Détecter et empêcher le transport physique
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1. dire l importation 1llicite de sommes consid rables en esp ces car un gros montant de petites coupures augmentera notablement la taille et le poids des fonds transport s 67 Dans les juridictions qui ne mettent pas de grosses coupures en circulation une bonne pratique pour les autorit s mon taires consiste surveiller la diffusion de ces billets de banque au macroniveau notamment en coop rant avec les banques commerciales qui se livrent au transport transfronti re d esp ces En particulier si de nouveaux courants et flux de grosses coupures sont d tect s 1l est utile de partager ces informations avec les autorit s comp tentes charg es de la lutte contre le blanchiment d argent et le financement du terrorisme 68 D autres mesures que les autorit s mon taires peuvent prendre consisteront peut tre d courager les passeurs de fonds en utilisant des machines qui d tectent automatiquement et enregistrent chaque billet de banque en fonction du num ro de s rie en se dotant de davantage de moyens pour d tecter et rep rer les grosses coupures notamment en utilisant les tiquettes radio et en encourageant l utilisation des syst mes de paiement lectronique VII CLIGNOTANTS INDICATEURS 69 Le GAFI a mis au point une s rie de clignotants indicateurs pouvant tre utilis s pour d tecter les passeurs de fonds Dans de nombreux cas 1l faudra plus d un clignotant indicateur pour justifier un soup on a Le voyageur2. confisquer les sommes transport es titre de sanction ou comme mesure compl mentaire Toutefois la confiscation de la totalit de la somme transport e ne sera peut tre pas appropri e s1 l on constate que la fausse d claration communication tait due une erreur justifi e 14 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables 60 Les sanctions p nales qui punissent le fait de se livrer ou d essayer de se livrer la dissimulation transport illicite de fonds et d effets au porteur n gociables aident beaucoup les enqu teurs de la police dans leur travail Les organisations criminelles semblent parfaitement au courant des obligations l gales auxquelles la police est soumise celle ci a en effet besoin d tablir un lien entre les esp ces intercept s et l acte criminel qui a produit ces profits illicites De ce fait des esp ces d couvertes l occasion de tentatives rat es de transport illicite doivent souvent tre rendues aux contrevenants faute de preuves liant les esp ces et ou le contrevenant des activit s criminelles L acte de dissimulation transport illicite de fonds et ou d effets au porteur n gociables dans le but d chapper aux r gles de d claration lors du passage des fronti res est un indicateur d alerte bien connu d une activit illicite qui appelle des sanctions p nales distinctes B Me
3. ix 1il s agit d une personne politiquement expos e ou d une personne qui pr sente un autre int r t x 1l laisse ses bagages la fronti re au port l a roport xi 1l voyage avec peu voire pas du tout de bagages xii 1l renonce sa tentative de traverser la fronti re xiii il a une r action exag r e en pr sence d animaux d tecteurs et ou refuse de se trouver proximit d eux et ou de tout autre mat riel de d tection par exemple des appareils rayons X xiv il a suivi un itin raire de voyage suspect xv il voyage avec des billets achet s la derni re minute pay s en esp ces achet s par un tiers Documents 1 certaines pages du document de voyage semblent avoir t abim es pour dissimuler des voyages ant rieurs 11 utilisation suspect e de documents de voyage diff rents pour dissimuler des voyages ant rieurs 111 la nationalit d clar e sur le document de voyage ne semble pas correspondre au voyageur Fronti re verte c est dire passages de fronti re non officielle 1 le voyageur essaie de franchir la fronti re verte 11 indication d un franchissement ant rieur d une fronti re sans documents Devises 1 devises haut risque 11 le volume des devises en possession du voyageur d passe le seuil fix par le pays d mission en mati re de contr le des changes 111 les esp ces transport es sont en plusieurs devises 1V les esp ces ont t retir es pr s de la fronti re v
4. s des exemples de mesures additionnelles que les juridictions peuvent choisir de mettre en uvre et qui vont au del des exigences de la RS IX et de sa note interpr tative 64 Les juridictions ont la possibilit de rabaisser le seuil applicable aux d clarations communications au dessous du minimum fix par la note interpr tative RS IX Il 15 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables serait peut tre prudent de le faire dans l une des circonstances ci apr s 1 lorsqu on constate qu un nombre raisonnable de voyageurs transportent des montants suspects d esp ces effets au porteur n gociables en dessous du seuil prescrit par la note interpr tative de la RS IX 11 pour assurer la conformit du seuil exig pour le rep rage des passeurs de fonds avec celui exig pour les syst mes de contr le des changes et 111 pour veiller ce que le seuil soit appropri et adapt la juridiction si par exemple le co t de la vie dans ladite juridiction est particuli rement faible 65 Dans certains cas les juridictions peuvent choisir de cibler les voyageurs qui transportent des esp ces effets au porteur n gociables dans des montants inf rieurs au seuil prescrit Cela peut tre souhaitable en fonction de l exp rience acquise des renseignements recueillis et ou des typologies retenues par exemple s1 les autorit
5. ces autorit s et viter le risque que le voyageur ne quitte la juridiction si on le rel che 62 L efficacit du syst me est galement facilit e si les autorit s douani res sont tenues au courant des besoins sp cifiques d autres autorit s comp tentes qui peuvent jouer un r le dans les enqu tes et les poursuites men es dans des affaires de blanchiment d argent et de financement du terrorisme par exemple la cellule de renseignements financiers et les autorit s charg es de l application des lois et des poursuites En particulier les enqu tes criminelles en cours peuvent tre grandement facilit es s1 l on sait que les personnes vis es ou leurs associ s ont d j d pos ant rieurement des d clarations transfronti res Des rapports r trospectifs sur des d clarations communications exactes ont t utilis s par les autorit s de police pour tablir dans des enqu tes criminelles en cours sur le blanchiment d argent ou d autres enqu tes qu il y avait eu connaissance et intention Cette sensibilisation et ou formation compl t e par des formulaires et des mod les permettant le recueil de preuves et de t moignages aidera les autorit s douani res rassembler des informations susceptibles d tre utiles dans le cadre d une enqu te ou de poursuites et sensibilisera les agents des douanes aux besoins des autres autorit s ou les leur rappellera VII MESURES ADDITIONNELLES ET MEILLEURES PRATIQUES 63 On trouvera ci apr
6. est essentiel que les pays proc dent des op rations d interception afin de d sorganiser cette activit criminelle Les techniques d identification et de rep rage d crites dans la sous section ant rieure sont galement applicables cette fin Les valuations de risques signal es plus haut devraient reposer sur des m thodes et sur des juridictions d origine et de destination ayant des liens possibles avec le financement du terrorisme ou d autres mouvements de fonds illicites 53 videmment la premi re mesure que doivent prendre toutes les juridictions consiste faire en sorte que le personnel douanier et le personnel d autres autorit s comp tentes sachent ce que sont le blanchiment d argent et le financement du terrorisme Pour leur procurer les connaissances voulues une bonne pratique consiste dispenser la formation voulue au personnel et mettre sa disposition des fiches d information simplifi es qui d crivent 1 la pertinence et la raison d tre d un syst me de d claration communication 11 le cadre juridique pertinent y compris la criminalisation du blanchiment d argent et du financement du terrorisme 111 un aper u des clignotants et des typologies et iv des instructions sur les mesures ult rieures prendre lorsque des cas de blanchiment d argent et de financement du terrorisme sont soup onn s Il importe que tout le personnel soit sensibilis au fait que le blanchiment d argent et le financement du terro
