Manual de Usuario Siirci
Contents
1. Realizado por Grupos Entidad Auditora w m Periodo Auditado Entidad Auditada Entidad Auditada Fecha Inicial E Unidad Sector Unidad E is Programa Proyecto Proyecto A de Credencial de RIA de Informe Tipo de Auditoria Auditoria Fecha RIA 9 8 Fecha Informe E A Financiera Operacional Responsabilidad Opinion Seg n EEFF C Eficiencia Economia Cl Efectividad L Respons Admin Opinion Seg n Cumplimiento Legal O ineficiencia O Anteconomia O inetectividad Respons Civil CO Respons Penal E Elaborado por supervisado por Revisado por Autorizado E Guardar Ilustraci n 12 Pesta a Datos Grales Auditoria del Formulario Agregar Informe de Auditoria Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Seleccione de la lista desplegable el grupo de Lista de Sugerencias Desplegable Realizado la Entidad Auditora Lista ingresada en el Formulario 3 4 2 Agregar Nombre Entidad Auditora Seleccione de la lista desplegable la Entidad Aud itora Seleccione de la lista desplegable la Entidad Lista de Sugerencias Desplegable Entidad Auditada Ada Lista ingresada en el Formulario 3 4 1 Agregar Entidad Audit2. al 03 E A Gi 15 Auditada 3 Unidad Proyecto Total de Auditorias 3 Ilustraci n 26 Informe de Fechas para Mejor Seguimiento en formato HTML SIIRCI Manual de Usuario 28 de 35 3 7 6 Informe de Estado de Cumplimiento de la Auditoria La Ilustraci n 28 presenta el Informe de Cumplimiento de Auditorias por Periodo y Entidad con su Formulario de B squeda presentado en la Ilustraci n 27 Informe Estado de Cumplimiento de Implantaci n de RCI Entidad Auditada Entidad e Unidad Sector Programa Proyecto 2 Periodo Ilustraci n 27 Formulario de B squeda Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Entidad Auditada Elija de la lista el nombre de la entidad ug rencias Desplegable Opcional Unidad Sector Elija de la lista el nombre de la unidad o sector al que Lista de Sugerencias Desplegable pertenece la entidad auditada Opcional Lista de Sugerencias Desplegable Programa Proyecto Elija de la lista el programa proyecto Opcional Per odo Escriba el per odo de b squeda Desde Hasta Fecha Requerido NOTA IMPORTANTE El sistema despu s del plazo oficial vencido permite el acceso de la EPA Sin embargo si el cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias se da fuera del plazo oficial en los informes el estado del cumplimiento de las im
3. Presenta informaci n acerca del Sistema Datos generales ejemplo Desarrollado para Financiado por A o de desarrollo Versi n etc 3 9 2 Manual de usuario Esta opci n permite abrir el manual de usuario del 5 3 9 3 Instrucciones para EPA Esta opci n permite abrir el manual de instrucciones de la EPA
4. Editar ver Ir Mensaje Herramientas Ayuda lt q La g G 6 7 X A WE Asunto remitente Recibir Redactar Direcciones Responder Resp atodos Reenviar Etiqueta Borrar Basura Imprimir Retroceder E Asunto Remitente Mo Fecha Tama o H Facturaci n Telef nica M viles t Facturacion automatica mtelefonic 24 11 2009 09 8 dias para implantar las recomendaciones de control interno RIA 89 quoin boston 2qgmail com 24 11 2009 0 279KB El Reporte del dia Guillermo Yega Lanza 20 11 2009 05 Antonio Gallardo 20 11 2009 10 A ada Asunto 87 d as para implantar las recomendaciones de control interno RIA 8978 De quoin bostontmarmail cor Fecha 24 11 2009 07 25 a m A mkaskova dMagssa met Estimados Sres Este correo es para recordar les que tienen un plazo de 57 dias para completar la implantaci n de las recomendaciones de control interno derivadas de la auditoria con el n mero de FRIA 9978 y notificarlo la DGA de la Contraloria General de la Rep blica mediante el sistema SIIRCI que esta disponible en linea Para agregar los avances de las recomendaciones por favor haga clic en el siguiente enlace URL http localhost 2094siirci p d33901a9 b3584 4c2b 58faD 983ac157b0tfte Contrase a HaqbIs5s5arsI responda este correo generado autom ticamente desde el sistema Direcci n Gene
5. Opcional Unidad Sector Elija de la lista el nombre de la unidad o sector al que Lista de Sugerencias Desplegable pertenece la entidad auditada Opcional Lista de Sugerencias Desplegable Programa Proyecto Elija de la lista el programa proyecto Opcional Per odo Escriba el per odo de b squeda Desde Hasta Fecha Requerido Estado de _ Cumplimiento Elija de la el estado del cumplimiento Lista Desplegable Opcional Estado de Vencimiento Elija de la el estado de vencimiento Lista Desplegable Opcional NOTA IMPORTANTE El sistema despu s del plazo oficial vencido permite el acceso de la EPA Sin embargo si el cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias se da fuera del plazo oficial en los informes el estado del cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias NO CUMPLIDAS INFORME DE FECHAS PARA UN MEJOR SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS Estado de Cumplimiento Estado de Vencimiento Periodo 01 01 2010 Hasta 12 03 2010 Entidad Realizado Fecha azo Fecha Programa Fecha Ria No Informe Notif EPA Auditada Informe Resp EPA Resp EPA Cumpl Test Entidad Test Test _ 7 0001 10 2010 154 672 01 001 0001 01 mar20 5 mari2 13 jun 2010 10 2010 50 Auditada 1 Unidad oyecto _ Test Entidad 10 Auditada 2 nidad owecto Test Entidad a a 2 00 03 10 B 03 1
6. Nota 1 Los campos que ya fueron utilizados en alg n formulario distinto est n relacionados no se van a poder borrar Por ejemplo si un nombre de entidad auditada ya se escogi en el formulario de agregar informe de auditoria ya no se va a poder borrar Nota 2 En algunos campos de los formularios aparece una estrella Este signo significa que el campo del formulario es requerido 3 4 1 Agregar Entidad Auditada El Formulario Crear Entidad Auditada en la Ilustraci n 4 permite agregar los nombres de las Entidades Auditadas Los campos de este formulario son Crear Entidad Auditada Nombre de Entidad Departamento Municipio Municipios Y Clasificaci n Guardar Cambios Ilustraci n 4 Formulario Crear Entidad Auditada Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Nombre de Entidad Escriba el nombre de la Entidad Auditada Texto Requerido Sigla Escriba las siglas de la Entidad Auditada Texto Requerido Lista de Sugerencias Desplegable con Denman Escoja de la lista desplegable el Departamento al que los siguientes valores pertenece la Entidad Todos los Departamentos del Pa s Requerido SIIRCI Manual Usuario 10 de 35 Lista de Sugerencias Desplegable con Municipio Escoja de la lista desplegable el Muncipio al que pertenece los siguientes valores el Departamento de la Entidad Todos los Municipios del Pa s Requerido aa Escoja de la lista desplegable l
7. Credencial 2 Observacion Lorem ipsum dolor sit amet consectetur adipiscing elit Sed laculis congue neque id imperdiet Donec interdum lectus quis nibh eleifend volutpat Vivamus sed negue nibh Lorem ipsum dolor sit amet consectetur adipiscing Sed iaculis congue negue id imperdiet Donec interdum lectus quis nibh eleifend volutpat Vivamus sed negue nibh Lorem ipsum dolor sit amet consectetur adipiscing elit Sed iaculis congue negue id imperdiet Donec interdum lectus guis nibh eleifend volutpat Vivamus sed negue nibh Ilustraci n 24 Informe de Avances de RCI 3 7 5 Informe de Fechas para Mejor Seguimiento La Ilustraci n 26 presenta el Informe de fechas para mejor Seguimiento de Auditorias Realizadas por Entidad Unidad Sector Periodo Programa Estado de Cumplimiento Cumplido o No Cumplido y por Estado de Vencimiento Vencido o No Vencido con su Formulario de B squeda presentado en la Ilustraci n 25 SIIRCI Manual Usuario 27 de 35 Informe de Fechas un Mejor Seguimiento de Auditorias Entidad Entidad Auditada e Unidad Sector ProgramaProyecto Periodo RIA Estado de Cumplimiento Seleccione un estado Estado de encimiento Seleccione un estado Ilustraci n 25 Formulario de B squeda Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Entidad Auditada Elija de la lista el nombre de la entidad Pue
