Lutte contre le blanchiment Les défis du Compliance Officer
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1. mode d emploi La fiabilit des donn es et la dur e de leur conservation que faut il en retenir 2 e La protection des avoirs clients Les obligations de s gr gation de r conciliation et de due diligence obligation de prudence soin et diligence dans le choix des interm diaires tiers comment les respecter l utilisation des instruments financiers conserv s pour le compte de clients interdiction ou accord du client Gilles Stuer Conseiller juridique BANQUE NATIONALE DE BELGIQUE Marie France De Pover 15h30 Pause caf 15h45 Retour d exp rience e Comment lutter de fa on concr te contre la corruption Quels sont les d fis venir 2 e Comment le monde financier peut il s inspirer de l industrie 2 Javier Coto Director Compliance CARGOLUX AIRLINES INTERNATIONAL S A Birgit Van Camp Head of Compliance Advisory amp Monitoring ING Bart De Quick Compliance Officer BNP PARIBAS FORTIS 17h30 Cl ture de la formation A Informations pratiques PhotoAlto IStock com Gettylmages Renseignements programme France Noiret fnoiret ifexecutives com Renseignements et inscriptions IFE BENELUX Rue de la Science 4 1000 Bruxelles T l 32 0 2 533 10 20 Fax 32 0 2 534 89 81 ifebenelux ifexecutives com Participation 21 TVA 1 400 HT 850 HT 2 jours l jour 200 HT de r duction pour toute inscription aux 2 jours re ue avant le 22. x International Faculty for Executives FORMATION D ACTUALIT 3 ET 4 D CEMBRE 2013 CROWNE PLAZA BRUSSELS BRUXELLES BENELUX 546R O A g1 j N W O e ATT RER X S eu x E si EERTE eee 0 332548 He a ei RER PES Ar AOC AL l 2 N I c 200 HT pOur toute inscription aux 2 jours re ue ce 0 DIR Jean Claude Delepi re r CTIF CFI Arnaud Lecocq e La nouvelle DLU comment FEBELFIN e n 2 2 re anticiper les d g ts collat raux Beno t Philippart de Foy 2 Pierre Monville e La fraude fiscale grave e reste t il encore une immunit TETRA LAW A SOLVAY BRUSSELS SCHOOL e Les capitaux fiscalement FUCAM e e ARR a E Nathalie Can prescrits un nouvel enjeu WHITE amp CASE Hein Lannoy FSMA Vanessa Bruynooghe Inez De Meuleneere P Bart De Quick MIFIR sur les march s mode BNP PARIBAS FORTIS y Anne Goldfischer d emploi 7 W010 20D Xe 10106 3 z Jim Demets e La protection des avoirs clients ae une cl du Internal Control Christian Berden Statement 5168 7 018 CYAN CESSE PET y BANQUE NATIONALE DE BELGIQUE B n ficiez de l expertise ee de l industrie en mati re CARGOLUX AIRLINES INTERNATIONAL S A d C li Birgit Van Camp e omp lance ING e Les impacts de Twin Peaks II MERCREDI 4 D CEMBRE 2013 www ifebenelux com e e aoa e eer EN e 2 qui s adresse cette formation e Compliance Offi
3. Madame LI Mademoiselle L Monsieur Nom et pr nom E mail Fonction Soci t N TVA Secteur d activit Effectif site Adresse Code postal Lid Ville T l Fax N de GSM Adresse de facturation si diff rente Signature et cachet obligatoires Indispensable pour vous adresser votre convocation Les organisateurs se r servent le droit de modifier le programme si malgr tous leurs efforts les circonstances les y obligent 24943 WEB
4. les plus fr quents 2 Aspects pratiques et techniques Quel est le risque pour un interm diaire s il accepte un client avec des capitaux moins r guliers 2 La nouvelle DLU que se passe t il dans le cas o elle donne lieu des transmissions au parquet Impacts de la prochaine valuation par le GAFI du syst me belge de lutte contre le blanchiment de capitaux le financement du terrorisme et la prolif ration comparaison avec l valuation de 2005 Jean Claude Delepi re 10h30 Pause caf 11100 La 4 directive anti blanchiment de l Union Europ enne e Quelles sont les nouvelles r gles 2 e Le r gime belge n est il pas d j compatible e l auto valuation comme nouveau principe Le cas de la BNB e Clarifications de certains concepts 2 Arnaud Lecocq Legal Counsel FEBELFIN Ma tre de Conf rences UNIVERSIT LIBRE DE BRUXELLES Assistant doctorant en droit UNIVERSIT CATHOLIQUE DE LOUVAIN 12h00 Session de questions r ponses 12415 Lunch 13h45 La r gularisation des capitaux fiscalement prescrits quelles implications en mati re de blanchiment e La loi du 11 juillet 2013 et la r gularisation des capitaux fiscalement prescrits e Les capitaux issus de d lits fiscaux et les capitaux sous forme d une assurance vie e Le probl me des avoirs investis dans des actifs produisant des revenus non imposables e Les transactions en or et m taux pr cieux sont elles inqui t