7. et ne les exempte pas de la n cessit d exercer en permanence une diligence raisonnable ordinaire ou renforc e une d claration communication n est pas davantage pour les institutions financi res et les autres institutions concern es une raison suffisante pour appliquer une diligence raisonnable simple ou restreinte Des lignes directrices r glementaires dict es par les autorit s de tutelle constituent un moyen utile de faire prendre davantage conscience de ces questions C Retenue Confiscation d esp ces 55 Lorsqu il y a fausse d claration ou communication ou lorsqu il y a des motifs raisonnables de soup onner un blanchiment d argent ou un financement du terrorisme les pays sont encourag s envisager la possibilit d inverser la charge de la preuve l encontre de la personne faisant franchir une fronti re des esp ces ou des effets au porteur n gociables en s appuyant sur la question de la l gitimit de ces esp ces et de ces effets Ainsi si en pareilles circonstances une personne n est pas en mesure de d montrer l origine et la destination l gitimes des esp ces ou des effets au porteur n gociables il est possible de retenir ces fonds Les pays pourraient envisager de confisquer les esp ces ou les effets au porteur n gociable sans qu il y ait condamnation p nale en conformit avec la recommandation 3 du GAFI VI MESURES POST INTERCEPTION ENQU TES ET POURSUITES 56 La RS IX exige des juridictions q
8. juridictions optent pour un syst me mixte i Syst me de d c laration c rite p our t ous les voy ageurs dans ce syst me tous les voyageurs sont tenus de remplir une d claration crite avant d entrer dans la juridiction Il s agit entre autres de r pondre des questions figurant sur des formulaires de d claration courants ou douaniers Dans la pratique les voyageurs doivent remplir une d claration indiquant s ils transportent ou non des esp ces ou des effets au porteur n gociables par exemple en cochant une case oui ou non M me si la RS IX est d ordinaire connue comme la recommandation sp ciale traitant des passeurs de fonds elle s applique galement au transfert de sommes consid rables en esp ces Cette expression vise le transport physique transfronti re de grandes quantit s d esp ces et d effets au porteur n gociables avec dissimulation des esp ces et des effets dans le but de se soustraire l obligation de d claration souvent dans des v hicules ou des cargaisons conteneuris es ou encore en empruntant la voie postale Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables ii Syst me de d claration crite pour les voyageurs transportant des montants d passant un seuil dans ce syst me tous les voyageurs transportant des esp ces ou des effets au porteur n gociables d un montant sup rieur
9. le de la base de donn es des services d application des lois montre que ce suspect 1 et une personne en rapport avec lui re oivent des transferts de fonds importants du pays B qui sont imm diatement suivis de transferts de fonds identiques vers le pays C Les deux suspects se r v lent galement tre propri taires de divers biens de valeur alors 20 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables que l un d entre eux est un tudiant sans emploi Un compl ment d enqu te permet de constater que les transactions multiples ont servi recevoir de fausses concessions fiscales dans le pays C Les autorit s de ce pays n taient pas encore au courant de ces actes criminels mais ont pu en tre inform es gr ce cette non d claration communication 78 Utilisation de ignes a riennes co mmerciales les agents charg s de la s curit des a roports ont d couvert un point de contr le de s curit par rayons X une grosse quantit d esp ces cach e dans une valise double fond Ils ont alors inform les autorit s douani res qui ont r agi en proc dant une fouille des passagers embarquant sur le m me vol international Une annonce a t faite auparavant aux passagers prenant le vol pour les informer de l obligation de d clarer les esp ces dans le pays de d part Un suspect a alors d clar des esp ces d u
10. n gociables nationaux et dans la mesure du possible trangers avec sa 11 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables d finition son mode d emploi et ses caract ristiques c est dire ses caract ristiques s curitaires ainsi que d ventuels sc narios dans lesquels un effet au porteur n gociable ferait l objet d une d claration communication et v disponibilit d informations bases de donn es sur les personnes surveiller autres que celles indiqu es par les syst mes de renseignements pr alables sur les passagers Il pourrait s agir de personnes ayant un dossier criminel pertinent par exemple en mati re de blanchiment d argent et de financement du terrorisme ou pour d autres d lits procurant des produits illicites et celles susceptibles de faire l objet de sanctions cibl es telles que celles pr vues par les r gimes li s aux r solutions 1267 et 1373 du Conseil de s curit des Nations Unies iv Coop ration 47 Les agents des douanes en poste des points d entr e et de passage frontalier tr s fr quent s n ont g n ralement que peu de temps pour pouvoir tablir un contact avec un voyageur et pour d cider s il y a lieu de prendre d autres mesures ou de laisser passer ledit voyageur Les op rations d interception pr alable peuvent aider les agents des douanes en leur permettant de rep rer
11. ou du v hicule 27 Dans le cas des voyageurs qui dans leur d claration communication disent d tenir des esp ces ou des effets au porteur n gociables 1l est galement important de recueillir les informations suppl mentaires suivantes 1 le propri taire r el des esp ces effets au porteur n gociables 11 le destinataire pr vu des esp ces effets au porteur n gociables 111 la provenance origine source et utilisation pr vue des esp ces effets au porteur n gociables 1v l itin raire suivi et v le moyen de transport 28 Finalement dans le cas o un voyageur a fait une fausse d claration communication ou lorsque surgit un soup on de blanchiment d argent ou de financement du terrorisme 1l convient de recueillir toutes les informations n cessaires l enqu te et aux poursuites 29 Pour les juridictions une bonne pratique consiste revoir p riodiquement les informations recueillies afin de s assurer que seules les donn es pertinentes sont rassembl es conform ment aux principes indiqu s plus haut La mise en uvre sera davantage renforc e si l on utilise des informations disponibles d j recueillies par exemple gr ce aux syst mes de renseignements pr alables sur les passagers que si l on demande aux voyageurs aux tiers de fournir les m mes informations deux fois 30 Une fois recueillies les informations doivent tre enregistr es Une bonne pratique consiste introduire toutes les donn es re ues ou sai
12. possession de grosses quantit s de devises provenant de juridictions sans rapport avec le voyageur vi les montants d clar s communiqu s ne correspondent pas aux sommes effectivement transport es vii l origine des fonds ne peut pas tre expliqu e vili petites coupures billets de banque abim s et ou sales 1x billets de banque transport s de mani re dissimul e plus dissimul e que n cessaire pour se pr munir contre le vol 18 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables X possession de fausse monnaie ou de faux effets au porteur n gociables X1 le voyageur ne soul ve pas d objection lorsqu on voque la possibilit de faire saisir par les autorit s les esp ces effets au porteur n gociables g Tendances observ es 1 plusieurs voyageurs semblent proc der des d placements semblables ou bien suivre des habitudes de voyages semblables 11 habitudes de voyage qui correspondent des syst mes types de transport de marchandises illicites par exemple de narcotiques et des itin raires types de traite d tres humains 111 habitudes de voyage qui manquent de logique au plan g ographique politique ou conomique 70 Les juridictions s accordent pour dire que ces clignotants indicateurs devraient tre port s la connaissance des autorit s comp tentes notamment par les voies
13. re dans le pays X Ces esp ces taient destin es un pays qui tait source de pr occupation L entreprise et son propri taire situ s dans le pays X ont finalement t identifi s comme tant des membres d une organisation terroriste connue et d sign e du Moyen Orient 21
14. transfronti re d esp ces ou d instruments au porteur n gociables sans pr judice de l application de la l gislation nationale 11 On entend par seuil la somme maximale que l on peut transporter ou envoyer travers les fronti res sans tre tenu de faire de d claration ou de communication Ce seuil ne peut d passer 15 000 euros ou dollars des Etats Unis III CARACT RISTIQUES ESSENTIELLES D UN SYST ME DE D CLARATION OU DE COMMUNICATION 12 Les juridictions ont le choix entre trois modalit s d application de la RS IX 1 un syst me d claratoire 11 un syst me de communication ou 111 un syst me mixte Les juridictions n ont pas besoin de choisir entre un syst me de d claration ou de communication une combinaison des deux est galement possible Quel que soit le syst me choisi un principe de base veut que les mesures doivent tre mises en uvre de sorte que les activit s l gitimes ne soient pas entrav es ou g n es sans raison imp rieuse A Syst me d claratoire 13 Les juridictions peuvent choisir entre les trois types suivants de syst me d claratoire 1 un syst me de d claration crite pour tous les voyageurs 11 un syst me de d claration crite pour les voyageurs transportant des esp ces ou des effets au porteur n gociables d un montant d passant un certains seuil et 111 un syst me de d claration verbale Ces trois syst mes sont d crits plus bas leur tat pur mais il n est pas rare que des
