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CASCADE Handbuch Band 3

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1. CBF Feldinhalt Text 10 EINLIEFERUNG TEILERFASST ZU WENIG STUECKE 30 EINL Z RUECKGABE GENERIERT ZU WENIG STUECKE 50 EINLIEFERUNG TEILERFASST ZU VIELE STUECKE 70 EINL Z RUECKGABE GENERIERT ZU VIELE STUECKE 100 EINLIEFERUNG VOLLSTAENDIG ERFASST 150 EINLIEFERUNG ZUR RUECKGABE GENERIERT 200 EINLIEFERUNG ANGENOMMEN 410 EINLIEFERUNG GEAENDERT ZU WENIGE STUECKE 450 EINLIEFERUNG GEAENDERT ZU VIELE STUECKE 500 EINLIEFERUNG VOLLSTAENDIG GEAENDERT 522 BUCHUNGSFREIGABE ONLINE ZURUECKGENOMMEN 523 BUCHUNGSFREIGABE ZURUECKGENOMMEN INKONSISTENZEN MIT CARAD 700 EINLIEFERUNG ZUR BUCHUNG FREIGEGEBEN 701 ZUSTIMMUNG ZUR EINLIEFERUNG ERTEILT 800 AUFTRAG ERFOLGREICH GEBUCHT UM FESTSCHREIBUNG AUSSTEHEND 801 MANTEL UNIKATETRESOR HAT NICHT VEREINNAHMT KEIN GEGENTRESOR 802 BOGENTRESOR HAT NICHT VEREINNAHMT KEIN GEGENTRESOR 803 MANTEL UNIKATE UND BOGENTRESOR HABEN NICHT VEREINNAHMT 811 MANTEL UNIKATETRESOR HAT VEREINNAHMT BOGENTRESOR NICHT 812 BOGENTRESOR HAT VEREINNAHMT MANTEL UNIKATETRESOR NICHT 821 MANTEL UNIKATETRESOR HAT VEREINNAHMT KEIN GEGENTRESOR 822 BOGENTRESOR HAT VEREINNAHMT KEIN GEGENTRESOR 823 MANTEL UNIKATETRESOR UND BOGENTRESOR HABEN VEREINNAHMT 911 MANTEL UNIKATETRESOR HAT GELOESCHT BOGENTRESOR NICHT 912 BOGENTRESOR HAT GELOESCHT MANTEL UNIKATETRESOR NICHT 921 MANTEL UNIKATETRESOR HAT GELOESCHT KEIN GEGENTRESOR 922 BOGENTRESOR HAT GELOESCHT KEIN GEGENTR
2. 6005 Droit de Vote 7001 Futures 7501 Options 7601 Basis Trade 7801 Option Option 7802 Future Future 7803 Product Spread 8011 Commercial Paper Pro 8012 Commercial Paper MTN 8021 Medium Term Note Pro 8041 Spezifische Programm 8103 Dummy WKN tech Werte 8105 Dummy WKN Basisw WMI 8201 Durchschn Kurse Dep 8202 Durchschn Zinss tze 8301 synth Rente Anleihe 8401 Geldmarkt Satz 8501 Swap Satz 8601 Ma Einheit 8603 Ausgleichsfaktor 8604 Differenzbetrag 8701 Aktien Index 8702 Renten Index 8704 W hrungs Index 8705 Edelmetall Index 8706 Sonstiger Index 8707 Fonds Index 8708 Volatilit ts Index 8709 Commodity Index 8710 Geldmarkt Index 8711 Div Index 8801 Aktien Basket 8802 Renten Basket 8806 Sonstiger Basket 8807 Index Basket 8808 Invest Ant Basket Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 A3 3 CASCADE Handbuch Band 3 Instrument type GD198C GF1 Beschreibung 8809 Commodity Basket 9101 Strom 9701 W hrungen 9801 Cross Rates M rz 2015 Clearstream Banking A3 4 CASCADE Handbuch Band 3 Anhang 4 Tabellen Buchungstextschl ssel BUCHUNGS TEXT SCHL SSEL TABELLE DEPOTBUCHHALTUNG Textschl ssel Bedeutung 01 WP bertrag ohne Gegenwert Bank Erfassung 02 WP bertrag ohne Gegenwert CBF Erfassung 0
3. 2001 Anleihen Obligationen Schuldverschreibungen Bonds Notes 2002 Kassenobligationen 2003 Pfandbriefe 2004 European Covered Bonds 2005 Schatzanweisungen 2006 Finanzierungs Sch tze 2007 Bundesschatzbriefe Typ A 2008 Trust Preferred Securities TPS Renten 2009 Bundesschatzbriefe Typ B 2010 Fundierungsschuldverschreibungen 2011 Certificates of Deposit 2012 Gewinnobligationen 2021 Linked Bonds sonstige 2022 Inflation Linked 2031 Anleihen mit Andienungsrecht 2032 Tagesanleihen 2201 Asset Backed Securities 2202 Asset Backed Commercial Papers 2203 Commercial Papers 2204 Credit Linked Notes 2205 Mortgage Backed Securities 2206 Collateral Debt Obligation 2207 Synthetische Collateral Debt Obligation 2208 Synthetische Mortgage Backed Securities 2209 Synthetische Asset Backed Securities 2210 Loan Participation Notes 2701 Wandelanleihe Convertible 2702 Wandelanleihe Convertible cum Optionsschein 2703 Wandelanleihe Convertible ex Optionsschein 2711 Optionsanleihe cum Optionsschein 2712 Optionsanleihe ex Optionsschein 2801 Anleihen mit zertifikats hnlicher Struktur Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 1 CASCADE Handbuch Band 3 Instrument type GD198C GF1 Beschreibung 2803 Pfandbriefe mit zertifikats hnlicher Struktur 2805 Verzinsliche Schatzanweisunge
4. Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung STUECKELUNGS St ckelungs 1 stellig kann Soll die Auslieferung in WUNSCH wunsch f r J JA bestimmten St ckelungen Auslieferung N NEIN erfolgen kann hier der Hinweis eingegeben werden Dazu muss dann in der Folgemaske die entsprechende In Anzahl Urkunden zur jeweiligen St ckelunglen eingegeben werden Vorbelegung N STUECKENUMMERN siehe Abschnitt St ckenummern auf den St ckenummern Urkunden in diesem Kapitel sowie einzelne Auftragsarten SUMME NOM Summe 10 3 stellig keine Der Nennwert der einzelnen Nominale numerisch erfassten St cke wird addiert Die Summe Nom muss mit der einzuliefernden Nominale bei der Kontrolle durch den Kunden und oder Freigabe des Auftrages durch die CBF bereinstimmen Ist dies nicht der Fall wird die Summe Nom farblich abgehoben angezeigt TEXT Text 70 stellig kann Hier k nnen zus tzlich alphanum Informationen durch den Kunden eingetragen werden TRAN Transaktions 4 stellig muss Auswahl der gew nschten Code alphanum Transaktion z B KVEW Effekten Auslieferung UEBERFAELLIGER berf lliger 10 oder 3 stellig kann Hier werden die noch nicht KUPON VON BIS Kupon numerisch eingel sten Kupons Nummer von bis oder Datum eingegeben nur CBF UEBERFAELIGER berf lliger 10 oder 3 stellig kann Hier werden die noch nicht LEG SCHEIN VON BIS Legitimationssch ein von bis numerisch eing
5. TA TN TP TL TG Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 4 1 CASCADE Handbuch Band 3 1 Der Anwender soll beim Transaktionscode KVEC die Zugriffsberechtigung f r die Funktionscodes VA VN VP VL und VG erhalten 2 Der Anwender erh lt beim Transaktionscode KVEC die Zugriffsberechtigung f r alle Funktionscodes au er VA und VP 3 Der Anwender erh lt beim Transaktionscode KVEC die Zugriffsberechtigung f r alle Funktionscodes Keine Eingaben M rz 2015 Clearstream Banking k2 CASCADE Handbuch Band 3 5 Online Passwort nderung Mit Hilfe dieser Funktion kann die nderung eines Passwortes durchgef hrt werden Transaktionscode MENU 1 Zeile durch PWAD berschreiben Als Ergebnis erscheint das Passwort nderungs Men PASSWORT IDENTIFIZIERUNGS RZ ALTES PASSWORT NEUES PASSWORT WIEDERHOLUNG NEUES PASSWORT PERL HELP FUNKTION PFK4 VORGANGSABBRUCH ID Kz 7930200001 PW 8 11 10 47 32 tter SY0010A BITTE GEBEN SIE IDENTIFIZIERUNGS KZ ALTES UND NEUES PASSWORT EIN Nur Musterdaten Folgende Eingaben sind notwendig e Identifizierungskennzeichen e Altes Passwort e Neues Passwort e Wiederholung des neuen Passwortes Hinweis Ein Passwort muss 8 stellig sein und kann aus den Zeichen A bis Z bzw 0 bis 9 bestehen Werden die Daten korrekt eingege
6. 17 2 1 L schung fehlerhafter Auftr ge LF A Allgemeine Beschreibung Mit dem Einstieg LF werden alle vom Kontrolleur als fehlerhaft gekennzeichneten Auftr ge angezeigt Zun chst erfolgt die tabellarische Kurzanzeige aller fehlerhaften Auftr ge Diese sind sortiert nach Datum und Uhrzeit der Erfassung Hier k nnen nur die buchungsrelevanten Felder wiedergegeben werden Mit Ausnahme des Feldes KZ sind alle Felder gesperrt Nur hier in der Kurzanzeige k nnen Auftr ge gel scht d h L schkennzeichen in den entsprechenden Zeilen gesetzt werden Hinweis Auftr ge die durch CBF Pr fstelle in den CASCADE Erfassungsstatus zur ckgestellt wurden k nnen dort nicht direkt gel scht werden Solche Auftr ge m ssen zun chst kontrolliert danach im Auftragsstatus zur L schung in den Erfassungsstatus generiert und dort endg ltig gel scht werden Sonderfall Ein von der CBF Pr fstelle zur ckgegebener Auftrag kann nicht direkt gel scht werden sondern muss ge ndert und kontrolliert werden Sind die physischen Urkunden durch CBF zur ckgegeben worden kann der Auftrag zur L schung generiert werden Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 17 3 CASCADE Handbuch Band 3 B Tabellarische Anzeige L schung Erfassungsstatus TRAN KVEB FC LF SB AUFTRAGSAEBWICKLUNG AUFTRAEGE LOESCHUNG ERFASSUNGSSTATUS KZ PRIM AUFTR NR LAST KTO GUT KTO WEN 653 6530000 7960 000 7930 000 DEO007224008 ID
7. AK Clearstream Banking AG Frankfurt K3 Ciearstream Banking AG Frankfurt International Domestic KONTRO TRICE Meldewesen 5 9 WpEG Wertpapier Service System Engagementkontrolle Bank fuer Wertp pierservice Sonstige Dienstleistungen und systeme Aktiengesellschaft Verlassen IMS TRAN RCL evtl vorh Daten in FC SB ID KZ PW loeschen ID RKZ 7930200001 PN B793042V 19 11 01 07 47 32 3S70043A BITTE DATEN EINGEBEN e Inder ersten Zeile im Feld FC das K rzel KS f r Anwendungen der Clearstream Banking Frankfurt Domestic eingeben e Inder vorletzten Zeile das ID KZ 10 stelliges numerisches pers nliches Identifizierungs Kennzeichen und Passwort eingeben e Datenfreigabe ENTER Es erscheint das Auswahlmen der Clearstream Banking Frankfurt Domestic Anwendungen Clearstream Banking Erankfuzet Funktionsangebot fuer Clearstream Banking Frankfurt Domestic CASCADE Auftragsabwicklung W CARAD Emissionsueberwachung CASCADE Auftragsabwicklung GELD CARAD Pruefstellen CASCADE Dienste CARAD Stueckenummernverwaltung CASCADE Dienste Namensaktien Kundenstammdaten Kapitaldienste Allgemeine Dienste ID KZ 7999230003 PR gt B79074955 19 05 04 13 57 25 SZ0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 6 2 CASCADE Handbuch Band 3 An Abmeldung zum Online System A CASCADE Auftragsabwicklung e Das Feld FC in d
8. Rechtlich macht es keinen Unterschied welche Art von Globalurkunden in CASCADE RS aufgenommen bzw gef hrt wird sofern sichergestellt ist dass diese den GS Gesamtbestand insgesamt korrekt abbilden Der Emittent ist regelm ig frei in seiner Entscheidung welche Form von Globalurkunden er einreicht CBF empfiehlt den Kunden die Einreichung von Bis zu Urkunden weil dann die Kunden flexibler sind Wenn jedoch der Kunde auf der Einreichung einer Festbetragsurkunde besteht kommt CBF diesem Wunsch nach wenn es fachlich korrekt ist z B kann bei flexibler H he des Kapitals keine Festbetragsurkunde hinterlegt werden Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 13 8 CASCADE Handbuch Band 3 13 2 Auftr ge zur lfd Einlieferung von Namensaktien RS 13 2 1 Allgemeines Die Zulassung zur Girosammelverwahrung von vinkulierten Namensaktien RS kann mit der Einlieferung der effektiven Einzelurkunden inkl Eintragungsbest tigung und Abtretungserkl rung zum Umtausch und Depotgutschrift in Miteigentumsanteile an einer Globalurkunde erfolgen 13 2 1 1 Rahmenvertrag F r laufende Einlieferungen von Namensaktien k nnen Banken mit CBF einen Rahmenvertrag abschlie en In einem solchen Vertrag wird vereinbart dass die Depotbank von den Aktion ren die original Aktienurkunden entgegennehmen kann Diese sind durch die Bank auf Echtheit Lieferbarkeit und Opposition zu pr fen Die einliefernde Bank erh lt im Gegenzu
9. NACHWEISART 1 EINLIEF EFF URK ID KZ 7999260001 PW B79075XC 20 09 02 15 24 44 PEF3 Verarbeitung PF4 Abbruch PF amp Verarb Vor PET7 Zur ck C Feldbesonderheiten Bei der Erfassung der wertpapierrelevanten Folgedaten sind folgende Felder als Mussfelder definiert worden d h hier ist eine Eingabe erforderlich Feld vorbelegt mit PRIMANOTE Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen AUFTRAGSNR Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen WKN Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen HLG Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen NACHWEISART 1 Einlieferung effektiver Urkunden Kennzeichen f r Nicht EDT Urkunden 8 Einlieferung EDT Kennzeichen f r EDT Urkunden Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW Neben der allgemeing ltigen Feldbeschreibung siehe Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen auf Seite 9 1 gelten bei der Erfassung der wertpapierrelevanten Folgedaten f r eine Einlieferung folgende Feldbesonderheiten Feld Beschreibung N CHSTER KUPON N CHSTER LEG SCHEIN Die Eingabe f r dieses Feld wird gegen die zum Wertpapier gespeicherten Informationen gepr ft und entsprechend belegt Bei Renten erfolgt eine Datumspr fung bei Aktien erfolgt eine numerische Pr fung Handelt es sich beim n chsten Kupon um ein Bezugsrecht ist die Eingabe eines Datums oder einer
10. AUFTRAGSABWICKLUNG AUFTNR 653010 VERWAHR MOEGLICHKEIT BESONDERHEIT ABWEICHENDE BEZEICHNUNG NAECHSTER KUPON UEBERF KUPON VON NACHWEISART 4 OHNE URKUNDEN PE4 Abbruch PEF7 Zur ck PF amp Vor C Feldbesonderheiten EINLIEFERUNG FOLGEERFASSUNG LFD EINLIEFERUNG Namensaktien RS ERFASSUNGSSTATUS WEN I DEO005404005 HLE 01 63 36 GS TEC GL URK 5I3 ZU S5 MANTEL BOGEN ZESSION 0 KEINE ABW BEZEICHNUNG LETZT KUPON BIS SAMMELURKUNDE N J N B7907494 09 01 06 12 36 26 Bei der Erfassung der wertpapierrelevanten Folgedaten sind folgende Felder als Mussfelder definiert worden d h hier ist eine Eingabe erforderlich Feld vorbelegt mit PRIMANOTE Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen AUFTRAGSNR Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen WKN Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen HLG Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen NACHWEISART 04 Einlieferung ohne Urkunden Rahmenvertrag RS 05 Einlieferung mit Urkunden RS SAMMELURKUNDE ABWEICHENDE BEZEICHNUNG N 0 kein Eintrag Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 13 11 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 13 12 Neben der allgemeing ltigen Feldbeschreibung siehe Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen auf Seite 9 1 gelten bei der Erfassung der wertpapierrelevanten Folgedaten f r eine
11. Girosammel verwahrung ID AENDERUNG ID LOESCHUNG Identifizierungske nnzeichen zur nderung bzw L schung 10 stellig keine numerisch User ID des Benutzers der einen Auftrag zur nderung bzw zur L schung markiert hat KE TYP Kapitalerh hungs typ Sammelbezeichnung f r die Eingabefelder WKN DES RECHTS und EXTAG BEGINN bei Neuzulassungen Aufstockung und zus tzlich DATUM KE bei Valutierung von Kapitalerh hungsma nahmen in Namensaktien RS KONTO Konto Vorgang ab 7 stellig muss numerisch Siehe LAST GUT KTO M rz 2015 9 6 Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung KONTROLL Kontroll 1 stellig muss Dieses Feld ist in der KENNZEICHEN Kennzeichen alphanum Funktion Kontrolle zu f llen Die verschiedenen eingebbaren Kennzeichen finden Sie im Kapitel Kontrolle EC auf Seite 19 1 KUNDENREFERENZ Kundenreferenz 3 stellig a In diesen Feld k nnen alphanumerisch Informationen zum 11 stellig Auftraggeber spezifiziert alphanumerisch werden Bei Einlieferung von RS identifiziert die 3 stellig l Kundenreferenz Institut und alphanumerisch Depotnummer f r 13 stellig bernahme in den alphanumerisch Hauptbestand 2 stellig numerisch KZ Kennzeichen 1 stellig kann Zu den verschiedenen spalte alphanum eingebbaren Kennzeichen siehe d
12. K ber und die NOM DISPOSITIV wird nach NOM SAMMEL berf hrt Erst jetzt ist eine erneute Valutierung Revalutierung m glich Die Beschreibung der Transaktion KCKI entnehmen Sie bitte dem Benutzerhandbuch CARAD User Manual TIPP Wenn bereits absehbar ist dass am selben Arbeitstag neben der Neuzulassung einer Rahmenurkunde diese mehrfach valutiert oder revalutiert werden soll dann empfehlen wir Ihnen die Neuzulassung in der Einlieferungs Art 3 Neuzulassung Rahmenurkunde mit der Rahmennominale 0 vorzunehmen und die anschlie enden Valutierungen in der Einlieferungs Art 5 Valutierung Auf diese Weise sind alle Auftr ge am selben Arbeitstag zu erfassen und zu buchen 12 2 5 Buchungsrelevante Auftragsdaten A Allgemeine Beschreibung Die buchungsrelevanten Auftragsdaten enthalten alle Informationen die notwendig sind um den Auftrag in CASCADE buchen zu k nnen M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 12 18 CASCADE Handbuch Band 3 B Eingabemaske buchungsrelevanter Auftragsdaten TRAN KVER FC NV 3B AUFTRAGSABWICKLUNG 653 7960 200 7999 009 AUFTNR Erfassung von Auftr gen EW EINLIEFERUNG EINZELERFA3SSUNG NEUZULASSUNG VALUTIERUNG 653001 I DE0O005151005 BASF SE O N 10 000 10 000 20 000 EINLIEFERUNG VON NAME ADRESSE EINHEIT ST EINLIEF ART ORD NR EINLIEF GRUND HLG 01 63 CBF TR B GS TGL BIS ZU TESTBANK AG ST ART M B GETRENNT 4 NEUZULASSUNG VA
13. Name Erg nzungen zu Name Nominale 70 stellig alphanum 35 stellig alphanum 10 3 stellig numerisch kann kann MUSS Hier kann der Name der drittbeg nstigten Bank zum Direktversand der Urkunden eingegeben werden Vertrag mit CBF erforderlich Dieses Feld enth lt den zu buchenden gesamten Nominalbetrag des Auftrages Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 9 9 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 9 10 Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung NOM URK Urkunden 10 3 stellig muss P Dieses Feld enth lt den Nominale numerisch gesamten Nominalbetrag der Nennwert Einlieferung Auslieferung errechnet aus der Anzahl je St ckelung Notwendige Angabe wenn die Urkunden der WKN ISIN noch nicht auf EURO umgestellt wurden Siehe Abschnitt Hintergrund Informationen Kapitel EURO ORD NR Ordnungs 6 stellig muss Dient zur eindeutigen nummer numerisch bei Neu Identifikation von zulas Sammelurkunden bei CBF sung ohne Valutier ung und Valutier ung OPPO Oppositions 3 stellig keine Dreistelliger Code f r den grund jeweiligen Oppositionsgrund siehe Kontrolle EC auf Seite 19 1 POSTFACH Postfach Alphanumerisch kann Angaben zur STRASSE Strasse drittbeg nstigten Bank f r L nderkennzeich den Empf nger der St cke LAND PLZ ORT en Auslieferung Postleitzahl Ort PRIMANOTE Primanote 4 stellig keine Der CBF Kunde kann hi
