar DGT e premir a tecla ENTER e Digitar a senha e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor na op o CONTAS NA CENTRAL e premir a tecla ENTER e Digitar CTI e Premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS CTI CARACTERIZACAO DE CONTAS INCLUSAO IF 999 CONTA 9999999999 TIPO DA CONTA HP SITUACAO FISCAL LX TITULARIDADE DIRECTA X DESIGNACAO XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX OPCAO XXX PF1 AJUDA PF3 MENU ANT PF4 PAl SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 11 MOP 3
308. opera es in house o SGE apenas efetua os c lculos relativos componente financeira divulgando os ao intermedi rio financeiro em causa n o havendo lugar ao envio de instruc o financeira para o TARGET2 prioriza o no tratamento das opera es de liquida o ser efetuada pela seguinte ordem 1 Resubmiss o de opera es garantidas realizadas na Euronext Lisbon 2 Resubmiss o de opera es SLrt e por fim Liquida o de Abertura de Empr stimos SGE A Garantia Inicial e os reforcos ser o sempre efetuados em numer rio Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 233 MOP 34 INTERBOLSA O valor da garantia inicial Gi calculado de acordo com a f rmula seguinte G QxCx 1 M Onde G Garantia inicial Q Quantidade de valores mobili rios emprestados C ltima cota o de fecho divulgada INTERBOLSA pela Euronext Lisbon M Margem acordada 13 4 7 1 1 Falha na liquida o No caso de falha f sica IF mutuante n o tem t tulos na conta para empr stimo ou falha da liquida o financeira a opera o de empr stimo n o aberta sendo cancelada pelo sistema No caso de falha da liquida o financeira a INTERBOLSA recebe a correspondente mensagem do TARGET2 e reverter a instru o sendo que os valores bloqueados na conta do mutu rio ser o devolvidos ao mutuante na situa o de dispon vel 13 4 7 2 Liquida o do fecho do empr stimo A opera o de
309. ornecer posteriormente a informac o Central semelhanca do que acontece com o ficheiro de identificac o de titulares DPN No 2 dia til ap s o fim do per odo de ISI s os IF s proceder o ao pagamento da subscri o atrav s da conta junto do TARGETA2 por contrapartida do IF que age em nome da EE ao montante a receber deduzida comiss o devida INTERBOLSA Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 118 MOP 34 INTERBOLSA Os IF s t m informac o no ecr MBP aplicac o LQ ver ponto 10 5 e nos relat rios Relat rio de Exerc cio de Subscri o Acumulado ver ponto 8 3 2 emitido diariamente ap s efetuar o primeiro pedido de subscric o Previs o Financeira ver ponto 10 5 emitido no dia til anterior data de pagamento Demonstrativo de Contas por IF ver ponto 10 5 emitido na data de pagamento Tanto no dia til anterior como no pr prio dia do pagamento a Central comunica o respetivo montante ao Intermedi rio Financeiro que em nome da Entidade Emitente respons vel pelo recebimento atrav s de ecr EDI EDU ou EDI EDH ver ponto 8 6 relat rio Informa o s Entidades Emitentes Agente Pagador Recebedor ver ponto 8 6 Ap s proceder atribui o do rateio a EE envia Central um ficheiro com essa informa o RSS ver manual STD No prazo m ximo de 3 dias teis a Central comunica essa informa o ao Sistema e no proce
310. ortiza es e Liquida o de opera es n o garantidas realizadas em mercado e Liquida o de opera es Free of payment FOP e Delivery versus payment DVP registadas no SLrt Sistema de Liquida o real time Os procedimentos da liquida o destas opera es encontram se descritos nos respetivos cap tulos cap tulo 8 Exerc cio de Direitos cap tulo 10 Liquida o de opera es realizadas em mercado e cap tulo 11 Sistema de Liquida o real time 12 1 Moedas utiliz veis As moedas utiliz veis no SLME s o todas as moedas convert veis que podem ser movimentadas no SPME operado pela CGD A informa o sobre as moedas utiliz veis encontra se dispon vel no site da INTERBOLSA em Produtos amp Servi os Sistemas de Liquida o Sistema de Liquida o em Moeda Estrangeira SLME www interbolsa pt Os montantes monet rios s o registados nos sistemas SLME e SPME com duas casas decimais com a exce o do lene japon s JPY que n o tem casas decimais Os valores financeiros s o apresentados sempre com o n mero de casas decimais correspondente ao montante m nimo transfer vel Aos c lculos efetuados em moeda estrangeira aplicam se as mesmas regras de arredondamento que s o utilizadas nos c lculos correspondentes em euros tendo no entanto em considerac o o n mero de casas decimais utiliz veis em cada moeda Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 219 MOP 34 INTERBOLSA 12
311. os fator parte decimal de A fator 7 B truncado 3 casa decimal 127 3 19 20 05263158 0 05263158 3 19 0 333333 0 333 335 3 19 52 89473684 0 89473684 3 19 5 666667 5 666 426 3 19 67 26315789 0 26315789 3 19 1 666667 1 666 Fator 3 19 lote Qtdlotes A m e Direitos sobrantes C Qtd N m nimo de direitos necess rios B direitos ed direitos n inteiro de A denominador do fator iqtd direitos lt i minimo de denominador do fator direitos 127 19 6 684210526 6 19 114 13 127 114 335 19 17 63157895 17 19 323 12 335 323 426 19 22 42105263 22 19 418 8 426 418 2 Modelos de declarac o de direitos sobrantes a emitir pelos IF s Apresentam se aqui n o s o modelo de declarac o de direitos de incorporac o mas tamb m os utilizados na reduc o de capital e na cis o e fus o de empresas uma vez que estas operag es s o muito id nticas incorpora o de reservas Estas declara es devem ser emitidas em 2 vias sendo a primeira para o seu cliente e a segunda para seu arquivo Devem ser numeradas sequencialmente sendo os tr s primeiros algarismos correspondentes ao seu c digo de IF Sempre que ocorrer uma transfer ncia de propriedade o acionista dever proceder ao endosso no verso da declarac o 1 via Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 108 MOP 34 INTERBOLSA 2 1 Incorporac o de reservas DECLARA O REPRESENTATIVA DE
