p 104 auditer
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1. de revenir un niveau de s curit acceptable Lorsque les mesures imm diates n cessaires auront t mises en uvre d autres actions correctives pourront tre envisag es conform ment la proc dure P_105 ECARTS MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 16 sur 17 Approuv le Note un cart majeur ne peut jamais tre d class et cela malgr la mise en place de mesures conservatoires 2 8 Elaboration de la note compl mentaire Le RA doit tablir une note compl mentaire l intention du client de l audit Cette note confidentielle a pour objectif de servir de retour d exp rience vis vis de l organisation des audits de tracer certains points relevant par exemple de risques identifi s qui n ont pas pu tre creus s au cours de l audit formaliser les suites donn es aux objectifs d finis par l ORG et aux demandes formul es au cours de la pr paration par certains services de la DSAC AER SMN PNA MEAS NO DSAC IR de transmission au p le SMN la r f rence d une tude de s curit qu l issue de l audit l quipe d audit juge utile de suivre posteriori de demander des volutions des outils d audit La note compl mentaire doit tre parvenue au client de l audit avant la r union de validation La note compl mentaire finalis e doit tre envoy e syst matiquemen2. mes d audits Audits M t o France Audits SNA NC et SNA PF les organigrammes les documents approuv s au niveau national la documentation locale pertinente les informations n cessaires relatives au suivi des carts ant rieurs tout autre document pertinent en fonction des th mes d audits les organigrammes et arr t d organisation les documents nationaux applicables localement la documentation locale pertinente les enregistrements pertinents du SMS les informations n cessaires relatives au suivi des carts ant rieurs la liste des v nements de s curit tout autre document pertinent en fonction des th mes d audits MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 11 sur 17 Approuv le Pour les audits des prestataires nationaux le RA se coordonne avec les entit s suivantes e p le AER pour le domaine a roport suivi CHEA formalisation des relations e p le SMN pour conna tre gt les changements notifi s gt les changements accept s et les conditions associ es le cas ch ant gt les changements en cours de suivi gt les ventuelles d rogations e p le PNA pour conna tre le statut des agr ments de formation e la direction technique NO pour ce qui concerne les audits de M t o France outre mer Par ailleurs
3. Famog Documents obtenir pour fixer les th mes d audit e objectifs g n raux et particuliers ventuels adress s par le client de l audit via l ORG e rapports d audit des audits pr c dents ayant eu lieu sur le RA T2 mois m me site ORG v nements significatifs demand s au p le CNA DSNA e autres informations relatives au site audit demand es ORG T 2 mois prestataires Envoi de la fiche de r f rence l organisme audit RA nationaux T 8 semaines AFIS Pour les prestataires nationaux envoi de la fiche de RA T5 mois r f rence au p le CNA T 2 mois Transmission de la fiche de r f rence finalis e avec prestataires l organisme audit aux auditeurs ORG et la mission RA nationaux MSQS pour les audits DSNA T 3 semaines AFIS Pr venir la DSAC IR locale pour les audits DSNA RA T 2 mois T 1 mois Fixer avec ORG la date de la r union de validation du RA eg Dr nationaux rapport de l audit T 1 6man AFIS Coordination avec les p les AER SMN PNA et DSAC NO le RA de T 2 mois cas ch ant T 2 semaines MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 6 sur 17 Approuv le Se procurer les documents pour la revue documentaire e documents nationaux via le kit auditeur pour ce qui concerne la DSNA via le correspondant CNA pour M t o France e documents locaux obtenus a
4. QRI Le QRI peut tre remis en main propre ou envoy par e mail apr s l audit Les r ponses re ues sont analys es et peuvent donner lieu des actions dans le cadre de la d marche d am lioration continue de l activit d audit navigation a rienne du processus certifier et surveiller les prestataires de services de navigation a rienne R6 1 voir proc dure EPA 2 5 Elaboration du rapport d audit Le rapport d audit est r dig par le RA ou par un ou plusieurs auditeurs sous la responsabilit du RA De mani re g n rale il convient de r diger le rapport rapidement apr s l audit lendemain ou surlendemain Il est adress l ORG dans la semaine qui suit l audit Si le d lai indiqu ne peut tre tenu il convient d en avertir l ORG Si le prestataire audit fait l objet d un suivi d carts d un audit ant rieur l annexe au rapport d audit relatif aux carts ant rieurs devra tre renseign e par le service client de l audit et en collaboration avec le RA Le module d di au domaine Navigation A rienne de SIGNAL permet au RA de pr r diger le rapport d audit Le manuel d utilisation de cet outil se trouve dans la documentation de SIGNAL et le kit auditeur 2 5 4 Structure du rapport Le mod le de rapport d audit est un document associ la pr sente proc dure Il contient la fiche de r f rence de l audit mise jour la conclusion d audit Cette conclusion doit tre courte et ref
