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DISPOSITIF DE COLLECTE DE DONNÉES

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1. CODE ANOMALIES LIBELLE ANOMALIES 30100481 PRODUIT DEPOTS ET COMPTES NON NUMERIQUE 301005V1 SIGNE PRODUIT DEPOTS DIFFERENTS OU 30100681 PRODUIT ACTION ET VALEUR ASSI NON NUME 301007V1 SIGNE PRODUIT ACTIONS DIFFERENT OU 30100881 PRODUIT OBLI ET VALEURS ASSI NON NUMERI 301009V1 SIGNE PRODUIT OBLIGATIONS DIFF OU 30101081 CREDIT IMPOTS NON NUMERIQUE 301011V1 SIGNE CREDIT IMPOTS DIFFERENT O 301012S1 PRODUIT TITRES CREANCE NON NUMERIQUE 301013V1 SIGNE PRODUIT TITRES CREANCE DIFF OU 30101481 PRODUIT ACQUI CESSION TEMPO NON NUMERI 301015V1 SIGNE PROD ACQUI CESSION TEMP DIFF OU 30101681 PRODUIT IFT NON NUMERIQUE 301017V1 SIGNE PRODUIT IFT DIFFERENT O 30101881 AUTRE PRODUIT FINANCIER NON NUMERIQUE 301019V1 SIGNE AUTRE PRODUIT FINANCIER DIFF OU 301020C1 TOTAL PROD FIN DECLARE DIFF CELUI CALCU 30102081 TOTAL PRODUIT OPERATION FIN NON NUMERI 301021V1 SIGNE TOTAL PROD FINANCIER DIFF O 30200481 CHARGE ACQUI CESSION TEMPO NON NUMERI 302005V1 SIGNE CHARGE ACQUI CESSI TEMP DIFF OU 302006S1 CHARGE IFT NON NUMERIQUE 302007V1 SIGNE CHARGE IFT DIFFERENT OU 302008S1 CHARGE DETTE FINANCIERE NON NUMERIQUE 302009V1 SIGNE CHARGE DETTE FINANCIERE DIFF OU 302010S1 AUTRE CHARGE FINANCIERE NON NUMERIQUE 302011V1 SIGNE AUTRE CHARGE FINANCIERE DIFF OU 302012C1 TOTAL CHA
2. Les encours demand s de fa on s par e sur les composantes des comptes de capitaux savoir les plus et moins values les frais de transactions et les commissions n entrent pas dans ce calcul 4 sont concern s les instruments financiers et les instruments financiers terme hors dettes repr sentatives des titres emprunt s nature de l op ration 25 dettes repr sentatives des titres donn s en pension nature de l op ration 26 hors op rations de cession temporaire nature de l op ration 27 et hors dettes repr sentatives de titres re us en garantie avec transfert e propri t nature de l op ration 29 5 sont concern s les instruments financiers et les instruments financiers terme hors dettes repr sentatives des titres emprunt s nature de l op ration 25 dettes repr sentatives des titres donn s en pension nature de l op ration 26 hors op rations de cession temporaire nature de l op ration 27 et hors dettes repr sentatives de titres re us en garantie avec transfert de propri t nature de l op ration 29 6 sont concern s les Instruments Financiers et les Instruments Financiers Terme faisant l objet d op ration temporaire sur titres comme les dettes repr sentatives de titres emprunt s nature d op ration 25 les dettes repr sentatives de titres donn s en pension nature d op ration 26 les cessions sur instruments financiers nature d op rati
3. Donn e Position Longueur Libell Date traitement CR O1 8 Date du traitement de ou o i Heure du traitement 15 9 SIREN correspondant au remettant SIREN auquel sont rattach s les d clarants relancer 24 9 SIREN correspondant au remettant SIREN auquel sont rattach s les d clarants relancer Nom remettant 33 50 Nom associ au SIREN Date cr ation 83 8 i Space remise Heure cr ation 91 4 Space remise Type de remise 95 1 Space production ou test Nombre de 96 5 d clarations 99999 correctes Nombre de 101 5 d clarations 99999 rejet es Nombre de 106 5 d clarations en 99999 attente Etat de la remise 111 1 Space N 112 7 d enregistrement Space erron Code anomalie 119 8 Space Libell de l erreur 127 40 Space Code ISIN 167 12 Code ISIN de l OPCVM relancer Code ISIN de la 179 12 part code valeur interne Space du titre non r f renc PAE Ree nel 1 29 Nom de l OPCVM relancer Date d arr t 221 6 Date d arr t de la d claration d claration manquante Dernier jour du 227 10 mois de la date Calcul partir de la date d arr t d arr t 237 4 e SCM si la d claration est de type SCM1 ou SCM2 P e SCO pour les types de Type de deolaration d clarations SCO1 ou SCO2 e SCO3 e SCO4 Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 25 Cahier des charges informatique Caract ristiques des fichiers de remise Donn e Position Longueur L
4. si un remettant d l gue plusieurs sous traitants informatiques l laboration de ses d clarations il doit s assurer que ces traitements d bouchent sur la cr ation et l envoi la Banque de France d un seul fichier physique de remise d fini dans le chapitre 3 quel que soit le nombre de ses sous traitants informatiques le remettant ne remplit qu un seul formulaire d accr ditation Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 3 Cahier des charges informatique Principes d accr ditation 1 1 2 4 Le correspondant comptable Le remettant d signe un correspondant comptable C est la personne physique qui supervise l tablissement et le suivi comptable des d clarations De plus le correspondant est l unique interlocuteur de la Banque de France Il assure ce titre le relais aupr s des services comp tents pour r soudre les ventuels probl mes techniques ou m thodologiques et traiter les cas d anomalies affectant le contenu des d clarations Ses coordonn es nom pr nom t l phone fax et adresse lectronique sont pr cis es par le remettant sur le formulaire d accr ditation cf annexe 1 La mise jour de ces informations incombe au remettant et doit se faire sans d lai de telle sorte que la continuit du service soit assur e 1 1 3 Principes de mise jour Tout remettant est tenu d informer la Banque de France des modifications affectant le processus de remise r
5. Mi DISPOSITIF DE COLLECTE DE DONN ES AUPR S DES ORGANISMES DE PLACEMENTS COLLECTIFS Cahier des charges informatique D cembre 2013 Cahier des charges informatique Table des mati res TABLE DES MATIERES 1 DESCRIPTION ecreis teorins tna t EEE SET ESE ess EEEE esse ses eine un tete ee es even des lentes 3 11 Quelques d finitions ss sosea aaraa a raaa teste tire tienne taire en rte t en ne ee rats Enoi SOE te li esss t 3 11e d clarant me A RAS end a A Abo nt lee dr Lans s tee ne ete labos en te tele ne Une a Ces tes 3 1 1214Leremettant hs se RE A M Rd E di Memento EES tel ete ere nc 3 1 13 Principes de Mise A JOUR resserre ten eee nn Pannes nt nee tte et te een D Re Den Pen een nette ent nr 4 1 2 Fonctionnement de la base de donn es des produits d pargne collective sssseemessenenssersensenrcencee 4 1 2 1 AlmentatON Essen nr sens EE te en mnn ne dr tas rer nm test eee nes E dde ces E 4 152 2 Gestion sn ts le en een de Rd tone m rite tu sad ve EE ET ETE ERE METO EEE E ETE RETE EEE 5 1 3 Modes d tFansMISSION isssssrssesrisensser mr tanatos noreste areoso asser ses rende ss tentes sense traos r ERT oaio E a ESE s pE ere n ee 5 1 3 1 M de normal 54e mienne dans aride Peine de here ana red teederann tent ele dont ne ddr orne dencre dns dada 5 1 3 2 Mode e AUS te ii MR ana ge dend en ren te Pan a EE ian enter E Ale tee esperant ac een tune 5 1 4 Validit du support de transmission essences 5 1 5 D lai
6. tre r cup r e du r f rentiel OPCVM Date d arr t de la d claration d clar e dans l enregistrement d en t te d clarant ou forc e 190001 si cette derni re tait incorrecte Peut ventuellement tre blanc en cas d absence de l enregistrement d en t te d clarant situ juste apr s l enregistrement d en t te remettant Dernier jour du mois de la date d arr t de la d claration d termin par l application OPCVM partir de la date d arr t d clar e ou 31 01 1900 si la date d arr t d clar e est erron e Type de d claration d clar m me s il est erron Peut ventuellement tre blanc en cas d absence de l enregistrement d en t te d clarant situ juste apr s l enregistrement d en t te remettant Nombre d erreurs d tect es pour la d claration consid r e Les erreurs sont des anomalies ayant provoqu le rejet de la d claration enti re ou le rejet de ses seuls enregistrements de d tention de parts La d claration peut tre correcte C si aucune erreur n a t d tect e et si ses titres d clar s sont tous r f renc s en attente de r f rencement de titre N si elle est correcte mais si au moins un titre d clar est en attente de r f rencement rejet e R si elle contient au moins une anom lie justifiant son rejet manquante M si elle tait attendue mais n a pas t fourn
7. 30500481 DIFF ESTIM DEPOT ET IF EXER N NON NUMERI 305005V1 SENS DIFF EST DEPOT IF EX N DIFF OU 30500681 DIFF ESTIM DEPOT ET IF EXER N 1 NON NUMERI 305007V1 SENS DIFF EST DEPOT IF EX N 1 DIFF OU 305008S1 DIFFERENCE ESTIMATION IFT EX N NON NUME 305009V1 SENS DIFF EST IFT EX N DIFF OU 30501081 DIFFERENCE ESTIM IFT EX N 1 NON NUMERI 305011V1 SENS DIFF EST IFT EX N 1 DIFF OU 30600481 DISTB EXER ANT VALUES NETTES NON NUM 30600551 DISTRIBUTION EXER ANT RESULT NON NUM 306006C1 RESULT NET EX TEAN DIFF CELUI COMPTE RES 30600681 RESULTAT NET EX AVANT CPTE REGU NON NUME 306007V1 SIGNE RESULT NET AV CPTE REGUL DIFF OU 30600851 ACPT VERSE CRS EX VAL NETTES NON NUM 30600981 ACOMPTE VERSE EXER RESULT NON NUMN 30601081 AUTRES ELEMENTS NON NUMERIQUES 306011V1 SIGNE AUTRES ELEMENTS DIFFERENT OU 306012C1 ACTIF NET FIN EX DECL DIFF CELUI CALCULE 30601281 ACTIF NET FIN EXERCICE NON NUMERIQUE Nota Modifications li es au nouveau plan comptable Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 56 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies Codes d anomalies relevant des donn es annuelles compte de r sultat et TEC des FCPR FCPI et FIP enregistrements 4010 4020 4030 4040 4050 et 4060 CODE ANOMALIES LIBELLE ANOMALIES 40100481 PRODUIT DEPOTS ET CPTES FIN NON NU
8. d p ts is esearon esoe niet kDa DERS Eor oa SORER ste not en se fe Release thin 13 5 2 T l transmission par le Guichet Internet GFIN e sssseesoeseesoesocssesocssecooescesoesecsoesocesecocescesoescesoesocesecocsseesosscesoeseess 13 3 2 l C rat nistiques du fichier ns trames teen nan fn Tnt ee lt RO nt nan Et en sen et dinde 13 5 2 2 Acces aupuichet d T MISE oie RARE ne AS a D RE nan MS RUE RS LA ATEN ST RS 13 5 2 3 Param trage des lignes de t l transmission de fichiers ss 13 9 24 Protocole et Param trage d connexion ane sn nn en RE Ne RS SNS AU nn RER 13 5 2 5 D roulement d une t l transmission seen 14 5 2 6 Ligu jours et horaires d d p tessssene Ai SR RARE nn nn RE nn Sn RE RAS Mn RE NES 14 6 MODALIT S DE D CLARATION PAR SUPPORT INFORMATIQUE eremrrrmnrnrenrrnrrnrrnneres 15 7 COMPTE RENDU DE TRAITEMENT stress tentennententnersnanttensendensmenteseaenen ete ace lesqanless end n st an ae 16 7 1 Mode de transmissi hsssissisioisssstsrossessesisissosressossssossrossenu sole oneese tes e einen e tonne n ete ren tionis sS boies soeren Seoses ete nee nue 05e 16 7 2 Format du fichier de compte rendu de traitement eessesssesssesssecssccssecesecesecesecssocesocesocesocesocesocssccssoossoosesosssossso 16 8 COMPTE RENDU DES TITRES NON REFERENCES snerererrsseeeerrereeoonercerercersceeeeeseceesnne 20 8 1 Mode d transmisSi hsss ssssssssssssrsseissessssssoorisossrossic gs
