SIIDJ Cambio de Funcionalidad Operaciones ETF
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1. Gestor del fondo La Imagen 04 muestra el flujo operativo de la operaci n en la aplicaci n del dep sito Imagen 04 Flujo operativo en el SIID z Depositante Autorizado y Depositante Y Administrador 1 y 1 Registrada 2AUTORIZDEP AUT 3 REVISADO 4 AUTORIZIADM 5 CONFIRIDEP 6 CONFIRIADM a Rechazado Rechazado Rechazado Rechazado 2 Rechazado A En lo referente a la liquidaci n de las operaciones de constituci n o destrucci n registradas mediante esta nueva funcionalidad es importante entender lo siguiente i Los valores que componen la canasta entregados o recibidos como contraprestaci n de los ETF ser n ingresados o retirados del portafolio del inversionista previo bloqueo por tr nsito directamente de las cuentas administradas por los PNA en el momento de la liquidaci n y compensaci n de la operaci n registrada ii Los montos de efectivo a ser transferidos mediante la funcionalidad DVP ser n retirados y o consignados de o a las cuentas SEBRA registradas en la operaci n pertenecientes a los PNA y al Administrador Gestor del fondo iii La anotaci n o cancelaci n de los saldos de ETF ser realizada en la subcuenta del inversionista participante administrado por el PNA Una vez aprobada la operaci n por parte del administrador o gestor2. el PNA debe ingresar al sistema revisar la operaci n validar la liquidaci n de la misma y proceder a confirmarla Inmediatamente despu s el PA debe revisar validar y autorizar la operaci n Obtenida la confirmaci n por parte del PNA y la autorizaci n del PA el Administrador gestor del fondo debe aprobarla para que en T3 esta se compensada y liquidada autom ticamente seg n disponibilidad de saldos en valores Deceval Con este nuevo procedimiento no es necesario realizar transacciones intermedias cambios de depositante con el PA cuya nica participaci n en el proceso ser a dar el aval sobre las operaciones registradas desde los PNA Cabe mencionar que aunque el PA interviene en el registro de las operaciones ste no puede consultar en el SIID los saldos depositados de las subcuentas administradas por el PNA Al igual que con la funcionalidad anterior el monitoreo de los estados de las operaciones debe ser realizado por los participantes a trav s de las herramientas que el SIID ha establecido para tal fin Para el seguimiento de las operaciones el PNA y el PA tienen a su disposici n las pantallas de CONSULTA DE OPERACIONES CONSTITUCI N DE ETF ETFO14 CONSULTA DE OPERACIONES CANCELACI N DE ETF ETFO16 y el LISTADO DE ORDENES DE ETF ETFO13R disponibles bajo la misma ruta La funcionalidad actual se mantiene disponible para quien quiera seguir utiliz ndola Las mejoras explicadas se encuentran detalladas a
3. Registro 2612 2011 Numero de Orden D Estado de la Orden 1 Registrado Banca Central 1000 B4NCO DE LA RE ISIN ETF Deposito 1 CLEARSTREAM Agente de Liquidacion 0 BANCOS Emisor Fecha Cumplimiento 26 12 2011 E oo nro Cuenta Deposito Inversionista 0 nro Cuenta Corriente Unidades Creacion ETF O Unidades Participacion ETF 0 0 Depositante o Cuentas DYP ADMINISTRADOR Invers Acdm 0 Banca Central 1000 CUENTA PROPIA Efectivo de Depos Adm o la Canasta 2 Agente de Liquidacion 0 BANCOS Depos Autoriz nro Cuenta Deposito Motiv Rechazo nro Cuenta Corriente Unidades Unidades Saldo Unidades Canasta Canasta x ETFs Disponible de la Orden Efectivo de la Efectivo l 0 o Efectivo 00 f 00 Efectivo Canasta x ETFs Margen Ajuste L MONTO DYP Costos Deceval Este campo refleja los montos del Cash In Lieu o dinero que el depositante autorizado o no autorizado debe entregar en TO para que el Administrador Gestor del fondo pueda comprar las acciones que el ordenante de la creaci n de ETF no puede entregar en la operaci n de creaci n Estos valores son referenciales y su disposici n se realiza por fuera de la operatividad del DVP como ya lo mencionamos La disponibilidad y entrega de estas sumas s
