cahier des charges informatique protide
Contents
1. Balise XML prefixe cib suffixe Page 18 28 Format Valeur string 1 E EC ou EI ou D sinon string 20 Ce suffixe est fourni par la Banque de France lors string 2 de l accr ditation Par d clarant La section lt infoDec gt permet d identifier chaque d clarant Reclassification EL integer JL N Donn e D signation Format Valeur Pr fixe CIB Pr fixe du CIB prefixe string 1 E Code interbancaire du d clarant communiqu lors de l accr ditation cib CIB Pour certain cas particulier le code SIREN communiqu lors de string 20 I accreditation Suffixe CIB Complete le code interbancaire pour identifier des d clarants remis par suffixe string 2 Ce suffixe est fourni par la Banque de France lors plusieurs remettants de l accr ditation La section data regroupe les deux documents suivants e encours agr g s e encours TpT La colonne Pr sence pourra prendre les valeurs suivantes _ O pour obligatoire N pour non obligatoire i e la pr sence est fonction des valeurs des autres champs e encours agr g s PRO1 Donn e Balise XML Format Pr sence Valeur N d enregistrement id integer O Commence 1 pour chaque fichier Type de portefeuille tP string 3 O PCL Type de d tention tD string 3 o PEA PPP NBR Secteur D tenteur integer 0 1000 1100 1220 1221 1229 1230 1231 1232 1239 1240 1249 1250 1251 1311 1312 1313 sD 1314 1400 1500 2000 22. Les r gles de codage des champs constituant les enregistrements des fichiers de d claration sont respecter strictement e TOUS les montants d encours et de reclassifications sont exprim s en milliers d euros sans d cimale Les encours peuvent tre positifs ou nuls Les reclassifications peuvent tre positives ou n gatives e Zone alphanum rique les caract res autoris s sont ceux du jeu de caract res ASCII e Les champs non renseign s i e valeur vide ne devront pas appara tre dans le fichier e Le fichier XML doit tre encod en UTF 8 sans BOM UTF 8 pour lt UCS transformation format 8 bits BOM pour Byte Order Mark Attention le codage UTF 8 standard avec BOM rajoute un caract re en d but de fichier 6 4 Contr le des remises Ces contr les visent valider la structure des informations transmises et v rifier l int grit de la remise 6 4 1 Les diff rents niveaux de contr les Deux types de contr les sont distinguer les contr les de remise et les contr les de collecte 1 Le non respect des contr les de remise entra nera un rejet syst matique du fichier remis Les contr les de remise portent sur e La structure du fichier XML i e le fichier XML est il bien form e L habilitation du remettant Le traitement de contr le se termine a la premi re erreur Ces contr les feront l objet d un compte rendu de traitement en retour de ONEGATE accessible via le suivi de la remise
3. Le remettant doit entreprendre les actions correctrices avant de r mettre les remises concern es vers la Banque de France 2 Les contr les de collecte portent sur e L accr ditation du remettant aux diff rents d clarants e La coh rence intra champ format du champ valeur appartenant la nomenclature pr d finie e La coh rence inter champs par exemple v rifier que le portefeuille annuel des personnes physiques et le nombre des comptes titres ne sont d clar s qu en d cembre Le traitement de contr le se poursuit pour les contr les de collecte Toutes les erreurs constat es sont consign es au remettant par le biais du compte rendu de collecte qui est mis sa disposition en retour Le remettant doit entreprendre les actions correctrices avant de r mettre les remises concern es vers la Banque de France Le compte rendu de collecte reprend les num ros d enregistrements balise XML id voir annexe I de chaque ligne comportant des erreurs et d taille la liste des erreurs associ es l enregistrement Le cahier des contr les simples donne les d tails des erreurs possibles Page 14 28 6 4 2 Type de restitution Il existe trois types de restitutions Ces trois restitutions sont rendues disponibles dans la messagerie applicative du guichet ONEGATE cf manuel utilisateur ONEGATE Il n y aura plus de restitution via PACIFIC e Un accus de r ception qui confirme la bonne r ception d une remise dans
4. Liste des erreurs au niveau du remettant erreurs liste La donn e provient de la section lt infoRem gt La donn e provient de l enregistrement en t te remettant Page 21 28 Valeur Format AAAAMM Oo remise sans erreu NI remise avec erreur de 0 an voir plus bas Valeur E EC ou EI ou D sinon Ce suffixe est fourni par la Banque de France lors de I accreditation voir plus bas Pour chaque d clarant ayant au moins une erreur dans sa d claration nous reprenons la partie contenant les informations permettant de l identifier section lt infoDec gt Donn e D signation Balise XML Format Pr fixe CIB Pr fixe du CIB prefixe string 1 Code interbancaire du d clarant communiqu lors de l accr ditation cib CIB Pour certain cas particulier le code SIREN communiqu lors de string 20 l accr ditation Suffixe CIB Compl te le code interbancaire pour identifier des d clarants remis par suffixe string 2 plusieurs remettants Erreurs Liste des erreurs au niveau du d clarant erreurs liste La donn e provient de la section lt infoDec gt Valeur E Ce suffixe est fourni par la Banque de France lors de l accr ditation voir plus bas Pour chaque document i e PRO1 et PR03 d un d clarant ayant au moins une erreur dans sa d claration nous reprenons les informations suivantes Donn e D signation Balise XML Format N enregistrement en erreur i A a N enregistreme
