l`harmonisation des sanctions penales en europe
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1. UNITE MIXTE DE RECHERCHE DE DROIT COMPARE DE PARIS Universit de Paris CNRS UMR 8103 Recherche GROTIUS PENAL II L HARMONISATION DES SANCTIONS PENALES EN EUROPE Avec le soutien de la Commission Europ enne et de la Mission de recherche Droit et Justice Sous la direction de Mireille DELMAS MARTY Genevi ve GIUDICELLI DELAGE Elisabeth LAMBERT ABDELGAWAD Avril 2003 Ouvrage para tre Soci t de L gislation compar e 2003 Synth se Harmonisation des sanctions p nales en Europe Giudicelli Delage Delmas Marty Avril 2003 Mission de recherche Droit et Justice SYNTHESE HARMONISATION DES SANCTIONS ET VALEURS COMMUNES LA RECHERCHE D INDICATEURS DE GRA VITE ET D EFFICACITE Mireille DELMAS MARTY Professeur au Coll ge de France L harmonisation europ enne des sanctions pose deux questions fondamentales au sens propre du terme Conduit elle renforcer les garanties de l Etat de droit ou pr parer la voie d une harmonisation mondiale de type s curitaire Exprime t elle une soumission au risque de mondialisation h g monique ou une r sistance comme une derni re chance pour un droit commun pluraliste La r ponse la premi re question rel verait d une analyse qui prenne en compte deux l ments d une part aucun pays de l Union europ enne ne se trouve en position h g monique et le d bat reste ouvert entre les diff rentes conceptions de la sanction p nale mais d2. 2002 p 293 ets 7 Voir Punir mon beau souci pour une raison p nale dir F Ringelheim Bruxelles 1984 notamment M van de Kerchove Symbolique et instrumentalit strat gies de p nalisation et de d p nalisation dans une soci t pluraliste p 123 s Synth se Harmonisation des sanctions p nales en Europe Giudicelli Delage 3 Delmas Marty Avril 2003 Mission de recherche Droit et Justice fondements qui sont eux radicalement nouveaux de cet ordre normatif mergent 8 D o sa proposition d introduire dans le trait des dispositifs qui assurent la transparence du processus d laboration des crit res et indicateurs de politique publique Transpos e dans le champ juridique et plus particuli rement dans le champ des sanctions p nales la recherche d indicateurs de gravit et d efficacit pourrait rendre plus explicite la signification du mouvement d harmonisation et l orienter tout en lui donnant plus de lisibilit la fois indicateurs et r v lateur quant la signification de l harmonisation elle m me C est dans cette perspective la fois pratique et critique que l on proposera un double ensemble d indicateurs de gravit principe de proportionnalit et d efficacit principe d utilit dont il faudra ensuite d terminer le mode d emploi A Les indicateurs de gravit principe de proportionnalit Selon les conceptions nonc es ci dessus il pourrait y avoir conver
3. Nuotio La l gitimit au regard des sources du droit par Emmanuelle Gindre Criminalit du risque et harmonisation p nale un regard sociologique par Wanda Capeller TROISIEME PARTIE PROSPECTIVES De l harmonisation la coop ration en mati re de sanction la nature et l articulation des rapports par Stefano Manacorda Harmonisation des sanctions et valeurs communes la recherche d indicateurs de gravit et d efficacit par Mireille Delmas Marty BIBLIOGRAPHIE GENERALE Synth se Harmonisation des sanctions p nales en Europe Giudicelli Delage Delmas Marty Avril 2003 Mission de recherche Droit et Justice
4. autre part les r actions aux attentats du 11 septembre 2001 ont r v l la difficult exprimer une position europ enne la fois pluraliste et commune et la tentation d adopter soit des d marches s par es soit une conception commune dominante s curitaire Pour tre compl te notre analyse devrait par cons quent int grer les interactions entre syst mes nationaux et internationaux vocation r gionale et mondiale explorer les notions de marge nationale et utiliser les moyens de la logique floue qui permet de m nager des diff rences tout en permettant de limiter progressivement les incompatibilit s Mais notre mission n a pas t d finie aussi largement et elle se trouve limit e dans le temps une dur e tr s br ve c est pourquoi notre rapport se contentera de supposer sans pr tendre la d montrer la pertinence d une approche europ enne pour centrer la question sur la relation Europe Etats En revanche la seconde question est au c ur de notre recherche Elle a d ailleurs t explicitement pos e par Wanda Capeller sur un plan g n ral voir supra les mod les supra tatiques et tatiques de contr le fond s sur la notion de droit n ont ils pas tendance renforcer leurs dimensions r pressives r v lant par l les tensions entre surveillance et libert s En effet l Union europ enne semble illustrer ces tensions D une part le pr ambule de la Charte des droits fondamentaux de