15. D tecter et prot ger e t emp cher le transport transfronti re d esp ces par des terroristes et d autres criminels le meilleur pratique international dat du 12 f vrier 2005 2 Dre a gt gt x r x Les termes et expressions suivants sont d finis dans la note interpr tative la RS IX instruments au porteur n gociables esp ces transport physique transfronti re fausse d claration et fausse communication Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables 7 On entend par syst me de d claration un syst me qui impose aux personnes de soumettre volontairement une d claration exacte aux autorit s comp tentes d sign es 8 On entend par syst me de communication un syst me imposant des personnes de faire sur demande une d claration exacte aux autorit s comp tentes d sign es 9 Le terme juridiction renvoie galement lorsqu il y a lieu des juridictions supranationales 10 On entend par juridiction supranationale une entit autonome dot e de droits souverains et dot e d un ordre juridique ind pendant de ses tats membres auquel tant ces derniers que leurs ressortissants et r sidents sont assujettis et qui comporte une l gislation contraignante ayant force ex cutoire pour tous les tats membres en ce qui concerne l obligation de d claration ou de communication de tout transport
16. FAT FECGAEF EL inancial Action Task Force Groupe d action financi re Don d orientation GAFI Meilleures pratiques intemationales D tecter et emp cher le tansport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables 19 f vrier 2010 FATF GAFI LE GROUPE D ACTION FINANCIERE GAFI Le Groupe d Action financi re GAFI est un organisme intergouvernemental d laboration des politiques don t le but est d tablir des normes internationales et de d velopper et promouvoir les politiques la fois au niveau national et international de lutter contre le blanchiment de capitaux BC et le financement du terrorisme FT Le GAFI a publi 40 9 recommandations afin de satisfaire cet objectif Ces Recommandations constituent une v ritable base de travail en mati re de lutte contre le blanchiment de capitaux et devraient tre mises en oeuvre partout dans le monde Pour plus de renseignements concernant le GAFI veuillez consulter notre site W WW FATF GAFI ORG 2010 FATF OECD Tous droits r serv s Aucune reproduction ou traduction de cette publication ne pourra tre faite sans authorisation crite Les demandes d autorisation pour la reproduction de tout ou partie de cette publication doivent tre adress es Secr tariat du GAFI 2 rue Andr Pascal 75775 Paris Cedex 16 FranceAll rights reserved fax 33 1 44 30 61 37 or e mail contact fatf gafi org Me
17. IX et sa note interpr tative Ce document sur les meilleures pratiques se fonde sur l exp rience acquise par les juridictions dans leur mise en uvre de la RS IX Il ne couvre pas tous les aspects de cette recommandation mais se centre sur des questions qui se sont r v l es difficiles mettre en uvre pour les juridictions et propose des solutions prouv es susceptibles d tre appliqu es meilleures pratiques 4 La RS IX vise s assurer que les terroristes et d autres criminels ne pourront pas financer leurs activit s ou blanchir le produit de leurs crimes gr ce au transport physique transfronti re d esp ces et d effets au porteur n gociables A cette fin certaines des r gles pr vues par la RS IX communication obligation de d claration s appliqueront tous les transports physiques transfronti res d esp ces et d effets au porteur n gociables qui satisfont aux r gles en mati re de seuil IL D FINITIONS 5 Aux fins du pr sent document sur les meilleures pratiques ce sont les d finitions nonc es dans la note interpr tative la RS IX qui s appliquent En outre s appliquent ce document les d finitions suivantes 6 On entend par passeurs de f onds les personnes physiques qui se livrent au transport physique d esp ces et d effets au porteur n gociables sur elles ou dans des bagages qui les accompagnent d une juridiction une autre Le pr sent document remplace le document du GAFI intitul
18. a un rapport avec une zone ou une juridiction risque Les juridictions haut risque comprennent les juridictions qui posent des probl mes particuliers en termes de criminalit les juridictions o les institutions tatiques ne fonctionnent pas les juridictions o les autorit s douani res font d faut par exemple les ports francs les juridictions o les autorit s douani res sont moins pr sentes par exemple les zones 16 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables b de libre change les juridictions o la corruption atteint des niveaux lev s et les juridictions qui n appliquent pas ou appliquent insuffisamment les recommandations du GAFI Les rapports que le voyageur a avec une zone une juridiction risque peuvent tre les suivants 1 ancienne nationalit du voyageur 1 juridiction de destination 111 juridiction d origine du voyage iv autre juridiction de transit et v juridiction o le voyageur est pass ant rieurement Marchandises 1 possession de marchandises illicites narcotiques esp ces menac es d extinction marchandises de contrefa on 11 le voyageur a un rapport avec des marchandises haut risque 111 explication insuffisante pour justifier la possession de marchandises provenant d une juridiction haut risque iv le voyageur est en possession inhabi
19. aille 10 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables et l tendue de l infrastructure financi re de la juridiction sa l gislation ses politiques et ses besoins en mati re de rapports financiers ii Le voyageur 4T Pour am nager un d ploiement efficace de leurs faibles ressources les juridictions doivent tablir le trac des flux de voyageurs et savoir quels types de voyageurs sont le plus susceptibles d arriver de tel ou tel point d origine ou de d part tel ou tel destination Ces connaissances doivent tre constamment actualis es 42 Au niveau d une r gion douani re couvrant une certaine zone ou d un poste douanier couvrant un certain point d entr e les autorit s doivent tre tenues au courant des tendances globales pr vues en ce qui concerne les voyageurs Il devrait tre strictement interdit de cibler les passagers contr ler en fonction de la race de la religion ou de l appartenance ethnique Dans la pratique les flux de voyageurs doivent tre pr vus sur la base des horaires des transporteurs commerciaux ou des calendriers d v nements rev tant une importance transfronti re par exemple des v nements sportifs bilat raux ou multilat raux 43 De plus les services d immigration utilisent g n ralement les syst mes de renseignements pr alables sur les passagers qui contiennen
20. d esp ces d effets au porteur n gociables et qui sont en route vers l autre juridiction notamment lorsque les soup ons sont suffisants pour saisir des esp ces des effets aux porteurs n gociables ou pour d tenir le voyageur De m me lorsque voyageur arrive d une juridiction trang re avec un montant important d esp ces d effets au porteur n gociables une bonne pratique consiste informer de soi m me les homologues trangers de la juridiction d o le voyageur est parti tant donn les difficult s pratiques rencontr es pour surveiller les flux sortants d esp ces d effets au porteur n gociables V MESURES D INTERCEPTION PR ALABLE IDENTIFICATION ET REP RAGE 38 Les mesures pour d tecter les fausses d clarations fausses communications et d ventuels cas de blanchiment d argent et de financement du terrorisme constituent un l ment important d un syst me efficace de dissuasion du blanchiment d argent et du financement du terrorisme effectu s au moyen de passeurs Les principales caract ristiques de telles mesures d interception pr alable sont la coordination et le retour d information Il est donc recommand de mettre en place des quipes sp ciales ou des groupes de travail et de proc der des ententes interinstitutions sur des protocoles A Mesures de d tection des fausses d clarations et communications 39 Afin de renforcer leur capacit d tecter les fausses d clarations et communications ainsi que d
21. e aux contacts avec les autorit s de la juridiction d o le voyageur provient les informations fournies par celui ci peuvent tre v rifi es par recoupement ce qui permet de d celer d ventuelles incoh rences suspectes par exemple si des raisons diff rentes sont donn es pour justifier le transport d un gros montant d esp ces ou d effets au porteur n gociables Lorsque les soup ons subsistent m me apr s enqu te mais qu on ne peut toujours pas justifier une retenue ou une d tention 1l est utile d avertir ou simplement d informer en fonction de la nature du message les autorit s de la juridiction de destination du voyageur des motifs qui justifient les soup ons et de leur donner tous les d tails voulus sur l arriv e imminente du voyageur Ces autorit s ont ainsi la possibilit de r valuer le voyageur afin de d terminer si l on dispose dor navant de motifs suffisants pour proc der la retenue ou la d tention B Mesures permettant de d tecter les cas de blanchiment d argent ou de financement du terrorisme 2 Les cas de blanchiment d argent ou de financement du terrorisme peuvent tout aussi bien faire suite des d clarations communications de bonne foi qu de fausses d clarations communications Lors de l laboration de mesures visant d tecter et emp cher le transport transfronti re illicite d esp ces et d effets au porteur n gociables en vue du financement du terrorisme ou du blanchiment d argent 1l