5. es au moyen d un compte rendu de traitement mis par ONEGATE et disponible sur la messagerie applicative du guichet ONEGATE Les d clarations en anomalie de contr le feront l objet d un compte rendu de collecte mis par PROTIDE qui sera rendu disponible sur la messagerie applicative du guichet ONEGATE dans un second temps Dans les 2 cas le remettant sera notifi par email et devra alors renvoyer les d clarations corrig es Cette remise corrective g n rera un nouveau num ro de ticket associ 3 3 Relances Pour l ensemble des remises except pour les remises des Portefeuilles Propres des grands Groupes J 10 jours ouvr s fin de p riode donnent lieu un rappel aupr s des remettants les d clarations dans l un des cas suivants d claration non re ue par ONEGATE derni re d claration rejet e derni re d claration en anomalie De J 15 J 24 jours ouvr s fin de p riode une relance quotidienne est effectu e Cette relance concerne les d clarations dans l un des cas suivants d claration non re ue par ONEGATE derni re d claration rejet e derni re d claration en anomalie Les relances ne portent que sur la p riode de r f rence cf 85 2 Pour les remises des Portefeuilles Propres des grands Groupes le d lai port j 58 jours pour les rappels et de J 63 J 72 pour les relances quotidiennes partir de 2016 ce d lai sera port j 43 jours pour les rappels et de J 48 J4 57 pour les relances quo
6. gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt Page 26 28 lt xs complexType name InfoRemType gt lt xs seguence gt lt xs element name prefixe type xs string nillable false gt lt xs element name cib type xs string nillable false gt lt xs element name suffixe type xs string nillable false gt lt xs seguence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name DeclarantListType gt lt xs seguence gt lt xs element name declarant type DeclarantType nillable false maxOccurs unbounded gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name DeclarantType gt lt xs sequence gt lt xs element name infoDec type InfoDecType nillable false gt lt xs element name data type DataType nillable false gt lt xs element name erreurs type ErreurListType nillable false minOccurs 0 gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name InfoDecType gt lt xs seguence gt lt xs element name prefixe type xs string nillable false gt lt xs element name cib type xs string nillable false gt lt xs element name suffixe type xs string nillable false gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name DataType gt lt xs seguence gt lt xs element name encoursAgreges type EncoursAgregeListType nillable false minOccurs 0 gt lt xs element name fluxAgreges type FluxAgregeListType nil
7. lt xs minInclusive value 1 gt lt xs restriction gt lt xs simpleType gt lt xs element gt lt xs element name dateArrete type xs string nillable false gt lt xs element name dateCreation type xs dateTime nillable false gt lt xs element name env nillable false gt lt xs simpleType gt lt xs restriction base xs string gt lt xs pattern value T P gt l T Test Po Production gt lt xs restriction gt lt xs simpleType gt lt xs element gt lt xs element name statut nillable false gt lt xs simpleType gt lt xs restriction base xs string gt lt xs pattern value 0 N gt lt O Accept e N Rejet e gt lt xs restriction gt lt xs simpleType gt lt xs element gt lt xs element name nbErr nillable false gt lt xs simpleType gt lt xs restriction base xs integer gt lt xs minInclusive value 0 gt lt xs restriction gt lt xs simpleType gt lt xs element gt lt xs element name dateCR type xs dateTime nillable false gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt INFORMATIONS SUR LE REMETTANT ET DONNEES DES DECLARANTS gt lt xs complexType name RemettantType gt lt xs sequence gt lt xs element name infoRem type InfoRemType nillable false gt lt xs element name declarants type DeclarantListType nillable false minOccurs 0 gt lt xs element name erreurs type ErreurListType nillable false minOccurs 0
8. sous revue pour laquelle il manque un envoi Donn e D signation Date arr t Identifie la date de fin de la p riode de r f rence L annexe II donne le d tail du sch ma pour les fichiers de relance Balise XML prefixe cib suffixe Balise XML prefixe cib suffixe Balise XML dateArrete Page 23 28 Format string 1 string 20 string 2 Format string 1 string 20 string 2 Format string 6 Valeur E EC ou EI ou D sinon Ce suffixe est fourni par la Banque de France lors de I accreditation Valeur Ce suffixe est fourni par la Banque de France lors de I accreditation Valeur Format AAAAMM ll Fichiers xsd tcc xsd lt xml version 1 0 encoding utf 8 gt lt xs schema xmlns xs http www w3 org 2001 XMLSchema elementFormDefault gualified attributeFormDefault ungualified gt lt xs annotation gt lt xs documentation gt Schema d alimentation TCC amp gt PROTIDE lt xs documentation gt lt xs annotation gt lt xs element name protide type ProtideType gt lt DEFINITION du type Protide contient informations sur la remise informations sur le remettant et donnees des declarants gt lt xs complexType name ProtideType gt lt xs sequence gt lt xs element name info type InfoType nillable false gt lt xs element name remettant type RemettantType nillable false gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt
9. CHAMPS 14 6 4 CONTR LE DES REMISES nr nine LR ain 14 7 MODALIT S DE DECLARATIONS E 16 ANNEXES Gao nn NS a scene 17 DESCRIPTION DES FORMATS DE FICHIERS unes 18 llu e PERS NS e EE 24 Page 2 28 Notes de diffusion Version Date Objet de la version 1 0 28 03 2006 Premi re version Versions interm diaires Refonte li e aux changements apport s au cahier des charges fonctionnel 4 0 04 02 2013 version d finitive mars 2013 et au recours au guichet ONEGATE comme canal unique de transmission des informations collect es Page 3 28 Glossaire Remettant Acteur en charge des remises d claratives PROTIDE D clarant Acteur assujetti la remise PROTIDE Immatriculation Phase d attribution d un identifiant PROTIDE par le Service des Titres Habilitation Phase d enregistrement du droit d acc s du remettant a ONEGATE Cette phase est commune tous les modes de transmission Accr ditation Phase d enregistrement des liens Remettant D clarant dans PROTIDE Page 4 28 Correspondants Banque de France Direction de la Balance des Paiements Service des Titres SDT Liste des correspondants cf cahier des charges fonctionnel R le Toutes questions relatives l accr ditation et l immatriculation des d clarants et des remettants ainsi qu la mise en uvre des dispositions du cahier des charges fonctionnel de la collecte PROTIDE et du cahier des contr les simples Direction des