5. 3 09 2013 Ces prix comprennent les d jeuners les rafra chissements et la documentation de la formation Vous pouvez payer en indiquant le nom du participant e par virement notre banque BNP PARIBAS FORTIS agence Quartier L opold Place du Luxembourg 14 B 1050 Bruxelles compte n 210 0046892 93 au nom d EFEB SA NV avec mention du num ro de la facture Inscriptions D s r ception de votre inscription nous vous ferons parvenir une facture qui devra tre pay e avant le d but de la formation Les informations demand es sont n cessaires au traitement de cette fiche Conform ment la loi du 08 12 92 modifi e sur le respect de la vie priv e vous pouvez acc der ces informations et en demander la rectification Nos adresses peuvent faire l objet d une cession d une location ou d un change d autres soci t s Si vous ne souhaitez pas tre destinataire de leurs documents merci de nous le signaler par courrier au 4 rue de la Science 1000 Bruxelles ou l adresse mail correctionbdd ifexecutives com H bergement Pour r server votre chambre d h tel vous pouvez contacter la centrale de r servation BBA par t l 33 0 1 49 21 55 90 par fax 33 0 1 49 21 55 99 ou par mail ife netbba com en pr cisant que vous participez une formation IFE Benelux Annulations Formul es par crit elles donneront lieu un remboursement int gral si elles sont re ues 15 jours avant la forma
6. al Manager Group Compliance KBC GLOBAL GROUP l D A a A Quels sont les objectifs p dagogiques Ma triser les derni res volutions r glementaires et jurisprudentielles relatives la lutte contre le blanchiment e Analyser des cas pratiques d op rations suspectes de blanchiment Faire le point sur toutes les actualit s int ressant Quelle est la m thode de travail Des expos s d actualit et des cas pratiques pr sent s par des experts en la mati re Des intervalles r serv s aux questions des participants Un support crit remis en d but de formation aux participants Organisateur accr dit par la FSMA N d accr ditation 500036 A B 1 point par heure et par l IEC N d agr ation B0341 2013 05 8h45 Accueil des participants 9h00 Allocution d ouverture 9h15 Les nouveaux d veloppements r glementaires e Twin Peaks Il L extension des r gles de conduite MiFID au secteur des assurances quels sont les impacts l obligation de connaissance des produits Le mystery shopping cons quence La sanction civile quelles en sont les r percussions e Panorama des autres d veloppements r glementaires Hein Lannoy Directeur Adjoint Contr le des r gles de conduite FSMA 10100 Developments on the markets e What are the roles of MIFIR MiFID Il and EMIR e General overview of Dodd Frank Act e What are the impacts on Compliance Officer functi
7. cers et responsables anti blanchiment dans les banques compagnies d assurances fonds d investissement domiciliataires de soci t s e Auditeurs et contr leurs internes e R viseurs et experts comptables e Dirigeants d entreprises e Responsables des d partements juridiques et audit e Responsables des d partements commerciaux e Directeurs d agences e Responsables des transactions internationales e Banquiers assureurs financiers e Avocats et gestionnaires de patrimoine Nos prochaines formations e FATCA pour banquiers assureurs et asset managers Le 10 octobre 2013 Bruxelles EMIR Le 6 d cembre 2013 Bruxelles e Les derni res avanc es de MiFID Le 12 d cembre 2013 Bruxelles Pour tout renseignement veuillez nous contacter aS O SS T ou par e mail ifebenelux ifexecutives com Lutte contre le blanchiment MARDI 3 D CEMBRE 2013 PR SIDENT DE S ANCE Jean Claude Delepi re Pr sident CTIF CFI 8h45 Accueil des participants 9h00 Allocution d ouverture 9h15 Les derniers d veloppements en mati re de lutte contre le blanchiment e Quelles sont les perceptions internationales et europ ennes l gard de la fraude fiscale et de la lutte contre le blanchiment Quels sont les changements depuis la crise financi re de 2008 2 Paradis fiscaux ou enfers fiscaux Que se passe t il par rapport aux lois de son propre pays R le pr ventif Quels sont les montages