5. accorder sur les conclusions de l audit et r diger les conclusions 2 3 5 La r union de pr restitution Avant la r union de cl ture il est recommand au RA d informer l encadrement de l organisme audit de pr f rence en pr sence du responsable s curit de la teneur des constats afin d viter tout malentendu lors de la r union de cl ture 2 3 6 La r union de cl ture L quipe d audit sous le contr le et l organisation du RA pr sente les constats et les conclusions de l audit au cours d une r union de cl ture qui rassemble l quipe d audit les observateurs ventuels les personnels audit s le niveau de participation est laiss la discr tion de l organisme audlit Afin de garantir pr cision et exhaustivit chaque constat est pr sent conform ment ce que l quipe d audit a r dig pendant l audit et contient au minimum le lieu du constat l exigence mise en d faut le libell du constat les preuves associ es Le RA informe l organisme audit que le fond des constats tablis ne pourra pas tre modifi dans le rapport final La distinction entre cart majeur significatif mineur et observation n est pas faite lors de la r union de cl ture Ainsi le RA pr cise lors de la r union de cl ture que les constats seront harmonis s par la DSAC avant d tre valid s et que le rapport d audit d finitif lui sera adress par le cli
6. compl mentaire au p le CNA Pr sence observateur d un PSNA durant les entretiens V2R3 16 11 2012 S bastien TANGUY 82 9 Tra abilit des exigences audit es et des l ments de conformit associ s MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 4 sur 17 Approuv le Approbation AUTORITE NOM ET SIGNATURE DATE V rification gt Chef du p le certification gt Pierre OUTREY 08 04 2013 des prestataires de service de la Navigation a rienne ou son Original sign repr sentant Approbation gt Directeur a roports et gt Alain PRINTEMPS 08 04 2013 navigation a rienne ou son repr sentant Original sign MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE Page 5 sur 17 Approuv le 08 04 2013 1 Etapes principales Dans toute la proc dure qui suit e T repr sente le jour de la r union d ouverture de l audit e T repr sente le jour de la r union de cl ture de l audit Etapes principales d un audit Qui Au plus tard T 4 mois Bp prestataires Prise de contact avec l organisme audit RA nationaux T 2 mois AFIS Dates d audit fix es avec le responsable s curit de l organisme audit et communiqu es l ORG ia
7. observation est bas e sur des preuves factuelles les carts Ils sont indiscutables factuels et comportent absolument le lieu o ils ont t constat s Division X Dpt Y etc le rappel du ou des exigences en d faut en y incluant les exigences propres du prestataire et chaque fois que cela est pertinent les exigences r glementaires nationales ou europ ennes la r f rence aux l ments de preuve du non respect de l exigence un classement majeur significatif mineur 2 6 Classification des constats Pour classer les constats en carts ou observations il faut se r f rer la note associ e la pr sente proc dure La classification des constats est propos e par l quipe d audit dans la note compl mentaire Cette classification est confirm e ou corrig e en r union de validation La classification d finitive des constats est communiqu e au prestataire lors de l envoi du rapport d audit 2 7 Traitement imm diat d un cart majeur En cours d audit lorsque l quipe d audit rel ve un cart pouvant tre caract ris majeur au sens de la note associ e la pr sente proc dure le responsable de l quipe d audit se coordonne rapidement avec l ORG et dans tous les cas avec le chef de p le CNA ou son repr sentant afin de Valider le caract re majeur de l cart d finir des actions correctives et ou conservatoires imm diates mettre en uvre afin
