Reporte de auditoría Interna 01 - Sistema de Gestión de la Calidad
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1. Se recomienda verificar el nombre del insumo conocido como plan maestro de construcci n y revisar el indicador de meta de aprobaci n del 90 de la solicitud FAM Revisar el cumplimiento del tiempo de retenci n de los registros Procurar el adecuado almacenamiento de los expedientes y registros que se derivan del sistema de calidad por ejemplo los que se derivan de la asignaci n de techos financieros y partidas presupuestales para la correcta conservaci n y recuperaci n Se recomienda elaborar un Manual para asegurar el correcto uso del sistema SISTCON del rea de servicios escolares Documentar el programa de inventarios del Acervo bibliogr fico para darle seguimiento y continuidad al mismo Nombre y firma Nombre y firma REPRESENTANTE DE LA DIRECCI N AUDITOR LIDER F CGPEGI CC 13 REV 002. UNIVERSIDAD AUTONOMA DE YUCATAN p J UA DY REPORTE DE AUDITOR A Hoja 1 de 4 Auditor Fecha de Auditor a Equipo auditor de la UADY 18 al 22 de junio 07 Auditor a No Audita el proceso 01 Todos los procesos del SGC Nombre y c digo del documento a auditar Todos lo que forman parte del sistema de calidad rea Auditada Administraci n central de la UADY Folio Descripci n de la No Conformidad Punto de la norma ISO 9001 2000 No Conformidad Mayor Menor La norma ISO 9001 2000 en el punto 4 2 3 inciso c establece que los documentos requeridos por el sistema de gesti n de la calidad deben controlarse y asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisi n actual de los documentos sin embargo se encontraron 5 manuales Pol ticas de seguridad en c mputo L SG CATI 03 Rev 00 manual de atenci n a usuarios M SG CATI 01 Rev 00 lineamientos Generales para la operaci n de la RIUADY L SG CATI 01 Rev 00 Manual de pol ticas administrativas financieras M DGF CGDF 03 Rev 00 Manual del usuario para la elaboraci n de informes financieros M DGF CGDF 5 Rev 00 que no cuentan con el apartado de control de cambios establecido en el procedimiento para control de documentos P CGPEGI CC 01 Rev 00 4 2 3 10 La norma ISO 9001 2000 en el punto 4 2 3 inciso d establece que los documentos requeridos por el sistema de gesti n de la calidad deben controlarse y asegura
3. AUDITOR A Hoja 3de 4 17 La norma ISO 9001 2000 en el punto 8 2 1 establece que la organizaci n debe medir la informaci n relativa a la percepci n del cliente sin embargo no se encontr evidencia de la medici n de la satisfacci n del cliente en los procesos de Ingreso Permanencia y egreso y Administraci n de recursos financieros 8 2 1 18 La norma ISO 9001 2000 en el punto 8 3 establece que la organizaci n debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los requisitos se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencional no obstante no se encontraron los registros que evidenc en el tratamiento de los productos no conformes en los procesos de Servicios Bibliotecarios Tecnolog as de Informaci n Administraci n de recursos Financiero materiales y Humanos Ingreso Permanencia y Egreso 8 3 UA DY REPORTE DE AUDITOR A UNIVERSIDAD AUTONOMA DE YUCATAN Hoja 4de 4 Conclusi n del Auditor Revisar que el nombre de los formatos registros coincida con los establecidos en los procedimientos e instructivos que forman parte del sistema de gesti n de la calidad Revisar que todos los documentos externos se encuentren controlados y dados de alta en las listas maestras de documentos Se recomienda que en las reas de Servicios Escolares Titulaci n Finanzas Selecci n Biblioteca de la Preparatoria 2 haya se al tica de las rutas de evacuaci n
4. ctura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del servicio para los edificios espacio de trabajo y servicios asociados sin embargo en las bibliotecas de Psicolog a y Arquitectura se encontr que no funciona el arco magn tico de seguridad para la detecci n de sustracciones del acervo 6 3 14 La norma ISO 9001 2000 en el punto 7 1 establece que la organizaci n debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realizaci n del producto sin embargo en el Procedimiento para la elaboraci n del presupuesto anual P DGF CGDF 03 Rev 00 no se encuentra evidencia de la planeaci n y programaci n de las diferentes etapas del desarrollo del presupuesto anual 7 1 15 La norma ISO 9001 2000 en el punto 7 1 establece que la organizaci n debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realizaci n del producto sin embargo no se encuentra establecido ni documentado la forma espec fica del tratamiento de la encuadernaci n del acervo documental en el sistema bibliotecario 7 1 16 La norma ISO 9001 2000 en el punto 7 5 1 establece que La organizaci n debe planificar y llevar a cabo la producci n y la prestaci n del servicio bajo condiciones controladas sin embargo en la biblioteca de la Facultad de Qu mica no se est n aplicando las normas de uso vigentes del sistema bibliotecario 7 5 1 UNIVERSIDAD AUTONOMA DE YUCATAN UA DY REPORTE DE
5. rse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso no obstante no se encontr disponible la Gu a de uso del sistema de titulaci n M SG CGSE 01 Rev 00 4 2 3 11 La norma ISO 9001 2000 en el punto 5 3 d establece que la pol tica de calidad sea comunicada y entendida por el personal dentro de la organizaci n sin embargo de una muestra de 90 personas entrevistadas 55 no la conocen ni la entienden 5 3 12 La norma ISO 9001 2000 en el punto 6 3 b establece que la organizaci n debe determinar proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la 6 3 UNIVERSIDAD AUTONOMA DE YUCATAN UA DY REPORTE DE AUDITOR A Hoja 2de 4 conformidad con los requisitos del servicio sin embargo no se encontr evidencia al mantenimiento preventivo a los equipos de c mputo en las reas correspondientes de los siguientes procesos Servicios Bibliotecarios Selecci n de Estudiantes Ingreso Permanencia y Egreso As mismo en las reas de Servicios Escolares Titulaci n Biblioteca de Arquitectura Finanzas no existen extinguidores y en las reas de Selecci n de Estudiantes Biblioteca de la Facultad de Contadur a CATI se encuentran vencidas las etiquetas de recarga 13 La norma ISO 9001 2000 en el punto 6 3 a establece que la organizaci n debe determinar proporcionar y mantener la infraestru
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