10. INFORMATIONS SUR LA REMISE gt lt xs complexType name InfoType gt lt xs seguence gt lt xs element name numEnvoi gt lt xs simpleType gt lt xs restriction base xs integer gt lt xs minInclusive value 1 gt lt xs restriction gt lt xs simpleType gt lt xs element gt lt xs element name dateArrete type xs string nillable false gt lt xs element name dateCreation type xs dateTime nillable false gt lt xs element name env nillable false gt lt xs simpleType gt lt xs restriction base xs string gt lt xs pattern value T P gt lt le T Test P Production gt lt xs restriction gt lt xs simpleType gt lt xs element gt lt xs element name correspondant type xs string nillable false minOccurs 0 gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt INFORMATIONS SUR LE REMETTANT ET DONNEES DES DECLARANTS gt lt xs complexType name RemettantType gt lt xs sequence gt lt xs element name infoRem type InfoRemType nillable false gt lt xs element name declarants type DeclarantListType nillable false gt lt xs seguence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name InfoRemType gt lt xs seguence gt lt xs element name prefixe type xs string nillable false gt lt xs element name cib type xs string nillable false gt lt xs element name suffixe type xs string nillable false gt lt xs seguence gt lt xs comp
11. collecte PROTIDE e Manuel d utilisation ONEGATE pour la collecte PROTIDE Page 16 28 Annexes Page 17 28 Description des formats de fichiers La structure des enregistrements est d taill e ci apr s Fichier de remise Pour plus de pr cisions sur le fichier XSD de r f rence se reporter l annexe II Le fichier de remise comporte une section lt info gt permettant d identifier les donn es techniques d une remise dont la structure est la suivante Donn e N envoi remise Date arr t Date et heure cr ation remise Environnement Correspondant D signation Indique le rang de la remise envoy e Identifie la date de fin de la p riode de r f rence Date de cr ation de la remise Fichier de production ou de test Nom de l unique correspondant avec la Banque de France Balise XML numEnvoi dateArrete dateCreation env correspondant Format Valeur integer string 6 Format AAAAMM dateTime string 1 String Le fichier de remise comporte une section infoRem permettant d identifier le remettant dont la structure est la suivante Donn e Pr fixe CIB CIB Suffixe CIB D signation Pr fixe du CIB identifiant si le remettant est un EC EI ou non Code interbancaire du remettant communiqu lors de l accr ditation Pour certain cas particulier le code SIREN communiqu lors de l accr ditation Complete le code interbancaire pour identifier des remettants de m me CIB
12. false gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name InfoRemType gt lt xs sequence gt lt xs element name prefixe type xs string nillable false gt lt xs element name cib type xs string nillable false gt lt xs element name suffixe type xs string nillable false gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name DeclarantListType gt lt xs sequence gt lt xs element name declarant type DeclarantType nillable false maxOccurs unbounded gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name DeclarantType gt lt xs sequence gt lt xs element name infoDec type InfoDecType nillable false gt lt xs element name dateArrete type xs string nillable false maxOccurs unbounded gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name InfoDecType gt lt xs sequence gt lt xs element name prefixe type xs string nillable false gt lt xs element name cib type xs string nillable false gt lt xs element name suffixe type xs string nillable false gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs schema gt Page 28 28
13. lt xs element name eT type EncoursTpTType nillable false maxOccurs unbounded gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name EncoursTpTType gt lt xs seguence gt lt xs element name dE type DetenteurEncoursType nillable false ie lt xs sequence gt lt xs attribute lt xs attribute lt xs attribute lt xs attribute lt xs attribute lt xs attribute lt xs attribute lt xs attribute lt xs complexType lt xs complexType lt xs sequence gt lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs sequence gt lt xs complexType name id name is name 1b name nI name ma name mo name pE name sE gt type IdType use required gt type xs string type xs string type xs string type xs string type xs string type xs string type xs int gt use reguired use reguired gt gt gt gt name DetenteurEncoursType gt name id name tP name tD name sD name pD name s1 name pC name nT name mE gt type IdType nillable false type xs string type xs string type xs int nillable false type xs string type xs string type xs string type xs double type xs int lt xs simpleType name IdType gt nillable false lt xs element name rE type xs int nillable fa
14. 010 2020 2030 2021 2022 2023 2030 2041 2042 2050 2051 Zone g ographique string 2 O D tenteur zD FL ZE ZV ZR CSP d tenteur cD string 3 N S01 S02 S03 S04 S05 S06 S07 S08 S09 S10 Age du d tenteur aD integer N 18 25 35 45 55 65 99 Tranche de Montant tM integer N 1 7 Nature d instrument nI string 3 N ACO ANC OMR OAR OOR ODR OLR OFR ONR FID TIC Maturit ma string 2 N AC A2 A3 Monnaie mo string 3 N EUR DEV Zone g ographique string 2 N metteur ZE FL Ze 2 28 Encours de fin de p riode eR integer N Nombre de comptes titres nc integer O Page 19 28 e encours Titre par Titre PRO3 Ce document est d compos en deux niveaux Le premier contient les informations descriptives du titre qui sont identiques pour un m me code ISIN Donn e Balise XML Format Pr sence Valeur N d enregistrement inteder O descriptif id Isin is string 12 O Libell lb string 30 O Nature d instrument nI string 3 N ACO ANC OMR OAR OOR ODR OLR OFR ONR FID TIC Maturit ma string 2 N AO A1 A2 A3 Monnaie mo string 3 N Code ISO 4217 Pays metteur pE string 2 N Code ISO 3166 pseudo codes ISO pour les organismes internationaux Secteur metteur integer N 1000 1220 1221 1230 1231 1240 1250 1311 1312 1313 1314 1100 1500 2000 2010 sE 2020 2030 2040 2050 Le second niveau contient les informations sur la d tention et l enc