5. Bacigalupo Finland by Kimmo Nuotio France par Julie Alix Emmanuelle Gindre Maud Olinet V ronique Robert et Sophie Sebastien Greece by Donysios Spinellis Italie par Alessandro Bernardi et Maria Emanuela Guerra Poland by Eleonora Zielinska et Celina Nowak Russie par Nadine Marie Schwarzenberg Slovenia by Marco Bosnjak Suisse par Nadja Capus Sweden by Per Ole Tr skman The Netherlands by Tijs Kooijmans United Kingdom England amp Wales by Nicky Padfield SYNTHESE THEMATIQUE SYNTHESE DES CAS PRATIQUES Criminalit environnementale nonc du cas pratique et synth se des r ponses par Marcel Bayle Cybercriminalit nonc du cas pratique et synth se des r ponses par Maud Olinet Terrorisme nonc du cas pratique et synth se des r ponses par Julie Alix DEUXIEME PARTIE ENJEUX ET DEBATS A la recherche d un langage commun par Mireille Delmas Marty Faisabilit de l harmonisation Comparative Typology of convergences and divergences by Albin Eser Les peines ex cut es par Enrique Bacigalupo Tentative de mod lisation par Elisabeth Lambert Abdelgawad Synth se Harmonisation des sanctions p nales en Europe Giudicelli Delage Delmas Marty Avril 2003 Mission de recherche Droit et Justice Opportunit et l gitimit de l harmonisation Issues for discussion par Donysios Spinellis Opportunit de l harmonisation par Alessandro Bernardi Reasons for maintaining the diversity by Kimmo
6. a plupart des incriminations p nales se rattachent la n cessit de prot ger ces valeurs Pour expliciter le tableau on indiquera que la notion de valeur haute protection renvoie aux valeurs prot g es par des textes supra l gislatifs constitutionnels ou internationaux dignit de la personne vie int grit du territoire national et communautaire Quant aux valeurs protection relative de la deuxi me cat gorie il s agit de valeurs galement prot g es au plan supra l gislatif mais assorties d exceptions et de restrictions libert s individuelles propri t vie priv e et familiale etc auxquelles s ajoute d sormais cf art 37 Charte UE la r f rence l environnement Enfin 1l convient d ajouter les r gles de discipline de la vie en soci t qui comprennent des r gles propres certaines cat gories de personnes par exemple les A Supiot Cinq questions pour la constitution d une soci t europ enne D 2003 Chr 289 Synth se Harmonisation des sanctions p nales en Europe Giudicelli Delage 4 Delmas Marty Avril 2003 Mission de recherche Droit et Justice formalit s requises pour la tenue des registres ou autres documents du commerce ou certains types d activit s conduite routi re par exemple Pour la faute il semble admis qu il existe une gradation par ordre de gravit croissante de la simple faute dite mat rielle la faute d impru
7. ant les diversit s nationales semblent fortes en mati re de comportements psychologiques et sociaux D o la n cessit d un r flexion sur le mode d emploi C Le mode d emploi des indicateurs Le mode d emploi doit tre indiqu dans deux perspectives D une part il faut pr ciser comment utiliser des indicateurs dont le mode de combinaison varie selon le poids respectif de chaque principe D autre part il faut savoir qui parmi les acteurs nationaux l gislateurs autorit s de poursuite et d application des peines et juges s adressent ces principes La question comment renvoie deux conceptions possibles selon que les principes sont con us comme cumulatifs avec un poids identique ou successifs avec pr pond rance l un des deux consid r comme premier S agissant de sanctions p nales il semble que le principe de proportionnalit devrait tre pr pond rant car la voie p nale devrait rester l ultima ratio Autrement dit il conviendrait de r affirmer la subsidiarit de la sanction p nale par rapport d autres types de sanctions moins stigmatisantes comme les sanctions administratives civiles ou encore les accords de m diation donc de consid rer que les indicateurs de proportionnalit devraient s appliquer d abord pour harmoniser selon le niveau de gravit de chaque infraction le niveau de s v rit de la sanction p nale Alors seulement devrait tre mis en uvre titr
