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Sistema de Control Gubernamental SOA

1. BALBUENA EDILBERTO AY ditor RUIZ ESTRADA JORGE e bssossa3 68537 osimo Paditur 17 06 2011 23 06 2011 J 09395957 VASQUEZ MARIBEL Asis FRANCISCA Se grab Correctamente en el cronograma de Ejecuci n auge Personas Across Eimps Cambiar Eimin Figura 39 Ventana Cronograma de Ejecuci n Para agregar etapas de participaci n de alg n integrante seleccionar a dicho integrante Nota El sistema validar que al Jefe de Equipo se le ingresen fechas para las tres etapas Los dem s integrantes pueden participar en una o varias etapas del servicio de control 9 Ingresar los datos a modificar o agregar en la siguiente ventana Luego seleccione el bot n Guardar JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS D E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Cronograma de Ejecuci n Datos de la SOA Servicio de Control 3 01153 2011 087 Sociedad Auditora BARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL 2011 Concurso 2011 02 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUISLIMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA 5n de la Acci n Inicio 16 05 2011 Fin 11 07 2011 _ 0118 Nro Doc 06606833 Cargo Auditor e Ape Paterno RUIZ B Ape Materno ESTRADA Nombres JORGE ZOSIMO Plan Desde 23 05 2011 M Al 31 05 2011 Mi Plan HH 56 rabj Desde 01 06 2011 m Al 16 06 2011 m Trabaj HH 96 bo Desde 17 0
2. SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL B squeda de Informe Control Criterios de B squeda ipo Informe Todos Rango de Fechas de Emisi n de Informe E Fecha Inicio 01 01 2014 m 28 02 2014 Informe de Control Figura 15 Ventana B squeda de Informe Control Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 13 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 3 Se podr realizar la b squeda del informe de control por cualquiera de las opciones de filtro y seleccionando el bot n Buscar Se pueden seleccionar uno o varios filtros Tipo de Informe Filtrar por tipo de Informe r Nro de Informe Filtrar por n mero del informe Fecha Inicio y Fecha Fin Mostrar lista de informes emitidos s lo en el periodo de fechas ingresado SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL GENERAL DE LA REP BLICA Y LA CONTRALOR A SISTEMA DECUCION REPORTES ait JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS A E20841 RIOS CALACHAMUIN ANTOMIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL B squeda de Informe Control Crtenos de Busqueda Too informe Toda N informe Rango de Fechas de Eris n de Informe Fed Irevo 21 01 7011 e Fecha fin 001 204 ps Informe de Control C
3. JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL e E20841 RIOS CALACHAHUTM ANTONIETA ESTHER ER E Mi El MEAR GADIO LA 0118 u SOA Corregir Servicio de Control No Planificada Organo Auditor soa 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL Cod de Labor 0118 2011 088 Origen NO PLANIFICADA Concurso Boua Denominaci n MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA SSS Entidad a Auditar loa72 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA S Periodo a Auditar Desde 01 01 2008 Hasta 31712 2010 Tipo Acci n AUDITORIA FINANCIERA Periodo a Ejecutar Desde 23 05 2011 Hasta 29 09 2011 Monto a Auditar ls 135000 Objetivo General AJEMITIR OPINI N SOBRE LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS PRESUPUESTARIOS PREPARADOS POR LA ENTIDAD A UNA FECHA DETERMINADA DE ACUERDO CON LAS DISPOSICIONES PRESUPUESTALES Y LEGALES APLICABLES Resumen NO de Auditores 5 NO de Especialistas fi Nona 2072 Costo Total Auditores 5 49920 Costo Total Especialistas 5 4480 Obj Especificos reas a Examinar Lineamientos Integrantes y Costos z Relaci n de Objetivos Especificos Resultado de Evaluaci n Responsables Figura 10 Ventana Derivar Servicio de Control No Planificado c En la secci n Acciones a Seguir despliegue las opciones del campo Acciones se muestra la siguiente vista Responsables Seleccionar Figura 11 Secci n Acciones a seguir Confidencia
4. SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS D E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Generar Servicio de Control Cod de Labor Origen Estado Concurso l Entidad a Auditar Clase de entidad Datos Generales Denominaci n Periodo a Auditar Desde M Hasta m Tipo Acci n M Periodo a Ejecutar Desde 23 05 2011 m Hasta 29 09 20 Monto a Auditar S v 135000 Examinado 5 _ Y o AJEMITIR OPINI N SOBRE LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS PRESUPUESTARIOS PREPARADOS POR LA A ENTIDAD A UNA FECHA DETERMINADA DE ACUERDO CON LAS DISPOSICIONES PRESUPUESTALES Y LEGALES APLICABLES v Objetivo General NO de Auditores NO de Especialistas No H H Costo Total Auditores S Costo Total Especialistas S Costo Total S jj dq gt gt gt gt AEIHI A Obj Especificos Areas a Examinar Lineamientos Integrantes y Costos Datos del Objetivo Espec fico Relaci n de Objetivos Especificos Nuevo Editar Eliminar Guardar Salir Figura 22 Ventana Generar Servicio de Control 5 Se selecciona el bot n Editar y se completar n los datos faltantes de la secci n Datos Generales 6 Ingresar a la secci n Obj Espec fico Seleccione el bot n Nuevo complete los datos de la secci n Datos del Objetivo
5. desplegado Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 8 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 Manual de Usuario SCG SOA MUSCG SOA v1 0 0 2 Se muestra la ventana con la relaci n de tareas pendientes SISTEMA DE L GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A CONTROL GU PETE m2 GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS MN E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER ENC ARAHAL SODA 8 SOCIEDAD CIVIL Bandeja del Encargado de SOA z Datos de Bsqueda Tipo Tarea Desde o2 11 201910 Hasta 02 02 2015 00 z Tareas Pendientes Tarea Estado Entidad 504 Solicitar Jara Y Asociados Contadores Publicos id 02 02 2015 Aprobacion dela 2 Sociedad Civil Municipalidad Provincial ACHP i De Tacna f Levantar Obs Del Jara Y Asociados Contadores Publicos a A calles DON 30 12 2014 Resumen del d y Sociedad Civil Refractarios Peruanos Informe de Control Y S A Accio Del Estado E E i Jara Y Asociados Contadores Publicos a de o 29 12 2014 rn Sociedad Civil Refractarios Peruanos O 5 A Accio Del Estado Nro Remitente Fecha Transa0ci6n A Documento Figura 6 Ventana Bandeja del Encargado de SOA Buscar Para realizar la b squeda de una tarea siga los siguientes pasos a En la secci n Datos de B squeda seleccione el Tipo de Tarea y o Entidad o por rango de fechas Desde Hasta
6. digo F Emisi n Titulo l Tipolnforme Estado ivtudo 00220113911 Informe Largo Admristatvo Aceptado tdo 0037201130118 Actarmen Presupuestal Aceptado ep tdo 004201139118 I iky Informe Largo Administrativo Aceptado i Le n e vd 006201130119 1i futdo 007201130113 a a a _ A Buscar Ade Historias Salir Figura 16 Ventana B squeda de Informe Control Nota Buscar permitir realizar la b squeda de los informes de acuerdo a los criterios seleccionados Abrir mostrar el informe seleccionado Historial permitir visualizar el movimiento del informe seleccionado Salir regresa a la ventana inicial 4 2 2 2 Servicio de Control SOA Servicio SOA 1 En la Barra del Men Principal seleccione Ejecuci n y seleccione la opci n Servicio de control SOA Servicio SOA Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 14 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL QH CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS 0113 JA INFORMES SOA 4 E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER so ENCARGADO SOA SERVICIOS SOA p SERVICIOS 504 Fs SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Figura 17 Ventana Servicio de Control SOA 2 Se muestra la siguiente venta
7. i LA CONTRALOR A a GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0115 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS f E20941 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL lt Bandeja de Reasignaci n z Datos de B squeda Tipo de Rol ENCARGADO SA hal Usuario Origen ANTONIETA ESTHER RIOS CALACHAHLITA T Tareas Pendientes Proceso Hro Documento Actividad Fecha E p AGU EVALUACI N INFORME DE CONTROL SOA 083 2011 30118 DERIVAR RESUMEN INFORME DE CONTROL 04 03 2014 2 SAGU ACEPTACI N DE ACCI N DE CONTROL SOA 3 0086 2012 013 50A SOLICITAR APROBACI N DE La ACNP o3jo3 2014 S E Usuario Destino Lisuario Destino Seleccionar ka Comentarios Buscar Dernar Salir Figura 86 Ventana Bandeja de Reasignaci n Derivar Esta funci n permitir reasignar un Encargado de SOA para atender la documentaci n de diversa ndole remitida por la SOA Para derivar un documento siga los siguientes pasos a Marque la casilla correspondiente a la tarea pendientes a derivar seleccione el Usuario Destino y agregue el comentario como se muestra a continuaci n Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 56 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 f NI Y LA CONTRALOR A SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL A o118 PARA Y ASOCIADOS CONTADO
8. mero 34354543525 Fecha de Oficio 003 2015 3 0118 Tipo Descripcion La informaci n fue grabada satisfactoriamente Figura 70 Ventana Dictamen Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 46 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 Nota Editar Permite modificar los datos del informe Eliminar Permite eliminar una salvedad Dictamen Permite ingresar al Sistema de Dict menes de Auditor a Cabe precisar que los dict menes financiero y presupuestal de pliegos y unidades ejecutoras son los que deben registrar informaci n en este sistema para efectos de guardar los datos de dichos informes 7 En el caso de que el informe corresponda a servicios de control cuyo alcance sea 2014 o superior se mostrar el bot n Dictamen Hacer clic en el bot n Dictamen y registrar la informaci n en el Sistema de Dict menes procedimiento establecido en el Manual respectivo 4 2 3 5 3 Reporte de Deficiencias Significativas RDS 1 En la siguiente ventana en el campo Tipo de Informe seleccione la opci n Reporte de Deficiencias Significativas luego presione el bot n Generar SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Q LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS amp E20841
9. o de los informes finales la SOA u OCI deber asegurarse que el servicio de control est concluido es decir debe verificar que el ltimo avance tenga 100 en todas las etapas y el estado del servicio de control sea Concluido 1 En el men Utilitarios seleccione la opci n Enviar y a continuaci n Otros SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA o11g RAY ASOCIADOS CONTADOF REASIGNAR DOC gt amp E20841RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER ao SOCIEDAD CIVIL gt i ENVIAR MODIFICACION DE SOA SCG SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Contralor a General de la Rep blica 2010 www contralor a gob p e Ja Camilo Carrillo 114 Jerus Mar a cortraloriafBcormtraloria gob pe Lima 11 Lirma Per Certral Tel fonica 311 330 23000 Figura 101 Ventana Utilitarios desplegado Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 64 de 67 CGR 2014 Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 sli LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA amp E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER A O Transacci n Seleccionar gt Seleccionar Todos Relaci n de documentos a enviar Nro Documento Figura 102 Ventana Env o de Informaci n 3 Seleccione la transacci n luego presione el bot n Buscar se muestra la lista de documentos a enviar seg n el criterio de b squeda SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A
10. 0118 2011 061 Listado de Acciones Entidad Auditada MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA AUDITORIA DE GESTI N No Planificada Estado Fecha Inicio 08 06 2011 Fecha Fin 05 09 2011 123456789 Estado Eval Avance 3 0118 2011 062 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Auditoria Financiera Planificada 06 09 2011 17 10 2011 3 0118 2011 063 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Examen Especial No Planificada 06 09 2011 17 10 2011 3 0118 2011 064 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA AUDITORIA DE IGESTI N Planificada 06 09 2011 17 10 2011 3 0118 2011 065 3 0118 2011 084 3 0118 2011 086 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA AUDITORIA DE GESTI N Auditoria Financiera No Planificada No Planificada 06 09 2011 23 05 2011 17 10 2011 29 09 2011 ACNP 23 05 2011 04 11 2015 Aceptado ACNP Aceptado CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CREDITO CUSCO S A Auditoria 09 01 2011 08 02 2011 3 0118 2011 001 3 0118 2011 002 CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CREDITO CUSCO S A Financiera AUDITORIA DE GESTION No Planificada No Planificada 09 01 2011 08 02 2011 3 0118 2011 003 CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CREDITO CUSCO S A Examen Especial No Planificada 09 01 2011 08
