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I N V E S T R O - Benutzerhandbuch

1. BRAF SE SPACE BRAINTRADE a Dezember 2009 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 107 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG Feld TRAN FC Pr fungen Format BIS WSAI Bei Eingabe der 12 stellig ISIN B rsenk rzel muss die alphanumerisch Gattung in der Liste vorhanden sein und Gattung muss in Liste hinter dem Wert im Feld VON liegen eine h here Listnummer haben Eingabe von Listnummern muss 6 stellig erfolgen 6 stellig numerisch bei Eingabe der Listenzeile BOERSENTAG TTMMJJ G ltiges Kalenderdatum 6 stellig numerisch BONI BRGBEG Bei der Gesch ftsart V darf Numerisch po Bonifikation erfasst 2 Vor und 3 weisen Nachkomma Die Eingabe eines negativen stellen Wertes ist nicht erlaubt analog Konditionstabelle BONI 1 BRFK BK 0 00000 bis 99 99999 2 Vor 5 Nachkommastell en BONI 2 BRFKK 0 00000 bis 99 99999 2 Vor 5 Nachkommastell en DATUM WSAI G ltiges Datum kleiner oder Max 10 stellig WSAI EP gleich Tagesdatum alpha numerisch B rsentag oder ttmmjj WSAI EW tt mm jj Abwicklungstag ie tt mm jjjj DATUM VON BREF AB G ltiges Kalenderdatum Max 8 stellig BIS BRHF AH DATUM VON muss kleiner lpha numerisch ttmmjjj sein als BIS a ttmmjj Wenn die Eingabe des nd Datums ohne J Punkte Schr gstriche erfolgt m ssen die f hrenden Nullen mit eingegeben werden DRUCK BRHF AH D Drucken 1 stellig
2. BRAINTRADE Bahn Dezember 2009 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 108 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG Feld TRAN FC Pr fungen Format DRUCK BxAG B D N 1 stellig ORDERNUMMERN DWZ AUFTRAGSNR BREF 13 stellig BRHF numerisch EINGABE BREF AB 2 stellig numerisch EINGEBER BxAG 4 stellig numerisch EMITTENT BRFT EMPFAENGER BREF AE Der Empf nger muss eine 4 stellig Bank sein numerisch Der Empf nger muss BOEGA Teilnehmer sein Der Empf nger muss als INVESTRO Empf nger angemeldet sein Die entsprechende Information ist den Kundenstammdaten Feld INVESTRO TEILN 3 Empf nger eigene Fonds bzw 4 Empf nger eigene und fremde Fonds zu entnehmen Der benannte Empf nger muss f r die entsprechende Gattung den Aufgeber eine Kondition angelegt haben BRAINTRADE Bahn Dezember 2009 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 109 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG Feld TRANFC Pr fungen Format ERGAENZUNG GA BREF W Kauf zur Wiederanlage 1 stellig E BREF AE R Kauf zum alphanumerisch BRAF SE R cknahmepreis Die Eingabe von W bzw R ist nur zul ssig bei Gesch ftsart Kauf Die Eingabe von R ist nur zugelassen wenn die zugeh rige Kondition auf R gesetzt ist Die Eingabe von W ist nur zugelassen wenn in den WSS Termindaten Ertr gnisse das Datum WIEDERANLAGERABATT MOEGLICH BIS
3. Der Dialoganschluss eignet sich insbesondere f r Kreditinstitute mit kleinerem und mittlerem Auftragsaufkommen und bei Nutzung einer nur geringen Anzahl von Bildschirmen Die Auftragseingabe Auftragsl schung usw erfolgt ber INVESTRO Funktionen Es ist keine Eigenprogrammierung oder Anpassung der hauseigenen Software erforderlich Die Terminalanbindung wird auch als Backup L sung f r Systemanschl sse oder als berbr ckungsl sung bis zum Einsatztermin f r einen Systemanschluss eingesetzt Der Systemanschluss Die so genannte Programm Programm Anbindung Application to Application Connection stellt eine direkte Verbindung zwischen dem Inhouse System des Teilnehmers und dem B rsensystem dar Die Schnittstelle wird von der Gruppe Deutsche B rse bereitgestellt Dabei werden auf Einzeltransaktionsebene die Auftr ge von einem System ber definierte Meldungsformate SWIFT in das andere weitergeleitet Ein Systemanschluss eignet sich besonders f r Kreditinstitute mit hohem Auftragsvolumen und einem bereits existierenden Auftragserfassungs und bearbeitungssystem ber welches INVESTRO betrieben werden soll Das Zugriffsschutz System Der Haupt Security Beauftragte der Deutschen B rse Systems Aufgaben Verwalten der Benutzer und Berechtigungsdaten der Kunden Security Beauftragten Ansprechpartner f r die Kunden Security Beauftragten Ansprechpartner f r alle Fragen bzgl des Security Systems Die Kunden Security Beauftra
4. Die Information ber den Gesch ftstag kann dem XONTRO INVESTRO PROTOKOLL ERFASSUNG s Kap 8 3 3 Protokoll Erfassung bzw in der HISTORIE VOLLANZEIGE dem Feld SESCH TAG entnommen werden Des Weiteren wird innerhalb der HISTORIE VOLLANZEIGE 1 ein entsprechender Hinweistext eingeblendet EINSTELLUNG NACH ANNAHMESCHLUSS Erfassung Auftr ge an Vestima F r Gesch fte in Vestima Gattungen wird kein Annahmeschluss verbindlich gepflegt Der in WSS hinterlegte Annahmeschluss hat lediglich informativen Charakter Die Steuerung ob die Order zum aktuellen Gesch ftstag oder zum Folgetag akzeptiert wird wird vom Vestima Empf nger vorgenommen und wird im Feld GESCH TAG in der Orderhistorie angezeigt Vorzeitige Auftragserfassung Auftr ge in der Phase der vorzeitigen Auftragseinstellung werden gesammelt und erst am Tag der Ersteinf hrung preisausgezeichnet Gesch ftstag dieser Auftr ge ist der Tag der Ersteinf hrung Die Spanne der vorzeitigen Auftragseinstellung reicht von dem Kalendertag Beginn vorzeitige Auftragseinstellung GD288C ab 00 00 Uhr bis zu dem Kalendertag Ende vorzeitige Auftragseinstellung GD288D bis 23 59 Uhr Dem entsprechen in der WSS Anzeige WSIX FO BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Januar 2010 Seite 39 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender die Felder VORZEITIGE AUFTRAGSEINSTELLUNG BEGINN und VORZEITIGE AUFTRAGSEINSTELLUNG ENDE Aus
5. GATTUNG Die Gattung wird immer in der ersten Tabellenzeile angezeigt in den brigen Zeilen nur bei Wechsel der Gattung oder des Schlusstages Angezeigt wird immer die 12 stellige ISIN auch wenn die Selektion mit dem B rsenk rzel oder WKN erfolgte WRG Abrechnungsw hrung KONTRAHENT Der Kontrahent wird immer angezeigt KAUF KURSWERT St ckzahl K ufe z Ausgabepreis Ausgabepreis St ckzahl K ufe z R cknahmepreis R ckn preis St ckzahl K ufe zur Wiederanlage WA Preis wenn vorhanden sonst Ausgabepreis Der Kurswert wird immer mit 2 Nachkommastellen angezeigt die Rundung erfolgt kaufm nnisch Ist die zugeh rige Anzahl NULL bleibt das Feld leer BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger Seite 77 11 7 1 VERKAUF KURSWERT St ckzahl Verk ufe R cknahmepreis Der Kurswert wird immer mit 2 Nachkommastellen angezeigt die Rundung erfolgt kaufm nnisch Ist die zugeh rige Anzahl NULL bleibt das Feld leer ANZ Anzahl der Verk ufe bzw K ufe Filetransfer der Auftr ge zum Annahmeschluss Die offenen Auftr ge zum jeweiligen Annahmeschluss k nnen auch ber einen Filetransfer Service bei der BrainTrade beauftragt werden Zum jeweiligen Annahmeschluss werden dann alle offenen Auftr ge in einer csv Datei bertragen BRAF SE Sammelerfassung Auftr ge Allgemeines Diese Funktion steht nicht st
6. HISTORIE VOLLANZEIGE 1 HISTORIE VOLLANZEIGE 2 sofern nur ein Auftrag gefunden wurde 9 2 2 1 Hinweise zu den Eingabefeldern Mussfelder AKTUELL HISTOR A Aktuelle Auftr ge Auftr ge die eingestellt vor und nach Annahmeschluss aber noch nicht preisausgezeichnet wurden Ht Historische Auftr ge Vorbelegung Auftr ge die gel scht oder preisausgezeichnet wurden GATTUNG GESCHAEFTSART BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 55 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender Kannfelder STUECK DATUM VON BIS Tag der Einstellung des Auftrages ZEIT VON BIS SCHLUSSTAG Datum des Preises Nur eingebbar mit dem Statuskennzeichen Historisch Die Eingabe eines Schlusstages darf nicht mit Datum Zeit eingegeben werden 9 2 3 HISTORIE KURZANZEIGE Wurde mehr als ein Auftrag nach Eingabe der Selektionskriterien selektiert wird nach Bet tigen der Datenfreigabetaste in die HISTORIE KURZANZEIGE verzweigt TRAN BRHF FC AH SB XONTRO INVESTRO HISTORIE KURZANZEIGE KAUF EZTG DEO005317325 HL MEDIUMINVEST FT SEITE 1 VA GA STUECK VERTR PART GESCH TAG GATTUNG KUERZ DWZ BI AUFTRNR K 10 000 06 10 09 DE0005317325 EZTG 2 K 2 000 06 10 09 DE0005317325 EZTG 3 K 3 000 06 10 09 DE0005317325 EZTG 5 ID KZ 1234567890 PW B9998140 06 10 09 15 32 28 F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0030I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN H
7. LOESCHUNGEN J N mit J belegt wird auch hier nach Abspeichern des Auftrages per F3 der sog Terminaldruck XONTRO INVESTRO PROTOKOLL BLOCKLOESCHUNG erzeugt XONTRO INVESTRO PROTOKOLL BLOCKLOESCHUNG 9888 11 AUFGEBER BK DATUM 10 09 01 UHRZEIT 12 47 29 GATTUNG DE0005779545 MAGELLAN SICAV AUSWAHL ALLE BEARB ID 9888000011 DWZ AUFTRAGSNR BI AUFTRAGSNR EMPF TEXT GESCHAEFTSART STUECK GESCH TAG VERTRIEBSPARTNER 0109109300001 9777 KAUF 3 10 09 01 0109109300002 9777 KAUF 42 10 09 01 2 AUFTRAEGE GELOESCHT VERARBEITUNG ABGESCHLOSSEN BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 9 AUFTRAGSHISTORIE 9 1 BRHF Historie Fondsauftr ge 9 1 1 Allgemeine Beschreibung Januar 2010 Seite 52 Ausgehend von dem XONTRO Basismen Hauptauswahlmen der Anwendung XONTRO INVESTRO gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes lt HF gt zum Folgemen INVESTRO HISTORIE FONDSAUFTR GE XONTRO TRAN BRHF FC AH SB AH FONDSAUFTRAEGE BI AUFTRAGSNR gt 22cm DWZ AUFTRAGSNR gt 22222 AD DRUCKEN OFFENER AUFTRAEGE F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0040I ABBRUCH DER VERARBEITUNG XONTRO INVESTRO HISTORIE FONDSAUFTRAEGE 1234 90 KUSELER BANK ID KZ 1234567890 PW Re B9998140 06 10 09 14 44 36 Durch Eingabe der Funktionscodes lt AH gt oder lt AD gt und der notwendigen bzw
8. BRAINTRADE a Dezember 2009 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 114 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG Feld TRANFC Pr fungen Format VOLUMENSTAFFEL BRFK BK Die Volumenstaffeln innerhalb Max 10 stellig einer Kondition m ssen numerisch eindeutig sein ganzzahlig BONI 1 und BONI 2 oder das R cknahmekennzeichen m ssen gef llt sein Wenn ein R cknahmekennzeichen gesetzt ist keine Eingabe m glich VON WSAI Bei Eingabe der 12 stellig ISIN B rsenk rzel muss die alphanumerisch Gattung in der Liste vorhanden sein Zwischen der eingegebenen 6 stellig Listnummer und der in der numerisch bei Liste folgenden Listnummer Eingabe der m ssen noch freie Eintr ge Listenzeile vorhanden sein WIEDERANLAGEPREIS WSAIEW Preis muss gr er Null sein 6 Vorkomma 4 i Nachkommastell en ZEIT VON BIS BREF AB Nurin Verbindung mit Max 5 stellig BRHF AH DATUM VON alphanumerisch ZEIT VON lt BIS hh mm hhmm ZUSATZANGABEN BRGBEG Eingaben in der Kopfzeile numerisch Eingabe AP AP Der Ausgabepreis muss 6 Vor und 4 gr er 0 00 sein Nachkomma stellen Eingabe AS Der abweichende Schlusstag 10 stellig darf nicht vor dem Tag der numerisch Ersteinf hrung liegen Die Eingabe muss kleiner als das aktuelle Datum sein max 90 Tage zur ck Keiner der Beteiligten darf am angegebenen Schlusstag einen Feiertag haben BRAINTRADE a Dezember 2009
9. Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 115 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG Feld TRAN FC Pr fungen Format Eingabe FO FV FZ Fr hest m glicher Valutatag 10 stellig ist der Eingabetag 1 numerisch B rsentag max 90 Tage Die Kontrahenten m ssen am Tag der Valutierung einen B rsenarbeitstag haben Eskann nur eines der Kennzeichen eingegeben werden ZUSATZANGABEN BRGB EG Eingaben in der Postenzeile numerisch Eingabe WR Beider Gesch ftsart V darf 3 Vor und 7 keine Bonifikation erfasst Nachkomma werden stellen Die Eingabe eines negativen Wertes ist nicht erlaubt analog Konditionstabelle Eingabe TX Nach der Textzeile sind keine 25 stellig WEEET Zusatzangaben in alphanumerisch der gleichen Zeile zul ssig ZWI GEWINN BRGB EG Die erste Stelle kann oder Numerisch WSAI EP ea 6 Vor und 4 WwSAIAP Der Zwischengewinn kann Nachkomma positiv negativ oder 0 00 stellen Wert sein NGM nicht gemeldet bei 3 Stellen Alpha WSAI eingebbar bei WSAI
10. belegt und noch nicht berschritten ist Die entsprechende Information kann der WSS Anzeige WSIT ER Feld WIEDERANLAGERABATT MOEGLICH BIS entnommen werden FILIALE BXAG G ltige 4 stellig Kassenvereinsnummer numerisch FREIG F BRAF EA F oder f zul ssig 1 stellig alphanumerisch FREIGABE BREF AL L L schung 1 stellig BLOCKLOESCHUNG L alphanumerisch FREIGABE K V BREF AE je nach Gesch ftsart K oder 1 stellig V m glich alphanumerisch GA BRGBEG Erlaubte Werte sind V und 1 stellig GESCHAEFTSART BREF AE K BREF AB alphanumerisch BRHF AH BRAF SE BRAINTRADE A Dezember 2009 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 110 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG Feld TRAN FC Pr fungen Format GATTUNG BRGBEG Die Gattung muss in WSS 12 stellig BRGB SG Wertpapier Service System alphanumerisch vorhanden sein ISIN SAAS so Die Gattung muss f r INVESTRO zugelassen sein BRAF SA WSS Anzeige WSIX FO 6 stellig BRAF EA a a alphanumerisch PRAL SP BOERSENEINFUEHRUNG Alpha WKN TG 1 NOT und TAG BRFK ERSTEINF HRUNG lt BRFK BK Erfassungstag Ausnahme max stellig p alphanumerisch BRFK Konditionenerfassung BREF er Alpha K rzel BREF AE auch f r zuk nftige Gattungen BREF AB m glich Der Eingeber muss eine bei BRFK BK PRPAAN Bank BOEGA Teilnehmer optional BRFT und INVESTRO Teilnehmer 7 stellig BxAG sein alphanumerisc
11. uuuussssssssssnnnnnnnsrnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnn 15 4 2 Bedeutung der angezeigten Felder 4424440000nnrennnnnnnnnnnrrnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnrennnnnnnnnnnrrnnn 16 5 PREISAUSZEICHNUNG 44 222 EHRE EREEEEEEEEEEERERER RER EI 18 5 1 Pr lslief fung 2 22 nenne E EES 18 5 2 Preisauszeichnung Preisverarbeitung 2444444nnnnnnennnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnernnnnnnnnnnnnne 19 9 34 Preisarlen me EE a E AiE E ASA ie AES a iE a NE EEN EESE E ee nes esse herren 20 5 4 Zeitpunkt der Preisauszeichnung 42444ssnnnnnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnennnnnrennnnnnnnnnnrrnnnnnnnnnnnrrnnnnnnnen 20 5 5 Ermittlung der Bonifikationen 4444444nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnsrnnnnnnnnnnnnn 21 6 FONDSFEIERTAGE or A E A E A E E E 22 6 1 Allgemeine Beschreibung u us222222nnnnnsnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnsnnnnnnnnnnnnnnannnnnnnennn 22 6 2 Definition von Fondsfeiertagen 44444442nnnnennnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnen 22 6 3 BRFT Feiertagsbehandlung urr4eeeeeeeeeeeneeeeenneneeenenenennnnennenennenenneneneeneenenenneeneneeenneeneenneneenenen 23 6 4 BREIT AF Anzeige Feierlage n 222 esse beiten E aha t REE EEA EEA he AREE Ea 25 6 5 BRFT BF Bearbeiten Feiertage uuu
12. 44unssnnnernnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnrrnnnnnnnnn 101 14 6 BRFT NP Nachtr gliche Preisauszeichnung 22224220000snnnnnnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnennnnnrnnnnnnnen 103 ANHANG SR a re ee et re en et Eee ENESENN EENEN E 105 15 FUNKTIONS BERSICHT ALLER TRANSAKTIONS UND FUNKTIONSCODES uuzursursensennennen 105 16 FELDBESCHREIBUNGEN uussueseeennnnennnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnrnnnnnnennnnnnnennnnnnnnernnnnnnernsnnnnernnnnnnnnnn 106 BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 4 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil l Allgemeines TEIL I ALLGEMEINES Das Fonds Abwicklungssystem INVESTRO INVESTRO ist ein Abwicklungssystem das den Interbankenhandel in Investment Anteilscheinen unterst tzt INVESTRO kann sowohl als vollautomatisches System ber die Systemschnittstelle XONTRO betrieben als auch ber eine Dialog Schnittstelle genutzt werden INVESTRO unterscheidet zwei Teilnehmertypen Sender von Kauf Verkaufsauftr gen Empf nger von Kauf Verkaufsauftr gen wobei jeder Teilnehmer Sender und auch Empf nger sein kann Eine Sonderrolle nimmt der Zwischenh ndler ein An ihn k nnen ebenfalls Auftr ge abweichend von der eingestellten Depotbank gesendet werden sofern der Zwischenh ndler Konditionen in der Gattung gepflegt hat F r Auftr ge an den Zwischenh ndler gelten Sonderkonditionen Im vorliegenden Handbuch sind auch allgemeine Sachverhalte be
13. 9888000011 AUSFUEHRUNG MIT PREISDATUM 07 09 01 07 09 11 13 9888000011 EINSTELLUNG BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 60 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 9 3 9 3 1 9 3 2 BRHF AD Druck Fondsauftr ge Allgemeine Beschreibung Die Funktion Druck Fondsauftr ge dient dem Aufgeber zum Druck einer bersicht der noch offenen taggleichen Auftr ge Der Druck erfolgt auf dem Terminaldrucker Der Aufruf erfolgt Innerhalb des Folgemen s XONTRO INVESTRO HISTORIE FONDSAUFTR GE durch Wahl des Funktionscodes lt AD gt Feldbeschreibung Es wird nach folgenden Kriterien sortiert BI AUFTRAGSNUMMER EMPF NGER DWZ AUFTRAGSNUMMER Vorzeitig eingestellte Auftr ge und Auftr ge die wegen einer Inkonsistenz nicht ausgezeichnet werden konnten werden besonders gekennzeichnet In der Spalte HINWEIS sind nur 2 Auspr gungen m glich KEIN PREIS a VORZEITIGE EINSTELLUNG Der Ausdruck erfolgt ber einen definierten Terminaldrucker analog Terminaldruck Orderzug nge Druck Nachweise Selektiv Gesamt etc XONTRO INVESTRO PROTOKOLL OFFENER FONDSAUFTRAEGE MIT EINSETLLUNGSDATUM TT MM JJ 9888 TESTBANK AG ID KZ 9888000011 DATUM TT MM JJ UHRZEIT HH MM SS 0109109300014 DE0008474281 KAUF 10 09 2001 VORZEITIGE EINSTELLUNG 0109109300015 DE0008474281 VERKAUF 10 10 09 2001 VORZEITIGE EINSTELLUNG 0109109300034 DE0008474502 KAUF W 15 10 09
14. DWZ AUFTRAGSNR Die DWZ AUFTRAGSNR setzt sich zusammen aus dem 6 stelligen Datum JJMMTT und einer 7 stelligen fortlaufenden Nummer Die Nummernkreise beginnen pro B rsenplatz INVESTRO B rsenplatz EDX bzw 183 und Tag neu Die Felder DWZ Auftragsnummer und Bl Auftragsnummer d rfen nicht zusammen erfasst werden Mussfelder bei AL Blockl schung GATTUNG Kannfelder bei AL Blockl schung GESCHAEFTSART K Kauf V Verkauf Die Eingabe der Gesch ftsart V ist nicht m glich bei gleichzeitiger Eingabe der Erg nzungs GA W oder R ERGAENZUNG GA WW Kauf zur Wiederanlage R Kauf zum R cknahmepreis Die ERGAENZUNG GA kann nur zusammen mit der GESCHAEFTSART K eingegeben werden BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH i Seite 41 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 8 3 BREF AE Erfassung 8 3 1 Allgemeine Beschreibung Die Funktion Erfassung dient der Erfassung von Fondsauftr gen TRAN BREF FC AE SB XONTRO INVESTRO ERFASSUNG 1234 90 KUSELER BANK GESCHAEFTSART ERGAENZUNG GA z R W STUECK EA ee E GATTUNG AERA BI AUFTRAGSNR E O EMPFAENGER E ati TEXT N re oe VERTRIEBSPARTNER ID KZ 1234567890 PW Re B99980CG 10 09 09 18 48 34 BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN 8 3 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Mussfelder GESCHAEFTSART Die Eingabe von K ist n
15. Daten in FC SB ID KZ PW loeschen PW ren B9998141 25 09 09 11 31 42 Im mittleren Teil des Bildes werden jeweils die diversen zur Verf gung gestellten Anwendungsgebiete angezeigt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 9 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Allgemeines Nach Eingabe von Bl im Feld FC und Eingabe des ID KZs und des Passwortes sowie Bet tigen der Datenfreigabetaste erscheint das folgende XONTRO Auswahlmen TRAN MENU FC BC SB XONTRO BA XONTRO Makler BC XONTRO Kreditinstitute ID KZ 9888000011 PW Re B99980CH 10 09 01 16 39 25 SYOO96A BITTE WAEHLEN SIE AUS Durch Eingabe des Funktionscodes BC gelangt der Anwender in die bersicht der XONTRO und INVESTRO Funktionen 2 4 3 Abmeldung IMS Sie k nnen sich auf 2 verschiedene Arten aus der Anwendung XONTRO INVESTRO und vom System abmelden Durch Bet tigen der Taste F11 und berschreiben des Transaktionscodes mit RCL ID KZ und Passwort werden automatisch gel scht Oder durch Bet tigen der Taste F3 von Anzeige zu Anzeige bis Sie im Gruppe Deutsche B rse Standardbild angelangt sind Durch L schen der Felder ID KZ und PW sowie FC und SB und durch berschreiben des Transaktionscodes mit RCL TRAN RCL FC SB Gruppe Deutsche Boerse Achtung schalten Sie nie Ihren Bildschirm aus bevor Sie nicht
16. Dieses Feld ist voreingestellt mit dem Vortagesdatum Handelt es sich bei dem zu stornierenden INVESTRO Gesch ft um ein Gesch ft vom Vortag muss nur die Gesch ftsnummer eingegeben werden Der B rsentag kann bernommen werden Handelt es sich bei dem zu stornierenden Gesch ft um ein gleicht giges Gesch ft so ist in Feld BOERSENTAG der voreingestellte Vortag mit dem aktuellen Datum zu berschreiben BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH E Seite 67 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 ANZEIGE FONDSHANDEL 11 1 BRAF Anzeige Fondshandel 11 1 1 Allgemeine Beschreibung Ausgehend von dem XONTRO Basismen Hauptauswahlmen der Anwendung XONTRO INVESTRO gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes lt AF gt zum Folgemen XONTRO INVESTRO ANZEIGE FONDSHANDEL Diese Funktion zeigt dem Empf nger die eingegangenen Order in verschiedenen Darstellungsformen TRAN BRAF FC SB XONTRO INVESTRO ANZEIGE FONDSHANDEL 3048 99 JOH BERENBE SO SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE GESCHAEFTSTAG gt SA SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE ANNAHMESCHLUSS GATTUNG ee er EA EINZELANZEIGE SP SUMMEN PREISAUSGEZEICHNETER AUFTRAEGE SCHLUSSTAG Bern nes GATTUNG AE EEE REITER KONTRAHENT gt 5 ID KZ 3048192799 PW B999818K 18 02 05 13 55 34 F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0140I BITTE FUNKTIONSCODE AUSWAEHLEN Innerhalb dieses Men s kann man