312. ou n o em situa o de hold No momento de ocorr ncia de matching para as instru es cuja data de liquida o contratada anterior ou igual a Record Date e que passam situa o de matched ap s Record Date at ao m ximo de 20 dias teis ap s Record Date e desde que a data de matching n o seja posterior ao dia 15 do m s seguinte ao do pagamento da amortiza o em causa A instru o de ajustamento identificada no interface STD com os tipos de instru o DMC Delivery Market Claim e RMC Receive Market Claim A informa o sobre a cria o da instru o relativa ao ajustamento da amortiza o parcial dada no interface STD via mensagem OTC estado MACH e motivo 003 no interface ISO 15022 via MT548 estado SETT PEND e reason code PEND LINK aos intermedi rios financeiros envolvidos comprador e vendedor A instru o relativa ao ajustamento de amortiza o parcial criada com a seguinte informa o e transmitida aos IF s comprador e vendedor Mensagem OTC Designac o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema Tipo DMC RMC Delivery Market Claim Receive Market Claim Referencia N mero da opera o que lhe deu origem No interface ISO 15022 o n mero da opera o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Estado MACH Motivo 003
313. parte Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 194 INTERBOLSA A instruc o relativa ao ajustamento de amortizac o total 6 criada com a seguinte informac o e 6 transmitida aos IF s comprador e vendedor Mensagem OTC Designac o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema No interface ISO 15022 o n mero da opera o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Tipo DMC RMC Delivery Market Claim Receive Market Claim Referencia N mero da operac o que Ihe deu origem Estado MACH Motivo 003 Data Neg Record Date Trade Date Record Date Data Liq Payment Date Intended Settlement Date Payment Date Cod ISIN C digo ISIN da operac o original Val Mob C digo CVM da operac o original Quantidade Zero 0 Montante valor Zero 0 nominal Montante Obtido pela multiplicac o da quantidade da operac o origem pelo valor unit rio bruto da amortizac o total pr mio caso exista a debitar ao vendedor e a creditar ao comprador da operac o original Moeda EUR Guia Liquidac o N mero da guia de liquidac o atribu do pelo sistema IF IF a d bito DMC ou a cr dito RMC Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codificac o COAF Official Corporate Actions Event Reference este c digo tem
314. que se destina a servir de suporte realiza o de opera es de empr stimo de valores mobili rios 13 1 Valores mobili rios Os valores mobili rios suscet veis de serem alvo de opera es de empr stimo s o as a es que fazem parte do ndice PSI 20 Sempre que determinados valores mobili rios deixem de fazer parte do ndice PSI 20 o SGE deixa de aceitar o registo de novas opera es sobre esses mesmos valores mas mant m no sistema as opera es j confirmadas ou abertas processando as normalmente 13 2 Participantes Todos os Intermedi rios Financeiros filiados na INTERBOLSA com exce o das sociedades corretoras t m acesso ao servi o de empr stimo de valores mobili rios disponibilizado atrav s do SGE 13 3 Hor rio O hor rio de funcionamento do SGE o seguinte a Abertura s 08h30 b Fecho s 16h00 para registo de opera es de empr stimo com data de abertura para o pr prio dia liquida o tempo real c Fecho s 18h00 para registo de opera es com abertura em data futura opera es forward e altera o de condi es contratuais de opera es em aberto altera o da data de fecho do empr stimo e altera o da taxa de remunera o da garantia d 10h30 In cio do ciclo de liquida o da abertura de empr stimos registados com data de abertura em data futura forward e 13h00 In cio do ciclo de liquida o do fecho de empr stimos Manual Operativo Ge
315. quer data dia til ou n o til desde que menor ou igual data de liquida o contratada um campo de matching e o match ocorre quando Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 174 INTERBOLSA e Ambos comprador e vendedor n o preenchem o campo Ambos comprador e vendedor preenchem o campo com a mesma data o Data de liquidac o contratada tem de ser dia til para efeitos de liquidac o e maior ou igual data do neg cio Nota A data de liquidac o contratada n o pode ser anterior a 3 de setembro de 2001 data de in cio do SLrt 2 O valor mobili rio pode ser identificado pelo c digo CVM ou pelo c digo ISIN Se o c digo indicado o c digo CVM este deve estar justificado esquerda e preenchido com espacos 8 direita 3 Cont m a quantidade de valores em unidades ou opcionalmente no caso de instrumentos de d vida em montante de valor nominal expresso em cent simos da unidade monet ria O montante de valor nominal convertido em unidades com base no valor nominal unit rio antes do matching o matching ser aplicado quantidade e ao montante de valor nominal Nota O montante de valor nominal dever ser indicado com 2 casas decimais mesmo que a moeda da emiss o n o tenha fra es como o caso do iene japon s JPY 4 Indicador de montante deve ser M se a quantidade a liquidar dada em montante de valor nominal ou deixado em branco no caso oposto em quantidad
316. r Para consultar as transfer ncias recebidas no dia n o processadas por confirmar e rejeitadas e Digitar CFC e premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS CFC CONSULTA DE TRANSFERENCIAS POR PROCESSAR CONSULTA PAG 9999 ORIGEM DESTINO DOC COD ISIN COD CVM QUANTIDADE MOT CONTA IF CONTA CF 9999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 999 9999999999 999 9999999999 9999 EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 999 9999999999 999 9999999999 9999 EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 999 9999999999 999 9999999999 9999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 999 9999999999 999 9999999999 9999 EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 999 9999999999 999 9999999999 9999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 999 9999999999 999 9999999999 9999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99 999 999 999 999 999 9999999999 999 9999999999 x lt lt lt x gt OPCAO XXX DOC N 99999 IF 999 PF1 AJUDA MENU ANT PF4 PAl SAIR PF7 PAG ANT PF8 PAG SEG XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Descri o dos campos DOC COD ISIN QUANTIDAD MOT N mero de documento preenchido pelo Sistema C digo do valor mobili rio preenchido pelo Sistema no formato ISIN C digo do valor mobili rio preenchido pelo Sistema no formato CVM E Quantidade de unidades de valor mobili