14. wird vorbelegt M rz 2015 Clearstream Banking 20 4 CASCADE Handbuch Band 3 Information Al 20 2 Historische Auftr ge HA Soll ein aktueller Auftrag ge ndert oder gel scht werden so wird dieser im Auftragsstatus markiert und damit in den Erfassungsstatus berf hrt Dadurch wird der Auftrag im Auftragsstatus ung ltig Gleichzeitig wird er als historischer Auftrag in seinem vollen Umfang und mit allen Statusauspr gungen die er zum Zeitpunkt der Markierung hatte abgelegt TRAN KVAI FC HA 3B AUFTRAGSABWICKLUNG AUFTRAEGE INFORMATION AUFTRAGSSTATUS HISTORISCHE AUFTRAEGE SEITE 1 K AA AUFTNR LAST KTO GUT KTO WKN GEGEGENWERT 6530000 7960 000 7930 000 DEO007224008 ID KZ 7930200002 PH B79304985 16 10 02 11 42 38 PF2 Druck PF3 R cksprung PF4 Abbruch M gliche Funktion Funktionscode Funktion Eingaben HA Anzeige aller historischen zus tzliche Eingaben sind nicht Auftr ge die am Tagesdatum erlaubt abgelegt werden Die historische Anzeige erfolgt ber alle Auftragsarten Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 20 5 CASCADE Handbuch Band 3 20 3 Information ber Vollanzeige A Allgemeine Beschreibung Aktuelle und historische Auftr ge k nnen auch als Vollanzeige aufgerufen werden ber die Maske der tabellarischen Kurzanzeige kann in die Vollanzeige verzweigt werden Diese Auswahl ist f r alle Funktionscodes gleich Hier werden alle selektierten
15. CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking G 18 CASCADE Handbuch Band 3 Anhang 1 Transaktionscodes und die zugeh rigen Funktionscodes Als berblick werden in diesem Kapitel alle m glichen Transactionscodes mit den dazugeh rigen Funktionscodes des Wertebereiches aufgelistet In der ersten Spalte sind die Transaktionscodes aufgef hrt in der zweiten Spalte werden die dazugeh rigen Funktionscodes genannt und in der dritten Spalte wird eine kurze verbale Erl uterung gegeben Die Transaktions Funktionscodes des Girobereiches entnehmen Sie bitte dem Anhang des CASCADE Handbuchs Band 2 Clearing und Settlement Custody CASCADE Erfassungsstatus TRAN FC Bedeutung KVEW Erfassung Wertebereich Laufende Einlieferung KVEW EL Einzelurkunden und techn Sammelurkunden Neuzulassung Valutierung NV Globalurkunden Jungscheine Rahmenurkunden AL Auslieferung EF Einlieferung Kundentresor nur Outsourcer Kunden AF Auslieferung Kundentresor nur Outsourcer Kunden KVEB nderung L schung Wertebereich KVEB AN nderung eines Auftrages AF nderung fehlerhafter Auftr ge LN L schung eines Auftrages LF L schung fehlerhafter Auftr ge KVEC Kontrolle Wertebereich KVEC Vollanzeige VA Kontrolle aller Auftr ge VN Kontrolle eines Auftrages mit Auftrags Nummer VP Kontrolle aller Auftr ge mit Primanoten Nummer VL Kontrolle aller Auftr ge mit Lastschrift Bank VG Kontrolle alle
16. CASCADE Handbuch Band 3 10 3 CASCADE Handbuch Band 3 10 1 2 Erfassung von Ziffern Buchstaben und Zeichen f r St ckenummerneingabe Es stehen folgende Ziffern Buchstaben und Zeichen f r die St ckenummerneingabe zur Verf gung Bestandteil St ckenummerneingabe Beseut ng Formal korrekt AIE Erkl rung A p korrekt e auf der Bildschirmmaske 0 9 St ckenummer 12 stellig max muss Zahlen gem den Ziffern 17 stellig mit auf der Urkunde Litera numerisch 1 10 Litera 2 stellig a Litera der St ckelung A K STCKL alphanumisch Angabe nur wenn innerhalb einer St ckelung r mische Ziffern verschiedene Litera f r die zweistellig St ckenummern existieren Komma 1 stellig a Komma und oder Blank alphanumisch werden als Trennzeichen hinter jeder Nummer und oder Nummernfolge verwendet Bindestrich 1 stellig A Bindestrich verbindet die alphanumisch erste mit der letzten St ckenummer bei Nummernkreisen mindestens zwei physische Wertpapiere Schr gstrich 1 stellig a Schr gstrich verbindet Von alphanumisch und Bis Globalnummern ein einziges physisches Wertpapier bzw innerhalb einer Ssammelurkunde verbriefter Nummern a Muss oder Kanneingabe kann nicht eindeutig festgelegt werden sondern h ngt vom jeweiligen Vorgang ab 10 1 3 Anzeige der St ckenummern in der Anwendung M rz 2015 10 4 Die CASCADE Anwendung setzt die unten aufgef hrten Zeichen automatisch bei der Anzeige der St cken
17. PW 187930497 19 11 01 gt 11 92 08 KV00031 Verarbeitung abgebrochen PF3 R cksprung PF4 Abbruch C nderung Kennzeichen SAMMELURKUNDE J N Wenn innerhalb eines Einlieferungsauftrages irrt mlich eine Sammelurkunde anstelle von Einzelurkunden oder umgekehrt erfasst wurde dann ist es m glich das Kennzeichen SAMMELURKUNDE J N zu ndern ohne den gesamten Auftrag l schen zu m ssen Um dieses Kennzeichen ndern zu k nnen ist es allerdings erforderlich zuerst die erfassten St ckenummern bzw die ggfs erfasste Ordnungsnummer zu l schen Nach erfolgter nderung des Kennzeichens k nnen die St ckenummern direkt wieder erfasst werden M rz 2015 Clearstream Banking 17 amp CASCADE Handbuch Band 3 nderung L schung EB 17 2 L schung von Auftr gen Ein Auftrag kann im Erfassungsstatus nur dann gel scht werden wenn er noch nicht kontrolliert wenn er bei der Kontrolle als fehlerhaft gekennzeichnet wurde oder wenn durch CBF der Auftrag zur ckgestellt wurde TRAN KVEB FC SB AUFTRAGSABWICKLUNG AENDERUNGE LOESCHUNG ERFASSUNGSSTATUS WERTEBEREICH AENDERUNG EINES AUFTRAGES AENDERUNG FEHLERHAFTER AUFTRAEGE LOESCHUNG EINES AUFTRAGES lt AUFTRAGS NUMMER LOESCHUNG FEHLERHAFTER AUFTRAEGE BEARBEITEN TEXT ZUR URKUNDE AUFTRAGS NUMMER ID KZ 7999260001 PW B7907497 18 10 06 11 23 07 EA03SSF Feld mu einen der angezeigten Auswahlcodes enthalten PF3 R cksprung PF4 Abbruch
18. gt Nominale Urkunde Pr fung auf Darstellbarkeit 1549300224 EURO 3030160000 DM_ 0 Kf 1 549 300 224 EURO 1 549 296 206 73 4017 27 gt 0 Die Differenz zwischen Nominale Euro und der berechneten Nominale Urkunde ist gr er als Null Die Darstellbarkeit ist deshalb nicht gegeben d Nominale 1 549 296 206 74 Euro kleinste St ckelung DM 10 000 1 549 296 206 74 Euro x Kf 3 030 160 000 03537 DM gerundet auf 3 030 160 000 04 DM 3030160000 04 303016 Stueck 3303 016 x 10 000 3 030 160 000 DM gt Nominale Urkunde Pr fung auf Darstellbarkeit Kf 3 030 160 000DM 1 549 296 206 74 EURO men 0 gt 1 549 296 206 74 Euro 1 549 296 206 73 0 01 gt 0 Die berechnete Differenz zwischen Nominale Euro und der berechneten Nominale Urkunde ist gr er als Null Damit ist eine Darstellbarkeit nicht gegeben Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Euro Umstellung 26 3 BOTTOM UP mit Eingabe der Nominale Urkunde Umrechnung Nominale Urkunde_ 7 Nominale EURO lauf 2 Nachkommastellen gerundet Darstellbarkeit Nominale Urkunde e L Anzahl Stueck kleinste Stueckelung DM Mza uecke Ist der Wert in Anzahl St cke eine ganze Zahl so ist die Darstellbarkeit gegeben Beispiele a Nominale Urkunde 5000 DM kleinste St ckelung DM 100 5000 00 DM_ 2554 46 EURO gt Nominale Euro Pr fung auf Darstellbarkeit 5000 00 DM_ 100 00 DM 50 Stueck Die Anzahl St cke ist ganzzahlig somit
19. 000 STCEL 10 SCHRITTWEITE SERIEN WKN EZ STUETKENUMMERN 99996001 100 ID KZ 7930200002 PH B79304595 16 10 02 11 25 05 PF2 Druck PF3 R cksprung PF4 Abbruch PFT7 Zur ck PFB Vor Eingebbare Kennzeichen KZ K Der Auftrag ist kontrolliert und wird nach PF3 als verbindlicher Auftrag an die CBF bergeben F Der Auftrag ist fehlerhaft und verbleibt im Erfassungsstatus Der Auftrag ist noch nicht kontrolliert C Feldeingabem glichkeiten und Abh ngigkeitspr fungen Im Feld Kontrollkennzeichen KZ wird der Bearbeitungszustand des Auftrages angezeigt Sonderfall Ein von der CBF Pr fstelle zur ckgegebener Auftrag kann nicht direkt gel scht werden sondern muss ge ndert und kontrolliert werden Sind die Urkunden durch CBF zur ckgegeben worden kann der Auftrag zur L schung generiert werden M gliche Bearbeitungsstatus nicht kontrollierter Auftrag F fehlerhafter Auftrag A aus dem Auftragsstatus zur nderung generierter Auftrag L aus dem Auftragsstatus zur L schung generierter Auftrag Einziges eingabef higes Feld auf der letzten Seite eines Auftrages ist das Kontrollkennzeichen Nach PF3 wird die erste Seite des n chsten Auftrages mit einer Verarbeitungsbest tigung f r den vorherigen Auftrag angezeigt M rz 2015 Clearstream Banking 19 4 CASCADE Handbuch Band 3 Kontrolle EC 19 2 Kontrolle ber die tabellarische Kurzanzeige A Allge
20. 19 00 Uhr Die entsprechenden nderungen mit dem WM Band k men am Donnerstagabend zu fr h und am Freitagabend zu sp t Die in der Maske fett gekennzeichneten Felder werden gepflegt ORS gibt ONF die Auspr gungen vor gem Umstellungsfahrplan Diese nderungen zu diesem Zeitpunkt bewirken dass die bis dahin gepufferten Einlieferungsauftr ge am selben Abend in STD verarbeitet werden e Erfassung Einlieferungsauftrag Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 18 17 CASCADE Handbuch Band 3 Der Auftrag zum Anlegen der Rahmenurkunde wird vor dem GS Stichtag in CASCADE KVEW NV erfasst und zwar entweder durch den Kunden oder durch ONF Nominale Urkunde bei RS Gattungen gleich Auftragsnominale gleich 0 Einlieferungsart 3 Neuzulassung Rahmenurkunde Einlieferungsgrund 4 Rahmenurkunde Ersteinlieferung RS Rahmennominale Rahmen dieser Urkunde d h der h chste zu valutierende Betrag f r diese Urkunde gef llt das Emissionsvolumen ist aus den WSS Stammdaten ersichtlich ONF pr ft gegen Satzung Registerauszug dass die Rahmennominale bzw die Summe bei Aufteilung auf zwei oder mehr Urkunden nicht h her als das Grundkapital ist die Aufteilung auf mehrere Urkunden ist Kundenwunsch Ordnungsnummer fortlaufende Nummer der Globalurkunde gef llt ohne St ckelungen St ckenummern St ckenummern k nnen bei dieser Art der Neuzulassung nicht erfasst werden Vorbelegung Settlement Day ist nicht ber
21. 2015 13 2 veranlasst CBF erfasst den Auftrag in KVCEJ EE Die Information geht dann ans Aktienregister Dadurch entsteht FMB KE Am fachlichen GS Stichtag minus zwei Tage kommt die R ckmeldung vom Aktienregister dass der Treuh nder eingetragen wurde dadurch entsteht Hauptbestand CBF nimmt einen Bestands bertrag vor Dadurch entsteht FMB und dieser Aktion r wird zur Austragung vorgemerkt Am GS Stichtag minus ein Tag wird von CBF der bertrag des gesamten Bestandes an den Leadmanager vorgenommen von Abwicklungskonto an Leadmanager in FMB Allgemeines zum KE Typ Der KE Typ beinhaltet die Informationen WKN des Rechts Ex Tag und Art der Kapitalerh hung Er wird bei Bestandsschaffung angelegt Das bei Valutierung erg nzte Datum KE geh rt zur St ckenummer gibt das Aus bungsdatum zur St ckenummer wieder Bei Bestandsschaffung wird die St ckenummer angelegt Es ist nicht m glich zu einem existierenden KE Typen einen zweiten KE Typ mit derselben WKN und demselben Ex Tag aber unterschiedlicher Art der Kapitalerh hung anzulegen Dies ist allerdings kein Problem der Einlieferung Es einlieferungsseitig zuzulassen l st das Problem nicht Die Plausibilit tspr fung bei der Einlieferung verhindert lediglich dass der Ablauf sp ter in RS abbricht Allgemeines zur Weiterleitung KE Typ an Aktienregister Weitergeleitet werden folgende Daten e Nominale e St ckenummer und St ckelung e WKN des Rechts e Ex T
22. 310 AUSLIEFERUNG IN KPST ZUR RUECKGABE GENERIERT 320 BUCHUNGSFREIGABE IN KPST ZURUECKGENOMMEN 400 AUSLIEFERUNG ZUR BUCHUNG FREIGEGEBEN 410 ABGELEHNT IN DISPOSITION ZURUECK IN KPZS 500 AUSLIEFERUNG ZUR BUCHUNG FREIGEGEBEN 510 ABGELEHNT IN DISPOSITION ZURUECK IN KPST 590 AUFTRAG ERFOLGREICH GEBUCHT 600 AUSTRAGUNG DER AUSLIEFERUNG AUS CARAD BESTAETIGT 610 AUSLIEFERUNG GELOESCHT 620 MANUELLE ZUWEISUNG UNVOLLSTAENDIG 630 MANUELLE ZUWEISUNG VOLLSTAENDIG 640 ABGELEHNT IN MASCHINELLER ZUWEISUNG 650 AUSLIEFERUNG STORNIERT 700 ALLE SENDUNGEN DURCH EFFEKTEN AUSGANG AUSGELIEFERT 701 NOCH TEILSENDUNGEN OFFEN 702 ALLE SENDUNGEN AUSGELIEFERT AUFTRAG IST ZU LOESCHEN 703 ZUWEISUNG ABGESCHLOSSEN 720 VOM E AUSGANG ZURUECKGEN MASCH ZUWEISUNG ZURUECKGENOM 730 VOM E AUSGANG ZURUECKGEN MAN ZUWEISUNG NOCH VORHANDEN 750 KEINE AUSLIEFERUNG DURCH EFFEKTEN AUSGANG ERFORDERLICH 790 AUSLIEFERUNG DURCH EFFEKTEN AUSGANG GEAENDERT 791 ENDBEARBEITETE AUSLIEFERUNG DURCH EFFEKTEN AUSGANG GEAENDERT 792 HISTORISCHE AUSLIEFERUNG IN KPHI GEAENDERT 993 UMLEGUNG AUTOMATISCH ENDBEARBEITET 999 LOESCHUNG WEG REDENOMINATION M rz 2015 A2 2 Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Anhang 2 Tabellen Schl sselverzeichnisse BEARBEITUNGSSTATUS EINLIEFERUNG Feldname Bearb Status BESCHREIBUNG Der Bearbeitungsstatus informiert ber den aktuellen Zustand des Einlieferungsauftrages bei der
23. 4 959 61 Euro kleinste St ckelung DM 100 1m 51 13 kleinste Einheit EURO Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 26 1 CASCADE Handbuch Band 3 4959 61 EURO_ 51 13 97 Stuecke Die Berechnung der Anzahl St cke ergibt eine ganze Zahl somit ist die Darstellbarkeit gegeben 97x 100 9 700 DM gt Nominale Urkunde c Nominale 1 549 300 000 Euro kleinste St ckelung DM 10 000 10000 EURO_ 5113 92 kleinste Einheit EURO 1549300000 EURO_ 5112 92 303016 67 Stuecke Die Berechnung der Anzahl St cke ergibt keine ganze Zahl somit ist die Darstellbarkeit nicht gegeben d Nominale 1 549 296 567 Euro kleinste St ckelung DM 10 000 10000 EURO_ 5172 92 kleinste Einheit EURO 1549296567 EURO_ 5112 92 303016 0000547632 Stuecke Die Berechnung der Anzahl der St cke ergibt keine ganze Zahl somit ist die Darstellbarkeit nicht gegeben 307 933 x 10 000 3 079 330 000 DM gt Nominale Urkunde e Nominale 1 549 296 566 72Euro kleinste St ckelung DM 10 000 10000 EURO 5112 92 kleinste Einheit EURO 1549296566 72 EURO_ 5112 92 303016 Stuecke Die Berechnung der Anzahl St cke ergibt eine ganze Zahl somit ist die Darstellbarkeit gegeben 303 016 x 10 000 3 030 160 000 DM gt Nominale Urkunde M rz 2015 Clearstream Banking 20 CASCADE Handbuch Band 3 Euro Umstellung 26 2 BOTTOM UP mit Eingabe der Nominale in EURO Umrechnung Nominale EURO x Kf Nominale DM auf 2 Nac
24. Auftr ge abgearbeitet kehrt das System automatisch in die Men maske zur ck Sonderfall Wurde ein Auftrag von der CBF Pr fstelle mit der Nachweisart 2 Urkunden liegen vor zur ckgewiesen dann ist das Feld nicht zu ndern Die Urkunden wurden nicht an den Einreicher zur ckgegeben der Auftrag muss allerdings vom Kunden in Abstimmung mit CBF abgepasst werden 17 1 2 nderung eines Auftrages ber die Auftragsnummer AN A Allgemeine Beschreibung Kennt der Benutzer die Auftragsnummer des zu ndernden Auftrages steigt er mit dem Transaktionscode KVEB und dem Funktionscode AN sowie der Auftragsnummer ein Nach Datenfreigabe erfolgt die Vollanzeige aller bisher gespeicherten Daten dieses Auftrages Unter AN sind folgende Auftr ge nderbar e ein noch nicht kontrollierter Auftrag e einin der Kontrolle als fehlerhaft markierter Auftrag e ein aus dem Auftragsstatus zur nderung generierter Auftrag e ein noch nicht vollst ndig erfasster Auftrag Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 17 3 CASCADE Handbuch Band 3 B Hauptauswahl nderung L schung Erfassungsstatus Wertebereich TRAN KVEB FC an 55 AUFTRAGSABWICKLUNG AENDERUNS LOESCHUNG ERFASSUNGSSTATUS WERTEBEREICH AN AENDERUNG EINES AUFTRAGES 5010014 AUFTRAGS NUMMER AF AENDERUNG FEHLERHAFTER AUFTRAEGE LOESCHUNG EINES AUFTRAGES z AUFTRAGS NUMMER LOESCHUNG FEHLERHAFTER AUFTRAEGE ID KZ 79230220003
25. Auslieferung numerisch durch User ID des Eingebers LAST KONTO Lastschrift Konto 7 stellig Internes CBF Feld Der Inhalt Einlieferung numerisch wird vorbelegt und kann nur von CBF ge ndert werden LETZTE AEND AM letzte nderung 10 stellig keine Datum der letzten nderung am alphanum LETZTE AEND Letzte nderung 10 stellig keine USER ID des Anwenders von numerisch welcher den Auftrag zuletzt bearbeitet hat LETZTER KUPON Letzter Kupon 10 stellig keine Sammelbezeichnung f r den TT MM JJ letzten zu einem Wertpapier oder 3 stellig geh renden Ertrags alphanum Dividenden oder Zinsschein bzw Talon LETZTER LEG SCHEIN Letzter 2 stellig keine Sammelbezeichnung f r den OPTIONS SCHEINE Legitimations alphanum letzten zu einem Wertpapier schein geh renden Ertrags Optionsscheine Dividenden oder Zinsschein bzw Talon MANGEL Mangel 3 stellig kann Spezifiziert den Mangel eines MAN numerisch Wertpapieres und benennt M 1 Stelle Tresor Oppositionsgr nde Bei M B U 2 Stelle Mangel auspr gung A Ersteinlieferungen f r Namensaktien werden hier auch Abweichungen in den Daten Aktion rsnummer St ckenummer zum Aktienbuch des Emittenten ausgewiesen Schl sseltabellen f r die verschiedenen M ngel Schl ssel ab 50 und Oppositionsgr nde Schl ssel 0 bis 49 siehe Anhang Mangel auf Seite 7 Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen Feld auf