9. ditation Apr s l envoi des formulaires d accr ditation d ment compl t s au guichet OPCVM le remettant prendra successivement contact l soit avec les services techniques pour tester les connexions du vecteur de transmission Pacific si ce dernier a t choisi soit avec le guichet OPCVM pour tester les connexions du vecteur de transmission GFIN dans le cas o ce vecteur a t choisi 2 Une fois la phase 1 termin e avec le guichet OPCVM pour tester la remise comportant l ensemble de types de d claration et de dates d arr t possibles Le processus r el de transmission des remises de production ne peut d marrer qu apr s l accord du Guichet OPCVM au vu des r sultats concluants des tests techniques et fonctionnels Apr s l accr ditation en cas de besoin les remettants peuvent effectuer des tests fonctionnels sous r serve de respecter le cahier des charges informatique de la Banque de France 3 PROBLEMES RENCONTRES EN PRODUCTION Pour tout probl me une fois la mise en exploitation r alis e l interlocuteur des remettants sera le guichet OPCVM Si l incident ne rel ve pas du domaine applicatif ce dernier se chargera d orienter les remettants vers les services techniques de la Banque de France responsables des liaisons t l coms savoir SUPTEC 2145 R seaux tel 01 42 92 31 54 E mail EVTHD Support banque france fr en cas de probl mes de connexion avec la Banque de Fra
10. toutes les rubriques qui le pr c dent 50 00 Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 45 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies Le code d anomalie sera sur 8 caract res les quatre premiers correspondant au code d enregistrement les deux suivants correspondant au num ro d ordre de la rubrique de l enregistrement Annexe 4 Anomalies une lettre correspondant au type de contr le un chiffre permettant de diff rencier plusieurs anomalies de m me type sur une m me S pour la structure P pour la pr sence exemple rubrique num rique V pour la valeur exemple indicateur de test TEST R pour le r f rentiel C pour les contr les inter rubriques I pour inter enregistrements rubrique dans un m me enregistrement Tableau r capitulatif des impacts des erreurs message d alerte et ou rejet sur la remise ou les d clarations Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM Etat de la d claration Compte rendu Remise rejet e d claration RAS C Correcte W Message d alerte MA C Correcte 8 Titres non r f renc s N attente 5 TNR r f rencement D MA TNR j N attente E r f rencement MA Erreur Rejet R Rejet e TNR Erreur Rejet R Rejet e MA TNR Erreur Rejet R Rejet e Quel que soit l tat de la R Rejet e 46 Cahier des charges in
11. CODE EXTERNE INCORRECT 102005P1 CODE VALEUR INTERNE ABSENT 10200681 VALEUR HISTORIQUE NON NUMERIQUE 10200781 VALEUR ESTMEE NON NUMERIQUE Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 51 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies Codes d anomalies relevant des autres composants de l actif et du passif enregistrements 1030 et 1040 CODE ANOMALIES LIBELLE ANOMALIES 103004R1 INCOHERENCE NUMERO COMPTE ET TYPE DECLA 103004S1 NUMERO COMPTE NON NUMERIQUE 103004V1 NUMERO COMPTE DOIT ETRE DIFF 999999 103005S1 ENCOURS COMPTE ACTIF NON NUMERIQUE 103006V1 SENS ENCOURS DOIT ETRE 103007R1 DEVISE DE L ACTIF NON REFERENCEE 103008C1 INCOHERENCE PAYS SECTEUR CPTE ACTIF 103008C2 INCOHERENCE PAYS SECTEUR CPTE ACTIF 103008R1 PAYS DE L ACTIF NON REFERENCEE 103008R2 PAYS DE L ACTIF NON REFERENCEE 103009R1 SECTEUR DE L ACTIF NON REFERENCE 103009R2 SECTEUR DE L ACTIF NON REFERENCE 103010R1 DUREE INITIALE DE L ACTIF NON REFERENCEE 104004R1 INCOHERENCE NUMERO COMPTE ET TYPE DECLA 104004S1 NUMERO COMPTE NON NUMERIQUE 104004V1 NUMERO COMPTE DOIT ETRE DIFF 999999 104005S1 ENCOURS COMPTE PASSIF NON NUMERIQUE 104006V1 SENS ENCOURS DOIT ETRE 104007R1 DEVISE DU PASSIF NON REFERENCEE 104008C1 INCOHERENCE PAYS SECTEUR CPTE PASSIF 104008C2 INCOHERENCE PAYS SECTEUR CPTE PASSIF 104008R1 PAYS DU PASSIF NON REFERENCEE 104008R2 PAYS DU PASSIF NON RE
12. CONNEXION PHYSIQUE apr s les avoir compl t es Pour plus de renseignements veuillez contacter SUPTEC 2145 PACIFIC T l 01 42 92 57 80 Horaires d ouverture Le serveur de la Banque de France est disponible du lundi au samedi de 0 h 30 23 h 00 Ces horaires sont purement indicatifs et peuvent tre modifi s en fonction des besoins de chaque application de la Banque de France utilisant les transferts de fichiers Modalit s de raccordement Les raccordements au serveur de la Banque de France se feront en deux temps Des tests de raccordement r seau se feront dans un premier temps avec le SUPTEC 2145 PACIFIC qui validera la liaison t l com avec le nouvel adh rent par l change de fichiers de tests Un rendez vous sera pris avec un des sp cialistes transferts de fichiers de la Banque de France et devra tre respect par le remettant Pendant toute la dur e des tests le remettant devra pr venir la Banque de France SUPTEC 2145 PACIFIC avant tout envoi de fichiers Une fois la liaison technique valid e des tests fonctionnels de transferts de fichiers applicatifs seront r alis s avec le guichet OPCVM Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 34 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires PROBL MES LORS DES TRANSFERTS Demande d un fichier d j transf r Lorsqu un transfert a t r alis il n est plus possible de redemander le fichier Toutefois si cela s av ra
13. DECLARANT rc gt IE DATE D ARR TE d clar e d claration Dernier jour du mois de la date 227 10 Dernier jour du mois de la date d arr t d clar e arr t Type pa 237 4 TYPE DE LA DECLARATION concern e d clar d claration Nombre d erreurs 241 5 Z ros C pour correcte ayant Etat de la N pour en attente de perdu son dernier TNR j 246 1 2 d claration r f rencement depuis le dernier passage de ce traitement Indicateur de suivi type d anomalies ak i pa Date de r ception 248 8 Space Heure de r ception 256 8 Space Au total chaque ligne du fichier de compte rendu de titre non r f renc fait 300 caract res Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 22 Cahier des charges informatique Compte rendu de traitement 9 COMPTE RENDU DE RELANCE DES DECLARATIONS MANQUANTES Les relances automatiques des d clarations manquantes ont pour objectif de relancer les remettants pour lesquels des d clarations de situation comptables ou de donn es annuelles attendues par la Banque de France sont encore manquantes le jour de la relance soit qu elles n ont pas t re ues soit qu elles n ont pas t consid r es comme correctes par la Banque de France Il existe deux types de relances e Les relances p riodiques ont lieu dates fixes en fonction de la population concern e et du type de d claration situation comptable ou donn es annuelles e Les
14. Mot de passe Mot de passe en cours Zone initialis e ETEBAC Pr ciser votre mot de passe s il est diff rent Nouveau mot de passe Si la zone est laiss e blanc ETEBAC est conserv apr s le premier appel cette zone devient le nouveau mot de passe et devra tre fournie en position 69 74 pour l appel suivant 2 2 Carte param tre coder pour la r cup ration du fichier en retour de l application OPCVM Banque de France serveur POSITION CONTENU EXPLICATIONS 1 Indique le sens du transfert R Banque de France vers le remettant A Remettant vers Banque de France 9 12 1 Type de fichier que le remettant demande d terminer au moment des tests 13 32 Nom du site Remettant Nom du remettant permettant de reconna tre l appelant nom du site remettant limit 8 positions 33 37 Date AAQQQ Date du fichier que le remettant d sire En principe la zone est laiss e blanc et le premier fichier disponible est transmis 69 74 Mot de passe Mot de passe en cours Zone initialis e ETEBAC Pr cisez votre mot de passe s il est diff rent Nouveau mot de passe Si la zone est laiss e blanc ETEBAC est conserv apr s le premier appel cette zone devient le nouveau mot de passe et devra tre fournie en position 69 74 pour l appel suivant compl ter Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 37 Cahier des charges informatique Annexe 1 For
15. OPCVM qui est l interlocuteur habituel des remettants cf amp 3 Probl me rencontr en Production Une fois le probl me r solu il pourra alors proc der une r mission 5 1 5 Lieu jours et horaires de d p t Les horaires d ouverture du serveur de fichiers Banque de France sont les suivants du lundi au samedi de 0h 30 23 h 00 ferm le dimanche 5 2 T l transmission par le Guichet Internet GFIN 5 2 1 Carat ristiques du fichier Les lignes des fichiers transmis devront faire obligatoirement 300 caract res de long plus le caract re CR code ascii d cimal 13 pour les retours la ligne 5 2 2 Acc s au guichet de remise Le Guichet d changes de Fichiers sur INternet GFIN permet d changer des donn es avec les applications de la Banque de France via Internet Ce service est accessible aux clients pr alablement abonn s L adh sion ce nouveau service d changes de fichiers de la Banque de France est r alis e en relation avec le Guichet OPCVM Plusieurs informations administratives seront demand es En change le Guichet OPCVM fournira un manuel d utilisation du service ainsi qu un identifiant et un mot de passe de connexion permettant l acc s au service L acc s au guichet GFIN ne met pas en oeuvre de m canisme d authentification forte carte puce certificat token N anmoins le canal de communication entre un poste client et le serveur Web du guichet est chif
16. attendues depuis 36 mois compter de Janvier 2006 inclus est envoy e aux remettants ceci quel que soit le type de d claration concern Ces relances s effectuent sur le m me sch ma que les relances p riodiques m mes alimentations des fichiers fichiers tri s dans le m me ordre JO 17 en Mai et JO 17 en Novembre Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 23 Cahier des charges informatique Caract ristiques des fichiers de remise 9 2 Format du fichier de compte rendu de traitement Le format des fichiers envoy s aux remettants pour les relances automatiques sera le m me que celui des comptes rendus de collecte d j utilis Il est class selon les crit res suivants la date d arr t d croissante le type de d claration du plus fr quemment utilis au moins fr quemment utilis SCM englobant les SCMI et SCM2 puis SCO englobant les SCOI et SCO puis SCO3 puis SCO4 puis SCOS puis DAOI et enfin DA05 le code ISIN croissant pour la date d arr t concern e par la relance Toutefois les zones inutilis es sont aliment es par d faut spaces ou 99999 selon le cas Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 24 Cahier des charges informatique Caract ristiques des fichiers de remise Le fichier destination des remettants regroupe les informations suivantes Erreur d claration et manquants
17. de passe d acc s au service Date cachet et signature Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 40 Cahier des charges informatique Annexe 2 Description des enregistrements Annexe 2 Description des enregistrements Les diff rentes zones des enregistrements adoptent l un des deux formats suivants N sp cifie du num rique tendu X sp cifie de alphanum rique Pour plus de pr cisions sur les r gles de ces formats se reporter au paragraphe 3 4 relatif aux formats et r gles g n rales de codage des zones La structure de la remise ainsi que les d tails des diff rents enregistrements figurent dans le document intitul M07 163Structure_remise du cahier des charges informatique Les renvois vers des nomenclatures font r f rences aux tables pr sent es dans le document M07 163NomenclatureAttributs du cahier des charges fonctionnel Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 41 Cahier des charges informatique Annexe 3 Contr les comptables Annexe 3 Contr les comptables Situation comptable Ligne titre par titre hors SCPI enregistrement 1010 Description R gle de gestion Marge Tol rance Encours de Doit tre gal au produit entre le cours avec d cimales et le nombre 500 00 chaque ligne de titres avec d cimales d clar s titre Nota ce contr le ne s applique que pour les instruments financiers qui ne font
