INFORME EXAMEN ESPECIAL
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1. n de la DNDT 3 Dispondr al responsable del soporte inform tico del aplicativo agregar un control de versi n para el aplicativo que sea visible para el usuario final el mismo que ir increment ndose en funci n de las nuevas funcionalidades que se vayan agregando al sistema o cuando sus procesos hayan requerido cambios importantes Control de versiones del manual de usuario del aplicativo Recomendaciones Al Director Nacional de Desarrollo Tecnol gico 4 Dispondr al Responsables del soporte t cnico implementar el control de versiones en el sistema aplicativo a fin de que pueda ser referenciado en el Manual de Usuario Al Jefe Nacional del rea de M todos y Procedimientos 5 Se servir disponer al funcionario Administrador del Sistema para la elaboraci n de los Manuales de Usuario considere el versionamiento del Sistema Aplicativo M dulo de Prevalidaci n de solicitudes de Devoluci n de IVA Recomendaci n A la Responsable del Proceso de Prevalidaci n 6 En coordinaci n con el funcionario responsable t cnico del sistema elaborar un set de pruebas en el que incluya casos de recargas de Anexos y presentaci n de declaraciones sustitutivas al m dulo de prevalidaci n que le permita al responsable t cnico identificar como realizar la mejora al aplicativo 2 5 S NTESIS Examen Especial a los aplicativos que soportan el Proceso de Devoluciones de IVA en la Direcci n Regional Norte del SRI Contr2. S NTESIS Examen Especial a los aplicativos que soportan el Proceso de Devoluciones de IVA en la Direcci n Regional Norte del SRI INFORME EXAMEN ESPECIAL DIRECCI N REGIONAL NORTE A los aplicativos que soportan el Proceso de Devoluciones de IVA PERIODO 01 06 2009 AL 31 07 2009 AISRI 001 2010 Oficio de Comunicaci n de Aprobaci n por la Contralor a General del Estado No 08123 del 12 de mayo de 2010 CAPITULO ll RESULTADOS DEL EXAMEN Mejoras al Sistema de Devoluci n de IVA por Internet SDII Recomendaci n A la Directora Nacional de Gesti n Tributaria 1 Solicitar a la Direcci n Nacional de Desarrollo Tecnol gico atienda las observaciones pendientes de ejecutar del sistema aplicativo Pistas de Auditor a del Sistema de Devoluci n de IVA por Internet a Exportadores Recomendaci n Al Jefe del rea de M todos y Procedimientos 2 Coordinar con la Direcci n Nacional de Desarrollo Tecnol gico a fin de que se proceda a la elaboraci n de los cubos de informaci n o a la creaci n de opciones de men en el aplicativo que ser n de uso restringido solo para el Administrador del Sistema en el que permita realizar el seguimiento de las pistas de auditor a 1 5 S NTESIS Examen Especial a los aplicativos que soportan el Proceso de Devoluciones de IVA en la Direcci n Regional Norte del SRI Control de versiones del aplicativo Recomendaci n Al Jefe del rea de Desarrollo e Implementaci
3. inciales la difusi n de la gu a Procedimiento para el Control Posterior a la Devoluci n de IVA una vez que esta sea aprobada a fin de que se d cumplimiento a la misma 4 5 S NTESIS Examen Especial a los aplicativos que soportan el Proceso de Devoluciones de IVA en la Direcci n Regional Norte del SRI Herramientas Inform ticas de Apoyo en la gesti n de otros sectores de Devoluci n de IVA Recomendaci n A la Directora Nacional de Gesti n Tributaria 14 Coordinar con la Direcci n Nacional de Desarrollo Tecnol gico el desarrollo de los aplicativos correspondientes para la Devoluci n de IVA a los sectores Exportadores Proveedores del Sector P blico Convenios Internacionales Discapacitados Misiones Diplom ticas y Tur stico Capacitaci n del personal del rea de Devoluciones de IVA Recomendaci n Al Jefe de Devoluci n del IVA de la Direcci n Regional Norte 15 Efectuar un an lisis de las necesidades de capacitaci n para el personal del rea de Devoluciones de IVA y coordinar con la Direcci n Nacional de Gesti n Tributaria a fin de que stas sean incorporadas en el plan de capacitaci n institucional lo que permitir optimizar las habilidades y destrezas de los funcionarios del rea 5 5
4. ioridad y estableciendo la periodicidad para la revisi n de los reportes de pistas de auditor a Para el caso en los cuales se encuentren operaciones no autorizadas por parte de los 3 5 S NTESIS Examen Especial a los aplicativos que soportan el Proceso de Devoluciones de IVA en la Direcci n Regional Norte del SRI usuarios de acuerdo al rol asignado a cada uno de ellos remitir el informe a la Direcci n Regional a fin de que se tomen las acciones pertinentes Formatos de Resoluciones del Sistema de Devoluci n de IVA al Sector P blico Recomendaci n Al Jefe de Devoluciones de IVA de la Direcci n Regional Norte 11 Solicitar al Administrador del Sistema de Devoluci n de IVA efect e la parametrizaci n del sistema aplicativo adjuntando la documentaci n necesaria a fin de que el sistema permita generar los nombres de los funcionarios y los pies de firma en funci n del monto de la devoluci n Devoluci n de IVA a la Tercera Edad Recomendaci n A la Directora Nacional de Gesti n Tributaria 12 En coordinaci n con todas las Direcciones Regionales unificar los criterios y establecer procedimientos unificados para la devoluci n de IVA a la Tercera Edad a nivel nacional considerando el criterio de la Direcci n Nacional Jur dica Control Post Devoluci n del proceso de Devoluci n de IVA Recomendaci n A la Directora Nacional de Gesti n Tributaria 13 Coordinar con los Directores Regionales y Prov
5. ol de saldos en solicitudes de Devoluci n de IVA de Tercera Edad Recomendaciones A la Directora Nacional de Gesti n Tributaria 7 Dispondr al Responsable del rea de M todos y Procedimientos efect e las acciones de coordinaci n necesarias con la Direcci n Nacional de Desarrollo Tecnol gico a fin de que se prevea que el sistema permita administrar m s de una solicitud dentro del mismo per odo controlando que no supere el monto m ximo de devoluci n de IVA 8 Dispondr al rea de M todos y Procedimientos que en la elaboraci n de un Requerimiento Funcional se incluyan todos los casos de uso posibles incluyendo criterios y aportes de las Direcciones Regionales Al Director Nacional de Desarrollo Tecnol gico 9 Se servir disponer la implementaci n de los controles necesarios conforme indica el memorando NAC CTRMGEI09 00146 de 12 de mayo del 2009 Pistas de Auditor a en el Sistema de Devoluciones Tercera Edad Recomendaci n Al Responsable del Departamento de Gesti n Tributaria Regional Norte 10 Coordinar con el Administrador del Sistema de Devoluciones de IVA Tercera Edad la utilidad y manejo de las Pistas de Auditor a quien ser el responsable de monitorear las operaciones en el Sistema de Devoluciones de IVA de Tercera Edad a fin de dar un uso efectivo a la informaci n almacenada y aprovechar los recursos que implica para la Direcci n Nacional de Desarrollo Tecnol gico el mantener esta informaci n dando pr
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