8. babilit des poursuites p nales et la pertinence de la sanction par rapport au profit tir de l infraction le fait que par exemple l amende ou la confiscation sont suffisantes pour viter que le profit reste attractif pour le d linquant et par rapport la resocialisation formation et information de la soci t civile sur la n cessit de respecter la loi cf Rapport sociologique La mise en uvre de ces indicateurs supposerait sans doute un bilan p nal annuel pour valuer les effets de l application des sanctions en termes de dissuasion g n rale statistiques de la criminalit dans le secteur consid r et sp ciale r cidive Mais un bilan social plus large serait sans doute aussi n cessaire pour valuer la socialisation ou l inverse l effet de d socialisation attach e l application des sanctions p nales Dans certains secteurs comme l environnement des bilans plus sp cifiques pourraient tre envisag s comme le bilan cologique envisag dans le rapport Bayle voir ci dessus Il ne faut pas sous estimer les difficult s Difficult s pratiques d abord qu il s agisse de l tude d impact du bilan p nal ou a fortiori du bilan social tout le travail reste faire afin de mettre en place au plus t t des observatoires utilisant les instruments ad quats pour une telle valuation plus qualitative que quantitative et plus sociologique que juridique Difficult s th oriques ensuite t
9. de jugement l analyse comparative a montr en effet que la marge d appr ciation est tr s variable d un pays l autre Il serait sans doute souhaitable aussi que des principes de poursuite et de d termination de la peine sentencing guide lines soient d finis l chelle europ enne dans le prolongement des travaux du Conseil de l Europe sur le sentencing et des d bats d j men s au sein de l Union Europ enne Enfin il est clair nos yeux que le procureur europ en s il tait cr serait en premi re ligne pour mettre en uvre ces principes sous contr le de la CJCE et assurer ainsi une harmonisation non seulement th orique mais aussi port e pratique Ainsi les principes directeurs et les indicateurs correspondants v ritables instruments d aide la d cision servent rendre les choix plus explicites et peuvent ainsi contribuer tant t r sister une harmonisation qui ne respecterait pas ces principes tant t l accompagner et la rationaliser En conclusion une fois de plus le procureur europ en appara t comme la cl du processus de l int gration p nale qu il s agisse d unification ou seulement d harmonisation des sanctions Indispensable comme on l a indiqu supra I la mise en uvre d un ventuel droit p nal unifi pour la protection d int r ts europ ens par nature tels que les int r ts financiers la monnaie commune ou la marque communautair
10. dence ou de n gligence simple ou d lib r e puis la faute intentionnelle Pour le dommage on pourrait sans doute admettre que la simple menace d lit obstacle est moins grave que l infraction avec dommage r alis crit re qualitatif et que la r alisation du dommage peut tre quantitativement plus ou moins grave crit re quantitatif D o les trois degr s de gravit propos s D embl e plusieurs difficult s apparaissent avec les infractions retenues pour l tude d une part la protection de l environnement est difficile classer car elle appara t dans les trait s et la Charte UE mais pas dans la CEDH sinon indirectement travers la jurisprudence et recouvre des comportements tr s divers d autre part les valeurs mises en cause par le terrorisme sont extr mement h t rog nes atteintes aux personnes aux biens la s ret de l Etat de m me avec les attaques visant les syst mes d information libert d expression mais aussi vie priv e secret industriel ou autre voire s ret de l Etat et secret d fense Enfin la notion m me de valeurs communes pose probl me suffit 1l d une communaut de droit pour constituer une communaut de valeurs La question am ne en tout cas une diff renciation beaucoup plus fine des instruments juridiques europ ens en tenant compte des comportements qui seraient sanctionn s l int rieur m me de chaque secteur Ainsi pr sent s l
