TECNICAS PARA REALIZAR UN
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1. 017 de fecha 13 de diciembre de 1995 Ley Org nica de la Contralor a General de la Rep blica y del Sistema Nacional de Control Fiscal Gaceta Oficial N 37 347 de fecha 17 de diciembre de 2001 Reglamento de la Ley Org nica de la Contralor a General de la Rep blica Gaceta Oficial N 37 169 de fecha 29 de marzo de 2001 Reglamento Interno de la Contralor a General de la Rep blica Resoluci n N 01 00 116 de fecha 23 de diciembre de 2003 Gaceta Oficial N 37 881 de fecha 17 de febrero de 2004 Dict menes Jur dicos de la Contralor a General de la Rep blica Publicaciones de la Contralor a General de la Rep blica Colaboradores Abogados Nem as Rubio Jeffry Leal Lic Flor Romero Olivares Contralora Municipal de Maracaibo Edo Zulia Venezuela Lic Hugo Acu a Esis Contralor Municipal de Valmore Rodr guez Edo Zulia Venezuela Econ Argenis L pez N ez Director T cnico Contralor a Municipal de Maracaibo Edo Zulia Venezuela2. TECNICAS PARA REALIZAR UN INTERROGATORIO EN UNA INVESTIGACION ADMINISTRATIVA Autor Comisario Andr s Mill De Pool T cnico Superior en Ciencias Policiales Ex Contralor Municipal 1 Introducci n La realizaci n de una investigaci n administrativa exige para quien la ejecuta amplios conocimientos en esta materia como f rmula para el desenvolvimiento irrefutable de la actuaci n La formaci n profesional y el conocimiento de las t cnicas de la investigaci n son requisitos necesarios que debe reunir un investigador administrativo al servicio de un rgano de control fiscal La labor del investigador administrativo consiste en comprobar la transgresi n de una norma legal o sublegal determinar el monto de los da os causados al patrimonio p blico si fuere el caso as como la determinaci n de las acciones fiscales tales como reparos imposici n de multas y declaratoria de responsabilidad administrativa 2 rganos Competentes par Realizar Investigaciones La Contralor a General de la Rep blica la Contralor a de los Estados de los Distritos Distritos Metropolitanos y de los Municipios la Contralor a General de la Fuerza Armada Nacional y las Unidades de Auditor a Interna son rganos de control fiscal con competencia para realizar investigaciones administrativas cuando a su juicio existan suficientes elementos para ello Cuando se practica una investigaci n y se requiera tomar declaraci n a cualquier persona o amp
3. arse cuando el investigador lo autorice para ello 7 De todo lo ocurrido se dejar constancia en el acta que deber firmar el testigo previa lectura y aprobaci n de su dicho Si el declarante no ratifica sus respuestas en la forma que hubiesen sido redactadas y le das y tuviese algo que enmendar o agregar se har n constar las nuevas declaraciones o enmiendas al final del acta sin alterarse lo ya escrito 3 2 El lugar del Interrogatorio Uno de los principales inconvenientes que se presentan en un interrogatorio es el lugar donde ste debe efectuarse Los rganos de control fiscal deben acondicionar oficinas especiales para la realizaci n de los interrogatorios pues no cualquier lugar es bueno Estos espacios deben estar libres de cosas que distraigan la atenci n del interrogado tales como cuadros llamativos fotos de familiares de funcionarios vidrios o puertas que permitan ver hacia otras dependencias etc El interrogatorio realizado en la sede del organismo colocan al interrogado en situaci n desventajosa pues se siente como un extra o mientras el investigador se siente sosegado en un ambiente con el que est familiarizado Frecuentemente la declaraci n es tomada a trav s de computadoras operadas por funcionarios del organismo El investigador debe impedir que estas personas emitan opiniones en torno al asunto que se investiga Un comentario producido por cualquier persona extra a durante el interrogatorio puede d
4. esconcentrar al investigador y desconcertar al testigo produciendo en l un estado de inseguridad y desconfianza que podr an inducirlo a no seguir declarando y alegar motivos justificados para no hacerlo No debe olvidarse que el expediente es secreto hasta el momento en que se formule en forma concreta a alguna persona los cargos existentes en su contra La obligaci n de mantener dicho secreto se extiende tanto al investigador que sustancia el procedimiento como a todo el personal que intervenga en su tramitaci n y al que por cualquier motivo tenga conocimiento de hechos o circunstancias vinculadas al mismo En todo caso si uno de estos funcionarios da informaci n sobre las actuaciones es decir si viola este secreto el superior jer rquico del rgano de control fiscal debe aplicar la sanci n disciplinaria a que hubiere lugar Adem s existen sanciones penales quienes sin justo motivo revelen un secreto cuya divulgaci n pueda causar alg n perjuicio y del cual tenga conocimiento por raz n de su estado funciones profesi n arte u oficio Bibliograf a Arteaga S nchez Alberto Los Delitos Contra la Cosa P blica en la Ley Org nica de Salvaguarda del Patrimonio P blico Colecci n Textos Legislativos N 2 Editorial Jur dica Venezolana Caracas 1983 Baptista Clevy Guerrero de Curso de Averiguaciones Administrativas y Sustanciaci n de Expedientes Brewer Car as Allan La Responsabilidad Administrativa de los Func