11. 02 2011 Figura 52 Ventana Servicios de Control SOA 3 Seleccionar el servicio de control y el bot n Ejecuci n Se mostrar n los datos el servicio de control Ingresar a la pesta a Avances Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 35 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA 0118 Ejecuci n Generar Servicio de Control 3 0118 2011 084 Origen No Planificada EstadolEN PROCESO Concurso 2011 02 0320 INSTITUTO NACIONAL DE RADIO Y TELEVISION DEL PERU Datos Generales Avances Informes del Servicio de Control Denominaci n MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA a Periodo a Auditar Desde 01 01 2008 M Hasta 31 12 2014 M Tipo Acci n Auditoria Financiera v Periodo a Ejecutar Desde 23 05 2011 M Hasta 04 11 2015 M Monto a Auditar s 135000 Monto Examinado Sh O i O OBJ GENERAL Objetivo General NO de Auditores 0 00 N9 de Especialistas 0 00 No H H 0 00 Costo Total Auditores S 0 00 Costo Total Especialistas s 0 00 CostoTotal S 0 00 Obj Especificos reas a Examinar Lineamientos Datos del Objetivo Espec fico Relaci n de Objetivos Especificos Descripci
12. 5 2 1 Modificaci n de SOA Para realizar este proceso se deben seguir los siguientes pasos 1 En el men Utilitarios seleccione la opci n Enviar y a continuaci n Modificaci n de SOA Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 58 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL QA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N o18 ARA Y ASOCIADOS CONTADOR REASIGNAR DOC b E20841RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENVIAR b MODIFICACION DE SOA OTROS SCG SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Contralor a General de la Rep blica 2010 wuw contraloria gob pe Jx Camilo Carrillo 114 Jesus Maria contraloria contraloria gob pe Lima 11 Lima Per Central Tel fonica 511 330 3000 r Figura 90 Men Utilitarios desplegado 2 Seleccione el a o en el campo A o luego presione el bot n Buscar se muestra la lista de Servicios de Control habilitados para modificaci n SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Y LA CONTRALOR A G GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS dee E20841 RIOS CALACHAHUIN drenan da conse E SOCIEDAD CIVIL i Servicios
13. LA ACCI N DE CONTROL INICIO 23 5 2011 TERMINO 29 9 2011 Figura 79 Reportes Formato B 1 Estado de Ejecuci n de los Servicios de Control 2 Para obtener el reporte correspondiente a otro periodo seleccione el A o a consultar finalmente presione el bot n Reporte para cerrar la ventana presione el bot n Salir 4 2 4 1 2 Informe de Control La Sociedad de Auditor a deber imprimir el reporte de todos los informes que se env an v a Web a CGR los mismos que deben adjuntarse al Expediente que contiene los informes f sicos 1 En el men Reportes seleccione la opci n Ejecuci n del Plan y a continuaci n Informe de Control Y LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REPUBLICA JARA Y ASOCIA DECUCI N DEL etan FORMATO B 1 ESTADP DE EJECUCI N DELOS SERVICIOS DE CONTROL Ex ACERA ENCA INFORME DE CONTROL SCC SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL r Figura 80 Men Reportes desplegado Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 51 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 2 Se visualiza el formulario Informe de control como se muestra a continuaci n SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL QA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA CERRAR SESI N SISTEMA S 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS S E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIE
14. Motivo de Calificacion Descripcion La informaci n fue grabada satisfactoriamente Nueva Editar Dictamen Salir Figura 68 Ventana Dictamen Nota Se puede apreciar e Que el Periodo Dictaminado debe estar dentro del per odo fijado en el Alcance y la Fecha de Oficio debe ser posterior a la fecha de Ejecuci n e Se habilitan los botones Nuevo Editar Dictamen y Salir 4 Si el informe registrado corresponde a un servicio de control cuyo alcance sea menor a 2014 considerar lo establecido en los numerales 5 y 6 5 S lo en el caso de registrar un dictamen con opini n Con Salvedad el Sistema permitir el registro de los motivos de la calificaci n del dictamen y de los p rrafos de calificaci n completos en el campo Descripci n Presione el bot n Nuevo se habilitar la secci n Datos de Salvedad Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 45 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 Datos Generales N Servicio Control AS Estado Servicio Control PROCESO Entidad Auditada 0472 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACMA Clase de Entidad PLEG O Alcance Desde 01 01 2008 31 12 2014 CONCLUIDO 23 05 2011 a 04 11 2015 Ejecuci n Tipo Informe DICTAMEN PRESUPUESTAL Datos del Dictamen 16 01 2015 Opini n Con salvedad gt Refrendado al Tada di mime Periodo Dictaminado Des
15. No En TR 2 0118 2011 086 ACNA Financiera Planificada Proceso 23 05 2011 29 09 2011 Do Avance Figura 92 Ventana Servicios de control modificados 4 Se muestra el siguiente mensaje Est seguro de enviar la modificaci n del servicio de control Figura 93 Mensaje Enviar modificaci n de la servicio de control 5 Seleccione el bot n Aceptar se muestra un mensaje de proceso correcto Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 60 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA MUSCG SOA v1 0 0 Fecha 05 03 2014 SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA REPORTES UTILITARIOS JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER ENCARGADO SOA Servicios de Control modificados B squeda a o origen To V Estado Tods Y ema 2 Estado Flujo ACNP Por Modificar Listado de Acciones a y Tipo de i Fecha Estado Cod Acci n Entidad Auditada ds Origen Estado da Fecha Fin Eval E MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE Auditoria 3 0118 2011 086 ACNA Financera oja La modificaci n del servicio de control fue enviado correctamente Figura 94 Ventana Servicios de control modificados 4 2 5 2 2 Otros 4 2 5 2 2 1 Servicio de Control SOA 1 En el men Utilitarios seleccione la opci n Enviar y a continuaci n Otros SISTEM
16. Personai Agregar Etapa Figura 41 Ventana Cronograma de Ejecuci n 11 Para reemplazar a un integrante por otro seleccionar al participante y el bot n Cambiar 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS D E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Datos de la SOA Servicio de Control 3 0118 2011 087 Sociedad Auditora BARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL 2011 Concurso 2011 02 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA i n de la Acci n Inicio 16 05 2011 Fin 11 07 2011 DNI d Cargo Auditor RUIZ JORGE ZOSIMO 23 05 2011 m Al 31 05 2011 01 06 2011 m Al 16 06 2011 17 06 2011 m 23 06 2011 noe Jefe de z 16 11 3 11 Equi 05 20 1 05 20 5 09395957 VASQUEZ MARIBEL Asistente 23 05 2011 25 05 2011 24 o1 06 2011 07 06 2011 40 os 06 2011j09 06 2011 16 CISCA Agregar Personai Agregar Etapa Espoo eimina Guarder cancan Soi Figura 42 Ventana Cronograma de Ejecuci n Contralor a General de la Rep blica P gina 29 de 67 CGR 2014 Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 12 En la ventana que aparece ingresar los datos de la persona que reemplazar al integrante cuyos datos aparecen con la etiqueta de Cambiar a p E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER 0118 JARA Y AS
17. Planificada Concluida 06 09 2011 17 10 2011 3 0118 2011 086 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Auditoria Financiera No Planificada En Proceso 23 05 2011 29 09 2011 ACNP Aceptado 3 0118 2011 088 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Auditoria Financiera No Planificada Pendiente 23 05 2011 29 09 2011 Por Actualizar E 3 0118 2011 001 CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CR DITO CUSCO S A Auditoria Financiera No Planificada Concluida 09 01 2011 08 02 2011 30 3 0118 2011 002 CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CR DITO CUSCO S A AUDITORIA DE GESTION No Planificada Concluida 09 01 2011 08 02 2011 Cpu sesi n visos cronograma C sai Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 17 de 67 CGR 2014 Figura 21 Ventana Servicios de Control SOA Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 3 Los servicios de control que se iniciar n generados previamente por la CGR se mostrar n en la columna de Estado como Pendientes y en la columna Estado Eval se visualizar Por Actualizar 4 Para actualizar o modificar los datos de un servicio de control se seleccionar el mismo y se presionar el bot n Editar A continuaci n se mostrar n los siguientes datos
18. de Control modificados z B squeda a o Origen Estado Estado Flujo ECNE Por Mod Entidad Listado de Acciones Tipo de e f Fecha Estado Yo Cod Acci n Entidad Auditada Auditoria Origen Estado Inicio Fecha Fin Eval Avance l Auditoria lo 2 cod Financiera Planificada Proceso 23 05 2011 29 09 2011 y A l pered 1 j 1140 eiaa TE bancada Proca 23 05 2011 e Figura 91 Ventana Servicios de control modificados Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 59 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 3 Seleccione el documento luego presione el bot n Enviar SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL y LA CONTRALOR A G GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCION REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N o118 JARAY ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS 4 E20841RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGA Syl Na Ue A Servicios de Control modificados B squeda a o 2011 W Origen Todos w Estado Todos W Estado Flujo ACP Por Modificar Entidad Listado de Acciones e E i Tipo de de Fecha Estado Cod Acci n Entidad Auditada Auditoria Origen Estado Fecha Fin Inicio Eval INSTITUTO NACIONAL DERADIO Y Auditoria No En ACNP Por AAA EIN DE PER Finandera Planificada Proceso 23 05 2011 04 11 2015 Modificar le MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE Auditoria
19. de Informe 02 02 2015 m Generar Salir Figura 66 Ventana Generar Tipo y N mero de Informe 2 Se muestra el formulario Dict menes como se aprecia a continuaci n SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N pija JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS 4 E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA N Servicio Control Entidad Auditada Datos del Dictamen Refrendado al 16 01 2015 m Titulo del Informe Periodo Dictaminado Desde boo m Hasta Po mr Oficio de Remisi n Tipo N mero po 7 Fecha de Oficio C m N Motivo de Calificacion _ Descripcion Guardar Salir Figura 67 Ventana Dictamen Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 44 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 3 Complete la informaci n en la secci n Datos del Dictamen seleccionar entre otros el tipo de opini n Limpia Con Salvedad Abstenci n o Adversa luego presione el bot n Guardar se mostrar un mensaje de grabaci n satisfactoria NS a REPORTES O CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS D E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER a SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO 50A Dictamen z Datos Generales N Servicio Control 3 0118 2011 084 Estado Servico Control Entidad Auditada Ne Informe Opini n Fecha de Oficio ne
20. los documentos Figura 49 Ventana Asignar Responsable Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 33 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 ENRIQUE JACINTO CADAGAN CRUZ SE ENV A ACCI N PARAREVISI N Relaci n de tareas Tarta Documento Fecha Creaci n it Erm ar a CGR Accion de Control 34118 2011 086 8 02 20 Figura 50 Ventana Asignar Responsable 4 2 3 4 Registro de Avances de Servicio de Control 1 Ingresar a la opci n Ejecuci n Servicios de Control SOA Servicios SOA SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCION REPORTES UTILITARIOS SISTEMA DE CONTROL r Figura 51 Men Ejecuci n desplegado Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 34 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 2 En la ventana Servicios de Control realizar la b squeda del servicio de control haciendo uso de los filtros de b squeda En el ejemplo s lo se hizo b squeda por a o Seleccionar bot n Buscar SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS QQ E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL PP ENCARGADO SOA a o Origen Estado Estado Flujo Todos Entidad _ o 3