8. 08 04 2013 Page 12 sur 17 Approuv le 2 3 L audit sur site 2 3 1 La r union d ouverture Le plan d audit contient une r union d ouverture de l audit qui rassemble l quipe d audit le point de contact de l instance r gionale concern e en qualit d observateur la direction et les responsables de l organisme audit le choix est laiss l organisme audit quant au niveau de participation Elle est men e par le RA et comprend la pr sentation des auditeurs un rappel sur le r le des observateurs ventuels L objectif g n ral Le principe g n ral de l activit de surveillance et de l audit le rappel du champ de l audit r f rentiels amp th mes audit s le rappel du plan d audit sans d tails les aspects logistiques le rendez vous pour la r union de cl ture les modalit s de r daction du rapport final points forts observations carts les clauses de confidentialit 2 3 2 Les entretiens Chaque auditeur s assure au cours des entretiens de respecter les horaires tablis dans le plan d audit de respecter les techniques usuelles d entretien d audit questions ouvertes de maintenir un climat de confiance avec la personne audlit e de r cup rer les preuves d audit documents observations en temps r el etc En cours d audit lorsque l quipe d audit rel ve un cart pouvant tre ca
9. DSAC ANA CNA copie lectronique aux auditeurs en fonction des carts copie lectronique AER PNA SMN et MEAS M t o France au directeur de D21 copie lectronique aux auditeurs en fonction des carts copie lectronique AER SMN et DSAC NO SNA NC o au chef du SNA concern SNAPE copie papier au directeur du SEAC ou DAC copie lectronique au RSMS et aux auditeurs en fonction des carts copie lectronique AER PNA et SMN Note Le rapport ne peut plus tre modifi apr s son envoi au prestataire
10. MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 1 sur 17 Approuv le P_104_AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE OBJET De par ses missions de surveillance des prestataires de services de navigation a rienne la DSAC r alise des audits de s curit des prestataires de services de navigation a rienne Cette proc dure d crit les diff rentes tapes d un audit L existence d une telle proc dure dans le r f rentiel DSAC est requise par les articles 6 et 7 du r glement d ex cution UE n4034 2011 de la com mission du 17 octobre 2011 sur la supervision de la s curit dans la gestion du trafic a rien et les services de navigation a rienne CHAMP D APPLICATION Cette proc dure d audit s applique aux prestataires de services de navigation a rienne surveill s par la DSAC au titre de l arr t du 19 d cembre 2008 portant organisation de la Direction de la S curit de l Aviation Civile DSAC DESTINATAIRES POUR ATTRIBUTION ET POUR INFORMATION L application de cette proc dure est de la responsabilit des auditeurs de la DSAC Ec des DSAC IR de DAC NC SSAC et de SEAC PF DS au titre de la surveillance des prestataires de services de navigation a rienne REFERENCES ET DEFINITIONS R glement d ex cution UE n4034 2011 de la commission du 17 octobre 2011 sur la supervisi
11. V1R5 Doc associ m j de la cartographie des exigences liste DSNA en V1R5 Doc associ m j de la cartographie des exigences d tail en V1R5 Doc associ m j de la cartographie des exigences liste AFIS en V1R5 Doc associ rajout de la liste de contr le pour RA DSNA de la cartographie des V2RO 29 03 2011 S bastien TANGUY Tous Extension de la proc dure aux COM et M t o France Pr sentation de constats pendant la r union de cl ture plut t que d carts Assouplissement concernant la remise du QRI Modifications relatives l obtention des documents pour la pr paration de l audit Introduction de l obligation de r diger une note compl mentaire Insertion de l interdiction de modifier un rapport d j envoy un PSNA Insertion de l outil module NA de SIGNAL Ajout de l obligation de renseigner l annexe au rapport d audit des carts ant rieurs D finition observation cart vis vis du r f rentiel interne local V2R1 13 01 2012 S bastien TANGUY Prise en compte de l abrogation Regl CE 1315 2007 par Regl UE 1034 2011 Pr cision objectifs note compl mentaire Insertion classification des constats et cart significatif Traitement imm diat d un cart majeur Utilisation des fiches m thodologiques d audit V2R2 16 07 2012 S bastien TANGUY 2 8 82 3 3 Envoi syst matique de la note
12. che de r f rence Le RA labore la fiche de r f rence de l audit conform ment aux mod les contenus en annexe la pr sente proc dure La fiche de r f rence contient e le champ d application de l audit e le r f rentiel audit e e plan d audit qui organise l audit sur site horaires amp fonctions audit es Le RA envoie cette fiche de r f rence au chef de l organisme audlit et en copie au responsable s curit au plus tard T 2 mois pour les audits des prestataires nationaux au plus tard T 3 semaines pour les audits AFIS Le RA transmet la fiche de r f rence aux auditeurs l ORG au correspondant CNA pour les audits des prestataires nationaux au chef du p le CNA pour les audits des prestataires nationaux la mission MSQS pour les audits DSNA MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER Page 10 sur 17 Approuv le AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 2 2 6 La revue documentaire Le RA se procure entre T 2 mois et T 2 semaines les documents suivants n cessaires la revue documentaire les documents nationaux les documents locaux aupr s du responsable s curit de l organisme audit tout autre document pertinent vis vis des th mes audit s En vue de pr paration de l audit le RA peut se procurer les documents recens s dans le tableau ci apr s Ce