4. Deceval CAMBIO DE FUNCIONALIDAD OPERACIONES ETF M dulo de Administraci n de Exchange Traded Funds ETF Con el fin de permitir una mejor funcionalidad en las operaciones realizadas para la creaci n y destrucci n de los ETF por parte de nuestros Depositantes Directos nos permitimos informar que hemos realizado los cambios que detallamos a continuaci n los cuales estar n disponibles a partir del pr ximo 2 de enero de 2012 Por esta raz n solicitamos su valiosa colaboraci n en la lectura de este documento y la instrucci n del personal operativo y comercial en su funcionalidad Los cambios implementados son los siguientes a Nuevo campo de registro de dinero sin liquidaci n En las pantallas de constituci n y de destrucci n de ETF se incluy un nuevo campo denominado efectivo en Reemp que permite registrar montos de dinero asociados a la operaci n que no ser n transferidos mediante la funcionalidad DVP ofrecida por el dep sito para operaciones sobre las constituciones o destrucciones de ETF a trav s del BANCO DE LA REP BLICA DE COLOMBIA ver Imagen 01 Imagen 01 Constituci n Destrucci n de ETF F ETFO14 Consulta de Ordenes de Constituci n Usuario deceSSpruebad Tipo DECEVAL DEPOSITANTE 142 BOGOTA Tipo Tercero Codigo Estado Orden MEE y Fecha Registro 2612 2011 RELACION DE ORDENES DATOS DE LA ORDEN Cuentas DYP DEPOSITANTE Fecha
5. a Corriente Unidades Unidades Saldo Unidades Eh A Depense Canasta Canasta x ETFs Disponible de la Orden Efectivo dela f Efecto Efectivo TOTAL f aaee Canasta x ETFs Margen Ajuste pat MONTO DWP Costos Los valores ingresados en este campo afectar n el monto transferido mediante la funcionalidad DVP ofrecida por el dep sito para las operaciones de constituci n o destrucci n de ETF En ning n caso el SIID permitir que la sumatoria de los campos de efectivo Total Monto DVP sea menor a cero 0 c Registro de operaciones desde los Depositantes Directos No Autorizados A partir del pr ximo 02 de enero de 2011 bajo la ruta Operaciones gt M dulo de ETF se habilitar esta nueva funcionalidad que permite optimizar el flujo operativo realizando la transferencia de los valores desde el participante origen hacia el Administrador Gestor del Deceval fondo en la fecha de cumplimiento sin tener que transferirlos al Depositante Directo Participante Autorizado PA Recordamos los conceptos de los Depositantes Directos Participantes Autorizados y No Autorizados as Depositante Directo Autorizado Es una entidad vigiladas por la Superintendencia Financiera que ha celebrado contrato de dep sito con DECEVAL S A Se encuentra autorizada por el Administrador Gestor del fondo para participar en las operaciones de mercado primario de constituci n o destrucc
6. den D Estado de la Orden 1 Registrado g Banca Central 1000 BANCO DE LA RE ISIN ETF Deposito 1 CLEARSTREAM 20 Agente de Liquidacion 0 BANCOS Emisor Fecha Cumplimiento 26 12 2011 nro Cuenta Deposito Inversionista pa 2 o nro Cuenta Corriente Unidades Creacion ETF En 0 Unidades Participacion ETF 0 0 Deposttante D y J F Cuentas DYP ADMINISTRADOR Invers Adm 0 Banca Central 1000 CUENTA PROPIA Efectivo de Depos Adm o la Canasta 2 Agente de Liquidacion D BANCOS Depos 4utoriz 0 nro Cuenta Deposito nro Cuenta Corriente j Motiv Rechazo o Unidades Unidades Saldo Unidades Canasta Canasta x ETFs Disponible de la Orden ISIN Descripcion ISIN Deposito Efectivo de la Efectivo Etectivo TOTAL Efectivo Canasta x ETFs Z Margen Ajuste Z MONTO DYP Costos El PA previa notificaci n del PNA debe ingresar al SIID validar la informaci n avalar y confirmar la operaci n en caso de estar de acuerdo con la misma Realizada esta actividad la nn Deceval operaci n de creaci n o destrucci n de ETFs es informada al Administrador Gestor del fondo para su aprobaci n o rechazo El flujo operativo de las operaciones consiste en un registro inicial por parte del PNA la revisi n de la operaci n autorizaci n y aval del PA y finalmente la aprobaci n del Administrador