5. ionarios P blicos Colecci n Textos Legislativos N 2 Editorial Jur dica Venezolana Caracas 1983 Diestien William Manual T cnico del Investigador Policiaco M xico Ed Limusa Noriega Editores 2000 245 pp 14 reimp Horgan Jhon J Biblioteca de Investigaci n Penal Compa a Editorial Continental S A de C V Cuarta Impresi n 1987 4 Tomos Orlando Freddy J La Potestad Inquisitiva de los Organos de Control Fiscal y la Determinaci n de la Responsabilidad Administrativa de los Funcionarios P blicos Universidad Cat lica Andr s Bello Primera Edici n 2004 Caracas Venezuela Russi n Uzc tegui Clodosbaldo Informe de Gesti n 2004 a la Asamblea Nacional P gina Web www cgr gov ve S nchez Falc n Enrique Contribuci n al Estudio de la Potestad Investigativa de la Contralor a General de la Rep blica Revista de Control Fiscal N 77 Ediciones de la Contralor a General de la Rep blica Instrumentos Jur dicos C digo Civil de Venezuela Gaceta Oficial N 2 990 Extraordinaria de fecha 26 de julio de 1982 Constituci n de la Rep blica Bolivariana de Venezuela Gaceta Oficial N 36 860 de fecha 30 de diciembre de 1999 C digo de Procedimiento Civil Gaceta Oficial N 4 209 Extraordinario de fecha 18 de septiembre de 1990 C digo Org nico Procesal Penal Gaceta Oficial N 5 558 de fecha 14 de noviembre de 2001 Ley Org nica de la Contralor a General de la Rep blica Gaceta Oficial N 5
6. liar las ya prestadas el rgano de control fiscal le ordenar comparecer mediante oficio que se notificar a quien deba rendir la declaraci n Los funcionarios p blicos o los particulares podr n tambi n ofrecer la declaraci n la cual debe ser aceptada de inmediato siempre que guarde relaci n con el sumario o la investigaci n 3 Prueba Testimonial Si en el curso de la investigaci n administrativa se requiere tomar declaraci n a cualquier persona se ordenar su comparecencia mediante oficio que se notificar a quien deba rendir la declaraci n El deber de concurrir y de declarar ante el rgano de control fiscal recae sobre todo habitante del pa s y est garantizado por las sanciones se aladas en el art culo 94 ordinales 1 y 3 de la Ley Org nica de la Contralor a General de la Rep blica y del Sistema Nacional de Control Fiscal que prev una multa de 100 a 1 000 unidades tributarias para quienes no comparezcan sin motivo justificado o dificulten entraben o impidan el ejercicio de las funciones de control 3 1 Pr ctica del Interrogatorio Un investigador administrativo experimentado debe saber que un buen interrogatorio debe revelar el conocimiento del testigo cuando como y donde ocurri el hecho administrativamente irregular cuando como y donde lo conoci Si al testigo se le pregunta simplemente si le consta o conoci determinado hecho lo m s probable es que manifieste que s o que es cierto sin dar e
7. xplicaciones sobre el asunto el testimonio rendido de esta manera no servir para probar el hecho investigado y conducir forzosamente a un mal resultado La recepci n del testimonio deber sujetarse a las siguientes reglas 1 El investigador interrogar al testigo en primer lugar acerca de su nombre apellido c dula de identidad nacionalidad edad profesi n u ocupaci n estado civil domicilio y estudios que haya cursado y dem s circunstancias que sirvan para establecer su personalidad a continuaci n ordenar al testigo que haga una narraci n de los hechos objeto de la declaraci n 2 El investigador exigir al testigo que exponga las circunstancias de tiempo modo y lugar en que haya ocurrido cada hecho y de la forma como lleg a su conocimiento Si la declaraci n se refiere a expresiones que el testigo hubiere o do o contiene conceptos propios el investigador le ordenar que explique las sucesos que permitan apreciar su verdadero sentido y alcance 3 El testimonio debe ser exacto y completo El investigador no debe admitir como respuesta la simple expresi n de que es cierto el contenido de la pregunta ni la reproducci n del texto de ella 4 En cualquier momento el investigador podr ampliar los interrogatorios y exigir al testigo aclaraciones y explicaciones 5 Las preguntas y las respuestas se colocar n en el acta en sus palabras originales 6 Concluida la declaraci n el testigo s lo podr ausent
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