21. muestra a continuaci n JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS amp E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER ENCARGADO SOA Cronograma de Ejecuci n Datos de la SOA Servicio de Control 3 0118 2011 087 Sociedad Auditora JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL 2011 Concurso 2011 02 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA Inicio 16 05 2011 Fin 11 07 2011 Seleccionar HH EE errors pontar orejeras po pora aros UIZ S ESTRADA JORGE Audi 23 05 2011 31 05 2011 ZOSIMO JARA 09395957 VASQUEZ MARIBEL Asistente 23 05 2011 25 05 2011 24 o1 06 2011 07 06 2011 RANCISCA Figura 38 Ventana Cronograma de Ejecuci n Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 27 de 67 CGR 2014 Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS yq E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Cronograma de Ejecuci n z Datos de la SOA icio de Control 3 0118 2011 087 Sociedad Auditora GARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL 2011 Concurso 2011 02 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA Inicio 16 05 2011 Fin 11 07 2011 z Datos de los Integrantes
22. presione el bot n Para retirar una Area de la lista de Areas a Examinar Seleccionadas e Seleccione el Area a retirar dando clic sobre el mismo e Presione el bot n Ml El sistema mostrar el siguiente mensaje Desea Ud Eliminar las reas Seleccionadas Figura 25 Mensaje Eliminar reas Seleccionadas e Seleccione el bot n Aceptar e El sistema retira el registro de la lista de reas a Examinar Seleccionadas y lo coloca al final de la lista de reas a Examinar Disponibles Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 20 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 9 Seleccione la pesta a Lineamientos el sistema muestra las listas Lineamientos Disponibles y Lineamientos Seleccionados JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS A E20841 RIOS N ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Generar Servicio de Control Cod de Labor 3 0118 2011 Origen No Planificad W Estado PENDIENTE Concurso 2011 02 Entidad a Auditar lo472 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA 0118 z Datos Generales Denominaci n MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Periodo a Auditar Desde 01 01 2008 Mm Hasta 31 12 2 m Tipo Acci n Auditoria Financiera iaci Periodo a Ejecutar Desde 23 05 2011 mi Hasta Monto a Auditar 135000 Examinado s lo AJEMITIR OPINI N SOBRE LA RAZONABILIDAD DE LOS E
23. 1 17 10 2011 29 09 2011 a 29 09 2011 108 02 2011 17 10 2011 100 ACNP Aceptado _ Por lo Actualizar 1100 100 Buscar permitir realizar la b squeda de los servicios de control de acuerdo a los criterios seleccionados en el filtro Editar permitir modificar o actualizar datos del servicio seleccionado Ejecuci n permitir crear avances e informes de control en el servicio seleccionado Historial mostrar el movimiento del servicio de control seleccionado Cronograma mostrar las fechas de ejecuci n del servicio de control y participantes Enviar Presentar a CGR el servicio de control actualizado Salir Regresa a la ventana inicial Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 16 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 4 2 3 M dulo Ejecuci n 4 2 3 1 Registro de Servicio de Control Esta funci n permitir completar datos de los Servicios de control que fueron generados por la CGR considerando la informaci n del resultado de los CPM Se deben seguir los siguientes pasos 1 En la barra del Men Principal seleccione Ejecuci n y en el submen seleccione Servicios de Control SOA Servicios SOA SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL del CONTO SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS po E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER eS ENCAR
24. 11 Concurso 2011 02 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUISLIMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA Inicio 16 05 2011 Fin 11 07 2011 DNI l I pi k da eam 18787124 ER 16 05 2011 19 05 2013 32 16 06 2011 23 06 20 nifas 2406 20 11 27 06 2011 DR BALDERA a de a ia 16 05 2011 31 0 nm pee 11 28 06 2011 160 30 06 2011 11 07 2011 bs EN o 406051744 RODRIGUEZ Auditor 09 06 2011 11 07 2011 11123 2s 02 07 2011 11 04 07 2011 11 10 07 2011 11 07 2011 11 6 BALBUENA EDILBERTO 3 09395957 VASQUEZ MARIBEL 23 05 2011 25 05 2011 01 06 2011 07 06 2011 z 08 06 20 1109 06 20 111 37 Se grab Correctamente en el cronograma de Ejecuci n parara Aga Evos Figura 44 Ventana Cronograma de Ejecuci n 4 2 3 3 Enviar Servicio de Control Funcionalidad que permite remitir el servicio de control a CGR con las modificaciones realizadas 1 Ingresar a Utilitarios Enviar Otros Y LA CONTRALOR A AA GENERAL DE LA REP BLICA eJ o AO 0158 JARA Y ASOCIADOS CONTADOS REASIGMAR DOC gt LA 20841 RIOS CALACHAMUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVA ENVIAR b MODIFICACION DE SOA OTROS SCG SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL r Figura 45 Men Utilitarios desplegado Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 31 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 2 Selec
25. 2011 05 09 2011 100 No Planificada No Planificada Auditoria AUDITORIA DE GESTI N AUDITORIA DE GESTI N Auditoria Financiera MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA IMUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA o MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE 3 0118 2011 060 3 0118 2011 061 Concluida 08 06 2011 05 09 2011 100 3 3 0118 2011 062 17 10 2011 1100 Concluida 06 09 2011 P O en o No i 5 oa 3 ARA als Especial planifica da Concluida 06 09 2011 17 10 2011 la AUDITORIA DE No 3 3 0118 2011 064 6 3 0118 2011 065 7 3 0118 2011 086 8 3 0118 2011 088 29 5 0118 2011 001 30 3 0118 2011 002 TACNA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA IMUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CR DITO CUSCO S A CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CREDITO CUSCO S A IGESTI N Planificada AUDITORIA DE No GESTI N Planificada Auditoria No Financiera Planificada Auditoria No Financiera Planificada Auditoria No Financiera Planificada AUDITORIA DE No GESTI N Buscar Ejecuci n Historial Cronograma Salir Figura 19 Ventana Listado de Servicios de Control Nota _ Planificada Concluida 06 09 2011 Concluida 06 09 2011 En Proceso 23 05 2011 Pendiente 23 05 2011 Concluida 09 01 2011 Concluida 09 01 2011 08 02 201
26. 2014 MUSCG SOA v1 0 0 6 Seleccione al responsable luego presione el bot n Enviar se presenta el siguiente mensaje Est ud seguro de derivar los documentos Figura 106 Mensaje Derivar los documentos 7 Presione el bot n Aceptar para derivar el documento se presenta un mensaje de proceso correcto CESAR BELISARIO LEON VERA PROVEIDO Documento Figura 107 Mensaje Env o correcto Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 67 de 67 CGR 2014
27. 3 1 Registro de Servicio de Control 17 4 2 3 2 Modificaci n de Cronograma 23 4 2 3 3 Enviar Servicio de Control 31 4 2 3 4 Registro de Avances de Servicio de Control 34 4 2 3 5 Registro de Informes 38 4 2 3 5 1 Dictamen Financiero 40 4 2 3 5 2 Dictamen Presupuestal 44 4 2 3 5 3 Reporte de Deficiencias Significativas RDS 47 4 2 4 Reportes 50 4 2 4 1 Ejecuci n del Plan 50 4 2 4 1 1 Formato B 1 Estado de Ejecuci n de las Servicios de Control 50 4 2 4 1 2 Informe de Control 51 4 2 5 Utilitarios 94 4 2 5 1 Reasignar Doc 94 4 2 5 1 1 Doc SOA 54 4 2 5 2 Enviar 58 4 2 5 2 1 Modificaci n de SOA 58 4 2 5 2 2 Otros 61 4 2 5 2 2 1 Servicio de Control SOA 61 4 2 5 2 2 2 Informe de Control SOA 64 Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 3 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 MANUAL DE USUARIO INTRODUCCION 1 2 El presente documento contiene la descripci n detallada de las funciones implementadas en el Sistema de Control Gubernamental SCG SOA por lo que constituye una herramienta de consulta u orientaci n ante cualquier dificultad que pueda surgir durante su operaci n OBJETIVOS Y ALCANCE 2 1 2 2 2 3 Objetivos El objetivo del manual es dar a conocer al usuario SOA las funcionalidades del Sistema de Control Gubernamental SCG SOA el cual permite el registr
28. 6 2011 M Al 23 06 2011 M Elabo HH 40 Dias Asignados Listado del Cronograma ELab Horas Dias Elab Del Elab Al Asp Unies HH A e ET O e fe BALDERA Jefe de poso ono Pas Juana prosas jo boesonou e fe se OOO O DA fo f BALBUENA EDILBERTO c n z dito OSIMO 22 ESTRADA JORGE 24 J 5 09395957 VASQUEZ MARIBEL Asistente 23 05 2011 25 05 2011 24 01 06 2011 07 06 2011 40 08 06 20 11 09 06 2011 16 80 10 CISCA zZ Agregar Personal Agregar Etapa Cambiar Eliminar Guardar Cancelar Salir Figura 40 Ventana Cronograma de Ejecuci n Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 28 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 Confidencial TADOS CONTADORES PUBLICOS JARA Y AS Datos de la 50A Servicio de Control 3 0118 2011 087 Sociedad Auditora DARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL ma a 2011 02 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAM LUTIS4IMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA Inicio 16 05 2011 Fin 11 07 2011 Seleccionar Nro Doc OOO Ape Materno porvenir Jura BLLRTEL EE Auditor 09 06 20 1111 07 20 1128 O2 07 20 1104 07 20 11 5 10 07 2011 1107 2011 BALBUENA EDILBERTO i pae emanean peronon peraan oz gt s e Se grab Correctamente en el cronograma de Ejecuci n Agregar
29. A DE CONTROL GUBERNAMENTAL Q4 CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADOS REASIGNAR DOC gt amp E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENVIAR SCG MODIFICACION DE SOA SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Contraloria General de la Republica Js Carro Carrillo 114 Lima 11 Uma Peru 2010 Jesus Maria www contrelona gob pe contralor contralor a gob pe Certral Tel fornica 511 220 2000 Figura 95 Ventana Utilitarios desplegado Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 61 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 2 Seleccione la opci n Servicio de control SOA y luego presione el bot n Buscar SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS amp E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER Nro Documento Descripci n Fecha Creaci n Figura 96 Ventana Env o de Informaci n al 3 Seleccione el Documento que desea enviar marcando la casilla se muestra a continuaci n Luego presione el bot n Enviar como SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REPUBLICA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS p E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER Relaci n de d
30. ADO SOA iii SOCIEDAD CIVIL z Generar Tipo y Numero de Informe Nro del Servicio de Control 301182011084 Ejecuci n de la Acci n Inicio Fin 23 05 2011 04 11 2015 Tipo de Informe Dictamen Financiero x Fecha de Emisi n de Informe 15 01 2015 m Generar Salir Contraloria General de la Rep blica 2010 vu corntraloria gob pea Je Carilo Carrillo 114 Jefus Maria contralonaMicontraloria gob pa Lima 14 Lima Per Central Tel fonica 511 330 3000 Figura 61 Ventana Generar Tipo y N mero de Informe 2 Se muestra el formulario Dict menes como se aprecia a continuaci n SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS po N E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO 504 N Servicio Control Estado Servicio Control Entidad Auditada 16 01 2015 m Periodo Dictaminado Desde ml Hasta ml EZ n mero CO J Fechadeofdo O jT Ne Motivo de Calificacion Descripcion Guardar Salir Figura 62 Ventana Dictamen Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 40 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 S MUSCG SOA v1 0 0 3 Complete la informaci n en la secci n Datos del Dictamen seleccionar entre otros el tipo de opini n Limpia Con Salvedad Abstenci n o Adversa luego presione el bot
31. DAD CIVIL Reportes de Informe Control Informe Todos N Informe de Fechas de Emisi n de Informe Inicio 01 01 2014 T Fecha fin 03 03 2014 m Informe de Control Figura 81 Reportes de Informe de Control 3 Ubique el reporte deseado para lo cual debe seleccionar el Tipo Informe N Informe o Rango de Fecha de Emisi n de Informe Luego presione el bot n Buscar se muestra el resultado de la consulta REPORTES UTILITARIOS JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS AN 220541 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER 0118 SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Reportes de Informe Control Criterios de B squeda Tipo Informe Todos a N Informe Rango de Fechas de Emisi n de Informe Fecha Inicio TI Fecha fin Informe de Control C digo F Emisi n Titulo Tipolntorme Estado 047 20123 0118 28 09 2012 titulo 047201230118 CC DictamenPresupuestal Aceptado 043 2012 30118 28 09 2012 titulo 048201230118 Informe Largo Administrativo Aceptado 049 2012 3 0118 24 10 2012 titulo 049201230118 3 3 3 Dictamen finandero ceptado o50 2012 3 0118 24 10 2012 titulo 050201230118 Dictamen Presupuestal ceptado 051 2012 3 0118 forme Largo Administrativo ceptado 052 2012 30118 24 10 2012 titulo 052201230118 Informe Largo Administrativo Aceptado n i Reporte de Deficiencias i JN 056 2012 3 0118 24 04 2012 REPORTE DE DEFICIENCIAS Significativas Pendiente Susar aor Ja Figura 82 Reportes de I