17. E FDSP AUSGE FDSP R EXKL MULTI ASSET K K 000900 LU0325203320 BHF 001200 LU0325215688 BHF 001400 LU0325216579 BHF mmmmmm ID KZ 1987654321 PW B9998140 01 10 09 16 55 50 WS1110I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN Eine ISIN kann berschrieben werden Eine ISIN kann gel scht werden mit Hilfe des an der 1 Stelle des Feldes ISIN und L schen der restlichen Stellen Das Textfeld TEXT kann durch berschreiben ge ndert werden Die Verarbeitung erfolgt durch Bet tigen der F3 Taste 13 4 2 Hinweise zu den Eingabe und Anzeigefeldern s WSAI EL 13 3 WSAI EL Erfassen Listeintr ge BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 94 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 13 5 WSAILL L schung Listeintr ge 13 5 1 Allgemeine Beschreibung Es ist m glich innerhalb einer bestehenden Liste einzelne Listeintr ge en bloc zu l schen Dies erfolgt durch Selektion einer Gruppe von Listeneintr ge oder Gattungen im Auswahlmen lt WSAI gt durch Angabe der Werte VON BIS Nach dem Bet tigen der Datenfreigabetaste wird die L SCHUNG LISTEINTR GE zur Verf gung gestellt Es werden nur die zu l schende Eintr ge angezeigt Die eigentliche L schung erfolgt durch Bet tigen der Funktionstaste F3 TRAN WSAI FC LL SB 003 000100 000500 L WSS LOESCHUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE 003 SEITE 01 ANZ
18. PF10 BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN PF8 EUFO DETAILS PF6 Gibt es noch weitere INVESTRO Gesch fte unter den gew hlten Auswahlkriterien erscheint eine entsprechende Nachricht in Zeile 24 des Bildschirmes Diese kann sich der Benutzer durch Bet tigen der Taste F8 nacheinander anzeigen lassen Das Erreichen der letzten Anzeige wird durch eine entsprechende Nachricht in Zeile 24 dokumentiert Zu jedem Gesch ft gibt es ggf noch ber F9 F10 die Anzeige der Ordernummern und oder ber F6 die Anzeige der EUFO Details BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 33 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Funktionen f r Sender und Empf nger Anzeige der Order Nummern TRAN BRAG FC AL SB J V 000001 HHH XONTRO ANZEIGE NACHWEISE ORDERNUMMERN 1234 90 KUSELER BANK ABRUF NR V 2 KAUF INVESTRO GNR X 010913 0050019 LU0009885942 CITISEL GROWTH PTF DL AT V ART WPR NOM ST 100 ORDER NUMMER NOMINALE ORDER NUMMER NOMINALE 010912 7400728 100 ID KZ 1234567890 PW B99981HA 13 09 01 15 34 18 BC0400I KEINE WEITEREN DWZ ORDERNUMMERN VORHANDEN Anzeige der EUFO Details TRAN BCAG FC AL SB N V HHTYIYYHHHHHH XONTRO ANZEIGE NACHWEISE ORDERNUMMERN 1234 90 KUSELER BANK ABRUF NR F 1 VERKAUF EUFO GNR X 080214 0050085 DE0008491002 UNIFONDS V ART AKV NOM ST 5 SETTLEMENT CHAIN PSET REAG oder DEAG SAFE RECU oder DECU SAFE BUYR od
19. VERTRIEBSPARTNER ID KZ 9777000011 PW Re B99980CI 10 09 01 09 45 12 F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0140I BITTE FUNKTIONSCODE AUSWAEHLEN Innerhalb dieses Men s kann man durch Wahl der Funktionscodes lt GA gt lt AK gt oder lt BK gt in die Folgemen s verzweigen Bei lt GA gt kann durch Eingabe einer GATTUNG eine Selektion bewirkt werden bei lt AK gt und lt BK gt auch durch Eingabe von AUFGEBER und VERTRIEBSPARTNER Es werden die aktuellen Konditionen aktiv oder deaktiv zu der vorgegebenen Gattung bzw Selektion verzweigt Wenn als Gattung Vestima eingegeben wurde wird in die Aufgeberkondition der Vestima Teilnehmer verzweigt Der Erfasser Bearbeiter der Kondition muss innerhalb der Kundenstammdaten als INVESTRO Empf nger f r eigene oder als INVESTRO Empf nger f r eigene und fremde Fonds hinterlegt sein BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 81 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 12 1 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Kannfelder GATTUNG Mussfeld bei AK und BK Durch Eingabe der Funktion lt AK gt oder lt BK gt und der Gattung werden die entsprechenden Funktionen mit einer Ubersicht aller aktuellen Konditionen zu dieser Gattung erstellt Durch Eingabe der Funktion lt GA gt und der Gattung optional wird Funktion lt GA gt aufgerufen und zeigt dort eine Liste aller Gattungen beginnend
20. 1 22 10 03 LU0046307343 EUR 8619 0 4 529 91 1 24 10 03 DE0008491044 EUR 8619 279 407 70 1 0 27 10 03 LU0046307343 EUR 8619 0 4 531 45 1 ID KZ 7030192799 PW B999813T 28 10 03 19 53 40 F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0O030I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 76 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 5 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Kannfelder SCHLUSSTAG Beliebiges Datum in der Vergangenheit Gegenwart heute Zukunft Folgetagsauftr ge Bei Eingabe werden nur diejenigen Auftr ge selektiert die ein entsprechendes Datum G ltig ab haben Wenn die Eingabe des Gesch ftstages ohne Punkte Schr gstriche erfolgt m ssen die f hrenden Nullen mit eingegeben werden GATTUNG Bei Eingabe ohne Gesch ftstag werden alle Gesch ftstage angezeigt zu denen Auftr ge zur ausgew hlten Gattung vorhanden sind Bei Eingabe zusammen mit einem Gesch ftstag werden nur die Daten zu diesem Gesch ftstag und zur Gattung selektiert KONTR Kontrahent des Gesch ftes 11 5 3 Bedeutung der angezeigten Felder Bei Feld berl ufen d h wenn die Anzahl der Stellen gr er als die Feldl nge der Anzeige ist werden die Felder mit gef llt SCHLUSSTAG Eingegebener Schlusstag aus der Selektion Der Schlusstag wird immer in der ersten Tabellenzeile angezeigt in den brigen Zeilen nur bei Wechsel
21. 5 3099192799 DRUCK ID KZ 1234567890 PW B9998140 06 10 09 14 49 33 F3 END F4 ABBR F6 MENU F9 LINKS F10 RECHTS F11 ABMELD BC0O030I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN BC0O030I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 57 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender Nach erneutem Bet tigen der Taste F10 wird zur VOLLANZEIGE 3 gebl ttert TRAN BRHF FC AH SB XONTRO INVESTRO HISTORIE VOLLANZEIGE 3 1234 90 KUSELER BANK KAUF EZTG DEO005317325 HL MEDIUMINVEST FT DWZ AUFTR 0909227500001 GESCH TAG 23 09 09 EMPF 7001 AUSGEFUEHRT PREIS 45 85 WRG EUR TAG ZEIT TEXT ABLEHNUNG 23 09 17 45 22 09 14 57 DRUCK ID KZ 1234567890 PW B9998140 06 10 09 14 50 16 F3 END F4 ABBR F6 MENU F9 LINKS F11 ABMELD BCOO30I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN Im Falle einer Ablehnung Ordereinstellung oder L schung durch Vestima wird hier TEXT ABLEHNUNG der Ablehnungsgrund angezeigt Vestima f hrt z B ein Provisioning durch d h wenn bei Redemptions Verk ufen nicht ausreichend St cke auf dem 6er Konto verf gbar sind wird die Order abgelehnt Hinweis ein Auftrag ist erst dann nicht mehr existent wenn er in der nur noch in der Anzeige der historischen Auftr ge erscheint Dieser Status wird durch eine L schung eine Ausf hrung oder eine Ablehnung des Auftrags von Vestima erreicht 9 2
22. Anzeige der Ordernummern und der EUFO Details ist aus der Anzeige Nachweise Kurzform heraus nicht m glich Zur Beschreibung der Anzeigefelder s Kap 7 2 2 Bedeutung der angezeigten Felder BxAG DN BxAG DN Schlussnotendruck Diese beiden Funktionen BxAG DN und BxAG DG werden seit dem 4 Januar 2010 nicht mehr angeboten BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 38 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender TEIL Ill FUNKTIONEN F R SENDER 8 ERFASSUNG L SCHUNG FONDSAUFTR GE 8 1 8 1 1 Vorbemerkungen zur Auftragserfassung Erfassung vor Annahmeschluss Auftr ge die vor Annahmeschluss eingestellt werden erhalten das Datum des Eingabetages als Gesch ftstag sofern der Eingabetag kein Feiertag ist Der Annahmeschluss 1 ist in der WSS Anzeige WSIX FO im Feld UHRZEIT ANNAHMESCHLUSS hinterlegt Bis zu dieser Uhrzeit k nnen Auftr ge an die Abwicklungsstelle geroutet werden Die Abwicklungsstelle ist im WSIX FO Feld ABW STELLE CBF NR eingetragen Bei Auftr gen die nicht an die Abwicklungsstelle geroutet werden Routing an einen Zwischenh ndler liegt der Annahmeschluss 30 Minuten vor dem Annahmeschluss der depotf hrenden Stelle Annahmeschluss 2 Erfassung nach Annahmeschluss Auftr ge die nach dem Annahmeschluss 1 oder 2 eingestellt werden gelten f r den Folgetag und erhalten als Gesch ftstag den n chsten B rsentag nach der Auftragseinstellung
23. Auftr ge noch ausgezeichnet werden neue Auftr ge zu dieser Kondition aber nicht mehr eingestellt werden k nnen A Aktivierung der angezeigten Kondition Die nderung Aktivierung bzw Deaktivierung einer Kondition ist nur bis zum jeweiligen Annahmeschluss der Gattung m glich 12 3 3 Bedeutung der angezeigten Felder STATUS Status der Kondition AKTIV oder DEAKTIV GATTUNG ISIN Code des Fonds AUFG Wenn f r einen bestimmten Aufgeber eine Sonderkondition angelegt wurde wird dessen KV Nummer hier eingeblendet VERTRIEBSPARTNER Wenn f r einen bestimmten Vertriebspartner eine Sonderkondition angelegt wurde der Aufgeber ist in diesem Fall auch gef llt wird die Vertriebspartner Nummer hier angezeigt VOLUMENSTAFFEL Die Volumenstaffel wird f r kumulierte Auftr ge zur Anwendung gebracht Es wird die Untergrenze des Kurswertes ab der eine Bonifikation gew hrt wird abgelegt Die Volumenstaffel ist auf max 10 Eintr ge pro Kondition begrenzt Staffelung 0 ist vorbelegt Sind keine Staffeln angelegt ist die Kondition der Staffelung 0 g ltig BONI 1 Kondition zur Abrechnung von Kaufauftr gen BONI 2 Kondition zur Abrechnung von Kaufauftr gen zur Wiederanlage RUECKNAHME R Kennzeichen zur Abrechnung von Kaufauftr gen zum R cknahmepreis V Kennzeichen dass der Vestima Teilnehmer Auftr ge senden darf als Sender f r den Empf nger zugelassen ist und keine separate Aufgeber Konditi
24. Auftragseinstellung wird der Feiertagskalender nicht ber cksichtigt Die Auftr ge werden immer mit dem ersten Preis der ab dem Tag der Ersteinf hrung f r diesen Fonds verf gbar ist ausgezeichnet Sollte sich die Preislieferung verz gern werden auch die Auftr ge aus der vorzeitigen Auftragserfassung mit einem sp teren Datum ausgezeichnet Beispiel 09 Mai ist Feiertag Fall Vorzeitige Tag der Erste Ausf hrung zum Auftragserfassung Ersteinf hrung Preislieferung Beginn Ende 1 01 Mai 08 Mai 09 Mai 10 Mai 10 Mai 2 01 Mai 09 Mai 10 Mai 10 Mai 10 Mai 3 01 Mai 09 Mai 11 Mai 11 Mai 11 Mai 4 01 Mai 08 Mai 09 Mai 09 Mai 09 Mai Achtung Wenn am 9 Mai kein Preis mit einem Preisdatum 9 Mai geliefert wird werden die Auftr ge mit der n chsten Preislieferung ausgezeichnet Fall 1 Wenn am 9 Mai trotz Fondsfeiertag Preise geliefert werden kann es zu Gesch ften mit dem Gesch ftstag 9 Mai kommen Fall 4 BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 6 6 3 Forward Pricing Januar 2010 Seite 28 Bei der Verarbeitung von forward gepreisten Fonds wird der Gesch ftsfeiertag bei der Ermittlung der Anzahl von Forward Tagen insofern ber cksichtigt als dass er die Anzahl der Kalendertage f r das forward pricing erh ht Die Auswirkungen sind in der folgenden Tabelle dargestellt
25. Auswahlfunktion ein Datum angegeben so werden alle Gattungen der ausgew hlten Liste angezeigt zu denen zu diesem Datum ein Preis vorhanden ist Wird in der Auswahl kein Datum angegeben so werden alle Gattungen der ausgew hlten Liste angezeigt zu denen zum Tagesdatum ein Preis vorhanden ist Der Wiederanlagepreis wird ber die User ID gesteuert Ist der Wiederanlagepreis f r eine Depotbank nicht pflegbar dann wird die Anzeige unterdr ckt Entweder ber das Auswahlmen und die Eingabe der Listnummer dort oder von jeder beliebigen Anzeige ber den Transaktionscode lt WSAl gt sowie den Funktionscode lt IP gt Listnummer sog Experteneinstieg ggf mit Datum Nach dem Bet tigen der Datenfreigabetaste wird die Anzeige der Investmentpreise zur Verf gung gestellt TRAN WSAI FC IP SB 001 17 09 2001 W W S S ANZEIGE INVESTMENTPREISE LISTE NR 1 SEITE 1 TITEL DATUM ISIN 17 09 2001 DE0005779821 EUR AUSG 105 0000 STATUS KZ AUSGEZEICH EUR RUECK 100 0000 AUTOR 1001192799 EUR ZW GEW 1 0000 KORR KZ 17 09 2001 DE0005787953 EUR AUSG 105 0000 STATUS KZ AUSGEZEICH EUR RUECK 100 0000 AUTOR 1001192799 EUR ZW GEW 1 0000 KORR KZ J 17 09 2001 DE0009899682 EUR AUSG 105 0000 STATUS KZ AUSGEZEICH EUR RUECK 100 0000 AUTOR 1001192799 EUR ZW GEW 1 0000 KORR KZ ID KZ 1001192799 PW B99982WE 18 09 01 11 55 06 WS1100I WEITERE DATEN VORHANDEN PF8 BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f
26. Beispiel 9 Mai ist Feiertag Fall Tag der Gesch fts Anzahl Tage Preisdatum Ausf hrung Einstellung tag Forward Auftr ge vom 1 08 Mai 08 Mai 1 10 Mai 08 Mai 2 09 Mai 10 Mai 1 11 Mai 10 Mai 3 08 Mai 08 Mai 1 09 Mai 08 Mai Achtung Wenn am 9 Mai kein Preis mit einem Preisdatum 9 Mai geliefert wird werden die Auftr ge mit der n chsten Preislieferung ausgezeichnet Fall 1 Wenn am 9 Mai trotz Fondsfeiertag Preise geliefert werden k nnen Gesch fte am 9 Mai trotz Feiertag mit Gesch ftsdatum 08 Mai ausgef hrt werden Fall 3 BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 29 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 7 7 1 ANZEIGE DRUCK GESCHAEFTSBESTAETIGUNGEN BxAG Abruf Gesch fte Allgemeine Beschreibung Ausgehend von dem XONTRO Basismen Hauptauswahlmen der Anwendung XONTRO INVESTRO gelangt der Anwender durch Eingabe des Transaktionscodes lt BCAG gt bzw lt BRAG gt ABRUF GESCHAEFTE in die Anzeige XONTRO ABRUF GESCHAEFTE Hier k nnen die einzelnen Selektionskriterien zu den verschiedenen Abrufm glichkeiten eingegeben werden INVESTRO Teilnehmer k nnen sich preisausgezeichnete INVESTRO Gesch fte direkt im Real Time Verfahren in Form von Gesch ftsbest tigungen Schlussnoten anzeigen lassen Besonderheiten bei Auftr gen an Vestimat Bei Gesch ften mit einem Vestima Kont
27. BxIN BV Feld BI ORDERNUMMER MUSS EINGEGEBEN WERDEN J eingestellt wurde Die Eingabe des Feldes ist abh ngig von den Kennzeichen innerhalb der Verarbeitungssteuerung 1 in den Feldern EINDEUTIGKEIT DER BI ORDERNUMMER J N BI ORDERNUMMER MUSS EINGEGEBEN WERDEN J N BI ORDERNUMMER EINGEBBAR J N EMPFAENGER KV Nummer Dieses Feld wird standardm ig systemseitig aufgrund der hinterlegten Gattungsstammdaten mit der Depotbank belegt Die entsprechende Information entnehmen Sie bitte dem Feld ABW STELLE CBF NR in der Anzeige WSIX FO Die abweichende Eingabe eines Empf ngers ungleich Depotbank Zwischenh ndler ist m glich Die empfangende Bank muss als Zwischenh ndler zugelassen sein F r Auftr ge an Vestima wird die Vestima KV Nummer 2333 technische KV Nummer von Vestima als Empf nger Nummer verwendet Ist die eingetragenen Depotbank ein Zwischenh ndler der separate Geb hren verlangt wird der Text ZWISCHENH NDLER eingeblendet TEXT Hier k nnen spezifische Angaben des Auftraggebers zur Order erfasst werden VERTRIEBSPARTNER Nummer des Vertriebspartners BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 44 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 8 3 3 Protokoll Erfassung Mit Abspeichern des Auftrages per F3 ist es m glich einen sog Terminaldruck XONTRO INVESTRO PROTOKOLL ERFASSUNG zu erzeugen Daf r ist innerhalb der Verarbeitungssteuer
28. Handels Periode b rsent glich noch nicht erreicht sein Bei Folgetagsauftr gen darf entsprechend der Annahmeschluss des Folgetages noch nicht erreicht sein Ist der Empf nger nicht die Depotbank liegt der Annahmeschluss 30 Minuten vor der in den Wertpapier Stammdaten WSIX FO hinterlegten Zeit Bei allen Gattungen mit Kennzeichen Handels Periode periodisch darf der Auftrag bis zum Annahmeschluss des Gesch ftstages Datum g ltig ab gel scht werden BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 49 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 8 4 5 Protokoll L schung Mit Freigabe der L schung durch Bet tigen der Datenfreigabetaste ist es m glich einen sog Terminaldruck XONTRO INVESTRO PROTOKOLL LOESCHUNG zu erzeugen Daf r ist innerhalb der Verarbeitungssteuerung 1 lt BxIN gt lt BV gt das entsprechende Feld AUSDRUCK ORDERZUGAENGE AEND LOESCHUNGEN JIN TERMINALDRUCK mit J zu belegen XONTRO INVESTRO PROTOKOLL LOESCHUNG 1054 99 BFG BANK AG DATUM 10 09 01 UHRZEIT 12 47 22 GATTUNG DE0008474285 DWS DEUTSCH AKT TYP 0 EINST TAG 10 09 01 DWZ AUFTRAGSNR 0109109300014 EMPF 9777 BEARB TAG 10 09 01 VERTRIEBSPARTNER GESCH TAG 10 09 01 BEARB ZEIT 12 47 22 KAUF BEARB ID 9888000011 BI AUFTRAGSNR STUECK AUFTRAG IST GELOSCHT BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 50 INVESTRO Benutzerhandbuch Tei
29. ISIN aufsteigend sortiert TRAN BRAF FC SO SB XONTRO INVESTRO SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 7023 99 MAINZER VOLK SEITE 1 KAUF ohne R KAUF mit R VERKAUF GESCH TAG GATTUNG STUECK ANZ STUECK ANZ STUECK ANZ 28 08 01 LU0093469707 100 1 0 0 29 08 01 LU0093468568 200 2 0 20 2 LU0093469707 200 2 0 20 2 30 08 01 LU0093468568 100 1 0 10 1 LU0093469707 100 1 0 10 1 31 08 01 DEO0005117519 100 1 0 10 1 IE0000586457 100 1 0 10 1 LU0082792259 100 1 0 10 1 LU0086349049 100 1 0 10 1 LU0093468568 100 1 0 10 1 LU0093469707 100 1 0 10 1 LU0094541520 100 1 0 10 1 ID KZ 7023192799 PW B999818L 20 12 02 15 57 13 F3 END F4 ABBR F6 MENU PF8 VORW F11 ABMELD BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN PF8 BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 70 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 2 2 Hinweise zu Eingabefeldern Kannfelder GESCHAEFTSTAG Beliebiges Datum in der Vergangenheit Gegenwart heute Zukunft Folgetagsauftr ge Bei Eingabe werden nur diejenigen Auftr ge selektiert die ein entsprechendes Datum G ltig ab haben Wenn die Eingabe des Gesch ftstages ohne Punkte Schr gstriche erfolgt m ssen die f hrenden Nullen mit eingegeben werden GATTUNG Bei Eingabe ohne Gesch ftstag werden alle Gesch ftstage angezeigt zu denen Auftr ge zur ausgew hlten Gattung vorhanden sind Bei Eingabe zusammen mit einem Gesch ftstag
30. LISTEINTRAEGE LL LOESCHUNG LISTEINTRAEGE IP ANZEIGE INVESTMENTPREISE LG LOESCHUNG GESAMTE LISTE FC LISTE DATUM a NUR BEI EP AP EW IP VONS eg BISS AKaylmugimeht ART I I ISIN KURZ L NUMMER LISTEINTRAG ID KZ 1234567890 PW re e er B9998140 01 10 09 14 06 39 WS2260I BITTE DATEN EINGEBEN BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 90 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 13 1 1 Durch Eingabe des Funktionscodes und der evt notwendigen oder gew nschten Selektionskriterien gelangt man in die Folgeanwendungen Die Funktionen AB AL EL LL und LG dienen der Listenpflege Die Funktionen EP AP EW und IP dienen der manuellen Preiserfassung und Freigabe und werden in Kapitel 14 beschrieben Hinweise zu den Eingabefeldern LISTE Mussfeld bei allen Funktionen au er AB ANZEIGE BELEGTER LISTEN DATUM Datum zu dem Preise angezeigt bzw eingegeben werden sollen VON Mussfeld bei EL ERFASSEN LISTEINTRAEGE wenn Liste bereits vorhanden und bei LL LOESCHUNG LISTEINTRAEGE Stellt die Untergrenze der neu einzugebenden oder zu l schenden Listeintr ge dar Eingabe der ISIN 12 stelliger ISIN Code oder B rsenk rzel wenn ART l Eingabe einer 6stelliger Zeilennummer der Liste wenn ART L Ist die Listenzeile belegt wird f r L schungen der n chste belegte Listeintrag benutzt Bei Erfassungen m ssen zwischen der
31. ONE HF AUFTRAGSHISTORIE AF ANZEIGE FONDSHANDEL SERVICE FUNKTIONEN FK VERWALTUNG FONDSKONDITIONEN FT FEIERTAGSBEHANDLUNG IN INFORMATIONS U TECHN DIENSTE GB GESCHAEFTSBEARBEITUNG ID KZ 1234567890 PW B9998140 06 10 09 13 13 17 SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS Dieses Men stellt die oberste Hierarchiestufe der XONTRO Anwendungen dar Durch Eingabe der Funktionscodes lt EF gt lt HF gt lt AF gt bzw lt FK gt im Feld FC kann die entsprechende INVESTRO Funktion aktiviert werden BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger Januar 2010 TEIL Il WICHTIGE FUNKTIONEN F R SENDER UND EMPF NGER 3 3 1 3 1 1 Allgemeine Beschreibung Ausgehend von dem XONTRO Basismen Hauptauswahlmen der Anwendung XONTRO INVESTRO gelangt man durch Eingabe des Transaktionscodes lt BCIN gt bzw lt BRIN gt zum Men ANZEIGE UND VERARBEITUNGSSTEUERUNG BXIN Informations und technische Dienste XONTRO INFORMATIOS UND TECHNISCHE DIENSTE TRAN SY AM AN BV EP ER EY BC0050 XONTRO ID KZ BCIN FC BV SB INFORMATIONS UND TECHNISCHE DIENSTE ANZEIGE SYSTEMZUSTAND ANZEIGE MARKTRESTRIKTIONEN ANZEIGE NEBENRECHTE BEARBEITUNG VERARBEITUNGSSTEUERUNG FASSUNG COURTAGE PROV KONDITIONEN AENDERUNG SYSTEMZUSTAND 1234567890 PW B I VERARBEITUNG ABGESC
32. Tagesdatum sein alphanumerisch BRHF AH G ltiges Kalenderdatum TTMMJJ Wenn die Eingabe des tt emm jj Schlusstages ohne n Punkte Schr gstriche erfolgt tirama m ssen die f hrenden Nullen tt mm jj mit eingegeben werden BRAINTRADE a Dezember 2009 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 113 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG Feld TRANFC Pr fungen Format STUECK BRGBEG Die St ckzahl muss ein Numerisch BREF AE Vielfaches der kleinsten l max 10 stellig BREF AB bertragbaren Einheit sein max 3 Die entsprechende Nachkommastelle BRHF AH Information kann der WSS n Anzeige WSIS BO Feld BERTRAGBARE EINHEIT KLEINSTE entnommen werden GD455A Die erfassten St cke m ssen bei einem Kauf au erdem mindestens der kleinsten handelbaren Einheit entsprechen Diese ist unter KL HDLB EINHEIT in der WSS Anzeige WSIX FO zu finden XD210B Ist die kleinste handelbare Einheit nicht belegt gilt die kleinste bertragbare Einheit gleichzeitig als Untergrenze Default V BRFK GA BRFK GA a oder b 1 stellig BRFKAK BRFK AK a b oder d alphanumerisch VA BRHF AH V Vollanzeige 1 stellig D Druck alphanumerisch VERARBEITUNG BRFTNP B rsentag 8 stellig AARAA AR lt aktuelles Datum alphanumerisch VERTRIEBSPARTNER BRFK Es m ssen 10 Stellen 10 stellig BRFK BK eingegeben werden numerisch BREF AE BRAF SE
33. Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger Kannfelder ABRUF NUMMER Alle Nachweise haben eine Abruf Nummer Sie wird vom System fortlaufend pro Kreditinstitut Filiale Abruf Gruppe und Tag vergeben Wird durch den Anwender keine Nummer in diesem Feld vorgegeben und sind die Felder FILIALE GATTUNG KONTRAHENT EINGEBER und BOERSENPLATZ leer beginnt die Anzeige Nachweise mit dem ersten noch nicht abgerufenen Nachweis zu dieser Gruppe in aufsteigender Reihenfolge der Abrufnummern beim erstmaligen Aufruf ist die erste Nummer die Abrufnummer 1 Wurde das Selektionskriterium GATTUNG alleine oder in Kombination mit anderen Selektionskriterien eingegeben erscheinen die Nachweise nicht mehr nach Abruf Nummern sortiert Achtung wurde au er den Standardbelegungen keine Eingabe in den Selektionskriterien get tigt merkt sich das System beim Bl ttern die zuletzt angezeigte Nummer und setzt auf dieser bei einem wiederholten Aufruf auf Bei der Eingabe einer Abruf Nummer kann diese nur mit den Feldern LFD BOERSENTAG ABRUF GRUPPE und FILIALE kombiniert werden FILIALE Ist der Anwender als Zentrale f r Regulierung ber Banken im System gespeichert so kann dieser hier die Nachweise f r die beteiligten Filialen abrufen GATTUNG Die Gattung kann mit jeder der Angaben KONTRAHENT EINGEBER oder BOERSENPLATZ kombiniert werden wobei diese Angaben nur in Verbindung mit der