18. faudrait alors prendre contact avec le guichet OPCVM de la Banque de France Rupture de communication en cours de transfert Lorsque pour une raison quelconque la communication est rompue au cours d un transfert ce dernier doit tre repris l initiative de l appelant partir du dernier point de synchronisation Cas de refus de connexion au niveau physique Les param tres de connexion doivent tre autoris s Ce manque d autorisation se traduit par un refus de paquet d appel c est dire l envoi d un paquet de CLEAR cause 00 diagnostic F1 Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 31 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires Param tres de connexion physique l application OPCVM PeSIT Hors SIT pr ciser la version D ou E BANQUE DE FRANCE SERVEUR METTEUR R CEPTEUR BANQUE DE FRANCE DEMANDEUR EMETTEUR Remettant SIREN SIREN 1 Caract ristiques TRANSPAC 172 17 0 140 PORT 400 ADRESSE IP DU REMETTANT DONN ES UTILISATEUR FACILIT S Note L adresse IP de la BANQUE DE France est En TEST 172 17 0 130 PORT 403 En PRODUCTION 172 17 0 140 PORT 400 L Identifiant est GUIPESIT avec GUI comme Mot de Passe 2 Caract ristiques logiques Identifiant du site Banque de France GUIPESIT Mot de passe du site Banque de France GUI Identifiant du site du remettant limit 8 position
19. relances biannuelles ont lieu deux fois par an dates fixes pour toutes populations et tous types de d clarations confondus 9 1 Mode de transmission et calendrier des relances Le compte rendu de traitement est automatiquement t l transmis avec le m me mode d envoi normal GFIN ou PACIFIC utilis par le remettant pour l envoi de ses remises e Relances p riodiques Les situations comptables mon taires ont des relances pr vues J 7 jour ouvr s J 9 JO et J 11 JO J tant le dernier jour du mois de la date d arr t attendue dernier jour du mois pr c dent pour les d clarations mensuelles Les situations comptables non mon taires ont des relances pr vues J 18 J 22 et J 24 J tant le dernier jour du mois de la date d arr t attendue dernier jour du mois pr c dent pour les d clarations mensuelles dernier jour du semestre pr c dent pour les d clarations semestrielles dernier jour de l ann e comptable pr c dente pour les d clarations de situations comptables de fr quence annuelle SCPI Les donn es annuelles ont des relances pr vues J 40 J 59 et J 75 J tant le dernier jour du mois de la date d arr t attendue dernier jour du mois pr c dent qui doit correspondre au mois de fin d exercice de l OPCVM e Relances bi annuelles Deux fois par an en Mai aul17 jour ouvr et en Novembre aul7 jour ouvr la liste compl te de toutes les d clarations manquantes et
20. rifier dans l ordre que les formats des rubriques sont corrects que les dates renseign es sont valides et que les rubriques obligatoires sont bien renseign es les contr les r f rentiels permettant de s assurer de l existence d une donn e dans le r f rentiel associ les contr les inter rubriques et inter enregistrements servant s assurer de la coh rence des donn es au sein d un m me enregistrement par exemple coh rence entre le pays et le secteur de la contrepartie ou d une m me d claration par exemple coh rence entre l actif net d clar sur l enregsitrement 1050 et la somme des actifs nets ventuellement d clar s dans l enregistrement 1060 ou d une m me remise par exemple incr mentation des num ros de ligne La plupart des anomalies d tect es provoque le rejet de la remise ou de la d claration Les autres ne donneront lieu qu de simples messages d alerte par exemple lorsque la classification d clar e ne correspond pas celle de l AMF ou quand le titre n est pas r f renc Ces messages d alerte se diff rencient des anomalies de rejet par la pr sence d une toile en premi re position du libell d anomalie Une d claration ne contenant que des messages d alertes sera accept e avec un statut correct Si un ou plusieurs de ces messages d alerte correspond des titres non r f renc s elle sera accept e avec un statut en attente de r f
21. DIFFERENT DE ZEROS 10102081 NOTIONEL NON NUMERIQUE 101021R1 DEVISE NOMINAL NON REFERENCEE 101022C1 ENCOURS TITRE DECLARE DIFF CELUI CALCULE 10102281 ENCOURS TITRE NON NUMERIQUE 101023V1 SENS ENCOURS DIFFERENT O 101023V2 SIGNE ENCOURS TITRE DIFFERENT OU 10102481 COUPON COURU NON NUMERIQUE Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 49 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies 10102511 NATURE OP 20 DOIT ETRE SUIVIE NAT OP 25 10102512 NATURE OP 25 DOIT ETRE PRECEDEE DE 20 10102513 NATURE OP 24 DOIT ETRE SUIVIE NAT OP 26 10102514 NATURE OP 26 DOIT ETRE PRECEDEE DE 24 101025R1 NATURE OPERATION NON REFERENCEE 10102581 NATURE OPERATION NON NUMERIQUE 101025V1 NATURE OPERATION INCORRECTE EGALE 99 101026R1 CODE DEVISE OP TEMP OU CESSION NON REF 101027C1 INCOHERENCE PAYS SECTEUR 101027R1 CODE PAYS OP TEMP OU CESSION NON REF 101028R1 CODE SECTEUR OP TEMP OU CESSION NON REF Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 50 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies Codes d anomalies relevant du parc immobilier enregistrement 1020 CODE ANOMALIES LIBELLE ANOMALIES 102004R1 CODE PAYS CODE DU EXTERNE INCORRECT 102004R2 CODE DEVISE DU CODE EXTERNE INCORRECT 102004V1 NUMERO DEPARTEMENT CODE EXT INCORRECT 102004V2 ZONE RESERVEE CODE EXTERNE INCORRECTE 102004V3 NATURE CODE EXTERNE INCORRECTE 102004V4 ACTIVITE
22. E GENERIQUE NON REFERENCEE 101005R4 DUREE INITIALE TITRE GENE NON REFERENCEE 101005R5 DUREE RESI TITRE GENERIQUE NON REFERENCE 101005R6 SECTEUR INSTITU TITRE GENE NON REFERENCE 101005R7 DEVISE NOMINAL TITRE GENE NON REFERENCEE 101005R8 PAYS TITRE GENERIQUE NON REFERENCE 10100581 CODE EXTERNE INCORRECT 101005V2 CLE CODE ISIN OU GENERIQUE INCORRECT 101005V3 CLE ISIN DIFFERENT 9 101006P1 CODE INTERNE NON RENSEIGNE 101007P1 LIBELLE TITRE NON RENSEIGNE 101008V1 INDICATEUR PRODUIT SYNTHETI INCORRECT 101009R1 NATURE TITRE NON REFERENCEE 101009V1 NATURE TITRE INCORRECTE EGALE 99 101010R1 DEVISE TITRE NON REFERENCEE 101010R2 DEVISE TITRE NON REFERENCEE 101011V1 SENS CONTRAT DIFFERENCE A OU V 101012C1 INDICATEUR TITRE ENT LIEE INCORRECT 101013C1 INDICATEUR CARACTERE IMMOBILIER INCORRE 101014P1 NOMBRE TITRES DOIT ETRE DIFFERENT ZERO 101014P2 NOMBRE TITRES DOIT ETRE DIFF ZERO 101014S1 NOMBRE DE TITRES NON NUMERIQUE 101014S2 NOMBRE DE TITRES NON NUMERIQUE 101015S1 NOMBRE DECIMALES TITRES NON NUMERIQUE 10101582 NOMBRE DECIMALES TITRES NON NUMERIQUE 10101681 DIFFERENCE ESTIMATION NON NUMERIQUE 10101652 DIFFERENCE ESTIMATION NON NUMERIQUE 101017V1 SENS DIFF ESTIMATON DIFFERENT O 101017V2 SENS DIFF ESTIMATON DIFFERENT O 10101881 COURS TITRE NON NUMERIQUE 10101852 COURS TITRE NON NUMERIQUE 10101981 NOMBRE DECIMALES COURS TITRE NON NUMERI 10101982 NOMBRE DECIMALES COURS TITRE NON NUMERI 101020P1 NOTIONEL DOIT ETRE
23. ECLARANT NON RATTACHE AU REMETTANT 002004R1 CLASSIF DECLAREE INCONNUE OU NON ACTIVE 002004R2 CLASSIFICATION DECLAREE INCORRECTE 002004R3 CLASSIFICATION DECLAREE INCORRECTE 002004R4 CLASSIF DECLAREE DIFF CELLE AMF 002004R5 ABSENCE CLASSIFICATION ETAT CIVIL AMF 002004R6 INCOHERENCE CLASSIF PRODUIT TYPE DECLAR 002005R1 PERIODICITE VL NON REFERENCE 002005R2 PERIODICITE VL SUP PERIODICITE ATTENDUE 002006V1 INDICATEUR HEDGE FUND INCORRECT 002007C1 INCOHE DATE DERNIERE VL ET DATE ARRETE 00200781 DATE DERNIERE VL NON CONFORME 002008R1 MOIS CLOTURE DIFF CELUI ETAT CIVIL AMF 00200881 DATE ARRETE NON CONFORME 002009C1 DECLARATION COMPLETE ATTENDUE 002009C2 INCOHERENCE DATE ARRETE ET TYPE DECLARA 002009R1 TYPE DECLARATION NON REFERENCE 002010V1 VALEUR NON NUMERIQUE Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 48 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies Codes d anomalies relevant du portefeuille titre par titre enregistrement 1010 CODE ANOMALIES LIBELLE ANOMALIES 101004V1 TYPE CODE EXTERNE INCORRECT 101005C1 INCOMPATIBILITE NATURE DUREE INITIALE TG 101005C2 INCOMPATIBILITE NATURE SECTEUR TG 101005C3 NATURE TG DIFFERENT CELLE DECLAREE 101005C4 INCOHERENCE ENTRE PAYS SECTEUR TG 101005R1 TITRE NON REFERENCE 101005R2 2 PREMIERS CARACTERES CODE EXT INCORRECT 101005R3 NATURE TITR
24. ERENT O 40400481 CAPITAL SOUSCRIT NON NUMERIQUE 40400581 CAPITAL NON APPELE NON NUMERIQUE 404006C1 RESULTAT DIFFERENT CELUI COMPTE RESULTAT 404006S1 RESULTAT EXERCICE NON NUMERIQUE 404007V1 SIGNE RESULTAT EXERCICE DIFFERENT O 404008S1 CUMUL RESUL CAPITALISES EX PREC NON NUME 404009V1 SIGNE CUMUL RESUL CAPIT EX PREC DIFF OU 404010S1 PLUS VALUES IF CAPITAL INVEST NON NUMERI 404011S1 PLUS VALUES AUTRES IF NON NUMERIQUES 404012S1 PLUS VALUES IFT NON NUMERIQUES 404013S1 MOINS VALUES IF CAPIT INVEST NON NUMERI 404014S1 MOINS VALUES AUTRES IF NON NUMERIQUES 404015S1 MOINS VALUES IFT NON NUMERIQUES 405004S1 INDEMNITES ASSURANCE PERCUES NON NUMERI 405005S1 QUOTE PART PLUS VALUES RESTI NON NUMERIQ Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 57 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies 405006S1 FRAIS TRANSACTION NON NUMERIQUES 405007S1 DIFFERENCE CHANGE NON NUMERIQUES 405008V1 SIGNE DIFFERENCE CHANGE DIFFERENT O 40500981 DIFF ESTIM IF CAPITAL INVEST NON NUMERIQ 405010V1 SIGNE DIFF EST IF CAPITAL INV DIFF OU 40501181 DIFF ESTIM AUTRES IF NON NUMERIQUE 405012V1 SIGNE DIFF ESTIM AUTRES IF DIFF O 405013S1 DIFF ESTIM IFT NON NUMERIQUE 405014V1 SIGNE DIFF ESTM IFT DIFFERENT O 40600481 BONI LIQUIDATION NON NUMERIQUE 406005V1 SIGNE BONI LIQUIDATION DIFFERENT OU 406006S1 RACHATS NON NUMERIQUES 406007S1 DISTRIBUTION RESULTAT NON NUMER
25. FERENCEE 104009R1 SECTEUR DU PASSIF NON REFERENCE 104009R2 SECTEUR DU PASSIF NON REFERENCE 104010R1 DUREE INITIALE DU PASSIF NON REFERENCEE Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 52 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies Codes d anomalies relevant des donn es compl mentaires et des d tentions de parts enregistrements 1050 et 1060 CODE ANOMALIES LIBELLE ANOMALIES 10500481 MONTANT SOUSCRIPTIONS NON NUMERIQUE 10500581 MONTANT RACHATS NON NUMERIQUE 10500681 DIVIDENDES ACOMPTES NON NUMERIQUES 10500711 DECLARATION COMPLETE ATTENDUE 10500712 ACTIF NET DECLARE DIFF CELUI COMPTES 100000 105007P1 ENCOURS DOIT ETRE SUPERIEUR A ZERO 10500781 ENCOURS NON NUMERIQUE 105008P1 NOMBRE PARTS DOIT ETRE SUP A ZERO 10500881 NOMBRE DE PARTS NON NUMERIQUE 10500981 NOMBRE DECIMALES NON NUMERIQUE 105010C1 SOMME POURCENTAGE SUP 10000 10501081 POURCENTAGE PART PORTEUR NON NUMERI 105010V1 POURCENT PART PORTEUR ENTRE 0 ET 10000 10501181 POURCENTAGE PART NOMINATIF NON NUMERI 105011V1 POURCENT PART NOMINATIF ENTRE 0 ET 10000 105012C1 TOTAL ACTIF DIFFERENT TOTAL PASSIF 10501212 TOTAL ACTIF DECLARE DIFF CELUI CALCULE 105012P1 TOTAL ACTIF DOIT ETRE SUP A ZERO 10501281 TOTAL ACTIF NON NUMERIQUE 10501311 TOTAL PASSIF DECLARE DIFF CELUI CALCULE 105013P1 TOTALPASSIF DOIT ETRE SUP A ZERO 10501381 TOTAL PASSIF NON NUME
26. IQUE 406008S1 DISTRIB VALUES NETTES NON NUM 40600981 REPARTITION ACTIFS NON NUMERIQUES 40601081 AUTRES ELEMENTS NON NUMERIQUES 406011V1 SIGNE AUTRES ELEMENTS DIFFERENT OU 406012C1 CAPITAL FIN EX DECLARE DIFFERENT CALCULE 40601281 CAPITAL FIN EXERCICE NON NUMERIQUE Nota Modifications li es au nouvea u plan comptable Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 58