8. Ilustraci n 35 Formulario de B squeda Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Entidad Auditada Elija de la lista el nombre de la entidad BIOS Unidad Sector Elija de la lista el nombre de la unidad o sector al que Lista de Sugerencias Desplegable pertenece la entidad auditada Opcional SIIRCI Manual Usuario 32 de 35 Lista de Sugerencias Desplegable Programa Proyecto Elija de la lista el programa proyecto Opcional NOTA IMPORTANTE El sistema despu s del plazo oficial vencido permite el acceso de la EPA Sin embargo si el cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias se da fuera del plazo oficial en los informes el estado del cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias NO CUMPLIDO De esa manera en este informe se podr a dar el caso que el Estado NO CUMPLIDO pero la cantidad de recomendaciones Implantadas 100 todas las recomendaciones se han implantado IMPLANTACION DE RECOMENDACIONES DE CONTROL INTERNO Entidad Ministerio de Fomento y Fomento y Fomento y Fomento Al 26 marzo 2010 Sin Iniciar En Proceso implantadas Proyecto Fecha RIA Total afromen Total Auditorias 4 Ilustraci n 36 Informe Implantaci n de Recomendaciones de Control Interno en formato HTML 3 7 11 Implantaci n de Recomendaciones de Control
9. 7 11 Implantaci n de Recomendaciones de Control Interno a Nivel de Entidad 32 3 8 Opciones del Men ADMINISTRACION 0 a a 33 SIIRCI Manual Usuario 3 4 35 e A O 33 IR RL 34 Eno EE 34 32 Men ACUDA ici ill lisina 35 A RR RR 35 A A E O A 35 3 9 3 nstrocciones PALA ERAS is 35 SIIRCI Manual Usuario 4 4 35 1 Introducci n SIIRCI es una aplicaci n WEB que se desarrollo con el objetivo de ayudarle a la DGA darle seguimiento al cumplimiento de la EPA en la implantaci n de las recomendaciones de control interno derivadas de los informes de auditorias 1 1 Requerimientos del Sistema 1 1 1 Requerimientos del Servidor Software Sistema Operativo Distribuciones basadas en Fedora con sus actualizaciones Java 1 6 0_17 o superior PostgreSQL 8 o superior Hardware Procesador Intel Core 2 Duo E6305 Intel Xeon E5502 1 86G Hz o superior Memoria DDR 4 GB o m s Disco duro 100 GB SATA o m s recomendamos 2 discos id nticos para el sistema de respaldos Tarjeta de Red de 1 GB Opcional CD RW u otro dispositivo para Respaldos 1 1 2 Requerimientos de los Clientes Software Navegador recomendamos Mozilla Firefox 3 5 Adobe Reader En caso de las EPA conexi n a Internet 1 2 Procedimiento de Instalaci n 1
10. aparecen ventanas de ayuda stas se cierran al pasar un determinado tiempo Campos Requeridos Son campos que se les debe asignar un valor de forma obligatoria o sea no puede quedar vac o estos se identifican con un asterisco SIIRCI Manual de Usuario 6 de 35 2 2 Menu Principal El men principal del 5 consta de los siguientes elementos ARCHIVO DGA EPA INFORMACION ADICIONAL INFORMES ADMINISTRACION y AYUDA Cada uno de estos elementos contiene comandos o submen s relacionados entre s Los elementos del men del sistema se conocen como men s desplegables lo que significa que despu s de pasar el rat n en un nombre del men ste se abrir o se desplegar Los comandos del men llevan a cabo funciones del sistema en forma inmediata o bien abren formularios Una vez que aparece un men se puede elegir un comando pulsando sobre el mismo o puede cerrar el men al pulsar en cualquier otra parte fuera del men Cuando una opci n del men se encuentra seleccionada esta invierte sus colores resaltando entre las otras Debajo de la barra del men se encuentra una barra que indica al usuario en cual formulario se encuentra Vea un ejemplo del Men Desplegable en la Ilustraci n 1 Archivo OGA EPA informacion Adicional Iinfornes Administraci n Ayuda Entidad Auditada Entidad Auditora SIIRI Bienvenido al Sistema D Tipo Auditoria cion De Recomendaciones De Control Interno Unidad Proyecto Area Pl
11. de la lista el nombre de la entidad E TENAS Unidad Sector Elija de la lista el nombre de la unidad o sector al que Lista de Sugerencias Desplegable pertenece la entidad auditada Opcional Lista de Sugerencias Desplegable Programa Proyecto Elija de la lista el programa proyecto Option Per odo Escriba el per odo de b squeda Desde Hasta Fecha Requerido NOTA IMPORTANTE El sistema despu s del plazo oficial vencido permite el acceso de la EPA Sin embargo si el cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias se da fuera del plazo oficial en los informes el estado del cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias NO CUMPLIDO CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA SIIRCI Informes de Auditorias por Entidad y Estado de Cumplimiento Entdad Test Entidad Auditada 1 Periodo 01 01 2010 Hasta 12 03 2010 0001 10 est Unidad Tesi Proyecto 572 01001 0001 umplido DGA 2 0000 Test A Terrano Total Auditorias 2 Ilustraci n 30 Informe de Auditorias por Entidad y Estado de Cumplimiento en formato PDF SIIRCI Manual Usuario 30 de 35 3 7 8 Informe de Estado de Auditorias La Ilustraci n 32 presenta el Informe de Estado de Auditorias filtrado por periodo Este informe presenta el total de auditorias en una entidad y cu ntas de eso se han cumplido y cu ntas no ha cumplido la entidad
12. los datos por el formulario de b squeda Buscar Historial de Auditorias por Entidad Se presenta en la Ilustraci n 16 Los campos del formulario de b squeda se describen en la tabla a continuaci n Informe Historial de Auditorias por Entidad Entidad Entidad Unidad Sector Programa Proyecto Periodo Ilustraci n 16 Formulario de B squeda Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Entidad Auditada Elija de la lista el nombre de la entidad Lista de Sugerencias Desplegable Requerido Elija de la lista el nombre de la unidad o sector Unidad Sector quede nenes leo Lista de Sugerencias Desplegable Opcional Programa Proyecto Elija de la lista el programa proyecto Lista de Sugerencias Desplegable Opcional Per odo Desde Hasta Escriba el rango de fechas Desde Hasta Fecha Requerido HISTORIAL DE AUDITORIAS POR ENTIDAD Entidad Test Entidad Suditada 1 Periodo enero 2010 Hasta marzo 2010 H RIA Origen Unidad Proyecto H Informe Tipo Auditoria Fecha Informe Periodo Auditoria Cant Rec 0001 10 Test Unidadl Test Proyecto 1 2 01 001 0001 Auditoria Especial O1lfmar2010 marzo 2010 2010 Test Unidad 2 01 001 0004 Auditoria Especial D4 mar 2010 marzo 2010 noviembre2010 Ilustraci n 17 Informe Historial de Auditorias por Entidad en Formato HTML SIIRCI Manual Usuario 22 35