34. WSS System welches aus dem Hauptmenu der Gruppe Deutsche B rse s Kap 2 4 2 Anmeldung IMS durch Eingabe von lt WS gt im Feld FC aufgerufen wird TRAN MENU FC SB WSS WERTPAPIER SERVICE SYSTEM INFORMATIONSDIENST NDERUNGSDIENST IS STAMMDATEN AS STAMMDATEN CI STAMMDATEN GDB CLEARSTREAM CS STAMMDATEN GDB CLEARSTREAM CV STAMMDATEN ZULASSUNG GIROSAMMEL AT CT TERMINDATEN WM CBF IT CE TERMINDATEN WM CBF AW W HLBARE FELDER IW W HLBARE FELDER AK KURSDATEN IK KURSDATEN AD DEVISENKURSE ID DEVISENKURSE AX HANDELSDATEN IX HANDELSDATEN AZ ZAHLSTELLEN SPERREN IZ ZAHLSTELLEN SPERREN AL KURSLISTEN IA ALPHA SUCHE AF FELDKOMBINATIONEN MK KURSABFRAGEN SKONTROF HRER AI INVESTRO FONDS NUR DEPOTBK ZR ZEITREIHEN UMS TZE EZ EMITTENTEN ZAHLSTELLEN ED EDI STAMM UND TERMINDATEN AB B RSENDATEN IB B RSENDATEN TERMIN BERWACHUNG STEUERPARAMETER TU CU ANZEIGE TERMINART WM CBF SY SYSTEMSTEUERUNG TA ANZEIGE TERMINART ZUGANG NDERUNG ID KZ 7001192799 PW B9998140 13 01 10 13 27 16 SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS Mit Eingabe des Funktionscodes lt Al gt gelangt man zum Folgemen AENDERUNGSDIENST INVESTRO FONDSHANDEL TRAN WSAI FC SB WSS AENDERUNGSDIENST INVESTRO FONDSHANDEL EP ERFASSEN INVESTMENTPREISE AB ANZEIGE BELEGTER LISTEN AP AENDERUNG U FREIGABE INVESTMENTPREISE AL AENDERUNG LISTEINTRAEGE EW PFLEGE WIEDERANLAGEPREISE EL ERFASSEN
35. Zeit von 8 00 Uhr bis 20 30 Uhr b rsent glich unter den Telefonnummern 069 589978 110 bzw 120 zur Verf gung Dar ber hinaus steht das technische Helpdesk der Deutsche B rse Systems Tel 069 2101 11000 in der Zeit von 6 00 Uhr bis 22 00 Uhr zur Verf gung BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Allgemeines 2 4 Anmeldung und Abmeldung zum Online System 2 4 1 Begr ungsbildschirm Januar 2010 Seite 8 Nach dem Einschalten des Ger tes erscheint der Begr ungsbildschirm der Deutsche B rse Systems Deutsche Boerse Systems System P1P3 Nodename B999813S IP Adresse 172 20 115 161 Port 04633 Call Center Telefon 069 211 11000 Telefax 069 211 11001 IMS1 2 4 2 Anmeldung IMS Durch die Eingabe von IMS1 und Bet tigen der Datenfreigabetaste wird zwischen dem Bildschirm und dem IMS eine Verbindung aufgebaut die es dem Bildschirm Benutzer erm glicht mit den von der Gruppe Deutsche B rse zur Verf gung gestellten IMS Anwendungen zu arbeiten TRAN MENU FC SB Anwendungen stehen Ihnen aus folgenden Bereichen zur Verfuegung TRAN DSLE SWIFT MERVA ID KZ SY0001A BITTE GEBEN SIE ID KZ UND PASSWORT EIN Gruppe Deutsche Boerse BI XONTRO KS Clearstream Banking AG Frankfurt Domestic WS Wertpapier Service System TR TRICE Meldewesen S0 Sonstige Dienstleistungen EK Engagementkontrolle Verlassen IMS TRAN RCL evtl vorh
36. bereinstimmen werden kumuliert Der Kurswert wird durch Multiplikation der kumulierten Nominalen mit dem Preis berechnet Dabei wird der Kurswert kaufm nnisch auf zwei Nachkommastellen gerundet Bei K ufen mit GA Erg nzung W Wiederanlage wird der Kurswert mit dem Wiederanlagepreis berechnet Ist der Wiederanlagepreis NULL wird der Ausgabepreis f r die Berechnung herangezogen In Abh ngigkeit von der Gesch ftsart und der Erg nzungs Gesch ftsart wird der Bonisatz ber die Volumenstaffel aus der Konditionstabelle wie folgt ermittelt Gesch ftsart Erg nzung GA Preis Bonisatz K Kauf Ausgabepreis BONI 1 K Kauf W Wiederanlage Ausgabepreis BONI 2 kein Wiederanlagepreis vorhanden K Kauf W Wiederanlage Wiederanlagepreis BONI 2 K Kauf R R cknahme R cknahmepreis NULL V Verkauf R cknahmepreis NULL BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 22 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 6 6 1 6 2 FONDSFEIERTAGE Allgemeine Beschreibung Mit der Einf hrung des Feiertagskalenders k nnen Feiertage im Voraus gepflegt und bei der Auftragseinstellung und der Preisauszeichnung von Fonds ber cksichtigt werden Wenn eine Pflege im Voraus nicht m glich ist k nnen mit der nachtr glichen Preisauszeichnung die offenen Auftr ge preisausgezeichnet werden Das INVESTRO System arbeitet grunds t
37. cknahmepreis gt wenn der Kaufauftrag die Erg nzungs Gesch ftsart R hat zum Wiederanlagepreis gt wenn der Kaufauftrag die Gesch ftsarterg nzung W hat und ein Wiederanlagepreis vorliegt Liegt kein Wiederanlagepreis vor wird mit dem Ausgabepreis ausgezeichnet Die Option Kaufauftr ge zum R cknahmepreis oder Wiederanlagepreis aufzugeben wird ber die Konditionen bzw Stammdaten der Gattung gesteuert und muss vom Empf nger veranlasst werden Zeitpunkt der Preisauszeichnung Gleicht gige Preisauszeichnung Die eingestellten Auftr ge werden mit dem Preis der f r den Einstellungstag g ltig ist ausgezeichnet Vorraussetzung Einstellung vor Annahmeschluss Der Preis und Auftrag werden anhand des Preisdatums und des Gesch ftstages des Auftrages zugeordnet Forward Pricing Bestimmte Gattungen werden forward gehandelt Das bedeutet dass der Preis mit dem der Auftrag ausgezeichnet werden soll eine festgelegte Anzahl von B rsentagen in der Zukunft liegt Es wird in den Gattungsstammdaten das Feld Anzahl Tage Forward Pricing GD282 gef hrt in welchem die Anzahl der B rsentage eingestellt ist die zwischen Auftragseingabe und Preisfeststellung liegen Beispiel Auftragserfassung Gesch ftstag 10 09 2001 Anzahl Tage Forward Pricing 2 Tage Datum des Preises mit dem der Auftrag ausgezeichnet wird 12 09 2001 BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 2
38. einen der beiden oben erw hnten Wege der Abmeldung verfolgt haben BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 10 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Allgemeines 2 5 2 6 Besonderheiten Falls Sie versehentlich die L sch Taste gedr ckt haben k nnen Sie Ihre Anwendung folgenderma en wieder anw hlen Eingabe FOR DWZ Bet tigen der Datenfreigabetaste Ausgabe Gruppe Deutsche B rse Standardbild Hier k nnen Sie nun zur Wiederaufnahme Ihres Dialoges Transaktionscode Funktionscode und evtl Schl sselbegriff Suchbegriff SB sowie Identifizierungs Kennzeichen und Passwort eingeben Men Technik Mit Hilfe eines Men Steuerungsprogramms Transaktionscode MENU kann sich der Benutzer ber maximal 4 Hierarchiestufen zur gew nschten Anwendung f hren lassen Die erste Stufe wird dabei durch das Gruppe Deutsche B rse Standardbild abgedeckt Nach Eingabe eines der angezeigten Funktionscodes Datenfreigabetaste erscheint jeweils das n chste Auswahlbild Das Auswahlbild der vierten Stufe enth lt bereits den zur Anwendung geh renden Transaktionscode Ferner kann der Benutzer von jedem Men Bild in das n chst h here oder in das Gruppe Deutsche B rse Standardbild verzweigen Bei Benutzung des Experteneinstiegs steuert der ge bte Anwender den Funktionsaufruf durch die Eingabe entsprechender Transaktions und Funktionscodes in der obersten Zeile des Men s Auf jedem Bildschirm weist
39. gew hlten Zeile und der n chsten belegten Listenzeile noch freie Zeilen vorhanden sein Diese k nnen dann zur Eingabe genutzt werden Sollen am Ende der Liste Gattungen angef gt werden muss im Feld VON eine Zeilennummer gr er oder gleich der letzten belegten Zeilennummer eingegeben werden BIS Mussfeld bei LLLOESCHUNG LISTEINTRAEGE Stellt die Obergrenze der zu l schenden Listeintr ge dar Eingabe der ISIN 12 stelliger ISIN Code oder B rsenk rzel wenn ART l Eingabe einer 6stelliger Zeilennummer der Liste wenn ART L Ist der Wert keine g ltige Listnummer dann wird die n chst kleinere belegte Listnummer ausgew hlt ART Hier ist auszuw hlen ob die Zeilenselektion einer Liste ber die Gattung oder ber die Nummerierung der Liste erfolgen soll BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 91 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 13 2 WSAI AB Anzeige belegter Listen 13 2 1 Allgemeine Beschreibung ber diese Anzeige ist es m glich sich alle Listen mit der Anzahl der Eintr ge in einer Ubersicht am Bildschirm anzeigen zu lassen Nach dem Bet tigen der Datenfreigabetaste wird die Anzeige der belegten Listen zur Verf gung gestellt TRAN WSAI FC AB SB I WSS ANZEIGE BELEGTER LISTEN SEITE 1 LIST NR BEZEICHNUNG ANZAHL EINTRAEGE 001 ALPHA 00007 002 BETA 00001 003 GAMMA 00012 004 DELTA 00001 005 EPSILON 00001 ID KZ 345678
40. gew nschten Selektionskriterien gelangt man in die Folgeanwendungen Bei der Anzeige AH kann die bankinterne Auftragsnummer oder die DWZ Auftragsnummer als Selektionskriterium eingegeben werden Hinweis Wenn im Feld BI AUFTRAGSNUMMER ein eingegeben wird FC AH werden alle offenen Orders angezeigt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 53 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 9 2 9 2 1 BRHF AH Anzeige Historie Fondsauftr ge Allgemeine Beschreibung Die Funktion Auftragshistorie dient dem Aufgeber zur Anzeige aktueller erfasster und historischer preisausgezeichneter oder gel schter Fondsauftr ge Durch den Aufgeber k nnen diverse Selektionskriterien vorgegeben werden Die Funktion besteht aus 3 Anzeigen In der Selektion k nnen die anzuzeigenden Auftr ge anhand unterschiedlicher Selektionskriterien spezifiziert werden Werden zu den Selektionskriterien mehrere Auftr ge gefunden so erfolgt deren Anzeige zun chst in tabellarischer Form im Rahmen der Kurzanzeige mit Bl tterfunktion Je Seite werden maximal 10 Auftr ge angezeigt Sind weitere Auftr ge vorhanden wird ein Hinweis in Zeile 24 ausgegeben BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN PF8 Durch Selektion eines angezeigten Auftrages wird dieser in der Vollanzeige dargestellt Wird zu den Selektionskriterien genau ein Auftrag gefunden z B bei Eingabe der DWZ Ordernummer oder w
41. mit der eingegebenen aufsteigend sortiert nach der ISIN Wenn anstelle einer Gattung Vestima eingegeben wird wird in die Aufgeberkonditionen der Vestima Teilnehmer bzw in die Liste der Vestima Gattungen verzweigt Eingabe Konditionen f r Vestima Teilnehmer bzw Zulassung eines Vestima Teilnehmers als Sender AUFGEBER Durch die zus tzliche Selektion eines Aufgebers werden alle Konditionen zur Gattung f r diesen Aufgeber angezeigt Wurde ein Vertriebspartner eingegeben wird der AUFGEBER zum Mussfeld VERTRIEBSPARTNER Die zus tzliche Eingabe eines Vertriebspartners ist nur zusammen mit einem Aufgeber m glich Durch die zus tzliche Selektion eines Vertriebspartners zu einem Aufgeber werden alle Konditionen zur Gattung f r diesen Aufgeber und diesen Vertriebspartner angezeigt 12 2 BRFK GA bersicht Gattungen 12 2 1 Allgemeine Beschreibung TRAN BRFK FC GA SB XONTRO INVESTRO UEBERSICHT GATTUNGEN 9777 11 EMPFAENGER BK SEITE 001 V GATTUNG STANDARD KONDITION DE0005318869 aktiv DE0008023532 aktiv DE0008023540 aktiv DE0008470303 keine DE0008470311 aktiv A ANZEIGE B BEARBEITUNG ID KZ 9777000011 PW B99980CI 10 09 01 09 45 39 F3 END F4 ABBR PF amp VORW F6 MENU F11 ABMELD BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN PF8 BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Januar 2010 Seite 82 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger Die ber
42. n chsten Zeilen beginnen mit dem Monatsk rzel und zeigen dann die Eingabefelder an Ein Strich steht f r einen B rsentag ein Blank f r einen Clearingfeiertag oder Nicht Bankarbeitstag G Gesch ftsfeiertag V Valutafeiertag B Valuta und Gesch ftsfeiertag BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 26 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 6 5 6 5 1 6 5 2 6 6 6 6 1 BRFT BF Bearbeiten Feiertage Allgemeine Beschreibung Die Beschreibung der Anzeige befindet sich im vorangegangenen Kapitel BRFT AF Anzeige Feiertage In der Anzeige k nnen in der Feiertagstabelle folgende Kennzeichen eingegeben werden V Valutafeiertag G Gesch ftsfeiertag B Gesch fts und Valutafeiertag L schung des Feldeintrags Alle Eintr ge k nnen mit Ausnahme der blanks keine B rsentage berschrieben oder gel scht werden Empfohlene Vorgehensweise Um den Pflegeaufwand m glichst gering zu halten sollte zuerst der Emittentenkalender gepflegt werden Sollen Gattungsfeiertage von dem Emittentenkalender abweichen so ist ein Gattungskalender zu pflegen Bei dem Aufruf eines Gattungskalenders werden die vorhandenen Emittentenfeiertage und die im Gattungskalender bereits gepflegten individuellen Eintr ge angezeigt Mit einem und Datenfreigabe k nnen gespeicherte Eintr ge gel scht werden Eintr g
43. nschten Positionsnummer 01 im vorangegangenen Beispiel in das Feld EINGABE und Bet tigen der Datenfreigabetaste erscheint die LOESCHUNG VOLLANZEIGE Nur innerhalb der LOESCHUNG VOLLANZEIGE ist die Durchf hrung der L schung m glich TRAN BREF FC AB SB 3 XONTRO INVESTRO LOESCHUNG VOLLANZEIGE 1234 90 KUSELER BANK GATTUNG DEO005317325 HL MEDIUMINVEST FT BI AUFTRAGSNR 3 DWZ AUFTRAGSNR 0910067500001 GESCHAEFTSART KAUF ERGAENZUNG GA STUECK 2 000 EMPFAENGER 7001 GUELTIG AB 06 10 09 TEXT ee A EINST TAG 06 10 09 BEARB TAG BEARB ZEIT BEARB ID 123492799 LOESCHUNG L ID KZ 1234567890 PW B9998140 06 10 09 13 35 45 BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN Durchf hrung der L schung Nach Einstellen des L im Feld LOESCHUNG L und Bet tigen der Datenfreigabetaste ist die L schung durch nochmaliges Bet tigen der Datenfreigabetaste freizugeben Nach fehlerfreier Verarbeitung wechselt das System zur Anzeige aus der die Vollanzeige aufgerufen wurde Sofern die L schung aus der Kurzanzeige aufgerufen wurde wird nach Bet tigen der Datenfreigabetaste die LOESCHUNG KURZANZEIGE angezeigt Der gel schte Auftrag wurde aus der Anzeige entfernt In Zeile 24 erscheint eine entsprechende Meldung BCO110P Der Auftrag in Position 01 wurde geloescht L schregeln Der Annahmeschluss darf bei allen Gattungen mit Kennzeichen
44. 000sssnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnsnnnnnnnnnsnnnnnnnnnnnnnean 26 6 6 Auswirkungen auf die Auftragserfassung und Preisauszeichnung 22224242020nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 26 7 ANZEIGE DRUCK GESCHAEFTSBESTAETIGUNGEN uussrsuennnnnnnnnnnnnnnnnn nn nn nn nn nn nn nn nn nn nn nn nn 29 7 1 BXAG J Abr f Gesch fte 3 a a JS 88 ae a anna aa E E rA a a A aa e EE 29 7 2 BXAG AL Anzeige Gesch fte Langform 2440sssnnssnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnrnnnen 32 7 3 BXAG AK Anzeige Gesch fte Kurzform 222222snnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 37 7 4 BxAG DN BxAG DN Schlussnotendruck 222224444nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 37 BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 3 INVESTRO Benutzerhandbuch Inhaltsverzeichnis TEIL Ill FUNKTIONEN F R SENDER 2u2222222200200200200000200000000000000000000000000000nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 38 8 _ERFASSUNG L SCHUNG FONDSAUFTR GE uu2ur2u2222220nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnennn 38 8 1 Vorbemerkungen zur Auftragserfassung uu4s44222422000nnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnernnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnn 38 8 2 BREF Fondsa ftr ge nueuelnueinsnsesndnnndeikndnkadenndnndekninlkadengnin 39 8 3 BREF AE Erfassunge un sa e ne ee ea en eher Oa EOT
45. 1 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 5 4 3 Auftr ge die in einem festen Turnus preisausgezeichnet werden 5 4 4 5 5 Diese Auftr ge werden gesammelt bis ein Preis vorliegt d h alle Auftr ge seit der letzten Preisauszeichnung erhalten den neuen Preis sog Abr umer Der Schlusstag ist das Datum des Preises Versp tete Preislieferung Bei b rsent glich gehandelten Fonds wird jeden Tag ein Preis geliefert Wird der Preis versp tet z B am n chsten Tag geliefert werden die Auftr ge anhand des Preisdatums korrekt ausgezeichnet Die Schlussnoten erhalten dann den Gesch ftstag des Auftrags als abweichenden Schlusstag das Eingabedatum des Preises als Eingabetag und die abweichende Valuta T 1 Bei periodisch handelbaren Fonds muss in den F llen von versp teter Preislieferung wegen des Abr umer Konzeptes darauf geachtet werden dass die Preise chronologisch in der richtigen Reihenfolge geliefert werden Ermittlung der Bonifikationen Auftr ge mit den Gesch ftsarten Kauf zum Ausgabepreis und Kauf zur Wiederanlage erhalten eine Bonifikation F r die Berechnung der Bonifikation wird die Summe der St ckzahlen aller Auftr ge die in den folgenden Kriterien bereinstimmen herangezogen Gattung ISIN Empf nger Aufgeber GA Gesch ftsart GA Erg nzung Vertriebspartner Gesch ftstag Die St ckzahlen der Auftr ge die in diesen Kriterien
46. 2001 KEIN PREIS BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 61 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger TEIL IV FUNKTIONEN F R EMPF NGER 10 INVESTRO GESCH FTSBEARBEITUNG 10 1 BRGB Gesch ftsbearbeitung 10 1 1 Allgemeine Beschreibung Ausgehend von dem XONTRO Basismen Hauptauswahlmen der Anwendung XONTRO INVESTRO gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes lt GB gt zum Folgemen XONTRO INVESTRO GESCHAEFTSBEARBEITUNG TRAN BRGB FC SB XONTRO INVESTRO GESCHAEFTSBEARBEITUNG 7030 99 DZ BANK AG D GE _GESCHAEFTSERFASSUNG SG STORNO GESCHAEFT ID KZ 7030192799 PW Re B999813S 11 09 03 10 57 49 BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN Durch Eingabe der Funktionscodes lt GE gt oder lt SG gt gelangt man in die Folgeanwendungen BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 62 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 10 2 BRGB GE Erfassung INVESTRO Gesch ft 10 2 1 Allgemeine Beschreibung Die Gesch ftserfassung wurde prim r vor dem Hintergrund entwickelt um stornierte Gesch fte in INVESTRO neu erfassen zu k nnen Anders als in der normalen Gesch ftserfassung sind hier INVESTRO spezifische Zusatzangaben und Fremdw hrungsgesch fte m glich die Schlussnote wird auch als INVESTRO Gesch ft gekennzeichnet TRAN BRGB FC GE SB XONTRO INVESTRO ERFASSUNG INVESTRO GE
47. 4 1 Hinweise zu den Eingabefeldern DRUCK Ansto des Terminaldruckes D Ausdruck der Vollanzeige des Auftrages auf dem zugeordneten Terminaldrucker BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 58 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 9 2 5 Beschreibung der angezeigten Felder in den Historienanzeigen alphabetisch BI AUFTRAGSNR DWZIBI AUFTRNR DWZ Auftragsnummer sollte eine Bl Auftragsnummer vorhanden sein wird diese hier angezeigt DWZ AUFTR DWZ Auftragsnummer EINGEBER ID ID des Auftrags Erfassers EMPF Empf nger des Auftrages Bei Auftr gen an Vestima wird hier die Vestima KV Nummer 2333 angezeigt GA Gesch ftsart K Kauf V Verkauf GATTUNG 12 stelliger ISIN Code GESCH TAG Gesch ftstag Tag ab dem der Auftrag g ltig ist HINWEIS EINSTELLUNG EINSTELLUNG NACH ANNAHMESCHLUSS AUSFUEHRUNG PREISDATUM TT MM JJ LOESCHUNG VORZEITIGE EINSTELLUNG und einige weitere Hinweise im Ausnahmefall wenn Auftr ge aus bestimmten Gr nden nicht preisausgezeichnet wurden F r Auftr ge an Vestima werden hier die Statusmeldungen von Vestima angezeigt KUERZ Gattungs Alphak rzel sofern in Gattungsstammdaten hinterlegt PREIS Preis bei ausgef hrten Auftr gen STUECK erfasste St ckzahl TAG Tag der Einstellung des Auftrages TEXT Text des erfassten Auftrages TEXT ABLEHNUNG Hier erscheint der A
48. 8 2 15432 100000 2 43210 2 37654 500000 2 76543 2 69876 1000000 2 98765 2 81098 5000000 3 10987 3 03210 10000000 3 32109 3 15210 100000000 B BEARBEITUNG D DEAKTIVIERUNG R REAKTIVIERUNG ID KZ 9777000011 PW F3 END F4 ABBR PF8 VORW F6 MENU BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN PF8 B99980CI 10 09 01 09 45 44 F11 ABMELD Bei der Anzeige handelt es sich um die der Standardkonditionen f r die Gattung DE0005318869 erkennbar daran dass weder AUFG noch VERTRIEBSPARTNER gepflegt ist Sind zus tzliche Sonderkonditionen f r einen bestimmten Aufgeber Aufgeber Vertriebspartner hinterlegt wird dies ber einen Hinweistext in Zeile 24 in dieser Anzeige dokumentiert BC00201 WEITERE DATEN VORHANDEN PF amp Es wird eine Seite pro Kondition angezeigt Es sind max 10 Volumenstaffeln m glich Vor und R ckw rtsbl ttern ber die Konditionen ist mit F7 und F8 m glich BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 84 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 12 3 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Kannfelder V Verarbeitungskennzeichen Uber das Verarbeitungskennzeichen kann entweder in die Bearbeitung der Konditionen einer Gattung verzweigt oder eine De Aktivierung vorgenommen werden B D Verzweigen in die Funktion BK BEARBEITUNG KONDITIONEN Deaktivierung der angezeigten Kondition das bedeutet dass alle bereits vorliegenden
49. 9012 PW B9998140 01 10 09 17 22 46 WS1110I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN 13 2 2 Bedeutung der angezeigten Felder LIST NR Nummer der Liste BEZEICHNUNG Spezifischer Titel f r diese Liste TEXT ANZAHL EINTRAEGE Anzahl der Listeintr ge dieser Liste BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH r Seite 92 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 13 3 WSAI EL Erfassen Listeintr ge 13 3 1 Allgemeine Beschreibung Hier werden die gem der Selektion im Auswahlmen gew hlten Erfassungszeilen angezeigt Bei einer neuen Liste beginnt die laufende NUMMER f r die m glichen Eintr ge mit 000100 000200 usw TRAN WSAI FC EL SB 005 1 WSS ERFASSUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE 005 SEITE 01 ANZAHL LISTEINTRAEGE 00000 TEXT NUMMER ISIN WP KURZ BEZEICHNUNG BOERSENKUERZEL 000100 000200 000300 000400 000500 000600 000700 000800 000900 001000 001100 001200 001300 001400 001500 ID KZ 1234567890 PW B9998140 01 10 09 16 14 14 WS2260I BITTE DATEN EINGEBEN Wenn zus tzlich zur Listnummer noch ein Wert VON angegeben wird so beginnen die laufenden Nummern oberhalb des angegebenen Werts Beispiel VON 000300 f hrt zu 000310 000320 usw Nach Eingabe von Gattungen und Bet tigen von ENTER werden die WP KURZ BEZEICHNUNG und das BOERSENKUERZEL erg nzt Wenn die Erfassung der Listeintr ge abgeschlosse