15. CAHIER DES CHARGES INFORMATIQUE L ATTENTION DES DECLARANTS COLLECTE PROTIDE Version V 4 0 Page 1 28 TABLE DES MATI RES G OSSAIRE THT 4 CORRESPONDANTS BANQUE DE FRANGCGE 5 T PREAMBULE ue o YR yd Y nad yd GC GM 6 1 1 ADEGUATION AU CADRE DE COLLECTE a a aaa 6 1 2 EXHAUSTIVITE DE LA POPULATION I LL Au 6 1 3 CALENDRIER DE TRANSITION at ae a ee nel 6 25ACTEURS R 6 21 engl Ter uer EE 6 2 2 GESTION DES POPULATIONS I a I I Uu 7 3 PRINCIPES DE LA COLLECITE 8 ar AWMENTAGION BEE 8 DS GEG TON EE Ee 8 SEa ENNE Re Ee CW tats tae a a MS 8 3 4 MODES DE TRANSMISSION I I UL 8 3 5 S CURISATION DES CHANGES I I I Lu 9 3 6 CONSERVATION DES FICHIERS DE REMISE LL iiu 9 4 PRINCIPES D IMMATRICULATION 10 4 1 OBJECTIFS ET R GLES uu GG nn II elite 10 4 2 MODALIT S DE LA PROC DURE D IMMATRICULATION aa 10 5 PRINCIPES DE D CLARATION E 11 5 ASDEFINITIONS Se ant el An Ent y 11 5 2 P RIODE DE R F RENCE nan I IIu 11 5 3 D LAIS DE DECLARATION 11 5 4 NOTION DE DECLARATION an I Lu 11 5 5 OTION DE REMISE Su eect ate Eeer 11 6 CARACT RISTIQUES DES FICHIERS DE REMISE a 00n00000000002000 13 CL a ls SN ne a A C ET E TE er ees hs 13 6 2 FORMAT DES FICHIERS uueauu AAA I IIu 13 6 3 FORMAT ET R GLES G N RALES DE CODAGE DES
16. Projets Service de D veloppement pour les tudes les Statistiques et la Supervision prudentielle SDESS Support ONEGATE amp 01 42 92 63 34 onegate support banque france fr R le L interlocuteur des remettants pour les questions relatives aux conditions d acc s au guichet ONEGATE gestion des identifiants et des mots de passe suivi des rejets Page 5 28 1 Pr ambule L objet du cahier des charges informatique est de fournir aux tablissements d clarants et leurs ma trises d oeuvre les r gles de gestion et le format des donn es de la collecte PROTIDE La collecte PROTIDE PROduction de statistiques de Titres en DEtention recense les titres d tenus par les agents conomiques r sidents et non r sidents aux fins d laboration des comptes financiers nationaux de la position ext rieure de la France et d alimentation de la base europ enne sur les d tentions de titres conform ment aux dispositions du r glement de la BCE n 1011 2012 du 17 octobre 2012 concernant les statistiques de d tention de titres article 1 note d application relative la collecte PROTIDE 1 1 Ad quation au cadre de collecte Se reporter au Cahier des Charges fonctionnel 1 2 Exhaustivit de la population Se reporter au Cahier des Charges fonctionnel 1 3 Calendrier de transition La pr sente version du cahier des charges informatique s applique toutes les ch ances compter du 31 d cembre 2013 e Les derniers envoi
17. affecter les valeurs E pour les v ritables CIB ou D pour les CIB fictifs Afin de tenir compte galement de la multiplicit des types d organisations dans les relations entre remettants et d clarants il est n cessaire d assigner un suffixe sur 2 positions alphanumerigues au CIB du remettant Ce suffixe permet de distinguer ainsi chacun des remettants ayant m me CIB Dans la plupart des cas ce suffixe est 00 double z ro 2 2 Gestion des populations Les accr ditations en vigueur dans la collecte PROTIDE seront reconduites automatiquement pour l ouverture de la nouvelle collecte issue du projet PROTID2 Ces accr ditations concernent uniquement l agr ment Remettant D clarant Les habilitations permettant l acc s au portail ONEGATE seront trait es dans la note d application sur les habilitations ONEGATE pour la collecte PROTIDE Les nouvelles accr ditations se feront aupr s du guichet PROTIDE Tout remettant et tout d clarant est tenu d informer le guichet PROTIDE des modifications affectant le processus de remise remettant correspondant responsable mode de remise et liste de d clarants g r s avec un pr avis de 3 mois La mise jour de ces informations au sein du r f rentiel des remettants est r alis e par le guichet PROTIDE lors de la survenance des v nements suivants e Demande d accr ditation d un remettant respectivement d un d clarant e Modification de l accr ditation coordonn es d
18. ent lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs element lt xs simple gt name EncoursAgregeType gt name id name tP name tD name sD name zD name cD name aD name tM name nI name ma name mo name zE name eR Type gt type IdType nillable false type xs string type xs string type xs int nillable false type xs string type xs string type xs int nillable false type xs int nillable false type xs string type xs string type xs string type xs string nillable false lt xs restriction base xs int gt lt xs minInclusive value 0 lt xs restriction gt lt xs simpl lt xs element eType gt gt gt J gt nillable false nillable false nillable false nillable false nillable false nillable false I le false nillable false minOccurs 0 gt lt xs element name nC type xs int nillable false gt lt xs element name rE type xs int nillable false minOccurs 0 lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name EncoursTpTListType gt lt xs seguence gt f gt ZS ZS ZS minOccurs 0 minOccurs 0 gt minOccurs 0 gt minOccurs 0 minOccurs 0 minOccurs 0 minOccurs 0 ZS gt f gt gt ZS gt
