Plan de Auditorías
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1. FUNDACI N A O y PARA LA ET c E Convocatoria 2008 2 PURRE CONFEDERACI N ORANADIMA DE RIESGOS Eli Programa Intersectorial para la Difusi n de la Cultura Preventiva as c Aprovisionamiento Control operacional Control manipulaci n y transporte de productos Contrataci n Selecci n de proveedores Por su parte la Preparaci n del Plan de Auditoria por parte del equipo auditor debe ser preparado por el l der del equipo auditor para que proporcione la base para el acuerdo entre el cliente de la auditor a el equipo auditor y el auditado respecto a la realizaci n de la auditoria Este plan debe facilitar el establecimiento de los horarios y la coordinaci n de las actividades de la auditoria El nivel de detalle proporcionado en el plan de auditoria debe reflejar el alcance y la complejidad de sta Los detalles pueden diferir por ejemplo entre auditorias iniciales y las posteriores y tambi n entre auditorias internas y externas El plan de auditoria debe ser suficiente flexible para permitir cambios tales como modificaciones en el alcance de la auditoria que pueden llegar a ser necesarios a medida que se van desarrollando las actividades de auditoria in situ El plan de auditoria debe contener Los objetivos de la auditoria Los criterios de auditoria y los documentos de referencia El alcance de la auditoria incluyendo la identificaci n de las unidades de la organizaci n y uni2. Cualquier objeci n del auditado debe ser resuelta entre el l der del equipo auditor el auditado y el cliente de la auditoria Cualquier revisi n al plan de auditoria debe ser acordada entre las partes interesadas antes de continuar la auditoria Ejemplo de Plan de Auditoria Interna para empresas Nombre del documento C digo Plan de auditoria interna Logo de la empresa Revisi n Referencia al punto de la Norma ISO 18001 2007 P gina de Plan de auditor a interna Objetivos Alcance Criterios Calendario de las auditor as Relaci n de auditores con respecto a las reas a auditar Nombre del auditor interno rea a auditar Proceso a auditar Fecha de realizaci n Responsabilidades del grupo de auditores interno Documentaci n a utilizar en el proceso de auditoria Fecha de conclusi n de las auditorias CONTROL DE EMISI N Modelo Auditoria SG Seguridad y Salud Laboral Norma OHSAS 18001 2007 en la Empresa Documento Manual T cnico Formato RE 07 04 02 Edici n 00 Fecha Mayo 2009 P ginas 3 de 3
3. FUNDACI N i PARA LA ET CE Convocatoria 2008 2 PERETE amos Programa Intersectorial para la Difusi n de la Cultura Preventiva no LA ALES 4 1 Preparaci n de la Auditoria 4 1 4 Plan de Auditorias Todo el plan de auditor as internas de la empresa tiene que ser aprobado por la Alta Direcci n Dentro del programa de la auditor a se deben determinar los siguientes puntos Fecha y horario de la auditor a Elementos del SGPRL a auditar reas departamentos de la empresa a auditar Agenda de la auditor a Checklist o lista de verificaci n La definici n de las reas departamentos y la de los elementos del SGPRL a auditar est n interrelacionadas de forma que una vez determinados los primeros quedan fijados los segundos y viceversa Plan de auditor a Nivel gesti n reas de interlocuci n Reuni n de Direcci n Director de F brica Director de Producci n Dpto Recursos Humanos y Formaci n Aprovisionamiento Puntos a tratar a Con Director de F brica y de Producci n Pol tica Revisi n del SGPRL Participaci n en Comit s Organizaci n de la Prevenci n b Con Direcci n de RR HH Formaci n Notificaci n de accidentes Informaci n Modelo Auditoria SG Seguridad y Salud Laboral Norma OHSAS 18001 2007 en la Empresa Documento Manual T cnico Formato RE 07 04 02 Edici n 00 Fecha Mayo 2009 P ginas 1de 3
4. dades funcionales y los procesos que van a auditarse Las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de la auditoria in situ La hora y duraci n estimadas de las actividades de la auditoria in situ incluyendo reuniones con la direcci n del auditado y las reuniones del equipo auditor Las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y de los acompa antes La asignaci n de los recursos necesarios a las reas cr ticas de la auditoria Adem s el plan de auditorias debe incluir cuando sea apropiado La identificaci n del representante del auditado en la auditoria El idioma de trabajo y del informe de la auditoria cuando sea diferente del idioma del auditor y o del auditado Los temas del informe de la auditoria Preparativos log sticos viajes recursos disponibles in situ etc Asuntos relacionados con la confidencialidad Cualquier acci n de seguimiento de la auditoria El plan debe ser revisado y aceptado por el cliente de la auditoria y presentado al auditado antes de que comiencen las actividades de la auditoria in situ Modelo Auditoria SG Seguridad y Salud Laboral Norma OHSAS 18001 2007 en la Empresa Documento Manual T cnico Formato RE 07 04 02 Edici n 00 Fecha Mayo 2009 P ginas 2 de 3 FUNDACI N f m Convocatoria 2008 JO se pe empueamon Programa Intersectorial para la Difusi n de la Cultura Preventiva iia LA ALES
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