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Mode d`emploi du formulaire de déclaration au titre du code

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1. D veloppement des faits des caract ristiques des op rations gt Pr cision de l origine et de la destination pr sum es des fonds sur lesquels porte le soup on Exposez votre analyse du cas d clar Conclusions ayant conduit l mergence d un soup on Facteurs ou circonstances inhabituelles qui ont amen d clarer ces sommes ou op rations pouvant participer au blanchiment d ar gent ou au financement d activit s terroristes ANALYSE DES FAITS INDICES DE BLANCHIMENT Comment envoyer sa d claration de soup on Par t l proc dure y Depuis la page d accueil du site internet de Tracfin ANR www economie gouv fr tracfin D clarez en ligne Par courrier Les d clarations doivent tre envoy es par courrier simple TRACFIN 10 rue Auguste Blanqui 93 186 MONTREUIL Cedex p Quelques pr cisions techniques 1 Comment utiliser le fichier pdf type version V2 Le formulaire PDF est un formulaire dynamique l utilisateur peut saisir l cran les donn es relatives la d claration Possibilit de remplir les champs visibles en surbrillance de couleur bleue gt Enregistrement des donn es saisies possibilit d importation des donn es voir infra S Le formulaire peut tre rempli hors ligne partir du mod le t l charg sur le site internet de Tracfin www econonmie gouv fr tracfin A Utiliser la version Acrobat Reader 8 1 1 ou 8 1 2 t l
2. claration compl mentaire doit tre effectu e par le professionnel dans les cas o il a connaissance de nouvelles informations de nature conforter ou modifier les l ments envoy s Tracfin lors d une d claration initiale Q2 Si vous ne souhaitez pas recevoir d accus de r ception cochez la case correspondante Dans le cas contraire Tracfin envoie automatiquement un accus de r ception Indiquez la personne habilit e tre contact e pour information sur le dossier s il ne s agit pas du d clarant habilit PROPOS DE L ENVOI ym S lectionnez le type d information envoy Tracfin D claration au titre du chiffe 1 de Varticle L561 1 du CMF Date de la d claration claration au titre du chiffre 2 de l article L561 15 du CMF claration au titre des chiffres Let de l article L361 15 du CMF Op rations concernant les trusts fducies et placements fiductaires article L361 15 4 du CMF Op rations concernant les op rateurs dont l identit reste douteuse article L361 15 4 du CMF a Op rations concernant les pays ettemritoires non coop ratuts d sign s par d cret article L361 15 6 du CMF C Transmission de document s compl mentaire s une d ni 7N En cas de suspicion de financement de terrorisme Cochez d claration au titre du chiffre 1 de l article L 561 15 du CMF Votre r f rence intere e D claration Vous ne souhaitez pas recevoir d accus de r ce
3. Mode d emploi de la d claration au titre du code mon taire et financier Avertissement La d claration au titre du code mon taire et financier doit tre remplie uniquement par les personnes assujetties aux obligations de lutte contre le blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme au titre de l article L 561 2 du code mon taire et financier D Comment remplir la d claration 1 Identifiez vous Le num ro d identifiant permet d identifier de mani re unique l organisme selon le secteur professionnel Par exemple code interbancaire ou num ro d enregistrement aupr s de l autorit de contr le 2 Indiquez vos coordonn es D CLARATION AU TITRE DU CODE MON TAIRE ET FINANCIER Profession Num ro identifiant Professionnel ORGANISME Libell de l organisme N voie Compl ment n voie Type de voie N Voie Compl ment Ville Pays A Code Postal T l phone Fax 3 La rubrique A propos de l envoi Q2 Indiquez la date de la d claration Il s agit de la date laquelle vous envoyez votre d claration Pr cisez votre r f rence interne Celle ci peut tre compos e de chiffres et ou de lettres Pour faciliter le suivi de votre d claration dans vos changes avec Tracfin conservez cette r f rence S Indiquez quel titre du code mon taire et financier la d claration de soup on est effectu e Six options sont propos es e En cas de suspicion portant sur des sommes ou