32. E enine TACNA Examen Especial Planificada Concluida 06 09 2011 17 10 2011 100 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE 3 0118 2011 064 TACNA AUDITORIA DE GESTI N Planificada Concluida 06 09 2011 17 10 2011 k MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PRE TACNA AUDITORIA DE GESTI N No Planificada Concluida 06 09 2011 17 10 2011 100 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA 3 0118 2011 086 Auditoria Financiera Planificada Proceso En 23 05 2011 ACNP 29 09 2011 Aceptado fs MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE 3 0118 2011 088 TACNA Auditoria Financiera No Planificada Pendiente 23 05 2011 ACNP Por 29 09 2011 Ealar q4 3 0118 2011 001 HIJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CR DITO CUSCO S A CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y 3 0118 2011 002 CR DITO CUSCO S A Auditoria Financiera AUDITORIA DE GESTION No Planificada No Planificada Concluida Concluida 09 01 2011 09 01 2011 08 02 2011 Figura 32 Ventana Listado de Servicios de Control SOA 3 Seleccionar el servicio de control en el que se modificar el cronograma y seleccionar el bot n Cronograma Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 24 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 Confidencial SISTEMA E
33. ENTAL Y LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS f E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER E SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SC Formato 24 Reporte de Deficiencias Significativas Datos Reporte Regresar la 4 Fi bol Eon E P gina 1de RESUMEN DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL Fecha 25 1 l 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL Pas i CGR Reporte Form C DIGO DEL SERVICIO DE CONTROL 310118 2012037 L DATOS GENERALES DEL INFORME INFORME DE AUDITORIA N 056 2012 30118 REPORTE DE DEFICIENCIAS O DEFICIENCIAS SIGNIFICATIVAS Y RECOMENDACIONES ASP N 1 SUMILLA Deficiencia significativa RESUMEN DE DEFICIENCIA SIGNIFICATIVA Resumen bc RECOMENDACTONES lt gt Figura 84 Reportes de Informe de Control 6 Presione el bot n Regresar para visualizar la pantalla anterior 4 2 5 Utilitarios 4 2 5 1 Reasignar Doc 4 2 5 1 1 Doc SOA Esta opci n permite a los usuarios de las Sociedades de Auditor a SOA que tengan el perfil de Encargado de SOA poder reasignar un documento tal como un servicio de control o un informe a otro usuario de SOA que tenga el mismo perfil esto se puede realizar cuando el documento haya sido observado por ejemplo y otro personal de SOA pueda enviar nuevamente el documento para su evaluaci n Para realizar este proceso se debe seguir los siguient
34. ES APLICABLES NO de Auditores 5 NO de Especialistas i menm 2072 Costo Total Auditores 5 49920 Costo Total Especialistas 5 4480 Obj Especificos reas a Examinar Lineamientos Integrantes y Costos u Relaci n de Objetivos Especificos OBJ ESPECIFICO Resultado de Evaluaci n ENRIQUE JACINTO CADAGAN CRUZ Y Figura 13 Ventana Derivar Servicio de Control No Planificada Env o correcto e Presione el bot n Salir se muestra la pantalla principal Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 12 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 4 2 2 Ejecuci n 4 2 2 1 Informes SOA Listado de Informes SOA 1 En la Barra del Men Principal seleccione Ejecuci n y la opci n Informes SOA Listado de Informes SOA SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL A Y LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS 0118 JAI INFORMES SOA p LISTADO DE INFORMES SOA 5 CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SO ENCARGADO S5OA SERVICIOS SOA b SCG SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Figura 14 Ventana Listado de Informes SOA 2 Se muestra la siguiente ventana para la b squeda del informe de control Q CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA
35. Erpa Cambios Emina 36 Ventana Cronograma de Ejecuci n Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 26 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 7 Para agregar un nuevo participante seleccionar el bot n Agregar Personal 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER Ad a ZA ENCARGADO SOA Cronograma de Ejecuci n Datos de la SOA Servicio de Control 3 0118 2011 087 Sociedad Auditora JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL A o 2011 Concurso 2011 02 tidad MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUISA IMA inaci MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA i n de la Acci n Inicio 16 05 2011 Fin 11 07 2011 Listado del Cronograma Nombres Cargo Plan Del Trab Del Li HH HH JARA l NE E E ALDERA Jefe de 038941610 COSTA PEDRO 16 05 2011 31 05 2011 01 06 2011 23 06 20 11160 30 06 2011 11 07 2011 l m ei ant ba RUIZ 29 05 2011 31 05 2011 a 01 08 2011 16 06 2011 17 06 2011 23 0672011 o hee fa JARA 09395957 VASQUEZ MARIBEL Asistente 23 05 2011 25 05 2011 01 06 2011 07 06 2011 08 06 20 11 09 06 2011 16 10 FRANCISCA 12 4 Figura 37 Ventana Cronograma de Ejecuci n 8 Ingrese los datos solicitados en la secci n Datos de los Integrantes de la ventana que se
36. Espec fico y haga clic en el bot n Guardar El registro es a adido a la lista de Relaci n de Objetivos Espec ficos como se muestra a continuaci n Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 18 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS p E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Generar Servicio de Control Cod de Labor 3 0118 2011 088 Origen No Planificad W Estado IPENDIENTE Entidad a Auditar 10472 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Clase de entidad IPLIEGO Datos Generales Denominaci n MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Periodo a Auditar Desde 01 01 2008 M hasta 31 12 2010 m Tipo Acci n Auditoria Financiera W Periodo a Ejecutar Desde T Hasta hue Monto a Auditar Examinado Y Vlo AJEMITIR OPINI N SOBRE LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS PRESUPUESTARIOS PREPARADOS POR LA ENTIDAD A UNA FECHA DETERMINADA DE ACUERDO CON LAS DISPOSICIONES PRESUPUESTALES Y LEGALES APLICABLES N de Auditores 5 NO de Especialistas 1 No H H 2072 Costo Total Auditores S 49920 Costo Total Especialistas S 4480 Costo Total 54400 Obj Especificos reas a Examinar Lineamientos Integrantes y Costos Datos del Objetivo Espec fico OBJ ESPECIFICO Relaci n de Objetivos Especificos m 27 Descripci n OBJ ESPECIF
37. GADO SOA JAI INFORMES SOA k 50 SERVICIOS SOA gt SCG SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Fara ae Figura 20 Ventana Servicios de Control SOA 2 En la ventana que aparece realice la b squeda del servicio En el ejemplo se hizo la b squeda por a o Seleccione el bot n Buscar EJECUCI N SISTEMA REPORTES UTILITARIOS JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS 0118 a E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL EN CARGADO SOA Servicios de Control xv A o Origen Estado Todos Estado Flujo Todos Listado de Acciones 123456789 Entidad Auditada Origen Estado Fecha Inicio 3 0118 2011 060 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA AUDITORIA DE GESTION Planificada Concluida 08 06 2011 05 09 2011 3 0118 2011 061 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA AUDITORIA DE GESTI N No Planificada Concluida 08 06 2011 05 09 2011 3 0118 2011 062 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Auditoria Financiera No Planificada Concluida 06 09 2011 17 10 2011 3 0118 2011 063 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Examen Especial No Planificada Concluida 06 09 2011 17 10 2011 3 0118 2011 064 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA AUDITORIA DE GESTION No Planificada Concluida 06 09 2011 17 10 2011 italian ico ITA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CNA AUDITORIA DE G
38. GENERAL DE LA REP BLICA JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS 0118 SOCIEDAD CIVIL z Envio de Informaci n Informe de Control SOA Relaci n de documentos a enviar Nro Documento Fecha Creaci n y eransons __ fifometaroo Admins eCRME LARGO soon E z ezmrsons eiamenprespuesia oiera O A osas fomes mn mao faon JE k hermirsons informe de cest n neorveoecesn n fromm E Figura 103 Ventana Env o de Informaci n Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 65 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 Tal 4 Marque la casilla correspondiente al documento a enviar SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A 2 E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER Relaci n de documentos a enviar A A A 82 2011 30118 a A Di A TT a foraosizo18 fromme de Gest n mowe o csm es A Figura 104 Ventana Env o de Informaci n 5 Presione el bot n Enviar se solicita se asigne al responsable Seleccione Responsable Relaci n de tareas Documento Fecha Creaci n i fmiaracor os1 2011 30118 25 09 2011 Figura 105 Ventana Env o de Informaci n Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 66 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03
39. ICO Figura 23 Ventana Generar Servicio de Control Nota Se recuerda que al presionar el bot n Guardar el registro es agregado a la relaci n de Objetivos Espec ficos pero esto no significa que se haya guardado en la base de datos Esto ocurrir cuando se presione el bot n Guardar ubicado en la parte inferior del formulario al finalizar el registro de todos los datos del Servicio de Control 7 Seleccione la pesta a reas a Examinar se muestra las listas reas a Examinar Disponibles y Areas a Examinar Seleccionadas Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 19 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS p gt E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Generar Servicio de Control Cod de Labor Origen ba Estado Concurso Entidad a Auditar Clase de entidad Datos Generales Denominaci n Periodo a Auditar Desde m Hasta m Tipo Acci n bd Periodo a Ejecutar Desde 23 0 5 2011 mi Hasta 29 09 2011 m Monto a Auditar S v 135000 v lt f ri Examinado 0 AJEMITIR OPINI N SOBRE LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS PRESUPUESTARIOS PREPARADOS POR LA PA ENTIDAD A UNA FECHA DETERMINADA DE ACUERDO CON LAS DISPOSICIONES PRES
40. IS LIMA 16 05 2011 Fin riyozraoaa seleccionar w Nro Doc Ape Materno Listado del Cronograma y z Plan Trab ElLab Horas Dias DNI Nombres Cargo Plan Del Plan Al HH Trab Del Trab Al HH Elab Del Elab Al HH Asig Utiles JARA E 08737124 ancHez wioer SuPervisor 16 05 2011 19 05 2011 16 06 2011 23 06 2011 24 06 2011 27 06 2011 16 96 h2 BALDERA Jefe de 08941610 ACOSTA PEDRO Equipo 16 05 2011 31 05 201196 01 06 2011 28 06 2011 160 30 06 2011 11 07 2011 40 RUIZ 3 06606383 ESTRADA JORGE Auditor 23 05 2011 31 05 2011 01 06 2011 16 06 2011 96 17 06 2011 23 06 2011140 192 24 ZOSIMO 4 09395957 VASQUEZ MARIBEL 23 05 2011 25 05 2011 01 06 2011 07 06 2011 08 06 2011 09 06 2011 NO Agregar Fersonal Agregar Etapa Figura 34 Ventana Cronograma de Ejecuci n OcContralor a General de la Rep blica P gina 25 de 67 CGR 2014 Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 5 Al seleccionar a un participante los campos ser n editables por lo que los datos podr n ser modificados 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS amp E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER ACIL Cronograma de Ejecuci n Datos de la SOA icio de Control 3 0118 2011 087 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL 20i Concurso 2011 02 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS IMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
41. ISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCION REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS S E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER o SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO 50 Avance Servicio de Control Datos Servicio de Control 3 0118 2011 084 Estado ENPROCESO Origen 0320 INSTITUTO NACIONAL DE RADIO Y TELEVISION DEL PERU Desde 23 05 2011 Hasta 04 11 2015 Tipo Acci n Nro Horas Hombre 2 Flora y Aprobacion del Informe NO Se Actualiz o Correctamente Figura 56 Ventana Avance Servicio de Control Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 37 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 7 Al salir del avance se mostrar el siguiente mensaje Aceptar Est seguro de salir Figura 57 Ventana Avance Servicio de Control 4 2 3 5 Registro de Informes 1 Ingresar por la opci n Ejecuci n Servicios de Control SOA Servicios SOA SE a 7 LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA CERRAR SESI N 4 E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER peme mm ENCARGADO SOA SERVICIOS DE CONTROL SOA SERVICIOS SOA pa gis lt lt a A SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Es r Figura 58 Men Ejecuci n desplegado Confidencial Contralor a Gen