50. ABEN In diesem Feld kann in der Postenzeile der Wiederanlagerabatt und ein individueller Text erfasst werden WR Wiederanlagerabatt Das Feld enth lt den Wiederanlagerabatt in Prozent vom Kurswert Die Eingabe erfolgt in der Form WRinnn nnnnnnn TX Text Die Eingabe erfolgt in der Form TX Text BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 65 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 10 3 BRGB SG Storno INVESTRO Gesch fte 10 3 1 Allgemeine Beschreibung Mit dieser Funktion ist die Stornierung von INVESTRO Gesch ften m glich Stornoberechtigt f r ist immer nur der jeweilige Auftrags Empf nger Die Stornierung eines INVESTRO Gesch ftes ist sofort nach bekannt werden der Gesch ftsnummer und innerhalb der gesetzten Stornofrist m glich Diese erstreckt sich z Zt bis zum Tag nach der Preisauszeichnung 15 00 Uhr Bei Valuta Angaben Settlement Periode von T 1 ist nur ein gleicht giges Storno erlaubt Gleicht gige Storni werden innerhalb des Gesch ftsabrufes sowie des Schlussnoten Datentr gers MT512 gesondert gekennzeichnet Die Zeile STORNO GESCHAEFTE VOM UND stellt eine Nachrichtenzeile f r den Eingeber dar Der Eingeber kann so erkennen f r welche INVESTRO Gesch fte Stornos m glich sind aktueller B rsentag bzw aktueller B rsentag 1 Hinweis zu Vestima Die Stornierung eines INVESTRO Vestima Gesch ftes ist ber diese Funkti
51. AHL LISTEINTRAEGE 00012 TEXT NUMMER ISIN WP KURZ BEZEICHNUNG BOERSENKUERZEL 000100 LU0118271369 SMS ARS SELECTA INH 000200 LU0038958749 FT EUROPAZINS INH FTL 000300 LU0057531393 FT PROTECTED GWTH FD INH FAF1 000400 LU0067313097 FT RENDITE PLUS INH FAF2 000500 DEO0009761692 FT EURORENDITE GV5G ID KZ 1234567890 PW B9998140 01 10 09 17 15 27 WS1280I L SCHUNG DURCHF HREN MIT PF3 WS1110I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN 13 5 2 Hinweise zu den Anzeigefeldern s WSAI EL 13 3 WSAI EL Erfassen Listeintr ge BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 13 6 WSAI LG L schung gesamte Liste 13 6 1 Allgemeine Beschreibung Diese Funktion erlaubt die L schung einer gesamten Liste durch Eingabe der Listnummer im Auswahlmen lt WSAl gt Die zu l schende Liste wird vollst ndig angezeigt und durch Bet tigen der Funktionstaste F3 gel scht Januar 2010 Seite 95 WSS NUMMER 000100 000200 000300 000400 000500 000600 000700 000800 000900 001000 001100 001200 ID KZ WS1280I WS1110I ee LOESCHUNG GESAMTE LISTE ANZAHL LISTEINTRAEGE 00012 TEXT ISIN LU0118271369 LU0038958749 LU0057531393 LU0067313097 DE0009761692 DE0009770206 DE0009770289 DE0009770321 DE0009770339 DE0009770347 DE0009770354 DE0009770362 2345678901 PW TRAN WSAI FC LG SB O03 1 WP KURZ BEZEICH
52. BER Es wird die Kassenvereinsnummer des Aufgebers angezeigt AUFTRAGSNUMMER Es wird die Bankinterne Ordernummer oder falls nicht vorhanden die DWZ Auftragsnummer angezeigt GA Es werden alle Auftr ge mit Gesch ftsart Kauf Kauf zur Wiederanlage Kauf zur R cknahme und Verkauf angezeigt ST CK Es wird die St ckzahl des Auftrages angezeigt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 75 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 5 BRAF SP Preisausgezeichnete Auftr ge 11 5 1 Allgemeine Beschreibung ber diese Anzeige k nnen die Kurswertsummen f r ausgef hrte Preisauszeichnungen je Kontrahent abgerufen werden Die Kurswertsummen werden jeweils f r die Kauf und Verkaufseite berechnet Nach dem Bet tigen der Datenfreigabetaste bzw nach Eingabe der Selektionskriterien SCHLUSSTAG und oder GATTUNG und oder KONTRAHENT wird die Anzeige der preisausgezeichneten Auftr ge zur Verf gung gestellt Die Kurswertsummen sind nach Gesch ftstag aufsteigend innerhalb des Gesch ftstages nach ISIN aufsteigend und innerhalb der ISIN nach Kontrahent aufsteigend sortiert TRAN BRAF FC SP SB XONTRO INVESTRO PREISAUSGEZEICHNETE AUFTRAEGE 7030 99 DZ BANK AG D SEITE 1 KAUF VERKAUF SCHLUSSTAG GATTUNG WRG KONTR KURSWERT ANZ KURSWERT ANZ 20 10 03 LU0046307343 EUR 8619 0 7 315 00 1 21 10 03 LU0046307343 EUR 8619 0 4 528 37
53. EEE S STORNI GESCHAEFTS NR gt BOERSENPLATZ gt V F INVESTRO EUFO W XETRA FRANKFURT 2 MAXIMAL EINE EINGABE MOEGLICH X XETRA FRANKFURT KONTRAHENT gt Y ORDER SNO XETRA FFM EINGEBER gt BOERSENPLATZ gt B BANKINTERNE NR D DWZ XETRA NR DRUCK ORDERNUMMERN gt N B D N N KEINE NUMMERN ID KZ 1234567890 PW B9998140 07 10 09 11 04 39 BC0O010I ZU DEN AUSWAHLKRITERIEN SIND KEINE DATEN VORHANDEN Die Anzeige ABRUF GESCHAEFTE wird beim Aufruf mit Vorbelegungen in den Feldern LFD BOERSENTAG ABRUF GRUPPE und DRUCK ORDERNUMMERN aufgerufen Durch Eingabe der entsprechenden Funktionscodes lt AL gt oder lt AK gt kann die Anzeige veranlasst werden Innerhalb der Funktionen besteht die M glichkeit nach verschiedenen Suchkriterien zu selektieren 7 1 3 Hinweise zu den Eingabefeldern Mussfelder LFD BOERSENTAG Voreinstellung J f r den aktueller B rsentag Werden Informationen von den vorhergehenden B rsentagen gew nscht max 9 so ist das standardm ig mit J gef llte Feld mit N Vortag oder dem gew nschten Datum zu berschreiben ABRUF GRUPPE Das Feld ist vorbelegt mit G f r Gesch ftsbest tigungen V Selektion von INVESTRO Gesch ften F Selektion von Vestima Gesch ften BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 31 INVESTRO Benutzerhandbuch
54. ENU F7 RUECK F11 ABMELD BC0100I VORWAERTSBLAETTERN NICHT MOEGLICH BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 79 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 7 4 Schlussnoten f r Auftr ge aus der Sammelerfassung F r ausgef hrte Auftr ge werden normale Direktgesch fts Schlussnoten erzeugt Der Abruf der Gesch fte erfolgt ber die Abrufgruppe G in BCAG Ein Storno dieser Gesch fte ist in BCEG m glich Alle Gesch fte werden mit Kennzeichen FR Franco Rechnung erstellt Das hei t es werden keine Courtage Bonifikationen Spesen oder sonstige Betr ge berechnet Eingaben dieser Angaben in BCIN EP werden ignoriert Um die Schlussnoten aus der Sammelerfassung selektieren zu k nnen wird im Textfeld der Schlussnote der Text INVESTSE angezeigt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 80 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 12 VERWALTUNG FONDSKONDITIONEN 12 1 BRFK Konditionsverwaltung 12 1 1 Allgemeine Beschreibung Ausgehend von dem XONTRO Basismen Hauptauswahlmen der Anwendung XONTRO INVESTRO gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes lt FK gt zum Folgemen XONTRO INVESTRO KONDITIONSVERWALTUNG TRAN BRFK FC SB XONTRO INVESTRO KONDITIONSVERWALTUNG 9777 11 EMPFAENGER BK GA UEBERSICHT GATTUNGEN AK ANZEIGE KONDITIONEN BK BEARBEITUNG KONDITIONEN GATTUNG ae ae A E AUFGEBER ERTE
55. ESTRO LISTENPFLEGE F R MANUELLE PREISVERARBEITUNG 2u22u222220220220220020000000000 89 13 1 WSAI nderungsdienst INVESTRO Fondshandel uuunenesneaeseenennnnnennnnnnnnnnnnnnnnnannnnnnnnnnnnnnnenneennnnnn 89 13 2 WSAI AB Anzeige belegter Listen 42 00uu0444222nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnrnnnsnnnnn 91 13 3 WSAI EL Erfassen Listeintr geo creien ieri pei aiene eiieeii kene iedee eaga 92 13 4 WSAI AL nderung Listeintr ge 444444nssnnnrnnnnnnnnnnnnnenennnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnernnnnnnnnnnnnnrrnnnnnnnnnn 93 13 5 WSAI LL L schung Listeintr ge unnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nn 94 13 6 WSAI LG L schung gesamte Liste 444unsusnnsrnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnrrnnnnnnnnnn 95 14 INVESTRO MANUELLE PREISVERARBEITUNG uusssnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nn nun nn nn nn 96 14 1 Allgemeines 96 14 2 WSAI EP Erfassen Investmentpreise uunnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nn 96 14 3 WSAI EW Pflege Wiederanlagepreise nsrenenenensnsenennennnnnnennennnnennnnennnnenennennnsernenennn 98 14 4 WSAI AP nderung und Freigabe Investmentpreise 22224400nnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnn 99 14 5 WSAI IP Anzeige Investmentpreise
56. Er E EAO AE AEE E ARS 41 8 4 JBREF ABJ Einzell schung 2 u 22 202 atat ra aata tai iet iee te eani 45 8 9 BREF AE Blockl schung 2 uinean een e EEE AAR I A RAE E AE ARTE 50 9 2 AUFTRAGSHISTORIE 44 44 44444480 E E E E EE EE E E AARRE 52 9 1 BRHF Historie F ndsa ftr ge t s re entera oa ee ee Reel 52 9 2 BRHF AH Anzeige Historie Fondsauftr ge 000000nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nennen 53 9 3 BRHFAD Druck Fondsauftr ge s sisssorsrisisresr onsin erieteieis i ietein i i ei eth in 60 TEIL IV FUNKTIONEN F R EMPF NGER s sosasesesnonerunernrenrurernrenrurararaorururarnorururararurnrararrnrnrararrnnnrarennne 61 10 INVESTRO GESCH FTSBEARBEITUNG 2u22u22u220020020020020020000000000000000n00n00nnnnnnnnnnnnnnnnnnnsnnnnnennene 61 10 1 BRGB Gesch ftsbearbeitung nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nn 61 10 2 BRGB GE Erfassung INVESTRO Gesch ft nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nn 62 10 3 BRGB SG Storno INVESTRO Gesch fte uu 222222000nnennnennnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnrrnnnnnnnnnn 65 11 ANZEIGE FONDSHANDEEL orena a E Inn 67 11 1 BRAFI Anzeige Fondshandel u u a a a a a a a e aE aa aa A aaa al aaa a Aaaa Ea e oeann t ninini 67 11 2 BRAF SO Summen offener Auftr ge 444ussns22nnnnnnnnnnnnnennnnnnnnn
57. Gattung eingebbar sind Au erdem sind diese Angaben nur separat zu verwenden KONTRAHENT Eine Eingabe in diesem Feld kann nur erfolgen wenn das Feld GATTUNG gef llt wurde EINGEBER Als EINGEBER gilt innerhalb INVESTRO der Auftragsempf nger BOERSENPLATZ Dieses Feld ist f r INVESTRO nicht relevant DRUCK ORDERNUMMERN B bankinterne Ordernummer D DWZ Ordernummer N keine Nummern BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH 5 Seite 32 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Funktionen f r Sender und Empf nger 7 2 BXAG AL Anzeige Gesch fte Langform 7 2 1 Allgemeine Beschreibung Unter der Anzeige Nachweise Langform sieht der INVESTRO Teilnehmer alle Gesch ftsdaten des INVESTRO oder EUFO Gesch ftes Nach dem Bet tigen der Datenfreigabetaste wird die ANZEIGE NACHWEISE LANGFORM zur Verf gung gestellt TRAN BRAG FC AL SB J V 000001 H HH XONTRO ANZEIGE NACHWEISE LANGFORM 1234 90 KUSELER BANK ABRUF NR V 2 KAUF INVESTRO GNR X 010913 0050019 LU0009885942 CITISEL GROWTH PTF DL AT V ART WPR NOM ST 100 KURS 105 0000 K WERT 10 500 00 KONT 9888 AUFGEBER BK EING 9777 EMPFAENGER BK M BONI 210 00 2 000 ABR BETRAG 10 290 00 EUR INVESTRO FOLGETAG 2001 EINGABE 13 09 01 12 30 57 COURT 0 00 ABSCHLUSS 13 09 01 12 30 ID KZ 1234567890 PW B99981HA 13 09 01 15 33 23 BC2070I ANZEIGE BI ORDERNUMMER PF9 DWZ NEWEX XETRA ORDER NUMMER
58. Gattung zu belegen Die Emittentennummer kann der Online Transaktion WSIS EM entnommen werden Dies entspricht dem WM Feld GD245 in den Gattungsstammdaten Die Feiertage werden in Tabellenform angelegt Es werden je Emittent alle Feiertage eines Kalenderjahres von den Depotbanken gepflegt Ausnahmen k nnen je Gattung definiert werden Feiertage die f r einen Emittenten angelegt werden gelten f r alle Gattungen die diesem Emittenten zu geordnet sind Feiertage die f r eine Gattung angelegt werden gelten nur f r diese Gattung und nicht f r den Emittenten Banken die in INVESTRO lediglich als Sender auftreten k nnen nur die Funktion lt AF gt ANZEIGE FEIERTAGE nutzen BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 24 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 6 3 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Eingaben k nnen nur von der Depotbank vorgenommen werden Mussfelder JAHR Kannfelder EMITTENT Die Eingabe eines Emittenten ruft den Emittentenkalender auf Bei BEARBEITEN FEIERTAGE und ANZEIGE FEIERTAGE muss entweder der Emittent oder die Gattung angegeben werden GATTUNG Die Eingabe der Gattung ruft den Gattungskalender auf Bei BEARBEITEN FEIERTAGE und ANZEIGE FEIERTAGE muss entweder der Emittent oder die Gattung angegeben werden Bei NACHTR GLICHE PREISAUSZEICHNUNG muss die Gattung angegeben werden BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme
59. HLOSSEN 1234 90 KUSELER BANK BOERSENPLATZ gt BOERSENPLATZ gt BOERSENPLATZ gt BOERSENSTICHTAG gt GATTUNG gt KONTRAHENT gt BOERSENPLATZ gt 999813T 01 10 04 11 01 22 INVESTRO Teilnehmer k nnen ber dieser Funktion verschiedene Servicefunktionen aufrufen Die f r INVESTRO relevante Servicefunktion ist hierbei die BEARBEITUNG VERARBEITUNGSSTEUERUNG mit dem Funktionscode lt BV gt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH i Seite 13 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 3 2 BXIN BV Bearbeitung Verarbeitungssteuerung 3 2 1 Allgemeine Beschreibung Hier werden die vom Anwender bzw von BrainTrade gepflegten Stammdaten angezeigt Mit Aufruf der Funktion wird die Verarbeitungssteuerung 1 angezeigt Durch Bet tigen der Taste F8 Vom rtsbl ttern wird zur Verarbeitungssteuerung 2 verzweigt die f r INVESTRO relevant ist TRAN BCIN FC BV SB XONTRO VERARBEITUNGSSTEUERUNG 2 7030 99 DZ BANK AG D ANFORDERUNG ORDERBESTANDSABGLEICH z J J N ANFORDERUNG ORDERBESTANDSLISTE N T M H N VERARBEITUNGSSTEUERUNG FUER ABWICKLUNGSBANK BESTANDSABGLEICH MIT ORDERS DER HT z J N BESTANDSLISTE MIT ORDERS DER HT N T M H N ORDER DER HT z J N AUSFUEHRUNGSBESTAETIGUNG DER HT z J N INVESTRO VERARBEITUNGSSTEUERUNG FONDSAUFTRAEGE BESTANDSABGLEICH z J J N FO
60. INVESTRO Benutzerhandbuch BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 2 INVESTRO Benutzerhandbuch Inhaltsverzeichnis TEIEIZ ALLGEMEINES e i 4 1 ABLAUF ZUR TEILNAHME AN INVESTRO nzzzssssannnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nun nn nn nn nnn nn nn nn nn 5 1 1 Voraussetzungen zur Teilnahme an INVESTRO uusu42222222000nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnn 5 2 Anmeldung zur TeillhahMe sssrin i e a i a i a e IE 5 1 3 Pflege Kundenstammdaten uuus4422224000nnnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnnsnnnnnnnnnnnnnnnnnsnnnnn 5 1 4 Berechtigung INVESTRO Transaktionen usss422222200nnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnrrnnnnnnnnnn 5 1 5 Anmelden Fonds eee aona ii a ee a ei a ire ia giera iei a I a PT Eira DET 5 1 6 INVESTRO spezifische Stammdaten 44444s442222nnnnnnnnnnnneennnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnenennnnnnnnnnnnrrnnnnnnnnnn 5 LE Kond OA a a a a a a a a a ae e E 5 2 HINWEISE ZUR SYSTEMNUTZUNG INVESTRO rrrrrrrrnnnnnnnnnnnnnnnn nennen nennen nenn nennen nennen nennen nn 6 2 1 Anmeldung zu den Serviceleistungen nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nn 6 22 Das Zugriffssch utz System 2 2 22 nennen air aber E EESE 6 2 3 Allgemeine Hinweise f r den Anwender nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn
61. LUSSTAG und ohne KONTRAHENT werden alle Schlusstage angezeigt zu denen preisausgezeichnete Auftr ge in der ausgew hlten Gattung vorhanden sind Innerhalb der Gattung werden die beteiligten Kontrahenten nach KV Nummer aufsteigend angezeigt Bei Eingabe zusammen mit SCHLUSSTAG werden nur die Daten zu diesem Schlusstag und zur vorgegebenen GATTUNG selektiert Bei zus tzlicher Eingabe des KONTRAHENTEN werden nur die Daten zu diesem Kontrahenten dem selektierten Schlusstag und der selektierten Gattung angezeigt SCHLUSSTAG Datum des Preises Wenn die Eingabe des Schlusstages ohne Punkte Schr gstriche erfolgt m ssen die f hrenden Nullen mit eingegeben werden KONTRAHENT Kontrahent des Gesch ftes s Eingabehinweise bei SATTUNG BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 2 BRAF SO Summen offener Auftr ge 11 2 1 Allgemeine Beschreibung Januar 2010 Seite 69 Mit dieser Anzeige kann sich das empfangende Kreditinstitut ber den vorhandenen Auftragsbestand je Tag und Gattung informieren und Mittelzufl sse und Mittelabfl sse an die KAG melden Nach dem Bet tigen der Datenfreigabetaste bzw nach Eingabe der Selektionskriterien SESCHAEFTSTAG und oder GSATTUNG wird die Anzeige der offenen Auftr ge zur Verf gung gestellt Die Auftragssummen sind nach Gesch ftstag aufsteigend und innerhalb des Gesch ftstages nach
62. NDSAUFTRAEGE BESTANDSLISTE N T M H N SWIFT PROTOKOLL TERMINALEINGABEN z J J N SWIFT PROTOKOLL AUSFUEHRUNGSBESTAETIGUNG z J J N ID KZ 7030192799 PW B999813S 04 10 04 12 27 37 BC0190I DURCHFUEHRUNG DER AENDERUNG PF3 BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN PF8 3 2 2 Bedeutung der angezeigten Felder FONDSAUFTRAEGE BESTANDSABGLEICH Hier kann die Lieferung des Bestandsabgleichs gesteuert werden Dieses Feld kann nur von der Kundenbetreuung INVESTRO gepflegt werden FONDSAUFTRAEGE BESTANDSLISTE Hier kann die Lieferung der Bestandsliste gesteuert werden Dieses Feld kann nur von der Kundenbetreuung INVESTRO gepflegt werden SWIFT PROTOKOLL TERMINALEINGABEN Nutzer des Systemanschlusses erhalten bei Dialogeingaben von Ordern eine elektronische Nachricht Diese Nachricht kann durch Eingabe von N unterdr ckt werden Dieses Feld ist von den Teilnehmern selbst zu pflegen SWIFT PROTOKOLL AUSFUEHRUNGSBESTAETIGUNG Hier kann die Auslieferung der elektronischen Ausf hrungsbest tigung f r INVESTRO Auftr ge unterdr ckt werden Auch dieses Feld ist von den Teilnehmern selbst zu pflegen BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 14 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 3 3 3 4 Fondsauftr ge Bestandsabgleich Beim Fondsauftr ge Bestandsabgleich werden dem Aufgeber alle vorhandenen offenen Auftr ge in einem Datentr ger
63. NG KURZANZEIGE TRAN BREF FC AB SB XONTRO INVESTRO LOESCHUNG KURZANZEIGE 1234 90 KUSELER BANK POS GA E STUECK GATTUNG 01 K 10 000 DE0005317325 HL MEDIUMINVEST FT BI AUFTRAGSNR 2 02 K 2 000 DEO005317325 HL MEDIUMINVEST FT BI AUFTRAGSNR 3 03 K 3 000 DEO005317325 HL MEDIUMINVEST FT BI AUFTRAGSNR 5 EINGABE ID KZ 1234567890 PW Re B9998140 06 10 09 13 39 51 BC0850I BITTE AUFTRAG AUSWAEHLEN BC0030I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN Existiert eine Bl Auftragsnummer so wird diese statt der DWZ Auftragsnummer innerhalb der Kurzanzeige angezeigt Gibt es noch weitere Auftr ge unter den gew hlten Selektionskriterien erscheint eine entsprechende Nachricht in Zeile 24 des Bildschirmes BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN PF8 amp Diese k nnen durch Bet tigen der Taste F8 nacheinander angezeigt werden Das Erreichen der letzten Anzeige wird durch eine entsprechende Nachricht in Zeile 24 dokumentiert BC0030I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN Ein Zur ckbl ttern ist mit der Taste F7 m glich Durch Eingabe der Positionsnummer in das Feld EINGABE und Bet tigen der Datenfreigabetaste kann von der LOESCHUNG KURZANZEIGE in die LOESCHUNG VOLLANZEIGE verzweigt werden BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH i Seite 48 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 8 4 4 L SCHUNG VOLLANZEIGE Nach Eingabe der gew
64. NUNG BOERSENKUERZEL SMS ARS SELECTA INH FT EUROPAZINS INH FTL FT PROTECTED GWTH FD INH FAF1 FT RENDITE PLUS INH FAF2 FT EURORENDITE GV5G FT ACCUGELD EZT6 POSTBANK EUROPA FZ14 BHF CORPORATE 1 FT EZT5 FT NAVIGATOR 100 EZTN FT NAVIGATOR 70 EZTP FT NAVIGATOR 40 EZTH FT NEW GENERATION EZTL L SCHUNG DURCHF HREN MIT PF3 KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN 003 SEITE 01 B9998140 01 10 09 17 19 36 13 6 2 Hinweise zu den Anzeigefeldern s WSAI EL 13 3 WSAI EL Erfassen Listeintr ge BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 96 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 14 INVESTRO MANUELLE PREISVERARBEITUNG 14 1 14 2 14 2 1 Allgemeines In diesem Kapitel wird beschrieben wie Fonds Preise manuell erfasst und freigegeben werden k nnen Voraussetzung f r die Eingabe Freigabe von Fonds Preisen ist dass die entsprechenden Fonds in einer mehreren Gattungsliste n angelegt wurden Diese Liste n k nnen von der jeweiligen Depotbank f r ihre Gattungen frei definiert und zusammengestellt werden Im letzten Unterkapitel wird die nachtr gliche Preisauszeichnung beschrieben z B weil an einem Feiertag Orders eingestellt wurden aber keine Preislieferung erfolgt ist WSAI EP Erfassen Investmentpreise Allgemeine Beschreibung Diese Funktion erm glicht die Erfassung von Investmentpreisen zu den Gattungen die in Listen enthalten sind Li
65. PERIOD KL HDLB EINHEIT 1 VORZEITIGE AUFTRAGSEINSTELLUNG W HRUNG XXX BEGINN AUSGABEAUFSCHLAG 4 ENDE ABW STELLE CBF NR 7001 ABRECHNUNGSW HRUNG EUR GUELTIG AB 30 11 2009 BIS 9999999999 ID KZ 7999090347 PW B9998400 30 11 09 15 31 50 WS1920I HISTORISCHE STAMMDATEN VORHANDEN PF9 BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 16 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 4 2 Bedeutung der angezeigten Felder Die obersten Zeilen zeigen allgemeine Daten zur ISIN an B RSE MARKT SUBMARKT EINHEIT NOTIERUNG PRODUKTGRUPPE Die INVESTRO spezifischen Felder sind STATUS B RSENEINF HRUNG Die ISIN kann bei folgenden STATUS gehandelt werden TG1 NOT Tag der ersten Notierung WIED NOT Wiederaufnahme der Notierung TAG ERSTEINF HRUNG i Datum der 1 Notierung gemeint ist hier wie auch im Feld STATUS BORSENEINF HRUNG die Einf hrung in das System INVESTRO HANDELSPERIODE Rhythmus der Preisfeststellung BOERSENT GLICH oder PERIODISCH UHRZEIT ANNAHMESCHLUSS Wird die Gattung auch ber einen Zwischenh ndler angeboten liegt der Annahmeschluss des Zwischenh ndlers 30 Minuten vor dem angezeigten Annahmeschluss SETTLEM PERIOD Settlementtage wenn abweichend von t 2 VORZEITIGE AUFTRAGSEINSTELLUNG Handel per Erscheinen BEGINN Beginn der vorzeitigen Auftragseinstellung ENDE Ende der Handelsphase alle i