13. p YE lt gt 2 9 _ gt y CONTRALOR A GENERAL DE LA REPUBLICA SIIRCI Historial de Informes de Auditorias DGA Entidad Test Entidad Auditada 1 Periodo 01 01 2010 Hasta 12 03 2010 Unidad Proyecto N Informe Tipo Auditoria Fecha Informe Periodo Auditoria y 0001 10 Unidad1 Test Proyecto 1 GTZ 01 001 0001 Auditoria Especial 01 03 2010 mar 2010 nov 2010 2 10004 10 Unidad1 GTZ 01 001 0004 Auditoria Especial 04 03 2010 mar 2010 nov 2010 Total Auditorias 2 Ilustraci n 18 Informe Historial de Auditorias por Entidad en Formato PDF 3 7 2 Ver Informe de Auditoria La opci n Ver Informe de Auditoria permite visualizar los datos generales las condiciones y las recomendaciones de un informe de auditoria Se presenta en Formato PDF en la Ilustraci n 20 Para ver el informe primero se tienen que filtrar los datos por un formulario de b squeda como se presenta en la Ilustraci n 19 Los campos del formulario de b squeda se describen en la tabla a continuaci n Informe Auditorias DGA Entidad Auditada Unidad sector Programa Proyecto Fecha de Informe E de R A Ilustraci n 19 Formulario de B squeda Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Entidad Auditada Elija de la lista el nombre de la entidad Desplegable Opcional Unidad Sector Elija de la lista el nombre de la unidad o sector al que Lista de Suger
14. semper telus vel massa commoda al semper bellus vel massa commoda t iorior dapibus Fusce malesuada epestas mi hendreril tortar dapibus Fusos malesuada torlor uismod al Nam wehicula cursus s pien egestas nisi a leugial dorbor evemod Nam non imperdiel nisi pellentesque epel Sed laucibus cursus s pien non imperdiel nisi porttitar a est mperdiel ultrices pellentesque Egel Sed faucibus aliquel semper libero Danes misl im partiil r Integer urna a 421 imperdiel artu Praesent lacinia elit Aenean prelium semper libero vias enim pulvinar Suspendisse placeral nisl m arcu ullarmcorper placeral erat labreel suscipi viverra sem sem dignissim cons llis Praesen lacinia elil rtu egel nibh al Vestibulum al hendrerii enim suscipa pubema r Suspendisse urna dui Suspendizse vitae justo in m interdurn lacinia laoreel suscipil vierr sem quis mi Maecenas risus sed arcu elementum sem dignissim rcu egel vestbudum nibh Nun vel sempor nisl m gn al risus Vestibidam urna dul suspendisse justo mi interdum quis Ma cenas facilisis isus sed artu elementuen Abus vel lempor Re
15. 2 1 Instalaci n en el Servidor Para instalar el Sistema SIIRCI el Servidor sigua los siguientes pasos Instale cualquiera de las distribuciones basadas en Fedora con sus actualizaciones CentOS 5 4 Durante la instalaci n aseg rese de incluir el paquete del servidor de Base de datos PostgreSQL 8 o superior Con ayuda del script SHAOME ags crear_db sh crea la base de datos Instale Java 1 6 0 17 o superior Instale apache Tomcat versi n 6 0 20 Descomprima la aplicaci n en Tomcat 1 2 2 Instalaci n en los Clientes El proceso de Instalaci n en los clientes es mucho m s sencillo Casi todas las m quinas con el sistema operativo Windows tienen instalado Internet Explorer Se recomienda actualizar Internet Explorer en las m quinas cliente al menos a la versi n 7 En caso de no tener ning n navegador de Internet instalado en la m quina cliente puede instalar Mozilla o Mozilla FireFox preferiblemente SIIRCI Manual Usuario 5 de 35 2 Elementos del Sistema 2 1 Formularios Los Formularios se utilizan fundamentalmente para entrada de datos a los registros de la Base de Datos La mayor parte de la informaci n de un formulario proviene de registros almacenados en la base de datos Existe informaci n adicional que puede ser presentada en el formulario aunque esta informaci n no se encuentre almacenada en la Base de Datos Los formularios se componen de una serie de elementos de control Para moverse de un elemen
16. IRCI Manual Usuario 31 4 35 Descripci n Caracter sticas T cnicas No RIA Escriba el n mero RIA Num rico Requerido NOTA IMPORTANTE El sistema despu s del plazo oficial vencido permite el acceso de la EPA Sin embargo si el cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias se da fuera del plazo oficial en los informes el estado del cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias NO CUMPLIDO De esa manera en este informe se podr a dar el caso que el Estado NO CUMPLIDO pero la cantidad de recomendaciones Implantadas 100 todas las recomendaciones se han implantado INFORME DE CANTIDAD DE RECOMENDACIONES POR AREA Entidad Test Entidad Auditada 2 Unidad Test Unidad2 Proyecto Test Proyecto 2 Num de Ria 000 2 10 Fecha 02 03 2010 Ilustraci n 34 Informe Cantidad de Recomendaciones rea en formato HTML 3 7 10 Implantaci n de Recomendaciones de Control Interno La Ilustraci n 36 presenta el Informe Implantaci n de Recomendaciones de Control Interno filtrado por la Entidad Auditada Este informe presenta un detalle cuantitativo de las recomendaciones y sus estados por Entidad Los campos del Formulario de B squeda presentado en la Ilustraci n 35 son Informe Implantaci n de Recomendaciones de Control Interno Entidad Entidad uditada Undad Sector Programa Proyecto
17. Interno a Nivel de Entidad La Ilustraci n 38 presenta el Informe Implantaci n de Recomendaciones de Control Interno a nivle de Entidad Este informe presenta cuantitativo a nivel de Entidad Auditada de las recomendaciones y sus estados Los campos del Formulario de B squeda presentado en la Ilustraci n 38 son Informe Sequimiento de Implantaci n de Recomendaciones de Control Interno a Nivel de Entidad o o Ilustraci n 37 Formulario de B squeda Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Per odo Escriba el per odo de b squeda Desde Hasta Fecha Opcional NOTA IMPORTANTE El sistema despu s del plazo oficial vencido permite el acceso de la EPA Sin embargo si el cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias se da fuera del plazo oficial en los informes el estado del cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias NO CUMPLIDO De esa manera en este informe se podr a dar el caso que el Estado NO CUMPLIDO pero la cantidad de recomendaciones Implantadas 100 todas las recomendaciones se han implantado SURCI Manual de Usuario 33 de 35 SEGUIMIENTO DE IMPLANTACION DE RCI A NIVEL DE ENTIDAD Hasta 26 03 2010 Entidad Auditada Ilustraci n 38 Informe de Implantaci n de RCI a nivel de Entidad 3 8 Opciones del Men ADMINISTRACION 3 8 1 Agregar Usuarios Este formulario pe
18. O Proyecto prorrata e 11 A 12 Atesa Plazo de Respuesta 12 C 12 Opciones del Monu DA cistitis 13 Pesta a Datos Generales ai 13 3 3 2 Pesta a Control Interno 15 dev AVISO EPA a A 17 00 peines EA E T 18 3 6 1 Agregar Avance de Implantaci n de 18 30 2 Fecha de notiicacion ala nica arado ia 20 0pciones del Ment INFORME Sousa noria 21 3 7 1 Historial de Auditorias por EN is 21 lla mome de Audit dr dade 22 Auditorias Rea HzadaS iia 24 3 7 4 Informe de Avances de Recomendaciones de 24 Informe de Fechas para Mejor Se SUI dic 26 3 7 6 Informe de Estado de Cumplimiento de 28 3 7 7 Informe de Auditorias por Entidad y Estado de 29 intormede Estado de Auditori aS erase 30 3 7 9 Cantidad de Recomendaciones 30 3 7 10 Implantaci n de Recomendaciones de Control 31 3
