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Manual de Proceso - Superintendencia de Compañías

1. MX M xico MY Malasia MZ Mozambique NA Namibia NC Nueva Caledonia NE N ger NF Norfolk NG Nigeria NI Nicaragua NL Pa ses Bajos Holanda NO Noruega NP Nepal NR Nauru NU Niue NZ Nueva Zelanda OM Om n PA Panam PE Per PF Polinesia Francesa PG Pap a Nueva Guinea PH Filipinas PK Pakist n PL Polonia PM San Pedro y Miquel n PN Islas Pitcairn PR Puerto Rico PS Territorios palestinos PT Portugal PW Palaos PY Paraguay QA Qatar RE Reuni n RO Rumania RS Serbia RU Rusia RW Ruanda Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 34 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESCRIPCION PAIS SA Arabia Saudita SB Islas Salom n SC Seychelles SD Sud n SE Suecia SG Singapur SH Santa Helena SI Eslovenia SJ Svalbard y Jan Mayen SK Eslovaquia SL Sierra Leona SM San Marino SN Senegal SO Somalia SR Surinam ST Santo Tom y Pr ncipe SU Uni n Sovi tica sv El Salvador sY Siria 52 Suazilandia TC Islas Turcas y Caicos TD Chad Territorios Australes TF Franceses TG Togo TH Tailandia TJ Tayikist n TK Tokelau TL Timor Oriental TM Turkmenist n TN T nez TO Tonga TR Turqu a TT Trinidad y Tobago TV Tuvalu TW Taiw
2. Actividades 038001 postales y de correo 038001 Actividades postales y de 001 correo Comunicaciones 038002 informaci n 71 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 U DESCRIPCION HOMOLOGACI N Incluye telecomunicaci n por cable inal mbrica por sat lite Telecomunicaciones y otras actividades de 038002 tel 001 elecomunicaci n seguimiento satelital telemetr a provisi n de acceso a internet revendedores de telecomunicaciones etc Incluye actividades de consultor a inform tica y actividades de administraci n de medios inform ticos actividades de T is tecnolog a informaci n y xl EE servicio de computadoras actividades del servicio informativo portales web procesamiento de datos y actividades conexas y publicaci n de programas inform ticos Actividades de producci n de 038002 pel culas de video de 003 programas de televisi n grabaci n y publicaci n de m sica y sonido Actividades de programaci n y Mad distribuci n de radio y trasmisi n de televisi n 039001 Intermediaci n financiera ox Actividades de bancos 001 Actividades de sociedades 039001 002 financieras pta Actividades de Cooperativas nr Actividades de Mutualistas 03
3. UPERINTENDENCIA DE COMPANIAS VALORES Y SEGUROS PRESENTACI NDE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS MENTE MITE 94 1001 Versi n 02 Fecha de aprobaci n 02 10 2015 PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CONTROL DE CAMBIOS Secci n y o Versi n Descripci n de la modificaci n de la pag Modificaci n 02 6 9 Nueva forma de ingreso al Sistema RVC 02 10 2015 2 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 NDICE 4 ALCANCE MM ME LE 4 REQUISITOS TECNICO ed ld 4 CONSIDERACIONES scettr tenete tnter ttes 4 PLAZO DE ENV O DE ESTRUCTURAS tette terns 5 5 PROCEDIMIENTO PARA PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE DATOS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS aaa 6 1 PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS aaa 6 2 ESTRUCTURAS DE INFORMACI N I aasan 15 2 1 ESTRUCTURA E10 EMPLEADOS eene 15 2 2 ESTRUCTURA E50 CLIENTES ACTIVOS 18 2 3 ESTRUCTURA E51 OPERACIONES Y TRANSACCIONES 22 3 CONTROLES DE VA
4. Archivos por Pr rrogas 7 y Reportes 3 NTI SAB SAC SCS SCT SIS 3 Formularios r Administraci n de Central de Siniestros Sistema de Sistema integrado de 1 Catastros Contribuciones Seguros SPLA Poblaci n de Prevenci n de Lavado Identificaciones de Activos Figura 10 Sistema de Prevenci n de Lavado de Activos 1 12 Se presentar el listado de las estructuras correspondientes al sistema seleccionado Ver figura 11 CARGA DE ESTRUCTURAS SISTEMA DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Estructura Nombre de archivo E10 Examinar Examinar Examinar Figura 11 Estructuras 1 13 Ingrese el archivo de las estructuras en formato ZIP cuyo nombre debe estar conformado de la siguiente forma 11 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 EXXPEEEEDDMMAAAA zip EXX Identificaci n de la estructura de datos enviada P Periodicidad EEEE N mero de entidad DD D a MM Mes AAAA A o ZIP Extensi n del archivo comprimido 1 14 Si la estructura correspondiente al periodo actual ya fue enviada no podr adjuntar archivos y se presentar la leyenda indicando que La estructura fue validada para el corte actual Si al cargar las estructuras se muestra en la columna Status una X de color rojo presione el icono ubicado en el extremo iz
5. para 032001 m quinas barredores mec nicos 009 de uso manual rodilos para pinturas escobas sellos paraguas bastones pipas peines termos velas flores y frutas artificiales ata des maniqu es etc Servicios de reparaci n e Se mantiene el criterio CIIU Se 032001 instalaci n de maquinaria y incluye la reparaci n e instalaci n 010 de maquinaria equipo NO MPH INCLUYE reparaci n de veh culos Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 65 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION HOMOLOGACI N y reparaci n de computadoras y enseres de uso personal o dom stica que esta en servicios Generaci n captaci n 033001 distribuci n de energ a el ctrica 033001 Generaci n captaci n y 001 distribuci n de energ a el ctrica Captaci n depuraci n y 033002 distribuci n de agua y saneamiento 033002 Captaci n depuraci n y Incluye Servicios de saneamiento 001 distribuci n de agua y alcantarillado recolecci n de saneamiento desechos protecci n ambiental 034001 Construcci n Incluye trabajos nuevos reparaci n adiciones y Construcci n de edificios alteraciones levantamiento de estructuras prefabricadas Incluye construcci n de vivienda edificios de oficinas tiendas y otros edificios p blicos Incluye construcci n de cami
6. Fecha en la cual la entidad actualiz los datos del cliente no puede ser menor a la fecha de emisi n 18 Actividad econ mica C digo del sector econ mico o activad econ mica a la que se dedica el cliente en el caso de que el cliente tenga dos o m s actividades se deber incorporar la actividad econ mica que genere el mayor ingreso 19 Tipo de identificaci n del beneficiario Corresponde al tipo del documento de identificaci n del beneficiario Puede ser C 21 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 2 3 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 20 21 c dula P pasaporte R ruc Extranjero o a su vez el c digo N cuando el beneficiario no tiene un documento de identificaci n Identificaci n del beneficiario Corresponde al n mero de identificaci n del beneficiario Puede ser n mero de c dula pasaporte n mero de ruc c digo extranjero o a su vez el c digo NN cuando el asegurado no tiene un n mero de identificaci n para lo cual en el campo tipo de identificaci n del asegurado debe colocarse el c digo N Nombre del beneficiario Nombre del beneficiario de la p liza Ser de uso Obligatorio nicamente cuando no se cuente con un documento de identificaci n ESTRUCTURA E51 OPERACIONES Y TRANSACCIONES C
7. Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 una nacionalidad prevalecer la nacionalidad del pa s de nacimiento 6 C digo de cargo Cargo que desempe a el empleado Se debe escoger nicamente entre los tipos de cargo Tabla referida homologando la situaci n particular que presenta cada entidad y utilizando el cargo gen rico registrado en la tabla Ejemplo Gerente de Operaciones Gerente de Cr dito Gerente de Riesgos se registrar como Gerente La nica excepci n ser para el Gerente General Si la compa a requiriere un c digo adicional solicitar su poblaci n 7 Fecha de ingreso Fecha de ingreso del empleado enviada en el formato dd mm aaaa Si el empleado mantiene dos fechas de ingreso a la entidad reintegro en el per odo de informaci n solicitada y se mantiene en el cargo se reportar la fecha de origen de ingreso 8 Valor promedio de remuneraci n mensual Valor promedio del sueldo percibido por el empleado en el tiempo trabajado del per odo solicitado considerar como base el valor pactado contractualmente o sueldo nominal Si el empleado ha mantenido varios sueldos en el per odo de informaci n requerida se reportar el promedio de lo percibido en dicho per odo 9 Fecha de salida Fecha de salida del directivo ejecutivo o empleado enviada en el formato dd mm aaaa se registrar cuando a la fecha de reporte
8. 19 PROVINCIA DE ZAMORA 07 CENTINELA DEL C NDOR 19 PROVINCIA DE ZAMORA 08 PALANDA 19 PROVINCIA DE ZAMORA 09 PAQUISHA 20 PROVINCIA DE GALAPAGOS 01 SAN CRIST BAL 20 PROVINCIA DE GALAPAGOS 02 ISABELA 20 PROVINCIA DE GALAPAGOS 03 SANTA CRUZ 21 PROVINCIA DE SUCUMBIOS 01 LAGO AGRIO 21 PROVINCIA DE SUCUMBIOS 02 GONZALO PIZARRO 21 PROVINCIA DE SUCUMBIOS 03 PUTUMAYO 21 PROVINCIA DE SUCUMBIOS 04 SHUSHUFINDI 21 PROVINCIA DE SUCUMBIOS 05 SUCUMB OS 21 PROVINCIA DE SUCUMBIOS 06 CASCALES 21 PROVINCIA DE SUCUMBIOS 07 CUYABENO 22 PROVINCIA DE ORELLANA 01 ORELLANA 22 PROVINCIA DE ORELLANA 02 AGUARICO 22 PROVINCIA DE ORELLANA 03 LAJOYA DE LOS SACHAS 22 PROVINCIA DE ORELLANA 04 LORETO Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total 42 PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 COD DESCRIPCION PROVINCIA COD DESCRIPCION CANTON PROVINCIA DE SANTO 23 DOMINGO DE LOS 01 SANTO DOMINGO TSACHILAS 24 PROVINCIA DE SANTA ELENA 01 SANTA ELENA 24 PROVINCIA DE SANTA ELENA 02 LALIBERTAD 24 PROVINCIA DE SANTA ELENA O3 SALINAS TABLA8 C DIGO DEL G NERO M MASCULINO F FEMENINO N No aplica TABLA 9 C DIGO DE NACIONALIDAD CODIGO DESRIPCION NACIONALIDAD AFG Afganist n ALA land ALB Albania DEU Alemania AND Andorra AGO
9. Fabricaci n de hilos hilados prendas de vestir fibras textiles tejidos y confecciones hilados Tejidos de fibras textiles 021001 incluso afelpados frazadas ropa 001 de cama cortinas sacos o bolsas para embalar toldos paraca das allombras bramantes cordeles cuerdas tules encajes pasamaner a y bordados Fabricaci n de prendas de vestir 021002 y tejidos de ganchillo 021002 Fabricaci n de prendas de 001 vestir y tejidos de ganchillo incluso de cuero y piel Fabricaci n de cuero productos 021003 de cuero y calzado 021003 Curtido y adobo de cueros 001 adobo y te ido de pieles Fabricaci n de maletas bolsos mano art culos talabarter a y guarnicioner a 021003 Fabricaci n de calzado de 003 cualquier material Producci n de 022001 madera y de productos de madera Incluye aserrado cepillado y trabajo m quina madera de rebanado pelado o astillado de 022001 troncos madera de librado 001 continu lanas de madera harina de madera madera en astillas virutas incluye el secado de madera madera sin elaborar 59 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION HOMOLOGACI N tratada con pintura colorantes u otros preservativos Fabricaci n de hojas de 022001 made
10. NO CAMPO TIPODEDATO OBLIGATORIEDAD TABLA 1 Sado e Caracter 3 X estructura 2 C digo de entidad Num rico 4 x L _ Fecha 3 Fecha de corte ddimm aaaa X 4 N mero total de Num rico 8 X registros L 1 C digo de la estructura Codificaci n asignada la estructura de Clientes Activos E50 2 C digo de entidad Codificaci n asignada a cada entidad controlada 3 Fecha de corte Fecha de corte de la informaci n enviada en el formato dd mm aaaa 4 N mero total de registros N mero de l neas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera Registros de detalle TIPO DE DATO OBLIGATORIEDAD TABLA 1 N mero de P liza Car cter 15 X 18 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 2 Tipo Caracter 1 X Tabla 4 identificaci n C digo de 3 identificaci n 4 ES Caracter 3 X Tabla 9 nacionalidad Fecha de PNE Fecha 5 nacimiento dd mm aaaa X Constituci n 6 C digo de pa s Caracter 2 X Tabla 5 7 Provincia Caracter 2 X Tabla 6 8 Cant n Caracter 2 Tabla 7 9 Direcci n Caracter 300 X 10 Tel fono Caracter 30 X Num rico 11 Ingreso mensual 15 2 X Num rico 12 Patrimonio 15 2 X V nculos existentes E s Cn O X Tabla 14 asegurado afianzado 14 C d