13. e l audit apr s l audit sur site QRI questionnaire de retour d information Responsable s curit responsable SMI pour la DSNA responsable du SMS pour les autres prestataires responsable certification Ciel unique de D2I a ro pour M t o France Correspondant CNA agent du p le CNA r f rent en charge du suivi d un audit d un prestataire national COM collectivit d Outre Mer DOCUMENTS ASSOCIES Mod le de rapport d audit DSNA Mod le de rapport d audit AFIS Mod le d annexe au rapport d audit sur les carts ant rieurs Questionnaire de retour d information Mod le de fiche de r f rence DSNA Mod le de fiche de r f rence AFIS Guide de l auditeur Cartographie des exigences tableau Excel Liste de contr le RA DSNA Liste de contr le RA COM Liste de contr le RA MET Liste de contr le RA AFIS Note N12 008 DSAC ANA du 10 01 2012 relative la classification des constats Fiches m thodologiques d audit DESCRIPTION DE LA PROCEDURE 1 ETAPES PRINCIPALES 2222256402 a tui en a radie eiee einai etage tienne ian a 5 2 PROCEDURE nn nn ion re RTE 7 2 1 R les et responsabilit s siens 7 2 2 Pr paration des audits 52588rsrmns hate siens immense rennes AEEA ia 8 2 3 L audit SUr Sile oiua tra oenina aa santa n ancre se aa eee ane int R nacre esseeNian tes te taste 12 2 4 Remise d QAR eea aaa ara aE E aa SaR AERE 14 2 5 Elaboration du
14. ent de l audit dans un d lai maximal d un mois N anmoins en cas de constat important pour la s curit d tect lors de l audit le RA doit le porter l attention du PSNA pour que des actions soient rapidement engag es suite l audit Le mod le de pr sentation de r union de cl ture associ la pr sente proc dure pourra tre utilis pour pr senter les constats et conclusions de l audit N anmoins aucun code couleur ne devra tre utilis pour pr senter les constats Au cours de la r union de cl ture les auditeurs r pondent aux demandes d claircissement de l organisme MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 14 sur 17 Approuv le A moins qu un audit apporte un l ment de preuve factuel suppl mentaire les conclusions de l audit ne doivent pas tre remises en question Le RA remet l encadrement de l organisme audit un document provisoire rapport ou pr sentation contenant la mention PROVISOIRE A NE PAS DIFFUSER 2 4 Remise du QRI Le RA transmet un questionnaire de retour d informations QRI destination du responsable de l organisme audit qui doit tre renvoy au correspondant qualit du p le CNA Le mod le de ce questionnaire est un document associ cette proc dure Le responsable d quipe d audit d termine le moment le plus appropri pour remettre le
15. ernant les autres prestataires le RA se coordonne avec le correspondant CNA conform ment la liste de contr le RA qui leur est sp cifique 2 2 1 L obtention des objectifs de l audit En ce qui concerne la DSNA le RA obtient du p le CNA les objectifs g n raux des programmes d audit Si le p le CNA le juge n cessaire des objectifs particuliers sont fix s Les objectifs g n raux des audits de M t o France sont d termin s dans le plan de surveillance annuel voir OSC une lettre de mission peut tre adress e au responsable de l audit si le p le CNA le juge n cessaire En ce qui concerne les autres prestataires ORG transmet au RA les objectifs de l audit 2 2 2 Le premier contact avec l organisme audit Le RA prend contact avec l organisme audit par t l phone ou par mail aupr s du responsable de l organisme ou du responsable s curit T 4 mois avant l audit pour les prestataires nationaux T 2 mois avant l audit pour les prestataires AFIS Lors de cet entretien le RA v rifie que l organisme est au courant qu il va tre audit Si ce n est pas le cas il en informe ORG d finit la p riode de l audit avec le responsable s curit de l organisme audit en tenant compte de la disponibilit de l ensemble des auditeurs demande l organigramme ou le document d crivant l organisation de l organisme audit Les dates d finitives de l audit doiven