19. Respuesta EPA Entidad Auditada Fecha Notificacion Unidad Sector Fecha Vencimiento to N de Credencial N de RIA de Informe Tipo de Auditoria Fecha RIA Fecha Informe Estados de Avances kkji Sin Iniciar lt kkijimm En Proceso 33 Documentos Descargar Agregar Eliminar Elaborado 7 Guardar Ilustraci n 15 Agregar Avance de Implantaci n de Recomendaciones SIIRCI Manual de Usuario 19 de 35 La EPA en este formulario tiene que rellenar los campos Estado de Avance Observaciones y o Justificaciones y los campos abajo Elaborado por cargo y hay un campo para notas para comentarios adicionales Tambi n puede adjuntar archivos en la secci n de Documentos Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Realizado por Entidad que realiz la auditoria Presentaci n Entidad C digo y el nombre de la entidad auditada Presentaci n Unidad Sector E p de la unidad sector a la que pertenece Presentsci n Programa Nombre del programa Presentaci n RIA N mero de resoluci n Presentaci n Fecha de RIA Fecha de resoluci n Presentaci n N del Informe N mero del informe Presentaci n Fecha del Informe Fecha del informe Presentaci n HECHA 06 Fecha que fue notificada la EPA Presentaci n EPA Fecha de Vencimiento Fecha del vencimiento de
20. SIIRCI Manual de Usuario 1 de 35 COOPERACION Rep blica de Nicaragua SISTEMA DE INFORMACION PARA IMPLANTACION DE RECOMENDACIONES DE CONTROL INTERNO DERIVADAS DE AUDITORIAS SIIRCI CGR Agencia GTZ Nicaragua Proyecto PROGODEL Componente Transparencia Fiscal Ref 06 2023 7 001 30 MANUAL DE USUARIO SIIRCI 1 SIIRCI Manual Usuario 2 de 35 Contenido A 4 del taa 4 1 Reguerimientos delse Nido 4 1 12 Requermmuentos dedos CUENTES cesto 4 2 Procedimento de Instalacion ai ea 4 1 2 Instalacion EOS VIII si AAA 4 1 22 1Mstalaci n EM LOS Cuente ironia isc 4 A A 5 PEREO aO 5 AAA A 6 Opciones y Metodo aiii ds 7 A A 7 2 EJECUCION del Prostate 8 Opciones del ARCHIV O Id M aa 8 O 8 3 4 Opciones del Men INFORMACION 9 SL A reca Entidad iii ana 9 2 Are Sar Nombre de E trdad AUd O Aa A 10 A Arc ar TIPO de AUNAR 10 4 11
21. a Presentaci n Entidad Auditada El c digo y el nombre de la entidad auditada Presentaci n Unidad Sector de la unidad a la que pertenece la Programa Proyecto El nombre del Programa Proyecto Presentaci n de RIA N mero de resoluci n Presentaci n Fecha de RIA Fecha de resoluci n Presentaci n de Credencial N mero de credencial Presentaci n SIIRCI Manual de Usuario 16 de 35 notificaci n N de Informe N mero del informe Presentaci n Fecha de Informe Fecha del informe Presentaci n Escriba la fecha cu ndo la EPA fue notificada sobre el Fecha de Notificaci n informe de auditoria Fecha en que la EPA recibe la Fecha Requerido Fecha de Vencimiento Fecha del vencimiento del plazo oficial de respuesta EPA Presentaci n Calculada partir de dato ingresado en el Formulario 3 4 7 Agregar Plazo de Respuesta EPA Correos EPA a estos correos el sistema enviar la notificaci n de aviso M xima Autoridad Escriba la direcci n de correo de la M xima Autoridad de la EPA Direcci n de Correo Requerido Auditor Interno Escriba la direcci n de correo del Auditor Interno de la EPA Direcci n de Correo Opcional poder recibir los correos de notificaci n de aviso Administrador Escriba la direcci n de correo del Administrador de la EPA Direcci n de Correo Opcional Lista de Sugeren
22. a clasificaci n para la ne Clasificaci n ingresada el formulario 3 4 8 Entidad Auditada Agregar Clasificaci n Requerido 3 4 2 Agregar Nombre de Entidad Auditora El formulario Crear Entidad Auditora en la Ilustraci n 5 permite agregar el nombre de las Entidades Aud itoras e identificarlos por grupo DGA UAI o FP Los campos de este formulario son Crear Entidad Auditora Nombre de Entidad Nombre del Grupo C Gupo 8 Guardar Cambios Ilustraci n 5 Formulario Crear Entidad Auditora Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Nombre de Entidad Escriba el nombre de la Entidad Auditora Texto Requerido Lista de Sugerencias Desplegable con Escoja de la lista desplegable el Grupo al que pertenece la los siguientes valores Nombre del Grupo Entidad DGA UAI o Firma Privada Requerido 3 4 3 Agregar Tipo de Auditoria El formulario Crear Tipo de Auditoria presentada en la Ilustraci n 6 permite agregar los nombres de las auditorias y seleccionar los tipos Los campos de este formulario son Crear Tipo de Auditoria Mombre de Auditoria 7 Ll Financiera Dl Operacional Guardar Cambios Ilustraci n 6 Formulario Crear Tipo de Auditoria Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Nombre de Auditoria Escriba el nombre de la auditoria Texto Requerido Seleccione el Checkbox para definir el tipo de audi
23. ada Requerido Seleccione de la lista desplegable la Unidad Unidad Sector E Lista ingresada en el Formulario 3 4 4 Agregar al que pertenece la Entidad Auditada Unidad Requerido Lista de Sugerencias Desplegable Programa Proyecto Lista ingresada el Formulario 3 4 5 Agregar Proyecto Programa si la Unidad tiene una Proyecto Programa Opcional SIIRCI Manual de Usuario 14 de 35 Escriba el n mero de resoluci n Texto Requerido N de RIA Nota En algunos formularios este No de Formato ____ __ cuatro RIA se denomina No de RIA Origen campos de n mero gui n dos campos de n mero Fecha de RIA Escriba la fecha de resoluci n Fecha Requerido N de Informe Escriba el n mero o c digo del informe de la auditoria practicada Texto Opcional Formato ___ __ ___ tres campos de texto gui n dos campos de n mero gui n tres campos de n meros gui n cuatro campos de n mero Ejemplo ARP 06 066 2009 Fecha del Informe Escriba la fecha del informe de auditoria Fecha Requerido Per odo Auditado Escriba el rango de fechas que comprenden Requerida la auditoria Num rico Opcional Formato ___ ___ _ ___ __ __ tres campos de texto gui n tres de Credencial Escriba el n mero de credencial campos dE e sd tres campos de n meros gui n dos campos de n mero gui n dos campos de n mero Ejemp
24. ado por Escriba el nombre completo del funcionario Texto Requerido Revisado por Escriba el nombre completo del funcionario Texto Requerido Supervisado por Escriba el nombre completo del funcionario Texto Requerido Autorizado por Escriba el nombre completo del funcionario Texto Requerido SURCI Manual de Usuario 15 de 35 3 5 2 Pesta a Control Interno Permite agregar las recomendaciones del Control Interno y enviar la notificaci n a la EPA d nde se le notifica que tiene un plazo determinado para agregar los avances de la implantaci n de las recomendaciones derivadas de la auditoria correspondiente Los campos de este formulario se describen a continuaci n Datos Generales Auditoria Realizado por Entidad Suditada Unidad Sector Programa Proyecto Control Interno Plazo de Respuesta EPA Fecha Notificacion Fecha Vencimiento Correos EPA de RIA de Informe M xima Autoridad Fecha Ria Fecha Informe de Credencial Agregar Eliminar Correo CGR Operador CGR Areas Auditor Interno Administrador Condiciones Recomendaciones Guardar O E Mandar Correo a Ilustraci n 13 Pesta a Control Interno del Formulario Agregar Informe de Auditoria Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Realizado por Nombre de la entidad quien realiz la auditori
25. am imperdiel nisi pellentesque epel Sed laucibus non imperdiel nisi porttitar Integer a est mperdiel ultrices pellentesque egel Sed faucibus aliquel Helium semper libero Dones placeras nisl in portier Integer urna esi imperdiel artu ullamecarp er Praesent fevgial lacinia elit amp Aenean prelium semper libero ise enim suscpit pulvinar Suspendisse placeral nisl mn arcu ullamecorper erat labreel viverra sem sem dignissim Praesen lacinia elil vili vestibilum nibh al Vestibulum al hendreril enim suscipa Sispendisse ur a Suspendizse vitae justo in mi interdurn lacinia laoreel suscipil viera sem quis mi Maecenas risus sed arcu elementum sem dignissim gel vesttulum nibh faucibie Nurt vel tempor nal risus Vestbidim urna dul suspendisse tae justo in mi interdum lacinia quis Ma cenas facilisis isus sed artu laucbus Hune vel lempor Lorem ipsum dolor sil amel conseci tur Lorem psum dolar sit amet conseclelur adipiscing alil adipiscing li Sed melus Ui Sed metus Ut vitae m uris non oro blandit vitae mauris Handit consectetur consectetur Un
