Temarios 022-2015
Contents
1. O bligaciones de la CCV Cap tulo IV Sistema de Sal vaguardas Financieras Apartado Segundo Conformaci n de los Fondos de Garant a Apartado Tercero Pol ticas de inversi n de los Fondos de Garant a P ginaWeb o www contraparte central com mx A atem ticas Financieras Inter s simple e inter s compuesto Conceptos y Ejercicios pr cticos A Bibliograf a e Navarro Eliseo Nave Juan M Fundamentos de Matem ticas Financieras Barcelona Espa a Antoni Bosch 2001 Cap tulos 1 y 2 Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx P gina 5 de 12 SHCP SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO 2015 A o del G eneral simo Jos M ar a M orelos y Pav n C novas Roberto M atem ticas Financieras Fundamentos o y Aplicaciones M xico Trillas c2004 Cap tulos 1 y Ap ndice A qq HHulOS preceptos y o Eplgrafes __________ gg PA A ma TA cero tasa a nta y in dato rendimiento y tasa de descuento Conceptos y Ejercicios pr cticos Bibliograf a Bibliograf a S e Navarro Eliseo Nave Juan M Fundamentos de Matem ticas Financieras Barcelona Espa a Antoni Bosch 2001 Cap tulos 1 2 y 5 C novas Roberto M atem ticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones M xico Trillas c2004 Cap tulos 1 2 5 y Ap ndice A Fabozzi Frank J Bon2. Valor intr nseco y valor temporal o extr nseco Precepto 5 Opciones Dentro En Fuera del Dinero Precepto 6 Paridad Put Call Precepto 7 Opciones Americanas y Europeas Precepto 8 Modelos de valuaci n de opciones Binomial y Black Sholes AS P gina W eb Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx ADOS in Z u da ae ia P gina 8 de 12 i p Eja pari i E SHCP N SECRETAR A DE HACIENDA E AEA a Y CR DITO P BLICO Ab 2015 A o del G eneral simo Jos M ar a M orelos y Pav n Inspector a de Prevenci n de O peraciones con Recursos de Procedencia N ombre de la Plaza l cita Direcci n General de Prevenci n de O peraciones con Recursos de Procedencia l l cita A MARCO LEGAL rea de Adscripci n Facultades de la Comisi n N acional Bancaria y de Valores de la Direcciones G enerales de Prevenci n de O peraciones con Recursos de Procedencia ll cita A y B Bibliograf a Reglamento Interior de la Comisi n Nacional Bancaria y de Valores T tulos preceptos y o Ep grafes T tulo Primero Cap tulo nico T tulo Segundo Cap tulo Primero Cap tulo Segundo Cap tulo Tercero Cap tulo Cuarto Secci n Primera Secci n Segunda T tulo Tercero T tulo Cuarto T tulo Quinto Re oo o o www cnbv gob mx O PE
3. 5 y 23 de noviembre de 2011 q Titulos preceptos y o Ep grafes O e P gina W eb A NAAA Disposiciones Aplicables a los Proveedores de Precios Publicadas en el Diario Oficial de la Federaci n el 13 de septiembre de 1999 T tulos preceptos y o Ep grafes FE P gina W eb WWW www cnbv gob mx ob www cnbv gob mx em Interior de la Bolsa M exicana de Valores S A B A C V Versi n actualizada en su p gina W eb o eta T tulos preceptos y o Ep grafes T tulo Primero Disposiciones G enerales T tulo Segundo M embros de la Bolsa Cap tulo Tercero Formadores de M ercado T tulo Quinto Operaciones del M ercado de Capitales A o o o P gina W eb WWW www bmv com mx aa www bmv com mx aa mx e Interior de S D Indeval Instituci n para el Dep sito de Valores S A de C V Versi n actualizada en su p gina W eb Cap tulo II Dep sito y Retiro de Valores Cap tulo III Cumplimiento de las Obligaciones que deriven de la concertaci n de O peraciones mediante la Liquidaci n Car na W eb www indeval comMx 22 Reglamento Interior y Manual Operativo de MexDer mercado Mexicano de Derivados S A de C V Versi n actualizada en su p gina W eb o gt T tulospreceptosy oEp grafes _ _ Reglamento T tulo S ptimo Cap tulo Segundo M edidas Precautorias y Declaraci n de Situaciones de Emergencia T tulo D cimo De la concertaci n Electr nica de Oper