26. CARAD vorhanden abgelehnt e Funktionen in CASCADE RS Es sind in diesem Fall keine Aktivit ten in CASCADE RS zu tun Es entsteht kein KE Typ da lediglich ein Rahmen angelegt wird Erst zum Zeitpunkt der Einlieferung wird durch den Wechsel der Verwahrart Bestand geschaffen 13 3 5 Funktion Valutierung RS Die erstmalige Valutierung bei RS Gattungen geschieht in der Regel durch die Buchung von RS Erst und Ifd Einlieferungen in RS per bzw ab GS Stichtag und dem Heraufschreiben der bei der CBF hinterlegten Rahmenurkunde Die Valutierung von Namensaktien aus bedingter Kapitalerh hung wird analog Inhaberaktien vorgenommen Zus tzlich zum m glichen KE Typ ist das Datum der Kapitalerh hung Datum KE zu erfassen Bei der Valutierung von RS Gattungen ist immer die Eingabe von St ckenummern erforderlich M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 13 18 CASCADE Handbuch Band 3 Namensaktien RS Valutierungen sind bei Rahmenurkunden oder valutierten Rahmenurkunden m glich Vor GS Stichtag e Erfassung einer Valutierung ist m glich die Buchung erfolgt erst am GS Stichtag Nach GS Stichtag Schaffung von Best nden Valutierung in CASCADE KVEW NV mit folgenden Daten e Erfassung KVEW NV Zu valutierende Nominale Auftragsnominale Einlieferungsgrund 3 oder 2 oder 7 Einlieferungsart 5 WKN des Rechts Ex Tag Beginn Datum KE bei EG 3 JA bei EG 2 und 7 NEIN Ordnungsnummer St ckelung und St ckenummern Der Auft
27. Die im CASCADE Benutzerhandbuch enthaltenen Informationen gelten in Verbindung mit anderen CBF Publikationen CBF Customer Handbook CBF Connectivity Handbook CASCADE Links Guide Kundeninformationen und sonstigen Benutzerhandb chern die weitere Details hinsichtlich der Nutzung der Serviceleistungen von CBF beschreiben G ltig ist jeweils die aktuelle Fassung auf der Internetseite www clearstream com F r Fragen zu Inhalten dieses Handbuchs wenden Sie sich bitte an Ihren Client Services Officer oder Relationship Manager Das CASCADE Benutzerhandbuch ist in drei B nde aufgeteilt Die vorliegende Dokumentation ist der dritte Band und beinhaltet die CASCADE Funktionalit ten wie sie f r den effektiven Wertpapierbereich genutzt werden k nnen Band 1 e Allgemeine Informationen zur CASCADE Plattform und Systeminformationen zur Online Schnittstelle e Abwicklung von B rsengesch ft f r nicht CCP Central Counterparty Gesch fte e Abwicklung von OTC Gesch ft e Abwicklung von Lieferinstruktionen des CCP e Geldregulierung Band 2 e Bestandsf hrung und Depotums tze e Custody Services Income und Non Income e Special Services zu Namensaktien e Special Services zu Global Securities Financing e Reporting Listen und Auswertungen e Tabellen und Schl sselverzeichnisse e Glossar Band 3 e Auftragsabwicklung f r Ein und Auslieferungen e Allgemeine Informationsdienste z B Umsatzinformationen e Auswertungen e Depotdisposition und De
28. Dieses Feld ist stets mit dem Wert 1 Auslieferung vorbelegt Die Auspr gung bedeutet dass eine effektive Auslieferung von Urkunden erfolgen soll Bei Revalutierungsauftr gen ist das Feld AUSLIEF VORG mit dem Wert 2 zu f llen Bei einem Revalutierungsauftrag muss grunds tzlich das Feld SAMMELURKUNDE J N auf J ge ndert werden Zus tzlich kann auch die Auslieferung einer Rahmenurkunde erfolgen indem das Feld AUSLIEFERUNG RU J N mit J belegt wird Bei Teilreduzierungsauftr gen muss das Feld AUSLIEF VORG mit dem Wert 3 gef llt werden Das Feld AUSLIEFERUNG RU muss mit N gef llt sein GUT KTO LAST KTO HLG Handelt es sich beim Last Konto um ein Kundenkonto aus dem Bereich Vorratslager f r Fonds so muss das Gut Konto diesem entsprechen und als Hinterlegungsart ist nur GS Vorratslager Bank m glich LAST GUT KTO Last Konto und Gut Konto d rfen nicht gleich sein Entspricht das Last Konto einem Kundenkonto Spezialabwicklung dann muss es sich beim Gut Konto ebenfalls um ein Tresorkonto Spezialabwicklung handeln LAST KTO USER ID Die ersten vier Stellen der eingegebenen Banknummer m ssen mit den ersten vier Stellen der USER ID bereinstimmen Filialen k nnen nur zu Gunsten der Zentrale erfassen ausgenommen wenn es sich bei dem Gut Konto um die Konto Art zum Einrichten von Teilbest nden nur Kundenbestand handelt NOMINALE NOM URK Wird das Feld Nom
29. Eingebbare Kennzeichen KZ I Selektion des Auftrages zur Vollanzeige X Markierung des Auftrages zur L schung C Feldabh ngigkeiten Tabellarische Anzeige Es kann im Feld Kennzeichen nur ein I oder ein X eingegeben werden D Vollanzeige von Auftr gen Information Auftragsstatus Wird vor dem Auftrag im Feld KZ ein I eingegeben erfolgt nach Datenfreigabe die Anzeige aller gespeicherten Daten dieses Auftrages ggf ber mehrere Masken bei bestimmten Auftragsarten Das Verzweigen in die Vollanzeige Information kann notwendig werden wenn die tabellarische Information nicht ausreicht und der Benutzer sich vergewissern will dass er den richtigen Auftrag bearbeitet Mit PF3 kehrt man in die tabellarische Kurzanzeige zur ck E Markierung zur L schung In der tabellarischen Kurzanzeige wird der Auftrag mit einem X zur L schung markiert Nach Best tigung der Markierung mit PF3 springt das System in das Men der nderung L schung zur ck und gibt dort eine Verarbeitungsbest tigung aus Der markierte Auftrag wird mit dem internen Status Auftrag zur L schung markiert nicht mehr zur Verarbeitung heranziehen versehen Au erdem werden Datum Uhrzeit Terminal und User ID der Markierung festgehalten Der Auftrag ist im Informationsdienst des Auftragsstatus als historischer Auftrag abrufbar Anschlie end wird der markierte Auftrag in den Erfassungsstatus des Eingebers generiert Dort l uft dieser Au
30. Feiertage ber cksichtigen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 14 1 CASCADE Handbuch Band 3 14 2 Umlegung nach Frist Ablauf Die TEFRA D Frist wird in WSS im Feld 6S130 131 TEFRA D FRIST VON BIS dargestellt Eine nderung der TEFRA D Frist ist bis zu einem Bankarbeitstag vor dem aktuellen Fristende m glich nderungen am TEFRA D Fristende und danach k nnen f r die automatisierten Vorg nge nicht mehr ber cksichtigt werden TRAN W313 FC GE SB I DEOOOAUV4EI1S5FF Ws DEO00AQV4E15 Y7PR WEN A0V4E1 REMOTE COMMON CODE CBL LGL ABR ERKLA RUNG FV ERTEILT INTERNER BEWERT KURS WRG DATUM LAGERSTELLE WP LEIHE STATUS MIN BETRAG ZUL R CKNAHME 07 05 200 CUSTODY ABRECHN ZAHLUNG NACH EINGANG EMISSIONSBEGL INSTITUT WM INSTR PRIO 7037 h chste Priorit t 7907000010 PR WS1100I WEITERE DATEN VORHANDEN PFS S ANZEIGE STAMMDATEN CLEARSTREAM BANKING FRANKFURT LEHMAN BR TR O AR NISBSKT FLAT KZ cs ST INTERNE KURZBEZ LEHMAN BR TR O AR N13BSKT SEITE 3 TEFRA D WERTPAPIER JA TEFRA FRIST VON 07 05 2008 15 06 2008 VB TEFRA D VON EUREX SICHERBEITEN G LTIG AB G LTIG BIS XEMAC BEWERTUNGS KURS WRG DATUM LAGERSTELLE STEUERPFLICHTIG ABWEICHENDER STEUERSATZ IN VORABBEFREIUNG REPORTING DEADLINE 2 REPORTING DEADLINE GUELTIG AB 08 05 2009 BIS 9999999999 B79074QA 12 06 08 13 02 44 14 2 1 Automatische nderung der
31. Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 G 19 CASCADE Handbuch Band 3 Verkn pfung Aufgrund bestimmter Vorg nge wie z B Optionsscheintrennung k nnen Verkn pfungen zwischen Ums tzen entstehen Diese Verkn pfungen k nnen innerhalb einer WKN ISIN auftreten oder auch WKN ISIN bergreifend sein F r die Verarbeitung innerhalb der Disposition muss ber cksichtigt werden ob die Ablehnung eines Umsatzes die Ablehnung aller mit diesem verkn pften Ums tze nach sich zieht oder ob diese Ums tze trotz Verkn pfung getrennt verarbeitet werden k nnen Verwahrart Das Kennzeichen steuert die Abwicklung in Abh ngigkeit von der Form in der ein Wertpapier gelagert wird M gliche Kennzeichen f r Verwahrart im Lieferbestand GS STR AKV WPR Die Verwahrarten AKV und WPR weisen darauf hin dass die St cke im Ausland verwahrt werden und von der CBF bzw einer inl ndischen Bank Guthaben in Wertpapierrechnung erteilt wird Vier Augen Prinzip Erfassung und Kontrolle von Daten m ssen beim Vier Augen Prinzip von zwei verschiedenen Personen vorgenommen werden Das System pr ft die Identifikation von Erfasser und Kontrolleur ber die jeweiligen Benutzerkennungen USER IDs VNA Vinkulierte Namensaktien jetzt RS registered shares Vorm nner Haftung Bei teileingezahlten Aktien bleibt bis zu zwei Jahren nach Umschreibung der Altaktion r Vormann in Haftung wenn der ihm folgende Eigent mer der Aktien eine Nachzahlung verweigert
32. Ist die interne Adress Nummer der CBF dem Eingeber bekannt kann diese verwendet werden Die Eingabe des BIC Code ist ebenfalls m glich Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 12 33 CASCADE Handbuch Band 3 12 3 5 St ckenummern und St ckelung Folgedaten A Allgemeine Beschreibung Je nach Unterauftragsart erscheint als eine dritte Eingabemaske entweder die St ckelungswunschmaske oder die Urkundenwunschmaske Vorgang Maske Auslieferung von Einzelurkunden AUSL VORG 1 St ckelungswunschmaske Auslieferung einer Globalurkunde AUSL VORG 1 Urkundenwunschmaske Auslieferung einer Rahmenurkunde St ckelungswunschmaske AUSL VORG 2 Revalutierung mit Auslieferung der Rahmenurkunde St ckelungswunschmaske AUSL VORG 2 Revalutierung ohne Auslieferung der Rahmenurkunde St ckelungswunschmaske AUSL VORG 2 Teilreduzierung AUSL VORG 3 St ckelungswunschmaske Achtung F r die Auslieferung von Bezugsrechten ist die Eingabe von St ckelungsw nschen explizit ausgeschlossen B Folgemaske St ckelungswunsch TRAN KVEW FC AL SB AUFTRAGSABWICKLUNG AUSLIEFERUNG ERFASSUNG ERFASSUNGSSTATUS STUECKELUNGSWUNSCH AUFTNR 652010 WEN I DE0008474040 HLG 91 G3 ORD NR j GES NOM SUM NOM STUECKELUNG ANZ URKUNDEN LIT ID KZ 7907231003 PR B7907494 08 01 06 12 32 12 PF3 Ver rbeitung PF3 Abbruch PFT7 Zur ck In diese Folgemaske kann de
33. KVAV EC IS SB AUFTRAGSABWICKLUNG SYSTEM INFORMATIONEN VEROEFFENTLICHUNGEN FREMDWAEHRUNG ABWICKLUNG ONLINE ENDE DER STUECKE RESERVIERUNG BEI FREMDWAEHRUNG IST 17 00 UHR PF4 Abbruch PF3 R cksprung CASCADE RS UMSCHREIBUNG ERSTEINTRAGUNGEN AKTIONAERSDATENAENDERUNGEN 1 ZUWEISUNG RS AUFTRAEGE Gan Mon ST 2 ZUWEISUNG RS AUFTRAEGE Corel 3230 3 ZUWEISUNG RS AUFTRAEGE Care 4 00 WEITERLEITUNG RS AUFTRAEGE AN AKTIENREGISTER AUS 1 3 ZUWEISUNG Can 1300 s TEAVA e Pe BOOTA SGE MenO oeo PF7 Zur ck In diesem Beispiel sind die entsprechenden Felder mit den oben genannten Fristen vorbelegt ber KVAV AS k nnen sie von CBF jederzeit ge ndert werden Dabei wird sichergestellt dass die Werte f r die einzelnen Fristen sinnvoll sind und nicht die L schfrist kleiner gew hlt wird als eine der Warnfristen Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 21 7 CASCADE Handbuch Band 3 21 3 3 Pr fung auf Frist berschreitung Die Pr fung kann abh ngig vom Settlement Day des Auftrags zu folgenden Ergebnissen f hren e Settlement Day Verarbeitungsdatum 65 Bankarbeitstage Der Auftrag wird vorgetragen und in der entsprechenden Warnliste f r CASCADE Auftr ge als zum ersten Mal gemahnter Auftrag angedruckt und vorgetragen e Settlement Day Verarbeitungsdatum 85 Bankarbeitstage Der Auftrag wird vorgetragen und in der entsprechenden Warnliste f r CASCADE Auftr ge als zum zweiten Mal
34. KZ 7930200002 PR 5792304 PF3 Verarbeitung PF4 Abbruch Eingebbare Kennzeichen KZ I Selektion eines Auftrages zur Vollanzeige X L schung des Auftrages Es darf jeweils nur ein I auf einer Maskenseite eingegeben werden da nur ein Auftrag zur Vollanzeige selektiert werden kann X und I d rfen nicht miteinander kombiniert werden Es ist jedoch m glich mehrere Auftr ge auf einer Seite mit X zur L schung zu kennzeichnen C Feldabh ngigkeiten Tabellarische Anzeige Das Kennzeichen in der ersten Spalte KZ gibt den Bearbeitungszustand des Auftrages an Da es sich bei allen Auftr gen um fehlerhafte Auftr ge handelt wird das Kennzeichen immer leer angezeigt 17 2 2 L schung eines Auftrages ber die Auftragsnummer LN Kennt der Benutzer die Auftragsnummer des zu l schenden Auftrages steigt er mit dem Transaktionscode KVEB und dem Funktionscode LN sowie der Auftragsnummer ein Nach Datenfreigabe erfolgt die tabellarische Kurzanzeige der buchungsrelevanten Daten dieses Auftrages Im Unterschied zur nderung eines einzelnen Auftrages wird bei der L schung ber den Einstieg LN die tabellarische Form des Auftrages angezeigt da nur dort das L schkennzeichen gesetzt werden kann Unter LN k nnen folgende Auftr ge gel scht werden e ein noch nicht kontrollierter Auftrag e einin der Kontrolle als fehlerhaft markierter Auftrag Clearstream Banking CA
35. NICHT ZUR BUCHUNG VALUTA TT MM JJJJ KV197930 UEBERNOMMEN AENDERUNGSHISTORIE AUFTRAEGE KV132001 AUFTRAGSSTATUS LISTE DER NACH RTS ENDE AUF DEM CBF KV243001 ZWISCHENKONTO VERBLIEBENEN UEBERWEISUNGEN Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 24 7 CASCADE Handbuch Band 3 24 6 2 CASCADE Verarbeitung CASCADE Auftragsabwicklung Listbezeichnung Merkmal ZUSAMMENSTELLUNG ALLER DURCH KV259001 KAPITALDIENSTE BETROFFENER GESCHAEFTE DIE NACHFOLGENDEN OFFENEN AUFTRAEGE FUER KV271001 EFFEKTIVE EINLIEFERUNGEN WURDEN UEBER DIE ABENDLICHE OPPOSITIONSPRUEFUNG ALS FEHLERHAFT ERKANNT DEPOTTAGESAUSZ GE KV124001 24 6 3 CASCADE Dienste f r Namensaktien RS M rz 2015 24 8 CASCADE RS Abwicklung Listbezeichnung FEHLERHAFTE EINLIEFERUNGSAUFTRAEGE IM ERFASSUNGS BZW AUFTRAGSSTATUS AUS PRUEFUNG GEGEN EMITTENTENDATEI Merkmal KG 100001 KG 100002 Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 25 25 1 25 1 1 Depot Disposition und Buchung F r Informationen zur Wertpapierdisposition und Buchung innerhalb des GS Abwicklungssystems wird auf CASCADE Handbuch Band 1 Kapitel 1 und Band 2 Kapitel 1 des Benutzerhandbuchs sowie das CBF Kundenhandbuch verwiesen Die nachfolgenden Abschnitte erl utern die Einbindung des Effektivbereiches in diese Abl ufe Die Auftragsarten Einlieferung und Auslieferung Gesamtablauf im zeitlichen berblick Nachfolgende Graphik verd
36. SET D 7930 DEO0C07224008 2 000 7930200002 PW 7 E6 10 02 m 37324277 PF3 Verarbeitung PF4 Abbruch Eingebbare Kennzeichen K2 I Selektion des Auftrages zur Vollanzeige X Markierung des Auftrages zur nderung C Feldabh ngigkeiten Tabellarische Anzeige Es kann im Feld Kennzeichen also entweder ein I oder ein X eingegeben werden D Vollanzeige von Auftr gen Information Auftragsstatus Wird vor dem Auftrag im Feld KZ ein I eingegeben erfolgt nach Datenfreigabe die Anzeige aller gespeicherten Daten dieses Auftrages ggf ber mehrere Masken bei bestimmten Auftragsarten Das Verzweigen in die Vollanzeige Information kann notwendig werden wenn die tabellarische Information nicht ausreicht Mit PF3 kehrt man in die tabellarische Kurzanzeige zur ck M rz 2015 Clearstream Banking 21 22 CASCADE Handbuch Band 3 nderung L schung AA E Markierung zur nderung In der tabellarischen Kurzanzeige wird der Auftrag mit einem X zur nderung markiert Nach Best tigung der Markierung mit PF3 springt das System in das Men der nderung L schung zur ck und gibt dort eine Verarbeitungsbest tigung aus Der markierte Auftrag wird mit dem internen Status Auftrag zur nderung markiert nicht mehr zur Verarbeitung heranziehen versehen Au erdem werden Datum Uhrzeit Terminal und User ID der Markierung festgehalten Der Auftrag ist im Informationsdienst des Auftragsstatus a
37. Top Down mit der die Umstellung des Depotbestandes einer Gattung vorgenommen wurde sind bzgl der Nominalen i d R Alternativ Eingaben m glich e Bei Umstellung durch die Top Down Methode ist immer die EURO Nominale einzugeben e Erfolgte die Bestandsumstellung durch die Bottom Up Methode kann wahlweise die Euro Nominale oder die Nominale Urkunde erfasst werden Bei Erfassung der Nominale Urkunde wird die Buchungs Nominale vom System errechnet Alternativ ist die Buchungs Nominale zu erfassen insbesondere wenn die Bank die W hrung der St ckelungen nicht kennt In diesem Fall wird die Nominale Urkunde errechnet In beiden F llen wird systemseitig auf Darstellbarkeit der kleinsten St ckelung bzw der kleinsten bertragbaren Einheit gepr ft TOP DOWN mit Eingabe der Nominale in EURO Kf Konversionsfaktor 1 95583 nur Beispiel Umrechnung Kleinste Stueckelung DM kleinste Einheit EURO auf 2 Nachkommastellen gerundet Nominale EURO kleinste Einheit EURO eh Stuecke Ist der Wert in Anzahl St cke eine ganze Zahl so ist die Darstellbarkeit gegeben Berechnung der Nominale Urkunde f r die Anzeige Anzahl St cke x kleinste St ckelung DM Nominale Urkunde DM Beispiele a Nominale 5 000 Euro kleinste St ckelung DM 100 1m 51 13 kleinste Einheit EURO 5000 00 EURO_ 51 13 97 79 Stuecke Die Berechnung der Anzahl St cke ergibt keine ganze Zahl somit ist die Darstellbarkeit nicht gegeben b Nominale
38. Umlegungs Auftrages auf die finale Rahmenurkunde umgelegt werden Die vorl ufige Rahmenurkunde kann nur ausgeliefert werden wenn diese zuvor auf 0 heruntervalutiert wurde d h es sind keine Rest Best nde mehr auf irgendeinem 67 1er Konto vorhanden 14 2 4 Timeline TEFRA D Tag 45 Tag Tag43 Taga m Freigabe noch Gesetzliche TEFRA D qopara Frist 40 Kalendertage Best n 5 TEFRA D TEFRAD Autom Frist Beginn Frist Ende Auftrag zum _CARAD TEFRA D Umbuchen der St cke Nom Frist Umstellung der freien Best nde Disposition in Abwicklung Einlieferungsgr nde per STD Valta 44 Tag STD abgeschlossen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 14 3 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking 14 4 CASCADE Handbuch Band 3 15 Electronical documentation transfer EDT CBF bietet neben der blichen physischen Einlieferung von Globalurkunden bei Neuzulassung auch den Weg ber das EDT Verfahren an Bei diesem Verfahren ist es nicht mehr notwendig eine Globalurkunde in gedruckter Form physisch bei CBF einzuliefern Stattdessen wird eine Globalurkunde als PDF Datei als X List Internet Upload an die CBF Abteilung New Issues geschickt und nach erfolgter Zulassungs Pr fung gebucht Diese PDF Datei wird nach erfolgter Zulassung an den Tresor weitergeleitet dort ausgedruckt und nach einer weiteren Pr fung von einem Vaults Mitarbeiter mit einer Kontroll Unterschrift versehen und i