22. e servir former les autorit s comp tentes Les tendances et les clignotants peuvent galement servir pour les programmes de t moins experts et d tablissement des preuves Au plan international les donn es peuvent servir aider d autres juridictions 20 Une bonne pratique consiste mettre en uvre un syst me qui rassemble toutes les donn es n cessaires sans que ce soit un fardeau pour les voyageurs ni pour les autorit s comp tentes Pour ce faire on peut adapter le volume d informations rassembler la gravit de la situation et s attacher obtenir les principales informations dont on sait qu elles sont en rapport avec les circonstances 26 Il s agit par exemple lors du premier contact de recueillir au minimum les informations suivantes aupr s de chaque voyageur qui est tenu de faire une d claration communication 1 nom 11 date et lieu de naissance 111 num ros des documents d identit 1v montant et type d clar s communiqu s nom et pays des esp ces et des effets au porteur n gociables et v nationalit En outre lorsqu il y a lieu 1l conviendrait peut tre galement dans certains cas en fonction de l tape du processus de pr voir d obtenir vi l adresse du domicile et l adresse du lieu de s jour vii la profession viii le but du voyage 1x le point lieu de d part x les juridictions travers es entre le d part et l arriv e et x1 le mode de transport et le num ro d identification du navire
23. ent utile de veiller ce que les panneaux et les formulaires soient traduits dans les langues officielles de la juridiction et dans les langues des juridictions d o proviennent la plupart des voyageurs Cela permettra de faire clairement savoir au plus grand nombre possible de voyageurs qu ils sont tenus de faire une d claration communication 17 Prendre des mesures pour faciliter l acte de d claration communication Il s agit de veiller ce que le syst me fonctionne sans heurt et que les voyageurs ne soient pas dans la pratique emp ch s de faire une d claration communication a Dans un syst me de d claration crite ces mesures pourraient consister notamment 1 11 exiger des transporteurs commerciaux par exemple les compagnies a riennes les navires passagers les entreprises de transport par autocar remettre tous les passagers une carte de d claration remplir avant l arriv e faire en sorte que les formulaires de d claration et les instruments pour crire soient visibles et d un acc s facile dans tous les points d entr e et de passage frontalier et 111 veiller ce que les formulaires de d claration fassent clairement ressortir que les voyageurs doivent d clarer tant les esp ces que les effets au porteur n gociables b Dans un syst me de d claration verbale ces mesures peuvent consister marquer clairement les couloirs entre lesquels le voyageur doit choisir en indiquan
24. es du pays A ont remarqu une augmentation du transport illicite d importants montants d esp ces effectu par diff rentes organisations au moyen d embarcations ultrarapides Les agents des douanes en poste sur un territoire insulaire du pays A ont obtenu des informations gr ce des enqu tes en cours au sujet du transport illicite d un montant important d esp ces partir de ce territoire insulaire En une occasion les agents des douanes en coordination avec les autorit s charg es de la protection des fronti res et les autorit s a riennes et maritimes ont intercept deux embarcations se d pla ant sans feux de navigation Lors de la fouille de l embarcation qui s en est suivie elles ont d couvert et saisi environ 1 7 million de dollars des tats Unis cach s dans des valises et elles ont arr t deux personnes Lors d un incident distinct et sans rapport les agents des douanes en coordination avec les autorit s charg es de la protection des fronti res et la police du territoire insulaire du pays A ont intercept une embarcation ultrarapide au sud est du territoire insulaire La fouille de l embarcation a permis de d couvrir 2 1 millions de dollars des tats Unis cach s l int rieur de l embarcation Il est ressorti de l enqu te que les esp ces devaient servir acheter environ 500 kg de coca ne dans un territoire b n ficiant d une franchise fiscale et douani re des pays B et C qui devaient tre par la suite transpo
25. expression fausse communication d signe toute d claration trompeuse sur la valeur des esp ces ou des instruments n gociables au porteur transport s ou toute autre d claration trompeuse concernant des informations qui doivent tre communiqu es ou qui sont autrement exig es par les autorit s Cette expression recouvre galement l absence de d claration dans les cas o une telle d claration est exig e Les juridictions ne sont pas tenues d utiliser exactement la m me terminologie par exemple une juridiction pourrait d finir une fausse d claration communication comme le fait de ne pas effectuer de communication pour autant qu elle veille galement ce que le syst me pr voie l absence de d claration communication comme le veut la RS IX Sa Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables d crivent de quelle mani re et quel moment il y a lieu de faire la d claration communication par exemple dans un syst me de d claration verbale ces panneaux expliquent que en choisissant un couloir particulier rouge ou vert le voyageur effectue une d claration et 111 indiquent les cons quences ventuelles par exemple les sanctions d une fausse d claration communication b Les panneaux et les formulaires de d claration sont faciles se procurer dans toutes les langues n cessaires Il est notamm
26. idictions que celles ci aient opt pour une d claration une communication ou un syst me mixte 16 Veiller ce que les voyageurs sachent bien qu ils sont tenus de faire une d claration communication Tout citoyen r sident est certes cens conna tre et respecter la loi mais une bonne pratique pour les juridictions consiste porter clairement la connaissance de tous les voyageurs particuli rement aux points d entr e et de passage frontalier les r gles de d claration communication D une mani re g n rale l efficacit du syst me s en trouvera renforc e et il sera notamment possible ult rieurement de poursuivre efficacement en justice ceux qui auront fait des fausses d clarations communications On trouvera ci apr s quelques exemples de la mani re dont les r gles peuvent tre port es la connaissance des voyageurs a Des panneaux en nombre suffisant avisant les voyageurs qu ils sont tenus de faire une d claration communication plac s des endroits parfaitement visibles tous les points d entr e et de passage frontalier Ces panneaux 1 expliquent que tant les esp ces que les effets au porteur n gociables doivent tre d clar s communiqu s t Selon la d finition d une fausse d claration communication qui est donn e dans la note interpr tative la RS IX cette expression recouvre galement l absence de d claration communication Voir les paragraphes 6 et 7 de ladite note interpr tative L
27. illeures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables D TECTER ET EMP CHER LE TRANSPORT PHYSIQUE TRANSFRONTI RE ILLICITE D ESP CES ET D INSTRUMENTS AU PORTEUR N GOCIABLES MEILLEURES PRATIQUES INTERNATIONALES I INTRODUCTION l La recommandation sp ciale IX RS IX du GAFI exige des juridictions qu elles prennent des mesures pour d tecter et emp cher le transport physique transfronti re des esp ces et des effets au porteur n gociables qui constitue une des principales m thodes employ es pour effectuer des mouvements de fonds illicites blanchir des capitaux et financer le terrorisme 2 L exp rience a montr que les juridictions peuvent rencontrer des difficult s pour appliquer la RS IX La raison en est en partie que les r gles pr vues par cette recommandation doivent s appliquer pleinement au transport transfronti re aussi bien entrant que sortant d esp ces et d effets au porteur n gociables effectu selon une des trois m thodes suivantes 1 par des passeurs de fonds 11 par la poste ou 111 par des cargaisons conteneuris es La non application d un quelconque de ces l ments a un effet n gatif sur l ensemble du syst me 3 le pr sent document est un document sur les meilleures pratiques n ayant pas un caract re ex cutoire et lire conjointement avec la norme GAFI sur cette question qui se compose de la RS