19. et logiques des fichiers contenant les donn es collect es par la Banque de France dans le contexte de la D tention des titres Ces caract ristiques sont totalement ind pendantes des modalit s de t l transmission 6 1 Fichier Une remise correspond un fichier au sens du fichier de donn es t l transmis Elle ne comporte que les donn es e D clar es par un m me remettant e Portant sur une m me p riode statistique e Contenant dans chaque d claration le document PRO1 et PRO3 pour les remises trimestrielles et PRO3 pour les remises mensuelles Par ailleurs la date et l heure de cr ation de la remise ainsi qu un num ro d ordre initialis 1 chaque d but de p riode incr ment de 1 chaque mission par le remettant pour une m me p riode permettent d assurer le suivi de la collecte tant du c t du remettant que de celui de la Banque de France Le num ro d ordre attribu par le remettant est repris dans le compte rendu de collecte gui lui est envoy en retour de la remise Pour une m me p riode l incr ment du num ro d ordre doit se poursuivre indiff remment de l environnement test T ou production P voir 6 2 2 Le num ro d ordre est sur 9 positions maximum Lors des contr les effectu s en r ception la Banque de France seuls les fichiers pr sentant une erreur telle que d finie dans le manuel utilisateur ONEGATE sont rejet s Ils doivent alors faire l objet d un nouvel envoi ap
20. fait trois conditions e Elle contient tous les tablissements d clar s lors de l accr ditation e Elle n est pas rejet e Le pas d erreur telle que d finie dans le cahier des contr les simples et le manuel utilisateur ONEGATE e Aucune de ses d clarations n est rejet e Page 11 28 5 5 2 Remise partielle Une remise est partielle pour une ch ance lorsqu elle satisfait au moins une des deux conditions e La remise ne contient pas la totalit des tablissements d clar s lors de l accr ditation Il peut s agir d un premier envoi ou d une remise corrective NB Si une remise porte sur des tablissements d j transmis et accept s par la collecte PROTIDE ceux ci seront de nouveau contr l s e Une d claration au moins est rejet e Le remettant n a donc pas l obligation d envoyer en une seule fois les informations de tous les d clarants d finis lors de l accr ditation Si un nouvel envoi est fait par un m me remettant pour un m me d clarant c est ce nouvel envoi qui fait foi 5 5 3 Remise rejet e Une remise est rejet e pour une ch ance si elle contient au moins une erreur telle que d finie dans le cahier des contr les simples et le manuel utilisateur ONEGATE Le rejet de la remise entra ne le rejet de toutes les d clarations pr sentes dans cet envoi Page 12 28 6 Caract ristiques des fichiers de remise L objectif du paragraphe suivant est de d crire les caract ristiques physiques
21. ichet ONEGATE e Si un remettant habilit aupr s du guichet ONEGATE remet des d clarations relatives des d clarants pour lesquels il n a pas t accr dit celles ci seront rejet es par PROTIDE e Le d lai d immatriculation est au minimum de 3 mois 4 2 Modalit s de la proc dure d immatriculation Les modalit s d immatriculation seront d taill es dans un document s par cf Mise en uvre des droits de d claration la collecte PROTIDE via le guichet ONEGATE Ce document contiendra les modalit s de demandes d immatriculation et d accr ditation a PROTIDE Ainsi que celles d habilitation au guichet ONEGATE Un user et un mot de passe ONEGATE d homologation et de production seront communiqu s l ensemble des remettants passant actuellement par GFIN Toutes les accr ditations Remettant D clarant valides au 31 d cembre 2013 seront reconduites Page 10 28 5 Principes de d claration L objectif de ce paragraphe est de pr senter les l ments structurant le processus de d claration Ces l ments sont la d finition de la p riode de r f rence les d lais de d claration et les notions de d claration et de remise 5 1 D finitions Nous parlerons indiff remment de lt fichier gt et de lt remise gt Une d claration est l ensemble des informations relatives un d clarant Un fichier ou une remise est un ensemble de d clarations 5 2 P riode de r f rence La p riode de r f rence est
22. ir sur demande indiquer les r gles de gestion ayant pr sid la confection des statistiques des 12 derni res remises trimestrielles ou 36 derni res remises mensuelles Page 9 28 4 Principes d immatriculation 4 1 Objectifs et r gles 4 1 1 But de l immatriculation Le but de l immatriculation est de recenser la population des remettants Ce recensement permet galement de prendre connaissance de la r partition des tablissements de cr dit d positaires entre les diff rentes conservations de titres et donc de recenser la population des d clarants Au final la phase d immatriculation permet de v rifier si les remettants sont bien habilit s par les d clarants changer des informations avec la Banque de France L immatriculation aupr s du guichet PROTIDE est une proc dure obligatoire sans laquelle il n est pas possible de remettre des d clarations la Banque de France Elle permet la Banque de France de prendre connaissance des diff rents intervenants afin de pouvoir les contacter dans le cadre des demandes correctives cas de rejet lors des contr les et des relances gestion des d clarations manquantes Ces informations serviront de base la constitution des r f rentiels mis en uvre lors des contr les cf 86 4 4 1 2 R gles g n rales Ces r gles simples permettent d assurer la coh rence du syst me d information e Aucune remise ne sera accept e d un remettant non habilit aupr s du gu
23. la p riode sur laquelle s appuie la d claration i e remise cf 85 4 Il s agit de la derni re p riode mensuelle ou trimestrielle ou annuelle qui vient de s achever Les donn es ont t labor es sur la base de cette p riode 5 3 D lais de d claration Se reporter au cahier des charges fonctionnel 5 4 Notion de d claration 5 4 1 D claration compl te Une d claration est compl te pour une ch ance lorsqu elle satisfait deux conditions e Elle contient tous les documents attendus PR03 et PRO1 pour les remises trimestrielles et PR03 pour les remises mensuelles si le d clarant cess toute activit il n y a pas de remise e Elle ne comporte pas d erreur telle que d finie dans le cahier des contr les simples et le manuel utilisateur ONEGATE 5 4 2 D claration rejet e Une d claration est rejet e pour une ch ance lorsqu elle ne contient pas tous les documents attendus i e Pr01 et PRO3 pour une remise trimestrielle ou qu elle comporte une erreur telle que d finie dans le cahier des contr les simples et le manuel utilisateur ONEGATE 5 5 Notion de remise La remise est le fichier transmis de mani re p riodique la Banque de France Cette remise subit des contr les applicatifs destin s v rifier sa validit Il est possible de classer le statut des remises selon les trois modalit s ci dessous 5 5 1 Remise compl te Une remise est compl te pour une ch ance lorsqu elle satis