7. i n de los ETF Depositante Directo No Autorizado Es una entidad vigiladas por la Superintendencia Financiera que ha celebrado contrato de dep sito con DECEVAL S A nicamente puede adquirir los ETF mediante un Depositante Directo a autorizado o realizando una compra burs til de mercado secundario Los Depositantes Directos Participantes No Autorizados PNA podr n registrar solicitudes de constituci n y cancelaci n de ETFs sin tener que realizar el cambio previo de Depositante Directo identificando claramente quien es el PA que se responsabiliza por la operaci n Si usted es un PNA al registrar la operaci n debe en el campo Depos Autoriz del sistema ver Imagen 03 identificar quien es su depositante PA para que posteriormente ste pueda ingresar al sistema y validar la informaci n de la solicitud de creaci n o destrucci n de ETF incluyendo i los valores que van a ser aportados y que conforman la canasta ii los valores que no fueron asignados y iii los valores en dinero que ser n o no transferidos a trav s de la funcionalidad DVP Imagen 03 Constituci n Destrucci n de ETF E ETFO14 Consulta de Ordenes de Constituci n Usuario deceSSpruebag Tipo DECEVAL DEPOSITANTE 142 BOGOTA Tipo Tercero Codigo Estado Orden makelsteis v Fecha Registro 2612 2011 RELACION DE ORDENES DATOS DE LA ORDEN r 7 Cuentas DYP DEPOSITANTE Fecha Registro 2611 22011 Numero de Or
8. nivel espec fico de campos y pantallas dentro del MANUAL DE USUARIO SISTEMA DE INFORMACI N DE SALDOS SIIDJ DEPOSITANTES MU GT IS 004 Nos permitimos poner a su entera disposici n nuestros funcionarios del Help Desk Operativo quienes est n encargados de brindar soporte telef nico y dictar capacitaciones sobre el funcionamiento del SIID As mismo lo invitamos a participar en las capacitaciones sobre estos m dulos remitiendo al correo electr nico info Wdeceval com co los datos de los usuarios del aplicativo interesados en participar en las sesiones de entrenamiento Si tiene inquietudes comun quese con nosotros Help Desk Operativo PBX 3765460 Opci n 02 y An lisis y Emisiones de Valores PBX 3765460 Opci n 04 Bogot 26 de Diciembre de 2011
9. on responsabilidad de los participantes y del Administrador Gestor del fondo b Nuevo campo de disminuci n de dinero Se incluy en las pantallas de constituci n y de destrucci n de ETF un nuevo campo denominado efectivo ajuste que permite determinar la diferencia entre el valor estimado inicial y el valor del recalculo definitivo del componente efectivo de la operaci n realizado por el administrador ver Imagen 02 Imagen 02 Constituci n Destrucci n de ETF E ETF014 Consulta de Ordenes de Constituci n Usuario deceSSprueba4 Tipo DECEVAL DEPOSITANTE 142 BOGOTA Tipo Tercero Codigo Estado Orden Tonos v Fecha Registro 26M 2 2011 RELACION DE ORDENES DATOS DE LA ORDEN 5 Cuentas DYP DEPOSITANTE Fecha Registro 26 12 2011 Numero de Orden 0 Estado de la Orden 1 Registrado i Banca Central 1000 B4NCO DE LA RE ISIN ETF i Deposito 1 CLEARSTREAM Emisor Fecha Cumplimiento 26 12 2011 Inversionista 0 Unidades Creacion ETF 0 Unidades Participacion ETF Invers Adm 0 0 Depositante o Depos 4dm Efectivo de Agente de Liquidacion 0 BANCOS nro Cuenta Deposito nro Cuenta Corriente Cuentas DYP ADMINISTRADOR Banca Central 1000 CUENTA PROPIA la Canasta Agente de Liquidacion 0 BANCOS Depos 4utoriz nro Cuenta Deposito Motiv Rechazo nro Cuent
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