27. MERI 401005V1 SIGNE PROD DEPOT ET CPTE FIN DIFF OU 40100681 PRODUIT IF CAPITAL INVEST NON NUMERIQUE 401007V1 SIGNE PROD IF CAPITAL INVEST DIFF OU 401008S1 PRODUIT IFT NON NUMERIQUE 401009V1 SIGNE PRODUIT IFT DIFFERENT O 40101081 AUTRES PRODUITS NON NUMERIQUES 401011V1 SIGNE AUTRES PRODUITS DIFFERENT O 401012C1 TOTAL PRODUIT DECLARE DIFF CELUI CALCULE 401012S1 TOTAL PRODUIT FINANCIER NON NUMERIQUE 401013V1 SIGNE TOTAL PRODUIT FINAN DIFF OU 40200481 CHARGE IFT NON NUMERIQUE 402005V1 SIGNE CHARGE IFT DIFFERENT OU 402006S1 AUTRES CHARGE FINAN NON NUMERIQUE 402007V1 SIGNE CHARGES IFT DIFFERENT OU 402008C1 TOTAL CHARGES DECLARE DIFF CELUI CALCULE 402008S1 TOTAL CHARGES FINANCIERES NON NUMERIQUE 402009V1 SIGNE TOTAL CHARGES FINAN DIFF OU 402010C1 RESULTAT DECLARE DIFF CELUI CALCULE 40201081 RESULTAT OPERATIONS FINAN NON NUMERIQUE 402011V1 SIGNE RESULTAT OPERATION FIN DIFF OU 40300481 AUTRES PRODUITS NON NUMERIQUES 403005S1 FRAIS DE GESTION NON NUMERIQUES 403006C1 RESULTAT NET EX DECLARE DIFF CALCULE 403006S1 RESULTAT NET EXERCICE NON NUMERIQUE 403007V1 SIGNE RESULTAT NET EXERCICE DIFF OU 403008S1 REGULARISATION REVENUS EX NON NUMERIQUE 403009V1 SIGNE REGULARISATION EXERCICE DIFF OU 40301081 ACOMPTE VERSE NON NUMERIQUE 403011C1 RESULTAT DECLARE DIFFERENT CELUI CALCULE 40301181 RESULTAT NON NUMERIQUE 403012V1 SIGNE RESULTAT DIFF
28. RGE FIN DECLA DIFF CELUI CALCU 302012S1 TOTAL CHARGE OPERATION FIN NON NUMERI 302013V1 SIGNE TOTAL CHARGE OP FIN DIFF OU 302014C1 RESULTAT OP FIN DECLA DIFF CELUI CALCULE 302014S1 RESULTAT OPERATION FIN NON NUMERIQUE 302015V1 SIGNE RESULTAT OPERATION FIN DIFF OU 303004S1 AUTRES PRODUITS NON NUMERIQUES 303005S1 FRAIS GESTION DOT AMORT NON NUMERIQUE 303006S1 FRAIS GESTION EN CHARGE NON NUMERIQUE 303007C1 RESULTAT NET DECLARE DIFF CELUI CALCULE 303007S1 RESULTAT NET EXERCICE NON NUMERIQUE 303008V1 SIGNE RESULTAT NET EXERCICE DIFF OU 303009S1 REGULARISATION REVENU EX NON NUMERIQUE 303010V1 SIGNE REGUL REVENU EXERCICE DIFF OU 303011S1 ACOMPTE VERSE NON NUMERIQUE 303012C1 RESULTAT DECLARE DIFFERENT CELUI CALCULE 303012S1 RESULTAT NON NUMERIQUE 303013V1 SIGNE RESULTAT EXERCICE DIFF OU 304004S1 ACTIF NET DEBUT EXERCICE NON NUMERIQUE 304005S1 SOUSCRIPTIONS NON NUMERIQUES Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 55 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies 30400681 RACHATS NON NUMERIQUES 304007S1 PLUS VALUES DEPOT ET IF NON NUMERIQUES 304008S1 MOINS VALUES DEPOT ET IF NON NUMERIQUES 30400981 PLUS VALUES REALISEES IFT NON NUMERIQUES 30401081 MOINS VALUES REALISEES IFT NON NUMERIQUE 30401181 FRAIS TRANSACTIONS NON NUMERIQUES 304012S1 DIFFERENCE CHANGE NON NUMERIQUE 304013V1 SENS DIFFERENCE CHANGE DIFFERENT OU
29. RIQUE 106004V1 TYPE DETENTEUR DOIT ETRE N OU P 106005R1 SECTEUR NON REFERENCE 106006C1 INCOHERENCE PAYS SECTEUR 106006R1 PAYS NON REFERENCE 106007C1 TOTAL ENCOURS PARTS SUP ACTIF NET DECLARE 106007P1 ENCOURS DOIT ETRE SUPERIEUR A ZERO 10600781 ENCOURS NON NUMERIQUE Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 53 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies Codes d anomalies relevant des donn es de passif enregistrement 2010 CODE ANOMALIES LIBELLE ANOMALIES 20100411 DECLARATION INCOMPLETE ABSENCE PARTS 20100412 PART NON UNIQUE 201004R1 ISIN PART NON RECENSE ETAT CIVIL AMF 201004R2 CODE ISIN PART NON ACTIF 201004R3 NON CONCORDANCE PART PRINCIPALE 20100481 FORMAT CODE ISIN PART INCORRECT 201004V1 2 PREMIERS CARACTERES ISIN PART INCORREC 201004V2 CLE CODE ISIN PART INCORRECTE 201004V3 CLE CODE ISIN PART DIFFERENT DE 9 201005C1 ACTIF NET DECLARE DIFF CELUI CALCULE 20100581 ENCOURS ACTIF NET NON NUMERIQUE 20100681 NOMBRE PARTS NON NUMERIQUE 201007S1 NOMBRE DECIMALES NON NUMERIQUE 20100881 MONTANT VALEUR LIQUIDATIVE NON NUMERIQUE Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 54 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies Codes d anomalies relevant des donn es annuelles compte de r sultat et TEAN des OPCVM et FCPE hors FCPR enregistrements 3010 3020 3030 3040 3050 et 3060
30. YSIQUE apr s l avoir compl t Pour plus de renseignements veuillez contacter SUPTEC 2145 PACIFIC T l 01 42 92 57 80 Horaires d ouverture Le serveur de la Banque de France est disponible du lundi au samedi de 0 h 30 23 h 00 Ces horaires sont purement indicatifs et peuvent tre modifi s en fonction des besoins de chaque application de la Banque de France utilisant les transferts de fichiers Modalit s de raccordement Les raccordements au serveur de la Banque de France se feront en deux temps Des tests de raccordement r seau se feront dans un premier temps avec le SUPTEC 2145 PACIFIC qui validera la liaison t l com avec le nouvel adh rent par l change de fichiers de tests Un rendez vous sera pris avec un des sp cialistes transferts de fichiers de la Banque de France et devra tre respect par le remettant Pendant toute la dur e des tests le remettant devra pr venir la Banque de France SUPTEC 2145 PACIFIC avant tout envoi de fichiers Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 30 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires Une fois la liaison technique valid e des tests fonctionnels de fichiers applicatifs seront r alis s avec le guichet OPCVM PROBL MES LORS DES TRANSFERTS Demande d un fichier d j transf r Lorsqu un transfert a t r alis il n est plus possible de recevoir nouveau le fichier Toutefois si cela s av rait n cessaire il
31. a rubrique erronn e dans l enregistrement et de 2 caract res d finissant le type d anomalie cf annexe 4 Description succinte de l anomalie d tect e Dans le cas des messages d alerte le premier caract re de ce libell sera une toile En cas de titre non r f renc les douze derniers caract res du libell contiendront le code ISIN externe du titre Code ISIN d clar dans l enregistrement d en t te d clarant Peut ventuellement tre blanc en cas d absence d enregistrement d en t te d clarant apr s l enregistrement d en t te remettant Code ISIN de la part d clar e ou manquante dans les d clarations de donn es du passif ou le code interne du titre non r f renc pour les donn es de situation comptable Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 17 Cahier des charges informatique Modalit s de d claration par t l transmission Libell du d clarant 30 caract res Date d arr t de la d claration SSAAMM Dernier jour du mois de la date d arr t de la d claration JJ MM SSAA Type de d claration 4 caract res Nombre d erreurs de la d claration 5 chiffres Etat de la d claration 1 caract re Type de ligne 1 caract re Date de prise en charge de la remise SSAAMMJJ Heure de prise en charge de la remise HHMMSSCC D nomination de OPCVM Peut ventuellement tre blanc si la d nomination n a pu
32. aire parvenir dans les meilleurs d lais au guichet OPCVM les informations les concernant nature du titre date d mission date d ch ance secteur d activit devise du nominal Si la d claration pour laquelle des titres sont r f rencer ne contenait aucune anomalie de rejet son statut figurant dans le compte rendu de collecte est N en attente de r f rencement et le remettant n est pas dans l obligation de la retransmettre quand le titre non r f renc est valid Il recevra quotidiennement e Entre le 1 JO et le 7 JO 9 JO un compte rendu portant sur les dates d arr t ant rieures celle en cours de collecte e partir du 7 JO apr s l alimentation du r f rentiel titres de application OPCVM un compte rendu comprenant galement les titres non r f renc s de P ch ance en cours de collecte Chaque compte rendu de titres non r f renc s r capitule d une part les titres pour lesquels il doit encore transmettre les informations attendues permettant de les r f rencer et d autre part la liste de toutes ses d clarations pass es du statut N en attente de r f rencement au statut C correct suite au r f rencement du ou des derniers titres non r f renc s qu elles contenaient Si la d claration est en revanche en statut rejet e il est pr f rable que le remettant transmette les informations sur ces titres au pr alable l envoi corr
33. ation s applique aux remettants 2 1 2 R gles Ces r gles simples permettent d assurer la coh rence du futur syst me d information aucune remise ne sera accept e d un remettant non accr dit aucune remise ne sera accept e d un remettant accr dit utilisant un support de transmission autre que celui choisi lors de son accr ditation aupr s du guichet OPCVM si un remettant accr dit aupr s du guichet OPCVM remet des d clarations d OPCVM dont il n a pas la charge celles ci seront rejet es 2 2 Modalit s de la proc dure d accr ditation La proc dure d accr ditation comporte deux tapes 2 2 1 Demande d accr ditation Cette demande est la charge du remettant qui doit retourner au guichet OPCVM d ment compl t au guichet OPCVM le formulaire d accr ditation ainsi que le formulaire technique d abonnement l application OPCVM selon le mode de t l transmission retenu cf annexe 1 Le formulaire d accr ditation permet au remettant de s identifier d identifier son correspondant comptable Le remettant fournit la liste des OPCVM nom de l OPCVM code ISIN dont il a la charge du point de vue comptable Le formulaire d abonnement se compose d une notice technique et de bordereaux de connexion compl ter Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 6 Cahier des charges informatique Principes d accr ditation 2 2 2 Tests d accr
34. ations apport es au vecteur de t l transmission ou au logiciel en faisant parvenir la Banque de France un fichier test 1 5 D lai de retransmission des donn es correctives Sur demande sp cifique de la Banque de France le remettant doit tre en mesure de proc der une nouvelle transmission d une remise corrective dans le respect des d lais demand s Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 5 Cahier des charges informatique Principes d accr ditation 2 PRINCIPES D ACCR DITATION 2 1 R gles g n rales 2 1 1 But de l accr ditation Le but de l accr ditation est de recenser la population des remettants par le biais des soci t s de gestion des SICAV SICAVAS et des SCPI etc et donc d obtenir la r partition des OPCVM entre les diff rents remettants De plus il s agit de v rifier si les remettants sont bien habilit s changer des informations avec la Banque de France L accr ditation aupr s du guichet OPCVM est une proc dure obligatoire sans laquelle il n est pas possible de remettre des d clarations la Banque de France Elle permet la Banque de France de prendre connaissance des diff rents intervenants afin de pouvoir les joindre dans le cadre des demandes correctives cas de rejet lors des contr les et des relances gestion des d clarations manquantes L accr ditation pr cise galement le type de transmission du mode normal de remise L accr dit