26. auditada Los campos del Formulario de B squeda presentado en la Ilustraci n 31 son Informe Estado de Auditoria Periodo Desde 01 03 2010 E Hasta 12 03 2010 Ilustraci n 31 Formulario de B squeda Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Per odo Escriba el per odo de b squeda Desde Hasta Fecha Requerido NOTA IMPORTANTE El sistema despu s del plazo oficial vencido permite el acceso de la EPA Sin embargo si el cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias se da fuera del plazo oficial en los informes el estado del cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias NO CUMPLIDO INFORME DE ESTADO DE AUDITORIA Periodo 01 03 2010 Hasta 12 03 2010 Entidad Unidad Programa Cantidad Auditorias Cumplidas No Cumplidas Test Entidad Te Test Entidad Total Entidades Auditadas 3 Ilustraci n 32 Informe de Auditorias por Periodo en formato PDF 3 7 9 Cantidad de Recomendaciones por rea La Ilustraci n 34 presenta el Informe Cantidad de Recomendaciones por rea filtrado por el n mero RIA Este informe presenta un detalle cuantitativo de las recomendaciones y sus estados Los campos del Formulario de B squeda presentado en la Ilustraci n 33 son Informe Cantidad de Recomendaciones por rea POF Ilustraci n 33 Formulario de B squeda SI
27. azo Respuesta EPA Ilustraci n 1 Men Desplegable SIIRCI Manual Usuario 7 de 35 3 Opciones y Metodolog a En este cap tulo se describe detalladamente cada una de las opciones del men y las caracter sticas de funcionamiento del Sistema 5 Con esta descripci n se pretende darle al usuario una visi n detallada de todas las opciones disponibles en el sistema as como tambi n la metodolog a a seguir en el llenado de los formularios 3 1 Metodolog a La metodolog a de trabajo en SIIRCI es la siguiente ae ae 1 Agregar toda la informaci n en el Men de Informaci n DGA Adicional 2 Agregar el Informe de Auditoria en el Men DGA mandar el correo de notificaci n a la EPA 3 La EPA agrega los avances de la implantaci n de las recomendaciones NOTA Despu s del plazo establecido caduca la contrase a de no tiene permiso DGA de cambiar o agregar los avances de la implantaci n de las recomendaciones 4 DGA mediante informes le puede dar el seguimiento al cumplimiento de la implantaci n de las recomendaciones VER EL INFORME DE cada entidad AUDITORIA Y AGREGAR el diagrama del flujo de datos del proceso de Control y ERA Seguimiento de las Recomendaciones de Control Interno en la Ilustraci n 2 DAR SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES DGA Ilustraci n 2 Flujo de datos SIIRCI Manual de Usuario 8 de 35 3 2 Ejec
28. cas T cnicas Escriba la cantidad de d as corridos que la EPA tiene Plazo de Respuesta disponible para Agregar los cambios sobre el avance de N mero Requerido recomendaciones 3 4 8 Agregar Clasificaci n El formulario Crear Clasificaci n en la Ilustraci n 11 permite agregar los nombres de las clasificaciones para poder clasificar las instituciones por Alcald as Hospitales Universidades etc Los campos de este formulario son Crear Clasificacion Guardar Cambios Ilustraci n 11 Formulario Crear Clasificaci n Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Clasificaci n Escriba el nombre de la Clasificaci n Texto Requerido SIIRCI Manual de Usuario 13 de 35 3 5 Opciones del Men DGA La opci n Informe de Auditoria permite agregar los datos generales del informe de auditoria y las recomendaciones del control interno Cuenta con 2 pesta as Datos Grales Auditoria Ilustraci n 12 y Control Interno Ilustraci n 13 3 5 1 Pesta a Datos Generales Auditoria Permite agregar los datos generales del informe de auditoria por ejemplo el nombre de la entidad quien realiz la auditoria cu l entidad se audit N RIA y fecha de RIA N del informe y Fecha del Informe de auditoria el periodo auditado etc Los campos se describen a continuaci n Datos Generales Auditoria Control Interno
29. cias Desplegable Seleccione de la lista desplegable la rea la que Lista ingresada en el Formulario 3 4 6 corresponde la condici n y o recomendaci n Agregar Area Requerido Condiciones Escriba la condici n encontrada correspondiente al rea Texto Requerido Recomendaciones Escriba la recomendaci n para la rea Texto Requerido Para agregar filas adicionales en caso que el informe de auditoria los necesite Nota La misma rea puede tener varias condiciones En ese Bot n para Agregar Filas Adicionales caso se agrega una fila por condici n y se escoge la misma rea Checkbox y Eliminar Para eliminar una O varias filas Seleccione con el checkbox Celeste el los registro s ser eliminado s y haga clic el bot n Filas e Bot n para Eliminar Filas Eliminar Operador CGR Escriba la direcci n de correo del Operador de CGR para Diteccdi nde Corco Opcionai Tabla de botones para las pesta as del Formulario Agregar Informe de Auditoria Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Mandar Checkbox para mandar un correo de aviso a la direcci n de Correo a correo ingresada en el campo de Correo de la M x Autoridad Checkbox EPA de la EPA al momento de Guardar A Si el CheckBox Mandar Correo a EPA no est activo permite guardar los cambios realizados en el formulario Bot n con funci n de guardar mandar Bot n Permite cambios funci n de bloq
30. e B squeda Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas N mero de RIA Escriba el n mero RIA Num rico Requerido SIIRCI Manual de Usuario 26 de 35 INFORME DE AVANCES DE RECOMENDACION Realizado por JAI Test Entidad Auditora 31 Entidad Auditada 2 Test Entidad Auditada 2 Unidad BE Test Unidad 2 ProgramalProyecto TP2 Test Proyecto 2 Num de Ria 2 Informe 2 Fecha Ria 02 09 2009 Fecha Informe 02 09 2009 N Area Recomendacion Estado Porcentaje 1 Test Area 2 implantada 100 Lorem ipsum dolor sit amet consectetur adipiscing elit Donec pulvinar tempus nisl vitae mollis leo sodales vel Nunc at arcu nec arcu faucibus auctor sed 2 Area 1 Sin Iniciar 0 Lorem ipsum dolor sit amet consectetur adipiscing elit Donec pulvinar tempus nisl vitae mollis leo sodales vel Nunc at arcu nec arcu faucibus auctor sed 3 TestArea 1 En Proceso 90 Lorem ipsum dolor sit amet consectetur adipiscing elit Donec pulvinar tempus nisl vitae mollis leo sodales vel Nunc at arcu nec arcu faucibus auctor sed Recomendaciones implantadas Resumen de _ cant Recomendaciones 10006 1 Realizado Por Lorem Ipsum Sit Amet 33 Cargo Donec interdum lectus Mota Donec interdum lectus quis nibh eleifend volutpat Plazo Respuesta EPA Fecha Notificacion 01 09 2009 Fecha Vencimiento 11 09 2009 Tipo Auditoria Auditoria Financiera