28. informations 11 les donn es sont introduites dans une base de donn es des douanes copi es la cellule puis introduites dans la base de donn es de cette derni re ou bien 111 les donn es sont communiqu es la cellule de renseignements financiers et introduites dans sa base de donn es Il est tout fait recommand de n utiliser qu une seule base de donn es et d accorder aux autorit s douani res et la cellule de renseignements financiers le droit d acc der directement aux donn es pertinentes 33 Quelle que soit la mani re dont les informations sont partag es entre les autorit s douani res et la cellule de renseignements financiers une bonne pratique consiste veiller ce que les informations partag es soient d taill es adapt es aux besoins de la cellule de renseignements financiers et des autorit s charg es de l application des lois qu elles incluent toutes les donn es enregistr es et que le partage soit effectu sans retard de pr f rence en temps r el La RS IX exige des juridictions qu elles informent imm diatement la cellule de renseignements financiers des incidents impliquant des transports transfronti re suspects ou qu elles veillent ce que la cellule ait acc s aux informations sur tous les transports transfronti re d esp ces effets au porteur n gociables Pour d terminer quelle m thode employ e les facteurs que les juridictions doivent prendre en compte sont les suivants 1 le volume
29. l ou la tenue de r unions avec tous les membres de la juridiction supranationale afin d tablir un r seau d assurer l harmonisation et le suivi des proc dures de confronter les pratiques optimales et de veiller l change d informations et la mise en place de mesures communes de rep rage D autres bonnes pratiques consistent laborer des lignes directrices communes analyser au niveau supranational les d clarations communications rassembl es en mati re de transport d esp ces et les r sultats obtenus en mati re de contr le effectuer des visites de travail mutuelles et tablir des bases de donn es communes permettant d changer des donn es de rep rage et d autres donn es pertinentes en rapport avec le transport d esp ces 50 Au plan international la coop ration quotidienne est renforc e par la formation d quipes int gr es charg es de l application des lois aux fronti res qui combinent les connaissances en mati re de renseignement et de l application des lois d tenues par les autorit s comp tentes des deux c t s de la fronti re En outre la coop ration internationale mise en place pour rep rer les passeurs de fonds s appuie sur des structures existantes de coop ration douani re internationale telles que l Organisation mondiale des douanes OMD et des institutions r gionales connexes Une autre bonne pratique consiste pour les juridictions prendre des mesures multilat rales d application des
30. les sur les passagers permet aux autorit s douani res de cibler les risques et de se concentrer sur les voyageurs haut risque Cela devrait all ger le fardeau que repr sentent les contr les cibl s sur des voyageurs de bonne foi qui seront ainsi contr l s moins souvent Toutefois le recours aux syst mes de renseignements pr alables sur les passagers ne remplace jamais n1 ne permet de restreindre d autres contr les cibl s tels que ceux fond s sur des clignotants ou des typologies iii Esp ces Effets au porteur n gociables 45 Pour tablir qu il y a eu fausse d claration communication les autorit s comp tentes doivent d terminer le montant d esp ces effets au porteur n gociables que le voyageur transporte 46 la fronti re les meilleures pratiques ci apr s rendent plus facile pour les juridictions la possibilit de d tecter des esp ces et des effets au porteur n gociables 1 recours des unit s d animaux dress s telles que les groupes cynophiles aux rayons X et d autres quipements de d tection autant de moyens qui peuvent tre utilis s en fonction d une approche cibl e fond e sur les risques 11 recours des m canismes de s lection al atoire pour s lectionner les voyageurs fouiller 111 recours des entretiens sur place avec les personnes qui appellent un compl ment d examen 1v tablissement et agr ment officiel d un guide d taill qui donne un exemple des types d effets au porteur
31. les voyageurs suspects bien avant qu ils ne s approchent de la fronti re ou ne la traversent Les op rations d interception pr alable prennent diverses formes et peuvent viser aussi bien un voyageur donn qu un r seau de criminels Un trait commun et indispensable de toutes les op rations d interception pr alable est une troite collaboration au plan national supranational et international 48 Au plan national on peut laborer des protocoles de coop ration interinstitutions Ces protocoles reposent sur le flux normal de cas ce qui facilite leur mise en uvre Les protocoles que les autorit s douani res utiliseront sur le terrain doivent tre pratiques faciles suivre c est dire ne pas tre des documents juridiques et con us pour que lorsqu on les suit les dispositions juridiques applicables soient respect es Lorsque plusieurs autorit s ont comp tence pour traiter les affaires en cause 1l est utile de veiller ce que les protocoles contiennent des mesures de r solution des conflits Ces mesures sont galement utiles au niveau supranational 49 Au plan supranational il est utile de mettre en uvre des mesures telles que celles vis es pour le cadre national qui facilitent la coop ration et la coordination et s appliquent aux autorit s comp tentes pertinentes de toutes les juridictions appartenant l entit supranationale A cet gard on consid re comme de bonnes pratiques la cr ation d un groupe de travai
32. lois au niveau mondial ou r gional l encontre des passeurs de fonds Ces mesures qui sont prises pendant une p riode ind termin e permettent aux juridictions de partager en temps r el des renseignements et des informations sur les d clarations communications en mati re de transport de fonds Ces efforts peuvent tre facilit s par une coop ration dans le cadre d organisations internationales de police telle qu INTERPOL Ces efforts men s au niveau 12 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables international donnent galement l occasion de partager des connaissances sp cialis es et des techniques de formation la d tection et l interception du transport illicite de fonds et aux enqu tes dans ce domaine gt 1 Des contacts pr ventifs avec des homologues trangers constituent puissant instrument de d tection des cas de blanchiment d argent et de financement du terrorisme notamment lorsque les doutes ne sont pas suffisants pour justifier de retenir des esp ces ou des effets au porteur n gociables en cause ou bien de d tenir le voyageur Les autorit s douani res doivent d signer un agent de liaison national pour faciliter l change d informations avec des homologues internationaux ou doivent utiliser les agents charg s des questions d application des lois dans le pays d origine ou de destination Gr c
33. n communication dans les processus et m canismes existants Par exemple les syst mes de d claration ou de communication peuvent reposer en bonne coexistence que ce soit s par ment ou en combinaison sur les m canismes en place de contr le des monnaies et ou sur les r gles de d claration en douane des marchandises autres que les esp ces et les effets au porteur n gociables En pareilles circonstances 1l importe de veiller ce que le personnel des administrations charg es de la mise en uvre de ces syst mes soit conscient des caract ristiques des diff rences des objectifs et de la raison d tre de chacun des syst mes Cette conscientisation et cette formation contribuent assurer que la mise en uvre du syst me de d claration communication n est pas entrav e par celle d un syst me concurrent de contr le des changes ou de d claration en douane Une autre pratique utilis e consiste int grer la mise en uvre concr te de syst mes concurrents en ce qui concerne les voyageurs afin de rationaliser les processus et d all ger la charge que ce soit pour les voyageurs ou pour les autorit s Pour ce faire on pourrait donc sous r serve de compatibilit avec le cadre juridique en place et les proc dures de fonctionnement utiliser un formulaire de d claration commun qui couvre la fois l obligation de d clarer les esp ces effets au porteur n gociables et l obligation de d clarer les marchandises 21 Veiller ce
34. n consiste coordonner leur action et coop rer en s appuyant sur un protocole Lorsque les autorit s douani res n ont pas les comp tences suffisantes en mati re d application des lois il importe particuli rement de veiller ce qu un suivi rapide s instaure en coop ration avec les services de l immigration les gardes fronti re et la police en vue du transfert des informations sur les ventuels cas de blanchiment d argent et de financement du terrorisme Une bonne pratique internationale consiste galement cr er des groupes de travail compos s de toutes les autorit s comp tentes install es la fronti re 36 Il est fondamental pour lutter avec succ s contre les passeurs de fonds que s tablisse une coop ration internationale La cellule de renseignements financiers et les autorit s douani res sont d j tenues en vertu de la recommandation 40 du Groupe d action financi re d apporter l assistance la plus large possible aux homologues appartenant d autres juridictions Les juridictions sont tenues de mettre en service des courroies de transmission des m canismes ou des fili res clairs et efficaces pour faciliter cette coop ration cet gard les accords de coop ration structurelle tels que les m morandums d accord ou les accords d assistance mutuelle douani re sont particuli rement utiles car les autorit s dans certaines juridictions ne sont pas habilit es partager les informations en l absence d un acc