35. de donn es aupr s des OPCVM 35 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires Param tres de connexion physique l application OPCVM ETEBAC3 BANQUE DE FRANCE SERVEUR METTEUR R CEPTEUR Remettant SIREN SIREN 1 Caract ristiques TRANSPAC 172 170 140 PORT 400 ADRESSE IP DU REMETTANT DONN ES UTILISATEUR FACILIT S Note L adresse IP de la BANQUE DE France est En TEST 172 17 0 130 PORT 403 En PRODUCTION 172 17 0 140 PORT 400 L Identifiant est GUIPESIT avec GUI comme Mot de Passe compl ter compl ter si le remettant comptable n est pas le remettant physique Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 36 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires 2 Caract ristiques logiques Cartes Param tres 2 1 Carte param tre coder pour l envoi du fichier vers l application OPCVM POSITION CONTENU EXPLICATIONS 1 A Indique le sens du transfert R Banque de France vers Remettant A Remettant vers Banque de France Type de fichier envoy d terminer au moment des tests 13 32 Nom du site Nom du remettant permettant de reconna tre l appelant nom du site Remettant remettant limit 8 positions Date AAQQQ Date du fichier que le remettant d sire En principe la zone est laiss e blanc et le premier fichier disponible est transmis 69 74
36. de retransmission des donn es correctives seseesseeccsseesoescesoesecscesocssecocsscesoeseesoesocesecocsscesoescesoesecssesocsseeoeese 5 2 PRINCIPES D ACCR DITATION nette EES 6 2 1 I ELI E E E E E E sense ne no son sente ten stresse nan nn Se see es tentes nero eee E 6 2 1 1 But d laccr dit tion sts a en nn en net ere ne tnt di dela de Re M eds et eee diese se den ttes de Eee nue 6 PA EPIA ELI D EE E NET tt men te snen nine ton rrt es M ent nee en ent ments Canne ns cantine ee bete T 6 2 2 Modalit s de la proc dure d accr ditation eseessecscesseesoescesoesccssecocssecocescesoesecsoesoceseeccsseecoescesoesecssecocsseeoosscesoesesssee 6 2 21 Demande d accr ditations s hisser Ent nr MR nec enr M entre date mens A E E TE EEEE eee Cie t este 6 2 92 2 Tests d ACC AHATION AA A AS A a Sr NS tn den M set t AEAT TA 7 3 PROBLEMES RENCONTRES EN PRODUCTION sssesssssssosssesesssssesooeoesessssssosooeoesesssosooeoeeesssssooooeesesessosooeoe 7 4 CARACT RISTIQUES DES FICHIERS DE REMISE irerelease netaa ete d s disais tend at ete este 8 4 1 Fichi r p ysSigUt isss ssssssrcsescsestesrsssessesssns ross ssus ores ea osso so suusa ooroo oono EE o Sro se FOSS rosos TeSt nn en ussi e Eto annees i entend roisses ores 8 4 2 Fichier 10SIQUE 5 2e5csse trs rrnsnsnterincensserernessenanenss Ebson etes ne oe sson sE sbr S SSos rs ioh S Sepsis obros SSES Esbo ksss sis ares et eos soi 8 4 3 Formatdes fIChI rS ss es ess nn nie inner esoo s
37. dentifier les d clarants d assurer le contr le et le suivi des d clarations et d laborer les informations agr g es destin es aux diff rents utilisateurs BCE AMF Association fran aise de la gestion financi re AFG et diff rentes directions de la Banque de France Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 4 Cahier des charges informatique Principes d accr ditation 1 2 2 Gestion Des proc dures de contr le sont mises en place la Banque de France Elles permettent de v rifier la qualit des d clarations re ues leur coh rence par rapport aux pr c dentes d clarations ainsi que le respect des obligations d claratives tablies par la Banque de France Les traitements de collecte et de contr le font l objet d un compte rendu adress aux remettants et dont le descriptif figure dans le chapitre 6 de ce document Les d clarations en anomalie sont rejet es et les erreurs sont communiqu es au moyen du compte rendu de traitement Le remettant devra alors renvoyer les d clarations corrig es dans le respect des d lais de remise et des proc dures en vigueur accr ditation Avant la fin du d lai de remise la d tection des d clarations attendues et manquantes donne lieu des relances aupr s de chaque remettant concern 1 3 Modes de transmission La t l transmission est le mode normal de transmission de donn es entre le remettant et la Banque de France L usage d un autre su
38. ectif Les titres non r f renc s de d clarations rejet es ne figureront pas dans le compte rendu quotidien des titres r f rencer 8 1 Mode de transmission Le compte rendu de traitement est automatiquement t l transmis avec le m me mode d envoi normal GFIN ou PACIFIC utilis par le remettant pour l envoi de ses remises Tant qu il existe un titre non r f renc dans une de ses d clarations ce document est syst matiquement mis quotidiennement chaque matin vers le remettant en question 8 2 Format du fichier de compte rendu de traitement La structure du fichier de compte rendu est valable la fois pour les comptes rendu de collecte les comptes rendu quotidiens concernant les titres r f rencer ainsi que pour les relances Toutefois les zones inutilis es sont aliment es par d faut space ou 99999 selon le cas Le compte rendu est tri de fa on ce que les lignes des d clarations contenant encore des titres non r f renc s apparaissent par date d arr t d croissante avec une ligne par titre suivi par les lignes des d clarations qui n ont plus de titres non r f renc s class es galement par date d arr t d croissante une ligne par d claration Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 20 Modalit s de d claration par t l transmission Cahier des charges informatique Le contenu du fichier de compte rendu est le suivant d claration
39. emettant mode de remise et liste des OPCVM ou OPC qu il g re comptablement La mise jour de ces donn es dans l application par la Banque de France est r alis e lors des v nements suivants demande d accr ditation d un remettant option cr ation sur le formulaire d accr ditation modification de l accr ditation coordonn es du correspondant comptable mode de remise option modification sur le formulaire d accr ditation ou encore liste des OPCVM ou OPC g r s par le remettant Les modifications d accr ditation concernant le correspondant comptable pourront galement tre communiqu es par t l phone mail ou fax Dans la suite du document le terme de correspondant fait r f rence au correspondant comptable 1 2 Fonctionnement de la base de donn es des produits d pargne collective 1 2 1 Alimentation La base de donn es des produits d pargne collective de la Banque de France est aliment e d une part par les d clarations des OPCVM ou OPC conformes aux dispositions arr t es par le r glement n 958 2007 de la Banque centrale europ enne BCE du 27 juillet 2007 et d autre part par l Autorit des march s financiers AMF concernant l tat civil des d clarants et de leurs soci t s de gestion etc et enfin par des applications internes la Banque de France concernant les r f rentiel titres cours de change etc Ces r f rentiels permettent d i
40. ente retiennent es ne nsc ide etienne esse dense 8 4 3 1 Format du fichier physique de remise ss 8 4 3 2 Format des fichiers logiques de d claration sise 8 43 35 Picmerside tests is tte A RS Re Es Re are ne te nine end dt en teen tone E d one r manu t dede Sete te etes 8 4 4 Formats et r gles g n rales de codage des Zones seseessesocssecocescesoesecsoesocesecocsscecosseesoesecscesocsseecosscesoeseesoesocsseeoesseee 9 4 5 Contr le d s FeMISES i rires rer rennes rer nn nn nent eds ini R O ASS EE PAET ESEA o ete tisse siens en 10 4 5 1 Cible remise Z ro d faut en nt dl Pt se rs orties 10 4 5 2 Les diff rents types d ContrOleS operi esris nd nada a nn lentes 10 4 5 3 Ees titres non r f renc s dd desert de cet hd de ed dt EE TEE EEE dite del eee EEEE EE 11 5 MODALIT S DE D CLARATION PAR T L TRANSMISSION smmmmenenee 12 5 1 T l transmission via le serveur de fichiers Banque de France seessescesoescescesocsseeocescesoescceoesocssecocsseesosscesoeseses 12 Sll Acces an suich t d remise mens ae ren ee late aient 12 5 1 2 Param trage des lignes de t l transmission de fichiers ss 12 5 3 Les diff rents Protocoles e eener e oaea des des Need int nd ed di einen ERR 12 5 1 4 D roulement d une t l transmission ii etip opevao S ved e enpe etap eeke ICEN E NSi S 13 Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM Cahier des charges informatique Table des mati res 5 1 5 Lieu jours et horaires d
41. er exemple soit une zone num rique de 10 chiffres un nombre entier tel que le n d ordre d un enregistrement sans chiffre apr s la virgule 56743 sera transform en 0000056743 Deuxi me exemple soit une zone num rique de 15 chiffres dont 2 apr s la virgule 2 349 856 743 58 sera transform en 000234985674358 Zone alphanum rique CARACTERES MAJUSCULES uniquement PAS DE CARACTERES SP CIAUX e cadr e gauche e remplie de blancs droite pour les caract res non significatifs Remplissage d une zone non renseign e e num rique Z ro e alphanum rique remplie d toiles exception des fillers toujours blanc Signe des encours e l Actif signe e au Passif signe sauf pour les comptes suivants qui peuvent avoir un signe soit Soit Des comptes de capitaux propres Des plus ou moins values sur instruments financiers ou instruments financiers terme Des r sultats sur cession d actifs immobiliers ou instruments financiers Des commissions Des plus ou moins values r alis es sur cession d immeuble Des plus ou moins values latentes sur immeubles Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 9 Cahier des charges informatique Caract ristiques des fichiers de remise 4 5 Contr le des remises 4 5 1 Cible remise z ro d faut Les contr les sont effectu s par l application OPCVM la r ception des remi
42. et Donn e Position Longueur Libell Pour les d clarations Pour les d clarations contenant des TNR statut ayant perdu leur N en attente de dernier TNR statut r f rencement C correct Date tentereni 01 8 Date de traitement CR Haare nn 09 6 Heure de traitement SIREN 15 9 SIREN du remettant SIREN 24 9 SIREN du remettant Nom remettant 33 50 Nom associ au SIREN Date cr ation 83 g apade remise Heure cr ation 91 4 gpa remise Type de remise production ou 95 1 space test Nombre de d clarations 96 5 99999 correctes Nombre de d clarations 101 5 99999 rejet es Nombre de d clarations en 106 5 99999 attente Etat de la remise 111 1 space N enregistrement 112 7 Space erron code anomalie 119 8 101005R1 Space TITRE NON f 7 REFERENCE suivi du Libell de l erreur 127 40 CODE Externe DU TITRE Space NON REFERENCE Code ISIN 167 12 Code ISIN du d clarant concern ne y aR 179 12 M DE Space e TITRE d clar r f renc Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 21 Cahier des charges informatique Modalit s de d claration par t l transmission Donn e Position Longueur Libell Pour les d clarations Pour les d clarations contenant des TNR statut ayant perdu leur N en attente de dernier TNR statut r f rencement C correct D nomination OPCVM 191 30 NOM DE L OPCVM
43. finition C est l entit responsable de l laboration comptable et de la transmission des d clarations au guichet OPCVM de la Banque de France Le remettant peut tre la soci t d investissement ou la soci t de gestion elle m me ou une autre entit laquelle la gestion comptable a t d l gu e et pour laquelle l accr ditation sera demand e cf paragraphe 2 2 Un remettant est identifi par son num ro SIREN Le num ro SIREN du remettant sera contr l par le guichet OPCVM lors de sa proc dure d accr ditation unicit contr le de format coh rence avec son libell raison sociale etc et lors du processus de collecte contr le d existence en tant qu organisme accr dit Un remettant peut remettre pour plusieurs OPCVM ou OPC d clarants ceux dont il a la charge Il est tenu d utiliser dans ses remises les derniers codes ISIN en vigueur identifiant les d clarants 1 1 2 2 Transmission des remises au guichet OPCVM Le remettant est le seul responsable de la transmission des remises au guichet OPCVM qu il remette lui m me les d clarations des OPCVM ou OPC qu il g re ou qu il en d l gue la transmission une autre structure prestataire externe autre remettant etc La Banque de France n est aucunement tenue de conna tre toute forme de d l gation 1 1 2 3 Contraintes un remettant doit tre obligatoirement accr dit cf chapitre 2 aupr s du guichet OPCVM