66. PW B999813S 11 09 03 12 31 02 WS2260I BITTE DATEN EINGEBEN Nach Preiseingabe und dem Bet tigen der Datenfreigabetaste erfolgt die Pr fung der Daten Bei korrekter Eingabe und Bet tigen F3 Taste erfolgt die Verarbeitung Status des Preises ist dann GEMELDET 14 2 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Mussfelder DATUM Wird das voreingestellte Datum in der Anzeige ge ndert wird gepr ft ob bereits Preise zu diesem Datum vorhanden sind von WM geliefert oder bereits manuell erfasst Ist dies der Fall werden die entsprechenden Preise angezeigt eine nderung der Preise ist nur ber die Funktion AP m glich AUSG PREIS Ausgabepreis Es k nnen auch Kennzeichen f r ausgesetzt Eingabe AGS und eingestellt Eingabe EGS eingegeben werden Der Preis wird dann nicht verarbeitet RUECK PREIS R cknahmepreis ZWI GEWINN Zwischengewinn Ein Zwischengewinn muss immer angegeben werden Eingabe mit Vorzeichen Optional besteht die M glichkeit hier NGM f r nicht gemeldet einzugeben Eingabe ohne Vorzeichen Der Preis wird dann nicht verarbeitet BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger Januar 2010 Seite 98 14 3 WSAI EW Pflege Wiederanlagepreise 14 3 1 Allgemeine Beschreibung Die Berechtigung zur Pflege und Verarbeitung von Wiederanlagepreisen wird auf gesonderte Anforderung einger
67. SCHAEFT 7030 99 DZ BANK AG D GATTUNG PREIS ZWI GEWINN AKK ERTRAG ZUSATZANGABEN GA STUECK KONT AU BONI ZUSATZANGABEN ID KZ 7030192799 PW B999813S 11 09 03 11 05 44 Ma gebend f r die W hrung der Felder Preis Zwischengewinn Akkumulierter Ertrag ist die INVESTRO Abrechnungsw hrung Die INVESTRO Abrechnungsw hrung ist ein Stammdatenfeld das von der Abwicklungsstelle gepflegt wird und in WSIX FO nachgesehen werden kann BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 63 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 10 2 2 Hinweise zu Eingabefeldern Mussfelder Kopfzeile PREIS Hier ist bei normalen K ufen der Ausgabepreis einzustellen Bei K ufen zum R cknahmepreis und bei Verk ufen ist der R cknahmepreis einzustellen Um in diesen F llen im MT512 Schlussnote den Ausgabepreis liefern zu k nnen ist im Feld Zusatzangaben der Ausgabepreis einzustellen ZWI GEWINN Zwischengewinn Die erste Stelle im Feld Zwischengewinn kann oder negativer Zwischengewinn sein Kannfelder Kopfzeile AKK ERTRAG akkumulierter Ertrag Der akkumulierte Ertrag kann auch O oder negativ sein ZUSATZANGABEN In diesem Feld k nnen diverse Zusatzangaben erfasst werden Zusatzangaben in der Kopfzeile gelten f r alle Postenzeilen Die folgenden Informationen k nnen im Feld Zusatzangaben in der Kopfzeile erfasst werden AP Aus
68. TTUNG wird keine Gattung eingegeben wird die Gattung aus der vorherigen Zeile bernommen AUFG Der Aufgeber darf nicht in INVESTRO zugelassen sein GA Kauf K oder Verkauf V NOMINALE GESCH TAG Es ist m glich auch Auftr ge nach Annahmeschluss zu erfassen f r den vorherigen Gesch ftstag Gesch ftstag vor Annahmeschluss Wurde f r dieses Datum bereits eine Preisauszeichnung verarbeitet sind die Auftr ge abzulehnen Kannfelder E Gesch ftsarterg nzung VERTRIEBSP Vertriebspartner BI AUFTRAGSNUMMER 11 7 3 L schung von Sammelerfassungs Auftr gen Offene Auftr ge k nnen ber BRAF EA gel scht werden Dazu wird bei Empf ngern die f r die Sammelerfassung zugelassen sind eine zus tzliche Spalte LOE in BRAF EA eingeblendet Ist der Auftrag ber die Sammelerfassung eingestellt worden erscheint in der Spalte LOE ein Punkt Hier kann L f r L schung eingegeben werden Die Verarbeitung erfolgt mit der Taste F3 TRAN BRAF FC EA SB XONTRO INVESTRO EINZELANZEIGE AUFTRAEGE 7001 99 BHF BANK AG SEITE 10 GESCH TAG GATTUNG AUFG AUFTRAGSNUMMER GA STUECK FREIG LOE sa PR A per F L 05 11 09 DEO0005317317 3099 39 K 103 123 DE0008478058 4043 GEO9B584966401 K 2 DE0008478124 4043 GEO9B582368701 K R 10 DE0009770206 4043 GEO9B573010681 K R 56 25 11 09 DE0005317317 7048 0911247400000 V 1 ID KZ 7001192799 PW B9998400 24 11 09 12 25 52 F3 END F4 ABBR F6 M
69. UER INVESTRO MIT PF3 ABBRUCH MIT PF4 WS1110I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN Achtung Es werden nur Gattungen angezeigt bei denen ein Preis vorhanden ist der noch nicht freigegeben wurde Wiederanlagepreise m ssen vor der Freigabe ber Funktionscode lt EW gt gepflegt worden sein Manuell freigegebene Preise werden alle 30 Minuten f r die Auszeichnung der Auftr ge verwendet die nicht manuell freigegebenen Preise in besonderen Verarbeitungsl ufen um 09 45 10 45 17 45 18 45 und 20 39 s 5 2 14 4 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Mussfelder AUSG PREIS Ausgabepreis Es k nnen auch Kennzeichen f r ausgesetzt Eingabe AGS und eingestellt Eingabe EGS eingegeben werden Dies ist f r F lle relevant in denen kein Ausgabepreis vorliegt weil z B nur noch Verk ufe m glich sind RUECK PREIS R cknahmepreis ZWI GEWINN Zwischengewinn Optional besteht die M glichkeit hier NGM f r nicht gemeldet einzugeben Eingabe ohne Vorzeichen Mit der Eingabe NGM kann eine automatische Preisverarbeitung unterdr ckt werden BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 101 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 14 5 WSAI IP Anzeige Investmentpreise 14 5 1 Allgemeine Beschreibung Die Anzeige der Investmentpreise ist nur ber eine ausgew hlte Liste m glich Als g ltiges Datum werden Eingaben lt Tagesdatum akzeptiert Wird in der
70. achweise Kurzform sollte immer dann gew hlt werden wenn der Anwender einen kurzen berblick ber die INVESTRO Gesch fte erhalten will Nach dem Bet tigen der Datenfreigabetaste wird die ANZEIGE NACHWEISE KURZFORM zur Verf gung gestellt Januar 2010 TRAN BCAG FC AK SB N VHHTISAHHHH XONTRO ANZEIGE NACHWEISE KURZFORM ABRUF NR GATTUNG KAUF INVESTRO KURS 32 34 50 58 58 V 1 DE0008023532 VERKAUF INVESTRO V 2 DE0008023532 KAUF INVESTRO V 3 DE0008470311 VERKAUF INVESTRO V 4 DE0008470337 KAUF INVESTRO V 5 DE0008470337 ID KZ 1234567890 PW 680 310 720 240 240 BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN KONT 7003 EING 7154 NOM ST KONT 7003 EING 7154 NOM ST KONT 7004 EING 7154 NOM ST KONT 7003 EING 7154 NOM ST KONT 4011 EING 7154 NOM ST PF8 1234 90 KUSELER BANK AB EUR 713 GS AB EUR 496 GS AB EUR 65 GS AB EUR 308 GS AB EUR 5000 GS 23 300 84 16 207 71 3 296 80 17 937 92 291 200 00 B999818M 23 12 02 15 58 07 Ist das Ende erreicht wird dies durch eine entsprechende Nachricht in Zeile 24 KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN dokumentiert Bei mehr als 5 Gesch ften w rde die Anzeige auf der n chsten Seite fortgesetzt Es erscheint eine entsprechende Nachricht in Zeile 24 WEITERE DATEN VORHANDEN F8 Mit der Taste F8 k nnen Sie dann in der Anzeige Nachweise Kurzform Vorw rtsbl ttern Eine
71. andardm ig zur Verf gung und muss separat freigeschaltet werden Mit dieser Funktion k nnen INVESTRO Auftr ge die z B per FAX erteilt werden von nicht INVESTRO Teilnehmern erfasst werden F r die Zulassung eines nicht INVESTRO Teilnehmers Senders muss eine Konditionen angelegt werden TRAN BRAF FC SE SB XONTRO INVESTRO DEPOTBANK SAMMELERFASSUNG 7001 99 BHF BANK AG GATTUNG AUFG GA E NOMINALE GESCH TAG VERTRIEBSP BI AUFTRAGSNUMMER ID KZ 7001192799 PW B9998400 24 11 09 11 51 12 F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN Die Auftr ge werden in dem blichen Preisauszeichnungsl ufen ausgef hrt Gesch fte mit nicht INVESTRO Teilnehmern werden zum Ausgabepreis R cknahmepreis oder Wiederanlagepreis Steuerung je nach Eingabe in der Sammelerfassungsanzeige im Feld E abgerechnet Bonifikationen werden auch wenn in den Konditionen hinterlegt nicht berechnet Versp tete Preislieferungen Die Gesch fte werden wie in INVESTRO mit abweichendem Schlusstag Schlusstag und Uhrzeit der Ordereinstellung ausgezeichnet Kennzeichnung der Valuta erfolgt analog zu INVESTRO mit FZ Valutadatum ist identisch mit der Berechnung in INVESTRO bei versp teter Preislieferung BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 78 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 7 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Mussfelder GA
72. ben Wenn die Eingabe des Gesch ftstages ohne Punkte Schr gstriche erfolgt m ssen die f hrenden Nullen mit eingegeben werden GATTUNG Bei Eingabe ohne Gesch ftstag werden alle Gesch ftstage angezeigt zu denen Auftr ge zur ausgew hlten Gattung vorhanden sind Bei Eingabe zusammen mit einem Gesch ftstag werden nur die Daten zu diesem Gesch ftstag und zur Gattung selektiert 11 3 3 Bedeutung der angezeigten Felder Bei einem Feld berlauf werden die Anzeigefelder mit gef llt AS Annahmeschluss der jeweiligen Gattung GESCH TAG Das Datum wird immer in der ersten Tabellenzeile angezeigt in den brigen Zeilen nur dann wenn das Datum wechselt GATTUNG Angezeigt wird immer der 12 stellige ISIN Code auch wenn die Selektion mit dem B rsenk rzel oder der WKN erfolgte KAUF o R Hier werden die kumulierten St ckzahlen aller K ufe ohne Gesch ftsarterg nzung und K ufe zur Wiederanlage Gesch ftsart Erg nzung W angezeigt Nicht enthalten sind K ufe zur R cknahme KAUF R Hier werden die kumulierten St ckzahlen aller K ufe zur R cknahme Gesch ftsart Erg nzung R angezeigt VERKAUF Es werden alle kumulierten Verk ufe angezeigt BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 4 BRAF EA Einzelanzeige Auftr ge 11 4 1 Allgemeine Beschreibung Diese Funktion zeigt jeden einzelnen Auftrag Au erdem kann hier der E
73. blehnungsgrund wenn Vestima oder der Empf nger aus Vestima den Auftrag abgelehnt hat VERTRIEBSPART Vertriebspartner WRG Abrechnungsw hrung ZEIT Uhrzeit der Einstellung des Auftrages BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 59 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 9 2 6 Weitere Anzeigefelder ohne Beschriftung Wertpapieridentifikation B rsenk rzel ISIN Wertpapierbezeichung Status des Auftrages AKTUELL Bei offenen Auftr gen vor nach Annahmeschluss AUSGEFUEHRT Bei preisausgezeichneten Auftr gen GELOESCHT Bei gel schten Auftr gen KAUF oder VERKAUF Protokoll Historie Der Terminaldruck XONTRO INVESTRO PROTOKOLL HISTORIE kann auf 2 unterschiedliche Arten angesto en werden Ausgehend von der HISTORIE KURZANZEIGE durch Einstellen eines D in Feld VA und Bet tigen der Datenfreigabetaste Ausgehend von der HISTORIE VOLLANZEIGE 1 bzw der HISTORIE VOLLANZEIGE 2 durch Einstellen eines D in Feld DRUCK und Bet tigen der Datenfreigabetaste Dieser Terminaldruck ist unabh ngig von der Pflege der Verarbeitungssteuerung 1 XONTRO INVESTRO PROTOKOLL HISTORIE 9888 11 AUFGEBER BK DATUM 10 09 01 UHRZEIT 14 03 22 GATTUNG DEO0009787010 ADIG BEST IN ONE WORLD II DWZ AUFTRAGSNR 0109079300001 EMPF 9777 VERTRIEBSPARTNER GUELTIG AB 07 09 01 PREIS 411 12 BI AUFTRAGSNR STUECK TEXT HINWEIS 07 09 13 30
74. brechnungsbetrag minus Kurswert Angezeigt wird der absolute Betrag ohne Vorzeichen Details s unten Januar 2010 Seite 36 BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Funktionen f r Sender und Empf nger Beispiel f r die Bef llung der Felder KURS K WERT M BONI FEES und ABR BETRAG Net asset value 100 R cknahmepreis Ausgabeaufschlag 5 Ausgabepreis 105 Bonifikationssatz 2 vom Kurswert St ckzahl 10 Kauf in INVESTRO Kauf in Vestima KURS 105 100 K WERT 10 105 1 050 10 100 1 000 M BONI 0 02 1 050 21 entf FEES entf 29 ABR BETRAG 1 050 21 1 029 1 000 39 1 029 Die FEES das Feld enth lt die Summe aller im internationalen Gesch ft blichen Aufschl ge und wird aus der Ausf hrungsbest tigung von vestima entnommen werden vom Empf nger des Auftrags bestimmt und der Ausf hrung mitgegeben Es findet keine Berechnung in INVESTRO statt Lediglich f r einen wirtschaftlichen Vergleich wird hier unterstellt dass die FEES das quivalent f r den um die Boni erm igten Ausgabeaufschlag sind BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Funktionen f r Sender und Empf nger 7 3 7 3 1 7 4 BXAG AK Anzeige Gesch fte Kurzform Allgemeine Beschreibung Die Anzeige N
75. ch der Einstellung der Auftr ge bekannt k nnen die bereits eingestellten Auftr ge nachtr glich mit einem Preis ausgezeichnet werden Hierf r k nnen nur Preise verwendet werden die an einem Datum nach dem Feiertag bereits in INVESTRO verarbeitet wurden s 14 6 Die Pflege der Feiertage und die nachtr gliche Auszeichnung ist nur m glich f r die Depotbank f r die Sender besteht eine Anzeigefunktion BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 23 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 6 3 BRFT Feiertagsbehandlung 6 3 1 Allgemeine Beschreibung Ausgehend von dem XONTRO Basismen Hauptauswahlmen der Anwendung XONTRO INVESTRO gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes lt FT gt zum Folgemen INVESTRO FEIERTAGSBEHANDLUNG Hier k nnen Fondsfeiertage eingerichtet und angezeigt werden Au erdem ist hier die nachtr gliche Preisauszeichnung m glich TRAN BRFT FC SB XONTRO INVESTRO FEIERTAGSBEHANDLUNG 1234 90 KUSELER BANK BF BEARBEITEN FEIERTAGE JAHR gt EMITTENT gt AF ANZEIGE FEIERTAGE GATTUNG gt 2 NP NACHTRAEGLICHE PREISAUSZEICHNUNG GATTUNG gt 2 ID KZ 1234567890 PW B9998140 06 10 09 16 34 35 F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0140I BITTE FUNKTIONSCODE AUSWAEHLEN Bei dem Aufruf der Funktion BF sind immer die Eingabefelder Jahr und Emittent oder
76. chenh ndler handelbar ist s a Annahmeschluss F r die Pr fung und Verarbeitung der Auftr ge in Vestima sind allein die in Vestima vorliegenden Stammdaten relevant BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 18 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 5 PREISAUSZEICHNUNG 5 1 5 1 1 5 1 2 Preislieferung WM und File Transfer Die Fondspreise werden i d R von WM geliefert Derzeit erfolgt diese Preislieferung 6 mal t glich zu folgenden Zeiten 1 Lieferung ca 07 00 Uhr Preise f r den vorhergehenden Tag 2 Lieferung ca 10 30 Uhr Preise f r den vorhergehenden und Ifd Tag 3 Lieferung ca 16 30 Uhr Preise f r den Ifd Tag 4 Lieferung ca 17 30 Uhr Preise f r den Ifd Tag 5 Lieferung ca 18 30 Uhr Preise f r den Ifd Tag 6 Lieferung ca 20 30 Uhr Preise f r den Ifd Tag Teilweise werden Preise von Depotbanken KAGen per File direkt an INVESTRO geliefert Die gelieferten Preise werden in WSS Wertpapier Service System eingelesen Die Information dass die Preise eingelesen wurden kann der Transaktion WSAl IP ANZEIGE INVESTMENTPREISE Feld STATUS entnommen werden In diesem Fall ist der Status SEMELDET Preiskorrekturen die ber WM gemeldet werden k nnen nur solange Ber cksichtigung bei der Preisauszeichnung finden solange die Preise der betroffenen Gattungen nicht freigegeben bzw nicht verarbeitet wurden Preiskor
77. die Anzeige der offenen Auftr ge zur Verf gung gestellt Die Auftragssummen sind nach Gesch ftstag aufsteigend und innerhalb des Gesch ftstages nach ISIN aufsteigend sortiert TRAN BRAF FC SA SB XONTRO INVESTRO SUMMEN OFFENER AUFTRAEGE 7001 99 BHF BANK AG SEITE 1 GESCH TAG GATTUNG AS KAUF o R KAUF R VERKAUF 05 03 08 DEO009770206 FT ACCUGELD 15 30 229 0 0 01 07 08 DE0008478082 FT ACCUZINS 14 00 1 0 0 07 07 08 DEO009770206 FT ACCUGELD 15 30 58 0 0 15 07 08 DEO008478082 FT ACCUZINS 14 00 1 0 0 28 07 08 DE0009770206 FT ACCUGELD 15 30 50 0 0 06 08 08 DEO009770206 FT ACCUGELD 15 30 6 0 0 04 09 08 DEO009770206 FT ACCUGELD 15 30 179 0 0 10 09 08 DEO009770206 FT ACCUGELD 15 30 276 0 0 11 11 08 DEO009770206 FT ACCUGELD 15 30 6 370 0 460 12 11 08 DEO009770206 FT ACCUGELD 15 30 37 0 0 21 11 08 DEO009770206 FT ACCUGELD 15 30 37 0 0 25 11 08 DE0009770206 FT ACCUGELD 15 30 37 0 0 ID KZ 7001192799 PW B9998140 02 10 09 10 26 43 F3 END F4 ABBR F6 MENU PF8 VORW F11 ABMELD BC0020I WEITERE DATEN VORHANDEN PF8 BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 72 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 3 2 Hinweise zu Eingabefeldern Kannfelder GESCHAEFTSTAG Beliebiges Datum in der Vergangenheit Gegenwart heute Zukunft Folgetagsauftr ge Bei Eingabe werden nur diejenigen Auftr ge selektiert die ein entsprechendes Datum G ltig ab ha
78. die oberste Zeile den aktuellen Transaktionscode TRAN und Funktionscode FC aus Durch berschreiben dieser Felder wird die gew nschte Transaktion Funktion unter Umgehung der Men hierarchie unmittelbar aufgerufen Ist der Einstieg in eine bestimmte Funktion ber einen Suchbegriff m glich so wird beim Experteneinstieg dieser Begriff ebenfalls in der obersten Bildschirmzeile eingegeben Hierf r steht das Feld SB zur Verf gung Suchkriterien m ssen im Feld SB in einer festen Reihenfolge durch getrennt eingegeben werden Die Suchkriterien spezifizieren eine Auswahl z B Gattung f r die die Funktion aufgerufen wird Wird zum Aufruf einer Funktion die die Eingabe eines Suchbegriffes verlangt kein Suchbegriff eingegeben so verzweigt das System in die Auswahlfunktion der gew nschten Transaktion Hier k nnen dann die erforderlichen Suchbegriffe in den daf r vorgesehenen Feldern explizit eingegeben werden Mit den Tasten F3 und F4 kann in der Men hierarchie zur ckgebl ttert werden Sofern Eingaben gemacht wurden werden diese mit F3 verarbeitet nicht aber mit F4 Handhabung bei Fehlern oder nderungen Anzeige von Fehlern Fehleingaben innerhalb der Eingabefunktionen werden optisch hervorgehoben Es erscheint ein qualifizierter Fehlerhinweis in der Systemhinweiszeile Sofern mehrere Fehler festgestellt worden sind bezieht sich der Fehlerhinweis auf den ersten markierten Fehler BRAINTRADE Januar 2010 Gese
79. durch Wahl der Funktionscodes lt SO gt lt SA gt oder lt EA gt in die Folgemen s verzweigen die dann alle Gattungen und alle Gesch ftstage enthalten Durch zus tzliche Eingabe der Selektionskriterien GESCHAEFTSTAG und oder SATTUNG werden nur die selektierten Auftr ge angezeigt Der Aufbau der Anzeigen ist identisch Durch Wahl des Funktionscodes lt SP gt gelangt man zu allen preisausgezeichneten Auftr gen Durch zus tzliche Eingabe der Selektionskriterien SCHLUSSTAG und oder GATTUNG und oder KONTRAHENT kommt man in die bersicht der selektierten Auftr ge BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 68 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 1 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Kannfelder GESCHAEFTSTAG Beliebiges Datum in der Vergangenheit Gegenwart heute Zukunft Folgetagsauftr ge Bei Eingabe werden nur diejenigen Auftr ge selektiert die ein entsprechendes Datum G ltig ab haben Wenn die Eingabe des Gesch ftstages ohne Punkte Schr gstriche erfolgt m ssen die f hrenden Nullen mit eingegeben werden GATTUNG lt SO gt lt SA gt lt EA gt Bei Eingabe ohne Gesch ftstag werden alle Gesch ftstage angezeigt zu denen Auftr ge zur ausgew hlten Gattung vorhanden sind Bei Eingabe zusammen mit einem Gesch ftstag werden nur die Daten zu diesem Gesch ftstag und zur Gattung selektiert lt SP gt Bei Eingabe ohne SCH
80. e k nnen mit einem Buchstaben berschrieben werden Die nderungen werden mit F3 gespeichert Mit F5 werden alle Eintr ge des vorliegenden Feiertagskalenders gel scht Wird nachdem ein Gattungskalender gepflegt wurde der Emittentenkalender ver ndert werden diese nderungen im Gattungskalender bernommen Auswirkungen auf die Auftragserfassung und Preisauszeichnung Normale Auftr ge Auftragserfassung Bei der Auftragserfassung wird gepr ft ob ein Gesch ftsfeiertag in der Auspr gung G oder B vorliegt Ist das der Fall wird der Auftrag auf den n chsten B rsen oder Erf llungstag unter Ber cksichtigung der Fondsfeiertage vorgetragen Der Annahmeschluss wird in der Verarbeitung unver ndert ber cksichtigt Die weiteren Pr fungen Settlement Periode Wiederanlagezeitraum und Datum R ckgabem glichkeit beziehen sich auf den neuen Gesch ftstag des Auftrages BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 27 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 6 6 2 Preisauszeichnung An einem Gesch ftsfeiertag wird normalerweise kein Preis geliefert Wird trotz des Feiertags ein Preis geliefert wird dieser auch verarbeitet Der Preis trifft aber auf keine Auftr ge mit dem Gesch ftstag des Feiertags da die Auftr ge vordatiert wurden Ausnahme siehe Forwardpricing und vorzeitige Auftragseinstellung Vorzeitige Auftragseinstellung Bei der vorzeitigen
81. en auch die Preise die per File direkt an INVESTRO geliefert wurden verarbeitet Der Status des Preises wird auf AUSG O FRG ausgezeichnet ohne manuelle Freigabe gesetzt s WSAI IP Faktisch verarbeitet INVESTRO mit diesen Verarbeitungsl ufen die meisten Preise da die weiter oben erw hnte manuelle Preisfreigabe nur in Ausnahmef llen genutzt wird Preise aus der nachtr glichen Preisauszeichnung Preise aus der nachtr glichen Preisauszeichnung s 14 6 werden in den halbst ndlichen Preisverarbeitungsl ufen verarbeitet Preisauszeichnung von Auftr gen an Vestima An Vestima versandte Auftr ge werden vom Empf nger in Vestima ausgezeichnet Eine Preislieferung ber WM findet hier nicht statt Die Preisauszeichnung erfolgt gem Regelwerk Vestima Die Auszeichnung des entsprechenden Auftrags in INVESTRO erfolgt sobald eine Ausf hrungsbest tigung von Vestima empfangen wurde Hinweis Vestima kennt keine Ausgabepreise und Bonifikationen Alle Geb hren etc werden mit der Ausf hrung von Vestima bermittelt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 20 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 5 3 5 4 9 4 1 5 4 2 Preisarten Verkaufauftr ge werden mit dem R cknahmepreis NAV net asset value ausgezeichnet Kaufauftr ge k nnen mit den folgenden Preisen preisausgezeichnet werden zum Ausgabepreis Standard zum R
82. er SELL SAFE FEES Whrg ID KZ 1234567890 PW B999818L 15 02 08 19 59 32 BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 34 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Funktionen f r Sender und Empf nger 7 2 2 Bedeutung der angezeigten Felder ART DES GESCHAEFTES Kauf Verkauf INVESTRO oder EUFO Storno Kauf Verkauf INVESTRO oder EUFO T Storno Kauf Verkauf INVESTRO nicht EUFO ABRUF NUMMER Kennzeichen Abrufgruppe V oder F GNR Gesch ftsnummer max 13 stellig ISIN Wertpapierkennnummer V ART Verwahrart NOM Nominale bei INVESTRO St ck KURS Preis aus der Preisauszeichnung INVESTRO K WERT Kurswert Details s weiter unten am Ende dieses Abschnitts nach Anzeige der EUFO Details AS Abweichender Schlusstag INVESTRO Wird nur bei versp teter Preislieferung mit dem Gesch ftstag der Order angezeigt EUFO Das Kennzeichen abweichender Schlusstag ist wird gef llt wenn Eingabedatum Datum der SNO Erstellung und Abschlussdatum Tradedate aus MT 515 auseinander fallen EZ Festvaluta Zug um Zug Bei INVESTRO ermittelt aus der Eintragung in den Gattungsstammdaten Feld SETTLEMENT PERIODE und dem Tag der Preisauszeichnung KONT Kontrahent Bei Auftr gen an Vestima wird hier der Vestima Kontrahent mit seiner speziellen KV Nummer angezeigt EING Eingeber bei INVESTRO immer der Auftragsempf nger Bei Auftr gen an Vestima wird hier der Vest