42. JECUCI N REPORTES UTILITARIOS 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS e E2084 RIOS CALACHARHUTM ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO 504 z Servicios de Control a o Origen Estado Estado Flujo Entidad z Listado de Acciones Tipo de Fecha Entidad Auditada Auditoria Origen Estado Inicio Fecha Fin 3 0118 2011 060 E pisah EiL LE Concluida 08 06 2011 05 09 2011 3 0118 2011 062 ra iaa A a 06 09 2011 17 10 2011 sonsanaes RIADA OACI DE ca mazos PREPRICA OIEA cc A al A O SE o Sus MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE Auditor a N gt i y ACNP Por 3 0118 2011 088 TACNA naaa Pendiente 23 05 2011 29 09 2011 Enviar E CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y Auditoria TER E JOSA ESTO CUSCO S A E Plonificada Concluida 09 01 2011 08 02 2011 mias CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y AUDITORIA DE No le mE S0L18 2011 002 CR DITO CUSCO S A GESTI N cada Po Pa os oz z0131 Figura 33 Ventana Listado de Servicios de Control SOA 4 Se mostrar la lista de integrantes del servicio de control y sus respectivos periodos de participaci n en la Etapa de Planificaci n Etapa de Trabajo de Campo y Etapa de Elaboraci n del Informe 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER i SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SDA Cronograma de Ejecuci n Datos de la 50A 3 0118 2011087 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL 2011 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS IMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LU
43. Lacontratoria Contralor a General de la Rep blica CENERAL DELA REPLIELICA Sistema de Control Gubernamental SOA DEPARTAMENTO DE TECNOLOGIAS DE LA INFORMACION Manual de Usuario SCG SOA Versi n 1 0 0 Elaborado por Revisado por Aprobado por Socorro Huertas Daniel Navarro Fecha 05 03 2014 Fecha Fecha Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 HISTORIAL DE REVISIONES E ER Fecha de i Fecha de Versi n Descripci n i Revisado por z Elaboraci n Revisi n Socorro Huertas Manual de Usuario SCG SOA 05 03 2014 Daniel Navarro C Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 2 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 INDICE 1 INTRODUCCI N 4 2 OBJETIVOS Y ALCANCE 4 2 1 Objetivos 4 2 2 Alcance 4 2 3 Definiciones y Abreviaturas 4 2 3 1 Definiciones 4 2 3 2 Abreviaturas 5 3 BARRA DE MENUS BOTONES PRINCIPALES DEL SISTEMA 5 3 1 BARRA DE MEN S 5 3 2 BOTONES PRINCIPALES DEL SISTEMA 5 4 DESCRIPCI N DEL SISTEMA 7 4 1 Descripci n de acceso al Sistema 7 4 2 Opciones Generales del Sistema 8 4 2 1 Sistema 8 4 2 1 1 Bandeja Encargado SOA 8 4 2 2 Ejecuci n 13 4 2 2 1 Informes SOA Listado de Informes SOA 13 4 2 2 2 Servicios de Control SOA Servicios SOA 14 4 2 3 M dulo Ejecuci n 17 4 2
44. No Planificada Estado EN PROCESO Concurso 2011 02 0320 INSTITUTO NACIONAL DE RADIO Y TELEVISION DEL PERU Informes del Servicio de Control Relacion de Informes Nro Informe Tipo Informe Fecha Emisi n Fecha Oficio 1 001 2015 3 0118 Dictamen Finandero fizfoqpoi oona 2 oo2 2015 30118 ictamenFimandero epy 2702014 3 po3 2015 30118 Dictamen Presupuestal 333 222 isy 15 23 01 2015 4 004 2015 3 0118 ReportedeDefidencias Significativas 16 01 2015 16 01 2015 Figura 60 Ventana Generar Servicio de Control Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 39 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 Manual de Usuario SCG SOA MUSCG SOA v1 0 0 4 2 3 5 1 Dictamen Financiero En el caso de que el servicio de control corresponda a la auditor a a un pliego y ste incluya la emisi n de informes de componentes significativos es obligatorio que el primer Dictamen a ser registrado sea el correspondiente al pliego 1 En la ventana siguiente en el campo Tipo de Informe seleccione la opci n Dictamen Financiero y los datos adicionales solicitados Luego presione el bot n Generar SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Y LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N E 20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS ENCARG
45. OCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Cronograma de Ejecuci n Datos de la SOA Servicio de Control 3 0118 2011 087 Sociedad Auditora JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL 2011 02 2011 Concurso MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS IMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA Inicio 16 05 2011 Fin 11 07 2011 Datos de los Integrantes ambiar a RUIZ ESTRADA JORGE ZOSIMO Auditor DNI 08419907 Seleccionar TORRES RAUL DOMINGO Nombres JARA 1108797124 SANCHEZ WILDER 16 05 2011 16 06 2011 23 06 2011 BALDERA Jefe de 208941610 ACOSTA PEDRO 16 05 2011 31 05 201196 01 06 2011 28 06 2011 160 30 06 2011 11 07 2011 06051744 4 Aud o9 06 2011 11 07 2011 28 o02 07 2011 04 07 2011 10 07 2011 11 07 2011 BALBUENA EDILBERTO m p ZOSIMO 5 09395957 VASQUEZ MARIBEL Asistente 23 05 2011 25 05 2011 24 o1 06 2011 07 06 2011j40 os 06 2011 09 06 2011 16 ISCA Figura 43 Ventana Cronograma de Ejecuci n 13 Seleccionar el bot n Guardar y aparecer mensaje de conformidad Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 30 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS MN E20841 RIOS CALACHAHUITN diia A ESTHER LOMB SOCIEDAD Civ SADO SOA 3 0118 2011 087 20
46. ORMATO B 1 ESTADP DE EJECUCI N DELOS SERVICIOS DE CONTROL SOCIEDAD CIVL SCG SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL INFORME DE CONTROL Figura 78 Opci n Formato B 1 Estado de Ejecuci n de las Servicios de Control Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 50 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 1 En primer t rmino se muestra el reporte Formato B 1 correspondiente al a o que figura en el encabezado con el cual hemos ingresado al sistema como se muestra a continuaci n SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL GENERAL DE LA REP BLICA i Q Y LA CONTRALOR A SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER 0118 SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Formato B 1 Estado de Ejecuci n de los Servicios de Control Datos Reporte An 2011 m Reporte Salir l4 4 su os P bl Select a format Export a FORMATO B 1 ESTADO DE EJECUCI N DE LOS SERVICIOS DE JE CONTROL F E CONTROL i o CGR 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL p C DIGO SERVICIO DE CONTROL CEN A No Planficada x i Planficads Y DENOMINACI N MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA TIPO ACCION DE CONTROL ETAPA DE LA ACCI N DE CONTROL E 7 EJECUCI N REAL DE LA ACCI N DE CONTROL ESTADO DE
47. RES PUBLICOS g E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA SOCIEDAD CIVIL ESTHER Bandeja de Reasignaci n WN Datos de B squeda Tipo de Rol ENCARGADO SOA gt Usuario Origen ANTONIETA ESTHER RIOS CALACHAHUIN Tareas Pendientes AA gt DERIVAR RESUMEN INFORME DE JO OO RO x Troceso ento i G ALUACI N INFORME DE CONTROL SOA 083 2011 3 0118 OS DE ACCI N DE CONTROL 3 0086 2012 013 D Usuario Destino ROBERTO CATARI QUISPE lt Figura 87 Ventana Bandeja de Reasignaci n b Presione el bot n Derivar se muestra el siguiente mensaje Est seguro que desea reasignar el documento seleccionado Figura 88 Mensaje Procesar Documento c Seleccione el bot n Aceptar se muestra un mensaje de reasignaci n correcta Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 57 de 67 CGR 2014 Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 GENERAL DE LA REP BLICA A Y LA CONTRALOR A E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONTETA ESTHER Datos de B squeda Tipo de Rol ENCARGADO SOA Usuario Origen ANTONIETA ESTHER RIOS CALACHAHUIA wp Tareas Pendientes Hiro Actividad Fecha e Documento Io l _ SAGU ACEPTACI N DE ACCI N DE CONTROL q S0A SOLICITAR APROBACI N DE LA E o gt EX Usuario Destino ROBERTO CATARI QUISPE Documento reasignado correctamente Buscar Derar sele Figura 89 Mensaje documento reasignado correctamente 4 2 5 2 Enviar 4 2
48. RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER OMB SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Generar Tipo y Numero de Informe 301182011084 Ejecuci n de la Acci n Tnicio Fin 23 05 2011 04 11 2015 ipo de Informe Reporte de Deficiencias e Fecha de Emisi n de Informe 02 02 2015 T Generar Salir Figura 71 Ventana Reporte de Deficiencias Significativas 2 En la ventana que aparece ingresar los datos solicitados y seleccionar el bot n Guardar Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 47 de 67 CGR 2014 Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0115 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS p E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SA Informe de Control Datos Generales N Servicio Control Entidad Auditada Alcance Tipo Informe NE Def Documento de Remisi n a la CGR Documentos Expediente w N Feriodo Auditado Inicio La informaci n fue grabada satisfactoriamente Editar Validar Envio Figura 72 Ventana Reporte de Deficiencias Significativas 3 Seleccione la pesta a Def Significativas y Rec se muestra la siguiente vista a m A Datos Generales Def Significativas y Rec Deficiencias Significativas NW C Estado _______ Sumilla LDLo E Resumen Nuevo Salir Figura 73 Ventana Reporte de Deficiencias Significativas 4 Pre
49. SAN LUIS LIMA Inicio 16 05 2011 Fin 11 07 2011 ipo Doc DNI Nro Doc 08747124 Cargo Supervisor x pe Paterno JARA Ape Materno SANCHEZ Nombres WILDER m 16 05 2011 19 05 2011 16 06 2011 24 06 2011 Listado del Cronograma E listado del Gronograma SS Trab ELab Horas Dias on ramas co roroa ms Piae revon voon os o ES Spava leosanloosznh heon aosan be he gt encon Z Equipo 16 05 2011 31 05 2011 96 01 06 2011 28 06 2011 160 30 06 2011 11 07 2011 64 320 40 23 05 2011 31 05 2011 s 01 06 2011 16 06 2011 ps 17 06 2011 23 06 2011 o fir fo JARA 4 09395957 VASQUEZ MARIBEL Asistente 23 05 2011 25 05 2011 24 01 06 2011 07 06 2011 0s 06 2011j09 06 2011 16 10 FRANCISCA _ Figura 35 Ventana Cronograma de Ejecuci n 6 Para guardar los cambios seleccionar el bot n Guardar Aparecer mensaje de conformidad ASOCIADOS 0118 JARA Y CONTADORES PUBLICOS Cronograma de Ejecuci n JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL 2011 Comcurso 2011 02 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUISLIMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA Inicio 16 05 2011 Fin 11 07 2011 Se grab Correctamente en el cronograma de Ejecuci n Asega personas Agregar
50. STADOS PRESUPUESTARIOS PREPARADOS POR LA ENTIDAD A UNA FECHA DETERMINADA DE ACUERDO CON LAS DISPOSICIONES PRESUPUESTALES Y LEGALES APLICABLES Objetivo General 5 NO de Especialistas 1 NO H H 2072 S 49920 Costo Total Especialistas S 4480 Costo Total S 54400 Obj Especificos reas a Examinar Lineamientos Integrantes y Costos z Lineamientos Disponibles Lineamientos Seleccionados 0497 1 0 0 Lineamientos para el planeamiento del control e 0498 1 1 0 Control en entidades con presupuesto mayor a EA 0499 1 2 0 Control en entidades con presupuesto menor a 0500 1 3 0 Control en entidades que no cuentan con rganc 0501 2 0 0 Lineamientos para el control en temas espec fico 0502 2 1 0 Control de la contrataci n p blica 0503 2 2 0 Control de los proyectos de inversi n p blica 0504 2 3 0 Control de las concesiones y asociaciones p blic 0505 2 4 0 Control de la administraci n de recursos humanc gt 0506 2 5 0 Control de tecnolog as de la informaci n y comu 0507 2 6 0 Cumplimiento de las normas de probidad y trans 0508 2 7 0 Control de medio ambiente 0509 2 8 0 Control durante el proceso pre electoral 0510 2 9 0 Control del proceso de transferencia de cargo 0511 2 10 0 Control de zonas afectadas por sismos desastr 0512 2 11 0 Control de los Programas Sociales 0513 2 12 0 Control de gesti n 0514 2 13 0 Control previo Ps 0515 2 14 0 Control del Presupuesto por Resultados Figur
51. UCI N REPORTES UTILITARIOS JAI INFORMES SOA 0118 SO SERVICIOS SOA SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL gt SERVICIOS SOA E20841 RIOS CALACHAHUIN Figura 31 Ventana Servicios de Control SOA LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA ANTONIETA ESTHER ENCARGADO 50A 2 Realice la b squeda del servicio de control utilizando los filtros para b squeda En el ejemplo el criterio seleccionado es el a o Clic en el bot n Buscar SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS 0118 SOCIEDAD CIVIL Servicios de Control A o Entidad origen od V Listado de Acciones Entidad Auditada MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE pei TACNA Estado todos Y Tipo de Auditor a AUDITORIA DE GESTI N Origen Planificada LA Q CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA amp E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER ENCARGADO 50A Estado Flujo Concluida Fecha Inicio 08 06 2011 Estado Fecha Fin Eval 05 09 2011 o Avance 100 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE 3 0118 2011 061 TACNA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE Minnaar TACNA AUDITORIA DE GESTION Auditoria Financiera No Planificada No Planificada Concluida Concluida 08 06 2011 06 09 2011 05 09 2011 17 10 2011 100 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL D
