REGISTRO DE VALORES - Intermediarios de Valores
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1. Registro de Valores lo dispuesto en las Comunicaciones Nos 2004 045 2004 240 2004 280 2008 192 2008 223 y 2009 020 respecto a las informaciones detalladas en los literales a y b del numeral 2 de la presente Comunicaci n a partir de las correspondientes al mes de junio de 2009 Jorge Ottavianelli Superintendente de Servicios Financieros 2009 0614 Banco Central del Uruguay 2 COMUNICACION N 2009 116 XNBCU BANCO CENTRAL DEL URUGUAY ANEXO 1 ESPECIFICACIONES T CNICAS PARA LA INFORMACI N CONTABLE La informaci n contable a remitirse debe ajustarse al formato estandarizado a descargarse por conexi n v a Internet desde la p gina del Banco Central del Uruguay https valores bcu gub uy valores En el citado sitio web se encuentra disponible un Manual del Usuario que proporciona amplia descripci n del funcionamiento del sistema para el ingreso de informaci n contable Los archivos electr nicos que contienen la informaci n contable deber n ser generados exclusivamente desde el Men Principal Transferencia de informaci n Submen Generar Archivo a Enviar al BCU de la citada aplicaci n inform tica Asimismo tambi n se encuentra a disposici n en la direcci n se alada un documento que incluye la estructura de los archivos xml para quienes deseen generarlos de manera autom tica desde sus propias aplicaciones contables La informaci n a enviar estar integrada por los siguientes archivos a ARCHIVO2. S XML total 10 gt Nueve archivos que son la salida de la informaci n ingresada en el formulario electr nico descargado Su nombre debe ser Out xxxxx aaaa mm dd Anexo0x xml Los nombres de estos archivos se construyen a partir de la concatenaci n de los siguientes componentes Out Indica que es un archivo de salida ii XXXXX Instituci n Usuario 5 D gitos ii Fecha de Trabajo Formato aaaa mm dd v Anexo0X N mero de Anexo X 1a9 gt Un Archivo de Instituci n Este archivo es generado por el sistema a trav s del Men Principal Transferencia de informaci n Submen Generar Archivo a Enviar al BCU y contiene datos codificados internos del sistema necesarios para el procesamiento de la informaci n en BCU Su nombre debe ser Out Instituci nUsuario xml b ARCHIVOS AUXILIARES total 4 Estos son archivos auxiliares que NO corresponden a la informaci n ingresada en el formulario electr nico descargado Son archivos externos al Sistema y es responsabilidad del Intermediario crearlos respetando los nombres indicados a continuaci n evitando adem s la doble extensi n de archivos Banco Central del Uruguay 3 COMUNICACION N 2009 116 XNBCU BANCO CENTRAL DEL URUGUAY gt Anexos contables de acuerdo a normas vigentes para Sociedades Comerciales hojas de planilla electr nica Excel Su nombre debe ser Out xxxxx aaaa mm dd AneCon x ls gt Notas a los estados contables documento de Word Su nomb
3. XNBCU BANCO CENTRAL DEL URUGUAY Montevideo 12 de agosto de 2009 COMUNICACION N 2009 116 Ref REGISTRO DE VALORES Intermediarios de Valores Automatizaci n de la recepci n de las informaciones exigidas por la Recopilaci n de Normas del Mercado de Valores Se pone en conocimiento de los intermediarios de valores inscriptos en el Registro de Valores con excepci n de las instituciones de intermediaci n financiera que en el d a de la fecha el Banco Central del Uruguay adopt la siguiente resoluci n 1 GENERALIDADES Los intermediarios de valores deber n presentar la informaci n exigida por la Recopilaci n de Normas del Mercado de Valores a trav s del portal electr nico disponible en la direcci n http portal bcu gub uy Las instrucciones necesarias para la transferencia de la informaci n y para la firma digital estar n a disposici n de los intermediarios en la direcci n http portal bcu gub uy into html Las disposiciones generales detalladas en el numeral 1 de la Comunicaci n N 2008 017 que rige para las instituciones de intermediaci n financiera casas de cambio empresas administradoras de cr dito y representantes de entidades financieras constituidas en el exterior ser n de aplicaci n para el env o de las informaciones mencionadas en el numeral 2 de la presente Comunicaci n Las informaciones que incluyan informes de auditores externos y los informes del S ndico u rgano de fiscalizaci n deber n inc
4. orporar la firma digital del profesional responsable o la firma digital del S ndico o de un integrante del rgano de fiscalizaci n seg n corresponda adem s de la firma digital de las personas autorizadas por la instituci n Una vez efectuado el env o ser responsabilidad del intermediario de valores confirmar que el archivo remitido fue debidamente recibido mediante la opci n habilitada a tales efectos En caso que se detecte que se ha presentado informaci n con errores sta se dar de baja y se liquidar la multa pertinente aspecto que ser notificado al interesado 2 INFORMACIONES QUE SE INCORPORAN EN ESTA ETAPA a Informaci n Semestral e Estados Contables del intermediario de valores individuales acompa ados de Informe de Revisi n Limitada se deber n presentar los archivos generados de conformidad con los requerimientos establecidos en las Especificaciones T cnicas que se adjuntan en Anexo 1 Banco Central del Uruguay 1 COMUNICACION N 2009 116 XNBCU BANCO CENTRAL DEL URUGUAY b Informaci n Anual e Estados Contables del intermediario individuales acompa ados de Informe de Auditor a se deber n presentar los archivos generados de conformidad con los requerimientos establecidos en las Especificaciones T cnicas que se adjuntan en Anexo 1 e Memoria Anual del Directorio se presentar un archivo en formato PDF e Informe del S ndico u rgano de fiscalizaci n se presentar un archivo en fo
5. re debe ser Out xxxxx aaaa mm dd ArcNot doc gt Informe del Auditor documento de Word Su nombre debe ser Out xxxxx aaaa mm dd InfAud doc gt Un nico Archivo PDF Portable Document Format que contenga Anexo l Anexos contables Notas a los estados contables e Informe del Auditor N tese que no deben incluirse en el PDF los Anexos 2 a 9 Su nombre debe ser Out xxxxx aaaa mm dd EstCon pdf Banco Central del Uruguay 4 COMUNICACION N 2009 116
6. rmato PDF e Testimonio Notarial del Acta de Asamblea que apruebe los estados contables de corresponder se presentar un archivo en formato PDF e Informe anual de Auditor externo sobre las pol ticas y procedimientos adoptados por el intermediario para prevenirse de ser utilizado en el lavado de activos provenientes de actividades delictivas y el financiamiento del terrorismo se presentar un archivo en formato PDF conteniendo la totalidad de la informaci n requerida informe del auditor externo Anexo y Anexo ll 3 MULTAS Las multas establecidas en la normativa vinculadas a la presentaci n de informaci n se liquidar n por el Banco Central del Uruguay El pago de las multas se realizar a trav s de una opci n habilitada a tales efectos en el portal electr nico para el env o de informaciones Dicho importe se debitar de la cuenta corriente en moneda nacional que el intermediario posea en el Banco Central del Uruguay Los intermediarios deber n mantener en todo momento saldos suficientes para atender estas obligaciones En caso contrario seguir n comput ndose los d as de atraso a efectos del c lculo de la multa El pago de la multa habilitar el env o de la informaci n correspondiente 4 VIGENCIA La primera informaci n a presentar de acuerdo con las instrucciones contenidas en esta comunicaci n estar referida al mes de junio de 2009 Se deja sin efecto para los intermediarios de valores inscriptos en el
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