39. W W hrung W hrung in der Gegenwerte aus WP bertr gen und B rsengesch ften reguliert werden k nnen Wertpapierbesitzer Besitzer von Wertpapieren Wertpapierbesitzer von Namensaktien k nnen entweder als Aktion r im Aktienbuch eingetragen sein oder die Eintragung wurde mittels Umschreibung f r ihre Aktien beantragt so dass sie bis zur Best tigung der Umschreibung nur wirtschaftliche Rechte geltend machen k nnen Wertpapierkennnummer In Deutschland eine numerische Bezeichnung ab 2003 alphanumerisch mit sechs Stellen die Wertpapiergattungen zugeordnet werden dienen der Erleichterung des Wertpapierverkehrs Die CBF f hrt bis zum Jahr 2003 durchg ngig die internationale Wertpapier Kennnummer ISIN ein Siehe ISIN Wertpapier bertragungs Auftrag Anweisung des Depotkunden an die CBF eine bertragung mit ohne Gegenwertverrechnung von Wertpapieren auszuf hren WKN Abk rzung f r Wertpapierkennnummer Siehe Wertpapierkennnummer oder ISIN WKN Familie Zusammenfassung aller Emissionen eines Emittenten in RS Aktien gem im Aktienbuch M rz 2015 Clearstream Banking G 16 CASCADE Handbuch Band 3 Glossar WSS Wertpapier Service System der Deutsche B rse AG Es werden dort Online Informationen zu Wertpapier Stamm und Termindaten angeboten Pflege erfolgt durch WM Wertpapiermitteilungen Z Zahlstelle Der Emittent bzw dessen Lead Manager muss im Emissionsprospekt Zahlstellen angeben d h Banken bei denen Zi
40. der Maske NACHWEISART NAECHSTER KUPON Bedeutung Nachweisart N chster Kupon Formal korrekt 2 stellig numerisch 10 oder 3 stellig numerisch Eingabe MUSS a Erkl rung Kennzeichen wie die zum Einlieferungsauftrag geh renden Urkunden bei der CBF eingereicht werden Folgende Auspr gungen sind m glich 01 Einlieferung effektiver Urkunden 02 Urkunden liegen bereits vor 03 Urkunden von Druckerei 04 Einlieferung ohne Urkunden mit Rahmenvertrag nur f r Namensaktien RS 05 Einlieferung mit Urkunden nur f r RS 06 Um Festschreibung 07 Zession fehlt 08 Einlieferung EDT 09 Edelmetall Sammelbezeichnung f r den n chsten zu einem Wertpapier geh renden Ertrags Dividenden oder Zinsschein bzw Talon nicht bei nur im Mantel verbriefte Anleihen NAECHSTER LEGSCHEIN N chster Legitimations schein 2 stellig alphanum Das Kennzeichen f r den n chsten Legitimationsschein bei Optionsscheinen NAME Auslieferung NAME Auslieferung Name Name 70 stellig alphanum 70 stellig alphanum keine Name des Empf ngers manuelle Eingabe Name des Empf ngers Anzeige aus CBF Adressendatenbank KUSTA f r Effekten Ausgang NAME Einlieferung Name 70 stellig alphanum Hier werden der Name und Wohnort des Aktion rs gem Aktienbuch des Emittenten angezeigt NAME Auslieferung NAMENSZUSATZ NOMINALE
41. eingelieferten Bezugsrecht Bezugsrechten als Stamm WKN ISIN zugeordnet ist WKN KENNUNG D Wertpapier 1 stellig muss Siehe WP Kennung Stammrechts kennung des alphanum Stammrechts WOHNORT Wohnort 35 stellig keine Hier wird der Wohnort des alphanum Aktion rs gem Aktienbuch des Emittenten angezeigt WP KENNUNG Wertpapier 1 stellig muss Eingabem glichkeiten Kennung alphanum W Deutsche WKN I ISIN B B rsenk rzel Vorbelegung I a Muss oder Kannfeld h ngt vom jeweiligen Vorgang ab b Eines der beiden Felder muss gef llt sein Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 10 10 1 10 1 1 Spezifische Feldbeschreibungen und Formalpr fungen St ckenummern Die St ckenummern auf den Urkunden die beim bzw ber die CBF effektiv bewegt werden sollen sind Bestandteil der jeweiligen zugrundeliegenden Auftr ge Die Erfassung der St ckenummern richtet sich in Format und Inhalt weitestgehend nach der ISO Norm Bei der Eingabe jeder einzelnen St ckenummer findet ein Abgleich gegen alle bereits in den CBF Anwendungen CARAD oder Auftr ge im Auftragsstatus vorhandenen St ckenummern statt Dadurch wird eine doppelte Nummernerfassung bzw Hinterlegung bei CBF unm glich Dar ber hinaus pr ft CASCADE mit der Verarbeitung der St ckenummern sofort gegen vorhandene Oppositionsangaben aus den aktuellen Daten der WM f r die Wertpapiere Bei Einlieferungen von effektiven vinkulierten Namensaktien werden d
42. einzelnen Banken f r ihre Nicht US Resident Kunden von dort freigegeben und auf das entsprechende Hauptkonto der Bank umgebucht werden Um diesen Prozess auch systemtechnisch darstellen zu k nnen muss der Emittent bei der Emission der Anleihe 2 Rahmenurkunden mit der Urkundennominale 0 in der Auftragsart 16 Neuzulassung RU ber die Transaktion KVEW NV ber LIMA oder EDT Einlieferungsart 3 NEUZULASSUNG RU oder 4 NEUZULASSUNG RU VA bei der CBF einliefern Beide Rahmenurkunden erhalten die Rahmen Nominale Emissionsvolumen Das Verfahren der Einlieferung bei Neuzulassungen und Valutierungen ist im Kapitel Erfassung Neuzulassung Valutierung NV auf Seite 12 16 beschrieben Die erste vorl ufige Rahmenurkunde erh lt die Ordnungsnummer 1 mit Einlieferungsgrund 1 aus Emission gt Valutierung und Revalutierung m glich die zweite finale Rahmenurkunde erh lt die Ordnungsnummer 2 und wird mit dem Einlieferungsgrund 8 SPERRE REVAL MOEGL eingeliefert Dieser Schl ssel verhindert dass die finale Urkunde w hrend der TEFRA D Frist valutiert werden kann Daraus folgt dass vorerst w hrend der 40 Tage Frist nur die vorl ufige Rahmenurkunde valutiert revalutiert werden kann 14 1 1 Aufstockung des Emissionsvolumen einer TEFRA D Gattung Durch die M glichkeit der Lieferung von mehreren Urkunden in einer als TEFRA D definierten ISIN kann der CBF Kunde bei Bedarf das Emissionsvolumen der Gattung erh hen F r
43. f r die automatische Buchungsfreigabe zugelassen sind mit der Kontrolle direkt in die Buchung eingestellt 12 2 3 Untert gige Tresorvereinnahmung und automatische berleitung in den Kontrollierten CARAD Bestand Es werden untert gig alle zwei Stunden folgende Prozesse durchgef hrt werden 1 Automatische Vereinnahmung a aller EDT Auftr ge b aller bis zum Intervallzeitpunkt gebuchten und noch nicht vereinnahmten Auftr ge autom Valutie rungen von Sammelurkunden ohne St ckenummern Ausf hrung alle zwei Stunden ca 07 20 17 20 Uhr 2 Automatische berleitung nach CARAD Endbearbeitung a aller bis zum Intervallzeitpunkt automatisch oder manuell vereinnahmten Einlieferungsauftr ge ohne St ckenummern Ausf hrung alle zwei Stunden ca 08 20 16 20 Uhr b aller bis zum Intervallzeitpunkt automatisch oder manuell vereinnahmten autom Valutierungen von Sammelurkunden ohne St ckenummern Ausf hrung direkt nach Vereinnahmung Punkt 1b 12 2 4 Neuzulassung Rahmenurkunde mit gleichzeitiger Valutierung F r die Neuzulassung einer Rahmenurkunde mit gleichzeitiger Valutierung Einlieferungsart 4 erfolgt noch keine Berechtigungspr fung auf Hauptzahlstelle emissionsbegleitendes Institut da zu diesem Zeitpunkt die Hauptzahlstelle oder das emissionsbegleitende Institut unter Umst nden noch nicht feststeht Wenn diese Urkunde allerdings erneut valutiert revalutiert werden soll greift die Berechtigungspr fung sofort Hinweis
44. gemahnter Auftrag angedruckt und vorgetragen e Settlement Day Verarbeitungsdatum 90 Bankarbeitstage Der Auftrag und alle zugeh rigen St cke werden gel scht und in der entsprechenden Warnliste f r CASCADE Auftr ge als gel schter Auftrag angedruckt und vorgetragen In allen anderen F llen werden die Auftr ge nur vorgetragen M rz 2015 Clearstream Banking 21 8 CASCADE Handbuch Band 3 nderung L schung AA 21 4 Automatische L schung von Auftr gen bei Redenomination Werden Gattungen in Euro umgestellt werden alle offenen Ein und Auslieferungen im Auftragsstatus automatisch gel scht Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 21 9 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking 21 10 CASCADE Handbuch Band 3 22 22 1 Belege Der Einlieferungsauftrag Die Gesch ftsbedingungen der CBF sehen vor dass zus tzlich zur Einlieferung der effektiven Urkunden ein Einlieferungsauftrag mitgeliefert werden muss Dieses Formular enth lt die buchungs und verwahrrelevanten Daten ohne St ckenummern wie sie im CASCADE Einlieferungsauftrag erfasst wurden und zu dem Einlieferungsposten geh ren Bei Einlieferungen in Namensaktien Registered Shares RS vor dem GS Stichtag entf llt der Einlieferungsauftrag Den effektiven Urkunden muss dieser Einlieferungsauftrag als Beleg zweifach beigelegt werden Die Erstellung des Beleges online kann ber den Informationsdienst des CASCAD
45. in absteigender Reihenfolge gespeichert Die Einlieferung der zugeh rigen Urkunden muss dieser Vorgabe entsprechen Innerhalb einer St ckelung ist die Reihenfolge der Eingabe ma gebend SUMME NOM Wird mit der Nominale der bereits insgesamt erfassten St cke belegt D Abh ngigkeitspr fungen ST CKELUNG VERWAHR M GLICHKEIT F r alle Verwahrarten ausgenommen Eingeschr nkte GS Verwahrung gilt dass die eingegebene St ckelung zur WKN ISIN mit der eingegebenen Litera vorhanden sein muss Handelt es sich bei der Einheit der Effektennotiz um oder 0 00 dann wird die St ckelung Nominale gepr ft Bei ST St cke wird die Anzahl St cke gepr ft ERSATZST CK FLIERTEXT ST CKENUMMERN Ein Ersatzst ck kann nur dann eingegeben werden wenn in der entsprechenden Textzeile mindestens eine St ckenummer erfasst wurde ERSATZST CK WKN FLIERTEXT ST CKENUMMERN Handelt es sich bei der eingegebenen WKN ISIN um ein Bezugsrecht so ist die Kennzeichnung als Ersatzst ck nicht erlaubt Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 12 3 12 3 1 Erfassung von Auftr gen EW Erfassung von Auftr gen zur effektiven Auslieferung oder Revalutierung Teilreduzierung von Emissionen AL Folgende Auftr ge werden hier erfasst e Laufende Auslieferungen von Einzelurkunden mit Einzel und Verbundnummern Stufe Il e Laufende Auslieferungen von technischen Sammelurkunden e Laufende Auslieferungen als Umlegung aus oder
46. ist eine Darstellbarkeit gegeben b Nominale Urkunde 3 079 330 000 DM kleinste St ckelung DM 10 000 3079330000 00 DM_ Ki 157443642852 EURO gt Nominale Euro Pr fung auf Darstellbarkeit 3079330000 00 DM 1000000 DM 307933 Stueck Die Anzahl St cke ist eine ganze Zahl damit ist die Darstellbarkeit gew hrleistet Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 265 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking 26 6 CASCADE Handbuch Band 3 Glossar A Abwicklung Clearstream Banking Siehe Settlement Verarbeitung Aktienbuch Namensaktien sind unter Angabe des Eigent mers mit Namen und den gesetzlichen Zus tzen in das Aktienbuch der AG einzutragen Als Aktion r der AG gilt wer als solcher im Aktienbuch eingetragen ist Jedem Aktion r ist auf Verlangen Einsicht in das Aktienbuch zu gew hren Aktion r Der Aktion r ist Eigent mer einer Aktie Namensaktien lauten auf den jeweiligen Inhaber der im Aktienbuch des Emittenten eingetragen ist Aktion rsnummer Eine Nummer die zur eindeutigen Identifikation von Aktion ren bei den Emittenten vinkulierter Namensaktien dient Auftrag In CASCADE wird jede Form der Anweisung eines Kunden an die CBF z B jede Einlieferung und Auslieferung jeder Wertpapier bertrag als Auftrag bezeichnet Auftraggeber Der Auftraggeber eines Wertpapier bertragungsauftrages stellt bei den St cken die Lastschriftseite eines Auftrage
47. mit F gekennzeichneten sind damit kontrolliert und werden nach PF3 verbindlich an die CBF bergeben Kombination Einzelkontrolle Blockkontrolle In bestimmten F llen k nnen sowohl in den Zeilenkennzeichen als auch im Kennzeichen Blockkontrolle Eingaben gemacht werden Will der Benutzer auf einer Seite nur einen Posten kontrollieren dann setzt er vor dem gew nschten Auftrag ein K Will er auf einer Seite einen Posten als fehlerhaft kennzeichnen w hrend alle anderen Posten kontrolliert werden sollen setzt er vor dem fehlerhaften Auftrag ein F und in das Kontrollkennzeichen unter der Tabelle ein K Soll auf einer Seite ein Auftrag als unkontrolliert stehen bleiben w hrend alle anderen Auftr ge kontrolliert werden k nnen so muss er vor jedem kontrollierten Auftrag ein K setzen w hrend das Kontrollkennzeichen des unkontrollierten Auftrages leer bleibt Nach PF3 bl ttert das System auf die n chste Seite der tabellarischen Anzeige mit weiteren zu kontrollierenden Auftr gen Auf dieser Seite wird die Verarbeitung der vorherigen Seite best tigt Wenn PF3 auf der letzten Seite gedr ckt wird kehrt das System zum Men der Kontrolle zur ck und gibt ebenfalls eine Verarbeitungsbest tigung aus M rz 2015 Clearstream Banking 17 CASCADE Handbuch Band 3 Kontrolle EC Jeder mit F gekennzeichnete Auftrag bleibt im Erfassungsstatus stehen und muss vom Erfasser mit dem Vorgang nderung i
48. nur Optionsscheine WKN ISIN Opt zur Optionsanleihe cum WKN ISIN Cum vorgenommen wird Operativer RS Bestand erweiterte Bestandsf hrung bei Namensaktien Setzt sich zusammen aus dem Hauptbestand dem zugewiesenen Bestand und dem freien Meldebestand bei Namensaktien Opposition Ver ffentlichung der St ckenummern all derjenigen Wertpapiere die als verloren feststehen oder sonst wie abhanden gekommen sind Optionsrecht Das einer Optionsanleihe anhaftende Recht auf Bezug von Aktien einer AG Das Optionsrecht kann mit der Anleihe verbunden sein oder als eigenst ndiges Recht gehandelt werden Siehe auch Optionsschein Warrant Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 G 11 CASCADE Handbuch Band 3 Optionsschein Warrant Bei Optionsanleihen ist das Recht auf Aus bung der Option gesondert in Optionsscheinen verbrieft die zwar zusammen mit Teilschuldverschreibungen der Anleihe ausgegeben werden aber selbst ndige Rechte beinhalten Daher werden die Optionsscheine an der B rse gehandelt und k nnen amtlich notiert werden Optionsschuldverschreibung Anleihe Obligation Schuldverschreibung die dem Inhaber neben der Verzinsung das Recht einr umt Aktien der emittierenden AG zu einem bestimmten Kurs Optionskurs innerhalb einer festgelegten Frist Optionsfrist zu beziehen Nach Aus bung der Option bleibt die Schuldverschreibung im Gegensatz zur Wandelschuldverschreibung bestehen d h der Aus bende
49. sind nachfolgende Besonderheiten erlaubt 2 bogenlos 3 nur Mantel kein Bogenausdruck 4 Einzelurkunde Mantel Globalbogen 5 Mantel Bogen Zession f r RS 6 Mantel Talon Zession f r RS 9 Einzelurkunde Globalmantel Einzelbogen 11 Alte Urkunden 20 Technische Globalurkunde mit Bogen manuell erstellt 21 Technische Globalurkunde ohne Bogen manuell erstellt 22 Technische Globalurkunde mit Bogen lieferbar 23 Technische Globalurkunde ohne Bogen lieferbar 27 Festschreibung Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW F r Sammelurkunden sind nachfolgende Besonderheiten zul ssig 15 Nur Mantel 16 Unikat 17 Unit 20 Technische Globalurkunde mit Bogen manuell erstellt 21 Technische Globalurkunde ohne Bogen manuell erstellt 22 Technische Globalurkunde mit Bogen lieferbar 23 Technische Globalurkunde ohne Bogen lieferbar 24 Mit Bogen 25 Ohne Bogen 26 JSG ohne Bogen 28 Nur Bogen 40 Kein Zinsschein Talon 41 Nur Talon 47 IGL mit Bogen 48 IGL ohne Bogen 49 Jungschein mit Bogen 52 Dauerglobalurkunde mit Bogen 53 Dauerglobalurkunde ohne Bogen 54 Rahmenurkunde mit Bogen 55 Rahmenurkunde ohne Bogen 56 Globalbonds mit Bogen 57 Globalbonds ohne Bogen Bei der Auftragserteilung von Neuzulassungen ber die CASCADE Transaktion KVEW NV wird das Feld Besonderheit unter den unten aufgef hrten Bedingu
50. werden Wird die Kennzeichnung mit S eingegeben kann ein Einlieferungsbeleg Online ausgedruckt werden Zus tzlich kann aus der tabellarischen Anzeige der Transaktion KVAV ein Online Druck aktiviert werden Voraussetzung f r den Ausdruck ist eine leitungsbezogene Bildschirmzuordnung zum Drucker PF3 F hrt zu einer Verarbeitung der eingegebenen Daten Eingabebest tigung PF4 Mit PF4 wird ein Dialog ohne Verarbeitung abgebrochen Anschlie end wird das jeweilige Auswahlmen angezeigt PF5 Nur bei tabellarischen Anzeigen wenn aufgrund einer Zeit berschreitung die Datenbanksuche abgebrochen werden musste PF5 initiiert somit ein Weitersuchen nach Auftr gen in der Datenbank PF6 PF7 F hrt zu einer Verarbeitung der eingegebenen Daten und bl ttert gleichzeitig innerhalb eines Vorganges bei bestimmten CASCADE Auftragsarten vor Erm glicht ein Zur ckbl ttern zur vorangegangenen Maske innerhalb eines Vorganges Voraussetzung ist jedoch dass innerhalb eines Maskentyps Folgemasken existieren Infolgedessen funktioniert PF7 erst dann wenn zuvor mit PF8 vorw rts gebl ttert werden konnte PF8 Erm glicht ein Vorw rtsbl ttern zur Folgemaske innerhalb eines Vorganges Voraussetzungen siehe PF7 PF9 Nicht belegt Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 8 1 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 8 2 Taste Erkl rung PF10 Nic