16. l ter les principaux constats en termes g n raux une fiche de points forts une fiche d observations une fiche par cart constat Une annexe au rapport d audit est r dig e pour recenser les constats notifi s au prestataire avant l audit et faisant encore l objet d un suivi de la part de ORG Le mod le de l annexe au rapport d audit est un document associ la pr sente proc dure Il contient une fiche par constat faisant l objet d un suivi qui rappelle le r f rentiel le libell du constat et les modalit s de suivi en cours MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 15 sur 17 Approuv le 2 5 2 Constats Les constats d audits sont class s en 3 cat gories les points forts Un point fort doit rester d tach du r f rentiel et tre une v ritable force de l organisme et pas seulement un tablissement de conformit Exemples de points forts Excellente coordination entre services Efforts importants pour mettre en uvre une proc dure les observations Les observations sont des constats d audit c est dire des r sultats de l valuation de preuves d audit par rapport au r f rentiel qui sans tre constitutives d un cart indiquent des opportunit s d am lioration de la s curit ou du syst me de gestion de la s curit Comme le constat d cart l
17. le RA peut se procurer la liste des v nements de s curit survenus sur le site audit INCA ECCAIRS Le RA envoie ces documents l quipe d audit qui proc de la revue documentaire conform ment l organisation mise en place par le RA Le RA organise une r union avec tous les auditeurs entre T 2 mois et T 2 semaines dans le but de consolider la revue documentaire Cette revue documentaire d termine les incoh rences au sein du SMS par exemple principes nationaux non repris ou repris diff remment localement les carts du contenu du manuel au r f rentiel r glementaire les questions suppl mentaires poser pendant les entretiens Si la revue documentaire met en relief des probl mes sp cifiques comme par exemple une inad quation importante de la documentation ou des probl matiques sp cifiques li es la s curit le RA en informe ORG qui d cide de la suite donner 2 2 7 Utilisation des fiches m thodologiques d audit Le p le CNA tient jour des fiches m thodologiques d audit sur des th mes particuliers ou nouveaux auditer Ces fiches ont pour but de faciliter la compr hension par les auditeurs des exigences de ces th mes Les principes d crits dans ces fiches m thodologiques doivent tre adapt s en fonction des entit s audit es MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE
18. on de la s curit dans la gestion du trafic a rien et les services de navigation a rienne D cret n 2005 1349 du 31 octobre 2008 modifiant le s articles D 131 1 D 131 10 du code de l aviation civile Processus DSAC R6 certifier les acteurs dans le domaine des prestataires de navigation a rienne Contrat de service DSAC DAC NC Contrat de service DSAC SEAC PF Dans la pr sente proc dure on entend par Prestataire national prestataire dont la surveillance est exerc e par l chelon central de la DSAC DSNA M t o France COM Organisateur de l audit ORG le p le CNA pour les audits organis s par la DSAC ou le d partement charg de la surveillance pour les audits organis s par les DSAC IR ou les services locaux de surveillance pour les audits AFIS organis s en Nouvelle Cal donie et en Polyn sie Fran aise Client de l audit le directeur ANA pour les audits organis s par la DSAC Ec ou le directeur r gional de la DSAC pour les audits organis s par les DSAC IR MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 2 sur 17 Approuv le Responsable d Audit RA d sign par le client de l audit via l organisateur de l audit il est responsable du bon d roulement d un audit donn depuis sa pr paration jusqu la remise du rapport l organisateur d
19. ract ris majeur au sens de la note associ e la pr sente proc dure l quipe d audit se conformera aux dispositions d crites au 2 7 2 3 3 Participation d un observateur lors des entretiens Pour les audits des prestataires nationaux il est convenu d accepter la pr sence d un observateur du prestataire essentiellement le responsable s curit durant les entretiens Il doit tre explicitement annonc l observateur qu en participant l audit celui ci s engage ne pas intervenir ni interf rer de quelque fa on que ce soit avec le bon d roulement des entretiens et que l quipe d audit se r serve la possibilit de lui faire quitter l entretien si n cessaire La confirmation de la pr sence de l observateur pendant les entretiens doit tre abord e clairement en r union d ouverture MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 13 sur 17 Approuv le 2 3 4 Les r unions d auditeurs pendant l audit L quipe d audit fait r guli rement un point sur l avancement des entretiens afin de s changer des informations permettant d valuer l avancement du travail et d orienter les entretiens suivants Ces r unions permettent galement de commencer r diger les conclusions qui seront pr sent es en r union de cl ture Avant la r union de cl ture les membres de l quipe d audit doivent s