11. carne y prod Explotaci n de 010001 minerales met licos 010001 Explotaci n de minerales de 001 metales preciosos 010001 Explotaci n de minerales de 002 cobre y sus concentrados 010001 Explotaci n de otros minerales Incluye minerales de hierro no 003 metal feros ferrosos y de uranio y torio Explotaci n de 010002 minerales no met licos 010002 Extracci n de piedra arena y 001 arcilla E Incluye sal com n minerales 2 o omas Imas y qu micos y abonos minerales y hulla lignito y turba Servicios relacionados con 010003 la miner a excepto petr leo 010003 Servicios relacionados con la 001 miner a excepto petr leo Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 55 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 zd DESCRIPCION HOMOLOGACI N c rnicos 011001 Producci n procesamiento y conservaci n de carne y 001 dcs productos c rnicos Elaboraci n y 012001 conservaci n de camar n 012001 Elaboraci n y conservaci n de 001 camar n Elaboraci n y conservaci n de pescado y otros 013001 productos acu ticos elaborados Incluye conservaci n de pescado Elaboraci n de pescado y otros crust ceos y moluscos 013001 productos acu ticos secado ahumado 001 elaborados excepto harina de salado sumergido en salmuera pescado producci
12. digo de Entidad 1101 Estructura E10 EMPLEADOS Periodicidad EVENTUAL 30 06 2015 26 08 2015 04 10 56 28 08 2015 04 11 07 493 Figura 15 Notificaci n exitosa 14 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 2 ESTRUCTURAS DE INFORMACI N 2 1 ESTRUCTURA E10 EMPLEADOS Comprende a todos los directores titulares y suplentes los ejecutivos as como a los empleados registrados en la instituci n controlada cualquiera que sea su modalidad de contrataci n Cada registro debe reportarse una vez en esta estructura La periodicidad de esta estructura ser eventual Registro de cabecera NO TIPO DE DATO OBLIGATORIEDAD TABLA 1 C digo de la estructura Caracter 3 X 2 C digo de entidad Num rico 4 X Fecha 3 Fecha de corte ddimm aaaa X 4 N mero total de registros Num rico 8 X 1 C digo de la estructura Codificaci n asignada a la estructura de Empleados E10 2 C digo de entidad Codificaci n asignada a cada entidad controlada 3 Fecha de datos Fecha de corte de la informaci n enviada en el formato dd mm aaaa 4 N mero total de registros N mero de l neas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera Registros de detalle CAMPO TIPO DE DATO OBLIGATORIEDAD TABLA 1 Num rico 4 Obligatorio
13. 03 CATAMAYO 11 PROVINCIA DE LOJA 04 CELICA 11 PROVINCIA DE LOJA 05 CHAGUARPAMBA 11 PROVINCIA DE LOJA 06 ESP NDOLA 11 PROVINCIA DE LOJA 07 GONZANAM 11 PROVINCIA DE LOJA 08 MACAR 11 PROVINCIA DE LOJA 09 PALTAS 11 PROVINCIA DE LOJA 10 PUYANGO 11 PROVINCIA DE LOJA 11 SARAGURO 11 PROVINCIA DE LOJA 12 SOZORANGA 11 PROVINCIA DE LOJA 13 ZAPOTILLO 11 PROVINCIA DE LOJA 14 PINDAL 11 PROVINCIA DE LOJA 15 QUILANGA 11 PROVINCIA DE LOJA 16 OLMEDO 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 01 BABAHOYO 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 02 BABA 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 03 MONTALVO 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 04 PUEBLOVIEJO 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 05 QUEVEDO 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 06 URDANETA 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 07 VENTANAS 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 08 VINCES 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 09 PALENQUE 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 10 BUENA F 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 11 VALENCIA 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 12 12 LOS RIOS 13 QUINSALOMA 13 01 PORTOVIEJO 13 PROVINCIA DE MANABI 02 BOL VAR 13 PROVINCIA DE MANABI 03 CHONE 13 PROVINCIA DE MANABI 04 EL CARMEN 13 PROVINCIA DE MANABI 05 FLAVIO ALFARO 13 PROVINCIA DE MANABI 06 JIPIJAPA 13 PROVINCIA DE MANABI 07 JUN N Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total 40 PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi
14. 07 PROVINCIA DE EL ORO 03 ATAHUALPA 07 PROVINCIA DE EL ORO 04 BALSAS 07 PROVINCIA DE EL ORO 05 CHILLA 07 PROVINCIA DE EL ORO 06 EL GUABO 07 PROVINCIA DE EL ORO 07 HUAQUILLAS 07 PROVINCIA DE EL ORO 08 MARCABEL 07 PROVINCIA DE EL ORO 09 PASAJE 07 PROVINCIA DE EL ORO 10 PI AS Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total 38 PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 COD DESCRIPCION PROVINCIA COD DESCRIPCION CANTON 07 PROVINCIA DE EL ORO 11 PORTOVELO 07 PROVINCIA DE EL ORO 12 SANTA ROSA 07 PROVINCIA DE EL ORO 13 ZARUMA 07 PROVINCIA DE EL ORO 14 LASLAJAS 08 PROVINCIA DE ESMERALDAS 01 ESMERALDAS 08 PROVINCIA DE ESMERALDAS 02 ELOY ALFARO 08 PROVINCIA DE ESMERALDAS 03 MUISNE 08 PROVINCIA DE ESMERALDAS 04 QUININDE 08 PROVINCIA DE ESMERALDAS 05 SAN LORENZO 08 PROVINCIA DE ESMERALDAS 06 ATACAMES 08 PROVINCIA DE ESMERALDAS 07 RIOVERDE 08 PROVINCIA DE ESMERALDAS 08 LACONCORDIA 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 01 GUAYAQUIL 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 02 ALFREDO BAQUERIZO MORENO JUJ N 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 03 BALAO 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 04 BALZAR 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 05 COLIMES 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 06 DAULE 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 07 DUR N 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 08 EL EMPALME
15. Angola AIA Anguila ATA Ant rtida ATG Antigua y Barbuda ANT Antillas Neerlandesas SAU Arabia Saudita DZA Argelia ARG Argentina ARM Armenia ABW Aruba AUS Australia AUT Austria AZE Azerbaiy n BHS Bahamas BHR Bahr in BGD Bangladesh Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 43 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESRIPCION NACIONALIDAD BRB Barbados BEL B lgica BLZ Belice BEN Ben n BMU Bermudas BLR Bielorrusia MMR Birmania BOL Bolivia BIH Bosnia y Herzegovina BWA Botsuana BVT Isla Bouvet BRA Brasil BRN Brun i BGR Bulgaria BFA Burkina Faso BDI Burundi BTN But n ESE IPEEI CPV Cabo Verde CYM Islas Caim n KHM Camboya CMR Camer n CAN Canad CAF Rep blica Centroafricana TCD Chad CZE Rep blica Checa CHL Chile CHN China CYP Chipre CCK Islas Cocos COL Colombia COM Comoras COG Rep blica del Congo COD Rep blica Democr tica del Congo COK Islas Cook PRK Corea del Norte KOR Corea del Sur CIV Costa de Marfil CRI Costa Rica HRV Croacia CUB Cuba EE DNK Dinamarca DMA Dominica DOM Rep blica Dominicana Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 44 Prohibida su reproducci n parcial o total PRE
16. PROVINCIA DE NAPO 16 PROVINCIA DE PASTAZA 17 PROVINCIA DE PICHINCHA 18 PROVINCIA DEL TUNGURAHUA 19 PROVINCIA DE ZAMORA 20 PROVINCIA DE GALAPAGOS 21 PROVINCIA DE SUCUMBIOS 22 PROVINCIA DE ORELLANA Em PROVINCIA DE SANTO DOMINGO DE LOS TSACHILAS 24 PROVINCIA DE SANTA ELENA TABLA 7 C DIGO DE CANT N NOTA LA TABLA 6 APLICA INEC DIVISI N POL TICA ADMINISTRATIVA COD DESCRIPCION PROVINCIA COD DESCRIPCION CANTON 01 PROVINCIA DEL AZUAY 01 CUENCA 01 PROVINCIA DEL AZUAY 02 GIR N 01 PROVINCIA DEL AZUAY 03 GUALACEO 01 PROVINCIA DEL AZUAY 04 NAB N 01 PROVINCIA DEL AZUAY 05 PAUTE 01 PROVINCIA DEL AZUAY 06 PUCAR 01 PROVINCIA DEL AZUAY 07 SAN FERNANDO 01 PROVINCIA DEL AZUAY 08 SANTA ISABEL 01 PROVINCIA DEL AZUAY 09 SIGSIG 01 PROVINCIA DEL AZUAY 10 ONA 01 PROVINCIA DEL AZUAY 11 CHORDELEG 01 PROVINCIA DEL AZUAY 12 ELPAN 01 PROVINCIA DEL AZUAY 13 SEVILLA DE ORO 01 PROVINCIA DEL AZUAY 14 GUACHAPALA 01 PROVINCIA DEL AZUAY 15 CAMILO PONCE ENR QUEZ 02 PROVINCIA DE BOLIVAR 01 GUARANDA 02 PROVINCIA DE BOLIVAR 02 CHILLANES 02 PROVINCIA DE BOLIVAR 03 CHIMBO 02 PROVINCIA DE BOLIVAR 04 ECHEAND A 02 PROVINCIA DE BOLIVAR 05 SAN MIGUEL 02 PROVINCIA DE BOLIVAR 06 CALUMA 02 PROVINCIA DE BOLIVAR 07 LAS NAVES 03 PROVINCIA DE CANAR 01 AZOGUES 03 PROVINCIA DE CANAR 02 BIBLI N 03 PROVINCIA DE CANAR 03 CANAR 03 PROVINCIA DE CANA
17. de la informaci n el reportado ya no se encuentre en funciones en la entidad 10 Utilidades anual Valor total percibido por concepto de utilidades repartidas al empleado o funcionario correspondientes al per odo de informaci n solicitada consider ndose el ejercicio econ mico concluido sobre el que se pagan las utilidades 11 Patrimonio Valor declarado por el empleado o funcionario como patrimonio personal o familiar propio Si el patrimonio declarado por el empleado es negativo se registrar el valor de cero 0 12 Deudas cr ditos acumulados Valor consolidado que por obligaciones a pagar mantiene el empleado o funcionario declarado por el mismo o registrado por el responsable del env o 17 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE i ACTIVOS Versi n 02 de esta informaci n Debe indicarse que ser n las obligaciones financieras en el sector real y en general todas las deudas que mantiene 2 2 ESTRUCTURA E50 CLIENTES ACTIVOS Comprende a todos los clientes activos que mantengan productos vigentes registrados en la instituci n controlada a la fecha del reporte del archivo Cada registro debe reportarse una vez en esta estructura La periodicidad de esta estructura ser eventual Exceptuando los clientes que exclusivamente mantienen en la compa a p lizas por SOAT Registro de cabecera
18. declarado por el cliente como patrimonio personal o familiar propio Exclusivamente para los casos demostrados por excepci n que registren patrimonio negativo el valor a incorporarse ser de 1 13 V nculos existentes entre el contratante el asegurado y afianzado corresponde al c digo seg n la tabla referida que indique la relaci n del contratante de la p liza con el asegurado tabla definida por la SCVS como c digo del parentesco relaci n comercial o laboral Y cuando el contratante que se reporte mantenga m s de una p liza y la relaci n sea de parentesco debe incluirse el c digo para relaci n familiar Si la contrataci n de varias p lizas obedece a asegurados de varias relaciones parentesco laboral comercial registrar el c digo de otros 14 C digo de oficina Codificaci n dada por la SCVS a cada oficina de la entidad a la que corresponde el cliente En el caso que el cliente haya obtenido el producto en m s de una oficina se registrar el c digo de aquella en el que registre el mayor valor de suma asegurada 15 Suma asegurada Valor total del bien asegurado considerando el acumulado de las p lizas contratadas 16 Fecha de emisi n Fecha en la cual la p liza ha sido emitida registrando en el caso de clientes con m s de una p liza la fecha de emisi n de la primera p liza Para los casos de una sola p liza ser la de emisi n de la fecha de emisi n del producto 17 Ultima actualizaci n
19. hay recomendaciones recientes para usted Reunirse con personas que comparten sus intereses Aprenda lo siguiente Unirse a una comunidad y empezar a contribuir Participar en el foro de la comunidad y mantener un debate Compartir recursos web tiles con compa eros Papelera F x Agrupar a personas con las mismas inquietudes mediante la creaci n de su propia comunidad Etiquetas Iniciar una comunidad No hay etiquetas a n No es propietario de ninguna comunidad Canal de informaci n para estas comunidades Inicio Ayuda Foros Support Herramientas de marcadores Acercade IBM Connections en ibm com Enviar comentarios Figura 4 Red Empresarial Supercias Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 1 7 Del men que se muestra en la secci n izquierda de la pantalla seleccione la opci n MI PAGINA Perfiles i8 Comunidades Aplicaciones Todo el contenido B squeda Bienvenido a IBM Connections No mostrar esta pantalla al inicio 1 BIENVENIDO Bienvenido a IBM Connections 2 COMPARTIR IBM Connections abre la red social para la empresa lo que le permite comunicarse colaborar y crear fuertes relaciones con terceros Tanto si desea compartir informaci n importante crear una red de contactos tiles o seguir a personas que le interesen hay una aplicaci n para u