317. r TRI da aplicac o MC Movimento de Contas C digo ISIN ou CVM Quantidade Motivo 391 N conta origem Situa o da conta origem 001 IF destino N conta destino Situa o da conta destino 001 Imediatamente e sem qualquer procedimento por parte do IF os valores mobili rios s o transferidos e passam a estar dispon veis na conta do IF na situa o 001 S o enviadas mensagens para a mnem nica TRF para o BP e IF atrav s da aplica o STD O IF e o BP podem ao longo do dia atrav s das consultas PSC Posi o de saldos na conta RLC Rela o de valores mobili rios da conta e RLT Rela o das contas por valor mobili rio Estas transfer ncias semelhan a das restantes transfer ncias em conta constam dos relat rios Movimentos Digitados e Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos Confirmados ver manual STD D Garantias sobre valores mobili rios a favor do Fundo de Garantia de Dep sitos FGD cfr artigo 50 A do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 O Banco de Portugal BP atua na Central por conta do Fundo de Garantia de Dep sitos FGD Os motivos de transfer ncia relacionados com estas opera es s o Motivo Tipo de Movimento Processamento 140 Penhor a favor FGD Valores passam para a sit 027 na conta do IF 141 Extin o Penhor FGD Valores passam para a sit 001 na conta do IF 115 Ex
318. r esta manter se no sistema em resubmiss o ou em hold at ser cancelada ou liquidada No caso de ocorrer falha f sica na liquidac o do ajustamento este ser imediatamente submetido a nova tentativa de liquida o nos ciclos de resubmiss o nesse dia e nos dias seguintes 11 8 4 Cancelamento IF s podem cancelar bilateralmente a instru o de ajustamento mantendo se no sistema a opera o que Ihe deu origem Se a opera o que deu origem ao ajustamento for cancelada pelos IF s o sistema n o cancelar automaticamente a instru o de ajustamento correspondente Se a opera o de ajustamento for cancelada pelos IF s o sistema n o cancelar automaticamente a instru o de origem correspondente Em determinadas situa es devidamente justificadas a INTERBOLSA poder cancelar uma instru o relativa a um ajustamento assim como incluir uma nova instru o para substituir a instru o de ajustamento cancelada A informa o relativa aos cancelamentos disponibilizada no interface ISO 15022 atrav s das mensagens MT548 ver documento SLrt ISO 15022 messages dispon vel no site da INTERBOLSA em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 e na mensagem OTC do STD com o estado CANC e o reason code 009 para cancelamento bilateral o reason code 011 para cancelamento pela Interbolsa Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 211 MOP 34 INTERBOLSA 11 9 I
319. r mais de uma categoria ser lhe o atribu dos tantos c digos quantas as categorias que a comp em Estrutura do c digo de um valor mobili rio ver al nea a Dividendos Juros ver al nea c C digo da Subscri o Entidade EEE TD ver iie IS Incorporac o ver al nea c Y T Emitente Tipo e forma do Valor Mobili rio ver al nea b a A posi o Y do c digo permite distinguir as v rias emiss es poss veis da mesma Entidade Emitente No caso de a es espa o indica que se encontra em situa o normal carater alfanum rico indica caso especial diferente situa o de direito No caso de outros tipos de valores mobili rios carater alfanum rico refere se emiss o s rie b Tipos e formas de valores mobili rios posi es TT 1 D gito ver nota abaixo 2 D gito Ac es Ordin rias Tituladas Nominativas Ac es n o Ordin rias Preferenciais Privilegiadas Tituladas ao Portador Certificados Escriturais Nominativas Obriga es inclui Credit Linked Notes Escriturais ao Portador lt 2 Bilhetes do Tesouro Tituladas t tulo nico Papel Comercial lt lt gt Titulos de Participac o Unidades de Participac o de Fundos Fechados Mobili rios e Imobili rios Unidades de Participac o de Fundos Abertos Mobili rios e Imobili rios Valores Es
320. ral 2015 01 08 P gina 204 MOP 34 INTERBOLSA A instru o relativa ao ajustamento Market claims de aumentos de capital por incorpora o de reservas sem destaque de direitos criada com a seguinte informa o e transmitida aos IF s comprador e vendedor atrav s da mensagem OTC Designac o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema Tipo DMC RMC No interface ISO 15022 pela presen a da I I sequ ncia LINK com o codeword CORP Delivery Market Claim Receive Market Claim refer ncia 20C Referencia N mero da operac o que Ihe deu origem No interface ISO 15022 o n mero da operac o original informado na codeword PROC do REAG DEAG da sequ ncia SETPRTY Estado MACH Motivo 003 Data Neg Record Date data de atribuic o das novas Trade Date Record Date a es Data Liq Payment Date record date 1 Intended Settlement Date Payment Date Cod ISIN C digo ISIN do valor resultante da opera o Val Mob C digo CVM do valor resultante da operac o Quantidade Quantidade da opera o inicial fator Arredondado por defeito Montante Zero Operac o FOP Moeda branco Guia Liquidac o N mero da guia de liquidac o atribu do pelo sistema IF IF a d bito DMC ou a cr dito RMC Observac es IF Identificac o do evento que Ihe deu origem Atrav s da codific