51. zweiten Bankmitarbeiter andere User ID als der Erfasser wahrgenommen werden Spezifikation des Original Auftraggebers oder Endbeg nstigten in einem CASCADE Auftrag Kundenreferenznummer Bank Diese Referenznummer dient der Bank zur eindeutigen Identifizierung der Best nde eines Kunden Kundenreferenznummer kann z B die Nummer eines Depotkontos des Kunden sein Um jederzeit feststellen zu k nnen welche Depotkunden an den erweiterten Best nden f r Namensaktien Registered Shares RS partizipieren m ssen die Banken geeignete organisatorische Vorkehrungen in ihrer Bestandsf hrung treffen die sich in der Kundenreferenznummer widerspiegeln k nnen Kupon Siehe Coupon Kupon Bogen Siehe Coupon Bogen KUSTA Kunden Stammdatenbank der CBF Datenbank mit allen erforderlichen Angaben zu Kunden B rsenteilnehmern Teilnehmern ausl ndischer Zentralverwahrer und Clearingorganisationen Hierin sind die wesentlichen Merkmale zur Kontof hrung und Gesch ftsabwicklung pro Konto gespeichert L Lagerstelle Bank im Ausland bei der die CBF ausl ndische Original Aktien verwahren l sst LIMA Link Manager Die Funktionen des Systems LIMA bieten Service f r Kunden die ein eigenes EDV System nutzen um die Auftragserteilung den Administrations Informationsaustausch und den Settlement Informationsaustausch elektronisch per file transfer mit dem System CASCADE auszutauschen M Markierung Kennzeichnung eines Auftrages zur nde
52. 13 15 13 3 3 Neuzulassung Rahmenurkunde ohne Valutierung f r bedingtes Kapital 13 16 13 3 4 Neuzulassung Rahmenurkunde f r laufende Einlieferung von Namensaktien 13 17 18 239 Funktion Yaluterung Ro erreso niri iien peni Dra REEE RRES EE 13 18 13 4 Die Auslieferung von Namensaktien RS nach dem GS Stichtag 13 20 14 TEFRA D Anleihen 14 1 Einisierung der Urkunden es 1 0 Run 14 1 14 1 1 Aufstockung des Emissionsvolumen einer TEFRAD Gattung 14 1 142 AUmlegung nach FeisFAblauf ss ER ai 14 2 14 2 1 Automatische nderung der Einlieferungsgr nde nach Ablauf der TEFRA D Frist 14 2 14 2 2 Automatische Umbuchung der CARAD Best nde ber CASCADE Auftrag AA 18 14 3 14 2 3 Manuelle Umbuchung der CARAD Best nde ber CASCADE Auftrag AA 18 nach Ablauf der TEFRA DI FFISt e 0 24 000 00 08 Bam seen nr N Dii E 14 3 14 2 4 Timeline TEFRAD 00 2cnnn rent 14 3 15 Electronical documentation transfer EDT 16 Autodispo Service M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt iv CASCADE Handbuch Band 3 Inhalt 16 1 Einf hrung der automat Valutierung und Revalutierung f r Zertifikate Optionsscheine und definierte Anleihen srsrnrieririsrreris snt tnta ra ET E EIEEE EEEIEE AEAEE nennen 16 1 16 2 Prozessvorausselzungen ns ss tes EAAS ARE RERA E EEA 16 2 17 nderung L schung EB 17 1 nderung VOMA eseririk rer 17 1 17 1 1 nderung fehlerhafter Auftr ge AF sosresrrcisiterisniieitandinsi tsi
53. 2 Kapitalerh hung gegen Einlage oder oder 7 Gratisaktien Rahmennominale gr er 0 Ordnungsnummer WKN des Rechts Ex Tag Beginn und Datum KE nur bei Einlieferungsgrund 3 St ckelung plus St ckenummern e Kontrolle Einlieferungsauftrag e Freigabe zur Buchung durch ONF Nach der Freigabe zur Buchung wird in CARAD die Urkunde angelegt Die Urkunde ist damit teilerfasst e Funktionen in CASCADE RS Bei Einlieferungsgrund 3 wird der KE Typ angelegt mit der WKN des Rechts plus Ex Tag plus Datum KE da es sich hier um eine Valutierung handelt Bei bedingtem Kapital sind diese drei Felder vorhanden und gef llt FMB KE entsteht da mit der gleichzeitigen Valutierung Bestand geschaffen wird Die St ckenummern werden in RS im FMB KE angelegt e Weiterleitung KE Typ an das Aktienregister Bei Einlieferungsgrund 3 wird der KE Typ Stand der Kapitalerh hung an die Aktienregister gemeldet Das betrifft die valutierten Best nde und die St ckenummern In der Regel werden der KE Typ das Datum KE die Nominale und die St ckenummern weitergeleitet 13 3 3 Neuzulassung Rahmenurkunde ohne Valutierung f r bedingtes Kapital Im Fall Neuzulassung Rahmenurkunde ohne Valutierung f r bedingtes Kapital sind die Daten f r die Stammgattung in WSIS GE bereits vorhanden Im Vorfeld der bedingten Kapitalerh hung muss die WKN falls ungleich Stammgattung d h falls KE Typ von Stammgattung abweicht er ffnet werden diese wird f r d
54. 2 3 4 Folgedaten Versand z4 2 44er add 12 33 12 3 5 St ckenummern und St ckelung Folgedaten 222220cserennn 12 34 13 Namensaktien RS 13T ACME erii ee ee ee 13 1 13 1 1 Phasenkonzept 2c2msneneneneeeenneeeneerere rennen nennen 13 1 1321 2 Selllement Art nase r ESS AAEE E aN 13 1 13 1 3 Auftragserteilung per Datenfern bertragung DF 222222 13 1 13 1 4 Auseinanderfallen von technischem und fachlichem GS Stichtag 13 1 13 1 5 Algemeines zum KE Typ 2 2 4 35 2424 were san nn 13 2 13 1 6 Allgemeines zur Weiterleitung KE Typ an Aktienregister 222220 13 2 13 1 7 Kundenanforderungen hinsichtlich der einzureichenden Urkunde 13 3 13 2 Auftr ge zur lfd Einlieferung von Namensaktien RS 22ses 22 0 13 4 132 1 Allgemeines a 0ur2210w s TAES Ini ee resp ine are 13 4 1322 Alliragsenlassung ss ses are 13 7 13 2 3 Buchungsrelevante Auftragsdaten 2 2222 nseeeeeeeeerenene nenn 13 8 13 2 4 Wertpapierrelevante Folgedaten 2u2suseeseneesen ernennen 13 10 18 25 ZessionFolged ten ui 42us ue HH amorri neni Eea RI aE ARGAT an AS 13 13 18 2 6 St ckenummernFolgedaten 2 risas nes tsentr re Bene 13 14 13 3 Neuzulassung Valutierung NV u a an 13 15 13 3 1 Neuzulassung Globalurkunde GS Aufnahme Umstellung Inhaber in Namensaktien 13 15 13 3 2 Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde oaoasnnnaaannnnananaaun nnan
55. 2 Belege 22 1 Der Einlieferungsauftrag ascendens hohe 22 1 23 Auswertungen 24 Listen aus CASCADE 24 1 CASCADE Tageslisten Erfassungsstatus 2 22222 seeeeanenenenene nenn 24 2 24 1 1 Liste der Auftr ge f r Einlieferungen die bereits f nf Bankarbeitsarbeitstage im Erfassungsstatus stehen saaana neneneneneeeenenererer een ennn 24 2 24 2 CASCADE Tagesl sten Auftragsstatus a 222 5 ran in 24 3 24 3 Erfassungs und Auftragsstatus CASCADE ssis cisesirecariresri iese eser ias 24 4 24 3 1 Oppositionsliste zu Einlieferungen 4 542404 52 Sahara 24 4 24 4 Weitere Auswertungen f r Einlieferungen 22eseenereeneeeen nennen 24 5 22 ANE erei aaa OA AA OA EENE AE A ee 24 5 24 5 Auswertungen f r die Einlieferung von Namensaktien vor dem GS Stichtag 24 6 Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 v CASCADE Handbuch Band 3 24 6 ListeldentinKationsaser sun 2 300 00 24 7 24 6 1 CASCADE Auftragsabwicklung u 1A 010 aan 24 7 24 6 2 CASCADE Verarbeilung aus sn00 Sn een ern 24 8 24 6 3 CASCADE Dienste f r Namensaktien RS 2 2 cuecneeneeeeeenenn 24 8 25 Depot Disposition und Buchung 25 1 Die Auftragsarten Einlieferung und Auslieferung 22 22222c2ersereenn 25 1 25 1 1 Gesamtablauf im zeitlichen berblick 2c2ucsccesseeaeesseeeneenn en 25 1 25 2 R ckgabe von Auftr gen ricardi anr 440 a Rn ha 25 2 25 2 1 R ckgabe von Einli
56. 2 Druck PF3 R cksprung PF4 Abbruch PFBE Vor Im Auftragsstatus werden zus tzliche Informationen bez glich Bearbeitungs und Dispositionsstatus eines Auftrages angezeigt Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 20 7 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking 20 8 CASCADE Handbuch Band 3 21 nderung L schung AA 21 1 Markierung zur nderung MA A Allgemeine Beschreibung Ein und Auslieferungsauftr ge die sich bereits im CASCADE Auftragsstatus befinden k nnen unter bestimmten Voraussetzungen noch ge ndert werden Einlieferungen k nnen bis zum Bearbeitungsstatus Annahme bei CBF erfolgt zur nderung bzw L schung durch den Eingeber bearbeitet werden Auslieferungen sind bis zur Buchung durch den Eingeber zur nderung bzw L schung bearbeitbar nderungen sind jedoch nicht direkt im Auftragsstatus m glich Die Auftr ge werden im Auftragsstatus nur markiert und damit in den Erfassungsstatus des Benutzers berf hrt Dieses Verfahren ist notwendig um auch f r nderungen im Auftragsstatus das Vier Augen Prinzip sicherzustellen Folgende Schritte laufen dabei ab e Markierung des zu ndernden Auftrages im Auftragsstatus e Herausnahme des markierten Auftrages aus dem Auftragsstatus und Ablegen in die Historie des Auftragsstatus e Generierung des markierten Auftrages in den Erfassungsstatus e nderung des generierten Auftrages im Erfassungsstatus e Kontrolle des g
57. 3 Auslieferung 05 Verpf ndung Freigabe 06 WP bertrag mit Gegenwert Bank Erfassung 08 Einbuchung einer Reservierung zugunsten des Unterkontos 995 09 WP bertrag mit Gegenwert CBF Erfassung 10 Einbuchung aufgrund von Best nden laus Kapitaldienste 12 R ckzahlung aus Kapitaldienste 13 Split aus Kapitaldienste 14 Ausgleich aus Kapitaldienste 15 Berichtigungsaktien aus Kapitaldienste 16 Umbuchung aus Kapitaldienste 17 Umstellung aus Kapitaldienste 18 Aktienumtausch aus Kapitaldienste 19 nderung der Verbriefungsart Jungschein Aufl sung aus Kapitaldienste 20 Gesamt Depot bertrag 22 DTCC bertr ge ohne Gegenwert 24 Bondstripping Trennung 25 Bondstripping Zusammenf hrung 26 Optionsscheintrennung 27 Optionsscheinzusammenf hrung 30 Einlieferung 31 Altsparer Entsch digung 33 R cktausch GBC 34 Umtausch GBC 35 WP Leihe 36 WP Leihe R ck bertragung 37 Redenomination Ausbuchen EURO 38 Redenomination Einbuchen EURO 39 Ausgleichsbuchung ohne Gegenwert automatischer WP bertrag ohne Gegenwert 41 GS B rse 42 STR B rse 43 WPR B rse Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 1 CASCADE Handbuch Band 3 Textschl ssel Bedeutung 44 AKV B rse 50 Eurex 97 R cknahme der Reservierungsbuchung RTS 99 Storno M rz 2015 A4 2 Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Anhang 4 Tabellen Buchungstextschl ssel BUCHUNGS TEXT SCHL SSEL TABELLE DEM GELDBUCHHALTU
58. 3B AUFTRAGSABWICKLUNG AUFTRAEGE AENDERUNG ERFASSUNGSSTATUS SEITE 1 KZ PRIM AUFTR NR LAST KTO GUT KTO WEN NOMINALE 653 7930 000 DEO007224008 2 000 gt ID KZ 7930200002 PR 87930495 16 10 02 11 03 11 PF32 Ver arbeitung PF4 Abbruch Eingebbare Kennzeichen KZ I Selektion des Auftrages zur Vollanzeige X Selektion des Auftrages zur nderung Es ist jeweils nur ein I bzw ein X auf einer Maskenseite erlaubt d h es k nnen nicht gleichzeitig mehrere Auftr ge zur Vollanzeige selektiert werden X und I d rfen auch nicht miteinander kombiniert werden Der einzige Unterschied zwischen X und I besteht darin dass man nach I nicht ndern kann w hrend man nach X den Auftrag in der Vollanzeige ndern darf C Feldabh ngigkeiten Tabellarische Anzeige Das Kennzeichen in der ersten Spalte KZ gibt den Bearbeitungszustand des Auftrages an Da es sich bei allen Auftr gen um fehlerhafte Auftr ge handelt wird das Kennzeichen immer leer angezeigt Zur nderung wird der gew nschte Auftrag durch Eingabe eines X in der Spalte KZ der entsprechenden Zeile ausgew hlt Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 nderung L schung EB D Vollanzeige nderung Erfassungsstatus TRAN KVEB FC AF 3B AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG INFORMATION ERFASSUNGSSTATUS LFD EINLIEFERUNG PRIMANOTE 653 AUFTNR 6530000 HELG 01 63 LAST KTO 7960 000 CB
59. 7224008 7960 000 7930 000 DEO007224008 7961 000 7930 000 DEO007616765 7961 000 7930 000 DEO00761 773 or an in n n 0 h o00 o00 0 O O O 0O DD mo 1 o r re or mom Q 3 65 3 3 an ah CURRY O OOO on an in in in in vr or 0000 oo000 KONTROLLKENNZEIC ID KZ 7930200001 PR 587930494 16 10 02 11 25 36 PE3 Verarbeitung PF4 Abbruch Hinweis Im Feld Kontrollkennzeichen KZ wird der Bearbeitungsstatus des Auftrages angezeigt M gliche Auspr gungen nicht kontrollierter Auftrag F fehlerhafter Auftrag A aus dem Auftragsstatus zur nderung generierter Auftrag UL aus dem Auftragsstatus zur L schung generierter Auftrag Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 9 5 CASCADE Handbuch Band 3 19 2 1 Kontrollvorg nge Die angezeigten Auftr ge k nnen nun einzeln Kennzeichen vor jedem einzelnen Auftrag oder als Block Kontrollkennzeichen am Ende der Tabelle kontrolliert werden Der Kontrolleur kann beide M glichkeiten mischen d h er kann eine Seite als Block und die n chste Seite mit Einzelkontrollen bearbeiten A Feldeingabem glichkeiten und Abh ngigkeitspr fungen Eingabef hige Felder auf dieser Maske sind die Kontrollkennzeichen am Anfang jeder Zeile der Tabelle f r die Einzelkontrolle sowie das Kontrollkennzeichen unterhalb der Tabelle f r die Blockkontrolle Folgende Eingaben im Feld Kontrollkennzeichen
60. A erscheint folgende Auswahlmaske TRAN KVAA EC SB AUFTRAGSABWICKLUNG AENDERUNS LOES Bi AUFTRASSSTATUS EINES AUFTRAGES ZUR AENDERUNG AUFTRAGS NUMMER EINES AUFTRAGES ZUR LOESCHUNG AUFTRAGS NUMMER LOESCHEN MASCHINELL ERZEUGTER AUFTRAEGE AUFTRAGS NUMMER ZUSAETZLICHE AUSWAHL AUFTRAGSURSPRUNG EINGEBER ID KZ 7930200002 PR 57930455 KVOol3F Feld mu einen der angezeigten Auswahlcodes enthalten PF3 R cksprung PF4 Abbruch Folgende Funktionen FC sind m glich MA Markierung eines Auftrages zur nderung ber die Auftragsnummer ML Markierung eines Auftrages zur L schung ber die Auftragsnummer Die Funktion LM kann nur von der CBF genutzt werden Um einen Auftrag zur L schung markieren zu k nnen muss dessen Auftragsnummer bekannt sein Der Benutzer steigt also mit dem Transaktionscode KVAA und dem Funktionscode ML sowie der M rz 2015 Clearstream Banking 21 4 CASCADE Handbuch Band 3 nderung L schung AA Auftragsnummer ein Nach Datenfreigabe erscheint die tabellarische Anzeige des ausgew hlten Auftrages B Tabellarische Anzeige Markierung zur L schung Beispielmaske Einlieferung TRAN KVAA FC ML 3B 006530000 AUFTRAGSABWICKLUNG AUFTRAEGE MARKIERUNG AUFTRAGSSTATUS LAST KTO 7960 SEITE KMSDAASA AUFTNR GUT WEN GEGENWERT SET D 1165 6530000 7930 DE0007224008 001 16 10 B79230495 16 10 02 11 35 28 PF3 Verarbeitung PF4 Abbruch
61. AA 18 A Laufende Auslieferung R Auslieferung Rahmenurkunde S Auslieferung St ckelose Werte a Das Gegenkonto entspricht jeweils einem internen Abwicklungskonto bei der CBF Zur Eingabe des zweistelligen K rzels der Auftragsart bei dem Funktionscode AA kann der Benutzer die PF1 Taste dr cken Ihm werden dann zwei Masken mit den m glichen Auftragsarten getrennt nach Giro und Wertebereich angezeigt M rz 2015 Clearstream Banking 20 2 CASCADE Handbuch Band 3 Information Al A Hilfemaske zur Funktion AA TRAN KVAI FC SB 44 4 12 11 2008 AUFTRAGSABWICKLUNG ERKLAERUNG FUER FUNKTICNSCODE AA ANZEIGE DER MOEGLICHEN AUFTRAGSARTEN GIROBEREICH WP UVEBERTRAG 04 VERPFAENDUNG RZ AA A CCP AUFTRAG 05 FREIGABE KXEMAC AUFTRAG 07 GBC UMTAUSCH EMISSICNSEINF RS 08 SGBC RUECKTAUSCH DEPOTUEBERTRAG R3 11 WP LEIHAUFTRAG BESTANDSUEBERTRAG R3 12 WP LEIEE RUECKFUERRUNG 13 KADI NON INCOME MATCH INSTRUKTION 14 BOND STRIPPING AUFTEILUNG RZ AA A CCP INSTRUKTION 15 BOND STRIPPINS ZUSAMMENFUEHRUNG E EMISSIONSEINF R3 17 OPTIONSSCHEINTRENNUNG 19 OPTIONSSCHEINZUSAMMENFUEHRUNG BWV LSV UEBERTRAG 99 STORNO NACHBUCHUNG DEPOTUMSATZ ID KZ 7907232003 PW B7907496 12 11 08 09 10 30 PF3 R cksprung PF4 Abbruch PF2 Vor B Hilfemaske zur Funktion AA Folgemaske Wertebereich TRAN KVAI FC 55 12 11 2000 AUFTRAGSABWICKLUNG ERKLAERUNG FUER FUNKTIONSCODE AA AUFTRAGS
62. AGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG EFOLGEERFASSUNG ERFASSUNGSSTATUS LFD EINLIEFERUNG AUFTNR 6530000 WEN I DEOO0T224008 HLG 01 63 VERWAHR MOEGLICHKEIT 9 GIROSAMMELVERN BESONDERHEIT ABWEICHENDE BEZEICHNUNG 0 REINE ABW BEZEICHNUNG NAECHSTER KUPON 16 LETZT KUPON ANHAENGENDER TALON e UEBERF KUPON VON BIS NACHWEISART 1 EINLIEF EFF URK SAMMELURKUNDE N J N TEXT ID KZ 7930200001 PR 87920495 16 10 02 10 42 04 PF3 Verarbeitung PF4 Abbruch PF6 Verarb Vor PF7 Zur ck C Feldbesonderheiten Bei der Erfassung der wertpapierrelevanten Folgedaten gelten folgende Besonderheiten Feld vorbelegt mit PRIMANOTE Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen AUFTRNR Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen WKN Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen HLG Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen LETZTER KUPON Vorbelegung durch Wertpapierstammdaten Bei Optionsscheinen wird dieses Feld als letzter LEG SCHEIN angesetzt NACHWEISART 1 Einlieferung effektiver Urkunden 4 Einlieferung ohne Urkunden Rahmenvertrag RS 5 Einlieferung mit Urkunden RS SAMMELURKUNDE N ABWEICHENDE BEZEICHNUNG 0 kein Eintrag Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 12 2 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 12 8 Neben der allgemeing ltigen Feldbeschreibung siehe Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fu
63. ATION ONLINE DRUCK LS SETTLEMENT BEARBEITUNG NACHRICHTENABWICKLUNG LA _AENDERUNG LOESCHUNG LI INFORMATION ONLINE DRUCK NI INFORMATION ID KZ 7999230003 PR B7907435 19 05 04 14 00 14 SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 mei CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 11 2 CASCADE Handbuch Band 3 12 Erfassung von Auftr gen EW Unter der Erfassung ist die Ersteingabe von Auftr gen in den Erfassungsstatus zu verstehen Kunden k nnen zur Erfassung von Auftr gen f r den Effektivbereich derzeit folgende Funktionscodes nutzen EL Laufende Einlieferung von Einzel und techn Sammelurkunden NV Neuzulassung Valutierung von Globalurkunden Rahmenurkunden AL Auslieferung von Einzel und techn Globalurkunden Revalutierungen Umlegungen Globalurkunden und Jungscheinen ES Einlieferung Sonderverwahrung nur f r Sonderverwahr Kunden AS Auslieferung Sonderverwahrung nur f r Sonderverwahr Kunden EF Einlieferung Kundentresor nur f r Outsourcer Kunden AF Auslieferung Kundentresor nur f r Outsourcer Kunden ET Einlieferung Edelmetall nur f r Kunden die Edelmetall bei CBF hinterlegen AT Auslieferung Edelmetall nur f r Kunden die Edelmetall bei CBF hinterlegen Um die Erfassung bei einer Einlieferung zu vereinfachen wurden mit Release 8 im Juni 2003 die Funktionalit ten f r Neuzulassung Au