35. n montant inf rieur au montant qui aurait exig une d claration Le suspect alors qu il embarquait a t retenu sur la passerelle et inform de l obligation de faire une d claration et on lui a accord la possibilit de modifier sa d claration ant rieure Le suspect ayant choisi de ne pas retenir cette option une inspection a permis de constater qu il transportait un montant beaucoup plus important que celui qu il avait d clar Ces esp ces ont t imm diatement saisies 79 Utilisation de v hicules priv s la suite d une op ration de surveillance un poste fronti re terrestre le pays B a intercept au total 165 000 dollars des tats Unis que l on soup onnait d tre le produit illicite d un d lit La personne qui a fait l objet de la surveillance revenait du pays A Lorsqu ils ont inspect la camionnette les agents ont remarqu que le couvercle de l airbag du si ge du passager tait mal fix Les agents ont t le rev tement plastique et d couvert un faux compartiment qui s est r v l dissimuler des liasses de billets De plus la passag re du v hicule transportait une grosse quantit d esp ces sur elle 80 Utilisation de c olis de fret a rien les services de police du pays C ont entrepris une enqu te reposant sur deux saisies de grosses quantit s d esp ces d un montant de 200 000 dollars des tats Unis d couvertes dans des envois de messagerie expresse destination d une entreprise particuli
36. on communication avec les signalements d op rations suspectes figurant dans sa base de donn es La cellule r ussit tablir par l interm diaire d une autre personne le rapport entre le voyageur et plusieurs signalements d op rations suspectes de transport d esp ces Une autre v rification des bases de donn es des services d application des lois a permis d tablir un rapport avec plusieurs cas exploitation sexuelle 76 Personnes sur veiller les autorit s douani res du pays A savent que des personnes surveiller sont impliqu es dans une activit criminelle g n ratrice de profits Ces personnes ont essay de faire sortir des fonds du pays mais elles sont retenues en raison de leur statut de personnes surveiller Lorsqu elles ont t fouill es les agents ont trouv pr s de 100 000 dollars australiens 90 000 dollars des tats Unis en liquide qui n avaient pas t d clar s Les fonds ont t saisis et les personnes surveiller ont t accus es de ne pas avoir d clar des fonds puis ult rieurement ont t reconnues coupables de ce d lit Les fonds ont t confisqu s et une bonne partie a servi rembourser les personnes que les personnes surveiller avaient escroqu es 77 Aide aux pays tiers en entrant dans le pays le suspect 1 omet de d clarer communiquer 30 000 dollars australiens 27 000 dollars des tats Unis Il est d tenu pour d faut de d claration communication mais un contr
37. ord de ce genre Il importe aussi de 9 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables veiller ce que les autorit s douani res et la cellule de renseignements financiers aient acc s sans retard leurs homologues trangers chaque fois que n cessaire au cas par cas Un tel contact est facilit si les autorit s comp tentes diffusent des informations sur la mani re de prendre contact avec les homologues trangers dans leurs organismes Une bonne pratique consiste aussi veiller ce que le personnel de l administration douani re sache quelles informations peuvent tre partag es directement avec tel ou tel homologue tranger 37 La coop ration internationale se fait d ordinaire sur demande et les voyageurs entrant venant toujours de quelque part 1l importe que les juridictions du lieu de destination et celles du lieu de provenance partagent la fois spontan ment et sur demande les informations concernant le transport transfronti re d esp ces d effets au porteur n gociables En particulier dans la mesure o un voyageur sortant d une juridiction sera un voyageur entrant dans une autre juridiction une bonne pratique consiste pour les autorit s comp tentes informer leurs homologues trangers sans attendre qu ils le leur demandent sur les voyageurs dont on sait qu ils transportent des sommes importantes
38. que les statistiques rassembl es tablissent une distinction lorsqu il y a lieu entre le transport d esp ces pour raisons professionnelles c est dire par et entre des institutions r glement es et supervis es et d autres transports courants d esp ces et d effets au porteur n gociables IV TENUE DES ARCHIVES ET PARTAGE DES INFORMATIONS 22 La RS IX exige des juridictions qu elles rassemblent enregistrent et partagent les informations Les syst mes de d claration et les syst mes de communication exigent les uns et les autres des voyageurs qu ils fournissent des informations que les juridictions sont tenues d enregistrer et de partager le cas ch ant Dans tous les cas les juridictions doivent veiller ce que le rassemblement et le partage de ces informations reposent sur une base juridique appropri e A Tenue des archives 23 Le choix du syst me d claration ou communication a un effet sur le volume et le type d informations rassembl es Au d but c est dire lors du premier contact avec les autorit s comp tentes avant qu un quelconque soup on ne se fasse jour les syst mes de d claration crite permettent d ordinaire de recueillir des informations de base mais aupr s de tous les voyageurs Les syst mes de d claration verbale tendent recueillir des informations crites de base aupr s de quelques voyageurs ceux qui d clarent tre en possession d esp ces ou d effets au porteur n gociables mais pa
39. risme peuvent m me se produire dans des circonstances o une d claration communication de bonne foi a t effectu e La cr ation et la diffusion r guli re de bulletins de renseignements de circulaires et de lettre d information qui contiennent des informations tactiques et op rationnelles sur le transport illicite de fonds aident sensibiliser les agents de terrain et leur encadrement Ces circulaires sont souvent utiles pour cerner des techniques de transport illicite de fonds fr quemment semblables aux techniques de transport illicite de drogue que les autorit s ont peut tre d j l habitude de voir Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables 54 En outre une bonne pratique consiste veiller ce que toutes les autorit s et les institution financi res pertinentes ainsi que les tablissements et professions non financiers d sign s sachent bien qu une d claration communication ne constitue pas un formulaire de d douanement dans le cadre de la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme ni une quelconque autre reconnaissance par le gouvernement que les esp ces effets au porteur n gociables en cause sont l gitimes L existence d une d claration communication ne remplace pas la v rification par des institutions financi res et d autres institutions concern es de l origine des fonds
40. rt s illicitement jusqu au territoire insulaire du pays A 19 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables 73 Coop ration nationale et internationale Apr s avoir saisi 150 000 dollars des tats Unis le service de police local comp tent dans le pays A a contact les autorit s douani res de ce pays et a fourni les renseignements r unis au cours de l op ration qui ont t transmis un bureau sp cialis des douanes lequel a entrepris une enqu te au sujet de plusieurs personnes impliqu es dans le transport illicite de grosses quantit s d esp ces Cette enqu te a abouti au d but plusieurs d tentions et plusieurs saisies d un total approximatif d un million de dollars des tats Unis et de 200 kilogrammes de marijuana De la sorte le bureau des douanes a pu alors coordonner son action avec celle des autorit s du pays B et entreprendre une enqu te visant des participants la m me association de malfaiteurs ainsi que trois cartels de la drogue install s dans le pays B Sur la base des preuves tablies par les autorit s douani res dans le pays A et gr ce la coop ration internationale les autorit s du pays B ont eu recours des techniques sp ciales pour mener une enqu te sur le blanchiment d argent dans leur pays Cette enqu te multijuridictionelle a abouti une douzaine d arrestations suppl men