321. ral 2015 01 08 P gina 222 MOP 34 INTERBOLSA 13 4 Registo de empr stimo de valores mobili rios Uma operac o de empr stimo de valores 6 composta por duas operac es de liquidac o interligadas a abertura e o fecho que s o executadas no sistema nas condi es acordadas entre as contrapartes da opera o As condi es do empr stimo s o acordadas entre as partes atrav s do registo de instru es no SGE e As instru es de procura ou de oferta de valores s o registadas e divulgadas atrav s do SGE a todos os participantes sendo que se algum dos participantes estiver interessado em ser contraparte na opera o pode propor as suas condi es que s o transmitidas unicamente ao intermedi rio que introduziu a primeira instru o Este pode ent o aceitar as condi es propostas atrav s de uma opera o de confirma o ou ignorar a proposta e Se na instru o de procura ou de oferta de valores for indicado o intermedi rio financeiro contraparte registo bilateral esta instru o registada e divulgada atrav s do SGE s ao participante contraparte podendo este propor as suas condi es que s o transmitidas unicamente ao intermedi rio financeiro que introduziu a primeira instru o Este pode ent o aceitar as condi es propostas atrav s de uma opera o de confirma o ou ignorar a proposta As opera es de empr stimo s o garantidas mediante a entrega de uma quantia em dinheiro
322. rmation da opera o original com quantidade igual a zero e montante igual ao da instru o original que ser debitado ao comprador e creditado ao vendedor e uma outra instru o de ajustamento com quantidade nula e com montante igual ao valor da amortiza o total que ser creditado ao comprador e debitado ao vendedor e O cancelamento da opera o original informado no STD via mensagem OTC com o motivo 029 Cancelada e Substitu da por evento e no interface ISO 15022 via MT548 com o estado IPRC CAND e reason code CAND CANT Cancelled due to Transformation Original instruction has been cancelled and replaced due to a Corporate Action e No final de Record Date s o criadas duas instru es de pagamento para as instru es matched n o liquidadas at ao final de Record Date cuja data de liquida o contratada ISD igual ou anterior a Record Date independentemente de estarem ou n o em situa o hold o Uma instru o por transforma o transformation da operac o original de quantidade igual a zero e de montante igual ao da instruc o original que ser debitado ao comprador e creditado ao vendedor Esta instru o criada para todas as instru es matched com data de liquida o contratada ISD igual ou anterior a Hecord Date oUma instru o de ajustamento com montante igual ao valor da amortiza o total a creditar ao comprador e debitar ao vendedor e com quantidade nula E
323. rocedimentos comuns s transfer ncias de processamento noturno e imediato Ap s a digita o de uma transfer ncia o IF pode verificar os dados registados atrav s do ecr TRC da aplicac o MC Movimento de Contas at ao in cio do processamento noturno D ou D 1 consoante o motivo da transfer ncia que efetuar Para aceder aos ecr s TRC e TRE o IF dever digitar o respetivo n mero de documento gerado no momento da digitac o da transfer ncia O n mero de documento pode ser obtido no ecr DDC Consulta de movimentos do dia por processar exceto se a transfer ncia j tiver sido processada No ecr CFT o IF pode consultar todas as transfer ncias a ele destinadas Para o IF confirmar ou recusar uma transfer ncia dever aceder ao ecr para isso dever 1 Digitar CTA e premir a tecla ENTER e Ser o visualizados os ecr s CTA relativos a cada uma das transfer ncias que se encontram por confirmar recusar e No ecr CTA relativo transfer ncia que pretende confirmar recusar o IF poder ent o confirmar digitando S ou recusar digitando N ou 2 Digitar CFT e premir a tecla ENTER e Colocar o cursor sobre a linha da transfer ncia que pretende confirmar recusar e premir a tecla ENTER e Aparecer o ecr relativo transfer ncia selecionada e o IF poder ent o confirmar digitando S ou recusar digitando N ou 3
324. rticipante que regista a instruc o do pedido de oferta ou procura pretender que essa seja dirigida a um determinado participante do SGE ter que indicar o contraparte mutu rio ou mutuante Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 225 MOP 34 INTERBOLSA 13 4 2 Registo de resposta de procura ou oferta de valores O intermedi rio financeiro interessado em responder a uma instruc o de procura ou oferta de valores procede ao registo das suas condi es contratuais Ap s a valida o da instru o de resposta o sistema envia para a contraparte a informa o das condi es registadas difus o privada A valida o da instru o de resposta consiste para al m da verifica o sint tica dos dados na verifica o da igualdade entre esta e a instru o do pedido relativamente seguinte informa o Num Pedido Procura ou Oferta Mutu rio Mutuante Procura ou Oferta C digo CVM ISIN Data de Abertura Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 226 MOP 34 INTERBOLSA Formato da informa o para registo da resposta de procura ou oferta de valores Dados da operac o Formato Obrigat rio Crit rio de Matching entre Observa es a instru o da resposta e a instru o do pedido Fun o X 1 Sim Inclus o E Exclus o n o aplic vel A Altera o n o aplic vel Tipo de pedido X 1 Sim Sim P Procura Se resposta
325. s S A assumindo a forma societ ria Objeto O objeto social da INTERBOLSA a gest o de sistemas de liquida o e de sistemas centralizados de valores mobili rios De acordo com a legisla o aplic vel a INTERBOLSA enquanto sociedade gestora de sistemas centralizados de valores mobili rios n o pode prestar servi os de gest o de mercados de valores mobili rios Regime jur dico A INTERBOLSA rege se pelo disposto nos respetivos Estatutos no Decreto lei n 394 99 de 13 de outubro no C digo das Sociedades Comerciais e no C digo dos Valores Mobili rios Capital e S cios O capital social da INTERBOLSA de 5 milh es e quinhentos mil Euros representado por cinco milh es e quinhentas mil a es escriturais nominativas com o valor nominal de 1 Euro cada Este capital foi integralmente realizado em dinheiro pela sua acionista nica a EURONEXT LISBON Sociedade Gestora de Mercados Regulamentados S A de ora em diante designada abreviadamente por EURONEXT LISBON Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 2 MOP 34 INTERBOLSA Fun es A INTERBOLSA tem por fun es A estrutura o administra o e funcionamento de sistemas centralizados de valores mobili rios designados neste manual por Central ou Central de Valores Mobili rios que asseguram o registo e controlo de valores mobili rios escriturais bem como o dep sito controlo e guarda de valores mobili rios titulados fung veis e a e