44. formatique Annexe 4 Anomalies Codes d anomalies relevant de l en t te remettant enregistrement 0010 CODE ANOMALIES LIBELLE ANOMALIES 00100111 ENTETE REMETTANT NON UNIQUE 00100112 ENREGISTREMENT 0010 SEUL 001001P1 ABSENCE ENTETE REMETTANT 00100211 NUMERO LIGNE NON SEQUENTIEL 001002V1 1ERE LIGNE DOIT ETRE 0000001 001003R1 SIREN DECLARE DIFFERENT SIREN ATTENDU 001004C1 INCOHERENCE ENTRE INDICA ET TYPE FICHIER 001004C2 INCOHERENCE ENTRE INDICA ET TYPE FICHIER 001005R1 FICHIER PRODUCTION NON AUTORISE 001005V1 TYPE FICHIER ERRONE 001006C1 DATE CREATION SUPERIEURE DATE JOUR 00100681 DATE CREATION REMISE ERRONEE 001007S1 HEURE REMISE ERRONEE Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 47 Cahier des charges informatique Annexe 4 Anomalies Codes d anomalies relevant de l en t te d clarant enregistrement 0020 CODE ANOMALIES LIBELLE ANOMALIES 00200111 CODE ENREGISTREMENT INCORRECT 00200112 INCOHERENCE CODE ENREG ET TYPE DECLARA 00200113 CODE ENREG DOIT ETRE UNIQUE 00200114 ABSENCE CODE ENREGISTREMENT OBLIGATOIRE 00200115 ENREGISTREMENT ENTETE DECLARANT SEUL 002001P1 ENREG DECLARANT MAL SITUE O ABSENT 00200311 CODE ISIN DIFF ISIN ENTETE DECLARANT 002003P1 CODE ISIN DECLARANT NON CONFORME 002003R1 DECLARANT NON RECENSE ETAT CIVIL AMF 002003R2 DECLARANT NON ACTIF ETAT CIVIL AMF 002003R3 D
45. fr par l utilisation du protocole SSL avec authentification du guichet GFIN par certificat 5 2 3 Param trage des lignes de t l transmission de fichiers La r alisation des changes n cessite uniquement un navigateur compatible avec l utilisation du service et un abonnement Internet 5 2 4 Protocole et Param trage de connexion Le guichet d changes de fichiers n accepte que les connexions s curis es http de type SSL v3 en 128 bits Les syst mes et navigateurs compatibles sont e MacOS X 10 3 4 IE 5 2 3 e Mandrake 8 2 Netscape 6 2 1 Fr e Windows 2000 IE 5 5 SP2 Fr 128 bits Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 13 Cahier des charges informatique Modalit s de d claration par t l transmission Windows 2000 IE 6 0 Fr 128 bits Windows 2000 Netscape 6 21 Fr 128 bits Windows NT4 0 IE 5 5 SP2 Windows NT4 0 IE 6 0 SP2 Windows XP IE 6 0 Fr 128 bits Windows XP Mozilla 1 21 Fr 128 bits Windows XP Mozilla 1 31 Fr 128 bits Windows XP Mozilla 1 4 Us Windows XP Firefox 1 0 x Fr et Us 5 2 5 D roulement d une t l transmission Les changes de donn es peuvent tre r alis s en r ception Banque de France vers client ou en mission client vers la Banque de France 5 2 5 1 R ception de fichier Une accr ditation est n cessaire pour acc der cette fonctionnalit Les applications Banque de France publient des fichiers sur le Guichet d changes Le clien
46. gureront pas dans le compte rendu quotidien des titres r f rencer Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 11 Cahier des charges informatique Modalit s de d claration par t l transmission 5 MODALIT S DE D CLARATION PAR T L TRANSMISSION mode normal Les remises sont t l transmises au guichet OPCVM de la Banque de France par transfert de fichiers via Pacific ou GFIN Guichet d changes de fichiers sur internet Quel que soit le mode de transmission adopt les fichiers de remise ne sont pas s curis s 5 1 T l transmission via le serveur de fichiers Banque de France 5 1 1 Acc s au guichet de remise L change de fichiers entre les metteurs et la Banque de France se fait par l interm diaire du r seau TRANSPAC soit par raccordement IP soit indirectement via le RTC r seau t l phonique commut conform ment la norme X32 avec l utilisation d un ID27 Les t l transmissions de fichiers sont effectu es destination du guichet OPCVM de la Banque de France identifi par son num ro TRANSPAC figurant dans le formulaire d abonnement l application OPCVM cf annexe 1 l accr ditation l metteur communiquera au guichet OPCVM sa propre adresse IP 5 1 2 Param trage des lignes de t l transmission de fichiers Le dimensionnement des lignes et le volume des d clarations conditionnent les modalit s de transfert Le d bit des lignes de t l transmission pr coni
47. ibell e SCOS e DAOI e DA05 Nombre d erreurs 241 5 00000 o rA Si M pour manquante Indicateur de suivi 247 1 M pour manquante type d anomalies Date de r ception 248 8 00010101 Heure de r ception 256 8 00000000 Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM Cahier des charges informatique Annexe 1 Annexe 2 Annexe 3 Annexe d Annexes 10 Annexes Formulaires Description des enregistrements Contr les comptables Anomalies Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 27 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires Annexe 1 Formulaires Demande d accr ditation au guichet OPCVM Fiche d abonnement au serveur de fichiers PESIT HS Fiche d abonnement au serveur de fichiers ETEBAC 3 Bordereau de remise de support magn tique au guichet OPCVM Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 28 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires DEMANDE D ACCREDITATION AU GUICHET OPCVM O Premi re Demande O Modification Informations concernant le remettant Raison sociale a EA E DEE D a ee AT AANT N SIREN L L Adresse OEE OE E A A EAE AE AE A Correspondant comptable Mme Mlle Mr Nom Ea EOE A TR i Pr nom aiasnnnanininaena T l phone Eine miss aeereiteesesse AXE AN E E Mail PT E A PI A E E A E A ON ET Adresse E RAEE E TEE E A EAE E EE A A E AEA TEE AAE Information
48. ie ou a t rejet e Il s agit d un indicateur interne la BDF Date laquelle la remise a t trait e par l application Heure laquelle la remise a t trait e par application Une zone de blanc 37 caract res l Si des anomalies n ont t d tect es que sur les enregistrements de d tention 1060 la d claration ne sera pas rejet e Seuls les enregistrements 1060 le seront Rappel si l tat de la d claration est N il n est pas n cessaire de la retransmettre apr s avoir fourni au Guichet OPCVM les informations n cessaires au r f rencement des titres qu elle contenait Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 18 Cahier des charges informatique Modalit s de d claration par t l transmission Au total chaque ligne du fichier de compte rendu de contr le de la collecte fait 300 caract res Le fichier de compte rendu est tri comme suit anomalies portant sur la remise anomalies sp cifiques aux d clarations dans l ordre de d tection dans la remise La structure du fichier des comptes rendus est fournie en annexe excel assortie d exemples Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 19 Cahier des charges informatique Modalit s de d claration par support informatique 8 COMPTE RENDU DES TITRES NON REFERENCES Lorsque des titres non r f renc s apparaissent dans le compte rendu de traitement de la collecte le remettant doit f
49. it n cessaire il faudrait alors prendre contact avec le guichet OPCVM Cas de refus du moniteur de la Banque de France A l issue de l envoi de la carte param tre le moniteur peut retourner un refus de connexion NOK suivi d un code num rique Les raisons sont les suivantes 0000 demandeur inconnu v rifier les positions 13 32 de la carte param tre si celles ci correspondent ce que la Banque de France a indiqu contacter le guichet OPCVM 0002 fichier inconnu v rifier les positions 9 12 de la carte param tre si celles ci correspondent ce que la Banque de France a indiqu contacter le guichet OPCVM 0004 pas de fichier disponible Ceci peut tre provoqu par un fichier d j re u une demande de r ception d un fichier qui n est pas encore disponible retard de l application cr atrice du fichier une erreur sur la date en position 33 37 de la carte param tre Rupture de communication en cours de transfert Lorsque pour une raison quelconque la communication est rompue au cours d un transfert ce dernier doit tre repris depuis le d but et l initiative de l appelant Cas de refus de connexion au niveau physique Les num ros TRANSPAC appelant notre serveur doivent tre autoris s Ce manque d autorisation se traduit par un refus de paquet d appel c est dire l envoi d un paquet de CLEAR cause 00 diagnostic F1 Dispositif de collecte
50. mulaires 3 Renseignements Pratiques 3 1 Contact r seaux Banque de France SUPTEC 2145 PACIFIC tel 01 42 92 57 80 E mail SUPTEC 2145 PACIFIC BANQUE FRANCE FR 3 2 Contact r seaux Remettant T l 3 3 Correspondant Remettant T l Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 38 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires ABONNEMENT GFIN A LA BANQUE DE FRANCE volet 1 1 retourner Guichet d changes de fichiers Formulaire d abonnement au service Veuillez renseigner les l ments suivants concernant votre tablissement Nom de l tablissement N de Siren Adresse Code Postal Ville T l phone Fax Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 39 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires Veuillez renseigner les l ments suivants concernant la personne physique habilit e vous repr senter pour les changes de fichiers avec la Banque de France Nom Pr nom Adresse Code Postal Ville T l phone Fax Adresse mail Habilitation mettre des fichiers vers le Guichet de la Banque de France O OUI O NON Habilitation r cup rer des fichiers sur le Guichet de la Banque de France O OUI O NON Une fois l enregistrement de votre demande effectu vous recevrez une fiche d acc s au service contenant leur Identifiant et leur mot
51. nce SUPTEC 2145 PACIFIC tel 01 42 92 57 80 E mail SUPTEC 2145 PACIFIC BANQUE FRANCE FR dans les autres cas Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 7 Cahier des charges informatique Caract ristiques des fichiers de remise 4 CARACT RISTIQUES DES FICHIERS DE REMISE 4 1 Fichier physique Une remise correspond un fichier physique Elle ne comporte que les donn es d clar es par un m me remettant En revanche les d clarations qu elle contient peuvent porter la fois sur des types de d clarations diff rentes situation comptable et donn es annuelles par exemple sur des fonds mon taires et non mon taires et sur des dates d arr t diff rentes 4 2 Fichier logique Un fichier physique de remise comprend un ou plusieurs fichiers logiques un fichier logique correspond un type de d claration cf le cahier des charges fonctionnel pour un OPCVM ou OPC celui ci tant identifi par son code ISIN Les fichiers logiques ne doivent pas tre vides 4 3 Format des fichiers 4 3 1 Format du fichier physique de remise Le format du fichier physique de remise est ind pendant du support de transmission utilis par le remettant Ce fichier commence avec un enregistrement en t te remettant suivi d une succession de fichiers logiques de d clarations Tous les enregistrements ont une longueur fixe de 300 caract res 4 3 2 Format des fichiers logiques de d claration Apr s l enregistreme