64. ATUS CBE TRESOR KUNDENTRESOR LAUFENDE EINLTEFERUNG VON EF EINLIEFERUNG EINZEL UND TECHN SAMMELURKUNDEN NEUZULASSUNG VALUTIERUNG GLOBALURKUNDEN RAHMENURKUNDEN AUSLIEFERUNG AF AUSLIEFERUNG ID KZ 7907231003 PW B7907494 09 01 06 12 26 01 ER03S5F Feld mu einen der angezeigten Auswahlcodes enthalten PF3 R cksprung PF4 Abbruch A Allgemeine Beschreibung Die buchungsrelevanten Auftragsdaten enthalten alle Informationen die notwendig sind um den Auslieferungsauftrag bei der CBF buchen zu k nnen M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 12 80 CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW B Eingabemaske buchungsrelevanter Auftragsdaten TRAN KVER FC AL 3B AUFTRAGSABWICKLUNG AUSLIEFERUNG EINZELERFASSUNG PRIMANOTE 653 AUFINR 653010 HLG 01 63 7999 000 TESTBANK AG 7960 000 CEF TRESORBESTAND GS I DE0008474040 DWS INTER RENTA 10 EINHEIT ST 10 UMLEGUNG _ 09 01 2006 AUSLIEF VERF KUNDENREFERENZ NAECHSTER KUPON 36 SAMMELURKUNDE J N N AUSLIEF VORG 1 AUSLIEFERUNG AUSLIEFERUNG RU J N N ABW VERSANDADR J N N ST ART M B GETRENNT BEARB STATUS 100 AUSLIEFERUNG VOLLSTAENDIG ERFASST ID KZ 7907231003 PW B87907494 09 01 06 12 29 18 PEF3 Verarbeitung PF4 Abbruch PF amp Vor C Feldbesonderheiten Bei der Erfassung buchungsrelevanter Daten f r eine Auslieferung sind folgende Felder als Mussfelder definiert worden
65. AUFTRAGSABRICKLUNG EINLIEFERUNG STUECKINFORMATION ERFASSUNGSSTATUS LFD EINLIEFERUNG 6530000 GES NOM I DE0007224008 ANZ URK 1000 SUMME NOM SCHRITTWEITE 9990401 500 9S9950501 600 9950601 700 99950701 800 99990801 900 99990901 1000 ID KZ 7330200002 PW B79230495 16 10 02 11 22 39 PF2 Druck PF3 R cksprung PfF4 Abbruch PF7 Zur ck Hinweis Wird ein Auftrag ausgew hlt der zwischenzeitlich oppositionsbelegte St ckenummern enth lt zeigt CASCADE diese mit dem Oppositionsgrund im Feld Mangel 1 hell erleuchtet an Zus tzlich wird bei einem Online Druck die Anzahl der vorkommenden Oppositionen die in der Hinweiszeile auf der Basismaske buchungsrelevanter Auftragsdaten angegeben sind ausgedruckt M rz 2015 Clearstream Banking 18 4 CASCADE Handbuch Band 3 19 Kontrolle EC Um die erfassten Auftr ge verbindlich an die Clearstream Banking AG Frankfurt zu erteilen muss das Vier Augen Prinzip gewahrt werden d h die vom Erfasser in das System eingegebenen Ein und Auslieferungen werden von einer zweiten Person kontrolliert Vom System wird sichergestellt dass der Kontrolleur ein vom Erfasser abweichendes ID KZ hat Die Kontrolle bietet f r den Effektivbereich folgende M glichkeiten e Kontrolle ber Vollanzeige e Kontrolle ber Kurzanzeige Im Rahmen der Zuordnung von Funktionen zu Transaktionen durch Ihren Security Beauftragten wird die Art der Kontrolle von Auftr gen fest
66. Anspr che in das Aktienbuch des Emittenten verbrieft Nach seiner Eintragung h lt der Aktion r einen entsprechenden Miteigentumsanteil an der bei der CBF eingerichteten variablen Globalurkunde in der alle girosammelverwahrten Namensaktien verbrieft sind Teilrecht Entf llt bei einer Kapitalerh hung aus Gesellschaftsmitteln auf einen Anteil am bisherigen Grundkapital der AG nur ein Teil einer neuen Aktie sind die entstandenen Teilrechte die meist auf einen besonders daf r bestimmten Gewinnanteilschein ausgegeben werden getrennt lieferbar Die Inhaber der Teilrechte k nnen diese ver u ern oder weitere Teilrechte zur Darstellung eines handelbaren St ckes erwerben Textschl ssel Zugeordneter Buchungsschl ssel zu einer Auftragsart im CASCADE Abwicklungssystem der CBF U Umtausch Auftragsart mit der ein Tausch von bestimmten Aktien bei der entsprechenden Lagerstelle der CBF in Anteile an dem Inhabersammelzertifikat bei der CBF vorgenommen wird Umschreibung Eine Umschreibung ist notwendig wenn der wirtschaftliche Besitzer nicht mit dem im Aktienbuch des Emittenten eingetragenen Aktion r bereinstimmt Eine vom Emittenten best tigte Umschreibung bewirkt den bergang der umgeschriebenen Aktien vom zugewiesenen Bestand in den Hauptbestand V Valutierung einer Globalurkunde Mit dieser Auftragsart im Wertebereich kann die Hochschreibung einer Globalurkunde BIS ZU durch den Lead Manager veranlasst werden Clearstream Banking
67. Auftr ge mit den buchungsrelevanten Feldern angezeigt Es werden folgende Statusmeldungen je Auftrag ausgegeben e Bearbeitungsstatus S und e Dispositions Status D Hinweis Unabh ngig von der zeitlichen Erfassung und Kontrolle werden die Auslieferungs bzw Einlieferungsauftr ge immer mit der Settlement Art RTS f r Real Time Settlement angezeigt F r die Ausdrucke muss der Bildschirm dem Drucker leitungsbezogen zugeordnet sein B Tabellarische Maske aktueller Auftr ge Einlieferung Auslieferung TRAN KVAI FC AA 3B 16 7960 1 AUFTRAGSABWICKLUNG AUFTRAEGE INFORMATION AUFTRAGSSTATUS LAST BANK 7960 WRG GEGENWERT SEITE i KMS DAR SA AUFTNR GUT WEN NOMINALE GEGENWERT 3ET D 16 16 16 16 16 16 16 16 l 16 700305 DEO00S151005 2 000 30 21162 7 DEO006263302 A 08 202 BEOOCO6283302 1 000 6530000 7 DE0007224008 2 000 559008 7 DEOCO7277105 810 001 21070 DEO008400003 1 21069 DEO008400003 21068 DEO008400003 21066 DEOCGBEA00003 200 21067 7 DEOGOS200003 33 333 ren 1 1I 1 1 4 l1 1 1 I in an cn in n in in in an on Ca m a a a GESAMTSUMMEN ANZAHL AUFTRAEGE 10 847 569 ID RZ 7930200002 PR B79230495 16 10 02 11 30 47 KV0043I Keine W hrung f r Gegenwert selektiert PE2 Druck PF3 R cksprung PF4 Abbruch Eingebbare Kennzeichen KZ I Selektion eines Auftrages zur Vollanzeige S Druck des Einlieferungsbeleges E Beleg f r die CBF mit buchung
68. Beschreibung Bei allen Abfragen erfolgt zuerst eine tabellarische Anzeige aller mit dem Funktionscode bereinstimmenden Auftr ge Angezeigt wird immer der aktuelle Zustand des Auftrages da im Erfassungsstatus keine Historie gef hrt wird Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 18 1 CASCADE Handbuch Band 3 Bereits kontrollierte Auftr ge sind aus dem Erfassungsstatus des Eingebers in den CASCADE Auftragsstatus CBF bergegangen und werden im Informationsdienst des Erfassungsstatus nicht mehr angezeigt Das Kennzeichen in der ersten Spalte KZ gibt den Bearbeitungszustand des Auftrages an M glicher Bearbeitungsstatus nicht kontrollierter Auftrag F fehlerhafter Auftrag A aus dem Auftragsstatus zum ndern generiert L aus dem Auftragsstatus zum L schen generiert Hinweis Beim Einstieg ber den Funktionscode AF fehlerhafte Auftr ge werden alle Auftr ge Ein bzw Auslieferungen mit dem Bearbeitungszustand angezeigt der in diesem speziellen Fall f r fehlerhafte Auftr ge steht B Tabellarische Anzeige Information Erfassungsstatus TRAN KVEI FC AF SB AUFTRAGSABRICKLUNG AUFTRAEGE INFORMATION ERFASSUNGSSTATUS SEITE i AUFTNR LAST GUT WEN NOMINALE GEGENWERT 530000 7960 7930 DEO007224 1 008 00 6520001 7960 7930 DE000722400 1 000 000 GESAMTSUMMEN ANZAHL AUFTRAEGE 2 1 001 000 ID KZ 7930200002 PR 587930455 1 PF2 R cksprung PF4 Abbr
69. Clearstream Banking AG Frankfurt D 60485 Frankfurt Main Tel 49 0 69 2110 Fax 49 0 69 211 13701 www clearstream com Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 2e CASCADE Handbuch Band 3 2 1 Ansprechpartner Weitere Informationen erhalten Sie vom Clearstream Banking Client Services oder Ihrem Relationship Officer M rz 2015 Clearstream Banking 2 2 CASCADE Handbuch Band 3 3 Anmeldung zu den Online Serviceleistungen Die Einrichtung einer Dialogverbindung erfordert folgende Ma nahmen Der Kunde der Clearstream Banking AG Frankfurt CBF fordert einen Systemfragebogen von der Kundenbetreuung der CBF an Dieser ist ausgef llt an die vorgegebene Adresse zur ckzusenden Wenn noch keine Postleitung existiert stellt die Deutsche B rse Systems AG bei der TELEKOM einen Postleitungsantrag der auch dem Kunden zur Unterschrift zugeht Dauer bis zur Schaltung der Leitung zurzeit 6 8 Wochen Nachdem die Postleitung geschaltet worden ist erfolgt von der Deutsche B rse Systems AG DBS die Generierung der Leitung in der System Software Generierungsrhythmus ca vier Wochen Vom Kunden sind die gew nschten Anwendungen bei der CBF zu beantragen d h aufgrund der Dialogverbindung besteht nach Bedarf die M glichkeit einer universellen Nutzung aller Anwendungen CASCADE LION WSS Die Betriebssicherheit IT der Gruppe Deutsche B rse wird davon in Kenntnis gesetzt und der Hauptsecurity Beau
70. DEUTSCHE B RSE clearsfresm croup CASCADE Handbuch Band 3 f r Kunden der Clearstream Banking Effektiver Wertpapierbereich CASCADE Handbuch Band 3 Clearstream Banking AG Frankfurt Dokument Nummer F CONO4 M rz 2015 Die im vorliegenden Dokument enthaltenen Informationen k nnen ohne weitere Mitteilung ge ndert werden und stellen keine Zusage seitens Clearstream Banking AG Frankfurt nachfolgend als Clearstream Banking Frankfurt oder CBF bezeichnet oder eines anderen zu Clearstream International soci t anonyme geh renden Unternehmens dar Ohne die ausdr ckliche schriftliche Zustimmung von Clearstream Banking Frankfurt darf kein Teil des vorliegenden Handbuches zu irgendeinem Zweck in irgendeiner Form oder auf irgendeine Weise einschlie lich der Erstellung von Fotokopien und Aufzeichnungen reproduziert oder bertragen werden Vorbehaltlich gegenteiliger Angabe erfolgen alle Zeitangaben in Mitteleurop ischer Zeit MEZ Copyright Clearstream Banking AG Frankfurt 2013 Alle Rechte vorbehalten Vorwort Dieses Benutzerhandbuch informiert den Kunden von Clearstream Banking Frankfurt nachfolgend CBF ber die Bedienung der Online Anwendung CASCADE Host der CASCADE Abwicklungsplattform Neben der Beschreibung der Online Funktionalit ten liefert das Benutzerhandbuch auch Hintergrundinformationen zur Wertpapierabwicklung ber CASCADE Das Benutzerhandbuch untersteht den Allgemeinen Gesch ftsbedingungen von CBF
71. Disposition Umsatzreservierung Dispositionspriorit t Reihenfolge der Verarbeitung in einer Batchverarbeitung Kann vom Eingeber gesteuert werden Es sind die Werte von 1 bis 5 zul ssig wobei 1 die h chste und 5 die niedrigste Priorit t darstellt Dispositionssaldo Ergebnis jeder STD und SDS Batch oder Cont Verarbeitung Nachdem der Mitbesitz bergang aufgrund der LZB Freigabe feststeht wird der Dispositionssaldo dem bis dahin existierenden Depotbuchbestand je WKN ISIN hinzugerechnet Auf diese Art ergibt sich der neue Depotbuchbestand f r den n chsten Valutatag Dispositionsstatus ber den Dispositionsstatus werden Informationen zu dem aktuellen Status eines Auftrages weitergegeben die ber eine 3 stelligen Code erkennbar sind Zum Beispiel wird angezeigt ob ein Auftrag bereits das Settlement durchlaufen hat bzw zu welchem Ergebnis diese Verarbeitung gef hrt hat Beispiele abgelehnt wegen fehlenden Bestandes Disposition erfolgreich durchgef hrt etc Dividende Der Anteil am Gewinn einer Aktiengesellschaft der auf eine einzelne Aktie entf llt Bei Aktien die pro St ck notiert werden bezieht sich die Dividende auf das St ck Die Hauptversammlung beschlie t ber den Dividendenvorschlag des Vorstandes und Aufsichtsrates Dividendenabschlag Kursminderung bei Aktien die nach den Dividendenzahlung eintritt Die Kursnotiz wird am Zahlbarkeitstag mit ex Div gekennzeichnet E Eigenbesitz Aktienerwerber und e
72. Drucker zugeordnet sein TRAN KVEI FC NR 3B 006530000 AUFTRAGSABNICKLUNG EINLIEFERUNG FOLGEINFORMATION ERFASSUNGSSSTATUS LFD EINLIEFERUNG AUFTNR 6530000 WEN I DE0007224008 HLE 01 63 VERWAHR MOEGLICHKEIT 9 GIROSAMMELVERN BESONDERHEIT ABHWEICHENDE BEZEICHNUNG 0 REINE ABW BEZEICHNUNG NAECHSTER KUPON 16 LETZT KUPON UEBERF KUFON VON BIS NACHWEISART 1 EINLIEF SAMMELURKUNDE N J N TEXT ID KZ 7930200002 PR B79304595 16 10 02 11 22 00 PF2 Druck PF3 R cksprung PF4 Abbruch PE7 Zur ck PFB Vor Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 18 3 CASCADE Handbuch Band 3 Hinweis Handelt es sich bei der WKN ISIN um einen Optionsschein wird anstelle des n chster Kupon der n chste Leg Schein und anstelle des letzt Kupon der letzte Leg Schein angezeigt TRAN KVEI FC NR 38 006530000 AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG STUECKINFORMATION ERFASSUNGSSTATUS LFD EINLIEFERUNG AUFTNR 6530000 GES NOM 2 000 WEN I DE0007224008 ANZ URK 100 SUMME NOM 2 000 STCKL 10 SCHRITTWEITE SERIEN WKN KZ STUECKENUMMERN 99996001 100 gt ER 87920495 16 10 02 11 22 20 PF2 Druck PFf3 R cksprung PEF4 Abbruch PE7 Zur ck PFB Vor Hinweis CASCADE verarbeitet unterschiedliche St ckelungen in einem Einlieferungsauftrag in absteigender Reihenfolge Die zugeh rigen Urkunden m ssen in dieser Reihenfolge bei der CBF eingeliefert werden
73. E Auftragsstatus erfolgen Mit Aufruf des entsprechenden Auftrages kann der Anwender durch Kennzeichen S in der Kurzanzeige und Bet tigung der PF2 Taste den Ausdruck direkt anfordern Voraussetzung hierzu ist die leitungsbezogene Zuordnung des Bildschirmes zum Drucker Kunden die Einlieferungsauftr ge an die CBF aus ihren Inhouse Systemen per Datenfern bertragung bermitteln k nnen den Einlieferungsauftrag auch ber ihre eigenen DV Anwendungen erstellen Dieser Beleg muss inhaltlich mit dem CASCADE Ausdruck identisch sein Lediglich die Information zum Last Konto kann entfallen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 22 1 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 Clearstream Banking 222 CASCADE Handbuch Band 3 23 Auswertungen Alle Auswertungen sind in Band 2 des Benutzerhandbuchs Kapitel 6 Reporting detailliert beschrieben Auswertungen f r die CASCADE Anwendung gibt es bereits in Listform f r e den Erfassungsstatus und e den Auftragsstatus Dar ber hinaus existieren weitere Auswertungen wie e die Avise e Listen aus der Disposition e Regulierungsliste datentr ger und e die Depottagesausz ge CASCADE Auftr ge die den Effektivbereich betreffen werden entweder in dieses Umfeld integriert oder entsprechend neu hinzugef gt Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 291 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking 23 2 CASCADE Handbuc
74. ESOR 923 MANTEL UNIKATETRESOR UND BOGENTRESOR HABEN GELOESCHT 931 MANTEL UNIKATETRESOR HAT STORNIERT BOGENTRESOR NICHT 932 BOGENTRESOR HAT STORNIERT MANTEL UNIKATETRESOR NICHT 941 MANTEL UNIKATETRESOR HAT STORNIERT KEIN GEGENTRESOR 942 BOGENTRESOR HAT STORNIERT KEIN GEGENTRESOR 943 MANTEL UNIKATETRESOR UND BOGENTRESOR HABEN STORNIERT 990 AUFTRAG ENDBEARBEITET Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 A2 3 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 A2 4 Feldinhalt Text 991 LOESCHUNG WG KADI AUF CARAD 999 LOESCHUNG WG REDENOMINATION BESONDERHEIT Feldname Besonderheit BESCHREIBUNG Dieses Kennzeichen dient zur Angabe einer abweichenden Urkundenausstattung f r die WKN Feldinhalt Bedeutung 1 NORMALER BLOCK 2 BOGENLOS 3 NUR MANTEL KEIN BOGENAUSDRUCK 4 EINZELURKUNDE MANTEL GLOBALBOGEN 5 MANTEL BOGEN ZESSION 6 MANTEL TALON ZESSION 7 BLOCK MANUELL ERFASST 8 BLOCK AUS HANDBESTAND 9 EINZELURKUNDE GLOBALMANTEL EINZELBOGEN 11 ALTE URKUNDEN 14 M B GETRENNT 15 NUR MANTEL 16 UNIKAT 17 UNITS 18 CF UND K STUKKEN 19 CF STUKKEN 20 TECHN GLOBALURK M BOG MAN ERST 21 TECHN GLOBALURK 0 BOG MAN ERST 22 TECHN GLOBALURK M BOG LIEFERBAR 23 TECHN GLOBALURK 0 BOG LIEFERBAR 24 MIT BOGEN 25 OHNE BOGEN 26 JGS OHNE BOGEN 27 FESTSCHREIBUNG 28 NUR BOGEN 29 MANTEL ZESSI
75. Einlieferung folgende Feldbesonderheiten Feld Beschreibung N CHSTER KUPON Die Eingabe f r dieses Feld wird gegen die zum Wertpapier gespeicherten Informationen gepr ft Eine Eingabe ist nur m glich wenn zur Gattung die St ckeart mit dem Wert 1 3 5 8 15 oder 16 belegt ist Da RS Gattungen normalerweise die St ckeart 0 besitzen ist in der Regel keine Eingabe den Kupons m glich SAMMELURKUNDE Wird mit N f r Nein vorbelegt Kann mit J f r Ja berschrieben werden D Abh ngigkeitspr fungen WKN BESONDERHEIT Mit dem Beginn der Auftragserteilung f r die Einlieferung von Namensaktien sind nur die St cke Besonderheiten 05 und 06 Mantel Bogen Zession f r RS m glich WKN NACHWEISART Bei Namensaktien die f r die Einlieferung zugelassen sind sind in der Nachweisart nur die Auspr gungen 04 Einlieferung ohne Urkunden und 05 Einlieferung mit Urkunden erlaubt NACHWEISART GUT KTO Ist die Nachweisart mit 04 Einlieferung mit Rahmenvertrag belegt muss mit dem Kunden ein Rahmenvertrag abgeschlossen sein Abweichend k nnen alle Kunden mit der Nachweisart 05 Einlieferung effektiver Urkunden vorgesehen Auftr ge an CBF erteilen Das Feld kann berschrieben werden Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Namensaktien RS 13 2 5 Zession Folgedaten A Allgemeine Beschreibung Bei Einlieferungsauftr gen f r Namensaktien m sse
76. Einlieferungen Neuzulassung Valutierungen und lfd Einlieferungen k nnen sowohl online als auch per DF erteilt werden Per DF erteilte Auftr ge erhalten ein entsprechendes Kennzeichen Wird ein DF Auftrag von der CBF Pr fstelle zur ckgeneriert erh lt der Kunde keine automatische Meldung dar ber Der Auftrag wird auf einer Liste ausgegeben und der Kunde ist manuell zu informieren 13 1 4 Auseinanderfallen von technischem und fachlichem GS Stichtag Der fachliche GS Stichtag ist der Tag zu dem die Gattung tats chlich aufgenommen wird Damit die notwendigen Buchungen im Vorfeld korrekt ausgef hrt werden wird als GS Stichtag der sog technische GS Stichtag verschl sselt der sich als fachlicher GS Stichtag minus eine Woche berechnet Zur Erl uterung sei hier der Ablauf bei der Neuzulassung einer Globalurkunde dargestellt Zum fachlichen GS Stichtag wird FMB ben tigt Sp testens eine Woche vor dem fachlichen GS Stichtag wird in WSS das Feld Verwahrm glichkeit neu ab der technische GS Stichtag ber WM eingepflegt Der Leadmanager erh lt von CBF den Fahrplan zur Umstellung und gibt u a diese Info an WM weiter Am fachlichen GS Stichtag minus drei Tage wird die Urkunde gebucht dadurch entsteht FMB KE Am selben Tag wird die Ersteintragung des gesamten Bestandes auf den Namen des Treuh nders Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 18 1 CASCADE Handbuch Band 3 13 1 5 13 1 6 M rz