31. encias Desplegable pertenece la entidad auditada Opcional Lista de Sugerencias Desplegable Programa Proyecto Elija de la lista el programa proyecto Fecha de Informe Escriba las fecha del informe Fecha Opcional N mero RIA Escriba el n mero RIA Num rico Opcional SIIRCI Manual de Usuario 23 de 35 Realizado por DGA Entidad Unidad Test ProgramalProyecto Credencial 2110 43 03 de Ria 6004 10 Fecha Rir 3049 2010 F Arza 1 Test Area 3 Test Area 11 Recaomendaci nes 2 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Informe de Auditorias DGA T si Entidad Audilora 3 Fecha Inicial 01032010 Tesi Entidad Audilada 3 Pecho Pinal 20 1172010 Nuna laforme 671Z 01 901 0003 Tesi Proyecto 3 Pecho nforme QAAND Tipo Auditoria Aud bria Especial Cosdici n Recomesdaci n Lorem ipsum dolor sil amei consectetur Lorem psum dolor sit amet conseclelur adipiscing adipiscing HiL Sed ullamcorper melus Ui Sed ullamconper meus vitae mauris non blandit vitae mauris Handit consectetur i cansectebur Un semper tellus vel massa commoda semper bellus vel cammoda hendre t tori r dapibus Fuste malesuada epesi s hendraril tortar dapibus Fusce malesuada torlor uismod al Nam vehicula cursus egestas a iio evemod al N
32. est adjunto pero se necesita cambiarlo se hace un clic en el BOT N que abre el explorador y permite buscar el archivo nuevo y con doble clic en el archivo nuevo se adjunta y se borra el archivo viejo adjuntado 3 borrar un archivo adjunto marque con un clic el checkbox de Selecci n que pertenece a la l nea del archivo adjuntado que se desea borrar Despu s haga clic en el bot n Eliminar 4 Para poder ver el archivo se necesita descargarlo mediante la opci n DESCARGAR Bot n para Adjuntar Archivos Los Archivos adjuntos se pueden descargar tambi n desde el formato HTML del Informe 3 7 4 Informe de Avances de Recomendaciones de CI Tabla Resumen de Tabla que presenta un resumen sobre la cantidad y el porcentaje de las recomendaciones sin iniciar en proceso e implantadas Presentaci n Recomendacion Nota S lo consideran como recomendaciones implantadas las recomendaciones cumplidas al 100 Escriba el nombre completo del funcionario qui n elabor Elaborado por q Texto Requerido los cambios en este formulario Cargo Escriba el cargo del funcionario Texto Requerido Nota Campo para escribir nota adicional Texto Opcional Bot n Guardar Permite guardar los cambios realizados en el formulario Bot n con funci n de guardar El sistema almacenena la ltima fecha de los cambios guardados ver 3 6 2 Fecha de notificaci n a
33. io de Verificaci n de Usuario d nde se ingresa el nombre y la contrase a del usuario SIIRCI Manual de Usuario 9 de 35 3 4 Opciones del Men INFORMACION ADICIONAL Las opciones de este men permiten agregar los datos para presentar las listas desplegables para rellenar los formularios del sistema Al hacer clic en cualquier opci n del men se presenta un formulario que permite agregar buscar editar y borrar los datos relacionados con esa opci n Para agregar datos nuevos se tiene que escoger el Bot n Agregar Para buscar datos ingresados A Si el usuario desea ver una lista de todos los datos los campos del formulario de b squeda se dejan en blanco y al hacer un clic en el bot n Buscar se presentar la lista de los datos ingresados en el sistema por orden alfab tico 51 el usuario desea buscar un dato espec fico o datos que cumplan con alg n criterio tiene que rellenar los campos en el formulario de b squeda para que el sistema s lo presente el los dato s solicitado s Para editar o borrar los datos ingresados primero se tienen que buscar al buscar se presenta una tabla con la lista de la informaci n solicitada En los resultados de b squeda cada campo tiene 2 opciones Editar y Borrar A Para Borrar se hace clic en la opci n Borrar y B para Editar se hace clic en la opci n Editar Se abre el formulario de editar d nde se hacen las correcciones correspondientes y se vuelven a guardar con el bot n Guardar
34. l plazo oficial para la respuesta EPA Presentaci n Calculada partir de dato ingresado en el Formulario 3 5 2 Pesta a Control Interno de Credencial N mero de la credencial Presentaci n Tipo de Auditoria Indica el tipo de auditoria que se realiz Presentaci n rea Nombre del rea a la que pertenecen las recomendaciones Presentaci n Recomendaciones Recomendaciones correspondiente al rea Presentaci n Lista Desplegable Valores Estado Seleccione de la lista el estado Implantada En Proceso Sin Iniciar Opcional Num rico de Avance Escriba el del avance n mero entre 0 y 100 Est en dependencia del estado de las recomendaciones solo en el caso que el estado sea En Proceso se podr escribir el valor del Requeridos si se eligi el estado En Proceso Si el Estado es Implantado 100 si el estado es Sin Iniciar 0 Presentaci n Autom tica de estos 2 valores Observaciones y o Justificaciones Escriba las observaciones Justificaciones correspondientes a cada recomendaci n Texto Opcional DOCUMENTOS Secci n para adjuntar documentos SIIRCI Manual de Usuario 20 de 35 Archivo 1 adjuntar un archivo nuevo haga clic en el bot n EXAMINAR para poder buscar la ubicaci n del archivo que se quiere adjuntar Con hacer doble clic en el archivo que se desea adjuntar se adjunta el archivo 2 En caso que el archivo ya
35. la DGA Enllavar el Formulario El sistema despu s del plazo oficial establecido NO enllava el formulario A n despu s sigue permitiendo el acceso de la EPA Sin embargo si la respuesta de la EPA se da fuera del plazo oficial en los informes el estado del cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias NO CUMPLIDO 3 6 2 Fecha de notificaci n a la DGA Este proceso es oculto en el sistema El sistema maneja como fecha de notificaci n de la EPA a la DGA sobre los avances de la implantaci n a las recomendaciones de CI la ltima fecha en que la EPA guard los cambios en el formulario de 3 6 1 Agregar Avance de Implantaci n de Recomendaciones antes del vencimiento del plazo oficial SIIRCI Manual de Usuario 21 de 35 3 7 Opciones del Men INFORMES Las opciones del Men Informes presentan informes para el mejor seguimiento de las auditorias realizadas y para el mejor seguimiento de cumplimiento de las implantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias Los informes se presentan en formato HTML y en formato PDF 3 7 1 Historial de Auditorias por Entidad La opci n Historial de Auditorias por Entidad es un informe de la cantidad de auditorias y los tipos que se le han hecho a una Entidad en un determinado per odo En formato HTML se presenta en la Ilustraci n 17 y en formato PDF en la Ilustraci n 18 Para presentar el informe primero se tienen que filtrar
36. les Morbre del rol Informes Auditorias 5 Agregar Informe Auditoria Recursos Editar Informe Suditoria Borrar Informe Auditoria Habilitado Guardar Cambios Ilustraci n 40 Formulario Crear Roles ee 1 65 Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Nombre Escriba el nombre del rol Texto Requerido Search Seleccione de la lista una opci n Lista Requerido Subformulario para se alar con un clic los permisos que Recursos i van a tener los usuarios que pertenecer n a este rol Selecci n M ltiple Habilitado Haga clic en checkbox para habilitar el rol Selecci n Opcional 3 8 3 Cambiar Contrase a Este formulario permite cambiar la contrase a de un usuario existente El formulario se presenta en la Ilustraci n 41 y los campos de este formulario son Cambiar contrase a de usuarios Usuario z Guardar Cambios Ilustraci n 41 Formulario Cambiar Contrase a SIIRCI Manual de Usuario 35 de 35 Descripci n Caracter sticas T cnicas Usuario Elija de la lista el nombre del usuario Contrase a Actual Escriba la contrase a actual del usuario Texto Requerido Nueva Contrase a Escriba la nueva contrase a del usuario Texto Requerido Repetir Contrase a Escriba de nuevo la nueva contrase a del usuario Texto Requerido 3 9 Opciones del Men AYUDA 3 9 1 Acerca