83. ffel au er NULL vorhanden sein BONI 1 BONI 2 Soll die Volumenstaffel zur Anwendung kommen auch NULL m ssen beide Boni S tze eingegeben werden keine Eingabe von R Der Boni Satz ist im Bereich 0 00000 bis 99 99999 eingebbar Bei der Verarbeitung werden nur 3 Nachkommastellen verarbeitet die Nachkommastellen 4 5 werden nicht ber cksichtigt RUECKNAHME Die Kondition K ufe zur R cknahme wird mit Kennzeichen R eingegeben BONI 1 und BONI 2 d rfen nicht belegt sein Die Zulassung eines Vestima Aufgebers erfolgt ber die Eingabe von V in diesem Feld s a folgendes Kapitel BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Januar 2010 Seite 87 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 12 5 Konditionen f r Vestima Teilnehmer Aufgeber Um die Vestima Kondition einzugeben einen vestima Teilnehmer zuzulassen muss die Funktion BK mit Eingabe Vestima im Feld GATTUNG aufgerufen werden Damit der Vestima Teilnehmer Orders senden kann muss eine der beiden aufgef hrten Alternativen f r den Teilnehmer angelegt werden Soll lediglich der ausl ndische vestima Teilnehmer als Sender zugelassen werden muss nur der Aufgeber KV des Teilnehmers eingegeben werden die Felder VOLUMENSTAFFEL BONI 1 und BONI 2 sind nicht zu f llen im Feld RUECKNAHME ist V einzugeben Die Konditionen werden f r diesen Teilnehmer dann wie in den Standardkonditi
84. gabepreis die Eingabe erfolgt in der Form API nnnnnn nnnn AS Abweichender Schlusstag Die Eingabe erfolgt in der Form AS TT MM JJJJ Die Trennpunkte und die ersten beiden Stellen der Jahreszahl m ssen nicht eingegeben werden Sind der einzugebende Monat oder die Jahreszahl mit dem Eingabetag identisch kann auf deren Eingabe verzichtet werden FO Festvaluta ohne Gegenwertverrechnung Das angegebene Datum wird in den entsprechenden Unterlagen als Wertstellungsdatum ausgedruckt Die St ckelieferung wird vom System veranlasst nicht jedoch die Geldverrechnung Diese muss vom zahlungspflichtigen Institut selbst durchgef hrt werden Nur Gattungen deren Preis in Euro notiert wird Die Eingabe erfolgt in der Form FO TT MM JJJJ Die Trennpunkte und die ersten beiden Stellen der Jahreszahl m ssen nicht eingegeben werden Sind der einzugebende Monat oder die Jahreszahl mit dem Eingabetag identisch kann auf deren Eingabe verzichtet werden FV Festvaluta mit Gegenwertverrechnung Die Regulierung des Geldes wird automatisch zum angegebenen Valutadatum vom System vorgenommen Die St ckelieferung erfolgt per Freigabe und ist erst m glich wenn das angegebene Valutadatum erreicht ist Nur f r Gattungen deren Preis in Euro notiert wird Die Eingabe erfolgt in der Form FV TT MM JJJJ Die Trennpunkte und die ersten beiden Stellen der Jahreszahl m ssen nicht eingegeben werden Sind der einzugebende Monat oder die Jahreszah
85. gten Es sollte bei jedem Kunden zwei oder mehr Kunden Security Beauftragte geben die sich in ihren Aufgaben unterscheiden 1 Der Kunden Security Beauftragte zur Pflege Eingabe Aufgaben Pflegen der Benutzer und Berechtigungsdaten seiner Mitarbeiter Ansprechpartner f r seine Mitarbeiter Verbindungsstelle zum Haupt Security Beauftragten der Deutsche B rse Systems BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH j Seite 7 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Allgemeines 2 3 2 Der Kunden Security Beauftragte zur Freigabe Aufgaben Freigeben der Berechtigungsdaten f r seine Mitarbeiter Ansprechpartner f r seine Mitarbeiter Verbindungsstelle zum Haupt Security Beauftragten der Deutsche B rse Systems Allgemeine Hinweise f r den Anwender INVESTRO wird ebenso wie die Anwendungen XONTRO Order und XONTRO Trade von dem Rechenzentrum der Deutsche B rse Systems AG betreut Die Betriebszeiten f r die Anwendung INVESTRO liegen f r Nutzer des Dialoganschlusses f r den Bereich Auftragserfassung l schung anzeige zwischen 6 00 und 20 00 Uhr und f r den Bereich Gesch ftsanzeige zwischen 6 00 und 20 30 Uhr Das Orderrouting per Systemanschluss ist ab ca 3 00 Uhr nachts verf gbar der genaue Zeitpunkt h ngt ab vom Ende der Vortagesverarbeitung Zur Wahrnehmung eines First Level Supports erster zentraler Ansprechpartner bei Anfragen stellt BrainTrade dem Kunden ein fachlich qualifiziertes Help Desk in der
86. h Die Depotbank muss vorhanden sein und muss eine Bank BOEGA Teilnehmer und INVESTRO Teilnehmer sein Es muss mindestens eine aktive Kondition vorhanden sein Die Gattung muss st cknotiert sein GD440 EINHEIT DER EFFEKTENNOTIZ 1 Das Kennzeichen KZ BONI SCHL innerhalb der Gattungsstammdaten muss den Wert 1 Prozentsatz vom Kurswert enthalten Der Wiederanlagerabatt innerhalb der Ertr gnisdaten WSIT ER Feld WIEDERANLAGERABATT muss den Wert 2 Prozentsatz vom Kurswert enthalten Die Pr fung erfolgt nur in der Wiederanlage phase vestima BRAINTRADE a a Dezember 2009 esellschaft f r B rsensysteme mb Seite 111 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG Feld TRANFC Pr fungen Format GESCHAEFTSNUMMER BRGBSG Der Auftrag muss im 7 stellig VON Auftragsbestand enthalten numerisch sein Bei Storno eines einzelnen Gesch ftes ist nur die SESCHAEFTSNUMMER VON einzugeben BIS Die GESCHAEFTSNUMMER 7 stellig VON muss kleiner sein der numerisch SESCHAEFTSNUMMER BIS GESCHAEFTSTAG BRAF G ltiges Kalenderdatum Max 8 stellig GESCH TAG BRAF SO alphanumerisch BRAF GA TTMMJJ BRAF EA BRAF SE ISIN WSAIEL Die ber das ID KZ 12 stellig WSAI AL angemeldete Bank muss als alphanumerisch Depotbank f r die zu Sder erfassende Gattung innerhalb der Wertpapierstammdaten max 4 stellig hinterlegt sein alphanumerisch JAHR BRFT E
87. h der cut off time zu l schen muss sie ein f in die Spalte FREIGABE eingeben Nach dr cken der Daten Freigabe Taste wird das f verarbeitet Jetzt kann der Sender in der Funktion lt AB gt den Auftrag l schen BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 74 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 4 2 Hinweise zu Eingabefeldern Kannfelder GESCHAEFTSTAG Beliebiges Datum in der Vergangenheit Gegenwart heute Zukunft Folgetagsauftr ge Bei Eingabe werden nur diejenigen Auftr ge selektiert die ein entsprechendes Datum G ltig ab haben Wenn die Eingabe des Gesch ftstages ohne Punkte Schr gstriche erfolgt m ssen die f hrenden Nullen mit eingegeben werden GATTUNG Bei Eingabe ohne Gesch ftstag werden alle Gesch ftstage angezeigt zu denen Auftr ge zur ausgew hlten Gattung vorhanden sind Bei Eingabe zusammen mit einem Gesch ftstag werden nur die Daten zu diesem Gesch ftstag und zur Gattung selektiert FREIG F Mit Eingabe eines f legitimiert die Abwicklungsstelle den Sender einen Auftrag nach cut off time zu l schen 11 4 3 Bedeutung der angezeigten Felder GESCH TAG Das Datum wird immer in der ersten Tabellenzeile angezeigt in den brigen Zeilen nur dann wenn das Datum wechselt GATTUNG Angezeigt wird immer der 12 stellige ISIN Code auch wenn die Selektion mit dem B rsenk rzel oder der WKN erfolgte AUFGE
88. ichtet Diese Funktion erm glicht die Erfassung und nderung der Wiederanlagepreise zu Gattungen die in der selektierten Liste enthalten sind Die Pflege nderung des Wiederanlagepreises ist nur so lange m glich wie noch keine Freigabe der sonstigen Investmentpreise ber den Funktionscode lt AP gt erfolgt ist Wird in der Auswahl ein Datum angegeben so wird dieses Datum in der Anzeige voreingestellt Es werden alle Gattungen der angeforderten Liste angezeigt Nur bei Gattungen zu denen noch keine Freigabe zu dem voreingestellten Datum erfolgt ist k nnen die Wiederanlagepreise eingegeben bzw ge ndert werden TRAN WSAI FC EW SB O01 1 TITEL DWS TYP 0 DATUM ISIN 11 09 2003 DE0008474289 11 09 2003 DE0008490814 11 09 2003 DE0008490822 11 09 2003 DE0008490830 11 09 2003 DE0008490863 11 09 2003 DE0009769737 11 09 2003 DE0009769745 11 09 2003 DE0009769703 11 09 2003 DE0009769810 11 09 2003 DE0009769828 11 09 2003 DE0009769836 11 09 2003 DE0009769851 11 09 2003 DE0009769976 ID KZ 7003192799 PW WS2260I BITTE DATEN EINGEBEN W S S PFLEGE WIEDERANLAGEPREISE LISTE NR 1 SEITE 1 WRG EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR WIEDERANLAGEPREIS Nach Dateneingabe und dem Bet tigen der Datenfreigabetaste erfolgt die Pr fung der Daten Bei korrekter Eingabe und Bet tigen F3 Taste erfolgt die Verarbeitung BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsen
89. ie Taste ENTER oder PF3 gedr ckt wird werden die Preise eingeblendet WRG AUSG PREIS RUECK PREIS EUR 58 1500 57 5700 1 5465 ZWI GEWINN WIEDERANLAGEPREIS STATUS KZ 0 0000 VERARB O FR F r die nachtr gliche Preisauszeichnung k nnen nur Preise verwendet werden die bereits in einem Preisauszeichnungslauf verarbeitet wurden VERARB O FR oder VERARBEITET Die Verarbeitung der Auftr ge ggf auch von mehreren Tagen wird mit dem n chsten halbst ndlichen Preislauf in durchgef hrt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 104 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 14 6 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Mussfelder PREISDATUM Hier wird das Datum des zu verarbeitenden Preises eingegeben VERARBEITUNG AUFTR GE AB Hier wird das Datum eingegeben ab dem noch offene Auftr ge ausgezeichnet werden sollen 14 6 3 Bedeutung der angezeigten Felder GATTUNG Die Gattung wird immer angezeigt WRG Die W hrung des Preises wird immer angezeigt AUSG PREIS Dies ist der Ausgabepreis zu dem ausgew hlten DATUM DES PREISES RUECK PREIS Dies ist der R cknahmepreis zu dem ausgew hlten DATUM DES PREISES ZWI GEWINN Dies ist der Zwischengewinn zu dem ausgew hlten DATUM DES PREISES WIEDERANLAGEPREIS Dies ist der Wiederanlagepreis zu dem ausgew hlten DATUM DES PREISES STATUS KZ Der Preisdatensatz kann verschiedene Status annehmen GEMELDET Prei
90. ima Auftragsempf nger mit seiner speziellen KV Nummer angezeigt ABR BETRAG Abrechnungsbetrag Details s weiter unten am Ende dieses Abschnitts nach Anzeige der EUFO Details M BONI Bonibetrag ermittelt aus den Konditionsdaten und Bonisatz Der Bonisatz in INVESTRO ist ein Prozentsatz vom Kurswert ermittelt aus St ckzahl Ausgabepreis Details s weiter unten am Ende dieses Abschnitts nach Anzeige der EUFO Details BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 35 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Funktionen f r Sender und Empf nger TX Textzeile In den ersten 9 Stellen steht die Herkunft des Gesch ftes hier INVESTRO Bei Auftr gen an Vestima steht hier EUFO EINGABE Eingabedatum und uhrzeit der Schlussnote ABSCHLUSS Gesch ftstag des Auftrags COURTAGE f r INVESTRO nicht relevant Anzeige der EUFO Details SETTLEMENT CHAIN Die Settlement Informationen SETTLEMENT CHAIN des Kontrahenten wird in 5 Zeilen angezeigt PSET Place of settlement xEAG BIC des Teilnehmers mit Kontoverbindung am PSET Receiving or delivering agent xECU BIC des Teilnehmers mit Konto beim xEAG Receiving or delivering custodian SELL BUYR BIC des Teilnehmers mit Kontoverbindung beim xECU sofern vorhanden oder beim xEAG SAFE Kontonummer FEES Enth lt die angefallenen Geb hren mit W hrungskennzeichen Sie werden errechnet aus der Differenz zwischen Abrechnungsbetrag und Kurswert A
91. inweise zu den Eingabefeldern VA Verarbeitungs Kennzeichen V Verzweigen in die Vollanzeige des Auftrages Eine Mehrfacheingabe ist m glich In der Vollanzeige kann in diesem Fall mit F3 gebl ttert werden D Ausdruck der Vollanzeige des Auftrages auf dem zugeordneten Terminaldrucker BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH i Seite 56 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 9 2 4 HISTORIE VOLLANZEIGE Die Vollanzeige besteht aus 3 Anzeigen HISTORIE VOLLANZEIGE 1 TRAN BRHF FC AH SB XONTRO INVESTRO HISTORIE VOLLANZEIGE 1 1234 90 KUSELER BANK KAUF EZTG DEO005317325 HL MEDIUMINVEST FT DWZ AUFTR 0909227500001 GESCH TAG 23 09 09 EMPF 7001 AUSGEFUEHRT PREIS 45 85 WRG EUR TAG ZEIT STUECK VERTRIEBSPART HINWEIS 23 09 17 45 1 000 AUSFUEHRUNG PREISDATUM 23 09 09 22 09 14 57 1 000 EINSTELLUNG NACH ANNAHMESCHLUSS DRUCK ID KZ 1234567890 PW B9998140 06 10 09 14 48 57 F3 END F4 ABBR F6 MENU F10 RECHTS F11 ABMELD BCOO30I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN Nach Bet tigen der Taste F10 wird nach rechts zur VOLLANZEIGE 2 gebl ttert TRAN BRHF FC AH SB XONTRO INVESTRO HISTORIE VOLLANZEIGE 2 1234 90 KUSELER BANK KAUF EZTG DE0005317325 HL MEDIUMINVEST FT DWZ AUFTR 0909227500001 GESCH TAG 23 09 09 EMPF 7001 AUSGEFUEHRT PREIS 45 85 WRG EUR TAG ZEIT BI AUFTRAGSNR TEXT EINGEBER ID 23 09 17 45 5 3099192799 22 09 14 57
92. l Ill Funktionen f r Sender 8 5 BREF AL Blockl schung 8 5 1 Allgemeine Beschreibung Die Funktion Block L schung dient der L schung von gleichartigen Fondsauftr gen Durch das Kreditinstitut sind die gew nschten Selektionskriterien innerhalb des Men s XONTRO INVESTRO FONDSAUFTR GE zu erfassen Danach wird in die BLOCKLOESCHUNG verzweigt TRAN BREF FC AL SB 577954 XONTRO INVESTRO BLOCKLOESCHUNG 1234 90 KUSELER BANK GATTUNG DEO005779545 0 MAGELLAN SICAV GESCHAEFTSART ERGAENZUNG GA FREIGABE BLOCKLOESCHUNG L ID KZ 1234567890 PW B99980CH 10 09 09 12 47 09 BC1950I BITTE BLOCKLOESCHUNG MIT PF3 FREIGEBEN 8 5 2 Hinweise zu den Eingabefeldern FREIGABE BLOCKLOESCHUNG L Mussfeld Nach Einstellen des L und Bet tigen der F3 Taste wird die Blockl schung freigegeben L schregeln Der Annahmeschluss darf noch nicht erreicht sein Bei Folgetagauftr gen darf entsprechend der Annahmeschluss des Folgetages noch nicht erreicht sein Ist der Empf nger nicht die Depotbank liegt der Annahmeschluss 30 Minuten vor der in den Wertpapier Stammdaten WSIX FO hinterlegten Zeit BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH i y Seite 51 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 8 5 3 Protokoll Blockl schung Wurde innerhalb der Verarbeitungssteuerung 1 das Feld AUSDRUCK ORDERZUGAENGE AEND
93. l mit dem Eingabetag identisch kann auf deren Eingabe verzichtet werden BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 64 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger FZ Festvaluta mit Zug um Zug Regulierung Die Regulierung von St cken gegen Geld wird vom System am angegebenen Tag veranlasst Die Eingabe erfolgt in der Form FZ TT MM JJJJ Die Trennpunkte und die ersten beiden Stellen der Jahreszahl m ssen nicht eingegeben werden Sind der einzugebende Monat oder die Jahreszahl mit dem Eingabetag identisch kann auf deren Eingabe verzichtet werden Mussfelder der Postenzeile GA Gesch ftsart Innerhalb dieses Feldes ist die Gesch ftsart K Kauf oder V Verkauf einzugeben Die eingegebene Gesch ftsart zeigt das Gesch ft aus der Sicht des Kontrahenten STUECK In diesem Feld ist die max 10 stellige St ckzahl inklusive Nachkommastellen des Gesch ftes einzugeben KONT Kontrahent In diesem Feld ist die Kassenvereinsnummer des Kontrahenten des Gesch ftes einzugeben BONI bei GA K Eingabe des Bonifikationssatzes Es handelt sich generell um die Bonifikationsberechnungsart Prozentsatz vom Kurswert Dies wird ber die Gattungspr fung gesteuert da nur Gattungen mit dieser Bonifikationsberechnungsart erfasst werden d rfen Kannfelder der Postenzeile AU Abschlussuhrzeit Die Eingabe der Abschlussuhrzeit erfolgt in der Form HHMM ZUSATZANG
94. llschaft f r B rsensysteme mbH Seite 11 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Allgemeines 2 7 2 8 Bereinigen von Fehlern berschreiben des Eingabefeldes Reste der alten Eingabe sind mit Leerzeichen zu berschreiben Eine Feldl schung erfolgt durch die Eingabe eines an der ersten Stelle des betroffenen Feldes ndern einzelner Eingabefehler berschreiben der entsprechenden Felder Anschlie end wird die nderung mit der Datenfreigabe Taste best tigt Eingabefelder l schen Eingabe eines an der ersten Stelle eines Feldes Plausibilit ten Nach der Eingabe werden die Daten vom System auf Plausibilit t gepr ft Sind die Angaben nicht korrekt bzw fehlen eine oder mehrere Angaben so erscheint eine Fehlermeldung und der Cursor wird auf das erste fehlerhafte Feld positioniert Nach Bereinigung des ersten Feldes wird durch Bet tigen der Datenfreigabetaste die n chste Fehlermeldung angezeigt der Cursor steht auf dem entsprechenden Feld Aufruf der Funktionen aus dem Hauptmen Durch Eingabe des Funktionscodes lt BC gt im XONTRO Auswahlmen wird das XONTRO Basismen Hauptauswahlmen aufgerufen TRAN MENU FC SB XONTRO KREDITINSTITUTE XONTRO TRADE XONTRO ORDERS EG EINGABE GESCHAEFTE EB ERFASSUNG BEARBEITUNG ORDERS AG ABRUF GESCHAEFTE IO INFORMATIONSDIENST ORDERS HI ORDERHISTORIE EHS ORDERS XONTRO INVESTRO EH BEARBEITEN ORDERS SME EF ERFASSUNG LOESCHUNG FONDSAUFTRAEGE EX BEARBEITEN ORDERS MAX
95. mbH Seite 25 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 6 4 6 4 1 BRFT AF Anzeige Feiertage Allgemeine Beschreibung In dieser Funktion werden alle bereits gepflegten Fondsfeiertage des aufgerufenen Jahres angezeigt Bei dem Aufruf der Funktion AF sind immer die Eingabefelder Jahr und Gattung oder Emittent zu belegen In der Tabelle werden alle bereits gepflegten Feiertage des aufgerufenen Jahres angezeigt TRAN BRFT FC AF SB 2003 DE0005151732 XONTRO INVESTRO BEARBEITEN FEIERTAGE FUER 2003 1234 90 KUSELER BANK GATTUNG DE0005351762 MULTIVEST ASIA 0 1 2 123456789012345 67890123456789 JAN Gis VE E E A ee FE oo 3 ie Elm tn a te n a a tn MARG gia gaia aan Bee ASG APR Bad T niau REAREA BER RER MAI ee et en te JUN Kalzium Be en Elze ee Nine he z JU siaga ee En at a AUG zu Ele et Ten Eller Et daaa SERS Setala ARR GI ae ee ne OKE SEAN i eE Van Er ERE ae KOV e EREA SERA Sa nenn Wem re DEAL Bee A asien ae is e 26 oO w ID KZ 1234567890 PW B999818L 17 06 03 17 38 48 F3 VERARB F4 ABBR F5 LOESCHEN F6 MENU F11 ABMELD Je nach Auswahlkriterium wird im Kopf der Anzeige entweder der Emittent Emittentenkalender oder die Gattung Gattungskalender angezeigt Im Kalenderteil stehen die Zahlen 0 1 2 3 f r die jeweiligen Zehner berg nge des Monats In der darauf folgenden Zeile sind die einzelnen Tage des Monats aufgef hrt Die
96. mpf nger den Sender dazu legitimieren Auftr ge zu l schen bei denen die cut off time bereits berschritten ist Januar 2010 Nach dem Bet tigen der Datenfreigabetaste bzw nach Eingabe der Selektionskriterien SESCHAEFTSTAG und oder SATTUNG wird die Einzelanzeige Auftr ge zur Verf gung gestellt Die Anzeige ist nach Gesch ftstag aufsteigend innerhalb des Gesch ftstages nach ISIN aufsteigend und innerhalb der ISIN aufsteigend nach Aufgeber sortiert 01 11 F3 05 07 08 DEO008478082 07 07 08 DEO008478082 28 06 09 08 DEO009770206 10 11 08 DEO009770206 12 TRAN BRAF FC EA SB XONTRO INVESTRO EINZELANZEIGE AUFTRAEGE GESCH TAG GATTUNG 03 08 DEO009770206 07 08 DEO009770206 07 08 DEO009770206 08 08 DEO009770206 09 08 DEO009770206 11 08 DEO0009770206 ID KZ 7001192799 END F4 ABBR F6 MENU 4043 4043 4043 4043 4043 4043 4043 4043 4043 4043 4043 4043 PW AUFG AUFTRAGSNUMMER GE083541667327 GE087119249049 GE087741942182 GE087F79835503 GEO87S75476905 GEO88628233687 GEO89455970601 GEO89A59829301 GEO8BA75019210 GEO8BB86814185 GEO8BB67841285 GEO8BC26588883 7001 99 BHF BANK AG SEITE 1 Q gt STUECK FREIG F 229 F 1 F 58 1 50 6 179 276 4 699 1 671 460 37 R lt RARARRARARRRARAR B9998400 09 11 09 16 49 58 PF8 VORW F11 ABMELD Wenn die Abwicklungsstelle den Sender dazu legitimieren m chte Auftr ge nac
97. n der Phase eingegebenen Orders werden mit dem ersten Preis nach Ende der vorzeitigen Auftragseinstellung ausgezeichnet KZ FORWARDPRICING J wenn der Fond dem forward pricing unterliegt TAGE FORWARDPRICING Anzahl der Tage f r das forward pricing KZ R CKGABEM GL Dieses Feld enth lt JA wenn f r Fonds im Investro Fondshandel nur noch Verkaufsauftr ge m glich sind BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 17 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger DATUM R CKGABEM GL Dieses Feld enth lt das Datum ab dem f r Fonds im Investro Fondshandel nur noch Verkaufsauftr ge m glich sind KL HDLB EINHEIT kleinste handelbare Einheit Mindest st ckzahl bei K ufen W HRUNG W hrung zur kleinsten handelbaren Einheit AUSGABEAUFSCHLAG Enth lt den Ausgabeaufschlag sofern von der Depotbank gemeldet Dieses Feld wird nicht f r die Bonifikationssteuerung genutzt ABW STELLE CBF NR Abwicklungsstelle Im Handel mit Vestima Gattungen ist hier 2333 eingetragen ABRECHNUNGSW HRUNG In der angezeigten W hrung werden die Auftr ge abgerechnet Schlussnoten Settlement Instruktionen Hinweis zu Vestima Gattungen Ist in der Abwicklungsstelle Vestima 2333 eingetragen sind alle Angaben in WSIX FO rein informativ Insbesondere werden hier die Stammdaten f r den deutschen Markt angezeigt wenn die ISIN auch ber einen INVESTRO Zwis
98. n ist ist die Liste mit F3 abzuspeichern Es k nnen maximal 29 Werte in eine Liste eingegeben werden 13 3 2 Hinweise zu den Eingabefeldern TEXT Eingabe eines 40 stelligen Textes f r die Liste ISIN Eingabe der ISIN oder des 4 stelliges Alphak rzels m glich Es findet keine Pr fung auf doppelte Gattungen statt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH i y Seite 93 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 13 3 3 Bedeutung der angezeigten Felder ANZAHL LISTEINTRAEGE Anzahl der in der Liste eingetragenen Gattungen NUMMER 3 Vom System vorgegebene fortlaufende Nummer die Nummern werden bei der nderung von Listeintr gen relevant wenn Gattungen eingef gt werden sollen WP KURZ BEZEICHNUNG 35 stelliger Text BOERSENKUERZEL Alphak rzel zur ISIN TEXT Titel der Liste 13 4 WSAI AL nderung Listeintr ge 13 4 1 Allgemeine Beschreibung Mit der Funktion lt AL gt ist es m glich bestehende Listen durch berschreiben bzw durch L schen einzelner Listeintr ge zu ndern TRAN WSAI FC AL SB O0O1 1 WSS AENDERUNG LISTEINTRAEGE FUER LISTE 001 SEITE 01 ANZAHL LISTEINTRAEGE 00007 TEXT NUMMER ISIN WP KURZ BEZEICHNUNG BOERSENKUERZEL 000100 LU0319572730 BHF 000200 LU0319572904 BHF 000700 LU0319574272 BHF T P DYN TO R P T T 000800 LU0319577374 BHF T T T T P RENDITE PTF K P DI AK RE K P DIVID VALUE K P FLX IND P