8. es e Quels risques pour ceux qui n ont pas r gularis les capitaux fiscalement prescrits 2 Beno t Philippart de Foy Pierre Monville Avocats Associ s JOYN LEGAL 14h45 Questions r ponses 15100 Lutte contre le blanchiment et la nouvelle notion de fraude fiscale grave mode d emploi Fraude fiscale grave modification de l article 449 du CIR 92 Quelles cons quences en mati re pr ventive Les recommandations du GAFI Que faut il d noncer Quid en cas de r gularisation 2 Les cons quences au niveau r pressif article 505 du Code p nal Reste t il encore une immunit pour les tiers Quels liens avec le respect des obligations en mati re pr ventive Sabrina Scarn Avocate Associ e TETRA LAW Charg e de conf rences SOLVAY BRUSSELS SCHOOL FUCAM 16h00 Pause caf 16h15 Rapatriement des capitaux quels enjeux e Comment sont consid r s les rapatriements des capitaux S agit il d une fraude fiscale simple ou complexe Quels en sont les crit res 2 Quelles mesures pr ventives ou de protection mettre en uvre Banques offshore qui deviennent onshore 2 Qu en est il pour les branches 21 et 23 des assurances Autres exemples 2 Nathalie Colin Avocate WHITE amp CASE 17h00 Session de questions r ponses 17h15 Cl ture de la journ e Les d fis du Compliance Officer MERCREDI 4 D CEMBRE 2013 PR SIDENTE DE S ANCE Marie France De Pover Gener
9. on e What are the expectations for future Vanessa Bruynooghe Head of Compliance Transaction Approval Capital Markets ALM amp Treasury Corporate Finance and Private Equity BNP PARIBAS FORTIS 10h45 Pause caf 1115 Table ronde D bat avec l assembl e e La gouvernance quels sont les d veloppements r cent e Le monitoring quels sont les nouvelles techniques e Les nouveaux domaines de comp tences du Compliance Officer Comment s y prendre 2 Jusqu o aller 2 e Comment tablir un Risk Appetite amp e Quid de l attitude adopter face la fraude fiscale grave e Comment pr parer l inspection de la FSMA en mati re de suitability appropriateness execution only 2 e Les conflits d int r ts comment mettre en uvre les recommandations de la FSMA Quel r le en mati re de r mun ration Hein Lannoy Directeur Adjoint Contr le des r gles de conduite FSMA Anne Goldfischer Head of Compliance BANQUE DEGROOF Jim Demets Compliance Officer KBC GLOBAL GROUP Christian Berden Compliance Officer CBC BANQUE S A Inez De Meuleneere Head of compliance customer protection BNP PARIBAS FORTIS 12h30 Lunch 14h00 La conservation des donn es record keeping et la protection des avoirs clients safeguarding of clients assests deux aspects importants de l Internal Control Statement e La conservation des donn es bancaires La protection de la confidentialit
10. tion Pass ce d lai 50 du montant de la participation ou 100 en cas d annulation le jour J sera retenu titre d indemnit forfaitaire Les remplacements seront admis tout moment Les demandes d annulation et de remplacement devront tre formul es par crit courrier fax ou e mail Dates et lieu de la formation 3 amp 4 D CEMBRE 2013 Crowne Plaza Brussels Le Palace Rue Gineste 3 1210 Bruxelles T L 32 0 2 203 62 00 Le lieu de la formation vous sera communiqu sur la convocation qui vous sera transmise 10 jours avant la date de la formation Scannez ce code et retrouvez nous sur votre smartphone IFE Benelux est une marque du groupe ABIUWAYS A Pour modifier vos coordonn es T l 32 0 2 533 10 20 E mail correctionbdd ifexecutives com Vous pouvez photocopier ce document ou le transmettre d autres personnes int ress es Bulletin d inscription L OUI je m inscris la formation Lutte contre le blanchiment code 24943 du 3 d cembre 2012 L OUI je m inscris la formation Les d fis du Compliance Officer code 24943 du 4 d cembre 2013 L OUI je m inscris aux 2 jours avant le 23 09 13 et je b n ficie de 200 HT de r duction Pour corriger vos coordonn es ou si la personne inscrire est diff rente merci de compl ter le bulletin ci dessous en lettres majuscules Pour gagner du temps vous pouvez tout simplement joindre votre carte de visite C
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