20. productos minerales no met licos 028 Fabricaci n metales comunes y de prod elaborados de metal 029 Fabricaci n de maquinaria y equipo 030 Fabricaci n de equipo de transporte 031 Fabricaci n de muebles 032 Fabricaci n de industrias manufactureras ncp 033 Suministro de electricidad y agua 034 Construcci n 035 Comercio al por mayor y al por menor reparaci n de los veh culos de motor y de las motocicletas 76 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO ACTIVIDAD DEL SUJETO DE CREDITO DESCRIPCI N 036 Alojamiento y servicios de comida 037 Transporte y almacenamiento 038 Correo comunicaciones e informaci n 039 Intermediaci n Financiera 040 Financiaci n de planes de seguro exc seg social 041 Actividades inmobiliarias 042 Actividades profesionales t cnicas y administrativas 043 Administraci n p blica defensa planes seguridad social obligatoria 044 Ense anza 045 Servicios sociales y de salud 046 Entretenimiento recreaci n y otras actividades de servicios 047 Hogares privados con servicio dom stico Empleadas Dom sticas TABLA 151 TIPO DE TRANSACCION O PRODUCTO CODIGO DESCRIPCI N TRASACCION O PRODUCTO 01 COMPRA DE DIVISAS 02 VENTA DE DIVISAS 03 DEP SITO
21. total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 SECT OR 030001 002 Fabricaci n de DESCRIPCION HOMOLOGACI N Fabricaci n de otros tipos de equipo de transporte Incluye construcci n de buques y estructuras flotantes de embarcaciones de recreo y deporte de locomotoras y material rodante de aeronaves y naves espaciales de maquinaria conexa fabricaci n de veh culos militares de combate fabricaci n de motocicletas de bicicletas y sillas de ruedas para inv lidos y de otro equipo de transporte ncp 031001 muebles 031001 Fabricaci n de muebles de 001 cualquier material Industrias manufactureras 032001 ncp no clasificadas en otra parte 032001 Fabricaci n de joyas y art culos 001 conexos 032001 Fabricaci n de instrumentos 002 musicales 032001 Fabricaci n de art culos de 003 deporte 032001 Fabricaci n de juegos y 004 juguetes Incluye muebles y aparatos de Fabricaci n de instrumentos y laboratorio NE muebles suministros m dicos y m dicos quir rgicos dentales o 032001 dentales veterinarios mesas de operaci n 005 de examinaci n camas de hospital sillas de dentista dentaduras postizas jeringas placas para huesos agujas etc Fabricaci n de ropa de seguridad de bomberos de Otras industrias manufactureras salvavidas m scaras de gas ncp cepillos para zapatos
22. y cauchos primarios curtientes taninos y sus derivados materiales colorantes Productos minerales naturales activados Fabricaci n de 025002 otros productos qu micos Fabricaci n de pinturas 025002 barnices y productos de 001 revestimiento similares tintas de imprenta y masillas Fabricaci n de jabones y 025002 detergentes preparados para 002 limpiar y pulir perfumes y preparados de tocador 61 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 nd DESCRIPCION HOMOLOGACI N Fabricaci n de productos 025002 farmac uticos sustancias 003 qu micas medicinales y de productos bot nicos Incluye la fabricaci n de p lvora explosivos pegamento Fabricaci n de otros productos polvo y pasta de soldadura 025002 qu micos ncp preparados qu micos para usos 009 fotogr ficos placas fotogr ficas pel culas fabricaci n de pl sticos y de caucho sint tico en formas rimarias etc Fabricaci n de 026001 productos de caucho Incluye la fabricaci n de neum ticos c maras de aire bandas de rodadura fajas de Fabricaci n de productos de protecci n otras tiras caucho neum ticos neum ticos 026001 reencauchados caucho 001 regenerado prendas de vestir de caucho guantes caucho mezclado tubos ca os y mangueras de caucho vulcanizado correas o correaj
23. 0 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DATOS REQUERIDOS IDENTIFICACI N RUC Cedula RAZ N SOCIAL NOMBRES APELLIDOS EMAIL TEL FONO MOTIVO Inquietud problema o Sugerencia DESCRIPCI N Enviar Figura 17 Registro de consulta 3 Presione el bot n ENVIAR El sistema mostrar un mensaje indicando que los datos fueron enviados exitosamente Atenci n x Se recibieron los datos correctamente la 19 Superintendencia de Compa as y Valores revisar su inquietud y le dara una respuesta en el menor tiempo posible Se le envio un email con la recepci n del correo ox Figura 18 Mensaje de Confirmaci n 4 Presione el bot n OK Usted recibir un correo electr nico que confirma la recepci n de su inquietud 81 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total
24. 021 incluye jugos de frutas y vegetales v giros preparados vegetales y sus conservas homogeneizados vinagre condimentos mixtos levaduras mostaza preparada polvo de hornear etc 035003 Comercio al por mayor de 022 bebidas alcoh licas Es el comercio al por mayor de agua mineral y de manantial Comercio al por mayor de bebidas suaves aguas endulzadas bebidas no alcoh licas y saborizadas no alcoh licas 035003 limonadas naranjada cola 023 bebidas de fruta excepto jugos de fruta y vegetales que se encuentra en otros productos alimenticios agua t nica y otras bebidas no alcoh licas Comercio al por mayor de cigarrillos productos del tabaco Comercio al por mayor de hilos 035003 hilados tejidos telas y f 026 confecciones con materiales textiles excepto prendas de vestir 035003 Comercio al por mayor de 025 prendas de vestir Comercio al por mayor de cuero y productos de cuero excepto prendas de vestir 035003 Comercio al por mayor de 028 calzado Comercio al por mayor de productos de la madera aserrada descortezada tableros paneles hojas de madera cajas cajones y obras de madera para edificios Comercio al por mayor de papel od y cart n y productos de papel y cart n Comercio al por mayor de Sum productos editoriales imprentas y otros 69 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVEN
25. 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 09 EL TRIUNFO 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 10 MILAGRO 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 11 NARANJAL 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 12 NARANJITO 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 13 PALESTINA 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 14 PEDRO CARBO 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 16 SAMBOROND N 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 18 SANTA LUC A 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 19 SALITRE URBINA JADO 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 20 SAN JACINTO DE YAGUACHI 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 21 PLAYAS 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 22 SIM N BOL VAR 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 23 CORONEL MARCELINO MARIDUENA 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 24 LOMAS DE SARGENTILLO 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 25 NOBOL 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 27 GENERAL ANTONIO ELIZALDE BUCAY 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 28 ISIDRO AYORA 39 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION PROVINCIA COD DESCRIPCION CANTON 10 PROVINCIA DE IMBABURA 01 IBARRA 10 PROVINCIA DE IMBABURA 02 ANTONIO ANTE 10 PROVINCIA DE IMBABURA 03 COTACACHI 10 PROVINCIA DE IMBABURA 04 OTAVALO 10 PROVINCIA DE IMBABURA 05 PIMAMPIRO 10 PROVINCIA DE IMBABURA 06 SAN MIGUEL DE URCUQU 11 PROVINCIA DE LOJA 01 LOJA 11 PROVINCIA DE LOJA 02 CALVAS 11 PROVINCIA DE LOJA
26. 9001 Actividades de Instituciones 005 Financieras P blicas 039001 Actividades de Casas de 006 Cambio Dod Actividades de Almaceneras 039001 Actividades de Tarjetas de 008 Cr dito 035001 Otras actividades financieras 010 72 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 nd DESCRIPCION HOMOLOGACI N Financiaci n de 040001 planes de seguro excepto seguridad social 040001 Seguros de vida y generales y 004 reaseguros Actividades auxiliares de seguros incluye las actividades rd de peritos de seguros y asesores productores de seguros 041001 inmobiliarias Incluye las actividades inmobiliarias 041001 Actividades inmobiliarias con bienes propias 001 arrendados aquellas realizadas cambio de retribuci n o contrato Actividades profesionales 032001 t cnicas y administrativas 042001 Investigaci n y desarrollo 001 cient fico 042001 Actividades jur dicas y de 002 contabilidad 042001 Actividades de administraci n 003 de empresas y consultor a 042001 Actividades de arquitectura e 004 ingenier a 042001 Publicidad e investigaci n de 005 mercados 042001 Otras actividades profesionales Incluye dise o fotograf a y otras 009 cient ficas y t cnicas ncp apa Actividades veterinarias 042001 Actividades d
27. CI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 d DESCRIPCION HOMOLOGACI N 035003 Comercio al por mayor de 032 productos farmac uticos 035003 Comercio al por mayor de 033 productos qu micos excepto farmac uticos 035003 Comercio al por mayor de 034 productos de caucho incluye llantas 035003 Comercio al por mayor de 035 productos pl sticos Comercio al por mayor de 035003 productos cer micos 036 incluye cer micos vidrio y cemento Comercio al por mayor de 035003 productos met licos incluye 037 oro refinado y otros metales preciosos excluye joyer as 035003 Comercio al por mayor de 038 electrodom sticos 035003 Comercio al por mayor de 039 equipos de computaci n 035003 Comercio al por mayor de otra 040 maquinaria y equipo Servicios de reparaci n y mantenimiento 035004 de veh culos de motor y motocicletas Servicios de reparaci n y dl mantenimiento de veh culos de motor y motocicletas Servicio de 036001 alojamiento Incluye servicios de alojamiento de 036001 o cd hoteles hostales 001 Servicio de alojamiento moteles resort casas de hu spedes hoster as pensiones Servicios de 036002 alimento y bebida Incluye el suministro de comidas a Servicios de alimentos bebidas la mesa o autoservicio 036002 y otros servicios de restaurantes comida r pida para 001 comidas m viles llevar cafeter as carros de helados y suministros de comida alimentos en pu
28. CIA DE PASTAZA 02 MERA 16 PROVINCIA DE PASTAZA 03 SANTA CLARA 16 PROVINCIA DE PASTAZA 04 ARAJUNO 17 PROVINCIA DE PICHINCHA 01 QUITO 17 PROVINCIA DE PICHINCHA 02 CAYAMBE 17 PROVINCIA DE PICHINCHA 03 MEJ A 17 PROVINCIA DE PICHINCHA 04 PEDRO MONCAYO 17 PROVINCIA DE PICHINCHA 05 RUMI AHUI Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total 41 PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 e10 DESCRIPCION PROVINCIA COD DESCRIPCION CANTON 17 PROVINCIA DE PICHINCHA 07 SAN MIGUEL DE LOS BANCOS 17 PROVINCIA DE PICHINCHA 08 PEDRO VICENTE MALDONADO 17 PROVINCIA DE PICHINCHA 09 PUERTO QUITO 18 PROVINCIA DEL TUNGURAHUA 01 AMBATO 18 PROVINCIA DEL _ TUNGURAHUA 02 BA OS DE AGUA SANTA 18 PROVINCIA DEL TUNGURAHUA 03 CEVALLOS 18 PROVINCIA DEL TUNGURAHUA 04 MOCHA 18 PROVINCIA DEL TUNGURAHUA 05 PATATE 18 PROVINCIA DEL TUNGURAHUA 06 QUERO 18 PROVINCIA DEL TUNGURAHUA 07 SAN PEDRO DE PELILEO 18 PROVINCIA DEL TUNGURAHUA 08 SANTIAGO DE P LLARO 18 PROVINCIA DEL TUNGURAHUA 09 TISALEO 19 PROVINCIA DE ZAMORA 01 ZAMORA 19 PROVINCIA DE ZAMORA 02 CHINCHIPE 19 PROVINCIA DE ZAMORA 03 NANGARITZA 19 PROVINCIA DE ZAMORA 04 YACUAMB 19 PROVINCIA DE ZAMORA 05 YANTZAZA 19 PROVINCIA DE ZAMORA 06 EL PANGUI
29. EBEN REPORTAR Aseguradoras Empleados Eventual S Reaseguradoras Actividades de Aseguradoras q Eventual clientes Reaseguradoras i A _ seguradoras transacciones Reaseguradoras Tabla 1 Plazos de env o de informaci n GLOSARIO e Sistema de Recepci n validaci n y carga de informaci n RVC Aplicaci n institucional que permite la recepci n validaci n y carga de estructuras de informaci n e Estructura de Informaci n Archivo plano tipo texto por medio del cual se transmite la informaci n del ente controlado de acuerdo a las especificaciones establecidas en los diferentes manuales de usuario 5 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 PROCEDIMIENTO PARA PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE DATOS DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS 1 PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS 1 1 Ingrese al portal web de la Superintendencia de Compa as www supercias gob ec 1 2 Seleccione la opci n PORTAL DE TR MITES EN L NEA Ver figura 1 SUPERINTENDENCIA DE COMPA AS VALORES Y SEGUROS Prevenci n de Lavado de Activos Gobierno Electr nico SECTOR SOCIETARIO MERCADO VALORES SEGUROS Figura 1 Portal de Tr mites 1 3 El sistema presentar la pantalla que se muestra en la figura 2 Presione la opci n SEGUROS DE COMPAN AS VALORES Y SEGUROS gt SUPERIN