11. e il pourrait tre aussi l acteur principal d une harmonisation qui tout la fois respecte les diff rences entre Etats mais impliquerait le rapprochement des syst mes de sanctions autour d indicateurs de gravit et d efficacit Seule autorit judiciaire europ enne pr rogatives p nales il serait le mieux plac pour faire respecter ces valeurs communes dont la reconnaissance conditionne le sentiment appartenance la m me communaut et fonde ou fondera l identit europ enne 11 Voir notamment La coh rence dans le prononc des peines Recommandation n R 92 17 et R gles sur les sanctions et mesures appliqu es dans la Communaut Recommandation n R 92 16 12 Voir l ex cution des d cisions sentencielles notamment G Vernimmen propos de la reconnaissance mutuelle des d cisions sentencielles en g n ral in La reconnaissance mutuelle des d cisions judiciaires p nale dans l UE dir G de Kerchove et A Weyembergh d Universit de Bruxelles 2002 p 147 s Synth se Harmonisation des sanctions p nales en Europe Giudicelli Delage 7 Delmas Marty Avril 2003 Mission de recherche Droit et Justice TABLE DES MATIERES DE L OUVRAGE A PARAITRE Introduction g n rale par Genevi ve Giudicelli Delage PREMIERE PARTIE CONSTAT RAPPORTS NATIONAUX Allemagne par Wilhelm Degener et Petra Velten Belgique par Christine Van den Wyngaert et Steven Vandromme Espagne par Enrique
12. e compl mentaire les autres indicateurs d effectivit efficacit Si les indicateurs d efficacit pr dominaient l harmonisation se traduirait en termes de politique criminelle par un mouvement de type s curitaire caract ris par le glissement du mod le lib ral vers un mod le autoritaire Mais s ils s ajoutaient aux indicateurs pr alables de proportionnalit ils pourraient en effet contribuer rationaliser l harmonisation La question qui renvoie semble t il d abord aux autorit s l gislatives nationales que le dispositif propos serait destin clairer sur la signification du standard europ en Il faut souligner que les principes directeurs propos s n imposeraient pas l uniformit des syst mes nationaux mais proposeraient une approche commune de la gravit qui serait examin e dans 1 Voir Mod les et mouvements de politique criminelle Economica 1983 Grands syst mes de politique criminelle PUF 1992 Synth se Harmonisation des sanctions p nales en Europe Giudicelli Delage 6 Delmas Marty Avril 2003 Mission de recherche Droit et Justice tous les pays membres par rapport aux trois indicateurs faute int r ts transgress s et dommage ainsi qu une m thodologie commune de l effectivit tude d impact et une tentative de rapprochement des conceptions relatives l efficacit Quant aux autorit s de poursuites et d application des peines et aux juridictions
13. es indicateurs de gravit sont un instrument de visibilit et d aide la d cision mais ils ne se substituent pas celle ci Si l on admet la n cessit de combiner les trois indicateurs entre eux et de consid rer qu aucun des indicateurs comme aucun des crit res qui les explicitent ne devrait tre d terminant lui seul les arguments de la d cision ne resteraient pas implicites et leur pond ration ferait l objet d un d bat d s lors que chaque indicateur permet de placer l infraction consid r e sur une chelle de gravit que l on peut graduer de 1 pour les cas moins graves 3 pour les plus graves Cette combinaison devrait permettre une valuation globale de la gravit allant de 3 pour les moins graves 9 pour les cas les plus graves Le choix politique qui sous tend le mouvement d harmonisation pourrait ainsi appara tre au grand jour qu il exprime le choix d une politique de pr minence du droit renforcement du cadre l gislatif et de la garantie judiciaire ou celui d une politique s curitaire de renfort ou de surp nalisation voire de d doublement du r seau p nal dans la perspective d une criminalit cibl e Quant au principe d efficacit effectivit dissuasion socialisation ils rel vent en revanche davantage des donn es pratiques qui commandent les indicateurs d utilit et peuvent aussi ce titre jouer le r le de frein au mouvement d harmonisation B les indicateur