99. nahme Die Zeitspanne endet in jedem Fall mit dem Handelsbeginn d h liegt zwischen dem Tag der Ersteinf hrung GD287 und dem Ende vorzeitige Auftragseinstellung GD288D kein Werktag endet die vorzeitige Auftragseinstellung mit dem Annahmeschluss des Werktages vor Tag der Ersteinf hrung GD237 8 2 BREF Fondsauftr ge 8 2 1 Allgemeines Ausgehend von dem XONTRO Basismen Hauptauswahlmen der Anwendung XONTRO INVESTRO gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes lt EF gt zum Folgemen INVESTRO FONDSAUFTR GE TRAN BREF FC AB SB XONTRO INVESTRO FONDSAUFTRAEGE 1234 90 KUSELER BANK AE ERFASSUNG AB LOESCHUNG BI AUFTRAGSNR gt louann nananana ODER DWZ AUFTRAGSNR gt 22 AL BLOCK LOESCHUNG GATTUNG Bern Ana ittide GESCHAEFTSART gt K V ERGAENZUNG GA gt R W ID KZ 1234567890 PW Re B9998140 06 10 09 13 48 49 BC0040I ABBRUCH DER VERARBEITUNG Durch Eingabe der Funktionscodes lt AE gt lt AB gt oder lt AL gt und der notwendigen bzw gew nschten Selektionskriterien gelangt man in die Folgeanwendungen BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 40 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 8 2 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Kannfelder bei AB L schung BI AUFTRAGSNR Die Felder Bl Auftragsnummer und DWZ Auftragsnummer d rfen nicht zusammen erfasst werden
100. ng als Grundlage f r eine andere Gattung gelten so kann die sog Kopierfunktion benutzt werden durch berschreiben der Gattung mit der neuen Gattung werden die angezeigten Konditionen in die neue Gattung hineinkopiert Es sind max 10 Volumenstaffeln m glich BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 86 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 12 4 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Mussfelder GATTUNG im Kopf der Anzeige Liegt das Datum der Ersteinf hrung in der Zukunft ist die Bearbeitung von Konditionen jederzeit m glich AUFGEBER im Kopf der Anzeige Durch die zus tzliche Selektion eines Aufgebers werden alle Konditionen zur Gattung f r diesen Aufgeber angezeigt VERTRIEBSPARTNER im Kopf der Anzeige Die zus tzliche Eingabe eines Vertriebspartners ist nur zusammen mit einem Aufgeber m glich Durch die zus tzliche Selektion eines Vertriebspartners zu einem Aufgeber werden alle Konditionen zur Gattung f r diesen Aufgeber und diesen Vertriebspartner angezeigt VOLUMENSTAFFEL Als Voreinstellung existiert die Volumenstaffel NULL diese kann nicht berschrieben werden Es handelt sich um die jeweilige Untergrenze ab der die eingegebene Bonifikation gilt Die Volumenstaffeln innerhalb einer Kondition m ssen eindeutig sein BONI 1 und BONI 2 oder das R cknahmekennzeichen m ssen gef llt sein Wenn ein R cknahmekennzeichen gesetzt ist darf keine Volumensta
101. ngibt gelangt er zur Selektion Innerhalb dieser Funktion k nnen die zu l schenden Auftr ge anhand unterschiedlicher Selektionskriterien spezifiziert werden TRAN BREF FC AB SB XONTRO INVESTRO LOESCHUNG SELEKTION 1234 90 KUSELER BANK GATTUNG gt ne GESCHAEFTSART gt K V STUECK San nenne nennen DATUM VON en ne BIS gt ZEIT VON gt BIS gt ID KZ 1234567890 PW Re B9Y9980CH 10 09 01 12 47 09 BC0180I BITTE AUSWAHLKRITERIEN EINGEBEN 8 4 2 1 Hinweise zu den Eingabefeldern Mussfelder GATTUNG Kannfelder GESCHAEFTSART Muss eingegeben werden wenn zur Gattung weitere Selektionsfelder ausgew hlt wurden STUECK Kann nicht mit DATUM kombiniert werden Auswahl der Auftragsgr e DATUM VON BIS Selektion der Auftr ge f r einen bestimmten Zeitraum ZEIT VON BIS geht nur in Verbindung mit DATUM VON BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 47 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 8 4 3 Nach Eingabe der Selektionskriterien und Bet tigen der Datenfreigabetaste erscheint die LOESCHUNG KURZANZEIGE sofern mehr als ein Auftrag selektiert wurde Durch Selektion eines angezeigten Auftrages wird dieser in der Vollanzeige dargestellt die LOESCHUNG VOLLANZEIGE sofern nur ein Auftrag selektiert wurde bzw durch Selektion eines Auftrages aus der Kurzanzeige heraus LOESCHU
102. nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 7 2 4 Anmeldung und Abmeldung zum Online System 2200susnssnnnnnnnnnnnnnnsnnnnnnnnnnnnnnernnnnnnnnnnnnernnnnnnnnnn 8 2 8 Menu Technik 2 2 2 32 2 Herr rs Bann Er CE RUER ar ERECEK EEE CERE Ense 10 2 6 Handhabung bei Fehlern oder nderungen uuueseeaneanennnennennnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnennnnn 10 2 7 Plausibill ten n u Dan aD Hr nee 11 2 8 Aufruf der Funktionen aus dem Hauptmen 2444400nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnernnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnn 11 TEIL Il WICHTIGE FUNKTIONEN F R SENDER UND EMPF NGER u22u222222220220220020000000000000000n00nB 000 12 3 ANZEIGE UND VERARBEITUNGSSTEUERUNG uuussesnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nn nn nn n nn nn nn nn nn nn nn nn nn nn nn nn 12 3 1 BXIN Informations und technische Dienste ussssnnnnnnnnnnnnnneennnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnrrnnnnnnnnnn 12 3 2 BXIN BV Bearbeitung Verarbeitungssteuerung uussssssseeeeneennennnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 13 3 3 Fondsauftr ge Bestandsabgleich 44nsunnsrnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnrrnnnnnnnnnn 14 3 4 Fondsauftr ge Bestandsliste nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 14 4 GATTUNGSSTAMMDATEN 5445435585 15 4 1 WSIX FO Anzeige der Gattungsstammdaten im WSS System
103. nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnonnnnnnnnnnnnnnrrnnnnnnnnn 69 11 3 BRAF SA Summen offener Auftr ge Annahmeschluss nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 71 11 4 BRAF EA Einzelanzeige Auftr ge 44440nnunnnrnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnernnnnnnnnnn 73 11 5 BRAF SP Preisausgezeichnete Auftr ge 222222400nnennnennnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnrrnnnnnnnnnn 75 11 6 Filetransfer der Auftr ge zum Annahmeschluss unnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 77 11 7 BRAF SE Sammelerfassung Auftr ge uuuss4422222nnnnnnnennnennnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnernnnnnnnnnnnnernnnnnnnnnn 77 12 VERWALTUNG FONDSKONDITIONEN sssssssssssssssnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn nananana nannaa 80 12 1 BRFK Konditionsverwaltung sesessesessesesnenennesernnnnnnnerernnrernnnernennrnnnennrnennnennrnennrnrnnnnrnennrnenernennrnenenet 80 12 2 BREK GA bersicht Gall ngen 2 u e 2a Ile 81 12 3 BRFK AK Anzeige Konditionen uussnssssnnnnnnnnnnnneennnnnnnnnnnrnnnnnnnnnnnnrennnnnnnnnnnrrnnnnnnnennnnnrnnn 83 12 4 BRFK BK Bearbeitung Konditionen uuunnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn 85 12 5 Konditionen f r Vestima Teilnehmer Aufgeber usu442222nssnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnennnnnnnnnnnnnnrrnnn 87 13 INV
104. nste handelbare Einheit gepr ft Beispiel Kleinste bertragbare Einheit 3 Kleinste handelbare Einheit 100 Erlaubte Betr ge im Kauf 100 103 106 Erlaubte Betr ge im Verkauf 3 6 9 99 102 105 Das Beispiel dient nur der Verdeutlichung der technischen Zusammenh nge die Depotbank sollte in diesem Fall als kleinste handelbare Einheit 99 oder 102 definieren Bei Auftr gen an Vestima wird nur gepr ft ob die maximale Anzahl Nachkommastellen nicht berschritten wird Weitere Pr fungen finden erst in Vestima statt Status und Fehlermeldungen k nnen in der Orderhistorie eingesehen werden GATTUNG ISIN WKN oder Alpha K rzel FREIGABE K V Dieses Feld wird in dem Moment eingestellt wenn die Pr fungen der Eingabefelder abgeschlossen und in Ordnung sind In diesem Feld muss die Gesch ftsart wiederholt und mit F3 freigegeben werden Kannfelder ERGAENZUNG GA W Kauf zur Wiederanlage R Kauf zum R cknahmepreis wenn entsprechende Kondition vom Empf nger gepflegt wurde Ist das Feld Erg nzung GA leer oder mit dem Wert W belegt und steht die zugeh rige Kondition auf R wird das Feld auf R gesetzt F r Auftr ge an Vestima sind Gesch ftsarterg nzungen nicht zul ssig BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 43 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IlI Funktionen f r Sender BI AUFTRAGSNUMMER Mussfeld wenn innerhalb der Verarbeitungssteuerung 1
105. nuar 2010 Seite 88 Ordereingang Aufgeber Gattungskondition 2 Zulassung 3 oder Aufgeberkondition 4 vorhanden nein nein Standard Gattungskondition 1 vorhanden nein Ablehnung der Order Vestima Aufgeber Kondition 4 vorhanden Aufgeber Gattungs Kondition 2 anwenden Vestima Aufgeber Kondition 4 anwenden Standard kondition 1 anwenden Liegt keine Vestima Kondition Kondition 3 oder 4 f r den Vestima Ol vor wird der Auftrag abgelehnt Liegt f r den Aufgeber eine Aufgeber Gattungskondition 2 vor wird diese verwendet Im Falle einer vorliegenden Vertriebspartnerkondition wird diese verwendet sofern in der Order mitgegeben Liegt eine Standardkondition 1 und eine Vestima Aufgeber Kondition 4 vor wird letztere Kondition verwendet Liegt eine Standardkondition 1 und nur eine Vestima Teilnehmer Zulassung 3 vor wird die Standard Gattungskondition 1 verwendet Liegt keine Standardkondition 1 vor wird der Auftrag abgelehnt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 89 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 13 INVESTRO LISTENPFLEGE F R MANUELLE PREISVERARBEITUNG 13 1 WSAl nderungsdienst INVESTRO Fondshandel Damit Preise manuell erfasst werden k nnen m ssen entsprechende Listen angelegt sein Dies geschieht im
106. on nicht m glich Gesch fte mit Vestima Teilnehmern sind per Fax an das Vestima Helpdesk zu stornieren TRAN BRGB FC SG SB XONTRO STORNO INVESTRO GESCHAEFTE 7030 99 DZ BANK AG D GATTUNG GESCHAEFTSNUMMER BOERSENTAG VON BIS TTMMJJ ch mcg eg Va a Bi 271004 neh 271004 le ae 271004 PORTS 271004 S 271004 SORTI 271004 engen E a a A 271004 ee ee SETE EE 271004 STORNO GESCHAEFTE VOM 27 10 04 UND 28 10 04 ID KZ 7030192799 PW B999813S 28 10 04 12 36 55 BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 66 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 10 3 2 Hinweise zu den Eingabefeldern Mussfelder GATTUNG GESCHAEFTSNUMMER VON Die Gesch ftsnummer besteht aus 2 Teilen dem 6 stelligen Datum der Preisauszeichnung einer 7 stelligen systemseitig vergebenen fortlaufenden Nummer Zur Stornierung eines einzelnen Gesch ftes ist der zweite Teil 7 stellige fortlaufende Nummer der entsprechenden Gesch ftsnummer in das Feld GESCHAEFTSNUMMER VON einzugeben Eine durchgehende Gesch ftsnummernreihe kann durch eine VON BIS Eingabe storniert werden Bei Eingabe eines Nummernkreises muss dieser l ckenlos sein Kannfelder GESCHAEFTSNUMMER BIS Eine durchgehende Gesch ftsnummernreihe kann durch eine VON BIS Eingabe storniert werden Bei Eingabe eines Nummernkreises muss dieser l ckenlos sein BOERSENTAG TTMMJJ
107. on vorhanden ist s a Kap 12 5 Konditionen f r Vestima Teilnehmer Aufgeber BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 85 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 12 4 BRFK BK Bearbeitung Konditionen 12 4 1 Allgemeine Beschreibung Mit der Funktion BEARBEITUNG KONDITIONEN ist die Einstellung nderung und das Kopieren von Konditionen m glich jedoch nur bis zum jeweiligen Annahmeschluss der entsprechenden Gattung TRAN BRFK FC BK SB 987167 XONTRO INVESTRO BEARBEITUNG KONDITIONEN 9777111 EMPFAENGER BK GATTUNG DE0005318869 AUFGEBER VERTRIEBSPARTNER RUECK VOLUMENSTAFFEL BONI 1 BONI 2 NAHME 0 0 00010 0 00010 ID KZ 1 PW B99980CI 10 09 01 09 50 31 F3 VERARB F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN Sind noch keine Konditionen f r die gew nschte Gattung hinterlegt wird eine leere Anzeige zur Verf gung gestellt lediglich die Gattung im Kopf der Anzeige ist aufgrund der Selektion gef llt Wird eine Gattung aufgerufen f r die schon Konditionen vorhanden sind so werden diese angezeigt und k nnen ge ndert werden Die Felder GATTUNG AUFGEBER und VERTRIEBSPARTNER k nnen eingegeben ge ndert und gel scht werden um neue Konditionen f r andere Gattungen mit oder ohne Aufgeber oder Vertriebspartner einzustellen Sollen die Konditionen einer bestimmten Gattu
108. onen Gattungskonditionen bzw in der Aufgeber Gattungskonditionen hinterlegt angewandt Bei Eingabe eines Bonisatzes oder Kennzeichen R f r den Vestima Aufgeber Aufgeberkondition wird eine Kondition angelegt die f r den Vestima Teilnehmer ber alle Gattungen gilt in denen nur eine Standard Gattungskondition erfasst ist Ist eine Aufgeber Gattungskondition vorhanden wird diese verwendet 12 5 1 Konditionsarten INVESTRO Konditionen Vestima Konditionen 1 Standard 2 Aufgeber 3 Vestima 4 Vestimat Gattungs Gattungs Teilnehmer Aufgeber kondition kondition Zulassung Kondition Einstieg Gattung ISIN Gattung VESTIMA FC BK Eingabe Aufgeber ggf mit Aufgeber Aufgeber Vertriebspartner und und Kondition Kondition Eingabe im Feld Kondition BONI 1 und oder BONI 1 und oder R CKNAHME BONI 1 und oder BONI 2 oder BONI 2 oder aW BONI 2 oder R CKNAHME R CKNAHME R CKNAHME HINWEIS Wird verwendet Wird verwendet Abrechnung zu Kondition wenn wenn der wenn Vestima INVESTRO Standard 1 Vestima Teilnehmer Konditionen 1 vorhanden aber Teilnehmer zugelassen ist oder 2 falls keine Aufgeber zugelassen ist 3 3 oder eine vorhanden Gattungs Aufgeber kondition 2 kondition 4 vorhanden ist BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 12 5 2 Ablauf Konditionsermittlung Ja
109. or bekommt der Kunde einen INVESTRO Nutzungsvertrag zugesandt und die notwendigen Stammdaten werden angelegt EUFO Zur Nutzung der Vestima Schnittstelle muss ein separates Formular ausgef llt werden Die Unterlagen werden auf Anfrage von der BrainTrade zur Verf gung gestellt Wenn die BrainTrade auch Settlement Instruktionen erstellen soll muss zus tzlich ein power of attorney PoA erteilt werden Pflege Kundenstammdaten Sobald der vom Teilnehmer unterschriebene Nutzungsvertrag vorliegt wird der Kunde als Teilnehmer innerhalb KUSTA Kundenstammdatei von Clearstream Banking hinterlegt Berechtigung INVESTRO Transaktionen Auf Basis der Anmeldung erfolgt die Berechtigung f r die notwendigen INVESTRO Transaktionen Anmelden Fonds Die Depotbank KAG meldet die Gattungsdaten an WM INVESTRO spezifische Stammdaten Die Stammdaten sind von der Depotbank zu pflegen Konditionen Die jeweiligen Vertriebsvereinbarungen die zwischen der KAG und dem Vertriebspartner bestehen sind in der Konditionsdatenbank anzulegen BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 6 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Allgemeines 2 HINWEISE ZUR SYSTEMNUTZUNG INVESTRO 2 1 2 1 1 2 2 2 2 1 2 2 2 Anmeldung zu den Serviceleistungen Zur Anbindung an INVESTRO stehen den Marktteilnehmern grunds tzlich zwei M glichkeiten zur Auswahl Dialoganschluss und Systemanschluss Der Dialoganschluss Terminalanschluss
110. orhanden und aktiv es werden alle preisauszuzeichnenden Auftr ge zu dieser Kondition abgerechnet sofern keine gesonderten Konditionen f r den Aufgeber gepflegt sind und es k nnen neue Auftr ge eingestellt werden deaktiv Standard Konditionen sind vorhanden aber nicht aktiv es werden alle preisauszuzeichnenden Auftr ge zu dieser Kondition noch abgerechnet es k nnen jedoch keine neuen Auftr ge f r diese Kondition eingestellt werden gilt nur sofern keine gesonderten Konditionen f r den Aufgeber gepflegt sind BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 12 3 BRFK AK Anzeige Konditionen 12 3 1 Allgemeine Beschreibung Januar 2010 Seite 83 Die Funktion Anzeige Konditionen liefert dem INVESTRO Empf nger eine bersicht aller aktuellen Konditionen aktiv oder deaktiv zu einer Gattung und ggf selektiertem Aufgeber Vertriebspartner F r Auftr ge aus Vestima k nnen hier die Aufgeberkonditionen f r alle Aufgeber aus Vestima angezeigt werden Innerhalb dieser Funktion k nnen Konditionen aktiviert deaktiviert werden TRAN BRFK FC AK SB 987187 XONTRO INVESTRO ANZEIGE KONDITIONEN 9777111 EMPFAENGER BK STATUS AKTIV GATTUNG DE0005318869 INV SMALL CAPS PL SMAXA SEITE 001 VERTRIEBS RUECK V AUFG PARTNER VOLUMENSTAFFEL BONI 1 BONI 2 NAHME 0 1 54321 1 46543 500 1 65432 1 57654 1000 1 98765 1 90987 10000 2 2109
111. r B rsensysteme mbH Seite 102 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 14 5 2 Bedeutung der angezeigten Felder DATUM Datum des Preises ISIN 12 stellige Gattungsnummer ohne Bezeichnung Abrechnungsw hrung INVESTRO AUSG Ausgabepreis Wenn der Ausgabepreis nicht geliefert wurde z B weil keine K ufe mehr m glich sind AUSGESETZT oder EINGESTELLT RUECK R cknahmepreis ZW GEW Zwischengewinn N gem steht f r nicht gemeldeten Zwischengewinn die Preise in der ISIN wurden dann nicht verarbeitet W ANL Wiederanlagepreis STATUS KZ Status Kennzeichen dieses Feld enth lt die Information in welchem Status sich der Preis befindet GEMELDET von WM geliefert bzw Online erfasst FREIGEGE die Freigabe ist ber den Funktionscode lt AP gt erfolgt AUSGEZEICH die Preisauszeichnung eines zuvor mit lt AP gt freigegebenen Preises ist erfolgt AUSG O FRG Preisauszeichnung erfolgte ber die automatische Preisauszeichnungsvariante durch INVESTRO ohne vorherige manuelle Freigabe AUTOR Dieses Feld enth lt die Information wer der Verursacher der Preiserfassung nderung ist WM von WM gemeldet ge ndert 10 stellige User ID Verursacher der Online Erfassung Anderung KORR KZ Korrektur Kennzeichen dieses Kennzeichen wird gesetzt sofern eine nderung des Preises erfolgt ist Der Verursacher der Korrektur ist in Feld AUTOR zu erkennen J der Preis wurde kor
112. rahenten wird eine Schlussnote nur auf Wunsch f r den deutschen Kontrahenten erzeugt Die Schlussnote dient lediglich der Information insbesondere wird hier die f r den ausl ndischen Kontrahenten relevante Settlement Chain angezeigt Eine Folge Verarbeitung der Schlussnote findet nicht statt Der deutsche Teilnehmer muss auf Basis der Settlement chain eine Settlement instruction an Creation bzw CASCADE erstellen BrainTrade bietet als zus tzlichen Service an die Settlement instruction f r den deutschen Teilnehmer zu erstellen Teilnehmer die diesen Service nutzen wollen wenden sich bitte an die BrainTrade In seltenen F llen kann eine Ausf hrung von Vestima Seite auch wieder storniert werden Dann wird eine Stornoschlussnote erstellt Bei neuer Ausf hrung wird eine neue Schlussnote erstellt In diesem Fall sind die Settlementinstruktionen vom Teilnehmer selbst zu korrigieren BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 30 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger TRAN BCAG FC AL SB XONTRO ABRUF GESCHAEFTE 1234 90 KUSELER BANK AL ANZEIGEN NACHWEISE LANGFORM DN DRUCKEN NACHWEISE SELEKTIV AK ANZEIGEN NACHWEISE KURZFORM DG DRUCKEN NACHWEISE GESAMT LFD BOERSENTAG gt J N VORTAG ODER DATUM ABRUF GRUPPE gt G A E G S V F W X Y A AUFGABEN ABRUF NUMMER Sea naar E EINGABEBESTAETIGUNGEN FILIALE gt G XONTRO GESCHAEFTE GATTUNG ie
113. rekturen werden in WSAI IP Feld AUTOR und Feld KORR KZ angezeigt Manuell Preise k nnen von der zust ndigen Abwicklungsstelle auch manuell ber WSAl eingegeben werden z B f r Gattungen bei denen ein Preis nicht geliefert wurde Die ber WM eingelesenen Preise k nnen von der depotf hrenden Stelle berichtigt werden Jede online Erfassung und nderung wird protokolliert und in WSAl IP Feld AUTOR Feld KORR KZ protokolliert BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 19 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 5 2 9 2 1 9 2 2 9 2 3 9 2 4 Preisauszeichnung Preisverarbeitung Verarbeitung manuell freigegebener Preise Die Preise k nnen explizit jederzeit in der Funktion WSAI AP freigegeben werden nach der manuellen Freigabe wird der Status des Preises auf FREIGEGE gesetzt s WSAI IP Beginnend um 08 45 sucht INVESTRO halbst ndlich bis 19 15 und dann noch um 20 39 die freigegebenen Preise und zeichnet damit die vorliegenden Auftr ge aus der Status der Preise wird dann auf AUSGEZEICH gesetzt Verarbeitung nicht manuell freigegebener Preise Alle Preise die nicht explizit manuell freigegeben wurden werden zu folgenden Terminen in besonderen Verarbeitungsl ufen automatisch f r die Auszeichnung der Auftr ge herangezogen 09 45 01 10 45 01 17 45 01 18 45 01 20 39 01 nur in diesem Preislauf werd
114. rigiert BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 14 6 BRFT NP Nachtr gliche Preisauszeichnung 14 6 1 Allgemeine Beschreibung Januar 2010 Seite 103 Mit dieser Funktion k nnen offene Auftr ge von der Depotbank nachtr glich ausgef hrt werden Die nachtr gliche Preisauszeichnung wird auch f r Auftr ge durchgef hrt die an einen Zwischenh ndler gesendet wurden Diese Funktion wird innerhalb der Transaktion BRFT durch die Eingabe des Funktionscodes NP und einer Gattung aufgerufen TRAN BRFT FC NP SB DEO005317317 XONTRO INVESTRO NACHTRAEGL PREISAUSZEICHNUNG GATTUNG DEO005317317 HL BASISINVEST FT PREISDATUM TT MM JJ WRG AUSG PREIS RUECK PREIS F3 VERARB F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN ZWI GEWINN WIEDERANLAGEPREIS STATUS KZ VERARBEITUNG AUFTRAEGE AB TT MM JJ BIS ogian ID KZ 1234567890 PW B9998140 06 10 09 17 12 56 1234 90 KUSELER BANK Im Feld Preisdatum wird das Datum des Preises eingegeben mit dem die noch offenen Auftr ge preisausgezeichnet werden sollen Verarbeitet werden alle Auftr ge deren Gesch ftsdatum im Zeitraum von VERARBEITUNG AUFTR GE AB bis VERARBEITUNG AUFTR GE BIS liegen Das Feld AUFTR GE BIS wird automatisch mit dem Preisdatum gef llt und kann nicht ge ndert werden Wenn nach Eingabe von PREISDATUM d