4. Acci n Financiera contra el Blanqueo de Capitales Bibliograf a Las 40 recomendaciones T tulos preceptos y o Epigrafes Est ndares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferaci n Disposici n http www gafilat org Bibliograf a La Declaraci n de objetivos del Grupo Egmont de la H aya de 13 de junio de 2001 Carta del Grupo Egmont T tulos preceptos y o Ep grafes Est ndares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferaci n Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx P gina 12 de 12 CNBV y SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO Disposici n http www cnbv gob mx PrevencionD el avadoD eD nero O btencionC ertificado Paginas default aspx Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F T el 5255 1454 6457 www cnbv gob mx
5. Centrales C maras de Compensaci n Proveedores de Precios Organismos Autorregulatorios Sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores Instituciones para el Dep sito de Valores entre otros Bibliograf a Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx P gina 2 de 12 SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO 2015 A o del G eneral simo Jos M ar a M orelos y Pav n Ley del Mercado de Valores Publicada en el Diario Oficial de la Federaci n del 30 de diciembre de 2005 Actualizada con la reforma del Decreto por el que se adiciona la fracci n VI Bis al art culo 104 de la Ley del Mercado de Valores publicado en el Diario Oficial de la Federaci n el 6 de mayo de 2009 gt gt gt T tulos preceptos y o Ep grafes T tulo VI De los intermediarios del mercado de valores Art 9113 114 T tulo VIII De los organismos autorregulatorios T tulo IX De los sistemas de negociaci n burs tiles y extraburs tiles Cap tulo Disposiciones preliminares Cap tulo II De las bolsas de valores Cap tulo III De los sistemas de negociaci n extraburs til Secci n De las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores T tulo X Del dep sito liquidaci n y compensaci n de valores Cap tulo De las instituc
6. P gina 1 de 12 SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO 2015 A o del G eneral simo Poe M ar a M orelos y Pav n TEMARIOS CONVOCATORIA P BLICA DIRIGIDA A TODO A INTERESADO A QUE DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA NO CNBV 022 2015 Nombre de la Plaza Subdirector a de Entidades e Intermediarios Burs tiles Direcci n G eneral de Supervisi n de Entidades e Intermediarios Burs tiles Temat Regulaci n de los M ercados de Valores y D erivados Subtemal A utoridades y Facultades Eo ARA Bibliograf a Ley de la Comisi n Nacional Bancaria y de Valores Publicada en el Diario Oficial de la Federaci n el 28 de abril de 1995 Actualizada con las modificaciones del Decreto publicado en el propio Diario el 9 de abril de 2012 oo T tulos preceptos y o Ep grafes T tulo Primero Cap tulo I Dela Naturaleza y O bjeto Cap tulo Il De las Facultades T tulo Segundo Cap tulo I De las Bases de Organizaci n Cap tulo Il De la unta de Gobierno Reglamento Interior de la Comisi n N acional Bancaria y de Valores Publicado en el Diario Oficial de la Federaci n el PES 12 de agosto de 2009 Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012 NS E T tulo Primero De las Disposiciones Preliminares Cap tulo nico A Pagina We o AS CA NAAA A o rea de Adscripci n Entidades Burs tiles Bolsas Contrapartes