326. s a liquidar de opera es realizadas na Euronext Lisbon operac es garantidas em euro operac es n o garantidas em euro e em moeda diferente de euro Periodicidade E emitido no dia anterior liquidac o SD 1 disponibilizado na manh do dia da PAGINA 99999 liquidac o INTERBOLSA CODIGO LF0075AO PROCESSADO EM AAAA MM DD EMITIDO POR CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS AS HH MM SS QUANTIDADE EM FALTA LCH CN REFERENCE DESTINATARIO 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX CODIGO ISIN VAL MOB NUMERO DA GUIA VENDA EURONEXT GARANTIDAS CONTA 999999999 9 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 9999999999999999 TOTAL VENDA EURONEXT GARANTIDAS COMPRA EURONEXT GARANTIDAS CONTA 999999999 9 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 9999999999999999 TOTAL COMPRA EURONEXT GARANTIDAS TOTAL EURONEXT GARANTIDAS X GUIAS TOTAL EURONEXT NAO GARANTIDAS X GUIAS QUANTIDADE MOEDA MONTANTE D C IF A LIQUIDAR C P 9 999 999 999 XXX 999 999 999 99 C 999 9 999 999 999 999 999 999 99 9 999 999 999 XXX 999 999 999 99 C 999 9 999 999 999 XXX 999 999 999 99 D 9 999 999 999 999 999 999 99 D 00 0 00 C 9 999 999 999 AAAA MM 99999999 AAAA MM 999999999 Manual Operativo Geral MOP 34 2015 01 08 P gina 165 INTERBOLSA 2 Previs o Financeira LF0090AO Finalidade Informar de forma previsional os movimentos financeiros a ocorrer no TARGET2 relativos a liquida o em euro opera es gara
327. s da operac o Formato Obrigat rio Observa es Fun o 1 Sim Inclus o E Exclus o n o aplic vel A Altera o n o aplic vel Tipo de pedido X 1 Sim P Procura Se registo de pedido de procura de valores O Oferta Se registo de pedido de oferta de valores In House n o aplic vel Numero do pedido N 6 N o aplic vel N mero da resposta N 3 N o aplic vel Mutu rio N 3 Sim C digo do intermedi rio financeiro mutu rio Se registo de pedido de procura de valores Mutuante N 3 Sim C digo do intermedi rio financeiro mutuante Se registo de pedido de oferta de valores Identificac o do valor mobili rio X 12 Sim c digo CVM ou c digo ISIN Quantidade N 14 Sim Conta do mutu rio N 10 Sim Se registo de pedido de procura de valores Conta do mutuante N 10 Sim Se registo de pedido de oferta de valores Data de abertura X 8 Sim formato AAAAMMDD Data de fecho X 8 formato AAAAMMDD Margem para c lculo da garantia 3 6 1 Taxa de remunera o da garantia N 3 6 1 Taxa de remunera o do empr stimo N 3 6 1 Valor m nimo de remunerac o do empr stimo N 6 2 1 1 No caso do registo ser efetuado atrav s da mnem nica SGEmsg opcional o seu preenchimento sendo que no caso de n o ser preenchido 0 Sistema assume zero atrav s do ficheiro com a menm nica SGEfich o campo tem que ser preenchido com zero ou maior que zero Nota No caso do pa
328. s do ecr RTE ou consulta ecr RTC do pedido N o 6 necess rio tomar nota do n mero do documento j que pode ser obtido atrav s do ecr DDC Para ter acesso ao ecr RTE ou RTC Digitar MC e premir a tecla ENTER Digitar DGT e premir a tecla ENTER Digitar a senha e premir a tecla ENTER Colocar o cursor na op o DEPOSITOS E LEVANTAMENTOS e premir a tecla ENTER Digitar RTE ou RTC Digitar o n mero do documento 5 posi es Premir a tecla ENTER Surgir no ecr um pedido de confirmac o ou desist ncia da operac o O IF ter apenas que premir a tecla ENTER para confirmar a exclus o ou digitar N para desistir desta operac o Estas operac es de exclus o e consulta apenas podem ser realizadas no pr prio dia da inclus o do levantamento RTI Exemplo de levantamento por peso Se o Intermedi rio Financeiro pretender levantar 33 t tulos de peso 5 e 18 t tulos de peso 10 dever aceder duas vezes ao ecr RTI uma por cada peso Para o peso 5 dever digitar NUM GUIA PADRAO 5 TOTAL ACTIVOS 165 Para o peso 10 dever digitar NUM GUIA PADRAO 10 TOTAL ACTIVOS 180 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 36 MOP 34 INTERBOLSA 4 4 2 Relat rios 1 Guia de Levantamento do Dispon vel GUIA R MXCBO81 1 Finalidade Guia de levantamento emitida em 2 vias que acompanha os t tulos a serem entregues ao IF Este depois de conferir os t t
329. ssamento noturno desse mesmo dia s o creditadas as contas dos IF s pelas cautelas atribu das em rateio Os IF s t m informa o atrav s do ficheiro ISA enviado via STD e dos relat rios ver ponto 8 3 2 Relat rio de Exerc cio de Subscri o Acumulado Resultado Final da Subscri o O ficheiro ISA o nico que d indica o das a es atribu das em rateio por subscritor os mapas d o essa informa o apenas por conta aberta na CVM Este ficheiro est dispon vel no STD durante 3 dias No 3 dia til ap s lhe terem sido creditadas as cautelas do rateio os IF s efetuam o respetivo pagamento atrav s da conta junto do TARGET2 semelhan a do que aconteceu com o pagamento da subscri o a pedido da EE devidamente fundamentado este prazo poder ser reduzido de um dia Desde o in cio e at ao fim da subscri o pode ter que se proceder anula o da mesma o que poder implicar a devolu o do valor da subscri o se o pagamento j tiver ocorrido Neste caso os IF s recebem o s relat rio s Anula o de Subscri o ver ponto 8 3 2 Demonstrativo de Contas se j tiver ocorrido o pagamento da subscri o ver ponto 10 5 Quando a sociedade disponibilizar os t tulos representativos do aumento de capital ou no caso de os valores serem escriturais tiver cumprido as formalidades necess rias a CVM procede convers o das cautelas criando as corresponde