41. s aupr s des voyageurs qui ne font pas de d claration Au d but les syst mes de communication ne font que recueillir des informations aupr s des voyageurs auxquels on demande de faire une communication mais ces communications sont d ordinaire verbales et ne sont pas enregistr es Au deuxi me stade c est dire au cas o on soup onne une fausse d claration communication tous les syst mes recueillent et enregistrent g n ralement le m me volume de donn es y compris les bordereaux de saisie qui se pr sentent d ordinaire de mani re plus d taill es dans le style d un proc s verbal En tout tat de cause les donn es qui ne sont pas recueillies ne peuvent tre enregistr es tenues jour ni partag es 24 Recueillir des informations vise quatre objectifs En ce qui concerne le voyageur les donn es peuvent servir de point de d part un dossier En ce qui concerne l application de la loi et les poursuites les donn es peuvent servir d l ments dans d autres affaires et ou pour le travail d analyse de cellules de renseignements financiers Pour ce qui est des juridictions les donn es peuvent servir d celer les tendances afin de mieux savoir o affecter le plus efficacement les 7 Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables faibles ressources disponibles et d tecter les clignotants susceptibles d
42. s savent que certains voyageurs ayant un profil ou des ant c dents communs sont susceptibles de transporter le produit d une activit criminelle Il est important de s assurer qu il existe un texte portant autorisation de cette mesure et qu une proc dure bien d finie a t arr t e pour ce genre d affaires Par exemple dans certaines juridictions dot es de syst mes avanc s de paiement lectronique la possession de montants m me relativement faibles peut tre inhabituelle voit suspecte laborer et actualiser des typologies reposant sur le renseignement aide tenir les autorit s comp tentes inform es des tendances d cel es en mati re de blanchiment d argent et de financement du terrorisme Il est utile d incorporer ces typologies dans les programmes de formation dispens s aux agents des douanes au personnel de police et aux autorit s charg es des poursuites et ou aux juges En tout tat de cause 1l importe de veiller ce que ce personnel sache qu il peut se produire des cas de blanchiment d argent et de financement du terrorisme et qu il s agit de d lits quel que soit le seuil qui s applique au syst me de d claration communication 66 Une autre mesure que les juridictions peuvent prendre consiste ne pas mettre en circulation de grosses coupures afin de limiter les moyens la disposition des passeurs de fonds et renforcer la capacit des douanes d tecter le transport de grandes quantit s d esp ces c est
43. sies dans des bases de donn es lectroniques s curis es de pr f rence une base de donn es unique B Partage des informations 31 La RS IX pr voit qu il faut proc der au partage des informations avec les cellules de renseignement financier les autres partenaires nationaux et les homologues internationaux en s entourant de pr cautions strictes afin de garantir une utilisation appropri e des renseignements ainsi obtenus Une bonne pratique consiste fixer ces garanties dans la l gislation et dans les accords de coop ration tels que les m morandums d accord Une garantie suppl mentaire qu il est recommand de pr voir consiste veiller ce que les bases lectroniques de donn es d sactivent automatiquement tout acc s et partage de donn es non autoris s Il y a lieu de noter que le partage des informations et le retour d information entre les cellules de renseignements financiers et d autres partenaires nationaux et homologues internationaux peuvent am liorer notablement le rep rage des passeurs de fonds illicites Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables 22 Il existe diff rentes mani res de partager les donn es au plan national avec la cellule de renseignements financiers par exemple 1 les donn es sont introduites dans une base de donn es des douanes et la cellule se voit accorder l acc s aux
44. suivantes le GAFI et les organismes r gionaux de type GAFT le r seau de l Organisation mondiale des douanes le groupe Egmont la direction ex cutive du Comit contre le terrorisme des Nations Unies et le Comit cr par la r solution 1267 le Fonds mon taire international et la Banque mondiale IX EXEMPLES 71 Coop ration internationale en mai 2009 les autorit s douani res du pays A ont d cid de souscrire pleinement aux intentions de poursuites des autorit s douani res du pays B Cette affaire implique l arrestation de deux personnes et la saisie d un montant consid rable d esp ces effectu e par les autorit s douani res du pays A Les personnes vis es ont commenc leur voyage sans arr t en route sur un territoire insulaire du pays B Gr ce la coop ration bilat rale les autorit s douani res de ce territoire insulaire ont r ussi mettre en accusation les personnes arr t es auparavant par les autorit s du pays A Ces personnes ont t inculp es d infractions li es au transport illicite de grosses quantit s d esp ces Trois autres enqu tes en ont d riv impliquant le transport illicite de montants consid rables d esp ces entre le territoire insulaire du pays B et le pays A Ces enqu tes sont accompagn es de trois saisies suppl mentaires effectu es par les autorit s du pays A pour un total approximatif de 1 9 million de dollars des tats Unis L2 Coop ration nationale les autorit s douani r
45. sures pour proc der des enqu tes et des poursuites dans des affaires de blanchiment d argent et de financement du terrorisme 61 Une bonne pratique consiste pour les autorit s douani res veiller ce que leur mani re de traiter les cas suspects de blanchiment d argent et de financement du terrorisme soit compatible avec les pouvoirs dont elles sont investies et avec leurs comp tences ainsi qu avec le cadre g n ral d application des lois dans la juridiction En fonction des pouvoirs et des comp tences des autorit s douani res celles ci peuvent s occuper int gralement ou partiellement d un dossier voyageur ou bien saisir imm diatement une autre autorit comp tente par exemple la police ou une unit sp cialis e dans les affaires de blanchiment d argent et de financement du terrorisme Dans les juridictions o les autorit s douani res ont comp tence pour enqu ter sur une affaire de blanchiment d argent ou de financement des terrorismes mais n ont pas l autorit l gale par exemple de retenir les esp ces effets au porteur n gociables ou bien de d tenir le voyageur pendant un laps de temps assez long une bonne pratique consiste veiller ce que ces affaires soient trait es par d autres autorit s qui ont la fois la comp tence requise et les pouvoirs d enqu te suffisants Cela obligera peut tre mettre en uvre des m canismes des protocoles ou d autres dispositions pour faciliter l intervention rapide de
46. t des donn es sur ces derniers Mais les informations pertinentes tir es de ces syst mes peuvent galement renforcer utilement la capacit des autorit s douani res proc der des valuations de risques de qualit et prendre des mesures cibl es On peut donner comme exemples de ces syst mes 1 des listes nominatives de passagers compl tes ou restreintes 11 le manifeste passagers et 111 des syst mes propres l industrie tels que la g odistribution syst matis e GDS ou les syst mes de r servations informatis s CRS les syst mes de r servations de lignes a riennes ARS les syst mes de contr le des d parts DCS et les syst mes de fid lisation des compagnies a riennes AFFS Une bonne pratique consiste pour les autorit s douani res avoir un acc s appropri aux syst mes de renseignements pr alables sur les passagers L opportunit de recourir un tel acc s d pendra du niveau de risques en mati re de blanchiment d argent et de financement du terrorisme et de l application de la l gislation sur la protection des donn es ou de la vie priv e Lorsque les autorit s douani res ne peuvent obtenir un acc s direct ces syst mes une autre possibilit consisterait ce que d autres autorit s comp tentes qui elles ont acc s ces donn es fournissent aux autorit s douani res les donn es pertinentes ou des avertissements cibl s selon le cas 44 L acc s aux syst mes de renseignements pr alab
47. t quelles sont les cons quences de chaque choix par exemple distinguer le couloir rouge par un panneau Marchandises d clarer et le couloir vert par un panneau Rien d clarer c Dans un syst me de communication ces mesures peuvent consister veiller ce que les voyageurs puissent facilement reconna tre les agents auxquels ils sont tenus de faire une communication sur demande par exemple en faisant porter un uniforme aux agents des douanes et en pr voyant un nombre suffisant de panneaux 18 Mettre en place des syst mes semblables pour les voyageurs entrants comme sortants Un syst me harmonis est plus facile mettre en uvre parce que le personnel des autorit s comp tentes n a besoin d tre form qu un seul syst me Toutefois il y a lieu de noter qu il est courant que les juridictions aient mis en place un syst me de d claration pour les voyageurs entrants et un syst me de communication pour les voyageurs sortants 19 Lorsqu il est compatible avec des cadres juridiques existants un syst me de d claration peut tre compl t par l obligation de faire une communication en pr vision des voyageurs qui font une fausse d claration afin de d terminer si la fausse d claration tait ou non d lib r e Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables 20 Int grer le syst me de d claratio