37. lo 5 216 10 09 Lista de Sugerencias Desplegable Tipo de Auditoria seleccione de la lista desplegable el tipo de Lista ingresada en el Formulario 3 4 3 Agregar Auditoria Tipo de Auditoria Requerido Opini n seg n E E F F Elija de la lista la opini n seg n Lista Desplegable S lo es Requerido cu ndo el tipo de auditoria es Financieria y o Cumplimiento Valores Limpia Con Salvedad Abstenci n de Opini n u Opini n Negativa Amarrado con la lista ingresada en el Formulario 3 4 3 Agregar Tipo de Auditoria Opini n sobre Cumplimiento Legal Elija de la lista la opini n sobre el cumplimiento legal Lista Desplegable S lo es Requerido cu ndo el tipo de auditoria es Financieria y o Cumplimiento Valores Cumple Cumple Parcialmente o No cumple Amarrado con la lista ingresada en el Formulario 3 4 3 Agregar Tipo de Auditoria Seleccione con un checkbox una de las dos Checkbox S lo es Requerido cu ndo el tipo de auditoria es Operacional Valores Eficiencia Ineficiencia Econom a o Antieconom a opciones posibles de cada rea Efectividad o Inefectividad Amarrado con la lista ingresada en el Formulario 3 4 3 Agregar Tipo de Auditoria e de esta Responsabilidad 5 Valores Responsabilidad Administrativa Civil o auditoria Se puede seleccionar s lo una dos Presunci n Penal o todas las opciones Elabor
38. plantaciones de las recomendaciones derivadas de las auditorias NO CUMPLIDO De esa manera en este informe se podr a dar el caso que el Estado NO CUMPLIDO pero el de Cumplimiento 100 INFORME ESTADO DE CUMPLIMIENTO DE IMPLANTACION DE RCI Periodo 01 01 2010 Hasta 12 03 2010 Fecha Fecha Estado Estado N RIA Unidad A Notificaci n Vencimiento Cumplimiento Vencimiento Test Entidad est Test Proyecto 0001 10 15032010 131062010 Mo Cumplido 50 0 Auditada 1 Test Entidad Test Test Proyecto Auditada 2 Test Entidad Auditada 3 Unidad 15 03 2010 13 06 2010 52 09 encido 151032010 130672010 Cumplido 16 5 Total de Auditorias 3 Ilustraci n 28 Informe de Estado de Cumplimiento de Auditoria en formato HTML SIIRCI Manual Usuario 29 de 35 3 7 7 Informe de Auditorias por Entidad y Estado de Cumplimiento Este informe presenta un historial de las auditorias realizadas en un determinado tiempo en una Entidad En la Ilustraci n 30 se puede ver el informe con su formulario de b squeda presentado en la Ilustraci n 29 Informe Auditorias por Entidad y Estado de Cumplimiento Entidad Auditada E Unidadisector Programa Proyecto Periodo eren POF Ilustraci n 29 Formulario de B squeda Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Entidad Auditada Elija
39. ral de Auditoria Contraloria General de la Rep blica Sin leer 830 Total 2820 Ilustraci n 14 Formato de Correo de Aviso para la EPA primera notificaci n SIIRCI Manual Usuario 18 de 35 3 6 Opciones del Men EPA 3 6 1 Agregar Avance de Implantaci n de Recomendaciones Este formulario es el enlace entre la EPA y la DGA Sirve para que la EPA notifique a la DGA sobre los avances logrados en la implantaci n de las recomendaciones derivadas de una auditoria La EPA recibe por lo menos 3 veces el correo de notificaci n antes de su plazo de vencimiento que tiene para la implantaci n de las recomendaciones 1 Cu ndo la DGA ingresa el informe de auditoria al sistema 2 aproximadamente a los 60 d as antes del vencimiento 3 aproximadamente a los 30 d as antes del vencimiento Por medio del correo se le env a el URL y la contrase a con el que tiene acceso libre las veces que necesite al formulario Agregar Avance de Implantaci n de Recomendaciones que le permite agregar y editar los avances en la implantaci n de recomendaciones de CI NOTA IMPORTANTE En cada correo que la EPA recibe el URL y la contrase a son diferentes La EPA tiene que usar el URL y la Contrase a del correo m s reciente El Formulario Agregar Avance de Recomendaciones de Control Interno RCI se muestra en la Ilustraci n 15 Los campos de este formulario son Editar Avances RCI Realizado por Plazo
40. rat n seleccionar un valor haciendo clic sobre el valor deseado Con ayuda del teclado es posible realizar la misma funci n utilizando las teclas y para colocar el cursor sobre el valor deseado y seleccionarlo apretando la tecla ENTER Repeater El contenido de este control permite repetir un conjunto de otros controles tales como cuadros de texto o cuadros combinados Estos controles pueden estar inicializados o no un ejemplo de un repeater no inicializado es Al igual que para el repeater inicializado para agregar un nuevo valor para el repeater pulse el bot n Agregar o si desea eliminar una fila del repeater dar clic en el bot n Eliminar Botones de Comando Un bot n de comando se utiliza en un formulario para ejecutar una acci n Por ejemplo existen botones de comando que presentan informes otros botones crean editan actualizan o borran informaci n de la base de datos Para activar un bot n de comando pulse sobre el bot n con el rat n Etiquetas de Ayuda Las Notas y la Ayuda son etiquetas y ventanas de ayuda para los usuarios Sirven para presentar informaci n de ayuda al usuario Para presentar la ventana de ayuda de una etiqueta debe pulsar sobre la etiqueta 7 Para cerrar una ventana de ayuda solo debe pasar el cursor del rat n sobre la opci n Cerrar en la parte superior derecha de la ventana o dar clic en cualquier parte del formulario Cuando el foco del rat n se encuentra en unos de los controles del formulario
41. rmite crear los usuarios que tendr n acceso al sistema Se pueden crear cuentas de usuarios con permisos de acceso a informaci n espec fica determinado por los roles El formulario se presenta en la Ilustraci n 39 y los campos de este formulario son Editar Usuario ES Login Logini Cargo 12 Mombre completo del usuario 1 z Fales Roles Entidades Auditadas Entidades Auditoras Tipo Ee Habilitado Guardar Cambios Ilustraci n 39 Formulario Agregar Usuarios Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Login Escriba el nombre de acceso del usuario al sistema Texto Requerido Cargo Escriba el cargo del usuario Texto Requerido e Escriba el nombre completo del usuario Texto Requerido Correo Electr nico Escriba la direcci n de correo electr nico del usuario Texto Opcional Roles Subformulario para se alar roles del usuario Selecci n M ltiple SIIRCI Manual de Usuario 34 de 35 Habilitado De clic para indicar si el usuario esta habilitado o no Selecci n Opcional 3 8 2 Crear Roles Este formulario permite crear un rol A cada rol se asignan permisos y mediante los roles se asignan los permisos a cada usuario en el formulario 3 8 1 Agregar Usuarios El formulario Crear Roles se presenta en la Ilustraci n 40 y los campos de este formulario son Editar Ro
42. sponzabildades que deriva r n de esla audiloria AA Pacha de impresi n 12 Mar 2010 10000 AM P gina 1 de 1 Ilustraci n 20 Informe de Auditoria en Formato PDF SIIRCI Manual de Usuario 24 de 35 3 7 3 Informe de Auditorias Realizadas La Ilustraci n 22 presenta el Informe de Auditorias Realizadas a las Entidades en un per odo determinado con su Formulario de B squeda presentado en la Ilustraci n 21 Informe Auditor as Realizadas Periodo Ilustraci n 21 Formulario de B squeda Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Periodo Escriba el per odo Fechas Desde Hasta para ver la lista de Fecha Requerido auditorias realizadas en el per odo seleccionado INFORMES DE AUDITORIAS REALIZADAS Periodo 01 01 2010 Hasta 12 03 2010 Entidad Auditada Unidad 1 Test Entidad Auditada 1 Test 2 o Jo 2 Test Entidad Auditada 2 Test Unidad2 1 ojoj 1 Test Entidad Auditada 3 Test Unidad 1 ojoj 1 ae Tato foja Ilustraci n 22 Informe de Auditorias Realizadas en formato HTML 3 7 4 Informe de Avances de Recomendaciones de CI La Ilustraci n 24 presenta el Informe de Avances de Recomendaciones de Control Interno de la EPA con su Formulario de B squeda presentado en la Ilustraci n 23 SIIRCI Manual de Usuario 25 de 35 Informe Avances de Recomendacion Cl Node RIA POF Ilustraci n 23 Formulario d