52. UPUESTALES Y LEGALES APLICABLES v Objetivo General NO de Auditores NO de Especialistas No H H Costo Total Auditores S Costo Total Especialistas S Costo Total S q O ss Obj Espec ficos Areas a Examinar Lineamientos Integrantes y Costos rea Principal 0100 A ABASTECIMIENTO 0302 C2 INFORMACION PRESUP CTA GRAL 0101 A1 Programacion 0102 A2 Adquisiciones licitaciones y concursos 0103 A3 Almacenamiento y distribucion de bienes 0104 A4 Control patrimonial inventarios 0105 A5 Control de activo fijo 0106 A6 Servicio de alquiler de maquinarias 0107 A7 Servicio de mantenimiento seguridad y otros gt 0108 A8 Servicios no personales 0109 A9 Transportes 0110 AA Seguros 0200 B GESTION PRODUCTIVA DE BIENES Y SERVICIOS iej 0201 B1 Producci n de Bienes 0202 B2 Procesos productivos 0204 B4 Convenios de produccion de bienes y servicios 0205 B5 Concesiones licencias y autorizaciones de control ww 0206 B6 Procesos de Concesiones Guardar Salir Figura 24 Ventana Generar Servicio de Control 8 Seleccione un rea a examinar de la lista reas Secundarias Disponibles y presione el bot n a el rea en menci n ahora se mostrar en la lista Areas Secundarias seleccionadas Nota Para desplazar m s de un rea a Examinar Disponibles mantenga presionada la tecla Control y con el puntero del mouse seleccione las reas a LE desplazar Realizada la selecci n
53. a 26 Ventana Generar Servicio de Control 10 Seleccione un Lineamiento de la lista Lineamientos Disponibles y presione el bot n 2 el lineamiento se traslada a la lista Lineamientos Seleccionados como se muestra a continuaci n JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS e E20841 RIOS y r ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIWTL ENCARGADO S z Generar Servicio de Control 0118 Cod de Labor 3 0118 2011 088 Origen Mo Planificad 7 PEMDIEMTE 2011 02 Entidad a Auditar lo zz PUOIMICIPALIDIAD PROWINCIAL DE TACHA Clase de entidad PLIEGO Datos Generales Denominaci n MUMICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACMA Periodo a Auditar Desde 01 01 2008 Hasta lE1r2 2010 l Tipo Acci n Auditoria Financiera i Periodo a Ejecutar Desde 23 05 2011 m Hasta 23 09 2011 m Monto a Auditar Lss w 125000 Examinado o AJEMITIR OPINI N SOBRE LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS PRESUPUESTARIOS PREPARADOS POR LA ENTIDAD A UMA FECHA DETERMINADA DE ACUERDO COM LAS DISPOSICIONES PRESUPUESTALES Y LEGALES APLICABLES Objetivo General Ne de Auditores LS He de Especialistas Ei MO H H LAO i F gt a li 5 Costo Total Auditores 5 4999230 Costa Total Especialistas 544460 l Costo Total 51533400 Obj Especificos Areas a Examinar Lineamientos Integrantes y Costos z Lineamientos Disponibles z Limeamientos Seleccionados 0497 1 0 0 Lineamientos para el planeamiento del control oso 2 0 0 Lineam
54. cionar en Transacci n la opci n de Servicio de Control SOA luego hacer clic en el bot n Buscar CONTRO ERNAM Y LA CONTRALOR A aa REPORTES UTILITARIOS 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Envio de Informaci n Seleccionar Servicio de Control SOA as Servicio de Control SOA Relaci n de documentos a enviar Nro Documento Descripci n Fecha Creaci n Figura 46 Ventana Env o de Informaci n 3 Se mostrar la lista de servicios de control a enviar Marcar el seleccionado y el bot n Enviar SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA REPORTES UTILITARIOS pija PARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS LA E20841RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER S SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Envio de Informaci n Datos Seleccionar Todos O Nro Documento Descripci n Fecha Creaci n Figura 47 Ventana Env o de Informaci n 4 En la ventana que aparece seleccionar al operador del Departamento de Gesti n de SOA al que se enviar el servicio de control Hacer clic en el bot n Enviar Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 32 de 67 CGR 2014 Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Figura 48 Ventana Asignar Responsable 5 Aparecer el siguiente mensaje Est ud seguro de derivar
55. dad el Sistema permitir el registro de los motivos de la calificaci n del dictamen y de los p rrafos de calificaci n completos en el campo Descripci n Al presionar el bot n Nuevo se habilitar la secci n Datos de Salvedao Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 41 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS ps E 20841 RIOS CALACHAHUIM ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO 50A Datos Generales N Servicio Control 3 0118 2011 084 Estela servicio Conivel EN PROCESO Entidad Auditada 042 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACHA Clase de Entidad Pueco Alcance Desde 01 01 2008 as 3112 2014 CONCLUIDO Ejecuci n Tipo Informe 101 2011 30118 Datos del Dictamen Refrendado al 09 2012 ini Con salvedad wa Titulo del Informe AUDITORIA A LOS EEFF Periodo Dictaminado Desde o1jo1 2014 M Hasta 31 12 2014 Oficio de Remisi n Tipo N mero 0001 Fecha de Oficio 08 09 2012 mr Datos de Salvedad Motivo de Calificaci n eleccionar Deficiencias del Sistema de Control Interno Error de ajustes por inflacion Seleccionar A A Error en procesos de integracion de la informante i ne Falta de arqueo y conciliacion de cuenta caja Falta de sustento analitico de cuentas del balance Inexistencia de inventario fi
56. de os o1 2014 Hasta os os 2014 MI Oficio de Remisi n Tipo Hoja Informa W N mero 343545435254 23 01 2015 003 20 15 30 118 Datos de Salvedad Motivo de Calificaci n Deficiencias en la presentacion presupuestal Gastos corrientes ejecutados ef re E J Seleccionar TETE Incumplimiento de normas de all rn Incumplimiento de normas sobre remision de informacion presupuestal La informacion no revela los resultados de ejecucion La informacion no revela los resultados de evaluacion de cumplimiento La municipalidad no cumple con presentar informacion sobre uso del fondo de compensaci n municipal La municipalidad no cumple con rendir cuenta de las transferencias recibidas para el vaso de leche Modificaciones presupuestarias sin resolucion Mo existe correspondencia entre el avance financiero y el avance fisico de las inversiones de capital Otros Figura 69 Ventana Dictamen 6 Complete los datos de la secci n Datos de Salvedad luego presione el bot n Guardar se muestra un mensaje de grabaci n satisfactoria A E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER Datos Generales N Servico Control 3 0113 2011 084 Estado Servian Gonirol EM PROCESO Entidad Auditada OZ MIINICIPALICIAD PROWIMCIAL DE TACHA Clase de Entidad Preso S SO Desde 20018 31 12 2014 0411 2015 CONCLUIDO Desde DICTAMEN PRESUPUESTAL 16012015 Opini n Con salvedad e DICTAMEN PRESUPUESTAL Desde 05012014 Hasta 06 09 20 14 Hoja Informa M
57. egistrada Enviar Permite remitir un documento a la bandeja de un Operador SOA Histonal Permite visualizar el historial del documento seleccionado Reporte Permite generar un reporte seg n informaci n solicitada Permite salir de un determinado proceso Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 6 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 4 DESCRIPCION DEL SISTEMA 4 1 Descripci n de acceso al sistema Para acceder al sistema siga los siguientes pasos 1 Escriba la siguiente direcci n de p gina en la Barra de Direcciones del navegador Internet Explorer 9 o superior https apps contraloria qob pe saquweb 2 Se mostrar la siguiente p gina SISTEMA DE COMTROL GUBERNAMENTAL Y LA CONTRALOR A U e GENERAL DE LA REPUBLICA C digo de usuario ingrese contrase a uo ingrese el c digo de la imagen Cambio de cilave Qlvig qu clave Cambio de cores Figura 2 Pantalla de Login SCG 3 Ingrese el C digo de Usuario la Contrase a que se le ha proporcionado previamente y el c digo de la imagen presione el bot n Ingresar o la tecla Enter se muestra la siguiente pantalla Validaci n del Token de Autenticaci n Ingrese el token de autenticaci n enviado a su correo Ingresar Volver a Inicio SCG lt SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Figura 3 Ventana Validaci n del Token de Au
58. ema para efectos de guardar los datos de dichos informes 7 En el caso de que el informe corresponda a servicios de control cuyo alcance sea 2014 o superior se mostrar el bot n Dictamen Hacer clic en el bot n Dictamen y registrar la informaci n en el Sistema de Dict menes procedimiento establecido en el Manual respectivo Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 43 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 4 2 3 5 2 Dictamen Presupuestal En el caso de que el servicio de control corresponda a la auditor a a un pliego y ste incluya la emisi n de informes de componentes significativos es obligatorio que el primer Dictamen a ser registrado sea el correspondiente al pliego 1 En la ventana siguiente en el campo Tipo de Informe seleccione la opci n Dictamen Presupuestal y los datos adicionales solicitados Luego presione el bot n Generar SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Y LA CO NTRALOR A GENERAL DE LA REPUBLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SDA Generar Tipo y Numero de Informe dro del Servicio de Control 301182011084 Ejecuci n de la Acci n Inicio Fin 23 05 2011 04 11 2015 ipo de Informe Dictamen Presupuestal e Fecha de Emisi n
59. eral de la Rep blica P gina 38 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 2 Hacer la b squeda del servicio de control Seleccionar el servicio de control y el bot n Ejecuci n SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS o11g JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS Q E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SO Estado Flujo Todos Y 123456789 Tipo de Entidad Auditada reri 3 0118 2011 061 TACNA l MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE 3 0118 2011 062 TACNA 3 0118 2011 063 AUDITORIA DE No a n TT AUDITORIA DE No a orint UN Financiera akina MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE Auditoria A poe CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y Auditoria No 3 0118 2011 001 CR DITO CUSCO S A Faasi Planificada Concluida 09 01 2011 aa e CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y AUDITORIA DE No 3 0118 2011 002 CR DITO CUSCO S A CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CREDITO CUSCO S A 3 0118 2011 003 Figura 59 Ventana Servicios de Control 3 En la ventana que se muestra seleccionar la pesta a Informes de Control y el bot n Nuevo SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA REPORTES 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS 8 E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO Ejecuci n Generar Servicio de Control 3 0118 2011 084 Origen
60. es pasos 1 En el men Utilitarios seleccione la opci n Reasignar Doc y a continuaci n Doc SOA Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 54 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTA REASIGNAR DOC b DOC SOA ETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL PA SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Figura 103 Men Utilitarios desplegado 2 Se muestra la ventana con la relaci n de tareas pendientes 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS S E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA SOCIEDAD CIVIL ESTHER Bandeja de Reasignaci n Tipo de Rol Seleccionar Usuario Origen Seleccionar w v Tareas Pendientes Usuario Destino Usuario Destino Seleccionar v Figura 85 Ventana Bandeja de Reasignaci n Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 55 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA i Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 Buscar Para buscar una tarea siga los siguientes pasos a En la secci n Datos de B squeda seleccione el Tipo de Rol y el Usuario Origen luego presione el bot n Buscar se muestra la consulta solicitada como se muestra a continuaci n TEMA DE CONTROL GUBERNAM