7. SAS LAIA MO PU PO Ia Arias y facultades Ls LERNER oa Ahay evare Ley de la Comisi n Nacional Bancaria y de Valores T tulos preceptos y o Epigrafes T tulo Primero T tulo Segundo T tulo Tercero P gina W eb www cnbv gob mx Facultades de Supervisi n de la Comisi n N acional Bancaria y de Valores Bibliograf a Reglamento de Supervisi n de la Comisi n Nacional Bancaria y de Valores T tulos preceptos y o Epigrafes T tulo Primero Cap tulo nico T tulo Segundo Cap tulo I Cap tulo H T tulo Tercero T tulo Cuarto Cap tulo l Cap tulo Il P gina W eb www cnbv gob mx LP Subtema4 Administraci n P blica Federal Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx P gina 9 de 12 SHCP SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO Bibliograf a Ley Org nica de la Administraci n P blica Federal T tulos preceptos y o Ep grafes T tulo Primero Cap tulo nico T tulo Segundo Cap tulo I Cap tulo 11 T tulo Tercero Cap tulo nico P gina W eb www normateca gob mx ooo Subtema Transparencia y Acceso a la Informaci n Bibliograf a Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informaci n P blica Gubernamental T tulos preceptos y o Ep grafes T tulo Primero Cap tulo Il Cap tulo III P gina W eb A O A o OU S
8. a W eb COo O a PS O PREVENCI N DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA IL CITA O a E l cita en centros cambiarios Bibliograf a Disposiciones de car cter general a que se refiere el art culo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Cr dito aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el art culo 81 A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federaci n el 31 de diciembre de 2014 T tulos preceptos y o Ep grafes Cap tulo l Cap tulo Il Cap tulo IIl Cap tulo IV Cap tulo V Cap tulo VI Cap tulo VII Cap tulo VIII Cap tulo IX Cap tulo X Cap tulo XI Cap tulo XII Cap tulo XIII Prevenci n operaciones con recursos de procedencia il cita en transmisores de dinero Bibliograf a Disposiciones de car cter general a que se refiere el art culo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Cr dito aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el art culo 81 A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federaci n el 31 de diciembre de 2014 T tulos preceptos y o Epigrafes Cap tulo Cap tulo Il Cap tulo IIl Cap tulo IV Cap tulo V Cap tulo VI Cap tulo VIl Cap tulo VIII Cap tulo IX Cap tulo X Cap tulo XI Cap tulo XII Cap tulo XIII P gina W eb www dof gob mx Prevenci n de operaciones con recursos de procedencia l cita en socieda
9. aciones M anual Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx P gina 4 de 12 SHCP SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO 2015 A o del G eneral simo Jos M ar a M orelos y Pav n Cap tulo Cuarto Recepci n de instrucciones de O peraci n v a telef nica so P ginaWeb www mexder com mx E Interior de Asigna Compensaci n y Liquidaci n O ip actualizada en su p gina W eb a CO Cap tulo Segundo Fideicomitentes y Socios Liquidadores de la C mara de Compensaci n Apartado Primero Disposiciones G enerales Apartado Sexto O bligaciones de la C mara de Compensaci n Cap tulo Quinto Fondo de A portaciones Cap tulo Sexto Fondo de Compensaci n Cap tulo Octavo M edidas Preventivas y Declaraci n de Situaciones de Emergencia P gina W eb www asigna com mx E ls Interior de la Contraparte Central de Valores de NS xico S A de C V Versi n actualizada en su p gina W eb T tulos preceptos y o Epigrafes IO Cap tulo I Disposiciones G enerales Apartado Segundo D efiniciones Apartado Tercero Socios y Agentes Liquidadores Cap tulo II Agentes Liquidadores Agentes No Liquidadores y la Contraparte Central de Valores Apartado Cuarto Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes N o Liquidadores Apartado Quinto