115. s ist eingemeldet FREIGEGEBEN Preis wurde manuell freigegeben VERARBEITET freigegebener Preis wurde verarbeitet Auftr ge wurden ausgezeichnet VERARB O FR Preis wurde ohne manuelle Freigabe verarbeitet Auftr ge wurden ausgezeichnet BRAINTRADE Dezember 2009 Seite 105 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG ANHANG 15 Funktions bersicht aller Transaktions und Funktionscodes Basismen Funktionsbezeichnung Erfassung L schung Fondsauftr ge AE Auftrags Erfassung S AB Auftrags L schung S AL Block L schung S Auftragshistorie BRHF AH Historische Fondsauftr ge S AD Druck offene Auftr ge S Anzeige Fondsauftr ge BRAF SO Summen offener Auftr ge E SA Summen offener Auftr ge E Annahmeschluss EA Einzelanzeige E SP Summen preisausgezeichneter Auftr ge E Verwaltung BRFK Fondskonditionen GA bersicht Gattungen E AK Anzeige Konditionen E BK Bearbeiten Konditionen E Feiertagsbehandlung BRFT BF Bearbeiten Feiertage E AF Anzeige Feiertage E S NP Nachtr gliche Preisauszeichnung E Gesch ftsbearbeitung BRGB GE Gesch ftserfassung E SG Storno Gesch ft E Abruf Gesch fte BxAG AL Anzeige Nachweise Langform E S AK Anzeige Nachweise Kurzform E S Informations u Technische BxIN BV Bearbeitung Verarbeitungssteuer
116. schrieben wie z B Teilnanmebedingungen F Tastenbelegung Neben allgemeinen Verarbeitungsbeschreibungen werden in diesem Handbuch haupts chlich Funktionen beschrieben die online genutzt werden k nnen Die Beschreibung von Datenstrukturen und Verfahren die bei Nutzung der elektronischen Schnittstelle Systemanschluss zum Einsatz kommen sind an anderer Stelle z B im Internet hinterlegt EUFO EUFO ist die Verbindung zum internationalen Fondhandelssystem Vestima von Clearstream Banking Luxemburg Inl ndische deutsche Investoren k nnen ber diese Schnittstelle auch Orders f r Vestima Gattungen aufgeben Inl ndische Depotbanken k nnen hier ber Auftr ge von Vestima Teilnehmern empfangen BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 5 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Allgemeines 1 1 1 1 2 1 3 1 4 1 5 1 6 1 7 ABLAUF ZUR TEILNAHME AN INVESTRO Voraussetzungen zur Teilnahme an INVESTRO An INVESTRO kann jedes Kreditinstitut teilnehmen Die Voraussetzung zur Teilnahme ist ein Clearstreamkonto und eine Zulassung zum Handel an einer der deutschen B rsen Gesch fte in Vestima Gattungen werden sofern das Wertpapier in Wertpapierrechnung verwahrt wird ber das 6series Konto abgewickelt Anmeldung zur Teilnahme INVESTRO Der Kunde sendet das FAX Anmeldeformular das er sich aus dem Internet herunterladen kann an BrainTrade Liegt das ausgef llte Anmeldeformular v
117. sicht Gattungen zeigt alle Gattungen bzw alle ab der eingegebenen ISIN f r die Konditionen angelegt sind Erg nzend wird angezeigt ob die Standard Kondition f r jede Gattung vorhanden ist und ggf aktiv oder deaktiv s u ist Der Erfasser Bearbeiter der Kondition muss innerhalb der Kundenstammdaten als INVESTRO Empf nger f r eigene oder als INVESTRO Empf nger f r eigene und fremde Fonds hinterlegt sein 12 2 2 Hinweise zu den Eingabefeldern V Verarbeitungskennzeichen ber das Verarbeitungskennzeichen kann entweder in die Anzeige oder in die Bearbeitung der Konditionen zu der ausgew hlten Gattung verzweigt werden A Verzweigen in die Funktion AK Anzeige Konditionen B Verzweigen in die Funktion BK Bearbeitung Konditionen Es kann max 1 Gattung ausgew hlt werden 12 2 3 Bedeutung der angezeigten Felder GATTUNG Anzeige der Gattungen f r die seitens des Empf ngers Konditionen hinterlegt wurden Wurde bei der Selektion eine Gattung vorgegeben erfolgt die Anzeige der bersicht ab dieser Gattung Angezeigt wird immer die ISIN auch wenn die Selektion mit dem B rsenk rzel oder der WKN erfolgte STANDARD KONDITION Hier wird der Status der Standard Kondition angezeigt keine Standard Konditionen sind nicht vorhanden es ist sind jedoch eine mehrere Sonderkondition en zu dieser Gattung hinterlegt aktiv oder deaktiv aktiv Standard Konditionen sind v
118. sistnur die Eingabe des 4 stellig aktuellen oder des zuk nftigen Jahres erlaubt nuimerisen KONT BRGB EG Der Kontrahent muss 4 stellig KONTRAHENT BRAF XONTRO Trade Teilnehmer n menech KONTR BRAF SP sein Die Werte KZ BOE TEILN 2 BANG 3 sind g ltige Werte Weiterhin muss der Kontrahent INVESTRO Teilnehmer sein Auspr gung 2 3 und 4 LFD BOERSENTAG BxAG J N oder g ltiges Datum 6 stellig alphanumerisch Datum TTMMJJ LISTE WSAI Muss 3 stellig eingegeben 3 stellig werden numerisch BRAINTRADE a Dezember 2009 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 112 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG Feld TRANFC Pr fungen Format LOESCHUNG L BREF AB L f r L schung 1 stellig alpha NOMINALE BRAF SE s STUECK s STUECK PREIS BRGB EG Muss gr er 0 00 sein numerisch 6 Vor und 4 Nachkomma stellen PREISDATUM BRFTNP B rsentag stellig lt aktuelles Datum alphanumerisch RUECKNAHME BRFK BK Ist das Kennzeichen mit R 1 stellig belegt d rfen die Felder alphanumerisch BONI 1 und BONI 2 nicht belegt sein RUECK PREIS WSAIEP Preis muss gr er Null sein 6 Vorkomma 4 WSAI AP Nachkommastell en TEXT WSAI EL 40 stellig WSAI AL TEXT BREF AE Zeichensatz A Z a z keine 25 stellig Umlaute 0 9 alphanumerisch Sonderzeichen SPACE SCHLUSSTAG BRAF Das Datum muss kleiner oder Max 8 stellig BRAF SP gleich dem
119. ste Es werden alle Preise der angezeigten Seite und der vorausgehenden Seiten freigegeben Freigabe auf Seite 2 bewirkt auch die Freigabe der Preise von Seite 1 Anschlie end wird falls vorhanden die n chste Seite mit noch nicht freigegebenen Preisen angezeigt BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger Januar 2010 Seite 100 TRAN WSAI FC AP SB 001 20 12 2002 L WS S AENDERUNG U FREIGABE INVESTMENTPREISE LISTE NR 1 SEITE 1 TITEL DATUM ISIN WRG AUSG PREIS RUECK PREIS ZWI GEWINN 20 12 2002 DE0008470303 KEINE PREISE ZU DIESEM DATUM VORHANDEN 20 12 2002 DE0008470311 KEINE PREISE ZU DIESEM DATUM VORHANDEN 20 12 2002 DE0008470329 KEINE PREISE ZU DIESEM DATUM VORHANDEN 20 12 2002 DE0008470337 EUR 105 0000 100 0000 0 0000 20 12 2002 DE0008470469 EUR 105 0000 100 0000 0 0200 20 12 2002 DE0008470477 EUR 105 0000 100 0000 E 0 0300 20 12 2002 DE0008470493 KEINE PREISE ZU DIESEM DATUM VORHANDEN 20 12 2002 DE0009784090 KEINE PREISE ZU DIESEM DATUM VORHANDEN 20 12 2002 DE0009784082 KEINE PREISE ZU DIESEM DATUM VORHANDEN 20 12 2002 DE0005318869 KEINE PREISE ZU DIESEM DATUM VORHANDEN 20 12 2002 DE0009766675 KEINE PREISE ZU DIESEM DATUM VORHANDEN 20 12 2002 DE0008470444 KEINE PREISE ZU DIESEM DATUM VORHANDEN ID KZ 9888192799 PW B999818L 20 12 02 17 17 37 WS5650I DURCHFUEHREN DER PREISFREIGABE F
120. sten k nnen durch Angabe der Listnummer in WSAI nderungsdienst INVESTRO Fondshandel s Kap 13 1 ausgew hlt werden Wird bei der Auswahl kein Datum angegeben so wird das Tagesdatum voreingestellt Es werden dann nur die Gattungen angezeigt bei denen zu diesem Datum noch keine Preise vorhanden sind Wird bei der Listenauswahl ein Datum angegeben so wird dieses Datum voreingestellt In dieser Funktion k nnen nur Preise f r Gattungen erfasst werden zu denen bisher kein Preis zum gew hlten Datum geliefert wurde Die nderung von vorhandenen Preisen ist nur ber die Funktion AP m glich Die Erfassung der Wiederanlagepreise erfolgt ber die Funktion lt EW gt BRAIN TRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 97 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger TRAN WSAI FC EP SB O01 1 WS S ERFASSEN INVESTMENTPREISE LISTE NR 1 SEITE 1 TITEL UI DEUTSCHLAND 1 DATUM ISIN WRG AUSG PREIS RUECK PREIS ZWI GEWINN 11 09 2003 DE0005314389 EUR 11 09 2003 DEO005314397 EUR 11 09 2003 DEO005314413 EUR 11 09 2003 DE0009757872 EUR 11 09 2003 DE0009750117 EUR 11 09 2003 DEO009757740 EUR 11 09 2003 DE0009750232 EUR 11 09 2003 DEO009750240 EUR 11 09 2003 DEO008491002 EUR 11 09 2003 DEO009750208 EUR 11 09 2003 DEO009750133 EUR 11 09 2003 DE0009750273 EUR 11 09 2003 DE0009750125 EUR t t t tt ID KZ 7030192799
121. systeme mbH Seite 99 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 14 3 2 Hinweise zu den Eingabefeldern WIEDERANLAGEPREIS Existiert zu dem Datum bereits ein Wiederanlagepreis dann wird dieser angezeigt DATUM Wird das voreingestellte Datum bei der Erfassung ge ndert wird gepr ft ob bereits Wiederanlagepreise zu diesem Datum freigegeben sind Ist dies der Fall werden die entsprechenden Preise angezeigt 14 3 3 Bedeutung der angezeigten Felder LISTE NR Nummer der Liste DATUM Datum des Preises ISIN 12 stellige Gattungsnummer WRG Abrechnungsw hrung INVESTRO TITEL Name der Liste 14 4 WSAI AP nderung und Freigabe Investmentpreise 14 4 1 Allgemeine Beschreibung Diese Funktion erm glicht die Kontrolle nderung und Freigabe von Investmentpreisen zu den Gattungen die in der angeforderten Liste enthalten sind Wird in der Auswahlfunktion ein Datum angegeben so werden die Gattungen angezeigt zu denen zu diesem Datum Preise vorhanden sind die noch nicht f r INVESTRO freigegeben wurden Wird in der Auswahlfunktion kein Datum angegeben so werden alle Preise zu den Gattungen der ausgew hlten Liste angezeigt die noch nicht f r INVESTRO freigegeben sind Damit wird erreicht dass auch versp tete Preislieferungen an INVESTRO zur Preisauszeichnung weitergegeben werden Die angezeigten Preise k nnen vor der Freigabe noch ge ndert werden Die Freigabe erfolgt mit der F3 Ta
122. t wird mit dem Monats Ultimo belegt BRAINTRADE Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Januar 2010 Seite 15 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Il Wichtige Funktionen f r Sender und Empf nger 4 GATTUNGSSTAMMDATEN 4 1 WSIX FO Anzeige der Gattungsstammdaten im WSS System Gattungsstammdaten k nnen pro ISIN in WSIX FO abgerufen werden Die unten abgebildete Anzeige wird ber den Transaktionscode WSIX aufgerufen TRAN WSIX FC SB ANZEIGE AUSWAHL HANDELSDATEN XA HANDELSDATEN FO HANDELSDATEN FONDS EX EXCHANGEDATEN XETRA AS ANZEIGEN SETTLEMENT PERIOD FC fo WKN KURZIISIN Oo 1 aaaea B RSE edx NUR EDX F R FUNKTIONSCODE FO DATUM AB NUR F R FUNKTIONSCODE AS ID KZ 7999090347 PW B9998400 30 11 09 15 27 33 SY0043A BITTE DATEN EINGEBEN Es ist der Funktionscode FO die ISIN oder WKN und die B RSE EDX Investro einzugeben Damit wird in folgende Anzeige verzweigt TRAN WSIX FC FO SB 701986 EDX WSS ANZEIGE HANDELSDATEN FONDS SEITE 1 DEO007019861 UO1I O POSTBK GLOBAL OPTIMIX GS ST WKN 701986 B RSE EDX INVESTMENT FONDS MARKT SUBMARKT AMT M ART Handelssystem EINHEIT NOTIERUNG ST LAND BRD PRODUKTGRUPPE Funds STATUS B RSENEINF HRUNG TG 1 NOT KZ FORWARDPRICING TAG ERSTEINF HRUNG 21 01 2008 TAGE FORWARDPRICING HANDELSPERIODE BOERSENTAEGLICH KZ R CKGABEM GL UHRZEIT ANNAHMESCHLUSS 12 00 DATUM R CKGABEM GL SETTLEM
123. ung 1 das entsprechende Feld AUSDRUCK ORDERZUGAENGE AEND LOESCHUNGEN JIN TERMINALDRUCK mit J zu belegen XONTRO INVESTRO PROTOKOLL ERFASSUNG 1054 99 BFG BANK AG DATUM 10 09 01 UHRZEIT 12 23 07 GATTUNG 847428 DWS DEUTSCH AKT TYPO BEARB ID 9888000011 BI AUFTRAGSNR STUECK GESCH TAG DWZ AUFTRAGSNR GESCHAEFTSART EMPF VERTRIEBSPARTNER 10 09 01 0109109300014 Nach fehlerfreier Verarbeitung bleibt das System in der nunmehr leeren Anzeige stehen Es erscheint die Meldung BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN BRAINTRADE Janliar2610 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH i Seite 45 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 8 4 8 4 1 BREF AB Einzell schung Allgemeine Beschreibung Es k nnen alle offenen Auftr ge gel scht werden Ist die cut off time Annahmeschluss berschritten k nnen Auftr ge nur mit Zustimmung der Abwicklungsstelle gel scht werden Die Abwicklungsstelle muss dazu in der Funktion Fondsauftr ge Einzelanzeige lt BRAF gt lt EA gt den Auftrag durch Eingabe eines f zur L schung freigeben Auftr ge die in der Zeitspanne der vorzeitigen Einstellung eingegeben wurden k nnen innerhalb dieser Zeitspanne beliebig gel scht werden ohne R cksicht auf den Annahmeschluss und das Kennzeichen Handels Periode Die Funktion L schung ist zur L schung von Fondsauftr gen seitens des Auftraggebers zu w hlen Es k nnen diverse Selektionskriterien
124. ung ES Dienste nderungsdienst WSAI INVESTRO Fondshandel EL Erfassen Listeintr ge E AL ndern Listeintr ge E LL L schen Listeintr ge E LG L schen gesamte Liste E AB Anzeige angelegter Listen E EP Erfassen Investmentpreise E AP Freigabe Investmentpreise E EW Erfassen Wiederanlagepreise E IP Anzeige Investmentpreise E E Empf nger S Sender BRAINTRADE Bahn Dezember 2009 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 106 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil V ANHANG 16 Feldbeschreibungen Feld TRANFC Pr fungen Format ABRUF GRUPPE BxAG VoderrF 1 stellig alpha ABRUF NUMMER BxAG 6 stellig numerisch BRGBEG Die erste Stelle kann oder Numerisch El a nn 6 Vor und 4 i E n positiv negativ Nachkommas oder 0 00 sein stellen AKTUELL HISTOR BRHF A aktuell H historisch 1 stellig alpha ART WSAI L oder 1 stellig alphanumerisch AU BRGB EG Uhrzeit muss gr er oder 4 stellig gleich der aktuellen System numerisch Zeit sein AUFGEBER BRFK Der Aufgeber muss in den 4 stellig AUFG BRFK BK Kundenstammdaten numerisch BRAF SE vorhanden und darf nicht gel scht sein AUSG PREIS WSAIEP Preis muss gr er Null sein 6 Vorkomma 4 DERLAF Ja AGS ausgesetzt Nullwert ee EGS eingestellt Nullwert oder 3 Stellen alpha BI AUFTRAGSNR BREF Zeichensatz A Z a z keine 16 stellig BREF AE Umlaute 0 9 alphanumerisch BRHF Sonderzeichen
125. ur zul ssig wenn die Kaufphase des Fonds nicht abgeschlossen ist Die Information ber den Abschluss der Kaufphase kann der WSS Anzeige WSIX FO Feld KZ RUECKGABEMOEGL Ja und Feld DATUM RUECKGABEMOEGL gef llt entnommen werden Ab dem eingestellten DATUM RUECKGABEMOEGL sind nur noch Verk ufe m glich Bei einer Folgetagsorder darf die Kaufphase entsprechend am Folgetag nicht abgeschlossen sein Kaufauftr ge k nnen in der Zeitspanne der vorzeitigen Einstellung erfasst werden Der Annahmeschluss spielt keine Rolle W hrend der Zeitspanne der vorzeitigen Auftragseinstellung wird der Gesch ftstag Datum g ltig ab immer mit dem Tag der Ersteinf hrung belegt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 42 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender STUECK Hinweise zur Pr fung der St ckzahl Die St ckzahl muss ein Vielfaches der kleinsten bertragbaren Einheit sein Die entsprechende Information kann der WSS Anzeige WSIS BO Feld J BERTRAGBARE EINHEIT KLEINSTE entnommen werden GD455A Die erfassten St cke m ssen bei einem Kauf au erdem mindestens der kleinsten handelbaren Einheit Mindestbetrag entsprechen Diese ist unter KL HDLB EINHEIT in der WSS Anzeige WSIX FO zu finden XD210B Ist die kleinste handelbare Einheit nicht belegt gilt die kleinste bertragbare Einheit gleichzeitig als Untergrenze Default Bei einem Verkauf wird nicht auf die klei
126. urde ein Auftrag in der Kurzanzeige selektiert so erfolgt die Vollanzeige des Auftrages die dessen Werdegang hinsichtlich Einstellung L schung etc in chronologischer Reihenfolge tabellarisch darstellt Die Vollanzeige erstreckt sich ber 3 Anzeigen Dabei bestehen folgende Bl tterm glichkeiten vorw rts r ckw rts um weitere Eintr ge anzuzeigen rechts links um weitere Tabellenspalten anzuzeigen 3 Seiten Ein Auftrag kann aus der Kurz wie auch aus der Vollanzeige heraus gedruckt werden Der Druck erfolgt auf dem Terminaldrucker BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH Seite 54 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 9 2 2 HISTORIE SELEKTION Innerhalb der Selektion k nnen die anzuzeigenden Auftr ge anhand unterschiedlicher Selektionskriterien spezifiziert werden TRAN BRHF FC AH SB XONTRO INVESTRO HISTORIE SELEKTION 1234 90 KUSELER BANK AKTUELL HISTOR gt H A H GATTUNG gt GESCHAEFTSART gt K V STUECK EEEE DATUM VON TEATERET BIS gt ZEIT VON gt BIS gt SCHLUSSTAG BEI vo ID KZ 1234567890 PW B9Y9980CH 10 09 09 12 48 50 F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0180I BITTE AUSWAHLKRITERIEN EINGEBEN Nach Eingabe der Selektionskriterien und Bet tigen der Datenfreigabetaste erscheint die HISTORIE KURZANZEIGE sofern mehr als ein Auftrag selektiert wurde die
127. vorgegeben werden Die Funktion besteht aus 3 Anzeigen In der Selektion k nnen die zu l schenden Auftr ge anhand unterschiedlicher Selektionskriterien spezifiziert werden Die Kurzanzeige zeigt die zur Selektion passenden Auftr ge tabellarisch zur Auswahl an sofern mehr als ein Auftrag selektiert wurde Durch Selektion eines angezeigten Auftrages wird dieser in der Vollanzeige dargestellt Nur in der Vollanzeige k nnen die Auftragsdaten gel scht werden F r Auftr ge an Vestima kann ber diese Funktion eine L schanfrage gestellt werden Der Status der L schung Weiterleitung an Vestima oder an den Vestima Teilnehmer Ablehnung kann in der Orderhistorie eingesehen werden Eine L schung ist erst dann durchgef hrt wenn der Auftrag in der Anzeige der aktuellen Auftr ge in der Orderhistorie nicht mehr vorhanden ist Durch Eingabe des Funktionscodes lt AB gt und zus tzliche Eingabe der BI AUFTRAGSNR bzw der DWZ AUFTRAGSNR innerhalb des Folgemen s XONTRO INVESTRO FONDSAUFTR GE ist eine gezielte Auftragsl schung m glich Andernfalls wird der Benutzer Schritt f r Schritt ber Selektion und Kurzanzeige in die Vollanzeige gef hrt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 46 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil Ill Funktionen f r Sender 8 4 2 LOESCHUNG SELEKTION Wenn der Eingeber im Menu XONTRO INVESTRO FONDSAUFTR GE lediglich den Funktionscode lt AB gt ei
128. werden nur die Daten zu diesem Gesch ftstag und zur Gattung selektiert 11 2 3 Bedeutung der angezeigten Felder Bei einem Feld berlauf wird das Feld mit gef llt GESCH TAG Das Datum wird immer in der ersten Tabellenzeile angezeigt in den brigen Zeilen nur dann wenn das Datum wechselt GATTUNG Angezeigt wird immer der 12 stellige ISIN Code auch wenn die Selektion mit dem B rsenk rzel oder der WKN erfolgte G ltige Eingaben werden in den Suchbegriff bernommen KAUF ohne R STUECK Hier werden die kumulierten St ckzahlen aller K ufe ohne Gesch ftsarterg nzung und K ufe zur Wiederanlage Gesch ftsart Erg nzung W angezeigt Nicht enthalten sind K ufe zur R cknahme KAUF mit R STUECK Hier werden die kumulierten St ckzahlen aller K ufe zur R cknahme Gesch ftsart Erg nzung R angezeigt VERKAUF Es werden die kumulierten St ckzahlen aller Verk ufe angezeigt ANZ Es wird die Anzahl der summierten Auftr ge angezeigt BRAINTRADE Januar 2010 Gesellschaft f r B rsensysteme mbH f Seite 71 INVESTRO Benutzerhandbuch Teil IV Funktionen f r Empf nger 11 3 BRAF SA Summen offener Auftr ge Annahmeschluss 11 3 1 Allgemeine Beschreibung Diese Anzeige enth lt die Summe der offenen Auftr ge mit Angabe des Annahmeschlusses Nach dem Bet tigen der Datenfreigabetaste bzw nach Eingabe der Selektionskriterien SESCHAEFTSTAG und oder SATTUNG wird
129. zlich nach dem Clearingkalender Im Clearingkalender sind alle B rsenfeiertage Erf llungstage und B rsentage festgelegt An B rsentagen und an Erf llungstagen steht das INVESTRO System zur Verf gung an einem Feiertag nach dem Clearingkalender dagegen nicht Nur an B rsentagen oder Erf llungstagen kann ein Fondsfeiertag gesetzt werden An einem Fondsfeiertag steht INVESTRO zwar grunds tzlich zur Verf gung in definierten Gattungen werden aber entweder keine Preise geliefert oder und es ist keine Abwicklung m glich Es gibt drei verschiedene Kalender die in folgender Reihenfolge ber cksichtigt werden Gattungskalender wird als erstes gepr ft Emittentenkalender wenn keine Feiertag im Gattungskalender vorhanden ist Clearingkalender ist nicht ber INVESTRO pflegbar Definition von Fondsfeiertagen Es gibt drei Auspr gungen von Feiertagen G Gesch ftsfeiertag Die Auftr ge die bei der Einstellung auf diesen Feiertag treffen werden auf den n chsten B rsen oder Erf llungstag vordatiert Auswirkung der Gesch ftsfeiertage auf das forward pricing sind im Kapitel 6 6 3 aufgef hrt V Valutafeiertag Liegt bei preisausgezeichneten Auftr gen zwischen dem vorl ufigen Valutadatum ein oder mehrere Valutafeiertage wird das Valutadatum um die Anzahl der Valutafeiertage in die Zukunft geschoben B Beides Diese Auspr gung beinhaltet die beiden zuvor genannten Auspr gungen G und V Wird der Feiertag erst na
130. zur Verf gung gestellt Auftragsl schungen sind im Gegensatz zu den XONTRO Orders nicht vorhanden da keine automatische Auftrags nderung oder l schung erfolgt Die S tze werden im SWIFT Format aufbereitet Erzeugt werden MT500 und MT501 mit GV Code 033 Bestandsabgleich sowie Folges tze MT596 Wenn der Benutzer auch den Bestandsabgleich f r Orders gew hlt hat werden die beiden Best nde in einer gemeinsamen Datei bermittelt Fondsauftr ge Bestandsliste Die Fondsauftr ge Bestandsliste entspricht vom Inhalt her dem Bestandsabgleich Enthalten sind alle offenen Auftr ge jedoch werden diese tabellarisch druckaufbereitet aufgelistet Die Liste ist nach Aufgeber Gattung B rse Gesch ftsart und Limit sortiert und enth lt folgende Spalten Gattung B rsenk rzel B rsenplatz Gesch ftsart Handelshinweis Nominale Limit Limitzusatz G ltigkeit Empf nger Tag Datum Eingang Host Zeit Zeit Eingang Host Wegen Bank Bl Ordernummer DWZ Ordernummer Wenn der Benutzer auch die Bestandsliste f r Orders gew hlt hat werden die beiden Best nde in einem gemeinsamen File bermittelt Die Fondsauftr ge werden am Ende der Liste ausgegeben Der Wert des Feldes Erg nzungs Gesch ftsart wird im Feld Gesch ftsart verschl sselt Es gibt daher folgende Schl ssel V Verkauf K Kauf zum Ausgabepreis W Kauf in der Wiederanlagephase R Kauf zum R cknahmepreis Das Feld Limit bleibt leer und das Feld G ltigkei

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