24. lable false minOccurs 0 gt lt xs element name encoursTpTs type EncoursTpTListType nillable false minOccurs 0 gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name EncoursAgregeListType gt lt xs seguence gt lt xs element name eA type EnregistrementType nillable false maxOccurs unbounded gt lt xs seguence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name FluxAgregeListType gt lt xs seguence gt lt xs element name fA type EnregistrementType nillable false maxOccurs unbounded gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name EncoursTpTListType gt lt xs seguence gt lt xs element name eTpT type EnregistrementType nillable false maxOccurs unbounded gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt types generaux gt lt xs complexType name EnregistrementType gt lt xs sequence gt lt xs element name id type IdType nillable false gt lt xs element name erreurs type ErreurListType nillable false gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name ErreurListType gt lt xs seguence gt lt xs element name err type ErreurType nillable false maxOccurs unbounded gt lt xs seguence gt lt xs complexType gt lt xs simpleType name IdType gt lt xs restriction base xs integer gt lt xs minInclusive value 1 gt lt xs restriction gt lt xs simpleType gt lt xs complexTy
25. le guichet ONEGATE et communique le num ro de ticket ONEGATE attach cette remise e Lecompte rendu de traitement retrace le r sultat des contr les de remise le r sultat est soit l acceptation de la remise soit son rejet int gral avec le motif aff rent Dans ce dernier cas le second compte rendu n est pas disponible o le compte rendu est tabli quelque soit le statut de la remise e Le compte rendu de collecte au format XML d taille le r sultat des contr les logiques selon les modalit s d crites ci apr s o le compte rendu est tabli quel que soit le statut de la remise o Le compte rendu d taille les erreurs relatives aux enregistrements plusieurs erreurs peuvent tre report es pour un m me enregistrement principalement d au fait qu un enregistrement comprend plusieurs champs Page 15 28 7 Modalit s de d clarations Toutes les d clarations doivent tre adress es au guichet ONEGATE L interlocuteur des remettants pour les questions relatives aux conditions d acc s au guichet ONEGATE gestion des identifiants et des mots de passe suivi des rejets est la plate forme technique ONEGATE Toutes les autres questions sont trait es avec le guichet PROTIDE au Service des titres Direction de la balance des paiements La documentation de r f rence sur ce point est la suivante e Mise en uvre des droits de d claration la collecte PROTIDE via le guichet ONEGATE e Note d application A2A ONEGATE pour la
26. les g n rales de codage des champs Le compte rendu envoy au remettant comporte lui aussi une section info dont la structure est la suivante Donn e N envoi remise x Date arr t x Date et heure cr ation remise x Environnement x Statut de la remise Nbe d erreurs signal es Date et heure compte rendu Erreurs D signation Balise XML Format Indique le rang de la remise envoy e numEnvoi integer Identifie la date de fin de la p riode de r f rence dateArrete string 6 Date creation de la remise datecreaton dateTime Fichier de production ou de test env string 1 yn statut Indique si la remise est accept e ou rejet e string 1 Nombre enregistrements en erreur nbErr integer Date cr ation du compte rendu dateCR dateTime Liste des erreurs au niveau de la remise erreurs liste La donn e provient de la section lt in o gt du fichier remis Le compte rendu envoy au remettant comporte lui aussi une section lt infoRem gt dont la structure est la suivante Donn e Pr fixe CIB CIB Suffixe CIB Erreurs D signation Balise XML Format Pr fixe du CIB identifiant si le remettant est un EC EI ou non prefixe string 1 Code interbancaire du remettant communiqu lors de l accr ditation cib Pour certain cas particulier le code SIREN communiqu lors de string 20 l accr ditation Compl te le code interbancaire pour identifier des remettants de suffixe 8 8 string 2 m me CIB
27. lexType gt lt xs complexType name DeclarantListType gt lt xs seguence gt lt xs element name declarant type DeclarantType nillable false maxOccurs unbounded gt lt xs seguence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name DeclarantType gt lt xs seguence gt lt xs element name infoDec type InfoDecType nillable false gt lt xs element name data type DataType nillable false gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name InfoDecType gt lt xs sequence gt lt xs element name prefixe type xs string nillable false gt Page 24 28 minOccurs 0 minOccurs 0 maxOccurs unbounded lt xs element name cib type xs string nillable false YD g gt lt xs element name suffixe type xs string nillable false gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name DataType gt lt xs seguence gt lt xs element name encoursAgreges type EncoursAgregeListType nillable false gt lt xs element name encoursTpTs type EncoursTpTListType nillable false gt lt xs seguence gt lt xs complexType gt lt xs complexType name EncoursAgregeListType gt lt xs seguence gt lt xs element name eA type EncoursAgregeType nillable false maxOccurs unbounded lt xs sequence gt lt xs complexType lt xs complexType lt xs sequence gt lt xs element lt xs elem