10. des financieras de objeto m ltiple Bibliograf a Disposiciones de car cter general a que se refieren los art culos 115 de la Ley de Instituciones de Cr dito en relaci n con el 87 D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Cr dito y 95 Bis de ste ltimo Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx P gina 11 de 12 SHCP SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO 2015 A o del G eneral simo Jos M ar a M orelos y Pav n ordenamiento aplicable a las sociedades financieras de objeto m ltiple publicadas en el Diario Oficial de la Federaci n el 31 de diciembre de 2014 T tulos preceptos y o Epigrafes Cap tulo l Cap tulo Il Cap tulo IIl Cap tulo IV Cap tulo V Cap tulo VI Cap tulo VII Cap tulo VIII Cap tulo IX Cap tulo X Cap tulo XI Cap tulo XII Organismos y Foros internacionales que participan en la prevenci n de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Bibliograf a Comit de Supervisi n Bancaria de Basilea T tulos preceptos y o Ep grafes Principios b sicos para una supervisi n bancaria y eficaz Adecuada gesti n de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiaci n del terrorismo Carta estatutaria P gina web http www bis org list bcbs lang_es index htm O ets Grupo de
11. ds M arkets Analysis and Strategies Third Edition Prentice H all 1996 Cap tulo 1 2 3 y 5 T tulos preceptos y o Ep grafes o P gina W eb Tasas efectivas equivalentes forward anualizadas y continuas e interpolaci n de Tasas Conceptos y Ejercicios pr cticos gt Bibliograf a e Navarro Eliseo Nave Juan M Fundamentos de Matem ticas Financieras Barcelona Espa a Antoni Bosch 2001 Cap tulos 1 2 y 5 C novas Roberto M atem ticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones M xico Trillas c2004 Cap tulos 1 2 5 y Ap ndice A Nelson C R and A F Siegel Parsimonious Modeling and Yield Curves Journal of Business 60 October 1987 P ginas 473 4809 o T tulos preceptos y o Ep grafes WINNT ANS A PA LA PO ARES A P gina W eb O YOM ESE se MINA o Subtemal Conceptoss _ _ ____ __ rs Bibliograf a gt o DOY Fabozzi Frank J Bonds Markets Analysis and Strategies VA Third Edition Prentice H all 1996 Cap tulos 1 2 3 5 o T tulos preceptosy oEp grafes Ss jPreceptol Valormominal S Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx P gina 6 de 12 SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO 2015 A o del G eneral simo Jos M ar a M orelos y Pav n Precepto 2 Cupones P
12. iones para el dep sito de valores Cap tulo Il De las contrapartes centrales de valores T tulo XI De otras entidades que participan en el desarrollo del mercado de valores Cap tulo De los proveedores de precios REGLAS A LAS QUE HABRAN DE SUJETARSE LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS LISTADOS EN BOLSA Publicadas en el Diario Oficial de la Federaci n el 31 de diciembre de 1996 modificadas mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario el 12 de agosto y 30 de diciembre de 1998 31 de diciembre de 2000 14 de mayo de 2004 19 de mayo de 2008 24 de agosto y 25 de noviembre de 2010 y 13 de octubre de 2011 respectivamente T tulos preceptosy oEp grafes A YN gt x Lo S9r O YHF o P ginaWeb O DISPOSICIONES DE CARACTER PRUDENCIAL A LAS QUE SE SUJETARAN EN SUS OPERACIONES LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS LISTADOS EN BOLSA Publicadas en el Diario Oficial de la Federaci n el 26 de mayo de 1997 Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx P gina 3 de 12 SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO 2015 A o del G eneral simo Jos M ar a M orelos y Pav n Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 12 de agosto de 1998 31 de diciembre de 2000 13 de agosto y 22 de noviembre de 2001 4 de enero de 200