4. chargeable gratuitement sur le site www adobe fr 2 Comment importer des donn es en format XML dans le formulaire PDF S L import de donn es XML peut tre mis en place par les services informatiques des d clarants gr ce aux fonctions Adobe Ce d veloppement la charge de l organisme d clarant permet d all ger la saisie des utilisateurs du formulaire qui font notamment des envois en quantit Pour tout renseignement compl mentaire concernant cette fonctionnalit Contact crf declaration finances qgouv fr en pr cisant en objet Fourniture du sch ma XML du formulaire pour les fonctions d import et d export Concernant l tablissement de la d claration Joindre uniquement les documents tayant la d claration de soup on Si le dossier implique plus de dix personnes tablir une d claration compl mentaire Les fiches personnes doivent comporter une identification pr cise et actualis e du client En cas de signalement de plus de cinq supports financiers joindre la d claration un ta bleau ou une tude financi re Ne pas remplir la d claration manuscritement e Saisir les chiffres sans caract re s parateur Concernant l envoi de la d claration e Aucune d claration ne doit tre envoy e par m l e En cas d envoi par t l proc dure Ne pas d passer la taille maximale de 10 Mo d clarations et documents joints e En cas d envoi par courrier gt Ne pas plier ni agrafer les feu
5. illes Ne pas ajouter d annotations manuscrites ni de cachet Conception et r alisation TRACFIN Service communication Reproduction et diffusion soumise autorisation
6. l phone Fax Mail Signature du d clarant Fonction Tracfin recommande de joindre uniquement les documents tayant la d claration de soup on copies des pi ces d identit des personnes physiques copies des statuts des personnes morales copies du mandat du repr sentant l gal copies des moyens de paiement scripturaux ch ques bordereaux de virements copies de relev s de comptes bancaires Des documents compl mentaires pourront le cas ch ant tre demand s par Tracfin dans le cadre de son droit de communication En cas d envoi par t l proc dure la taille maximale d un envoi est de 10 Mo d clarations et documents joints seZ les principales caract ristiques de l op ration qui permettront de soupconner une op ration de fraude financi re les principal t ristiques de lop qui p pc p Indiquez les l ments caract ristiques qui ont conduit au soup on SYNTH SE Exemples m connaissance de l origine des fonds inad quation entre l op ration et le profil du client Motif de la d claration r VO TR SE EP AAE S T du s Indiquez le montant des op rations cr ditrices et ou d bitrices cumul es sur la p riode des faits consid r s et qui sont relation Montant total en jeu Eurc directe avec l op ration d clar e Nombre de personnes physiques d clar es 0 Nombre de personnes morales d clar es 0 Principal instrument financier utilis gt En cliquant sur le sig
7. ne 10 fiches personnes peuvent tre ins r es au maximum par d claration Nombre d op rations pe 7N Pour supprimer des fiches personnes cliquer sur le Statut des op rations signe en bas de page de la fiche personne C Dans le cas o une partie des op rations ne seralent pas encore ex cut es pr la date et l heure d ex cution Comptabilisez les op rations suspectes au cours de la p riode analys e f F am PP i cago d Y Veee ee 5 Les fiche s personne s physiques et ou personnes morale s e Sile dossier implique plus de dix personnes tablir une d claration compl mentaire sans reprendre dans son int gralit expos des faits de la d claration initiale pour ne pas cr er de doublon e Les fiches personnes doivent comporter une identification pr cise et actualis e du client Fiches personne s physique s Indiquez L tat civil complet de la personne avec le lieu de naissance a nationalit L activit professionnelle pr cise et actuelle Les l ments relatifs aux pi ces d identit joindre une copie Quelques pr cisions SURFACE FINANCI RE CONNUE PERSONNE PHYSIQUE SUITE CARACT RISTIQUES DE LA RELATION CLIENT De quel type de client s agit il OCCASIONNEL e HABITUEL _ Relation client termin e y l ments cl s de la relation LIEN AVEC D AUTRES PERSONNES Fiches personne s morale s Indiquez La rais