30. EN CUENTA CORRIENTE AHORROS 04 TRANSFERENCIA ENVIADA DENTRO O FUERA DEL PA S 05 TRANSFERENCIA RECIBIDA DENTRO O FUERA DEL PA S 06 INVERSIONES O CAPTACIONES DENTRO DEL PA S 08 PAGO TARJETA DE CR DITO USO EXCLUSIVO TARJETAS DE CR DITO 10 CANJE 13 CANCELACI N ABONO AL PR STAMO 16 COMPRA DE TRAVEL CHECKS 17 VENTA DE TRAVEL CHECKS 23 PRECANCELACI N DEL PR STAMOS 24 EMISI N CHEQUE DEL EXTERIOR 25 EMISI N CHEQUE DE GERENCIA 26 GIROS ENVIADOS 27 GIROS RECIBIDOS 71 RETIRO DE EFECTIVO cajeros autom ticos corresponsales no bancarios y retiro de libretas de ahorro 72 PAGO DE CHEQUE en ventanilla 99 NO ESPECIFICADA Puede ser usado por IFIS y Seguros pero exclusivamente con los c digos IN e IE tipo de transacci n 109 REVERSOS para uso exclusivo de la CFN 77 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESCRIPCI N TRASACCION O PRODUCTO 53 PAGO DE PRIMAS 54 PAGO ANTICIPADO DE PRIMAS 55 PAGO COMPLEMENTARIO DE PRIMAS 56 DEVOLUCI N DE PRIMAS 57 RETIRO VOLUNTARIO DE VALORES EN P LIZAS DE VIDA 58 CANCELACI N ANTICIPADA DE P LIZAS DE SEGUROS 59 PAGO DE INDEMNIZACIONES 60 PAGO DE INDEMNIZACIONES EX GRATIA 61 VENTA DE SALVAMENTO 62 PAGO DE DEDUCIBLE 99 NO ESPECIFICADA Puede ser usa
31. Incluye centeno sorgo mijo y 009 Cultivo de otros cereales n c p sus semilas quinua y otros ncp 003001 Cultivo de flores 003001 001 Cultivo de rosas 003001 002 Cultivo de gypsophilas 003001 003 Cultivo de claveles 003001 f 004 Cultivos de otras flores 50 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 zd DESCRIPCION HOMOLOGACI N Elaboraci n de ramilletes coronas n arreglos florales y art culos similares Cultivo tub rculos 004001 vegetales melones y frutas 004001 001 Cultivo de papa 004001 002 Cultivo de yuca Incluye ajos zanahoria nabos puerros y otros vegetales an logos otros vegetales de 004001 Cultivo de otros tub rculos y ra ces raiz bulbos o tub rculos y 003 camote melloco mandioca ames otras ra ces y tub rculos comestibles ricos en almid n o inulina 004001 004 Cultivo de Br coli 004001 005 Cultivo de lechuga 004001 006 Cultivo de tomate 004001 i Incluye alubia jud as jud as 007 Cultivo de fr jol verdes vainita y frijoles 004001 008 Cultivo de 004001 009 Cultivo de arveja 004001 010 Cultivo de lenteja o cultivo de cebolla blanca y colorada 004001 z 012 Cultivo de sand a 004001 i um 013 Cultivo de pimiento Incluye col alcachofa esp rrago coliflor berenjena espinac
32. JETO DE CREDITO DESCRIPCI N S06 Afiliado Activo Uso exclusivo para el IESS S07 Otros Aplica s lo para pr stamos prendarios del IESS 001 Cultivo de banano caf y cacao 002 Cultivo de cereales 003 Cultivo de flores 004 Otros cultivos 005 Cr a de animales 006 Silvicultura extracci n madera y actividades de servicios conexas 007 Cr a de camar n 008 Pesca 009 Extracci n petr leo gas natural activ serv relaci n 010 Explotaci n de minas y canteras 011 Producci n procesamiento y conserva de carne y productos c rnicos 012 Elaboraci n y conservaci n de camar n 013 Elaboraci n y conservaci n de pescado y productos de pescado 014 Elab de aceites y grasas origen vegetal y animal 015 Elaboraci n de productos l cteos 016 Elaboraci n de prod de la moliner a y panader a 017 Elaboraci n de az car 018 Elaboraci n de cacao chocolate y prod confiter a 019 Elaboraci n de otros productos alimenticios 020 Elaboraci n de bebidas y productos de tabaco 021 Fabricaci n prod textiles prendas fab cuero y art cuero 022 Producci n de madera y de productos de madera 023 Fabricaci n de papel y productos de papel 024 Fabricaci n prod de la refinaci n petr leo y de otros productos 025 Fabricaci n de sustancias y productos qu micos 026 Fabricaci n de productos del caucho y pl stico 027 Fabricaci n de otros
33. LIDACI N is ide ainia 25 3 4 ESTRUCTURA E10 EMPLEADOS 25 3 2 ESTRUCTURA E50 CLIENTES ACTIVOS 26 3 8 ESTRUCTURA E51 OPERACIONES Y TRANSACCIONES 28 4 TABLAS DE REFERENCIA aasan 29 RESOLUCI N DE PROBLEMAS II aaa 80 3 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 OBJETO El objeto del presente manual de usuario es facilitar el procedimiento para el env o de las estructuras correspondientes a la presentaci n de estructuras de Prevenci n de Lavado de Activos ALCANCE El manual incluye el procedimiento para presentaci n de las estructuras de informaci n E10 E50 y E51 a trav s del portal web institucional la descripci n del contenido de la estructura los controles de validaci n y las tablas que se deben utilizar REQUISITOS T CNICOS Para poder acceder a la aplicaci n web se requiere cumplir con los siguientes requerimientos e Una computadora con acceso a internet e Un navegador de internet que puede ser Y Google Chrome versi n 44 0 2403 157 o superior v Mozilla FireFox versi n 40 0 3 o superior Y Internet Explorer versi n 10 o superior CONSIDERACIONES e Para realizar el env o de la estructuras las compa as deben obtener su clav
34. N Honduras HR Croacia HT Hait HU Hungr a ID Indonesia IE Irlanda IL Israel IM Isla de Man IN India Territorio Brit nico del IO Oc ano Indico IQ Iraq IR Ir n IS Islandia IT Italia JE Jersey JM Jamaica JO Jordania JP Jap n KE Kenia KG Kirguist n KH Camboya KI Kiribati KM Comoras 32 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESCRIPCION PAIS KN San Crist bal y Nieves KP Corea del Norte KR Corea del Sur KW Kuwait KY Islas Caim n KZ Kazajist n LA Laos LB L bano LC Santa Luc a LI Liechtenstein LK Sri Lanka LR Liberia LS Lesoto LT Lituania LU Luxemburgo LV Letonia LY Libia MA Marruecos MC M naco MD Moldavia ME Montenegro MG Madagascar MH Islas Marshall MK Macedonia ML Mal MM Birmania MN Mongolia MO Macao MP Islas Marianas del Norte MQ Martinica MR Mauritania MS Montserrat MT Malta MU Mauricio MV Maldivas MW Malaui Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 33 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESCRIPCION PAIS
35. R 10 CONTRALOR 11 COORDINADOR 12 ENFERMERA 13 ESPECIALISTA 14 EXPERTO 15 GERENTE 16 JEFE 17 LIDER 18 MECANICO 19 MEDICO 20 GERENTE GENERAL 21 OPERADOR 22 PRESIDENTE EJECUTIVO 23 RECEPCIONISTA 24 SECRETARIA 25 SUPERVISOR 26 TECNICO 27 TRADER 28 VICEPRESIDENTE 29 RECIBIDOR PAGADOR 30 TESORERO 31 REPRESENTANTE LEGAL 32 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO titular 33 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO suplente 34 VICEPRESIDENTE ENCARGADO No obligatorio 35 AUDITOR INTERNO 36 AUDITOR EXTERNO 37 DIRECTOR Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 79 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 RESOLUCI N DE PROBLEMAS Si Usted tiene alg n problema con el sistema desea realizar una consulta o dar una sugerencia puede contactarse con la Superintendencia de Compa as Valores y Seguros a trav s del bot n NECESITA AYUDA 1 El bot n aparecer en la esquina superior derecha de la pantalla para publicaci n de la composici n de los portafolios tal como se muestra a continuaci n Figura 16 Bot n Necesita Ayuda 2 En la ventana emergente Ver figura 17 ingrese la siguiente informaci n Identificaci n C dula o RUC Raz n social Nombres Apellidos Email Tel fonos Motivo inquietud problema o sugerencia Descripci n Recuerde Los campos se alados con asterisco son obligatorios 8
36. R 04 LA TRONCAL 03 PROVINCIA DE CANAR 05 EL TAMBO Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 37 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 COD DESCRIPCION PROVINCIA COD DESCRIPCION CANTON 03 PROVINCIA DE CA AR 06 D ELEG 03 PROVINCIA DE CA AR 07 SUSCAL 04 PROVINCIA DEL CARCHI 01 TULC N 04 PROVINCIA DEL CARCHI 02 BOL VAR 04 PROVINCIA DEL CARCHI 03 ESPEJO 04 PROVINCIA DEL CARCHI 04 MIRA 04 PROVINCIA DEL CARCHI 05 MONT FAR 04 PROVINCIA DEL CARCHI 06 SAN PEDRO DE HUACA 05 PROVINCIA DE COTOPAXI 01 LATACUNGA 05 PROVINCIA DE COTOPAXI 02 LAMAN 05 PROVINCIA DE COTOPAXI 03 PANGUA 05 PROVINCIA DE COTOPAXI 04 PUJIL 05 PROVINCIA DE COTOPAXI 05 SALCEDO 05 PROVINCIA DE COTOPAXI 06 SAQUISIL 05 PROVINCIA DE COTOPAXI 07 SIGCHOS 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 01 RIOBAMBA 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 02 ALAUS 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 03 COLTA 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 04 CHAMBO 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 05 CHUNCHI 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 06 GUAMOTE 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 07 GUANO 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 08 PALLATANGA 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 09 PENIPE 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 10 CUMAND 07 PROVINCIA DE EL ORO 01 MACHALA 07 PROVINCIA DE EL ORO 02 ARENILLAS
37. SENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE Versi n 02 ACTIVOS e0 c 0 DESRIPCION NACIONALIDAD ECU Ecuador EGY Egipto SLV El Salvador ARE Emiratos rabes Unidos ERI Eritrea SVK Eslovaquia SVN Eslovenia ESP Espa a USA Estados Unidos UMI Islas ultramarinas de Estados Unidos EST Estonia ETH FRO Islas Feroe PHL Filipinas FIN Finlandia FJl Fiyi FRA Francia GAB Gab n GMB Gambia GEO Georgia 565 Islas Georgias del Sur Sandwich del Sur GHA Ghana GIB Gibraltar GRD Granada GRC Grecia GRL Groenlandia GLP Guadalupe GUM Guam GTM Guatemala GUF Guayana Francesa GGY Guernsey GIN Guinea GNQ Guinea Ecuatorial GNB Guinea Bissau GUY Guyana HTI Hait HMD Islas Heard y McDonald HND Honduras HKG Hong Kong HUN Hungr a Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 45 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESRIPCION NACIONALIDAD IND India IDN Indonesia IRN Ir n IRQ Iraq IRL Irlanda ISL Islandia ISR Israel ITA Italia JAM Jamaica JPN Jap n JEY Jersey JOR Jordania KAZ Kazajist n KEN Kenia KGZ Kirguist n KIR Kiribati KWT Kuwait LAO Laos L
38. SO Lesoto LVA Letonia LBN L bano LBR Liberia LBY Libia LIE Liechtenstein LTU Lituania LUX Luxemburgo MAC Macao MKD Macedonia MDG Madagascar MYS Malasia MWI Malaui MDV Maldivas MLI Mal MLT Malta FLK Islas Malvinas IMN Isla de Man MNP Islas Marianas del Norte MAR Marruecos MHL Islas Marshall MTQ Martinica MUS Mauricio Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 46 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESRIPCION NACIONALIDAD MRT Mauritania MYT Mayotte MEX M xico FSM Micronesia MDA Moldavia MCO M naco MNG Mongolia MNE Montenegro MSR Montserrat MOZ Mozambique NAM Namibia NRU Nauru CXR Isla de Navidad NPL Nepal NIC Nicaragua NER N ger NGA Nigeria NIU Niue NFK Norfolk NOR Noruega NCL Nueva Caledonia NZL OMN Nueva Zelanda Om n NLD Pa ses Bajos Holanda PAK Pakist n PLW Palaos PSE Territorios palestinos PAN Panam PNG Pap a Nueva Guinea PRY Paraguay PER Per PCN Islas Pitcairn PYF Polinesia Francesa POL Polonia PRT Portugal PRI Puerto Rico QAT Qatar GBR Reino Unido Inglaterra REU Reuni n RWA Ruanda Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total 47 PRESENTACI N DE ES
39. Suiza CI Costa de Marfil CK Islas Cook CL Chile CM Camer n Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 30 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESCRIPCION PAIS CN China CO Colombia CR Costa Rica CU Cuba CV Cabo Verde CX Isla de Navidad CY Chipre CZ Rep blica Checa DE Alemania DJ Yibuti DK Dinamarca DM Dominica DO Rep blica Dominicana DZ Argelia EC Ecuador EE Estonia EG Egipto EH Sahara Occidental ER Eritrea ES Espa a ET Etiop a EU Uni n Europea FI Finlandia FJ Fiyi FK Islas Malvinas FM Micronesia FO Islas Feroe FR Francia GA Gab n GB Reino Unido Inglaterra GD Granada GE Georgia GF Guayana Francesa GG Guernsey GH Ghana GI Gibraltar Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 31 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 GL Groenlandia GM Gambia GN Guinea GP Guadalupe GQ Guinea Ecuatorial GR Grecia Islas Georgias del Sur y GS Sandwich del Sur GT Guatemala GU Guam GW Guinea Bissau GY Guyana HK Hong Kong HM Islas Heard y McDonald H