61. gina 5 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 Mes Descripci n Sistema Opci n general del sistema que permitir revisar la bandeja BANDEJA ENCARGADO SOA del Encargado SOA mi EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS EJECUCI N iane aan UTILITARIOS a Ejecuci n Opciones para el registro de la Ejecuci n de los Informes SERVICIOS DE CONTROL SOA SOA y Servicios de Control SOA pes S ooo Reportes sobre Estado de Ejecuci n de los Servicios de estou doi gt Control e Informe de Control meos o E utsitarios f REASIGNAR DOC gt Opciones de presentaci n a la CGR ENVIAR INFORMES SOA 3 2 Botones Principales del Sistema Bot n Descripci n Permite validar que la clave ingresada sea la correcta en otros casos Ingresar permite aceptar el mensaje mostrado adem s luego de seleccionar una OS entidad podr acceder a informaci n de esta entidad Buscar Permite ubicar y obtener la informaci n de un determinado registro i Permite visualizar el cronograma de una Servicio de Control Cronograma seleccionada y modificar o actualizar la informaci n registrada Permite dirigir un documento a un determinado Usuario CGR Editar M p Permite modificar la informaci n que contiene un formulario Ejecuci n Permite visualizar una Servicio de Control y modificar o actualizar la informaci n r
62. iamente Muewo Editar Eliminar Nueva Rec Salir Figura 76 Ventana Reporte de Deficiencias Significativas Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 49 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 Nota Una vez concluido el ingreso de toda la informaci n del formulario todas las pesta as seleccione la pesta a Datos Generales luego seleccione el bot n Validar Env o se visualiza el mensaje de validaci n de env o como se aprecia a continuaci n SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL l LA CONTRALOR A GEMERAL DE LA REPUBLICA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS p E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER ai SOCIEDAD CIWIL ENCARGADO 50A Informe de Contral Datos Gemerales Me Servicio Control Entidad Auditada REPORTE DE DEFICIENCIAS N Def Documento de Remisi n a la CGR Documentos Expediente e M soF Periodo Auditado Inicio 02 12 2011 Informe v lido para envio Editar Walidar Envio Figura 77 Ventana Reporte de Deficiencias Significativas 4 2 4 Reportes 4 2 4 1 Ejecuci n del Plan 4 2 4 1 1 Formato B 1 Estado de Ejecuci n de los Servicios de Control SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA JARA Y ASOCIA LAN 2 0118 EJECUCI N DEL PLAN P F
63. ica con observancia de las disposiciones contenidas en estas Normas Generales numeral 7 3 R C N 273 2014 CG La auditor a financiera desarrollada por una Sociedad de Auditor a designada corresponde a un servicio de control no planificada 2 Contralor a General de Rep blica CGR Es el rgano superior del Sistema Nacional de Control que de acuerdo con el art culo 82 de la Constituci n Pol tica est encargado de supervisar la legalidad de la ejecuci n del presupuesto del Estado de las operaciones de la deuda p blica y de los actos de las instituciones sujetas a control Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 4 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 Es el ente t cnico rector dotado de autonom a administrativa funcional econ mica y financiera que tiene por misi n dirigir y supervisar con eficiencia y eficacia el control gubernamental orientando su accionar al fortalecimiento y transparencia de la gesti n de las entidades la promoci n de valores y la responsabilidad de los funcionarios y servidores p blicos Ley 27785 Informe de control De acuerdo a lo establecido en los numerales 7 34 y 7 36 de la Resoluci n de Contralor a N 273 2014 CG que aprueba la Normas Generales de Control Gubernamental el informe de auditor a expone por escrito los resultados y recomendaciones de la se
64. ientos para el control en temas espec ficos 04293 1 1 0 Control en entidades con presupuesto Mayor a E a 0499 1 2 0 Control en entidades con presupuesto menor a E 0500 1 3 0 Control en entidades que no cuentan con drag ama 0502 2 1 0 Control de la contrataci n p blica 0503 2 2 0 Control de los proyectos de inversi n p blica 0504 2 3 0 Control de las concesiones y asociaciones p blic 240 Control de la administraci n de recursos human Control de tecnolog as de la informaci n y oonu Cumplimiento de las normas de probidad y trans Control de medio ambiente Control durante el proceso pre electoral Control del proceso de transferencia de cargo D Control de zonas afectadas por sismos desastr D Control de los Programas Sociales D Control de gesti n D Control previo o o 0 0 0 0 0 MNR Control del Presupuesto por Resultados M Control de la Cuenta General de la Rep blica ha P 5 7 8 9 1 1 1 1 14 1 D 1 2 3 5 N Guardar Salir Figura 27 Ventana Generar Servicio de Control Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 21 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 Nota Para desplazar m s de un Lineamiento mantenga presionada la tecla Control y con el puntero del mouse seleccione los Lineamientos a desplazar una vez realizada la 2 B selecci n
65. l OContralor a General de la Rep blica P gina 11 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 d Seleccione la acci n a realizar y el Responsable si es necesario agregue un comentario finalmente presione el bot n Enviar se muestra el siguiente mensaje Desea Ud procesar el documento Figura 12 Mensaje Procesar Documento e Seleccione el bot n Aceptar se visualiza un mensaje de env o correcto SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL 0118 amp E20841 RIOS CALACHAHUIM 50A Corregir Servicio de Control No Planificada u Datos Generales Organo Auditor soa 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS SOCIEDAD CIVIL Cod de Labor 3 0118 2011 088 Origen NO PLANIFICADA Concurso oroz Denominaci n MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Entidad a Auditar oa72 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA Periodo a Auditar Desde 01 01 2008 Hasta 31 12 2010 Tipo Acci n AUDITORIA FINANCIERA Periodo a Ejecutar Desde 23 05 2011 Hasta 29 09 2011 Monto a Auditar ler fizso0o Objetivo General AJEMITIR OPINI N SOBRE LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS PRESUPUESTARIOS PREPARADOS POR LA ENTIDAD A UNA FECHA DETERMINADA DE ACUERDO CON LAS DISPOSICIONES PRESUPUESTALES Y LEGAL
66. los siguientes pasos a Seleccione la tarea pendiente para derivar tal como se muestra a continuaci n SI5TEMA aja REPORTES UTILITARIOS 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS e E20841 RIOS CALACHAHUTA ANTONIETA ESTHER ll SOCIEDAD CMI ENCARGADO 50A Bandeja del Encargado de 504 z Datos de Bsqueda Tipo Tarea Desde 02 11 2014 m Entidad Hasta 02 02 2015 m Tareas Pendientes i Remitente Fecha LELLE Estado Entidad Comentario Documento AAA a A A a 504 Servicio de 504 Corregir ACNP Por Jara Y Asociados Contadores Publicos 1 Control no AI A ej j2015 Sena de Comlral Or Sociedad Civil Municipalidad Provincial 033 Enrique Jacinto Corregir Mo Planificada De Tamna OA Infi Levantar Obs Del sociados t bli gt g do no MN 112 2014 F OA Sociedad Civil Refractarios Peruanos i j Informe de Control i 5 4 Accio Del Estado Transacci n Control A E a agaz aiar Remen Sociedad Civil Refractarios Peruanos gai pios S A Accio Del Estado Figura 9 Ventana Bandeja del Encargado de SOA Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 10 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 b Presione el bot n Derivar se muestra la siguiente ventana A LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESION
67. luego presione el bot n Buscar se visualiza la consulta solicitada como se muestra a continuaci n JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS ES A ENIS ESTHER PA SOCIEDAD CIVIL Bandeja del Encargado de SOA e Datos de Bsgueda O OZ O02000 O Desde 04 12 2013 1 Tipo Tarea Hasta 04 03 2014 J Tareas Pendientes Figura 7 Ventana Bandeja del Encargado de SOA Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 9 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 b Presione el bot n Buscar se visualiza la consulta solicitada como se muestra a continuaci n 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS e E20841 RIOS CALACHAHUTMA ANTONIETA ESTHER u Bandeja del Encargado de SOA Datos de Bsqueda Tipo Tarea Desde 02 11 2040 a 02 02 2015 0 Tareas Pendientes Nro Documento PS Transacci n Sociedad Civil Refractarios Peruanos SA Accio Del Estado Derivar Resumen E e 3 Sociedad Civil Refractarios Peruanos A S A Accio Del Estado Figura 8 Ventana Bandeja del Encargado de SOA Derivar Esta funci n permitir realizar lo siguiente Para Servicio de Control Se asignar al Operador del Departamento de Gesti n de Sociedades Para un Informe de Control Se asignar al Operador del Departamento de Auditor a Financiera Para derivar un documento siga
68. n Guardar se muestra un mensaje de grabaci n satisfactoria CERRAR SESI N SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Dictamen Datos Generales IN Servicio Control 3 0118 2011 084 Estado Servicio Control EN PROCESO Entidad Auditada 0320 INSTITUTO NACIONAL DE RADIO Y TELEVISION DEL PERU Clase de Entidad PLIEGO Alcance Desde 01 01 2008 Hasta 31 12 2014 Estado CONCLUIDO Ej E Desd 23 05 2011 Hasta 04 11 2015 Tipo Informe DICTAMEN FINANCIERO N Informe 006 20 15 3 0118 Datos del Dictamen Refrendado al 16 01 2015 Opini n Con salvedad T tulo del Informe AUDITORIA A LOS EEFF Periodo Dictaminado Desde 01 01 2014 Hasta 31 12 2014 Oficio de Remisi n Tipo Expediente N mero 123456 78900001 Fecha de Oficio 08 09 2015 Motivo de Calificacion Descripcion La informaci n fue grabada satisfactoriamente Nuevo Editar Dictamen Salir Figura 63 Ventana Dictamen Nota e El Periodo Dictaminado debe estar dentro del periodo fijado en el Alcance y la Fecha de Oficio debe ser posterior a la fecha de Ejecuci n e Se habilitan los botones Nuevo Editar Dictamen y Salir 4 Si el informe registrado corresponde a un servicio de control cuyo alcance sea menor a 2014 considerar lo establecido en los numerales 5 y 6 5 S lo en el caso de registrar un dictamen con opini n Con Salve
69. n OBJ ESPECIFICO Figura 53 Ventana Generar Servicio de Control 4 Seleccionar el bot n Nuevo en la pesta a Avances SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA SOCIEDAD CIVIL ARGA Ejecuci n Generar Servicio de Control 30118 2011 084 Origen No Planificada EstadoJEN PROCESO ConcursoJ2011 02 INSTITUTO NACIONAL DE RADIO Y TELEVISION DEL PERU Informes del Servicio de Control Relaci n Avances Nro Avance Fecha Avance o Avance Estado 25 09 2011 Figura 54 Ventana Generar Servicio de Control Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 36 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 5 Ingresar los datos solicitados del avance SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA SISTEMA a REPORTES UTILITARIOS e E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER ENCARGADO ST 3 0118 2011 084 Estado En PROCESO Origen 0320 INSTITUTO NACIONAL DE RADIO Y TELEVISION DEL PERU 23 05 2011 Hasta 04 11 2015 z Etapas del Servicio de Control Peso o We Avance Plrifcacon Espedfica 20 Figura 55 Ventana Avance Servicio de Control 6 Seleccionar el bot n Guardar Se mostrar mensaje de conformidad S
70. na para la b squeda del servicio de control SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS pija JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO 504 1 Servicios de Control a o Origen Estado Estad lujo Listado de Servicios i Tipo de T Fecha Estado Wo Entidad Auditada Auditor a A A r Inicio Fecha Fin Ps CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y l lcr DITO pE TACNA s a cmac PUOITORIA DE Mo Rechazadolo7 01 2013 27 02 2013 100 TACNA GESTION Planificada Figura 18 Ventana Listado de Servicios de Control Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 15 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Manual de Usuario SCG SOA MUSCG SOA v1 0 0 Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 3 Se podr realizar la b squeda del servicio por cualquiera de las opciones de filtro y seleccionando el bot n Buscar Se pueden seleccionar uno varios filtros A o A o de la acci n Origen Planificada o No planificada Estado Situaci n actual de la acci n SISTEMA Estado Flujo Instancia en la que se encuentra Entidad Entidad auditada EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS S E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL 0118 ENCARGADO 504 u Servicios de Control z B squeda o orgen Estado Ben 123456789 Inicio Eva Avance oz j Concluida 08 06