8. on sociale l enseigne et la forme juridique Le num ro et la date d immatriculation Le secteur et l activit pr cise et actuelle e Les repr sentants l gaux mandat Quelques pr cisions Raison sociale Enseigne ou sigle INFORMATIONS SUR L IDENTIT DE LA PERSONNE MORALE N Immatriculation Date d im matriculation Forme juridique Ea Pays Secteur 1 Identifiant TVA UE Activit N voie Compl ment n voie E Type de voie Ea Voie Compl ment Ville Pays Ea Code Postal T l phone Fax Site Internet REPR SENTANTS L GAUX Date de Nom de naissance Pr noms naissance Ville de naissance Pays de naissance Fonction SUPPORTS FINANCIERS UTILIS S Type de support Num ro de compte international IBAN Personnes habilit es utiliser ce support a ai Pr noms naissance Ville de naissance Droits sur le compte Type de support Personnes hat Nom Pr noms Ville de naissance Droits sur le compte Personnes morales Forme juridique Num ro d immatriculation 6 Analyse des faits indices de blanchiment A Ce cartouche doit imp rativement inclure une ANALYSE D TAILL E DES FAITS ET DES INDICES DE BLANCHIMENT Explicitez tous les l ments permettant d identifier clairement le soup on qui motive la d claration Pr cisez tous les l ments objectifs l origine du soup on Synth se des op rations des mouvements et des caract ristiques inhabituelles
9. op rations provenant d une infraction passible d une peine privative de libert sup rieure un an cochez la case d claration au titre du chiffre 1 de l article L 561 15 du CMF En cas de suspicion de financement de terrorisme cochez la case d claration au titre du chiffre 1 de l article L 561 15 du CMF e En cas de suspicion de blanchiment de fraude fiscale et en pr sence d au moins un crit re d fini par d cret n 2009 874 du 16 juillet 20009 cochez la case d claration au titre du chiffre 2 de l article L 561 15 du CMF e En cas de non d termination de l origine de l anomalie constat e cochez la case d claration au titre des chiffres let 2 de l article L 561 15 du CMF e Pour signaler les op rations concernant les trusts fiducies et placements fiduciaires au sens de l article L 561 15 IV du code mon taire et financier cochez la case correspondante e En cas de doute sur l identit du donneur d ordre ou du b n ficiaire effectif au sens de l article L 561 15 IV du code mon taire et financiers cochez la case op rations concernant les op rateurs dont l identit reste douteuse e Si les op rations dont vous avez connaissance ont un lien avec les pays et territoires non coop ratifs d sign s par d cret cochez la case correspon dante Pr cisez s il s agit d une d claration compl mentaire La d claration compl mentaire fait suite une d claration initiale La d
10. ption Un accus de r ception sera automatiquement dit sauf si vous cochez CEE ete Personne habilit e tre contact e pour information sur ce dossier si diff rente du d clarant Il s agit du correspondant d clar et enregistr comme tel Tracfin Les professionnels concern s par la lutte anti blanchiment doivent d signer nominativement aupr s de Tracfin et lt Vous souhaitez joindre de eur autorit de contr le les dirigeants ou employ s qui sont charg s d assurer respectivement les fonctions de R s ANa d clarant et de correspondant Ces fonctions peuvent le cas ch ant tre assur es par la m me personne le d clarant est charg de la transmission des d clarations aupr s du service le correspondant assure notamment l interface avec Tracfin il est destinataire des accus s de r ception des d clarations mises et traite ses demandes de communication de pi ces ou documents Tracfin tient la disposition des professionnels un formulaire d inscription d di disponible sur le site Internet www tracfin bercy gouv fr m z c Lorsque la d claration est transmise par T l DS renseigner seulement le code identifiant Tracfin tes vous abonn T l BsS NON OUI Indiquez vos coordonn es compl tes Indiquez les coordonn es du d clarant habilit J l a E l La d claration doit tre sign e manuscritement uniquement en cas d envoi par courrier T

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