14. gence entre les Etats europ ens pour consid rer que la gravit de l infraction qui commande la s v rit de la sanction rel ve tout la fois de l int r t l s par l infraction des caract res du dommage et de la nature de la faute mens rea Cela dit pour que la condition de proportionnalit ait une signification commune il faut aussi un accord surle contenu des trois indicateurs et les crit res d terminant la gradation correspondante Le tableau ci dessous peut fournir un point de d part au d bat qui devrait pr c der l adoption de normes nouvelles afin d viter un discours g n ral voquant par exemple la gravit du terrorisme et d valuer si les convergences sont suffisantes pour fonder une recommandation commune Il pourrait tre mis en relation avec l chelle de gravit des sanctions propos e par la Commission Indicateurs Echelle de gravit Int r t l s Valeur haute protection absolue ou quasi absolue Valeur protection relative R gles de discipline de la vie en soci t Dommage Dommage r alis quantitativement fort Dommage r alis quantitativement faible Menace mise en danger Faute Faute intentionnelle Faute d imprudence simple ou d lib r e Faute mat rielle Pour l int r t l s l chelle de gravit devrait d abord tenir compte de l chelle des valeurs consacr es par la CESDH et par la Charte UE tant rappel que l
15. ir la r cidive de l auteur auquel il faut ajouter la socialisation ou resocialisation du condamn cf art 15 2 Corpus Juris sont les conditions n cessaires pour garantir un changement des comportements Ces conditions cumulatives et non alternatives car il existe des sanctions effectivement appliqu es mais inefficaces commandent la fonction utilitaire des sanctions Rendre explicites dans le prolongement des id es philosophiques de justice et d utilit les principes juridiques de proportionnalit et d efficacit suppose la recherche d indicateurs communs Cette notion est d sormais employ e en conomie les indicateurs du d veloppement puis ceux plus complexes du d veloppement durable elle fait son apparition depuis peu en science politique les indicateurs de la d mocratie et permet une approche de la complexit des facteurs qui entrent en interaction Comme Alain Supiot l a soulign propos de la constitution europ enne il est n cessaire de soumettre critique les Etienne Le Roy Conclusion in Le jeu des lois Une anthropologie dynamique du droit LGDJ 2001 4 Voir J Biancarelli et D Maidani L incidence du droit communautaire sur le droit p nal des Etats membres RSC 1984 225 et 445 5 Voir La mise en uvre du Corpus Juris dans les Etats membres pr cit 6 S Manacorda L infraction d organisation criminelle en Europe PUF ARPE coll Facult de droit de Poitiers
16. l UE souligne que les peuples d Europe partagent des Valeurs communes et que l Union repose sur le principe de la d mocratie et le principe de l Etat de droit D autre part la tendance r pressive qui semble conduire plus vite une police europ enne qu une justice europ enne risque de confirmer que la sur id ologisation des droits de l homme s accompagne d une sur id ologisation de la s curit Et les v nement du 11 septembre 2001 ont sans doute rendu ce ph nom ne encore plus apparent au nom de la lutte voire de la guerre contre le terrorisme malgr la polys mie d un terme qui en l absence de d finition pr cise ne r pond gu re l exigence de l galit requise par les principes de l Etat de droit et par le droit international C est pourquoi l nonc explicite des valeurs qui sous tendent l harmonisation des sanctions p nales appara t primordial si l on entend prendre au s rieux les objectifs nonc s par les trait s et la Charte et les mandats donn s par les tats membres l Union et aux Communaut s europ ennes M me si les difficult s tenant la diversit pouvaient tre surmont es en termes de faisabilit et si l opportunit d une harmonisation tait d montr e Sur l laboration d une Europe juridique pluraliste et complexe voir A J Arnaud Pour une pens e juridique europ enne PUF 1990 Voir M Delmas Marty Pour un d