40. TENDENCIA PORTAL DE TR MITES SECTOR D oe MERCADO DE VALORES SEGUROS Figura 2 Men Portal de Tr mites 6 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 1 4 Ingrese el nombre de usuario RUC y la contrase a de la compa a clave de acceso en la pantalla Ingreso al Sistema 1 4 1 Si desea ingresar al perfil del Usuario responsable del env o de las Estructuras ingrese su n mero de c dula y su clave Bienvenido a la Red Empresarial Supercias Nombre de usuario Contrase a Iniciar sesi n Matriz Guayaquil Centro Financiero P blico de Octubre 200 y Pichincha 14 piso Tel fono 04 3728500 Quito Calle Roca 680 y Amazonas Tel fono 02 2997800 Superintendencia de Compa as Valores y Seguros Figura 3 Pantalla Ingreso al Sistema 1 5 Presione el bot n INICIAR SESI N 1 5 1 En el caso de no poseer la contrase a clave de acceso de la compa a deber realizar el procedimiento de Actualizaci n de Informaci n General 1 6 El sistema presentar la pantalla principal de la Red Empresarial Supercias Presione el bot n INICIO Perfiles Comunidades Aplicaciones i Comunidades il Mis comunidades B squeda Soy propietario Recomendaciones y miembro Es la primera vez que utiliza Comunidades No
41. TRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESRIPCION NACIONALIDAD ROU Rumania RUS Rusia ESH Sahara Occidental SLB Islas Salom n WSM Samoa ASM Samoa Americana BLM San Bartolom KNA San Crist bal y Nieves SMR San Marino SPM San Pedro y Miquel n VCT San Vicente y las Granadinas SHN Santa Helena LCA Santa Luc a STP Santo Tom y Pr ncipe SEN Senegal SRB Serbia SYC Seychelles SLE Sierra Leona SGP Singapur SYR Siria SOM Somalia LKA Sri Lanka SWZ Suazilandia ZAF Sud frica SDN Sud n SWE Suecia CHE Suiza SUR Surinam SJM Svalbard y Jan Mayen THA Tailandia TWN Taiw n TZA Tanzania TJK Tayikist n IOT Territorio Brit nico del Oc ano ndico ATF Territorios Australes Franceses TLS Timor Oriental TGO Togo TKL Tokelau TON Tonga TTO Trinidad y Tobago TUN T nez TCA Islas Turcas y Caicos TKM Turkmenist n Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 48 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESRIPCION NACIONALIDAD Tuvalu m r UKR Ucrania UGA Uganda EUR Uni n Europea URS Uni n Sovi tica T Uruguay Uzbekist n VUT Vanuatu VAT Ciudad del Vaticano VEN Venezuela VNM
42. Tabla 3 oficina 15 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 2 Tipa i Car cter 1 X Tabla 4 identificaci n 3 l edee ES Car cter 13 x identificaci n 4 GIU gel Car cter 1 X Tabla 8 g nero 5 CIE CIE Car cter 3 X Tabla 9 nacionalidad 6 2 ua Car cter 2 X Tabla 227 cargo 7 Fecha de Fecha X ingreso dd mm aaaaa Valor promedio 8 remuneraci n Num rico 15 2 X mensual E Fecha 9 Fecha de salida dd mm aaaaa 10 es Num rico 15 2 X anual 11 Patrimonio Num rico 15 2 X Deudas 12 cr ditos Num rico 15 2 X Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos acumulados actualizadas C digo de oficina Codificaci n asignada a cada oficina de la entidad a la que corresponde el personal Tipo de identificaci n Registrar los c digos seg n el caso que corresponda C C dula E Extranjero Este campo determina el tipo identificaci n C digo de identificaci n C digo de identificaci n del personal corresponde al n mero de c dula o codificaci n de extranjero C digo del g nero M masculino F femenino C digo de nacionalidad Este contendr la nacionalidad del empleado o funcionario utilizando el c digo de la Organizaci n Internacional de Est ndares ISO registrado en la tabla correspondiente Si se mantiene m s de 16
43. UAF m Para personas extranjeras que adquieren el SOAT para la estructura S13 Para personas de las cuales no se disponga un documento de identificaci n S03 S07 S08 y S09 v ctimas no identificadas para la estructura S14 2 Personas Jur dicas del exterior las estructuras de Inversiones TABLA 5 CODIGO DESCRIPCION PAIS C DIGO DE PA S AD Andorra AE Emiratos rabes Unidos AF Afganist n AG Antigua y Barbuda Anguila AL Albania AM Armenia AN Antillas Neerlandesas AO Angola AQ Ant rtida AR Argentina Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 29 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESCRIPCION PAIS AS Samoa Americana AT Austria AU Australia AW Aruba AX land AZ Azerbaiy n BA Bosnia y Herzegovina BB Barbados BD Bangladesh BE B lgica BF Burkina Faso BG Bulgaria BH Bahr in Bl Burundi BJ Ben n BL San Bartolom BM Bermudas BN Brun i BO Bolivia BR Brasil BS Bahamas BT But n BV Isla Bouvet BW Botsuana BY Bielorrusia BZ Belice CA Canad CC Islas Cocos Rep blica Democr tica del CD Congo CF Rep blica Centroafricana CG Rep blica del Congo CH
44. Vietnam VGB Islas V rgenes Brit nicas VIR nM Uf Futuna Islas E AAA e Estadounidenses Yemen ET Yibuti ZMB Zambia ZWE Zimbabue TABLA 14 C DIGO DEL PARENTESCO CODIGO DESCRIPCION PADRE MADRE HIJO A ABUELO A NIETO A HERMANO A SUEGRO A YERNO NUERA CUNADO A CONYUGE 2 ee omo o OTROS Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 49 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 TABLA 28_5 ACTIVIDAD ECON MMICA HOMOLOGACION DESCRIPCION HOMOLOGACI N Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Nombre zu Nombre de z eT C dig de Nombre de industria clasificaci n de dt o Industria orla cr dito Descripci n Nivel 1 Cultivo de 001001 banano caf y cacao 001001 Cultivo de banano y pl tano 001 Cultivo de caf cereza sin tostar no l descafeinado incluye pilado 001001 Cultivo de cacao en grano crudo o 003 tostado 002001 Cultivo de cereales 002001 001 Cultivo de trigo 002001 P 002 Cultivo de ma z suave 002001 I 003 Cultivo de ma z duro 002001 Cultivo de arroz con c scara no incluye 004 pilado 002001 005 Cultivo de cebada 002001 006 Cultivo de avena 002001
45. a otros vegetales de 004001 Cultivo de otros vegetales y melones hojas frondosas ncp chile 014 y pepinillos calabazas chocho setas y trufas y vegetales leguminosos secos ncp 004001 015 cultivo de aguacate 004001 016 Cultivo de mango 004001 017 Cultivo de papaya 51 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION HOMOLOGACI N 1 Cultivo de pi a pra Cultivo de tomate de rbol cera Cultivo de maracuy Cultivo Cultivo de manzana 004001 Incluye naranja mandarina 023 Cultivo de frutas c tricas lim n toronja limas naranjilla y otras 004001 Incluye Frutilla pera durazno 029 Cultivo de otras frutas n c p Claudia cereza frambuesa kiwi ciruelos etc Cultivo de oleaginosas 004002 e industrializa bles 004002 Incluye nuez y almendra de 001 Cultivo de palma africana palma os Cultivo de soya Incluye semilla I Cultivo de man Incluye semilla 004002 Incluye ajonjol e higuerilla 006 Cultivo de otras oleaginosas n c p linaza s samo girasol y otras semillas oleaginosas a Cultivo de ca a de az car l Cultivo de tabaco en rama e Cultivo de algod n en rama Es desmotado o sin desmotar e Cultivo de abac 004002 In
46. aaaa a o de reporte txt extensi n del archivo tipo texto e Cabecera Los campos de la cabecera deben guardar relaci n con el nombre del archivo e Formato El archivo de esta estructura debe cumplir estrictamente con el formato dise ado e Registros duplicados El archivo no debe contener registros duplicados Se considera un registro duplicado cuando se repiten los ocho campos Tipo de identificaci n C digo de identificaci n Tipo de transacci n Fecha de transacci n C digo de operaci n o transacci n Monto de transacci n C digo de Oficina Tipo de canal e Monto transacci n En este campo se registrar n valores mayores a cero 28 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 4 TABLAS DE REFERENCIA TABLA 3 TABLA 4 C DIGO DE LA OFICINA CODIGO DE TIPO DE OFICINA OFICINA 1000 MATRIZ 1001 SUCURSAL 1002 OTROS 1003 OTROS TIPO DE IDENTIFICACI N CODIGO DESCRIPCION TIPO DE IDENTIFICACION C Para personas naturales identificadas con la c dula de identidad o ciudadan a Para personas naturales o jur dicas identificadas con el n mero de RUC Para personas naturales o jur dicas identificadas como extranjeras asignado por la SB PASAPORTE Art culo 12 Ley de Extranjer a aplica cuentas corrientes y
47. ales 045001 Actividades de m dicos y 002 odont logos 045001 Otras actividades relacionadas Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 74 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE i ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION HOMOLOGACI N con la salud humana Instituciones residenciales de cuidado y servicios sociales sin alojamiento Entretenimiento recreaci n y otras 046001 actividades de servicios Bibliotecas archivos museos ord mr TEN juegos y apuestas deportivas de diversi n y esparcimiento 046001 Actividades de asociaciones u 002 organizaciones Reparaci n de computadoras y enseres de uso personal o dom stico Incluye peluquer a actividades de 046001 lavado y secado de ropa 009 Otras actividades de servicios funerales y act conexas y otras ncp Hogares privados 047001 con servicio dom stico 047001 Hogares privados con servicio 001 dom stico TABLA 136 ACTIVIDAD DEL SUJETO DE CREDITO CODIGO ACTIVIDAD DEL SUJETO DE CREDITO DESCRIPCI N S01 Jubilado S02 Estudiante S03 Ama de Casa S04 Empleado P blico S05 Empleado Privado 75 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO ACTIVIDAD DEL SU
48. cero e Fecha de salida La fecha de salida no puede ser menor o igual a la fecha de ingreso e Patrimonio En este campo se registrar n valores iguales o mayores a cero 3 2 ESTRUCTURA E50 CLIENTES ACTIVOS e Nombre del archivo El nombre del archivo de esta estructura debe cumplir estrictamente con el siguiente formato E5OExxxxddmmaaaa txt D nde E50 C digo de estructura de Clientes Activos es fijo E C digo de periodicidad eventual es fijo xxxx C digo asignado a la entidad dd d a de reporte mm mes de reporte aaaa a o de reporte txt extensi n del archivo tipo texto e Cabecera Los campos de la cabecera deben guardar relaci n con el nombre del archivo e Formato El archivo de esta estructura debe cumplir estrictamente con el formato dise ado 26 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 e Registros duplicados El archivo no debe contener registros duplicados Se considera un registro duplicado cuando se repiten los siguientes campos o N mero de p liza o Tipo de identificaci n del beneficiario n mero de Identificaci n del beneficiario e Fecha de nacimiento Constituci n Si el Tipo de identificaci n del cliente es C o E este campo se llenar con la fecha de nacimiento del cliente Si el Tipo de identificaci n del cliente es R o E este camp
49. cluye tr bol alfalfa ma z 011 Cultivo de pasto y plantas forrajeras para forraje etc Incluye t verde especias Cultivo de otros productos agr colas hierbas y plantas medicinales y 004002 n c p otras fibras vegetales yute 019 kenaf y otras fibras textiles del l ber excepto lino c amo y ramio remolacha azucarera y semillas de la remolacha etc Servicios 004003 relacionados con la agricultura Incluye la preparaci n de 004003 campos establecimiento de 001 Servicios relacionados con la agricultura cultivos tratamiento de cultivos control de plagas trasplante de arroz limpieza Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 52 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION HOMOLOGACI N recorte y clasificaci n encerado de frutas Animales vivos y 005001 productos animales po Cr a de ganado vacuno 005001 002 Cr a de ovejas cabras 005001 Cr a de caballos y otros 003 equinos 005001 2 004 Cr a de cerdos 005001 Cr a de conejos y cuyes 005 JOS y pet Cr a de pollos incluye gallinas 005001 Incluye pavos gansos patos aves 007 Cr a de otras aves de corral de guinea avestruces etc Incluye mam feros de granja o haciendas no rumiantes Cr a de otros animales vivos perros gatos etc anfibios 005001 008 reptil