330. sso ao Sistema e Digitar MC e premir a tecla ENTER O IF tem ao seu dispor o ecr Rela o de Servi os Dispon veis que contempla o acesso a v rias consultas e digitac o de dados AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS RELACAO DE SERVICOS DISPONIVEIS CONSULTAS POSICAO DE SALDOS POR CONTA PSC RELACAO DOS VALORES MOBILIARIOS DA CONTA RLC RELACAO DAS CONTAS POR VALOR MOBILIARIO REE HISTORICO DA MOVIMENTACAO DA CONTA HST CARACTERIZACAO HISTORICO TITULARIDADE DE CONTAS IRD CTH TDF PENDENCIAS DE VENDA COMPRA A LIQUIDAR PEN EVENTOS A OCORRER hh n nn EDC EX DIREITOS INFORMACAO AO REPRESENTANTE DA EMITENTE EDI DIGITACAO MOVIMENTO DA CENTRAL DGT OPCAO XXX PF4 PA1 SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 246 MOP 34 INTERBOLSA Se optar pela digitac o de dados deve e Digitar DGT e premir a tecla ENTER acede assim ao ecr VSD Verifica o de Senha para Digita o no qual deve digitar a sua senha Neste ecr o IF pode ainda alterar a sua senha medida aconselhada a ser executada periodicamente AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS VSD VERIFICACAO DE SE
331. sta instru o criada para as instru es matched n o liquidadas at ao final de Record Date cuja data de liquida o contratada ISD igual ou anterior a Record Date independentemente de estarem ou n o em situa o hold As duas instruc es s o de modo autom tico enviadas para execuc o no TARGET2 no caso de liquidac o em euro ou no SPME no caso de liquidac o em moeda diferente de euro ap s boa liquidac o da operac o de liquidac o transformada As instru es matched com data de liquida o contratada posterior data de amortiza o total s o canceladas automaticamente sem gerac o de qualquer ajustamento As instru es unmatched independentemente da data de liquida o contratada s o canceladas automaticamente Adoc o integral das recomendac es internacionais nomeadamente do CAJWG Market Standards for Transformations Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 193 MOP 34 INTERBOLSA A instru o transformada criada com a seguinte informa o e transmitida aos IF s comprador e vendedor Mensagem Designac o do Conte do Observa es Campo Sistema SLRT Merc OTC Opera o N mero de opera o atribu do pelo sistema Tipo DVP RVP DFP RFP Delivery versus payment Receive versus payment Delivery free of payment Receive free of payment Referencia N mero da opera o que lhe deu origem No interf
332. stemas de Liquida o Decreto lei n 357 C 2007 de 31 de outubro Regime jur dico das entidades gestoras de mercados de valores mobili rios e de sistemas conexos C digo dos Valores Mobili rios C digo das Sociedades Comerciais Notas Toda a legisla o da INTERBOLSA est dispon vel no site www interbolsa pt Os relat rios referidos ao longo de todo o Manual s o disponibilizados no STD Servi o de Transfer ncia de Dados no item Mapas do menu Diversos O Manual de STD Sistema de Transfer ncia de Dados referido ao longo de todo o manual est dispon vel no STD no menu Manuais e no site da INTERBOLSA www interbolsa pt Os procedimentos operacionais espec ficos relativos a unidades de participa o encontram se descritos no Manual Operativo SFI Sistema de Fundos de Investimento dispon vel no STD no menu Manuais e no site da INTERBOLSA www interbolsa pt Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 1 MOP 34 INTERBOLSA INTERBOLSA Sociedade Gestora de Sistemas de Liquidac o e de Sistemas Centralizados de Valores Mobili rios S A Com a publica o e entrada em vigor do Decreto lei n 394 99 de 13 de outubro a INTERBOLSA Associa o para a Presta o de Servi os s Bolsas de Valores uma associa o civil sem fins lucrativos transformou se na INTERBOLSA Sociedade Gestora de Sistemas de Liquida o e de Sistemas Centralizados de Valores Mobili rio
333. ta tamb m pode ser efetuada atrav s do envio do ficheiro TRF REG no STD ver manual de STD Transfer ncia de bloqueio p liquida o no processamento diurno Utilizada sempre que o IF tem que proceder reserva de valores na conta para liquida o no processamento diurno Assim s poss vel a sua utiliza o sendo o mesmo IF origem e destino cr dito na situa o 026 por d bito da situa o 001 Transfer ncia de desbloqueio p liquida o do processamento diurno Utilizada sempre que o IF tem que utilizar o saldo da conta para outra finalidade antes de iniciar a liquida o no processamento diurno Assim s poss vel a sua utiliza o sendo o mesmo IF origem e destino cr dito na situa o 001 por d bito da situa o 026 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 42 MOP 34 INTERBOLSA A Processamento noturno cfr artigo 35 do Regulamento da Interbolsa n 3 2000 e artigo 33 do Regulamento da Interbolsa n 3 2004 As transfer ncias com os motivos 001 166 175 s o digitadas exclusivamente para o processamento noturno O IF destino disp e do dia da digitac o e do dia til seguinte para poder confirmar ou recusar as transfer ncias com os motivos 001 e 166 Se o fizer no dia da digitac o a transfer ncia tratada no processamento noturno desse dia Se no dia seguinte n o a confirmar ou rejeitar o Sistema considera a confirmada automaticamente Sempre que uma transf
334. te da INTERBOLSA www interbolsa pt em Informa o Documenta o Mensagens SWIFT 15022 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 171 MOP 34 INTERBOLSA Cap tulo 11 Sistema de Liquida o real time SLri cfr artigos 26 a 32 5 do Regulamento da Interbolsa n 3 2004 O Sistema de Liquida o real time SLrt permite a liquida o de opera es OTC over the counter em tempo real DVP Delivery versus payment e FOP Free of payment sobre quaisquer valores mobili rios emitidos em euros que se encontrem registados ou depositados na CVM exce o de cautelas O Sistema de Liquida o real time SLrt permite tamb m a liquida o de opera es DVP e FOP sobre valores mobili rios representativos de d vida emitidos em moeda estrangeira com exce o de quaisquer valores mobili rios convert veis que se encontrem registados ou depositados na CVM exce o de cautelas 11 1 Registo de instru es de liquida o e Hor rio de registo das 8h30 s 18h00 e introdu o das instru es deve ser realizada por um Intermedi rio Financeiro filiado na INTERBOLSA e habilitado a liquidar f sica e financeiramente as opera es registadas e A introdu o de instru es poder ser efetuada de 2 modos por envio de ficheiro por STD constru do de acordo com o layout descrito no Manual do STD e utilizando as mnem nicas SLRT SFI SLRT para unidades de participa