48. taires dans le pays B La plupart des personnes d tenues dans le pays B ont t ensuite extrad es vers le pays A 74 Donn es statistiques et groupes de travail le pays A a cr un groupe de travail national quipe sp ciale compos de membres d organismes charg s de l application des lois de services douaniers de services de renseignement et de la cellule de renseignements financiers Ce groupe a centr son action sur l utilisation des d clarations communications comme moyen de blanchir les capitaux Pour ce faire le groupe a recueilli des statistiques permettant d identifier les points d entr e le plus souvent utilis s pour les d clarations communications d esp ces effets au porteur n gociables Dans une deuxi me tape le groupe a identifi les personnes physiques et morales qui taient li es aux d clarations communications Ces donn es ont t enrichies par des donn es provenant de la cellule de renseignements financiers En se fondant sur le travail d analyse de statistiques effectu par l quipe sp ciale les autorit s membres de cette derni re ont pu identifier et retenir les passeurs de fonds 75 Comparaison de s d c larations communications avec l es si gnalements d op rations suspectes un voyageur proc de la d claration communication de 20 000 EUR aux agents des douanes dans un pays A Ces agents envoient imm diatement le dossier la cellule de renseignements financiers qui compare la d clarati
49. total de transport transfronti re d esp ces effets au porteur n gociables 11 l utilit de donner la cellule de renseignements financiers une vision d ensemble de tous ces transports et 111 la capacit et les moyens relatifs de la cellule pour traiter les rapports Il s agit de faire en sorte que la cellule de renseignements financiers dispose de toutes les informations n cessaires pour remplir efficacement ses fonctions sans qu elle soit submerg e par des informations qu elle n a pas la capacit n1 les moyens suffisants pour g rer 34 Partager les informations avec d autres partenaires nationaux aussi importants En particulier une bonne pratique consiste veiller ce que les autorit s douani res coop rent et coordonnent troitement leur action avec les autorit s de police et qu elles soient notamment en mesure de partager les informations Cette coop ration peut impliquer de mener des enqu tes conjointes dans lesquelles les autorit s douani res assument le r le d un service charg de l application des lois 39 La RS IX exige une coordination nationale ad quate entre les autorit s douani res les services de l immigration et d autres administrations connexes sur les questions relatives la mise en uvre de la RS IX Les services de l immigration et les autorit s frontali res op rent g n ralement non loin des autorit s douani res Une bonne pratique pour les autorit s douani res et les services d immigratio
50. tuelle de petits articles de valeur pierres et m taux pr cieux objets d art mat riel lectronique v le voyageur et en possession d un nouveau t l phone portable pr paiement avec des num ros inconnus et ou peu nombreux dans le carnet d adresses vi possession de porte monnaie lectroniques qui ne peuvent tre accept s dans le pays de destination Voyageur 1 le voyageur a connaissance du syst me et ou de la proc dure de d claration communication et ou montre de l int r t pour ce syst me ou cette proc dure 11 1il fait des efforts pour obtenir des autorit s comp tentes des documents pour l importation exportation d esp ces effets au porteur n gociables 111 1l a d j un dossier criminel pertinent iv ila d j perdu ou s est d j fait voler ses documents de voyage v objet du voyage inconnu ou incompatible avec le profil du voyageur vi il a refus de consommer de la nourriture et des boissons offertes sur le moyen de transport ce qui peut laisser penser qu il a des esp ces cach es dans le corps vii 1l se meut malais ment ou son corps a une forme inhabituelle en raison de grosses quantit s d esp ces cach es sur le corps vili 1l quitte les juridictions avec davantage d esp ces qu il n en a lorsqu il y entre d e f Meilleures pratiques internationales D tecter et emp cher le transport physique transfronti re illicite d esp ces et d instruments au porteur n gociables
51. u elles s assurent que les personnes qui font une fausse d claration communication et celles qui effectuent un transport transfronti re physique d esp ces d effets au porteur n gociables en rapport avec le blanchiment d argent ou le financement du terrorisme fassent l objet de sanctions effectives proportionn es et dissuasives que ce soit au plan p nal civil ou administratif Dans la pratique cela implique que les juridictions doivent pouvoir proc der une enqu te sur cette conduite et ou effectuer des poursuites et imposer des sanctions A Mesures prises pour enqu ter sur de fausses d clarations et communications et ou effectuer des poursuites et imposer des sanctions D Une enqu te sur les raisons qui expliquent une fausse d claration communication peut permettre de d couvrir des informations susceptibles de servir au rassemblement de renseignements ou d aider une enqu te des poursuites et ou la prise de sanctions l encontre du voyageur 58 Il est important d imposer des sanctions appropri es en cas de fausse d claration communication car cela a un effet pr ventif et dissuasif sur d ventuels passeurs de fonds 59 Il n y a pas accord sur le niveau minimum ou maximum des sanctions Toutefois dans la mesure o on a constat que les criminels ou les r seaux de criminels exploitaient des mules hommes de paille pour transporter des esp ces ou des effets au porteur n gociables une bonne pratique consiste
52. un seuil indiqu sont tenus de remplir un formulaire de d claration crite Dans la pratique le voyageur n est pas tenu de remplir un quelconque formulaire s il ne transporte pas d esp ces ou d effets au porteur n gociables d un montant d passant le seuil indiqu ili Syst me de d c laration ve rbale pour tous le s v oyageurs dans ce syst me tous les voyageurs sont tenus de d clarer verbalement si ils transportent des esp ces ou des effets au porteur n gociables d un montant d passant un certain seuil D ordinaire cela se fait aux points d entr e en douane les voyageurs devant choisir entre le couloir rouge Marchandises d clarer et le couloir vert Rien d clarer Le choix que fait le voyageur du couloir qu il emprunte est consid r comme une d claration verbale Dans la pratique les voyageurs ne font pas de d claration crite mais sont tenus d informer d eux m mes l agent des douanes B Syst me de communication 14 Les juridictions peuvent opter pour un syst me obligeant les voyageurs fournir aux autorit s les informations appropri es sur demande Dans de tels syst mes les voyageurs ne sont pas tenus de faire d eux m mes une d claration crite ou verbale Dans la pratique il faut qu on leur demande de donner une r ponse exacte aux autorit s comp tentes C Les meilleures pratiques pour tout type de syst me 15 On trouvera expos es ci dessous les meilleures pratiques pour les jur
53. ventuels cas de blanchiment d argent et de financement du terrorisme les juridictions doivent 1 recourir des valuations de risques 11 savoir pr voir qui voyage 111 savoir ce qu elles recherchent et iv coop rer avec leurs homologues i Recours aux valuations de risques 40 Les juridictions sont encourag es fonder leurs efforts de rep rage sur le rassemblement et l analyse de renseignements en m me temps que sur des valuations de risques et de menaces Les autorit s doivent d abord identifier les itin raires les vols les navires et les m thodes de dissimulation qui sont consid r s comme haut risque Les m thodes de d tection doivent viser les principales juridictions de transit de destination et de provenance et les autorit s dans ces juridictions doivent coordonner les activit s les renseignements et les informations sur les transporteurs ou les particuliers vis s L acc s aux informations d crites la section IV A du pr sent document aux comptes rendus de renseignement les analyses de saisies et les donn es historiques tant au plan national qu international est essentiel si l on veut d celer des tendances dans le comportement des passeurs de fonds On doit galement tenir compte dans les valuations de risques des faiblesses et d autres points vuln rables qui ont un impact soit direct soit indirect sur l infrastructure financi re de la juridiction L valuation doit donc prendre en compte la t
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