28. lse minOccurs 0 gt nillable false nillable false ZS nillable false nillable false nillable false nillable false gt gt gt gt gt P minOccurs 0 minOccurs 0 ZS ZS ZS ZS Page 25 28 lt xs restriction base xs integer gt lt xs minInclusive value 1 gt lt xs restriction gt lt xs simpleType gt lt xs schema gt crprotide xsd lt xml version 1 0 gt lt xs schema xmlns xs http www w3 org 2001 XMLSchema elementFormDefault qualified attributeFormDefault ungualified gt lt xs annotation gt lt xs documentation gt d alimentation TCC gt PROTIDE lt xs documentation gt lt xs annotation gt lt xs element name crprotide type crProtideType nillable false gt lt DEFINITION du type crProtide contient informations sur la remise informations sur le remettant et donnees des declarants gt lt xs complexType name crProtideType gt lt xs sequence gt lt xs element name info type InfoType nillable false gt lt xs element name remettant type RemettantType nillable false gt lt xs element name erreurs type ErreurListType nillable false minOccurs 0 gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt INFORMATIONS SUR LA REMISE gt lt xs complexType name InfoType gt lt xs sequence gt lt xs element name numEnvoi gt lt xs simpleType gt lt xs restriction base xs integer gt
29. nt en erreur id integer Erreurs Liste des erreurs au niveau de l enregistrement erreurs liste La donn e provient du volet concern de la section lt data gt la balise XML erreurs contient une liste de balises err se d composant de la mani re suivante Donn e D signation Balise XML Format Code erreur Code de l erreur code string 4 Libell erreur Libell in extenso de l erreur libelle string 100 L annexe II donne le d tail du sch ma pour les comptes rendus Page 22 28 Valeur voir plus bas Valeur Cf tables des erreurs Cf tables des erreurs Fichier de relance Les fichiers de relance comportent les informations suivantes Donn e D signation Pr fixe CIB Pr fixe du CIB identifiant si le remettant est un EC EI ou non Code interbancaire du remettant communiqu lors de l accr ditation CIB Pour certain cas particulier le code SIREN communiqu lors de l accr ditation Compl te le code interbancaire pour identifier des remettants de ffi IB SE m me CIB Pour chaque d clarant dont la d claration est manquante Donn e D signation Pr fixe CIB Pr fixe du CIB Code interbancaire du d clarant communiqu lors de l accr ditation CIB Pour certain cas particulier le code SIREN communiqu lors de I accreditation Compl te le code interbancaire pour identifier des d clarants remis par Suffixe CIB plusieurs remettants Par d clarant P riode date d arr t
30. ours du titre qui peuvent varier pour un m me code ISIN Donn e Balise XML Format Pr sence Valeur N d enregistrement id integer O Type de portefeuille tP string 3 O PPO PCL PPG Type de d tention tD string 3 O DCL PPE NPU TRP TEP TDP TPR DTE ADT MCI PAS Secteur D tenteur integer O 1000 1220 1221 1229 1230 1231 1232 1239 1240 1249 1250 1251 1311 1312 1313 sD 1314 1100 1400 1500 2000 2010 2020 2021 2022 2023 2030 2041 2042 2050 2051 Pays du d tenteur pD string 2 O Code ISO 3166 pseudo codes ISO pour les organismes internationaux Seuil de d tention sl string 2 N ID IP Pays de Contrepartie pC string 2 N Code ISO 3166 pseudo codes ISO pour les organismes internationaux Nombre de titres nT double O Montant de l encours de fin O de p riode mE integer Reclassification ml mer N Cette s paration du document PRO3 en deux niveaux permet de ne pas r p ter inutilement les informations descriptives du titre Chaque balise lt id gt de ces deux niveaux doit tre unique ceci afin de garantir la lisibilit du compte rendu qui regroupe les erreurs selon l id Page 20 28 Compte rendu Afin de maintenir une homog n it dans le format des changes avec les remettants le format XML est utilis pour envoyer les comptes rendus Pour plus de pr cisions sur les r gles de ces formats se reporter au chapitre 0 relatif aux formats et aux r g
31. pe name ErreurType gt lt xs seguence gt lt xs element name code nillable false gt Page 27 28 lt xs simpleType gt lt xs restriction base xs string gt lt xs minLength value 4 gt lt xs maxLength value 4 gt lt xs restriction gt lt xs simpleType gt lt xs element gt lt xs element name libelle nillable false gt lt xs simpleType gt lt xs restriction base xs string gt lt xs minLength value 1 gt lt xs maxLength value 100 gt lt xs restriction gt lt xs simpleType gt lt xs element gt lt xs seguence gt lt xs complexType gt lt xs schema gt relance xsd lt xml version 1 0 gt lt xs schema xmlns xs http www w3 org 2001 XMLSchema elementFormDefault gualified attributeFormDefault unqualified gt lt xs annotation gt lt xs documentation gt d alimentation TCC gt PROTIDE lt xs documentation gt lt xs annotation gt lt xs element name relance type relanceType nillable false gt lt xs complexType name relanceType gt lt xs sequence gt lt xs element name remettant type RemettantType nillable false gt lt xs sequence gt lt xs complexType gt lt INFORMATIONS SUR LE REMETTANT ET DONNEES DES DECLARANTS gt lt xs complexType name RemettantType gt lt xs sequence gt lt xs element name infoRem type InfoRemType nillable false gt lt xs element name declarants type DeclarantListType nillable
32. r s correction 6 2 Format des fichiers Le format de fichier retenu pour les remises est le XML La Banque de France fournit le fichier XSD de r f rence aussi appel lt sch ma gt afin que les remettants puissent s y conformer cf annexe II lt tcc xsd gt 6 2 1 Format du fichier de remise Le format du fichier de remise est ind pendant du support de transmission utilis par le remettant L annexe I lt Fichier de remise gt explicite les diff rents champs attendus pour une remise Le fichier XSD de r f rence se trouve en annexe II cf lt tcc xsd gt 6 2 2 Fichiers de tests L habilitation au guichet ONEGATE s accompagne de tests de remise Ces tests permettent aussi bien de valider les fichiers produits chez les remettants que le mode de transmission cf 83 4 Cette proc dure est galement employ e en cas de changements li s la t l transmission Pour effectuer un test le remettant doit se connecter l environnement d homologation ONEGATE Et renseigner l indication d environnement T pour test figure entre les balises lt env gt et lt env gt chemin complet protide info env Les fichiers de tests doivent se conformer exactement aux indications donn es dans l annexe I i e pr sence effective des champs obligatoires longueur des champs respect e valeur des champs incluse dans la liste de valeurs pr d finies Page 13 28 6 3 Format et r gles g n rales de codage des champs