335. tera o mantendo se sob a forma EEEYTT No entanto desde o 2 dia til anterior data indicada para o split os neg cios em Bolsa ser o efetuados j sem direitos uma vez que as respetivas liquida es ir o ocorrer ap s o evento Qualquer guia de levantamento pendente que n o possa ser satisfeita at data de convers o dos valores ser cancelada pelo Sistema devendo o IF voltar a digitar o pedido de levantamento tendo j em conta a altera o do valor nominal No processamento noturno do dia til anterior data de altera o do valor nominal o Sistema ap s proceder aos movimentos em conta do dia altera as quantidades de valores mobili rios de acordo com a altera o do valor nominal mantendo se estas representadas pelo c digo EEEYTT esta altera o reflete se no relat rio Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e no ficheiro CCF Comandos Confirmados ver manual STD Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 146 MOP 34 INTERBOLSA 9 4 1 Ecr s 1 Ecr EDC Eventos a ocorrer Procedimentos para aceder e Digitar MC e premir a tecla ENTER e Digitar e Premir a tecla ENTER AAAA MM DD INTERBOLSA CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH MM SS EDC EVENTOS A OCORRER CONSULTA DIVIDENDOS RENDIMENTOS DIV JURO AMORTIZA O IW aq aquqa aq a JUR MATURIDADE KNOCK OUT uuo rey Uns UE
336. teral gross settlement que ocorre s 9h00 6 enviada Pela Euronext Lisbon no caso de operac es realizadas em Sess o Especial de Bolsa Pelo Intermedi rio Financeiro que representa a Entidade Emitente no caso de operac es n o realizadas em Sess o Especial de Bolsa 15 1 Liquida o f sica e financeira Data Procedimentos Em SD 1 SD Settlement date data de liquidac o A Euronext Lisbon ou o Intermedi rio Financeiro que representa a Entidade Emitente envia INTERBOLSA a informac o com a liquidac o f sica e financeira atrav s do ficheiro LOE Liquidac o de Operac es Especiais ver layout_no manual STD A INTERBOLSA procede validac o do ficheiro sendo que se houver erros estes s o disponibilizados atrav s da mnem nica C LOE do STD Fim de SD 1 O sistema emite o relat rio Previs o Financeira o qual disponibilizado na manh de SD com a informa o a ser processada no TARGET2 em SD Em SD No ciclo de liquida o 9h00 efetuada liquida o Ap s conclus o da liquida o f sica o sistema bloqueia os t tulos no IF comprador situa o 38 movimento com o motivo 67 Liquida o Compra DVP Liquida o Venda DVP gerada informa o para o TARGET2 proceder aos d bitos e cr ditos devidos Ap s conclus o da liquida o financeira os valores bloqueados nas contas dos IF s situa o 38 passam para a situa o de dispon
337. tos uma vez que a Central assegura o pagamento a estes valores exceto no caso de amortizac o final neste caso as guias de levantamento pendentes s o canceladas n o sendo mesmo permitida a digitac o de pedidos de levantamento nos 7 dias anteriores data de reembolso Na data de pagamento efetuado o cr dito aos IF s atrav s das suas contas abertas junto do respetivo Sistema de Pagamento por contrapartida do d bito ao IF que age em nome da EE O pagamento efetuado no TARGET2 para pagamentos em euros a ocorrer no ciclo de liquida o geral diurno cerca das 12 00 com excec o dos pagamentos da d vida p blica que ocorre s 08 30h no SPME para pagamentos em moeda diferente de euro a ocorrer entre as 8 30 e as 11 h Ao montante a pagar acrescida a comiss o devida INTERBOLSA pelo dividendo ou juro a comiss o relativa a amortizac es 6 paga diretamente pelo Emitente no final do m s em que o evento ocorreu Independentemente da moeda de pagamento do evento as comiss es s o sempre em euros Ao contr rio do que acontece com os pagamentos em euros os pagamentos em moeda diferente de euro n o s o objeto de compensa o entre os v rios eventos as instru es de pagamento de rendimentos t m prioridade face a outras instruc es de pagamento e qualquer falha de um agente pagador s coloca em causa esse pagamento A informa o para os IF s consta e do relat rio Pagamento de Rendimentos Reembo
338. truturados Valores Mobili rios Obrigatoriamente Convert veis Valores Mobili rios Convert veis por Opc o do Emitente Reverse Convertible Warrants NIS A N D Outros Valores Destacados NOTA dado que inicialmente havia mais letras atribu das no 1 d gito correspondentes a uma maior segregac o dos valores mobili rios decidiu se que os c digos j emitidos com essas letras ver quadro abaixo se manteriam em vigor at amortiza o cancelamento dessas emiss es Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 5 MOP 34 INTERBOLSA 1 D gito em vigor apenas em c digos antigos A es Priv Preferenciais Rem veis Ac es Privilegiadas Outras Obrigac es Convert veis Obrigac es Participantes Obrigac es de Caixa Obriga es Titularizadas Obriga es Hipotec rias Unid Part Fundos de Inv Mob Fechados lt anx Significado das posic es DIS do c digo e 7 posi o relativa a pagamento de rendimentos preenchida sempre por espa o dado nestes eventos n o existirem direitos nem cautelas e as 8 e 9 posi es relativas a incorpora o subscri o e opera es equiparadas podem ser preenchidas por espa o ou pelas letras D ou R Onde indica o valor mobili rio na sua situa o normal refere se ao direito destacado do valor mobili rio principal de um exerc cio de direitos de incorpora o fus o cis