20. rapport d audit esseni a SE 14 2 6 Classification des constats suisses islam sesssseneserselietsssinesesssnleceaqaneeeeasndet annet essuie 15 2 7 Traitement imm diat d un cart majeur 15 2 8 Elaboration de la note compl mentaire sesseesseesseeeseesseesrtnt ttn nstnnntnntennennnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 16 2 9 Tra abilit des exigences audit es et des l ments de conformit associ s 16 2 10 R union de validation iii 16 2 11 Envoi du tappoon finale T ane ne ent ne te eee 17 AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AERIENNE Page 3 sur 17 Approuv le 08 04 2013 Historique des modifications N de version r vision Date Modifi par Pages sections modifi es Description des modifications Vi1RO 26 10 09 Franck GIRAUD Cr ation du document ViR1 20 04 10 Thierry HARIMANANA Documents associ s 1 6 2 1 6 2 2 3 Pr cisions diverses dans liste de contr le Pr cisions sur les responsabilit s de l organisateur de l audit et suppression du paragraphe relatif au correspondant CNA Pr cision sur le changement des dates d audit description du classement des carts en majeurs mineurs initialement d crit dans la PRO_105 ECARTS Doc associ rajout exigences V1R5 Doc associ rajout de la cartographie des exigences Th mes d audit
21. s fix es au paragraphe 2 6 Le rapport valid est sign par le RA qui le remet l ORG correspondant CNA pour les audits des prestataires nationaux MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 17 sur 17 Approuv le Apr s la r union de validation du rapport le RA doit s assurer que les donn es du rapport d audit sont saisies et jour dans le module d di au domaine Navigation A rienne de SIGNAL Apr s v rification il doit valider les donn es du rapport le manuel d utilisation de cet outil se trouve dans la documentation de SIGNAL et le kit auditeur 2 11 Envoi du rapport final Le rapport final valid est envoy au plus tard T 1 mois apr s la r union de cl ture par le client de l audit au prestataire de services Il est accompagn d une lettre sign e par le client de l audit qui pr cise les carts consid r s majeurs et significatifs et impose un d lai de r ponse aux carts constat s selon les modalit s de la proc dure P_105 ECARTS Adressage du courrier d envoi du rapport d audit Prestataire Destinataires DSNA au DSNA copie papier MSQS et l organisme audit copie lectronique au RSMI de DSNA DO et aux auditeurs en fonction des carts copie lectronique AER PNA SMN et MEAS AFIS au dirigeant responsable copie papier
22. t tre fix es au plus tard T 2 mois audit d un prestataire national ou T 3 semaines audit AFIS et communiqu es ORG Les p riodes d audit sont pr vues dans le plan de surveillance de chaque prestataire Tout changement significatif de date doit tre signal l ORG par le RA MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 9 sur 17 Approuv le 2 2 3 La d termination des th mes d audit Le RA doit obtenir T 2 mois dernier d lai les documents suivants n cessaires au choix des th mes de l audit objectifs transmis par ORG rapports des audits pr c dents ayant eu lieu sur le m me site Il peut se procurer ces rapports aupr s de l ORG dans le cadre d un audit AFIS d rogations pr vues ou accord es au prestataire qu il se procure aupr s de ORG autres informations concernant le site audit disponibles la DSAC ou la DSAC IR concern e Pour les audits AFIS et DSNA le RA choisit les th mes et sous th mes audlit s partir de la cartographie des th mes d audit associ es la pr sente proc dure 2 2 4 Contact avec la DSAC IR locale Pour les audits des prestataires nationaux le RA informe la DSAC IR locale au moins T 2 mois de la tenue d un audit m me si cette DSAC IR n est pas impliqu e dans la surveillance du prestataire 2 2 5 La fi