50. do por IFIS y Seguros pero exclusivamente con los c digos IN e IE tipo de transacci n TABLA220 C DIGO DE OPERACI N O TRANSACCI N CODIGO DESCRIPCION 1 INGRESOS E EGRESOS TABLA 226 TIPO DE CANALES DE USO PARA COMPANIAS DE SEGUROS 00 D C10 DESCRIPCION TIPO CANALES OF Oficina si es directamente con la aseguradora matriz o sucursales AS Asesores productores de seguros AN Agentes personas naturales AJ Agencias personas jur dicas IR Intermediario de Reaseguros Solo para reaseguradoras TK Terminal de autoservicio kiosco IN Intermediarios TABLA 227 CARGO DEL EMPLEADO Nota se aplicar el cargo gen rico de la tabla para los diferentes rangos del cargo asignado Ejemplo analista 1 analista 2 analista gerente de cr dito gerente de operaciones gerente CODIGO DESCRIPCI N CARGO EMPLEADO 01 ADMINISTRADOR 02 ANALISTA 78 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESCRIPCI N CARGO EMPLEADO 03 ASESOR 04 ASISTENTE 05 AUDITOR Para el caso de funcionarios t cnicos operativo de la entidad 06 AUXILIAR 07 CAJERO 08 CONSULTOR 09 CONTADO
51. e 003 prendas de vestir boutique 035002 Comercio al por menor de 004 calzado Comercio al por menor de 035002 combustibles y lubricantes 005 gasolineras y distribuci n de gas Comercio al por menor de D libros peri dicos revistas y art culos de papeler a 035002 Comercio al por menor de 007 productos farmac uticos farmacias Comercio al por menor de s fertilizantes plaguicidas y fungicidas 035002 Comercio al por menor de 009 ferreter a 035002 Comercio al por menor de 010 electrodom sticos 035002 Comercio al por menor de 011 equipos de computaci n 035002 Comercio al por menor de Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 67 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 dd DESCRIPCION HOMOLOGACI N 012 equipos m dicos Comercio al por menor de muebles general excluye muebles para uso m dico 035002 Comercio al por menor de otros 019 productos n c p Comercio al por 035003 mayor excepto veh culos 035003 Comercio al por mayor de 001 banano y pl tano 035003 Comercio al por mayor de caf 002 cereza y caf pilado 035003 Comercio al por mayor de 003 cacao en grano 035003 Comercio al por mayor de 004 cereales o Comercio al por mayor de flores 035003 Comercio al por mayor de otros 006 productos agr colas 035003 Comercio al por mayor de 007 animal
52. e de acceso a trav s del proceso de Actualizaci n de Informaci n General e Las estructuras deber n ser remitidas por las compa as de seguros y reaseguros a trav s del Sistema de Recepci n Validaci n y Carga RVC e Las estructuras no deber n tener espacios ni columnas en blanco e Una vez recibida la informaci n a trav s del sistema el resultado de la validaci n ser notificado a los correos electr nicos de la compa a y del usuario responsable del env o de las estructuras 4 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 e Es obligaci n de las compa as controladas efectuar la correcci n inmediata de las estructuras que reporten errores y transmitirlas para que sean nuevamente validadas Aquellas estructuras que mantengan errores en la validaci n ser n consideradas como informaci n no recibida La falta de env o de la informaci n en los tiempos y formatos establecidos o si est incompleta o adolece de errores de forma que impidan su aceptaci n o validaci n ser sujeto de sanci n de acuerdo a lo previsto en la normativa correspondiente PLAZO DE ENV O DE ESTRUCTURAS Las empresas de seguros y compa as de reaseguros deber n remitir las estructuras de informaci n de acuerdo a lo siguiente e0 c 0 ESTRUCTURA PERIODICIDAD PLAZODE ENTREGA ENTIDADES QUE scvs D
53. e agencias de 011 empleo 042001 Actividades de seguridad e 012 investigaci n 042001 Actividades de servicios a 013 edificios y paisajes Actividades de alquiler y arrendamiento excepto inmobiliarias 73 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 d DESCRIPCION HOMOLOGACI N Actividades de agencias de viajes operadores tur sticos y servicios de reserva Servicios de concesi n de oH licencias para el derecho de uso de activos intangibles Incluye fotocopiado centros de llamada organizaci n de iz convenciones y eventos servicios empresariales comerciales agencias de e P cobranzas y oficinas de cr dito actividades de embalaje y otros de apoyo nc Adm p blica defensa planes 045001 seg social obligatoria 043001 Adm p blica defensa planes 001 seg social obligatoria 044001 Ense anza 044001 Ense anza pre primar a y 001 primaria 044001 Ense anza secundaria 002 044001 003 Ensefianza superior 044001 _ 004 Ense anza de posgrado Por rado o TV o por 044001 Otros tipos de ense anza correspondencia educaci n 009 deportiva y recreativa cultural y otros ncp y servicios de apoyo educativo 045001 Servicios sociales y de salud Ped Actividades de hospit
54. ectr nico 1 19 Si durante la pre validaci n o validaci n del contenido de las estructuras se encontraron errores el sistema enviar una notificaci n de error y adjuntar un ACUSE que contendr el detalle de los errores Ver figura 14 13 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE T ACTIVOS Versi n 02 j 10 110131082015 _306 2 KB Se or aXita MERY El usuario autorizado ESTEFANIA MERA FRANCO ha realizado el env o de la siguiente estructura Nombre de la Compa ia COMPA IA DE SEGUROS SA E10E110131082015 zip Codigo de Entidad 1101 E10 EMPLEADOS EVENTUAL 0209 2015 0209 2015 03 54 50 0209 2015 03 54 52 RECUERDE que las estructuras que posean errores son consideradas como informaci n MO ENVIADA Figura 14 Notificaci n con error 1 19 1 Para corregir la estructura repita los pasos descritos desde el numeral 1 11 1 20 Si durante la pre validaci n o validaci n del contenido de las estructuras no se encontraron errores el sistema enviar una notificaci n de env o exitoso Ver figura 15 Mensaje E10E110131082015_306 acu 2 KB SUPERINTENDENCIA DE COMPA AS VALORES Y SEGUROS El usuario autorizado CAROL EDITH LOOR ROCA ha realizado el env o de la siguiente estructura Nombre de la Compa a COMPA IA DE SEGUROS Y REASEGUROS Archivo E10E110131082015 zip C
55. ervicios de consultor a y gesti n forestal transporte de troncos dentro del bosque entre otros Pesca excepto 007001 y larvas de camar n Dons Acuicultura y pesca de camar n 008001 de camar n m Pesca de at n Pesca comercial excepto at n Incluye crust ceos sin congelar Pesca de otros productos excepto camar n ostras 008001 acu ticos ncp otros invertebrados acu ticos no 003 congelados y otros productos acu ticos coral algas marinas etc recolecci n de perlas naturales Acuicultura 008002 excepto camar n os Cr a de tilapia Incluye el cultivo truchas salm n otros crust ceos l sincongelar ostras otros moluscos vivos frescos o refrigerados y otros productos acu ticos ncp Servicios 008003 relacionados con pesca 008003 Servicios relacionados con 001 esca Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 54 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION HOMOLOGACI N Extracci n de 009001 petroleo y gas natural 009001 Extracci n de petr leo y gas 001 natural Actividades de apoyo a la 009002 extracci n de petr leo y gas natural Actividades de apoyo a la 17 extracci n petr leo gas natural 011001 Prod procesamiento y conserva de
56. es de trasmisi n etc Fabricaci n de 026002 productos de pl stico 026002 Fabricaci n de productos de 001 l stico Fab de vidrio 027001 cer mica y refractarios 027001 Fabricaci n de vidrio y 001 productos de vidrio Incluye productos cer micos no Fabricaci n de productos de E d ke 027001 cer mica y porcelana ooa vale 002 productos relracranos refractarios y productos de arcilla no refractarios estructurales ladrillos bloques baldosas tubos ca er as y accesorios etc Fab de cemento 027002 productos de hormig n y Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 62 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 U DESCRIPCION HOMOLOGACI N piedra Fabricaci n de cemento cal y 027002 yeso y fabricaci n de 001 art culos de hormig n cemento y yeso Incluye piedra de construcci n o Fabricaci n de otros productos de talla y SUS 027002 minerales no met licos ncp manufacturas marmol travertino 009 Y otros productos minerales no met licos ncp muelas piedras de amolar art culos de asfalto grafito artificial etc 028001 Fabr metales comunes Aci Incluye conversi n lingotes 028001 Industrias b sicas de hierro y ami 5n acero acero b sicos 001 elaboraciones de ferro aleaciones
57. es vivos y sus productos Comercio al por mayor de 035003 camar n pescado y productos 008 de la acuicultura fresco o refrigerado 035003 Comercio al por mayor de 009 madera sin elaborar 035003 Comercio al por mayor de 010 productos c rnicos Comercio al por mayor de su camar n congelado otros procesos y exportaci n Comercio al por mayor de pescado congelado seco y 1 salado y otros productos de la pesca y acuicultura y conservas de productos acu ticos 035003 Comercio al por mayor de 013 harina de pescado Comercio al por mayor de 035003 aceites y grasas de origen 014 vegetal y animal Comercio al por mayor de leche procesada y productos l cteos Comercio al por mayor de 035003 productos de moliner a 016 panader a fideos y pastas 035003 Comercio al por mayor de 017 az car y sus productos Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 68 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 zu DESCRIPCION HOMOLOGACI N Comercio al por mayor de Ds productos de cacao elaborado y productos de confiter a 035003 Comercio al por mayor de caf 019 tostado molido y soluble 035003 Comercio al por mayor de 020 alimentos para animales Incluye el comercio de t hierbas para infusiones sopas y caldos i preparados jugos de fruta y m Ce ere vegetales conservas de y
58. es y caracoles e insectos Animales rumiantes de tama o grande b falos cam lidos etc rumiantes de tama o peque o ncp 005001 Producci n de leche cruda o 009 fresca de cualquier tipo o1 M Producci n de huevos 005001 Producci n de otros productos Incluye miel natural caracoles 011 comestibles de animales ancas de rana y otros ncp 005001 Producci n de lana 012 Incluye semen embriones pelo 005001 Producci n de otros productos fino capullos de gusano de 019 de animales ncp seda ceras de insectos y excrementos Silvicultura corte tala y extracci n 006001 de madera actividades conexas 53 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 SECT OR 006001 001 DESCRIPCION HOMOLOGACI N Extracci n de madera Incluye plantaci n replante trasplante aclareo y conservaci n de bosques y zonas forestales 006001 002 Recolecci n de productos forestales diferentes a la madera Incluye gomas y resinas naturales corcho natural trufas y hongos comestibles silvestres bayas comestibles nueces comestibles silvestres musgos l quenes etc 006001 009 Cr a de camar n Servicios de apoyo a la silvicultura Incluye operaciones forestales inventario de existencias forestales control de plagas protecci n de incendios forestales s
59. esione la opci n PERSONALIZAR Perfiles id Comunidades Aplicaciones Todo el contenido B squeda Personalizar Blogs Actividades Mis actividades No hay entradas de blog en esta vista Siga el enlace siguiente para crear un nuevo blog o a adir entradas al blog octubre Ira su p gina Blogs x J 30 0 nuevas respuestas a sus 7 publicaciones 14 KK Ver nuevas entradas en sus Marcadores actividades de alta prioridad is EE Mis actividades Marcadores recientes 28 4 A Console wpsadmin 03 08 2015 Detalles 2014 2015 Visualizando 1 1 de 1 marcadores Anterior Siguiente Figura 7 Opci n Personalizar 1 8 2 A ada la opci n Men Empresarial presionando el signo 5 SUPERINTENDENCIA Y Perfiles Comunidades Aplicaciones Todo el contenido B squeda a A adir aplicaciones Cambiar dise o Se han a adido 0 aplicaciones Elegir s Ex Actividades p blicas jj Comunidades p blicas JQ Marcadores populares J Marcadores recientes odo Menu Empresarial de observaci n 9 Mi perfil Mired Blogs S Comunidades Mis actividades 8 Mis comunidades BR Mis marcadores Y Mis wikis Marcadores um 1 12 aplicaciones de 14 Anterior Siguiente Perfiles Wikis Blogs Actividades Mis actividades No hay entradas de blog en esta vista Siga el enlace siguiente para crear un nuev blog o a adir entradas al blog octub