52. nt d en t te remettant on trouve une s quence de fichiers logiques un par d clarant OPCVM ou OPC Chaque fichier logique a la structure suivante un enregistrement en t te d clarant identifiant le d clarant OPCVM ou OPC le type de d claration et la date d arr t un ou plusieurs enregistrements d tail d clarant en fonction du type de d claration 4 3 3 Fichiers de tests L accr ditation au guichet OPCVM s accompagne de tests de remise Ces tests permettront aussi bien de valider les fichiers logiques produits chez les remettants que le mode de transmission Les fichiers de test sont aussi utilis s par les remettants pendant la phase de production pour valider les modifications apport es sur leur logiciel de confection de la remise ou du vecteur de transmission Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 8 Cahier des charges informatique Caract ristiques des fichiers de remise L indication du type de fichier remis production ou test figure dans l enregistrement d en t te remettant 4 4 Formats et r gles g n rales de codage des zones Les r gles de codage des zones constituant les enregistrements des fichiers de d claration sont respecter strictement Zone num rique NUM RIQUE TENDU cf zone non renseign e e cadr e droite e remplie de z ros gauche pour les chiffres non significatifs e format tendu e pas de signe Premi
53. on 27 et les dettes repr sentatives de titres re us en garantie avec transfert de propri t nature d op ration 29 Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 43 Cahier des charges informatique Annexe 3 Contr les comptables Compte de r sultats des OPCVM et FCPE hors FCPR enregistrements 3010 3020 et 3030 Description Total Produits sur Op rations Financi res R gle de gestion Doit tre gal la somme alg brique des 8 rubriques qui le pr c dent savoir produits sur d p ts et comptes financiers produits sur actions et valeurs assimil es produits sur obligations et valeurs assimil es cr dit d imp ts pour les FCPE produits sur titre de cr ances produits sur acquisitions et cessions temporaires sur titres produits sur instruments financiers terme et autres produits financiers Marge Tol rance 50 00 Total Charges sur Doit tre gal la somme alg brique des 4 rubriques 50 00 Op rations qui le pr c dent savoir charges sur acquisitions et Financi res cessions temporaires de titre charges sur instruments financiers terme charges sur dettes financi res et autres charges financi res R sultats Op rations Doit tre gal la somme alg brique du Total des 50 00 Financi res produits sur Op rations Financi res et du Total des Charges sur Op rations Financi res R sultat Net e Doit tre gal la somme alg brique du T
54. otal des 50 00 l exercice produits sur Op rations Financi res et du Total des Charges sur Op rations Financi res et des Autres Produits et des Frais de Gestion Dotations aux amortissements et des Frais de Gestion pris en charge par l entreprise pour les FCPE R sultat Doit tre gal la somme alg brique du R sultat Net 50 00 de l exercice et de la R gularisation des revenus et des Acomptes vers s Tableau de l Evolution de l Actif Net des OPCVM et FCPE hors FCPR enregistrements 3040 3050 et 3060 Description Coh rence entre R sultat Net de l exercice du Compte de R sultat et celui du TEAN R gle de gestion Il doit y avoir galit entre ces deux montants Marge Tol rance 50 00 Actif Net en Fin d exercice Doit tre gal la somme alg brique de toutes les rubriques qui le pr c dent Nota la variation des diff rences d estimation entre Net N 1 le calcul est calcul de la fa on suivante Diff rence d estimation N accompagn de son signe Diff rence d estimation N 1 accompagn e de son signe 50 00 Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 44 Cahier des charges informatique Annexe 3 Contr les comptables Compte de r sultats des FCPR FCPI et FIP enregistrements 4010 4020 et 4030 Description Total Produits sur Op rations Financi res R gle de gestion Doit tre gal la
55. our les relances Le contenu du fichier de compte rendu est le suivant Date de traitement du compte Date laquelle le compte rendu est r alis rendu SSAAMMJJ Heure de traitement du compte Heure laquelle le compte rendu est r alis rendu HHMMSS Num ro SIREN du remettant e SIREN du remettant pour les remises en mode ayant effectu la remise normal 9 t t f P RENE TONEN e SIREN de secours de la Banque de France pour les remises en mode secours Num ro SIREN du remettant qui Num ro SIREN du remettant le compte rendu est destin 9 caract res Libell du remettant Nom du remettant associ au num ro de SIREN 50 caract res d clar dans la remise Peut ventuellement tre blanc si le nom du remettant n a pu tre r cup r dans le r f rentiel OPCVM Date de cr ation de la remise Date de cr ation de la remise d clar e par le SSAAMMJJ remettant Heure de cr ation de la remise Heure de cr ation de la remise d clar e par le Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 16 Cahier des charges informatique Modalit s de d claration par t l transmission d clar e HHMM Type de remise 1 caract re Nombre de d clarations correctes 5 chiffres Nombre de d clarations rejet es 5 chiffres Nombre de d clarations en attente de r f rencement de titre 5 chiffres Etat de la remise 1 caract re Num ro d enregistremen
56. pas l objet d une op ration temporaire telle que les cr ances repr sentatives des titres re us en pension livr e nature d op ration 21 les titres acquis r m r nature d op ration 22 et les dettes repr sentatives des titres donn s en pension livr e nature d op ration 26 Situation comptable D tention de parts hors Mon taires FCPR OPCI SCPT enregistrement 1060 Description R gle de gestion Marge Tol rance Total des Quel que soit le type du d tenteur nominatif ou au porteur 50 00 encours des l encours total des parts d clar doit tre inf rieur ou gal l actif net d tentions d clar dans l enregistrement donn es compl mentaires 1050 Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 42 Cahier des charges informatique Annexe 3 Contr les comptables Situation comptable Donn es compl mentaires hors OPCI SCPI enregistrement 1050 Description R gle de gestion Marge Tol rance Z de part au porteur La somme de ces deux rubriques doit tre gal 10000 RAS Z de part au nominatif 100 00 Total de l actif total La valeur absolue du total de l actif doit tre identique celle 500 00 du passif du passif Encours de l actif net Pour une d claration de situation comptable compl te 50 00 l encours de l actif net d clar doit tre gal la somme calcul e en tenant compte des
57. pport est exclu en mode normal 1 3 1 Mode normal Le choix du support de transmission pour le mode normal de remise sera fait par le remettant lors de son accr ditation aupr s du guichet OPCVM cf chapitre 2 et formulaire d accr ditation en annexe 1 sous r serve des contraintes expos es dans le cadre du chapitre 4 Modalit s de d claration par t l transmission 1 3 2 Mode secours En cas d incident technique de t l transmission entre le remettant et la Banque de France il est autoris l envoi par mail d un fichier plat portant sur les d clarations attendues Il s agit d une proc dure ponctuelle exceptionnelle Cela suppose l accord pr alable du Guichet OPCVM qui doit en tre inform au moins cinq jours ouvrables avant la fin du d lai de remise 1 4 Validit du support de transmission Un remettant ne peut utiliser que le support de transmission pour lequel il a t accr dit Tout changement du support de transmission devra se faire en concertation avec le guichet OPCVM tout autre support de transmission que celui indiqu lors de l accr ditation entra nera le rejet des remises en cas de modification de la configuration technique du syst me de t l transmission modification du logiciel ou de la ligne de t l transmission le remettant devra imp rativement s assurer de son r sultat avant tout envoi en production Pour ce faire le remettant peut tester au pr alable les modific
58. rencement Par contre si la d claration est en statut rejet e le remettant doit faire parvenir au guichet OPCVM un envoi correctif dans les plus brefs d lais Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 10 Cahier des charges informatique Caract ristiques des fichiers de remise 4 5 3 Les titres non r f renc s Lorsque des titres non r f renc s apparaissent dans le compte rendu de traitement de la collecte le remettant doit faire parvenir dans les meilleurs d lais au guichet OPCVM les informations les concernant nature du titre date d mission date d ch ance secteur d activit devise du nominal Si la d claration pour laquelle des titres sont r f rencer ne contenait aucune anomalie de rejet il n est pas dans l obligation de la retransmettre Il recevra alors un compte rendu quotidien r capitulant d une part les titres pour lesquels il doit encore transmettre les informations attendues permettant de les r f rencer et d autre part la liste de toutes ses d clarations pass es du statut en attente de r f rencement au statut correct suite au r f rencement du ou des derniers titres non r f renc s qu elles contenaient Si la d claration est en revanche en statut rejet e il est pr f rable que le remettant transmette les informations sur ces titres au pr alable l envoi correctif Les titres non r f renc s de d clarations rejet es ne fi
59. s 5 Mot de passe du site du remettant limit 8 positions Type de fichier PI 11 00000 Type de fichier PI 12 OPO8 aller et retour 3 Renseignements pratiques 3 1 Contact r seaux Banque de France SUPTEC 2145 PACIFIC tel 01 42 92 57 80 E mail SUPTEC 2145 PACIFIC BANQUE FRANCE FR compl ter compl ter si le remettant comptable n est pas le remettant physique Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 32 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires 3 2 Contact r seaux Remettant T l 3 3 Correspondant Remettant T l Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 33 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires T L TRANSMISSION EN PROTOCOLE ETEBAC3 BANQUE DE FRANCE SERVEUR EMETTEUR RECEPTEUR Notice technique Abonnement l Application OPCVM Le protocole ETEBAC3 a t retenu par le CFONB en vue des changes de fichiers entre les banques Ce protocole permet l change de fichiers entre syst mes h t rog nes par l interm diaire du r seau TRANSPAC soit par un raccordement IP direct soit via le RTC conform ment la norme X32 avec utilisation d un ID27 Le pr sent document d crit les param tres qu il est n cessaire de d finir pour r aliser les transferts de fichiers L adh rent doit retourner la Banque de France aupr s du guichet OPCVM les pages de ce document relatives aux PARAMETRES DE
60. s par la Banque de France est de 10 Mbits par seconde 5 1 3 Les diff rents protocoles Le protocole de communication privil gier est le suivant PESIT Hors SIT version D ou version E en mode direct ou d p t en version D compression reprise uni directionnel en version E compression reprise bi directionnel L utilisation des possibilit s de compression et de reprise am liore grandement les conditions de transfert des fichiers avec des gains de temps cons quents A d faut l metteur pourra recourir au protocole suivant ETEBAC 3 pas de compression possible uniquement en mode d p t pas de reprise plus accessible en terme de configuration mat rielle PC Le fichier de remise aura toujours le m me nom protocolaire d fini lors de l abonnement l application OPCVM selon le protocole utilis Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 12 Cahier des charges informatique Modalit s de d claration par t l transmission 5 1 4 D roulement d une t l transmission Une fois le fichier de remise constitu il est t l transmis vers le serveur de fichiers de la Banque de France la fin du transfert l metteur re oit un code retour lui indiquant si le transfert s est bien d roul ou si une erreur est survenue Dans ce dernier cas c est l metteur de diagnostiquer l chec du transfert de son fichier Si besoin est il pourra interroger le guichet