23. t au p le CNA Le mod le de note compl mentaire est un document associ cette proc dure 2 9 Tra abilit des exigences audit es et des l ments de conformit associ s Pour les audits des prestataires nationaux le RA doit renseigner la cartographie des exigences qui permet de tracer quelles exigences ont t audit es et parmi celles ci lesquelles ont t r put es satisfaites lors de l audit en pr cisant les moyens acceptables de conformit mis en uvre par le site audit Ce document doit tre envoy de mani re syst matique au p le CNA et avant la r union de validation du rapport d audit Le mod le de cartographie des exigences est associ cette proc dure 2 10 R union de validation Le rapport d audit est valid par l ORG dans le cadre d une r union courte qu il organise de pr f rence t l phonique avec le responsable d quipe si possible l ensemble des auditeurs et le point de contact de la DSAC IR le cas ch ant La date de cette r union doit tre pr vue avant l audit T 1 mois pour les audits nationaux T 1 semaine pour les audits AFIS Cette validation vise principalement confirmer ou corriger le classement des situations constat es en observation cart mineur significatif ou majeur et s assurer de la qualit de la r daction des carts Chaque cart contenu dans le rapport est class majeur significatif ou mineur par la DSAC selon les r gle
24. tion de l audit s assure que les entretiens qu il m ne restent dans le cadre pr d fini de l audit documente ses r sultats et les coordonne avec le RA contribue l tablissement du rapport d audit labor par le RA met en uvre les orientations fix es par le RA Le responsable d audit RA est auditeur pilote la pr paration de l audit est responsable du bon d roulement de l audit assure l interface avec l organisme audlit m ne les r unions d ouverture et de cl ture sur site tablit et signe le rapport d audit tablit la note compl mentaire assure l interface avec l ORG L organisateur de l audit ORG transmet les objectifs de l audit au RA transmet les informations relatives aux carts ant rieurs au RA s assure que les diff rentes tapes de l audit sont respect es d signe un point de contact qui communique au RA des l ments factuels ou documentaires compl mentaires en relation avec les th mes d audits ventuels apporte son soutien pour la logistique de l audit MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 8 sur 17 Approuv le 2 2 Pr paration des audits Le RA se r f re aux listes de contr le RA appropri es associ es la pr sente proc dure La cartographie des exigences annex e la pr sente proc dure s applique aux audits de la DSNA et des AFIS Conc
25. tte liste est moduler en fonction des th mes audliter Audits DSNA Audits AFIS les documents approuv s au niveau national Manuel DSNA proc dures nationales Pour les documents non encore approuv s le p le CNA peut d cider de les inclure dans le r f rentiel d audit si leur maturit le permet L ensemble du r f rentiel national r glements et documentation de la DSNA est disponible sur le site http certif na stac aviation les organigrammes et la derni re d cision d organisation du SNA CRNA SIA ou CESNAC en fonction du site audit la documentation locale pertinente du syst me de management int gr les comptes rendu des derni res revues de processus pertinentes et tableaux de suivi des actions pr ventives et correctives les informations n cessaires relatives au suivi des carts ant rieurs les indicateurs de s curit des 12 mois pr c dents s ils existent la liste des v nements de s curit INCA ECCAIRS tout autre document pertinent en fonction des th mes d audits _ l organigramme le manuel SMS le manuel d exploitation le plan de formation la liste des quipements et contrats de maintenance associ s les enregistrements pertinents du SMS la liste des v nements de s curit ECCAIRS les informations n cessaires relatives au suivi des carts ant rieurs tout autre document pertinent en fonction des th
26. upr s du Responsable RA de T 2 mois s curit de l audit T 2 semaines e autres documents pertinents en fonction des th mes d audit Se procurer la liste des v nements de s curit INCA ECCAIRS RA De T 2 mois Effectuer la revue documentaire auditeurs T 2 semaines Coordination de l quipe d audit avant l audit sur site organisation strat gie d audit et consolidation de la revue documentaire RA De T 2 mois auditeurs T 2 semaines Pr venir le client de l audit des l ments significatifs issus de RA la pr paration de l audit PEL SETANE i RA IT Audit sur site udite r DeT T a Au moment Remise du QRI l organisme audit RA opportun Avant la Envoi du rapport d audit provisoire aux auditeurs ORG et RA r union de au p le CNA validation du rapport ss Fa ORG RA R union de validation du rapport aid ieurs T 1 mois Envoi du rapport l organisme audit ORG T 1 mois MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE AUDITER AUDITER LES PRESTATAIRES DE SERVICES DE NAVIGATION AERIENNE 08 04 2013 Page 7 sur 17 Approuv le 2 Proc dure Les prescriptions de la pr sente proc dure sont compl t es par des recommandations issues du retour d exp rience et des bonnes pratiques Ces recommandations font l objet du guide de l auditeur 2 1 R les et responsabilit s L auditeur e participe la pr para
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