13. ptions Futures and Other D erivatives Third Edition Prentice Hall 1997 Cap tulos 1 2 3 4 12 13 14 sp T tulos preceptos y o Ep grafes ooo Precepto 1 Caracter sticas generales Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx P gina 7 de 12 SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO 2015 A o del G eneral simo Jos M ar a M orelos y Pav n Precepto 2 Posici n larga y corta ES Precepto 3 Valuaci n y marca a mercado Precepto 4 Futuros Precepto 5 Forwards Painawe C a A Bibliograf a e Hull John C Options Futures and Other Derivatives Third Edition Prentice Hall 1997 Cap tulos 1 5 13 14 17 e International Swaps and Derivatives Association ISDA T tulos preceptos y o Ep grafes Precepto 1 Definiciones Precepto 2 Clasificaci n Precepto 3 Valuaci n y Marca a Mercado Precepto 4 Swaps de tipo de cambio Precepto 5 Interest Rate Swaps IRS Pia Wes gt A EA EN A ss Bibliograf a S e Hull John C Options Futures and Other D erivatives Third Edition Prentice Hall 1997 Capitulos 1 6 7 8 9 11 12 13 14 16 18 19 T tulos preceptos y o Ep grafes Precepto 1 Definiciones Precepto 2 Posiciones b sicas en contratos de opci n Precepto 3 Factores en la determinaci n de la prima Precepto 4
14. recepto 3 Intereses devengados cup n corriente Precepto 4 Rendimiento al vencimiento YTM Precepto 5 Bajo a y sobre Par Precepto 6 Riesgo de Cr dito Precepto 7 Mercado Primario y Secundario Precepto 8 Opcionalidad Estructurados Bursatilizaciones Precepto 9 Duraci n y Convexidad P gina W eb COo ER Clasificaci n de Bonos Bibliograf a Fabozzi Frank J Bonds Markets Analysis and Strategies Third Edition Prentice H all 1996 Cap tulos 6 al 16 Banco de M xico Subastas y colocaci n de valores Todo el contenido de la liga indicada E EE T tulos preceptos y o Ep grafes MN 1 Cup n cero ME 2 Cuponados 2 P ginaWeb http www banxico orqa mx sistema financiero material educativo intermedio subastas y colocacion de valores subastas colocacion valores html Tema a4 M ercado de D erivados E OO aema M ercados Listados y M ercados OTC Bibliograf a e Hull John C Options Futures and Other D erivatives Third Edition Prentice H all 1997 Cap tulos 1 3 e International Swaps and Derivatives Association ISDA oo 1 T tulos preceptos y o Ep grafes Precepto 1 Principales Caracter sticas Precepto 2 Diferencias Precepto 3 International Swaps and Derivatives Association ISDA Precepto 4 Instrumentos listados en M exD er IS AAC O YDG _ D owd s Yi YY o Subtema2 Futuros Forwards S os Bibliograf a o oo o e Hull John C O
15. u btema6 SociedadesMercantiles 222222222 O ie nea deSodedades Mercantiles Ley General de Sociedades M ercantiles a T tulos preceptos y o Ep grafes Cap tulo l Cap tulo V Cap tulo VIII Cap tulo IX Cap tulo X Cap tulo XI II SO www normateca gob mx ARA IZAN YA i yO o O O Subtema7 Instituciones de Cr dito o o Bibliograf a Ley de Instituciones de Cr dito T tulos preceptos y o Ep grafes T tulo Primero T tulo Segundo Cap tulo Secci n Primera Secci n Segunda Secci n Tercera T tulo Tercero Cap tulo Cap tulo H Cap tulo Ill Cap tulo IV T tulo Quinto Cap tulo I Cap tulo Il Cap tulo Ilil T tulo S ptimo Cap tulo H e ra Me www normateca gob mx A EAS OW u YT WU A PA errata e Objeto Malaple No Relatos Financieras de Objeto M ltiple No Reguladas Bibliograf a Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Cr dito T tulos preceptos y o Ep grafes T tulo Primero Cap tulo nico T tulo Segundo Cap tulo I Insurgentes Sur 1971 T orre Sur piso 5 Plaza Inn Col Guadalupe Inn C P 01020 Delegaci n Ivaro O breg n M xico D F Tel 5255 1454 6457 www cnbv gob mx P gina 10 de 12 SECRETAR A DE HACIENDA Y CR DITO P BLICO 2015 A o del G eneral simo Jos M ar a M orelos y Pav n o Cap tulo IV T tulo Tercero Cap tulo Il T tulo Quinto Cap tulo Cap tulo Il T tulo Sexto Cap tulo Cap tulo IlI P gin
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