60. estos de mercados 70 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 od DESCRIPCION HOMOLOGACI N Incluye el suministro de comidas Abastecimiento de eventos y basados en acuerdos 036002 otras actividades de servicio contractuales para un evento 002 de comidas espec fico y para un per odo de tiempo espec fico concesiones de alimentos en instalaciones Incluye bares tabernas salones Actividades vinculadas al para aperitivos discotecas 036002 abastecimiento de bebidas con suministro predominante de 003 bebidas cervecer as y pubs locales de caf de jugos y vendedores m viles de bebidas 037001 Transporte y almacenamiento 037001 Transporte de pasajeros por v a 001 terrestre 037001 Transporte de carga por v a 002 terrestre 037001 Transporte de pasajeros por v a 003 acu tica 037001 Transporte de carga por v a 004 acu tica 037001 Transporte de pasajeros por v a 005 a rea 037001 Transporte de carga por v a 006 a rea 037001 Dep sito y almacenaje 007 Incluye carga descarga Actividades complementarias ans de productos y la operaci n ge transporte mantenimiento de todas las instalaciones de transporte estaciones remolque y asistencia en carreteras etc
61. igo de oficina Num rico 4 Obligatorio Tabla3 8 Tipo de canal Caracter 2 Obligatorio Tabla 226 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Tipo de identificaci n Registrar los c digos seg n el caso que corresponda C C dula R Ruc E Extranjero Este campo determina el tipo identificaci n C digo de identificaci n C digo de identificaci n del personal corresponde al n mero de c dula codificaci n de extranjero o RUC Tipo de transacci n Este campo contendr el registrado en la tabla correspondiente Fecha de transacci n Fecha en que se realiz el pago el cliente a la empresa en el formato dd mm aaaa C digo de operaci n o transacci n Definir seg n el c digo de la tabla referida si la transacci n u operaci n corresponde a un ingreso o egreso para la entidad que reporta la informaci n Monto transacci n Es el valor que realizo el pago el cliente a la empresa o que el cliente recibi el valor correspondiente al 23 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 beneficio del seguro seg n el tipo de transacci n que se est reportando 7 C digo de oficina Codificaci n asignada a cada oficina de la entidad donde se realiz la operaci n o transacci n 8 Tipo de canal Se incluir el c digo seg n la tabla definida por la SCVS que corresponda al canal usado para la emisi n de
62. igo de oficina Num rico 4 X Tabla 3 Num rico 15 Suma asegurada 15 2 X 2 5 Fecha 16 Fecha de emisi n dd mm aaaa X eem Fecha 17 Ultima actualizaci n dd mm aaaa X Actividad 2 Tabla 28 5 16 econ mica 9 x Tabla 136 Tipo de 19 Identificaci n del Car cter 1 X Tabla 4 Beneficiario C digo de 20 Identificaci n del Car cter 13 X Beneficiario 21 ga Car cter 60 Beneficiario 1 N mero de P liza C digo nico con el que la empresa de seguros identifica a cada una de las p lizas emitidas 19 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 2 Tipo de identificaci n Registrar los c digos seg n el caso que corresponda C C dula E Extranjero o R RUC Este campo determina el tipo identificaci n 3 C digo de identificaci n C digo de identificaci n del cliente corresponde al n mero de c dula codificaci n de extranjero o RUC 4 C digo de nacionalidad Este campo contendr la nacionalidad del cliente utilizando el c digo de la Organizaci n Internacional de Est ndares ISO registrado en la tabla correspondiente Si el cliente mantiene m s de una nacionalidad se registrar la de pa s de nacimiento 5 Fecha de Constituci n Corresponde a la fecha de nacimiento constituci n del cliente el formato dd mm aaaa Aclaratoria de
63. instrumentos pticos y equipo fotogr fico Incluye aparatos el ctrico de uso dom stico refrigeradores y m quinas para secar ropa el ctrico gas u ventiladores aspiradoras 029001 secadoras de pelo planchas 002 cafeteras hornos cocinillas planchas de cocina calentadores el ctricos anulares parrillas asadores aparatos de cocina o calefacci n para uso dom stico no el ctricos y sus partes y piezas Incluye fabricaci n de motores el ctricos generadores Fabricaci n de equipo el ctrico transformadores el ctricos excepto de uso dom stico distribuci n de la electricidad y 029001 aparato del contro fabricaci n de 003 bater as y acumuladores de cables y dispositivos de cableado de fibra ptica y otros cables fabricaci n de equipos de iluminaci n el ctrico fabricaci n de otro equipo el ctrico Fabricaci n de aparatos de uso dom stico 029001 Fabricaci n de equipo de 004 oficina excepto computadoras 029001 Fabricaci n de maquinaria y 005 equipo ncp Fabricaci n de 030001 equipo de transporte Incluye la fabricaci n de cualquier Fabricaci n de veh culos tipo de NM veh culo 030001 automotores automotor fabricaci n de 001 carrocer as remolques y semi remolques y la fabricaci n de partes y accesorios para motores de veh culos 64 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o
64. la p liza 24 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 3 CONTROLES DE VALIDACI N 3 1 ESTRUCTURA E10 EMPLEADOS e Nombre del archivo El nombre del archivo de esta estructura debe cumplir estrictamente con el siguiente formato E10Exxxxddmmaaaa txt D nde E10 C digo de estructura de Empleados es fijo E C digo de periodicidad eventual es fijo xxxx C digo asignado a la entidad dd d a de reporte mm mes de reporte aaaa a o de reporte xt extensi n del archivo tipo texto e Cabecera Los campos de la cabecera deben guardar relaci n con el nombre del archivo e Formato El archivo de esta estructura debe cumplir estrictamente con el formato dise ado e Registros duplicados El archivo no debe contener registros duplicados Se considera un registro duplicado cuando se repiten los siguientes campos o Tipo de identificaci n o C digo de identificaci n o C digo del cargo o C digo de nacionalidad 25 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 e Fecha de ingreso La fecha de ingreso no puede ser posterior a la fecha de corte de la estructura e Valor remuneraci n mensual En este campo se registrar n valores mayores a
65. la data hist rica se igualar a diciembre 2013 6 C digo de pa s Este campo registrar el c digo del pa s de residencia del cliente utilizando el c digo de la Organizaci n Internacional de Est ndares ISO registrado en la tabla correspondiente 7 Provincia Descripci n de la provincia de residencia del cliente en caso de utilizar c digo de pa s Ecuador caso contrario el campo es vac o 8 Cant n Descripci n del cat n de residencia del cliente en caso de utilizar c digo de pa s Ecuador caso contrario el campo es vac o 9 Direcci n Descripci n de la direcci n de residencia del cliente 10 Tel fono Corresponde al n mero telef nico convencional y o celular declarados por el cliente al menos registrar uno de los dos incluyendo en el caso de n mero convencional el c digo de la provincia a la que corresponde 11 Ingreso mensual Valor total percibido por concepto de sueldo o ingreso correspondientes al cliente persona natural en el per odo de informaci n solicitada Para el caso de personas jur dicas se considerar el valor registrado por ingresos totales 20 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 que contenga el estado financiero p rdidas y ganancias debiendo dividir dicho valor de ser el caso para doce Art 14 12 Patrimonio Valor
66. laboraci n de caf Elaboraci n de 019003 otros productos alimenticios diversos Incluye t hierbas para infusiones 019003 Elaboraci n de otros productos sopas y caldos 001 alimenticios diversos preparados vinagre condimentos mixtos levaduras mostaza preparada polvo de hornear etc Elaboraci n 020001 bebidas alcoh licas 020001 Elaboraci n de cerveza y 001 bebidas de malta 020001 Elaboraci n de otras bebidas Incluye alcohol et lico y bebidas 009 alcoh licas alcoh licas Elaboraci n 020002 bebidas no alcoh licas Incluye embotellado en la fuente de agua mineral y de Elaboraci n bebidas o manantial elaboraci n de bebidas alcoh licas suaves aguas endulzadas y 020002 saborizadas n alcoh licas 001 limonadas naranjada cola bebidas de fruta excepto jugos de fruta y vegetales que se encuentra en otros productos alimenticios agua t nica y otras bebidas no alcoh licas Elaboraci n de 020003 productos de tabaco Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 58 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION HOMOLOGACI N OR 020003 Elaboraci n de productos de Incluye cigarrillos y otros productos 001 tabaco del tabaco Fabricaci n de hilos hilados 021001 tejidos y confecciones Incluye confecciones con materiales textiles excepto
67. n TZ Tanzania Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 35 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESCRIPCION PAIS UA Ucrania UG Uganda Islas ultramarinas de Estados UM Unidos US Estados Unidos UY Uruguay UZ Uzbekist n VA Ciudad del Vaticano VC San Vicente y las Granadinas VE Venezuela VG Islas V rgenes Brit nicas Islas V rgenes VI Estadounidenses VN Vietnam VU Vanuatu WF Wallis y Futuna ws Samoa YE Yemen YT Mayotte ZA Sud frica ZM Zambia ZW Zimbabue TABLA 6 C DIGO DE PROVINCIA NOTA LA TABLA 6 APLICA INEC DIVISI N POL TICA ADMINISTRATIVA CODIGO DESCRIPCION PROVINCIA 01 PROVINCIA DEL AZUAY 02 PROVINCIA DE BOLIVAR 03 PROVINCIA DE CA AR 04 PROVINCIA DEL CARCHI 05 PROVINCIA DE COTOPAXI 06 PROVINCIA DEL CHIMBORAZO 07 PROVINCIA DE EL ORO 08 PROVINCIA DE ESMERALDAS 09 PROVINCIA DEL GUAYAS 10 PROVINCIA DE IMBABURA 11 PROVINCIA DE LOJA 12 PROVINCIS DE LOS RIOS 13 PROVINCIA DE MANABI Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 36 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 CODIGO DESCRIPCION PROVINCIA 14 PROVINCIA DE MORONA 15
68. n 02 DESCRIPCION PROVINCIA COD DESCRIPCION CANTON 13 PROVINCIA DE MANABI 08 MANTA 13 PROVINCIA DE MANABI 09 MONTECRISTI 13 PROVINCIA DE MANABI 10 PAJ N 13 PROVINCIA DE MANABI 11 PICHINCHA 13 PROVINCIA DE MANABI 12 ROCAFUERTE 13 PROVINCIA DE MANABI 13 SANTA ANA 13 PROVINCIA DE MANABI 14 SUCRE 13 PROVINCIA DE MANABI 15 TOSAGUA 13 PROVINCIA DE MANABI 16 24DE MAYO 13 PROVINCIA DE MANABI 17 PEDERNALES 13 PROVINCIA DE MANABI 18 OLMEDO 13 PROVINCIA DE MANABI 19 PUERTO L PEZ 13 PROVINCIA DE MANABI 20 JAMA 13 PROVINCIA DE MANABI 21 JARAMIJ 13 PROVINCIA DE MANABI 22 SAN VICENTE 14 PROVINCIA DE MORONA 01 MORONA 14 PROVINCIA DE MORONA 02 GUALAQUIZA 14 PROVINCIA DE MORONA 03 LIM N INDANZA 14 PROVINCIA DE MORONA 04 PALORA 14 PROVINCIA DE MORONA 05 SANTIAGO 14 PROVINCIA DE MORONA 06 SUC A 14 PROVINCIA DE MORONA 07 HUAMBOYA 14 PROVINCIA DE MORONA 08 SAN JUAN BOSCO 14 PROVINCIA DE MORONA 09 TAISHA 14 PROVINCIA DE MORONA 10 LOGRONO 14 PROVINCIA DE MORONA 11 PABLO SEXTO 14 PROVINCIA DE MORONA 12 TIWINTZA 15 PROVINCIA DE NAPO 01 TENA 15 PROVINCIA DE NAPO 03 ARCHIDONA 15 PROVINCIA DE NAPO 04 EL CHACO 15 PROVINCIA DE NAPO 07 QUIJOS 15 PROVINCIA DE NAPO 09 CARLOS JULIO AROSEMENA TOLA 16 PROVINCIA DE PASTAZA 01 PASTAZA 16 PROVIN
69. n de productos de pescado filetes de pescado huevos de pescado caviar etc 013001 Producci n de harina de 002 pescado comestible Conservaci n de 013002 especies acu ticas 013002 Elaboraci n de conservas de 001 at n 013002 Elaboraci n de conservas de 002 otras especies acu ticas Elaboraci n de 014001 aceites y grasas origen vegetal y animal Incluye elaboraci n de aceites y grasas vegetales y 014001 an dd ng Tees animales mantecas vegetales y 001 margarinas y otros productos de oleaginosas como tortas de semillas oleaginosas 56 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION HOMOLOGACI N 018001 015001 Elaboraci n de productos l cteos Incluye elaboraci n de leche 015001 Elaboraci n de leche fresca fresca l quida pasteurizada 001 l quida esterilizada homogeneizada y o tratada ultra calor Incluye crema de leche fresca 015001 Flaboraci n de otros productos l quida Leche y crema 002 l cteos estado s lido quesos Yogur mantequilla lactosa helados sueros case na o lactosa etc Elaboraci n de 016001 productos de moliner a 016001 Producci n de arroz pilado 001 blanqueado y pulido Producci n de harinas vegetales s mola