33. s des PRO1 PRO2 et PRO3 dans le format du cahier des charges informatique en vigueur jusqu au 31 d cembre 2013 concerneront l ch ance de la fin septembre 2013 e Le premier envoi trimestriel PRO3 France PPO PCL ou PRO1 PEA dans le nouveau format est attendu mi janvier 2014 concernant les positions fin d cembre 2013 et les reclassifications relatives au quatri me trimestre de 2013 e Le premier envoi mensuel simplifi PRO3 PPO PCL concernant les mois interm diaires est attendu mi f vrier 2014 sur les positions de fin janvier 2014 et les reclassifications concernant le mois de janvier 2014 Le premier envoi du PPG est attendu d but mars 2014 sur donn es de d cembre 2013 Le premier envoi du PPP annuel dans sa nouvelle configuration ainsi que le nombre de compte titres NBR est attendu en janvier 2014 La phase d homologation tests externes de cette collecte d marrera mi novembre 2013 2 Acteurs 2 1 Identification 2 1 1 D clarant Lorsque le d clarant est un tablissement de cr dit ou une entreprise d investissement il est identifi par son code interbancaire CIB sur 5 positions num riques Lorsque le d clarant n est ni un tablissement de cr dit ni une entreprise d investissement il lui est attribu par la Banque de France un identifiant similaire au CIB ou au SIREN lors de la phase d immatriculation Ce code est purement fictif et ne saurait avoir d autres fonctions que celle d identifier de mani re
34. tidiennes L annexe I donne les d tails sur les fichiers de relance 3 4 Modes de transmission Les donn es requises dans le cadre de cette enqu te sont t l transmises via e Un moniteur de transfert de fichiers PACIFIC e Une t l transmission par WebService e Un t l chargement du fichier sur le guichet ONEGATE Page 8 28 Les modalit s de transmission et d utilisation de l outil seront pr cis es dans le manuel d utilisation ONEGATE pour la collecte PROTID2 Le choix du support de transmission est effectu par le remettant lors de son habilitation aupr s du guichet ONEGATE 3 5 S curisation des changes Il n est pas pr vu de mesure de s curisation sp cifique des flux de donn es chang s dans le cadre de la remise par moniteur de transfert de fichiers La remise par le guichet ONEGATE permet quand elle une s curisation des changes en offrant des changes s curis s avec le guichet par l utilisation du protocole HTTPS ainsi qu une authentification par login et mot de passe 3 6 Conservation des fichiers de remise 3 6 1 Archivage des remises Les d clarants devront prendre les dispositions n cessaires pour archiver les quatre derni res remises trimestrielles ou 12 derni res remises mensuelles et tre en mesure le cas ch ant de les restituer en tout ou partie la Banque de France dans un d lai maximum de deux semaines 3 6 2 Documentation de la collecte Les d clarants devront pouvo
35. u remettant respectivement du d clarant et ou correspondant respectivement du responsable liste des d clarants g r s changement de mandat entre d clarant et remettant Les formulaires d accr ditation d ment remplis sont transmis au guichet PROTIDE par courrier traditionnel ou courrier lectronique Page 7 28 3 Principes de la collecte L objectif de cette partie est de donner une vision de l architecture fonctionnelle du futur syst me de collecte 3 1 Alimentation Le syst me d information PROTIDE est aliment principalement via les d clarations effectu es par les remettants Le syst me PROTIDE int gre un r f rentiel permettant d identifier les d clarants d accrediter les remettants en charge de la d claration ainsi que d effectuer le contr le et le suivi des d clarations 3 2 Gestion Des proc dures de contr le automatis es sont mises en place la Banque de France Elles permettent de v rifier la qualit formelle et logique des d clarations re ues Chaque remise se verra attribuer un num ro de ticket par le guichet ONEGATE Ce num ro de ticket doit tre conserv et permet de suivre votre remise tout au long de sa prise en charge par le guichet Chaque num ro de ticket est unique et chaque remise se voit attribuer son propre num ro de ticket Les traitements de format et de contr le seront effectu s en 2 temps Les d clarations en anomalie de format sont rejet es et les erreurs sont communiqu
36. unique le d clarant concern Afin de permettre une distinction imm diate entre CIB r els et fictifs un pr fixe sur 1 position alphanum rique est attribu syst matiquement chacun des d clarants Ce pr fixe se voit affecter les valeurs E pour les v ritables CIB ou D pour les CIB fictifs Page 6 28 Afin de tenir compte de la multiplicit des types d organisations il est n cessaire d assigner un suffixe sur 2 positions alphanum riques au CIB du d clarant Ce suffixe permet de distinguer un m me d clarant remis par plusieurs remettants Dans la plupart des cas ce suffixe est 00 double z ro Celui des d clarations des types de portefeuille lt PPG gt est lt 10 gt 2 1 2 Remettant Lorsque le remettant est un tablissement de cr dit ou une entreprise d investissement il est identifi galement par son code interbancaire CIB sur 5 positions num riques Lorsque le remettant n est ni un tablissement de cr dit ni une entreprise d investissement il lui est attribu par la Banque de France un identifiant similaire au CIB ou au SIREN lors de la phase d immatriculation Ce code est purement fictif et ne saurait avoir d autres fonctions que celle d identifier de mani re unique le remettant concern Afin de permettre une distinction imm diate entre CIB r els et fictifs un pr fixe sur 1 position alphanum rique est attribu syst matiquement chacun des remettants Ce pr fixe se voit
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