17. r la CJCE comme principe fondamental du droit communautaire a t inscrite dans la Charte UE art 49 ainsi que dans le projet dit Corpus Juris 5 art 15 sur la mesure de la peine Et le standard des trois conditions formul pour la premi re fois le 21 septembre 1989 par la CJCE dans l affaire du ma s grec partir de l art 3B aujourd hui 5 3 du TCE a t repris avec des variantes dans le cadre du premier pilier par l article 209A aujourd hui 280 du TCE ainsi que dans le droit d riv du premier pilier r glement PIF 1995 directive 1999 30 sur la protection de l environnement et du troisi me pilier convention PIF 1995 convention sur la corruption de 1999 ou action commune sur la participation une organisation criminelle de 1998 Cette formule st r otyp e fait d sormais partie du lexique du l gislateur de l Union europ enne 6 mais sa signification demande tre pr cis e surtout partir du moment o le standard est explicitement appliqu aux sanctions p nales sfricto sensu En effet dans le standard des sanctions proportionn es effectives et dissuasives on trouve comme un reflet des diff rentes th ories de la peine D une part la proportionnalit renverrait l id e de gravit morale donc la fonction de justice r tributive D autre part l effectivit et l effet dissuasif la fois g n ral sur les d linquants potentiels et sp cial pr ven
18. roit commun Seuil 1994 Towards a truly common Law Europe as a laboratory for legal pluralism Cambridge University Press 2002 Synth se Harmonisation des sanctions p nales en Europe Giudicelli Delage Delmas Marty Avril 2003 Mission de recherche Droit et Justice au regard du principe de subsidiarit encore faudrait il s interroger au del de la l gitimit formelle d finie par les sources du droit communautaire tudi es par E Gindre supra sur la l gitimit axiologique La question est d autant plus pr occupante qu elle reste le plus souvent implicite alors m me que les valeurs sont le Nord magn tique des pratiques juridiques tel point qu un droit sans valeurs est comme un droit d boussol Notre proposition ne pr tend pas innover mais seulement expliciter les valeurs qui sous tendent les choix d j exprim s afin d encadrer les processus d int gration normative la fois du point de vue de l metteur de la norme d harmonisation le l gislateur europ en et du point de vue du r cepteur les l gislateurs nationaux mais aussi les autorit s de poursuite et de jugement C est pourquoi nous sommes partis des trois conditions qui sont devenues le standard commun des sanctions punitives administratives et p nales au sein de PUE proportionnalit effectivit et caract re dissuasif La proportionnalit affirm e de longue date par les syst mes nationaux et appliqu e pa
19. s d efficacit principe d utilit Les indicateurs d efficacit renvoient l id e non seulement que la sanction est effectivement appliqu e mais que cette application r ussit changer les comportements autrement dit que la sanction a un effet a un effet dissuasif soit n gatif peur de la sanction soit positif effet de resocialisation L effectivit renvoie d abord la connaissance par les autorit s nationales des infractions commises et sanctionn es dans un autre pays pleine application du principe de reconnaissance mutuelle elle impliquerait en outre que tout projet europ en d harmonisation des sanctions p nales soit accompagn d une sorte d tude d impact impliquant l obligation pour chaque autorit nationale d valuer les moyens n cessaires pour la constatation la poursuite le jugement et la mise ex cution des sanctions tant observ Voir Les grands syst mes pr cit s p 294 s Synth se Harmonisation des sanctions p nales en Europe Giudicelli Delage 5 Delmas Marty Avril 2003 Mission de recherche Droit et Justice que l valuation devra tre la fois quantitative et qualitative contentieux pr visible et capacit mat rielle et intellectuelle de l appareil p nal policier judiciaire et p nitentiaire le traiter L effet dissuasif dans le double sens n gatif et positif rappel ci dessus incite prendre en compte la fois le degr de pro
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