61. s sur les d clarations Liste des OPCVM ou OPC en charge par code ISIN Le remettant devra fournir une liste des OPCVM et ou OPC identifi s par leur nom leur code ISIN conjointement ce volet Les codes fournir sont les derniers codes en vigueur BANQUE DE FRANCE Le formulaire est retourner Guichet OPCVM 043 2521 39 rue Croix des petits Champs 75049 PARIS Cedex 01 1 ne Rayer les mentions inutiles Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 29 Cahier des charges informatique Annexe 1 Formulaires T L TRANSMISSION EN PROTOCOLE PESIT HORS SIT BANQUE DE FRANCE SERVEUR METTEUR R CEPTEUR BANQUE DE FRANCE DEMANDEUR METTEUR Notice Technique Abonnement au guichet OPCVM Le protocole PeSIT Hors SIT a t d fini par le GSIT et a t retenu par le CFONB en vue des changes de fichiers entre les banques Ce protocole permet l change de fichiers entre syst mes h t rog nes par l interm diaire du r seau TRANSPAC soit par un raccordement IP soit via le RTC conform ment la norme X32 avec l utilisation d un ID27 Le pr sent document d crit les param tres qu il est n cessaire de d finir pour r aliser les transferts de fichiers suivant le document GSIT Sp cifications Techniques du PeSIT F version D ou Sp cifications Techniques du PeSIT F version E L adh rent doit retourner la Banque de France la page 32 de ce document PARAM TRES DE CONNEXION PH
62. ses pour v rifier la coh rence des fichiers et des donn es transmis En cas de d tection d anomalies sauf pour quelques exceptions les contr les seront poursuivis afin de fournir aux remettants une liste des anomalies la plus exhaustive possible Afin de limiter les rejets applicatifs il est n cessaire que des contr les soient galement effectu s par les remettants lors de l laboration des d clarations individuelles 4 5 2 Les diff rents types de contr les Les contr les de la collecte se divisent en trois grandes parties la premi re concerne les contr les relatifs l accr ditation des remettants et la structure g n rale de la remise dont la plupart entra nera l arr t des contr les sur la remise toute enti re en cas d anomalies d tect es la seconde partie regroupe les contr les relatifs aux d clarants ainsi qu aux caract ristiques g n rales des d clarations dont certains provoquent l arr t des contr les sur la d claration enti re en cas d anomalies d tect es mais sans bloquer la poursuite des contr les sur les autres d clarations de la remise enfin la troisi me partie traite les contr les des enregistrements de d tail des d clarations Si des anomalies sont d tect es les contr les sont poursuivis sur l ensemble des enregistrements Chacune de ces parties est elle m me subdivis e en trois types de contr les les contr les de surface ou structuraux visant v
63. signes des comptes de capitaux compte 100000 Total de actif Doit tre gal la somme alg brique de tous les instruments 500 00 d clar hors financiers et instruments financiers terme hors dettes et des OPCISCPD autres composants de l actif enregistrements 1030 Total de l actif Doit tre gal la somme alg brique de tous les instruments 500 00 d clar des OPCI financiers et instruments financiers terme hors dettes de l ensemble du parc immobilier montant estim et des autres composants de l actif enregistrements 1030 Total de l actif Doit tre gal la somme alg brique de l ensemble du parc 50 00 d clar des SCPI immobilier immobilier montant estim et des autres composants de l actif enregistrements 1030 Total du passif d clar Doit tre gal la somme alg brique de tous les instruments 500 00 hors SCPI financiers et instruments financiers terme repr sentant des dettes et des autres composants du passif enregistrements 1040 Total du passif d clar Doit tre gal la somme alg brique de tous les autres des SCPI composants du passif enregistrements 1040 50 00 Donn es de Passif enregistrement 2010 Description R gle de gestion Marge Tol rance Actif Net chaque part Doit tre gal au produit entre nombre de parts avec le nombre de d cimales et le montant de la valeur liquidative 9999 99
64. somme alg brique des 4 rubriques qui le pr c dent savoir produits sur d p ts et comptes financiers produits sur instruments financiers de capital investissement produits sur instruments financiers terme et autres produits Marge Tol rance 50 00 Total Charges sur Doit tre gal la somme alg brique des 2 rubriques 50 00 Op rations qui le pr c dent savoir charges sur instruments Financi res financiers terme et autres charges financi res R sultats Op rations Doit tre gal la somme alg brique du Total des 50 00 Financi res produits sur Op rations Financi res et du Total des Charges sur Op rations Financi res R sultat Net e Doit tre gal la somme alg brique du Total des 50 00 P exercice produits sur Op rations Financi res et du Total des Charges sur Op rations Financi res et des Autres Produits et des Frais de Gestion R sultat Doit tre gal la somme alg brique du R sultat Net 50 00 de l exercice et de la R gularisation des revenus et des Acomptes vers s Tableau de l volution du Capital des FCPR FCPI et FIP enregistrements 4040 4050 et 4060 Description R gle de gestion Marge Tol rance Coh rence entre R sultat Net de Il doit y avoir galit entre ces deux 50 00 P exercice du Compte de R sultat et montants celui du TEC Capital en Fin d exercice Doit tre gal la somme alg brique de
65. ssosro suos tsisots is sssne ee sense nan in sestat voes okos srono seses iscr cros 20 8 2 Format du fichier de compte rendu de traitement seossesssesssesssccssccssecesecssccesecesecesocesocssocesocescosscossoossoosssosssossss 20 9 COMPTE RENDU DE RELANCE DES DECLARATIONS MANQUANTES ssesssseseseseseeesssecesssecsssseoe 23 9 1 Mode de transmission et calendrier des relances o sessoesosesesocssecoossessosseseossocssesocsoesoosseseossossossocssssoossessosseses 23 9 2 Format du fichier de compte rendu de traitement seessesssesssesssccssccssecesccesccesecesccesocesocesocesocesocsscossoosssosssosssossss 24 TO UAA RATE E EEEE EEE EE ETT O T TEE ESTEA 27 Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM Cahier des charges informatique Principes d accr ditation 1 DESCRIPTION 1 1 Quelques d finitions Afin d assurer une gestion rigoureuse de la base de donn es des organismes de placements collectifs l identification des acteurs intervenant dans le processus de d claration est essentielle Elle repose sur les notions de d clarant et de remettant 1 1 1 Le d clarant C est l OPCVM ou l OPC assujetti des d clarations de donn es comptables et financi res Il est identifi par son code ISIN L OPCVM ou l OPC peut faire appel s il le souhaite un remettant cf paragraphe 1 1 2 charg d laborer et de remettre les informations le concernant 1 1 2 Le remettant 1 1 2 1 D
66. t pr alablement abonn au service dispose d une interface sp cifique pour r ceptionner les fichiers mis disposition La r cup ration des fichiers est l initiative du client Le client peut r ceptionner le fichier autant de fois qu il le souhaite et tant que la date de validit du fichier n est pas atteinte La date de validation est atteinte 5 jours apr s l envoi du fichier 5 2 5 2 Emission de fichier Une accr ditation est n cessaire pour acc der cette fonctionnalit Le client dispose d une interface sp cifique pour mettre des fichiers destination des applications Banque de France Le client est inform de l tat de la remise de son fichier l application destinataire et galement de l issue du traitement de son fichier par l application r ceptrice 5 2 6 Lieu jours et horaires de d p t Du lundi au vendredi de 02h00 23h50 le cr neau horaire 2 h 5h00 est privil gier pour des raisons de faible trafic Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 14 Cahier des charges informatique Modalit s de d claration par support informatique 6 MODALIT S DE D CLARATION PAR SUPPORT INFORMATIQUE mode de secours L envoi de fichier par mail adresse lectronique personnelle des interlocuteurs BdF habituels ou la bo te commune 2521 OPCVM UT banque france fr s inscrit dans le cadre du mode dit de secours r serv uniquement en cas d incidents de t l transmission d
67. t erron 7 chiffres Code anomalie 8 caract res Libell de l anomalie 40 caract res Code ISIN du d clarant 12 caract res Code ISIN de la part ou code interne du titre 12 caract res remettant Permet de distinguer les remises de production P de celles de test T Prend la valeur d clar e par le remettant ou la valeur forc e T si une incoh rence a t d tect e entre le type de remise et l indicateur de production test d clar s ou bien la valeur erron e d clar e par le remettant si une anomalie a t d tect e en amont ie avant le contr le de cette rubrique Nombre de d clarations trouv es correctes dans la remise c est dire pour lesquelles aucune anomalie provoquant le rejet n a t d tect e Nombre de d clarations de la remise pour lesquelles au moins une anomalie a t d tect e entra nant leur rejet Peut ventuellement tre 00000 en cas d impossibilit de d termination du nombre de d clarations envoy es Nombre de d clarations correctes pour lesquelles au moins un titre est en attente de r f rencement La remise peut tre correcte C en l absence d anomalies de remise ou rejet e R dans le cas contraire Num ro de ligne d clar o l anomalie a t d tect e Code de l anomalie compos de 4 chiffres indiquant le type d enregistrement erron 2 chiffres indiquant la position de l
68. u c t du remettant Les remettants contraints de recourir au mode secours sont tenus d obtenir au pr alable l accord du guichet OPCVM au moins cinq jours ouvrables avant la fin du d lai de la d claration Dispositif de collecte de donn es aupr s des OPCVM 15 Cahier des charges informatique Modalit s de d claration par support informatique 7 COMPTE RENDU DE TRAITEMENT Toute remise re ue donne lieu un compte rendu que ce soit une remise de production ou de test qu elle soit re ue en mode normal ou en mode secours Le compte rendu informe les remettants sur l tat du fichier de remise de ses fichiers logiques et leurs ventuelles erreurs et les d clarations attendues 7 1 Mode de transmission A l issue des sept vacations journali res 7 9H 10H30 12H 13H30 15 et 17 heures le compte rendu de traitement est automatiquement t l transmis avec le m me mode d envoi normal GFIN ou PACIFIC que le mode de r ception de la remise concern e Dans le cas particulier du mode secours utilis lorsqu un remettant ne parvient pas envoyer ses remises par le canal habituel PACIFIC ou GFIN le Guichet OPCVM se chargera de transmettre le compte rendu par mail au remettant 7 2 Format du fichier de compte rendu de traitement La structure du fichier de compte rendu est valable la fois pour les comptes rendu de collecte les comptes rendu quotidiens concernant les titres r f rencer ainsi que p

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