70. nos y v as f rreas construcci n de proyectos de Ingenier a civil Servicios p blicos tuber as de largas distancias l neas de energ a 034001 y comunicaci n tuber as urbanas 002 l neas de agua canales de riego reservorios sistemas de alcantarillas refiner as plantas qu micas Construcci n de canales puertos y obras en r os instalaciones deportivas Incluye demolici n y preparaci n Actividades especializadas de terreno actividades de la construcci n instalaci n el ctrica fontaner a y otras instalaciones de la construcci n terminaci n de edificios enlucido estuco interior o exterior instalaci n de puertas 034001 001 034001 003 66 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION HOMOLOGACI N ventanas marcos y dem s acabados Comercio de 035001 veh culos automotores y motocicletas 035001 Comercio veh culos 001 automotores y motocicletas 035001 Comercio de partes piezas y 002 accesorios de veh culos automotores y motocicletas Comercio al por 035002 menor excepto veh culos Comercio al por menor de S alimentos incluye productos agr colas e industrializados 035002 Comercio al por menor de 002 bebidas y tabaco 035002 Comercio al por menor d
71. o se llenar con la fecha de constituci n del cliente e C digo pa s Cuando el c digo pa s es EC es obligatorio llenar provincia y cant n Ingreso mensual En este campo se registrar n valores mayores a cero e ltima actualizaci n La fecha de actualizaci n debe ser mayor o igual a la fecha de emisi n e Actividad econ mica Si el tipo de identificaci n es C c dula o E extranjero se debe considerar la tabla 28_5 y la tabla 136 Si el tipo de identificaci n es R ruc se debe considerar la tabla 28_5 Los c digos de la tabla 28 5 podr n ser usados en su totalidad no as los de la tabla 136 que nicamente debe considerarse para los casos en que corresponda a ACTIVIDAD NO ECONOMICA e Patrimonio En este campo se registrar n valores iguales o mayores a cero e Suma asegurada En este campo se registrar n valores mayores a cero 27 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 3 3 ESTRUCTURA E51 OPERACIONES Y TRANSACCIONES e Nombre del archivo El nombre del archivo de esta estructura debe cumplir estrictamente con el siguiente formato E51Exxxxddmmaaaa txt D nde E51 C digo de estructura de Operaciones y transacciones es fijo E C digo de periodicidad eventual es fijo xxxx C digo asignado a la entidad dd d a de reporte mm mes de reporte
72. omprende a todas las operaciones registradas en la instituci n controlada Cada registro debe reportarse una vez en esta estructura La periodicidad de esta estructura ser eventual Registro de cabecera NO CAMPO TIPO DE DATO OBLIGATORIEDAD TABLA 1 Caracter 3 Obligatorio estructura 2 C digo de entidad Num rico 4 Obligatorio AA emaro taia de Num rico 8 Obligatorio registros C digo de la estructura Codificaci n asignada a la estructura de Clientes Activos E50 C digo de entidad Codificaci n asignada a cada entidad controlada Fecha de datos Fecha de corte de la informaci n enviada en el formato dd mm aaaa 22 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 4 N mero total de registros N mero de l neas que contiene el archivo incluido el registro de cabecera Registros de detalle TIPO DE NO CAMPO DATO OBLIGATORIEDAD TABLA 1 qe T Caracter 1 Obligatorio Tabla 4 identificaci n C digo de 2 identificaci n Caracter 13 Obligatorio 3 Tipotransacci n Caracter 2 Obligatorio Tabla 151 AES 4 Fecha OFEN mE 4 Fecha transacci n dd mm aaaa Obligatorio C digo de 5 operaci n o Caracter 1 Obligatorio Tabla 220 transacci n 6 Monto Transacci n inisa Obligatorio 15 2 7 C d
73. quierdo de la pantalla para visualizar el error encontrado en el formato del archivo 1 15 Carga de Estructuras SPLA CARGA DE ESTRUCTURAS SISTEMA DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Estructura Nombre de archivo Status B31M212330062015 zip x Longitud de Archivo si Formato de Fecha si C digo de Entidad no Extensi n del Archivo si Fecha de corte no pertenece a la fecha de corte actual Examinar Examinar Figura 12 Error en formato de env o 1 16 Sial cargar las estructuras se muestra en la columna Status un Visto de color azul el formato del archivo se encuentra correcto Ver figura Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 13 12 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 Carga de Estructuras SPLA x CARGA DE ESTRUCTURAS SISTEMA DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Estructura Nombre de archivo Status 10 E10E110131082015 zip Longitud de Archivo si l Formato de Fecha si f C digo de Entidad si Extensi n del Archivo si Fecha de corte si E50 Examinar 51 Examinar A Enviar Figura 13 Formato correcto 1 17 Presione el bot n Enviar para remitir las estructuras En ese momento las estructuras ser n pre validadas y validadas por el sistema 1 18 El sistema enviar una notificaci n electr nica con el resultado de la revisi n Revise su correo el
74. ra para enchapado y 002 paneles a base de madera Incluye vigas barras puntales de techo vigas prefabricadas de madera puertas Fabricaci n de partes y piezas ventanas contraventana y sus de carpinter a para edificios marcos contengan o no metales y construcciones tales como bisagras bloques de piso parqu listones ensamblado de paneles y fabricaci n de edificios prefabricados elaboraci n de tabiques o mamparas de madera excepto independientes Excluye la fabricaci n de gabinetes de cocina estantes para libros armarios etc que se encuentran en la fabricaci n de muebles Incluye cajas cajones jaulas y dem s envases de madera Elaboraci n de recipientes de toneles barricas cubas etc 022001 gnus y a pr n Fabricaci n de varios productos de 009 i EENE madera herramientas monturas materiales transables mangos Elaboraci n de corcho natural y corcho aglomerado y de sus art culos 023001 Fabricaci n de papel y productos de papel 023001 001 Fabricaci n de papel y productos de papel 023001 002 Actividades de impresi n y reproducci n de grabaciones Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Incluye impresi n de diarios revistas libros cat logos encuadernamiento compaginado encuadernado elaboraci n de placas de impresi n Reproducci n de grabaciones Excluye los planos y dibujos de arquitectura o ingenier a y otro
75. re Ir su p gina Blogs x 0 nuevas respuestas a sus publicaciones JK Ver nuevas entradas en sus Marcadores actividades de alta prioridad E Mis actividades Marcadores recientes Console wpsadmin 03 08 2015 Detalles SUM NS Mi pagina Visualizando 1 1 de 1 marcadores Anterior Siguiente Figura 8 A adir Men Empresarial 9 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE i ACTIVOS Versi n 02 1 9 Presione el bot n Recepci n Validaci n y Carga para acceder a los diferentes sistemas de env o de informaci n 1 9 1 Del men que se presenta en la parte izquierda seleccione la opci n Archivos a la Fecha Ver figura 9 SUPERINTENDENCIA DE COMPAN AS VALORES Y SEGUROS CLAVIJO GUERRERO LEONARDO ERNESTO Opciones a Transmisi n Archivos a la fecha A Mantenimiento a Formularios Figura 9 Sistema RVC 1 10 Se mostrar el men de los sistemas de env o de estructuras Ver figura 10 1 11 Seleccione la opci n SPLA Prevenci n de Lavado de Activos 10 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 SUPERINTENDENCIA DE COMPAN AS VALORES Y SEGUROS Recepci n Validaci n Carga Opciones al Transmisi n Archivos a la fecha
76. s almidones Incluye harina de trigo centeno 016001 y otros avena ma z de 002 productos glucosa dextrosa y leguminosas ra ces y tub rculos y jarabe de glucosa fructosa y otros vegetales s mola otros jarabes del az car Elaboraci n de almidones y Incluye Glucosa jarabe de glucosa 016001 productos elaborados de y fructosa Tapioca 003 almid n gluten de trigo Incluye los dulcificantes naturales lactosa fructosa y glucosa Elaboraci n de 016002 productos de la panader a 016002 Elaboraci n de productos de la 001 panader a y pasteler a Elaboraci n de 016003 fideos y de otros productos farin ceos 016003 Elaboraci n de fideos pastas 001 de fideo y otros productos Elaboraci n y 017001 refinaci n de az car 017001 Elaboraci n y refinaci n de 001 az car Elaboraci n de cacao chocolate Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos 57 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 SECT DESCRIPCION HOMOLOGACI N y productos de confiter a 018001 Elaboraci n de cacao 001 chocolate y productos confiter a Elaboraci n de 019001 alimentos preparados para animales Incluye los preparados para la 019001 Elaboraci n de alimento para alimentaci n de animales 001 animales comidas de mascotas harinas y gr nulos de alfalfa 019002 Elaboraci n de caf re E
77. s planos y dibujos para fines industriales comerciales topogr ficos o fines an logos CPC 1 1 35220 que se incluyen en los servicios de ingenier a CIIU 4 71110 60 Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 DESCRIPCION HOMOLOGACI N Fabricaci n de 024001 prod refinados de petr leo y de otros 024001 Fabricaci n de productos Incluye gasolinas di sel 001 refinados de petr leo y de otros lubricantes glp fuel o l vaselina productos cera de parafina Fabricaci n de sustancias qu micas b sicas 025001 abonos y pl sticos primarios Incluye abonos minerales qu micos nitrogenados urea Fabricaci n de abonos sulfato de amonio nitrato de fabricaci n de pesticidas y de amonio etc Abonos minerales o otros qu micos fosfatados superfosfato 025001 productos qu micos de uso simple superfosfato triple etc 001 agropecuario Abonos minerales o qu micos pot sicos carnalita cloruro de potasio etc abonos que contengan al menos dos nutrientes del nitr geno otros abonos Insecticidad fungicidas herbicidas y desinfectantes Incluye productos org nicos Fabricaci n de sust ncias b sicos productos inorg nicos 025001 qu micas b sicas excepto b sicos hidr genos nitr geno 002 abonos y plaguicidas pl sticos ox geno Extractos tint reos y
78. sted 3 EXPLORAR I i Pulse Compartir para empezar Conecte con otros usuarios y comience a intercambiar informaci n e ideas A continuaci n pulse el separador Explorar para ver otras aplicaciones y obtener informaci n sobre su uso Inicio Ayuda Foros de Support Herramientas de marcadores Acerca de Connections en ibm com Enviar comentarios Figura 5 P gina Inicio Opci n Mi P gina 1 8 El sistema presentar el men empresarial con la opci n Recepci n Validaci n y Carga Ver figura 6 Perfiles i Comunidades Aplicaciones Todo el contenido B squeda Menu Empresarial Actividades Mis actividades iones notificac Validaci n y Carga E Mi pagina Blogs 2014 2015 2 No hay entradas blog esta vista Siga enlace siguiente crear un nuevo blog a adir entradas al blog Ir a su p gina Blogs Marcadores Comunidades Marcadores recientes Mis comunidades A Console No hay ninguna comunid wpsadmin 03 08 2015 Detalles No hay ningu Una comunidad permite q Visualizando 1 1 de 1 marcadores Anterior Siguiente un inter s com n interact proporciona la forma en q Figura 6 Men Empresarial 8 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 1 8 4 Si el men empresarial no se muestra pr
79. y elaboraci n de productos de acero 028001 Fabricaci n de productos de 002 metales preciosos excepto joyas Fabricaci n de productos de c otros metales excepto preciosos Fabricaci n de productos 026002 elaborados de metal Incluye estructuras industriales Fabricaci n de productos puentes pic d de 028002 met licos para uso estructural puentes torres castilletes de hierro 001 o acero puertas ventanas marcos de hierro acero o aluminio planchas ngulos varillas perfiles tuber as etc Incluye dep sitos cisternas cubos recipientes para Fabricaci n de otros productos gases calderas productos de metal ncp met licos para uso dom stico e lavabos lavaderos ba os cuchillos navajas art culos para mesas y cocina herramientas de mano Incluye armas y municiones etc 029001 Fabricaci n de maquinaria y 63 Direcci n Nacional de Organizaci n y M todos Prohibida su reproducci n parcial o total PRESENTACI N DE ESTRUCTURAS DE PREVENCI N DE LAVADO DE ACTIVOS Versi n 02 d DESCRIPCION HOMOLOGACI N equipo Incluye fabricaci n de computadoras y equipo perif rico Fabricaci n de los productos n de tel fo nos inform ticos electr nicos d pticos fabricaci n de equipos de emisi n 029001 de radio y televisi n sistemas de 001 alarmas de comunicaciones de consumo electr nico de medici n de relojes de todo tipo de equipo radiol gico Fabricaci n de

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