43. to de control a otro en el orden establecido se utiliza la tecla TAB Para moverse en sentido opuesto se ocupa la combinaci n de teclas SHIFT TAB A continuaci n se presentan algunos tipos de elementos de control que la aplicaci n utiliza Etiquetas Las etiquetas se utilizan en un formulario o informe para presentar texto de tipo descriptivo como t tulos r tulos o breves instrucciones Las etiquetas no presentan valores de campos o expresiones no cambian cuando se cambia de un registro a otro Por lo tanto no es posible realizar ninguna acci n con ellas Cuadros de Texto Los cuadros de texto se utilizan en un formulario o informe para presentar los datos Este tipo de cuadro de texto se llama un cuadro de texto dependiente porque depende de los datos de un campo y no es posible escribir en ellos Los cuadros de texto tambi n pueden ser independientes Los cuadros de texto independientes se usan para aceptar la entrada de datos del usuario y es posible escribir en ellos Cuadros Combinados En muchos casos es m s r pido y f cil seleccionar un valor de una lista que recordar un valor para teclearlo Un cuadro combinado es como un cuadro cuadro de lista La lista en un cuadro de lista consiste en columna de filas La columna puede tener una o m s filas La lista se encuentra en orden ascendente y se despliega pulsando en el bot n que se encuentra a la derecha del cuadro combinado Una vez desplegada la lista es posible con ayuda del
44. toria En Checkbox Tipo de Auditoria caso que la auditoria no es Financiera ni Operacional no se Valores Financiera Operacional o selecciona ninguna de ellas ninguna SIIRCI Manual Usuario 11 de 35 3 4 4 Agregar Unidad El formulario Crear Unidad en la Ilustraci n 7 permite agregar el c digo el nombre de la unidad y elegir la entidad a la que pertenece Los campos de este formulario son Crear Unidad Entidad Entidad Auditada Guardar Cambios Ilustraci n 7 Formulario Crear Unidad Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Nombre de Unidad Escriba el nombre de la Unidad Texto Requerido Escoja de la lista desplegable la Entidad al que pertenece la Desp Unidad los siguientes valores Todas las Entidades Auditadas ingresadas en el formulario 3 4 1 Agregar Entidad Auditada Requerido Entidad Nota Para que la Entidad al que pertenece la Unidad aparezca en la lista desplegable debe estar agregada en el formulario 3 4 1 Agregar Entidad Auditada 3 4 5 Agregar Proyecto Programa El formulario Crear Proyecto Programa en la Ilustraci n 8 permite agregar el nombre del proyecto programa y elegir la unidad a la que pertenece Los campos de este formulario son Crear Proyecto Nombre de la Unidad Guardar Cambios Ilustraci n 8 Formulario Crear Programa Proyecto Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas Nombre del Pro
45. uci n del Programa El Sistema se ejecuta pulsando sobre el icono de su Navegador Mozilla Mozilla FireFox Opera Netscape Konqueror Nautilus Internet Explorer etc Luego debe escribir la direcci n URI del servidor donde se encuentra instalado el sistema Ejemplo http servidor 8080 sirci Despu s de cargar exitosamente el programa el Sistema requerir que se identifique Para este fin despliega su subsistema de seguridad Verificaci n de Usuario para que introduzca su nombre y contrase a como se muestra a continuaci n Inicio de Sesi n Mozilla Firefox Archivo Editar Wer Historial Marcadores Herramientas Ayuda a Li 5 9094 5 lt 2 5 gt 3 1 E Most Visited gt lt Notes Project Hat EJFree Content Inicio de Sesi n SIIRCI Inicio de Sesi n Ingresar datos de inicio de sesi n Usuario admin Contrase a 200090 Entrar Ilustraci n 3 Pantalla de Inicio de SIIRCI 3 3 Opciones del Men ARCHIVO El men Archivo tiene 2 opciones 3 3 1 P gina de Inicio La p gina de inicio le da la bienvenida al sistema 3 3 2 Salir Esta opci n es para salir del sistema NOTA El sistema cierra la sesi n del usuario autom ticamente si no ha sido utilizado por m s de 30 minutos Para volver a entrar presentar el formular
46. uear el uc Si el CheckBox Mandar Correo EPA est activo al formulario Editar Informe de Auditoria si el momento de guardar se enviar un correo de aviso al correo de CheckBox Mandar Correo a EPA est la EPA y se enllava el formulario Ya no permite cambios s lo activo permite ver SIIRCI Manual de Usuario 17 de 35 3 5 3 Notificaciones de Aviso a EPA Esta opci n es un proceso oculto en el sistema que se encarga de enviar 2 correos de aviso autom ticos al correo de la Max Autoridad de la EPA aproximadamente a los 30 d as y los 60 d as calculados desde la fecha de la primera notificaci n por correo Mediante este correo se pretende recordar le a la EPA el plazo oficial de vencimiento que tiene disponible para agregar los avances de la implantaci n de las recomendaciones El correo contiene el URL de 5 direcci n de enlace la contrase a para poder acceder al Formulario de Agregar Avance de Implantaci n de Recomendaciones y un archivo adjunto en PDF que es un manual para la EPA sobre el uso del Sistema Nota Cada vez que el sistema genera el correo de aviso se asigna un URL y una contrase a diferente La EPA tiene que usar los datos de acceso al sistema URL y contrase a del correo de notificaci n m s reciente En la Ilustraci n 14 se presenta el formato de correo en el buz n de Bandeja de Entrada amp Bandeja de entrada para Thunderbird Ea lx
47. yecto Escriba el nombre del Proyecto Programa Texto Requerido Siglas del Proyecto Escriba las siglas del Proyecto Programa Texto Requerido Escoja de la lista desplegable la Unidad a la que pertenece Lista de Sugerencias Desplegable con el Proyecto Programa los siguientes valores Unidad Nota Para que la Unidad al que pertenece el Todas las Unidades ingresadas en el Proyecto Programa aparezca en la lista desplegable debe formulario 3 4 4 Agregar Unidad estar agregada en el formulario 3 4 4 Agregar Unidad Requerido SIIRCI Manual Usuario 12 4 35 3 4 6 Agregar rea El formulario Crear Area en la Ilustraci n 9 permite agregar los nombres de las reas de las recomendaciones Los campos de este formulario son Crear Are a 1 Guardar Cambios Ilustraci n 9 Formulario Crear Area Campo Descripci n Caracter sticas T cnicas rea Escriba el nombre del rea Texto Requerido 3 4 7 Agregar Plazo de Respuesta EPA Mediante este formulario se puede especificar la cantidad de d as corridos necesarios para el c lculo de fecha del plazo oficial que la EPA tiene disponible para agregar el informe de avance de recomendaciones de CI y notificar sobre ese avance a DGA El formulario est presentado en la Ilustraci n 10 Editar Respuesta Epa asuste 7 Guardar Cambios Ilustraci n 10 Formulario Crear Editar Plazo de Respuesta EPA Campo Descripci n Caracter sti
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