RESOLUCION SOBRE OBLIGACIONES DE LAS
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1. N 1 Area de Sistemas de Informaci n a Descripci n General de la Aplicaci n i Generalidades ii Objetivos o Diagramas Entidad Relaci n Modelos Conceptual y F sico Diagrama de Flujo de Datos DFD y de Procesos Diccionario de Datos Proceso en l nea o lote y justificaci n Seguridades Frecuencia y Volumen estimado de operaciones Manual del Analista Manual del Usuario de la Aplicaci n Plan de Trabajo para la etapa de Implementaci n de la Aplicaci n i Tiempos ii Actividades JIQ gt 00 aon _ x ne a 2 Area de Comunicaciones Diagrama B sico del Equipo de Comunicaciones Esquema gr fico de la forma de distribuci n de la aplicaci n Especificaci n del proveedor de Comunicaciones Indicar el Tipo de enlace con el que se cuenta Seguridades y controles a implementar durante los procesos en l nea con los usuarios remotos Permitir el Acceso a la Base de Datos utilizada por la aplicaci n para el traslado de informaci n entre la Superintendencia y el ente supervisado ENS lt Base Legal literales b y d del Art 22 de la Ley Org nica de la Superintendencia de Valores Modificaciones Superintendencia de Valores RS MV 0010 98 Fecha de emisi n GU A DE REQUERIMIENTOS PARA LA Fecha de vigencia 24 junio 98 APROBACI N DE SISTEMAS DE 24 junio 98 INFORMACI N 3 Area de Recursos de Informaci n Presentaci n de Plataforma Tecnol gica Servidores Descr2. Superintendencia de Valores RS MV 0010 98 Fecha de emisi n GU A DE REQUERIMIENTOS PARA LA Fecha de vigencia 24 junio 98 APROBACION DE SISTEMAS DE 24 junio 98 INFORMACI N RESOLUCION No RS 0010 98 Superintendencia de Valores San Salvador a las doce horas del d a veinticuatro de junio de mil novecientos noventa y ocho De conformidad a los literales b y d del Art 22 de la Ley Org nica de la Superintendencia de Valores considerando que es fundamental para la transparencia y el fortalecimiento del Mercado de Valores as como para control de las operaciones realizadas por las entidades fiscalizadas la necesidad del empleo de tecnolog a adecuada para la modernizaci n de las instituciones y la simplificaci n de los procesos acuerda aprobar la gu a de requerimientos para la aprobaci n de sistemas de informaci n que se identifica en el anexo a esta resoluci n OSCAR ARMANDO PEREZ MERINO SUPERINTENDENTE DE VALORES Base Legal literales b y d del Art 22 de la Ley Org nica de la Superintendencia de Valores Modificaciones Superintendencia de Valores RS MV 0010 98 Fecha de emisi n GU A DE REQUERIMIENTOS PARA LA Fecha de vigencia 24 junio 98 APROBACI N DE SISTEMAS DE 24 junio 98 INFORMACI N ANEXO GU A DE REQUERIMIENTOS PARA LA APROBACI N DE SISTEMAS DE INFORMACI N INTRODUCCION La Superintendencia de Valores en su papel de velar por la transparencia y el fortalecimiento del Mercado de Valo
3. iones Superintendencia de Valores RS MV 0010 98 Fecha de emisi n GU A DE REQUERIMIENTOS PARA LA Fecha de vigencia 24 junio 98 APROBACION DE SISTEMAS DE 24 junio 98 INFORMACI N q N mero de usuarios r Revisi n del Plan de capacitaci n a usuarios s Revisi n del plan de Implantaci n de la aplicaci n t Pruebas de rutinas de c lculos ETAPA ll POST APROBACION Generalidades Esta etapa permite verificar el funcionamiento real de la aplicaci n es aqu donde se revisan la funcionalidad y eficiencia de los procesos sistematizados Consiste en realizar una visita a la empresa y validar la informaci n con base a las especificaciones y controles establecidos en la aplicaci n A diferencia de la etapa anterior no se solicita la creaci n de un rea de pruebas ya que la revisi n de las entradas y salidas se realiza con datos reales Los puntos a evaluar son Traslado e integraci n de la Informaci n para aplicaciones descentralizadas Operaciones Integridad y consistencia de los datos Aceptaci n del sistema por los usuarios entrevistas a usuarios Sistema de seguridad Sistemas de Control Manipulaci n de datos Daza Q gt xor Base Legal literales b y d del Art 22 de la Ley Org nica de la Superintendencia de Valores Modificaciones
4. ipci n B sica del servidor donde residir la aplicaci n b Estaciones de Trabajo Terminales esquema general de distribuci n donde se instalar la aplicaci n c Descripci n de Procedimientos de Respaldo de los datos de la aplicaci n d Descripci n de Software de Bases de Datos empleado e Descripci n de Herramientas de desarrollo utilizadas 4 Pruebas de la Aplicaci n Es requisito indispensable que se realicen pruebas completas para verificar el funcionamiento y la exactitud en el procesamiento de la informaci n antes de la puesta en marcha de la aplicaci n Es responsabilidad del ente supervisado preparar un rea de trabajo que simule las condiciones reales de ejecuci n esto incluye los m dulos descentralizados que ser n instalados para trabajar en l nea Los puntos a evaluar son Entradas Salidas Procesos Especificaciones de datos Especificaciones de proceso f M todos de acceso g Operaciones Manipulaci n de datos antes y despu s del proceso electr nico de datos i Proceso l gico necesario para producir informes j Identificaci n de archivos tama o de los campos y registros k Proceso en l nea o lote y su justificaci n I Frecuencia y vol menes de operaci n m Sistemas de seguridad Niveles de acceso de usuarios Roles o Sistemas de control Responsables Base Legal literales b y d del Art 22 de la Ley Org nica de la Superintendencia de Valores Modificac
5. res est consciente de la necesidad del empleo de tecnolog a para la modernizaci n de las instituciones y la simplificaci n de los procesos por esto considera necesario revisar todas las aplicaciones que sustituyan o simplifiquen los procesos manuales as como sus mejoras todo esto con el fin de garantizar la eficiencia y transparencia de las operaciones sistematizadas Este documento pretende servir de gu a para la certificaci n de aplicaciones elaboradas por los entes supervisados La aprobaci n de una aplicaci n debe pasar por dos etapas Pre Aprobaci n y Post Aprobaci n La primera es donde se revisan los requerimientos necesarios para iniciar operaciones con la aplicaci n la segunda permite a la Superintendencia comprobar el buen funcionamiento de la aplicaci n ETAPA I PRE APROBACION Generalidades Es necesario que esta superintendencia defina la responsabilidad que todo ente supervisado debe asumir al reemplazar o generar nuevos procesos a trav s de aplicaciones de computadoras debiendo informarnos por lo menos un mes antes de implantar la aplicaci n as como presentar la documentaci n que se detalla a continuaci n Base Legal literales b y d del Art 22 de la Ley Org nica de la Superintendencia de Valores Modificaciones Superintendencia de Valores RS MV 0010 98 Fecha de emisi n GU A DE REQUERIMIENTOS PARA LA Fecha de vigencia 24 junio 98 APROBACI N DE SISTEMAS DE 24 junio 98 INFORMACI
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