339. tulo 4 Dep sito e levantamento de t tulos cfr Circular da Interbolsa n 2 2003 Dep sito de t tulos cfr artigos 2 a 8 da Circular da Interbolsa n 2 2003 dep sito Quando um Intermedi rio Financeiro recebe t tulos para dep sito e os pretende integrar no Sistema de Confere os t tulos verificando se preenchem todos os requisitos necess rios para serem conside rados aut nticos e se n o cont m direitos por exercer Ap e o carimbo relativo entrada dos t tulos no Sistema de Dep sito Digita no terminal ecr DPI o dep sito identificando os valores mobili rios pelo seu c digo a numerac o dos t tulos e a conta na Central em que devem ser creditados Confere a Guia de Dep sito com os t tulos que lhe deram origem Se receber informac o da Central acerca de duplicidades deteta das verifica a raz o que as determinou e esclarece a situac o com a Central procede redigitac o de um novo dep sito se for o caso No processamento de fim de dia verifica se existe duplicidade da numerac o dos valores mobili rios registados Com 05 t tulos validados gera a respetiva Guia de Dep sito em duas vias que s o enviadas ao IF Caso se verifique a exist ncia de duplicidades emite Relat rio de Duplicidades em T tulos Dep sito contendo incorrec es detetadas e consta a mensagem CONTACTAR CENTRAL VALORES MOBILI RIOS Manual Operativo Geral
340. u o Transformation 11 7 2 1 Criac o da instru o de liquida o A instru o de ajustamento de aumentos de capital por incorpora o de reservas sem destaque de direitos criada No final de Record Date data de atribui o das novas a es para as instru es matched n o liquidadas at ao final de Record Date e cuja data de liquida o contratada anterior ou igual a Record Date independentemente de estarem ou n o em situa o de hold o Em situa o de hold C no sistema se os valores resultantes da incorpora o s o cautelas o Em situa o de hold no comprador e vendedor se os valores resultantes da incorpora o s o t tulos definitivos No momento de matching para as instru es cuja data de liquida o contratada anterior ou igual a Record Date e que passam situa o de matched ap s Record Date at ao m ximo de 20 dias teis ap s essa data Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 203 MOP 34 INTERBOLSA o Ap s a data de atribui o das novas a es e antes da data da convers o das cautelas em t tulos definitivos em situac o de hold C no sistema se os valores resultantes da incorporac o s o cautelas o Ap s a data de atribui o das novas a es em situa o de hold H no comprador e vendedor se os valores resultantes da incorporac o 880 t tulos definitivos eAp s a data da convers o das cautelas em t tulos definitivos em situa
341. ulos devolve ao Balc o da Central a 1 via devidamente assinada em envelope selado Periodicidade Sempre que ocorrer um levantamento de t tulos exceto um levantamento tipo 5 INTERBOLSA PROCESSADO EM AAAA MM DD AS HH MM SS HS PAG 999 999 9999 GUIA DE LEVANTAMENTO EM AAAA MM DD MXCB0811 COD IF 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX GUIA R AAAA9999999999999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX COD VAL MOB EEEYTT EVENTO 999 DATA AAAA MM DD CONTA 999999999 9 NUMERO DO TITULO U V M NUMERO DO TITULO QID U V M NUMERO DO TITULO QTD U V M 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 999999999 999 999 999 QTD U V M PEDIDA 999 999 999 INTERBOLSA OTD U V M ATENDIDA 999 999 999 DATA ASS QTD U V M FALTOSA 999 999 999 OTD U V M 999 999 999 IF QTD TIT 999 999 999 DATA ASS Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 37 MOP 34 INTERBOLSA 2 Guia de Levantamento de Desdobramento GUIAR MXCBO681 1 Finalidade Guia de levantamento emitida em 2 vias que acompanh
342. vendedor cedente dos t tulos transfere os t tulos para a LCH Clearnet atrav s da aplicac o MC Movimento de Contas digitando uma transfer ncia motivo 193 COMPRA OTC LCH Clearnet a qual ter que ser confirmada pela LCH Clearnet ALCH Clearnet transfere os t tulos para o comprador inicial atrav s da aplicac o MD Movimentos LCH Clearnet digitando uma transfer ncia motivo 194 VENDA OTC LCH Clearnet ou atrav s de uma instru o SLrt O comprador recebe os t tulos atrav s da confirmac o da transfer ncia na aplicac o MC Movimento de Contas ou no SLrt Estas transfer ncias FOP t m um hor rio limite fim do ciclo das 15h00 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 154 MOP 34 INTERBOLSA 10 1 2 Liquida o de opera es n o garantidas cfr artigos 23 e 24 do Regulamento da Interbolsa n 3 2004 10 1 2 1 Liquida o F sica Data Procedimentos Fim de SD 1 SD Settlement date data de liquida o SD Com a informa o recebida da LCH Clearnet relativa a opera es realizadas em data de neg cio s o geradas instru es de liquida o mantendo os contrapartes O sistema emite o relat rio Posi es a Liquidar e o ficheiro PAL Posi es a Liquidar CLD os quais s o disponibilizados na manh de SD contendo informa o relativa a opera es realizadas em e eventuais insufici
343. vimentac o traduz se por uma transfer ncia motivo 141 No processamento noturno e sem qualquer procedimento por parte do IF os valores mobili rios passam a estar dispon veis na conta do IF 001 Estas movimentag es semelhanga das restantes transfer ncias em conta constam dos relat rios Movimentos Digitados e Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do ficheiro CCF Comandos confirmados ver manual STD Adicionalmente o BP recebe os relat rios Valores em Penhor FGD Movim e Valores dados em Penhor FGD ver ponto 5 32 Manual Operativo Geral 2015 01 08 P gina 59 MOP 34 INTERBOLSA D 3 Execuc o do penhor a favor do FGD O BP deve digitar no ecr EEP da aplica o MC Movimento de Contas a instru o T para que os valores passem imediatamente da conta do IF para a sua conta 5990000603 Esta movimentac o traduz se por uma transfer ncia motivo 115 Imediatamente e sem qualquer procedimento por parte do IF os valores mobili rios passam a estar dispon veis na conta do BP 001 e enviada uma mensagem de STD designada TRF para o BP e IF O IF e o BP podem imediatamente e ao longo do dia atrav s das consultas PSC RLC e RLT e VDP verificar a situac o dos valores na sua conta Estas movimenta es semelhan a das restantes transfer ncias em conta constam dos relat rios Movimentos Digitados e Comandos Confirmados ver ponto 16 3 e do fich

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