71. nforme de Control Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 52 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 4 Seleccione el Informe de Control que desea visualizar luego presione el bot n Abrir SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS dee E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER Reportes de Informe Control Criterios de B squeda Tipo Informe Rango de Fechas de Emisi n de Informe Fecha Inicio 24 04 2012 Informe de Control Codigo F Emisi n T tulo Tipolnforme 047 2012 3 0118 048 2012 30118 28 09 2012 titulo 048201230118 linformeLargo Administrativo A do 050 2012 3 0118 24 10 2012 titulo 050201230118 Dictamen Presupuestal 051 2012 3 0118 24 10 2012 titulo 051201230118 3 3 3333 mf inistrativo 052 2012 3 0118 24 10 2012 tulo 052201230118 informeLargo Administrativo Reporte de Deficiencias 056 2012 30118 2404 2017 REPORTE DE DEFICIENCIAS Significativas ME A E Figura 83 Reportes de Informe de Control 5 Se visualiza el formulario Informe de control como se muestra a continuaci n Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 53 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 SISTEMA DE CONTROL GUBERNAM
72. o de los Servicios de Control e Informes de Control Alcance El Manual de Usuario del Sistema de Control Gubernamental SCG SOA est dirigido a uno de los rganos que conforman el Sistema Nacional de Control espec ficamente a las Sociedades de Auditor as El Manual de Usuario cubre la descripci n detallada de las siguientes funciones implementadas en el Sistema de Control Gubernamental SCG SOA 1 El M dulo de Ejecuci n 2 El m dulo de Reportes 3 El m dulo de Utilitarios Definiciones y Abreviaturas 2 3 1 Definiciones 1 Servicio de control De acuerdo a lo establecido en el numeral 7 1 de la Resoluci n de Contralor a N 273 2014 CG que aprueba la Normas Generales de Control Gubernamental el servicio de control es la herramienta esencial del Sistema por la cual el personal t cnico de sus rganos conformantes mediante la aplicaci n de las normas procedimientos y principios que regulan el control gubernamental efect a la verificaci n y evaluaci n objetiva y sistem tica de los actos y resultados producidos por la entidad en la gesti n y ejecuci n de los recursos bienes y operaciones institucionales y se efect a a trav s de los servicios de control posterior Los servicios de control posterior pueden ser auditor a financiera auditor a de desempe o y auditor a de cumplimiento entre otros que establezca la Contralor a Cada tipo de auditor a se regula por su correspondiente normativa espec f
73. ocumentos a enviar Nro Documento Descripci n Fecha Creaci n 1 3 0118 2011 087 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN LUIS LIMA 30 01 2015 Figura 97 Ventana Env o de Informaci n 4 Se muestra la siguiente ventana seleccione al Responsable e indique el Prove do Luego presione el bot n Enviar Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 62 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL k Seleccione Responsable Responsable ENRIQUE JACINTO CADAGAN CRUZ PROVEIDO Relaci n de tareas Tarea Documento Fecha Creaci n 1 Enviar a CGR Accion de Control Figura 98 Ventana Asignar Responsable 5 Se muestra el siguiente mensaje Est ud seguro de derivar los documentos Figura 99 Mensaje Derivar los documentos 6 Seleccione el bot n Aceptar se muestra un mensaje de proceso correcto Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 63 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL PROVEIDO Relaci n de tareas Documento Fecha Creaci n 1 Enviar a CGR Accion de Control 3 0118 2011 083 03 12 2013 Figura 100 Mensaje Env o correcto 4 2 5 2 2 2 Informe de Control SOA Antes de realizar el env
74. presione el bot n e Para retirar un Lineamiento de la lista de Lineamiento Seleccionados e Seleccione el lineamiento a retirar dando clic sobre el mismo e Presione el bot n el se muestra el siguiente mensaje Desea Ud Eliminar los Lineamientos Seleccionados Figura 28 Mensaje de Eliminaci n e Seleccione el bot n Aceptar e Se retira el registro de la lista de Lineamiento Seleccionados y lo coloca al final de la lista de Lineamientos Disponibles 11 Al seleccionar a pesta a Integrantes y Costos s lo se podr consultar la informaci n de los integrantes 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS y E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Generar Servicio de Control Cod de Labor Origen h Estado Concurso Entidad a Auditar Clase de entidad Datos Generales Denominaci n Periodo a Auditar Desde m Hasta m Tipo Acci n ha Periodo a Ejecutar Desde 23 05 2011 m Hasta 29 09 2011 m Monto a Auditar S __Y 135000 Examinado S Y jo A EMITIR OPINI N SOBRE LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS PRESUPUESTARIOS PREPARADOS POR LA A ENTIDAD A UNA FECHA DETERMINADA DE ACUERDO CON LAS DISPOSICIONES PRESUPUESTALES Y LEGALES APLICABLES v Objetivo General NO de Auditores N de Especialistas No H H Costo Total Auditores Sj Costo Total Especialistas S Costo Total S z A Y Obj Especificos Areas a E
75. rvicio de control con la finalidad de brindar oportunamente informaci n al titular de la entidad y otras autoridades u organismos competentes que permita promover las acciones de mejora correctivas u otras necesarias en la conducci n y ejecuci n de las actividades examinadas y debe ser desarrollado de acuerdo a la estructura que establezca la Contralor a en la normativa espec fica correspondiente con el prop sito de asegurar su calidad y su m xima comprensi n y utilidad por la entidad Asimismo debe ser registrado de acuerdo a las disposiciones que emita la Contralor a 4 Sociedades de Auditor a SOA Personas jur dicas calificadas e independientes en la realizaci n de labores de control posterior externo designadas por la CGR previo Concurso P blico de M ritos CPM y contratadas por las entidades para examinar las actividades y operaciones de las mismas opinar sobre la razonabilidad de sus estados financieros as como evaluar la gesti n captaci n y uso de los recursos asignados 2 3 2 Abreviaturas 1 SCNP Servicio de Control No Planificada 2 CGR Contralor a General de la Rep blica 3 SOA Sociedades de Auditor a 4 CPM Concurso P blico de M ritos 3 BARRA DE MENUS BOTONES PRINCIPALES DEL SISTEMA 3 1 Barra de Men s SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS Figura 1 Pantalla de Men del sistema Confidencial OContralor a General de la Rep blica P
76. sico de activo fijo Inexistencia de inventario fisico de existencias Inventarios sobrevaluados o subvaluados Otros Figura 64 Ventana Dictamen 6 Complete los datos de la secci n Datos de Salvedad luego presione el bot n Guardar se mostrar un mensaje de grabaci n satisfactoria Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 42 de 67 CGR 2014 Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 SISTEMA EJECUCI N CERRAR SESI N REPORTES UTILITARIOS 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS p E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER meani SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Dictamen z Datos Generales N Servicio Control 3 0118 2011 084 Estado Servicio Control Entidad Auditada Clase de Entidad Opini n Con salvedad we al Desde 01 01 2014 Hasta 51 12 2014 Oficio de Remisi n Tipo Informe N mero Fecha de Oficio l Motivo de Calificacion Descripcion 1 Deficiencias del Sistema de Control Interno SE DETECTO DEFICIENCIAS La informaci n fue grabada satisfactoriamente Nuevo Editar Eliminar Dictamen Salir Figura 65 Ventana Dictamen Nota Editar Permite modificar los datos del informe Eliminar Permite eliminar una salvedad Dictamen Permite ingresar al Sistema de Dict menes de Auditor a Cabe precisar que los dict menes financiero y presupuestal de pliegos y unidades ejecutoras son los que deben registrar informaci n en este sist
77. sione el bot n Nuevo e ingrese los datos de la Deficiencia Significativa luego presione Guardar se muestra un mensaje de grabaci n satisfactoria como se aprecia a continuaci n Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 48 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 Datos Generales Def Significativas y Rec Deficiencia Significativa 1 Deficiencias Significativas Estado PENDIENTE La informaci n fue grabada satisfactoriamente Figura 74 Ventana Reporte de Deficiencias Significativas 5 Presione el bot n Nueva Rec se muestra el formulario para el ingreso de las recomendaciones Datos Generales Def Significativas y Rec spectos PENDIENTE Deficiencia Significatiwal Deficiencia Significatiwa 1 Resumen de la recomendaci n 5 2 spectos Asociadas ovorser cane sal Figura 75 Ventana Reporte de Deficiencias Significativas 6 Ingrese los datos de la recomendaci n luego presione el bot n Guardar muestra un mensaje de grabaci n satisfactoria como se aprecia a continuaci n Datos Generales Def Significativas y Rec S Deficiencia Significativa 1 spectos PENDIENTE j Resumen de la recomendaci n RESUMEN DE LA RECOMENDACI N Recomendacion 1 Aspectos Asociadas Defidienda Significativa La informaci n fue grabada satisfactor
78. tenticaci n Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 7 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 4 Ingrese el token de autenticaci n el cual fue enviado a su cuenta de correo electr nico luego presione el bot n Ingresar Se muestra la siguiente pantalla z TROL GUBERNAMENTAL Barra del Men SISTEMA EJECUCI N REPORTES UTILITARIOS CERRAR SESI N LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REP BLICA JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS 3 E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA 0118 SOCIEDAD CIVIL Barra de informaci n de la SOA v del Usuario SCG SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Figura 4 Ventana principal del sistema SCG 4 2 Opciones Generales del Sistema Las opciones del sistema definidas en este punto son netamente auxiliares y de apoyo para las funciones principales definidas en los cap tulos siguientes algunas de ellas son atajos para acceder a otras opciones principales 4 2 1 Sistema 4 2 1 1 Bandeja Encargado SOA 1 Dar clic en la opci n Sistema de la Barra del Men Principal y seleccione Bandeja Encargado SOA SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Y LA CONTRALOR A GENERAL DE LA REPUBLICA BANDEJA NCARGADO SOR cos A E20941 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SUCIEDAD CIVIL SCG SISTEMA DE CONTROL GUBERNAMENTAL Figura 5 Men Sistema
79. vo General N de Auditores N de Especialistas No H H Costo Total Auditores Sj Costo Total Especialistas S Costo Total 5 a _ A _ _ o pH T Obj Especificos Areas a Examinar Lineamientos Integrantes y Costos Relaci n de integrantes Cargo Apellidos y Nombres Costo H H Nro H H Total 1 Supervisor JARA SANCHEZ WILDER 40 00 216 00 8640 00 A 2 Jefe de Equipo URQUIZA LUJAN MAXIMO DE LOS SANTOS 30 00 720 00 21600 00 3 Auditor CHANDUVI TIMANA MANUEL 20 00 432 00 8640 00 4 Auditor HINCHO CHUCTAYA EUSEBIO 20 00 432 00 8640 00 5 Asistente JARA VASQUEZ MARIBEL FRANCISCA 15 00 160 00 2400 00 lt gt Se Actualiz Correctamente el Servicio de Control Editar Salir Figura 30 Ventana Servicio de Control SOA 4 2 3 2 Modificaci n de Cronograma Esta funci n permitir modificar los periodos de participaci n de los integrantes del servicio de control seleccionado La informaci n registrada en el SCG debe ser concordante con la remitida a CGR Memorando de Estrategia de Auditor a 1 Ingresar a la barra del Men Principal y seleccione Ejecuci n En el submen seleccione Servicios de Control SOA Servicios SOA Confidencial OContralor a General de la Rep blica P gina 23 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Manual de Usuario SCG SOA Versi n 1 0 0 0 0 Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 SISTEMA EJEC
80. xaminar Lineamientos Integrantes y Costos Relaci n de integrantes E Cargo Apellidos y Nombres Costo H H Nro H H Total 1 Supervisor JARA SANCHEZ WILDER 40 00 216 00 8640 00 A 2 Jefe de Equipo URQUIZA LUJAN MAXIMO DE LOS SANTOS 30 00 720 00 21600 00 3 Auditor CHANDUVI TIMANA MANUEL 20 00 432 00 8640 00 4 Auditor HINCHO CHUCTAYA EUSEBIO 20 00 432 00 8640 00 v 5 Asistente JARA VASQUEZ MARIBEL FRANCISCA 15 00 160 00 2400 00 lt gt Guardar Salir Figura 29 Ventana Generar Servicio de Control Confidencial Contralor a General de la Rep blica P gina 22 de 67 CGR 2014 Sistema de Control Gubernamental SOA Versi n 1 0 0 0 0 Manual de Usuario SCG SOA Fecha 05 03 2014 MUSCG SOA v1 0 0 12 Finalmente se selecciona el bot n Guardar Se mostrar un mensaje de registro correcto 0118 JARA Y ASOCIADOS CONTADORES PUBLICOS E E20841 RIOS CALACHAHUIN ANTONIETA ESTHER SOCIEDAD CIVIL ENCARGADO SOA Generar Servicio de Control Cod de Labor Origen v Estado Concurso Entidad a Auditar Clase de entidad Datos Generales Denominaci n Periodo a Auditar Desde m Hasta m Tipo Acci n Periodo a Ejecutar Desde m Hasta m Monto a Auditar Y Examinado lol AJEMITIR OPINI N SOBRE LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS PRESUPUESTARIOS PREPARADOS POR LA A ENTIDAD A UNA FECHA DETERMINADA DE ACUERDO CON LAS DISPOSICIONES PRESUPUESTALES Y LEGALES S APLICABLES v Objeti

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