77. Einlieferungsgr nde nach Ablauf der TEFRA D Frist Nach Ablauf der 40 t gigen Kalendertage TEFRA D Frist sollen keine Valutierungen mark ups mehr auf der vorl ufigen bis zu Rahmenurkunde m glich sein Ab dem 41 Kalendertag muss die Sperre der finalen Urkunde aufgehoben werden so dass eine Valutierung m glich ist Hierzu werden die Einlieferungsgr nde f r die vorl ufigen Urkunden und finale Urkunden systemseitig ge ndert e Die vorl ufige Urkunde von Einlieferungsgrund 1 aus Emission auf Einlieferungsgrund 8 Sperre Revalutierung m glich Somit ist eine Valutierung auf diese Urkunde nicht mehr m glich e Die finale Urkunde von Einlieferungsgrund 8 Sperre Revalutierung m glich auf Einlieferungsgrund 1 aus Emission Somit ist sind Valutierungen und Revalutierungen auf diese Urkunde m glich Die nderung der Einlieferungsgr nde wird automatisch zum Ende der TEFRA D Frist mit G ltigkeit zum n chsten Valutatag vollzogen Es werden nur Urkunden ber cksichtigt die den CARAD Status K kontrolliert aufweisen Somit ist f r TEFRA D Gattungen keine nderung der Einlieferungsgr nde in den CARAD Transaktionen mehr m glich Bei zuk nftigen Valutierungen mark ups wird zu Ermittlung der freie Nominale Differenz zwischen Rahmennominale und bereits valutierten Nominale einer Gattung auch die noch gesperrten Best nde herangezogen M rz 2015 14 2 Clearstream Banking CASCADE Handbuch Ba
78. F TRESORBESTAND GS GUT KTO 7930 000 TESTBANK AG WEN I DE0007224008 SEDLMAYR 5 FR KGAAO N NOMINALE 000 EINHEIT ST ST ART M B GETRENNT NOM URK 1 090 EINLIEF ART 1 LFD EINLIEFERUNG EINLIEF GRUND KUNDENREFERENZ KZ BST EINLIEFERUNG VON NAME ADRESSE WEN STAMMRECHT BEARB STATUS 10 EINLIEFERUNG TEILERFASST ZU WENIG STUECKE gt ID KZ 7930200002 PR B79230455 16 10 02 11 03 58 PF2 Druck PF3 R cksprung PF4 Abbruch PFB Vor Diese Maske gilt ebenfalls f r die Auftragsarten Neuzulassung Aufstockung Valutierung In dieser Vollanzeige sowie der Vollanzeige f r die Folgemasken k nnen jetzt die vorgesehenen nderungen eingegeben werden Neben der Pr fung ob alle Mussfelder vorhanden sind werden die Eingaben auf formale Richtigkeit und auf g ltige Abh ngigkeiten zueinander gepr ft Gleiches gilt f r die Kennzeichen zur Bearbeitung der St ckenummern in den Einlieferungsauftr gen Hinweis Sind in einem Auftrag bereits St ckenummern erfasst dann k nnen die Auftragsnummer WKN ISIN der Einlief Grund und die zugeh rige St ckelung nicht mehr ge ndert werden Nach der Verarbeitung mit PF3 kehrt das System zur tabellarischen Kurzanzeige zur ck in der der Benutzer den n chsten zu ndernden Auftrag ausw hlen kann Nach der nderung eines fehlerhaften Auftrages wird dieser Auftrag aus der tabellarischen Anzeige entfernt da er jetzt nicht mehr als fehlerhaft gilt Sind alle fehlerhaften
79. GREICH DISPONIERTE AUFTRAEGE MATCH AUFTRAEGE z M O F MATCHED OFFEN FEHLERHAFT MATCH INSTRURTIONEN M O F MATCHED OFFEN FEHLERRAFT 33 SDS AUFTRAEGE SOFORTDISPOSITION SR RTS AUFTRAEGE SOFORTDISPOSITION ZUSAETZLICHE LASTSCHRIFT BANK AUSWAHL GUTSCHRIFT BANK SETTLEMENT DAY WRG GEGENWERT HA HISTORISCHE AUFTRAEGE EINGEBER ID KZ 7936200002 PW 57930455 16 10 02 11 27 16 KVO0Ol3F Feld mu einen der angezeigten Auswahlcodes enthalten PEFlI Hilfe PFf3 R cksprung PF4 Abbruch Es ist zu unterscheiden zwischen aktuellen und historischen Auftr gen 1 Siehe auch CASCADE Handbuch Band 1 z B Abschnitt 1 1 1 Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 20 1 CASCADE Handbuch Band 3 20 1 Aktuelle Auftr ge AA AN AD SR Aktuelle Auftr ge sind g ltig an die CBF erteilte Auftr ge im Auftragsstatus Folgende Funktionen FC stehen zur Verf gung Funktionscode Funktion Eingaben AA alle Auftr ge einer Auftragsart wenn AA 16 nach PF1 werden die m glichen Gut Bank Mussfeld Auftragsarten angezeigt Kundenkonto Last Bank Kannfeld internes Tresorkonto CBF WKN ISIN optional zus tzliche Auswahl m glich KZ AA 16 L Laufende Einlieferung N Neuzulassung V Valutierung wenn AA 18 Last Bank Mussfeld Kundenkonto Gut Bank Mussfeld internes Tresorkonto CBF WKN ISIN optional zus tzliche Auswahl m glich KZ
80. HT WERDEN ES WERDEN NUR AUFTRAEGE ENTGEGENGENOMMEN DEREN SETTLEMENT DAY NICHT MEHR ALS 40 BANKARBEITSTASE IM VORAUS LIEGT AUFTRAEGE IM AUFTRAGSSTATUS WERDEN HOECHSTENS 40 BANKARBEITSTAGE VORGETRAGEN DANN WERDEN SIE GELOESCHT EINE 1 WARNUNG ERFOLGT NACH 15 BANKARBEITSTAGEN EINE 2 WARNUNG ERFOLGT NACH 35 BANKARBEITSTAGEN EINLIEFERUNGEN IM AUFTRAGSSTATUS WERDEN HOECHSTENS 30 BANKARBEITSTAGE VORGE TRAGEN DANN WERDEN SIE GELOESCHT EINE 1 WARNUNG ERFOLGT NACH 65 BANKARBEITSTAGEN EINE 2 WARNUNG ERFOLGT NACH 55 BANKARBEITSTAGEN ONLINE ENDE FUER AUFTRAGSABWICKLUNG IST 19 00 UHR ID RZ 79072232003 PW B7907496 12 11 08 09 18 18 PF3 R cksprung PF4 Abbruch PF2 Vor M rz 2015 Clearstream Banking 21 6 CASCADE Handbuch Band 3 nderung L schung AA TRANS KVAV EC TSSB AUFTRAGSABWICKLUNG SYSTEM INFORMATIONEN VEROEFFENTLICHUNGEN ANNARSMEEFERIST VERARBEITUNGSLAUF DFUE ONLINE STD STANDARDVERARBEITUNG 8 45 900 REAL TIME STANDARD 05m5 05230 1 SDS SAME DAY SETTLEMENT 09 45 0 00 2 SDS SAME DAY SETTLEMENT 3 00 SaS RTS MIT GEGENWERT EUR 8 18 6 30 RTS MIT GEGENWERT FREMDWAEHRUNG 6 45 7200 RTS OHNE GEGENWERT 7 45 8 00 MARKIERUNG SELBSTBESICHERUNG 7 45 8 00 Verarbeitungsbedingt kann eine Verl ngerung der Annahmefristen erfolgen ao DERZ 217 910 772 372 0 0 5 Be Ze DV a EEEE B79074965 18 11 06 09 851 PF3 R cksprung PF4 Abbruch PF7 Zur ck PF8 Vor TRAN
81. Handbuch Band 3 6 8 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 6 B CASCADE Handbuch Band 3 7 _Allgemeing ltige Feldeingaberegeln A Allgemeine Eingabeformen Falls eine Eingabe nicht die maximale Anzahl von Stellen umfasst die f r dieses Feld vom Programm zugelassen ist kann die Eingabe wahlweise linksb ndig rechtsb ndig oder in der Mitte des Feldes erfolgen Jede Eingabeform wird vom Programm verarbeitungsgerecht aufbereitet numerische Felder rechtsb ndig alphanumerische Felder linksb ndig B Numerische Eingaben Die Eingabe f hrender Nullen bei den Vorkommastellen und abschlie ender Nullen bei den Nachkommastellen ist m glich aber nicht erforderlich Die Eingabe des Kommas ist nur erforderlich wenn Nachkommastellen eingegeben werden Bei der Eingabe von Nachkommastellen ist die Eingabe mindestens einer Stelle vor dem Komma erforderlich ggf einer 0 Beispiel 0 11 richtig 11 falsch C Datumseingaben Folgende Datumseingaben werden akzeptiert TTMM 2011 TT MM 20 11 TTMMJJ 201102 TT M JJ 20 11 02 TT MM JJ 20 11 02 TTMMJJJJ 20112002 TT MM JJJJ 20 11 2002 Von der Anwendung wird das eingegebene Datum in der Form TT MM JJJJ aufbereitet D nderung eines Feldinhaltes Die nderung eines angezeigten Feldinhaltes ist durch berschreiben m glich Nicht berschriebene Stellen der Anzeige m ssen gel scht werden E L schung eines Feldinhalte
82. Historisierung erzeugt Die St ckenummern werden am n chsten Buchungstag automatisch in STD nach CARAD bergeleitet und die Rahmenurkunde wird entsprechend hochgeschrieben Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Namensaktien RS Durch die Aktienregister erfolgt die Aktualisierung der Emittentendatei und die Lieferung der aktuellen Emittentendatei per File Transfer an CBF Die Lieferung erfolgt je Register zu individuellen Zeitpunkten Die Verarbeitung durch CBF ist jederzeit m glich 13 2 1 8 Laufende Einlieferung nach GS Stichtag Besonderheit bertr ge aus USA BoNY Link F r Gattungen die sowohl im Ausland als auch in Deutschland gehandelt werden wurden sogenannte Global Shares ausgestellt Daf r sind sowohl im Ausland als auch bei CBF Rahmenurkunden ber die Gesamtnominale der Emission hinterlegt Diese werden je nach Bedarf hoch und heruntergeschrieben Das Herunterschreiben erfolgt ber eine Auslieferung Bestands bertrag mit Grund 2 Entnahme Das Hochschreiben erfolgt ber eine laufende Einlieferung Zurzeit existieren drei Gattungen f r die dieses Verfahren angewendet wird Diese sind DaimlerChrysler AG ISIN DE0007100000 Deutsche Bank AG ISIN DE0005140008 und Celanese AG ISIN DE0005753008 Da die betroffenen Banken i d R eine gleicht gige Buchung erwarten wird hier grunds tzlich das Verfahren der manuellen Freigabe verwendet Technisch werden die laufenden Einlieferungen wegen BoNY Link un
83. I ORD NR KZ ANZAHL LIT STUECKELUNG STUECKENUMMERN VERBRIEFTE URKUNDEN E O ID KZ 7830200001 PW B79320495 16 10 02 10 47 55 KVO012I Verarbeitung der vorherigen Seite durchgef hrt PF4 Abbruch Das Feld E O ist in den Erfassungs und nderungsfunktionen f r die Eingabe der Ersatzst ckkennzeichnung vorgesehen Die Plausibilit ten f r die Einlieferung von Ersatzst cken bei Sammelurkunden stimmen mit denjenigen f r Einzelurkunden berein Hinweis Die Eingabe und Bearbeitung der St ckenummern ist in Kapitel Die St ckenummern detailliert beschrieben Pro CASCADE Auftrag kann nur eine Sammelurkunde eingegeben werden Die Eingabe von St ckenummern bei der lfd Einlieferung von technischen Sammelurkunden ist nicht zwingend wenn es sich bei der WKN ISIN um ein Wertpapier der Wertpapierklasse I Fonds handelt In allen anderen F llen m ssen St ckenummern eingegeben werden Die Ordnungsnummer dient zur eindeutigen Identifikation von Sammelurkunden und kann f r Sammel Urkunden eingegeben werden 12 1 4 nderung Kennzeichen SAMMELURKUNDE J N Wenn innerhalb eines Einlieferungs Auftrages irrt mlich eine Sammelurkunde anstelle von Einzelurkunden oder umgekehrt erfasst wurde dann ist es m glich das Kennzeichen SAMMELURKUNDE J N zu ndern ohne den gesamten Auftrag l schen zu m ssen Um dieses Kennzeichen ndern zu k nnen ist es allerdings erforderlich zuerst die erfassten St ckenummern bzw die ggf
84. KZ in der ersten Spalte sind m glich Eingebbare Kontrollkennzeichen K Der Auftrag ist kontrolliert und wird nach PF3 als verbindlicher Auftrag an die CBF bergeben T Vollanzeige eines einzelnen Auftrages zur Information F Der Auftrag ist fehlerhaft und verbleibt im Erfassungsstatus Der Auftrag ist noch nicht kontrolliert Der Benutzer kann nur einen Auftrag f r die Vollanzeige ausw hlen d h er darf in der Spalte KZ nur ein I eingeben Au erdem darf I nicht mit anderen Eingaben kombiniert werden z B mit einem F in einer Zeile oder einem K im Kennzeichen Gesamtkontrolle Es ist jedoch m glich ein I einzugeben wenn beim ersten Einstieg in die tabellarische Anzeige ein bereits als fehlerhaft gekennzeichneter Auftrag mit F erscheint und somit berschrieben wird Jedoch k nnen mehrere Auftr ge der Tabelle mit F bzw K gekennzeichnet werden d h diese beiden Eingaben sind miteinander kombinierbar Werden in den einzelnen Zeilen Auftr ge mit K gekennzeichnet darf das Kennzeichen Gesamtkontrolle nicht gesetzt werden Einzige Eingabem glichkeit f r das Kennzeichen Gesamtkontrolle ist K f r Kontrolle aller Auftr ge dieser Seite Einzelne Auftr ge kann man von dieser Kontrolle ausnehmen indem man sie in der Zeile mit F kennzeichnet Eingebbares Kontrollkennzeichen bei Blockkontrolle K Alle Auftr ge dieser Seite mit Ausnahme der
85. Kundenreferenz DF Datenfern bertragung File Transfer Disposition Siehe Settlement Verarbeitung Dispositionsart Es gibt folgende Dispositionsarten e STD mit Batchverarbeitung Massendisposition Valuta heute per morgen 19 00 Uhr e RT STD mit Continuous Settlement Sofortdisposition Valuta heute von 01 30 05 30 Uhr e SDS1 mit Continuous Settlement Valuta heute von 05 30 bis 10 00 Uhr e SDS1 mit Batchverarbeitung Valuta heute 10 00 Uhr e SDS2 mit Continuous Settlement Valuta heute von 10 30 bis 13 15 Uhr e SDS2 mit Batchverarbeitung Valuta heute 13 15 Uhr e RTS mit Continuous Settlement Valuta heute von 07 00 bis 18 00 Uhr ohne Gegenwertverrechnung Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Glossar e RTS mit Continuous Settlement Valuta heute von 07 00 bis 16 30 Uhr mit Gegenwertverrechnung EUR Dispositionsbestand Verf gbarer Depotbestand f r die einzelnen Verarbeitungszyklen bei der CBF Inland Wird als Grundlage zur Deckungsberechnung herangezogen Ber cksichtigt Depotbuchbestand Dispositionssaldo und Reservierungen Dispositionsmodus Gibt an welche Dispositionsverarbeitung f r den entsprechenden Auftrag durchgef hrt werden soll e Disposition Lastschrift und Gutschriftseite e Reservierung Lastschriftseite Umsatzreservierung e Reservierung Gutschriftseite Guthabenreservierung e R cknahme Reservierung Umsatz Guthabenreservierung e Umwandlung Reservierung in
86. L RU 5 1 AUS EMISSION KZ BST BEARB STATUS 100 EINLIEFERUNG VOLLSTAENDIG ERFASST ID KZ 7999230003 PW B7907497 08 07 08 11 23 59 PF3 Verarbeitung PF4 Abbruch PF amp Vor C Feldbesonderheiten Bei der Erfassung buchungsrelevanter Daten f r eine Einlieferung sind folgende Felder als Mussfelder definiert worden d h hier ist eine Eingabe erforderlich Feld vorbelegt mit Beschreibung AUFTRNR HLG 01 GS Girosammelverwahrung HLG 99 ist nicht zugelassen EINLIEF ART 2 Neuzulassung Globalurkunde LAST KTO CBF interne Kontonummer Tresorkontonummer GUT KTO Bank Nr Hauptkonto der erfassenden Bank WKN KENNUNG 1 ISIN WKN NOMINALE Buchungsnominale NOM URK Summe aus Anzahl Urkunden je St ckelung RAHMEN NOM Bei der Neuzulassung von Rahmenurkunden muss eine Rahmen Nominale eingegeben werden Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 12 19 CASCADE Handbuch Band 3 Feld vorbelegt mit Beschreibung ORD NR Vorbelegung mit 1 nur f r EDT Bei der Neuzulassung von Kunden Rahmenurkunden via EDT Prozess wird die Ordnungsnummer mit 1 vorbelegt SET DAY Aktuellen Datum Es ist m glich den Settlement Day bei Neuzulassungen und Valutierungen in der CASCADE Transaktion KVEW NV NEUZULASSUNG VALUTIERUNG bis zu 40 Bankarbeitstage im Voraus anzugeben Neben der allgemeing ltigen Feldbeschreibung s
87. Mussfelder definiert worden d h hier ist eine Eingabe erforderlich Feld vorbelegt mit SCHRITTWEITE Beim ersten Einstieg mit 1 ansonsten wird sie aus der vorherigen St cke Erfassung bernommen ST CKELUNG Wird aus der vorherigen St cke Erfassung bernommen Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW Neben der allgemeing ltigen Feldbeschreibung siehe Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen auf Seite 9 1 gelten bei der Erfassung von St cke Besonderheiten f r eine Wertpapiereinlieferung folgende Feldbesonderheiten Feld Beschreibung PRIMANOTE Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen AUFTRAGSNR Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen WKN Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen MANGEL 1 Die Angabe von Oppositionsgr nden ist nicht m glich MANGEL 2 Die Angabe von Oppositionsgr nden ist nicht m glich ERSATZST CK Es kann E f r Ersatzst ck eingegeben werden ST CKELUNG Sind St ckenummern mit Litera Kennung zu erfassen so ist diese in dem daf r vorgesehenen Bereich im Feld St ckelung einzugeben Dabei sind maximal 10 St ckelungen pro Auftrag zul ssig In CASCADE werden die St ckelungen automatisch in absteigender Reihenfolge gespeichert Die Einlieferung der zugeh rigen Urkunden muss dieser Vorgabe entsprechen Innerhalb einer St ckelung ist die Reihenfolge der Eingabe ma gebend S
88. NG Textschl ssel Bedeutung 46 Depotgeb hren CBF Ausland 47 Umsatzgeb hren CBF Ausland 48 Transaktions und DF Geb hren CBF Ausland 49 Sonstige Geb hren CBF Ausland 50 Eurex Geldums tze Kapitaldienste 51 Landeszentralbank Zahlungen 52 Postbank Zahlungen 53 BHF Bank Giro Zahlungen 54 Saldo aus CBF Regulierung 1 55 Makler Courtage 56 Dividenden Zinsen aus offenen B rsengesch ften 57 Ertr gnisse WP Leihe 58 Saldo aus CBF Regulierung 2 59 Kursdifferenz Abrechnung 60 Gegenwert aus Einziehungsverkehr 61 KADI Dividenden Zinsen 62 KADI Kapitalr ckzahlungen 63 KADI Inkasso Provision 65 LZB Erhebung CBF 66 LZB Verg tung CBF 68 Sonstige Geb hren Versandgeb hren 69 Transaktionsgeb hren CBF Inland 70 DF Geb hren CBF Inland 71 Depotgeb hren CBF Inland 72 Depotgeb hren R ckverg tung 73 Umsatzgeb hren CBF Inland 74 Geb hren im Auslandsgesch ft GBC 75 Geb hren im Treuhandgesch ft GBC 76 Geb hren 78 Geb hren gem besonderer Aufgabe DBS B rsengeb hren 79 Belastung gem besonderer Aufgabe 80 Gutschrift gem besonderer Aufgabe 81 Geb hren WP Leihe 82 Geb hren aus BOSS CUBE 85 Sonstige Geb hren 90 Kontenausgleich Fremdw hrung 99 Berichtigungen Storno Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 A4 3 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseit
89. NG STUECKENUMMERN VERBRIEFTE URKUNDEN ID KZ 7999230003 PH B7907497 08 07 08 11 27 EA000SI Verarbeitung der vorherigen Seite durchgef hrt PEF3 Verarbeitung PF4 Abbruch PF amp Verarb Vor PET7 VerarbtZur ck Eingebbare Kennzeichen KZ T L schung einer St ckenummer Nummernfolge AN nderung einer St ckenummer M nderung der M ngelgr nde von St ckenummern Nummernfolgen E nderung Ersatzurkunde Hinweis Die Eingabe und Bearbeitung der St ckenummern ist in Kapitel St ckenummern auf Seite 10 1 detailliert beschrieben Innerhalb der Erfassung der St ckenummern muss jeweils bei neuer e St ckelung e Schrittweite und oder die Bildschirmseite gewechselt werden Vor diesen Wechseln m ssen die bereits erfassten Daten mit der Taste PF6 abgespeichert werden Die Kennzeichnung einer St ckenummer als Ersatzurkunde ist nur m glich wenn zu diesem St ck keine Oppositionsmeldung oder eine Meldung mit Oppositionsgrund 3 Kraftloserkl rung Aufgebot vorliegt Anderenfalls Meldung mit Oppositionsgrund ungleich 3 wird die Eingabe eines E mit entsprechendem Fehlerhinweis abgelehnt ber die t gliche abendliche Oppositionsverarbeitung k nnen St ckenummern aus Einlieferungsauftr gen aufgrund neuer Meldungen nachtr glich mit Oppositionen gekennzeichnet werden Handelt es sich bei dem eingelieferten St ck jedoch tats chlich um die Ersatzurkunde so M rz 2015 Clearstrea
90. ON 30 BOGEN ZESSION 31 MANTEL BOGEN ZESSION ABTRETUNG en 32 MANTEL ZESSION ABTRETUNGIEN 33 BOGEN ZESSION ABTRETUNGIEN Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Anhang 2 Tabellen Schl sselverzeichnisse Feldinhalt Bedeutung 34 ZESSION ABTRETUNGIEN 35 ZESSION 36 ABTRETUNGIEN 37 MIT GEWINNANTEILSSCHEIN 38 M GLICHER BEZUG VON URKUNDEN 39 KEIN ZINSEN DIVIDENTENDIENST 40 KEIN ZINSSCHEIN TALON 41 NUR TALON 47 GL MIT BOGEN 48 GL OHNE BOGEN 49 JUNGSCHEIN MIT BOGEN 50 NICHT VALUTIERT 52 DAUERGLOBALURKUNDE MIT BOGEN 53 DAUERGLOBALURKUNDE OHNE BOGEN 54 RAHMENURKUNDE MIT BOGEN 55 RAHMENURKUNDE OHNE BOGEN 56 GLOBALBONDS MIT BOGEN 57 GLOBALBONDS OHNE BOGEN 97 UMDEUTUNG GU RU 98 UMDEUTUNG WG 670 Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 A2 5 CASCADE Handbuch Band 3 KENNZEICHEN BESTAND Feldname KZ BST BESCHREIBUNG Dieses Kennzeichen benennt die erweiterte Bestandsart bei RS in die die Wertpapiere gebucht werden sollen Feldinhalt Text HB Hauptbestand FM Freier Meldebestand EINLIEFERUNGS ART Feldname EINLIEF ART BESCHREIBUNG Angabe ber die Art des Auftrages Feldinhalt Text Bedeutung 1 LFD EINLIEFERUNG Laufende Einlieferung 2 NEUZULASSUNG GLOBAL Neuzulassung Globalurkunde 3 NEUZULASSUNG RU Neuzulassung Rahmenurkunde 4 NEUZULASSUNG VAL RU Neuzulassung valutierte Rahmenur
91. RFASSUNGSSSTATUS LFD EINLIEFERUNG PRIMANOTE 653 AUFTNR 653010 LAST KTO 7960 217 CEF TR B GS R3 MIT RV GUT KTO 7999 000 TESTBANK AG WEN W 840400 ALLIANZ AG VNA O N I DE0O008404005 NOMINALE EINHEIT ST ST ART NOM URK EINLIEF ART 1 LFD EINLIEFERUNG EINLIEF GRUND KUNDENREFERENZ a S KZ BST HB EINLIEFERUNG VON NAME ADRESSE WEN STAMMRECHT I BEARB STATUS 10 EINLIEFERUNG TEILERFASST ZU WENIG STUECKE ID KZz 79072310603 PW B7907494 09 01 06 12 34 58 PF4 Abbruch PFB Vor C Feldbesonderheiten Bei der Erfassung buchungsrelevanter Daten f r eine Einlieferung sind folgende Felder als Mussfelder definiert worden d h hier ist eine Eingabe erforderlich Feld vorbelegt mit Beschreibung AUFTRNR HLG 99 GS vorgesehen Phase B 01 GS ab Phase C Girosammelverwahrung vorgesehen EINLIEF ART 1 Einlieferung laufende Einlieferung LAST KTO interner Kontonummer Tresorkontonummer Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Namensaktien RS Feld vorbelegt mit Beschreibung GUT KTO Bank Nr des erfassenden Institutes WKN KENNUNG T ISIN WKN NOMINALE Buchungsnominale NOM URK Summe aus Anzahl Urkunden je St ckelung sofern diese von Nominale abweicht KREF KUNDE Mussfeld wenn KZ BST HB Kundenreferenz KZ BST HB Hauptbestand RS Neben der allgemeing ltigen Feldbeschreibung siehe Allgemeing ltig
92. RUNGS DIENST ID KZ 7999230003 PW B7907495 19 05 04 13 58 44 SY0OSEA BITTE WAEHLEN SIE AUS Sie k nnen nun den Funktionscode der gew hlten Anwendung eingeben z B DU f r die Depot Umsatzanzeige C CASCADE Dienste f r Namensaktien RS e Das Feld FC in der ersten Zeile mit CR f r CASCADE Dienste f r RS f llen e Datenfreigabe ENTER Es erscheint das CASCADE Dienste f r RS Hauptauswahlmen TRAN MENU FC SB CASCADE DIENSTE FUER RS HAUPTAUSWAHL ID KZ 7999230003 PH 57907455 19 05 04 13 59 08 SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 6 4 CASCADE Handbuch Band 3 6 2 An Abmeldung zum Online System Abmelden Und so k nnen Sie sich aus der Anwendung abmelden R ckkehr vom CASCADE Hauptauswahlmen zum Einstiegsmen der Deutsche B rse Systems durch Bet tigen der Taste PF11 Es erscheint das Einstiegsmen der Deutsche B rse Systems Im Einstiegsmen ist der Transaktionscode MENU siehe das Feld TRAN durch RCL zu berschreiben Datenfreigabe bet tigen Das erfolgreiche Verlassen des Systems wird durch das Erscheinen des Begr ungsbildschirms der Deutsche B rse Systems dokumentiert Einen Hinweis zum Verlassen des Online Systems IMS finden Sie immer in der Zeile 20 auf dem Einstiegsmen der Deutsche B rse Systems Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE
93. RZ lt 80 Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 15 3 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking 15 4 CASCADE Handbuch Band 3 16 Autodispo Service 16 1 Einf hrung der automat Valutierung und Revalutierung f r Zertifikate Optionsscheine und definierte Anleihen CBF bietet mit einem neuen Produkt seinen Kunden die M glichkeit f r Emissionen von Zertifikaten Optionsscheinen und definierte Anleihen sowohl eine effiziente und zeitnahe Bestandsdisposition als auch eine m glichst hohe Settlement Sicherheit f r CASCADE Instruktionen der Auftragsart 01 WP bertrag Wertpapier bertrag mit und ohne Gegenwertverrechnung zu gew hrleisten Hierdurch ist f r die Valutierung bzw Revalutierung des jeweiligen Emissionsvolumens unter Ber cksichtigung der Rahmennominale ein automatisierter straight through process STP implementiert Charakteristisch f r den neuen Service ist eine von CBF im Auftrag des Kunden erfolgende automatisierte Disposition der Depotbuchbest nde mark up Valutierung die durch die jeweils zur Ausf hrung in CASCADE eingestellten Verkaufsinstruktionen zu b rslichen und au erb rslichen Wertpapiergesch ften gesteuert wird Ein Abr umen mark down Revalutierung der zum Ende des Tages vorhandenen Depotbuchbest nde stellt zudem sicher dass vom emissionsbegleitenden Institut nicht verkaufte Anteile nicht auf dem Depotbestandskonto gef hr
94. SCADE Handbuch Band 3 18 Information El Im Informationsdienst des Erfassungsstatus k nnen sich die Teilnehmer ber selbst eingestellte Auftr ge Ein und Auslieferungen informieren Es besteht nicht die M glichkeit von hier aus zu ndern oder zu l schen Es werden hier nur Beispielmasken f r den Informationsdienst angeboten Die Masken entsprechen den Masken aus dem Erfassungsstatus Der Informationsdienst bietet folgende M glichkeiten Anzeige des Bearbeitungszustandes eines Auftrages nicht kontrolliert fehlerhaft vollst ndig erfasst teilerfasst zur ckgegeben e Tabellarische Kurzanzeige mehrerer Auftr ge e Vollanzeige eines Auftrages mit allen erfassten Informationen e Online Druck mit allen erfassten Informationen zu einem Auftrag in der Vollanzeige TRAN KVEI FC SB AUFTRAGSABWICKLUNG INFORMATION ERFASSUNGSSTATUS ALLE AUFTRAEGE ALLE FEHLERHAFTEN AUFTRAEGE AUFTRAGS NUMMER x PRIMANOTEN NUMMER LASTSCHRIFT BANK GUTSCHRIFT BANK AA AFP NR PN LK GK ZUSAETZLICHE AUSWAHL WKN ID KZ 7920200002 PW 57930455 16 10 02 11 05 33 KVOOl3F Feld mu einen der angezeigten Auswahlcodes enthalten PF3 R cksprung PF4 Abbruch Folgende Funktionen FC sind m glich AA Alle Auftr ge AF Alle fehlerhaften Auftr ge NR Auswahl nach Auftragsnummer PN Auswahl nach Primanoten Nummer LK Auswahl nach Lastschrift Bank GK Auswahl nach Gutschrift Bank A Allgemeine
95. STATUS ANZEIGE DER MOEGLICHEN AUFTRAGSARTEN WERTEBEREICH 16 EINLIEFERUNG RZ AA EINLIEF ART nngsszunH p i ID RKZ 7907232003 PN 87907496 12 11 08 09 10 51 PEF3 R cksprung PF4 Abbruch PFT Zur ck PFFE Vor Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 20 3 CASCADE Handbuch Band 3 22 2 J TRAN KVAI FC SB 12 11 2008 AUFTRAGSABWICKLUNG ERKLAERUNG FUER FUNKTIONSCODE AA AUFTRAGSSTATUS ANZEIGE DER MOEGLICHEN AUFTRAGSARTEN WERTEBEREICH 18 AUSLIEFERUNG KZ AA A LFD AUSLIEFERUNG R REVALUTIERUNG S TEILREDUZIERUNG F AUSLIEFERUNG FREMDTRESOR HD kA s 7907232003 Se S790796 12 11 0E 09711439 PF3 R cksprung PF4 Abbruch PF7 Zur ck Folgende weitere Funktionen stehen zur Verf gung Nachfolgende weitere Funktionen k nnen f r Auftr ge des Wertebereichs Bank aus dem Auswahlmen Information CASCADE Auftragsstatus genutzt werden Funktionscode Funktion Eingaben AN Einzelauftrag mit dereingegebenen entweder LAST oder GUT BANK Auftragsnummer Es k nnen nur muss gef llt sein eigene Auftr ge aufgerufen SETTLEMENT DAY optional werden WKN ISIN optionall AD alle nicht disponierten Auftr ge entweder LAST oder GUT BANK muss gef llt sein WKN ISIN optional SR alle RTS Real Time Settlement entweder LAST oder GUT BANK Auftr ge muss gef llt sein WKN ISIN optional SETTLEMENT DAY Tagesdatum
96. TO USER ID Die ersten vier Stellen der eingegebenen Banknummer m ssen mit den ersten vier Stellen der USER ID bereinstimmen Filialen k nnen nur zu Gunsten der Zentrale erfassen ausgenommen wenn es sich bei dem Gut Konto um die Konto Art zum Einrichten von Teilbest nden nur Kundenbestand handelt GUT KTO HLG Entspricht das Gut Konto einem internationalen Partner der CBF ist nur die Hinterlegungsart 01 Girosammelverwahrung erlaubt GUT KTO LAST KONTO HLG Handelt es sich beim Gut Konto um ein Kundenkonto aus dem Bereich Treuhand Vorratslager R ckgabe f r Fonds so muss das Last Konto diesem entsprechen und als Hinterlegungsart ist nur GS Vorratslager Bank 03 m glich Ist die HLG 20 dann muss das Lastkonto die Kontoart 261 haben Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 12 3 CASCADE Handbuch Band 3 12 1 2 M rz 2015 12 6 GUT KTO EINLIEFERUNG VON NAME Entspricht das Gut Konto einem internationalen Partner der CBF OEKB EUROCLEAR FRANCE NECIGEF CBL oder SIS wird der Einlieferung von Name automatisch eingeblendet bzw berschreibt den vorhandenen Text NOMINALE NOM URK Einlieferung bei Angaben im Feld Nominale Buchungsnominale wird die m gliche Nominale NOM URK nach St ckelung und Urkundennominale systemsseitig ermittelt Wird das Feld Nominale Urkunde gef llt wird systemseitig das Feld Nominale ermittelt und gef llt Werden beide Felder gef llt werden sy
97. UMME NOM Wird mit der Nominale der bereits insgesamt erfassten St cke belegt SCHRITTWEITE Es k nnen auf einer Maske nur St ckenummern mit derselben Schrittweite erfasst werden FLIERTEXT ST CKENUMMERN Die Eingabe der St ckenummern muss in der Reihenfolge vorgenommen werden in der die Urkunden bei der CBF effektiv eingeliefert werden au er bei Verbundnummern Spitzen mit mehr als 99 St ckenummern werden vom System als 100er P ckchen mit Punkt Stern angezeigt Namen und Bezeichnungen die die St ckenummern beschreiben z B Nr geh ren nicht zur St ckenummerneingabe Die Angabe von f hrenden Nullen ist m glich aber nicht zwingend Trennungszeichen wie Blank Komma Bindestrich Hochkomma Schr gstrich innerhalb einer St ckenummer auf der Urkunde sind nicht anzugeben Bei Nummernkreisen und Globalurkunden darf die Bis Nr nur aus dem Teil der Nummer bestehen der sich von der Von Nr unterscheidet Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 12 13 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 12 14 D Abh ngigkeitspr fungen ST CKELUNG VERWAHR M GLICHKEIT F r alle Verwahrarten ausgenommen e Eingeschr nkte Girosammelverwahrung Interimistische Globalurkunde IGL e Eingeschr nkte Girosammelverwahrung Einzelurkunden e Eingeschr nkte Girosammelverwahrung Dauerglobalurkunde SVG gilt dass die eingegebene St ckelung zur Wertpapierken
98. Wenn eine Rahmenurkunde mit der Einlieferungsart 4 Neuzulassung Rahmenurkunde mit Valutierung bei CBF eingeliefert wird ist eine erneute Valutierung Revalutierung erst m glich wenn der Auftrag mit der Neuzulassung im CBF Tresor vereinnahmt wurde d h die Urkunde muss den Status K Kontrolliert erreicht haben Mittels der Transaktion KCKI IH CARAD Kundeninformation k nnen die Kunden den Status der Urkunden berpr fen wenn sie f r diese Gattung als Hauptzahlstelle oder emissionsbegleitendes Institut bei CBF eingetragen sind Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 IZAN CASCADE Handbuch Band 3 Tabellarische Anzeige in KCKI TRAN KCKI FC IH SB I DE0009999999 01 I INFORMATION SAMMELURKUNDEN HANDBESTAND TABELLARISCHE ANZEIGE SEITE I DEO008999999 TESTGATTUNG ABC 0163 BST NOM SAMMEL 250 000 GES RAHMEN NOM 4 500 000 GE3S NOM SAMMEL KZ ST ORD NR SAMMEL NOM SAMMEL NOM DISPOSITIV RAHMEN NOM BES M STK M 250 000 2 500 000 25 2 000 000 ID KZ 7507000176 PW 87907494 10 07 03 08 28 38 KCOOLSI Bitte Kennzeichen eingeben PEF3 R cksprung PF4 Abbruch Urkunden im Status T Teilerfasst sind bei CBF gebucht aber noch nicht vom Tresor vereinnahmt Die Nominale der Valutierung wird daher auch noch als dispositive Nominale aufgef hrt Nach erfolgter Vereinnahmung durch den CBF Tresor geht die Urkunde im nachfolgenden Batch ber Nacht in den Status
99. ag e Datum KE bei bedingter Kapitalerh hung e Art der Kapitalerh hung Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Namensaktien RS 13 1 7 Kundenanforderungen hinsichtlich der einzureichenden Urkunde Es sollte m glichst eine Rahmenurkunde eingereicht werden Sollte hingegen eine permanente Urkunde bei Kapitalerh hung gegen Einlagen eingereicht werden dann ist deren H he fix und unver nderbar Ein und Auslieferungen sind nicht gew nscht nicht vorgesehen und auch nicht m glich Die RS Gattungen sind alle immer mit Verwahrm glichkeit 016 GS Verwahrung technische Globalurkunde verschl sselt Nach den derzeitigen Plausibilit ten sollten solche Gattungen zwar nur als Rahmenurkunden hinterlegt werden Es k nnen jedoch feste Globalurkunden wie auch bis zu Globalurkunden verwendet werden Prinzipiell sind Globalurkunden wertpapierrechtlich immer Sammelurkunden im Sinne des 9a DepotG unabh ngig davon ob es sich wertpapiertechnisch um Festbetrags oder Bis zu Globalurkunden handelt Es k nnen mehrere Sammelurkunden existieren die den GS Gesamtbestand in einer Gattung verbriefen Existieren in einer Gattung mehrere effektentechnisch unterschiedliche Globalurkunden so ist rechtlich lediglich darauf zu achten dass durch die Urkunden insgesamt nicht mehr bzw nicht weniger als das Grundkapital der Gesellschaft bei Aktien bzw der Gesamtwert der Emissionen bei anderen Wertpapierarten repr sentiert werden
100. agsnummer schon vorhanden PE4 Abbruch Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 19 1 CASCADE Handbuch Band 3 Sollte im Ausnahmefall einmal eine Globalurkunde physisch eingeliefert werden dann kann die Nachweisart in der CBF Pr fstelle auch ge ndert werden Zum EDT Verfahren zugelassene Instrumentenarten GD198C M rz 2015 Clearstream Banking 1332 CASCADE Handbuch Band 3 Warrants and Certificates Instrument type GD198C GF1 Electronical documentation transfer EDT Beschreibung 2821 Linked Bonds mit zertifikats hnlicher Struktur 3001 Warrants 3101 Covered Warrants 4001 Zertifikate auf Wertpapiere 4002 Zertifikate auf Indizes 4003 Zertifikate auf Rohstoffe 4004 Zertifikate auf W hrungen 4005 Zertifikate auf Zinss tze 4006 Zertifikate auf sonstige Werte 4007 Zertifikate auf Futures Bonds Instrument type GD198C GF1 Beschreibung 2001 Linked Bonds mit zertifikats hnlicher Struktur 2008 Warrants 2022 Covered Warrants 2031 Zertifikate auf Wertpapiere 2201 Zertifikate auf Indizes 2204 Zertifikate auf Rohstoffe 2205 Zertifikate auf W hrungen 2206 Zertifikate auf Zinss tze 2209 Zertifikate auf sonstige Werte 2210 Zertifikate auf Futures 2801 Anleihen mit zertifikations hnlicher Struktur 2821 Linked Bonds mit zertifikats hnlicher Struktur 2892 An zert hn Str MRZ lt 80 2896 LB zert hn Str M
101. ale 0 eingegeben werden WKN HLG Handelt es sich bei der WKN ISIN um eine Namensaktie RS dann ist nur die Hinterlegungsart Girossammelverwahrung 01 erlaubt Handelt es sich nicht u eine RS Gattung dann gelten folgende Abh ngigkeiten e Wenn HLG 1 dann sind VWM 96 98 nicht erlaubt WKN RAHMEN NOM Wenn es sich bei der WKN ISIN um eine EDT Urkunde handelt dann muss die Rahmen Nominale gef llt sein WKN ORD NR Wenn es sich bei der WKN ISIN um eine EDT Urkunde handelt dann wird die Ordnungsnummer mit 1 vorbelegt Sollte diese Ordnungsnummer f r diese WKN ISIN schon in CARAD vorhanden sein dann muss 12 2 6 Wertpapierrelevante Folgedaten A Allgemeine Beschreibung F r die korrekte Bearbeitung und Abwicklung einer Neuzulassung Valutierung m ssen neben den buchungsrelevanten Informationen noch weitere wertpapierspezifische Daten im Auftrag erfasst werden Dazu wird nach der Verarbeitung der buchungsrelevanten Auftragsdaten auf eine Folgemaske verzweigt Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 AR CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 12 24 B Folgemaske wertpapierrelevanter Daten AUFTNR 16 VERWAHR MOEGLICHKEIT BESONDERHEIT ABWEICHENDE BEZEICHNUNG NAECHSTER KUPON EINLIEFERUNG FOLGEERFASSUNG ERFASSUNGSSTATUS NEUZULASSUNG VALUTIERUNS WEN I DEOOOS1S1005 HLG 01 63 9 GIROSAMMELVERN 22 TECHN GLOBALURK M_ BOG LIEFERBAR 0 REINE ABW BEZEICHNUNG 21 LETZT KUPON
102. and 3 Erfassung von Auftr gen EW Neben der allgemeing ltigen Feldbeschreibung siehe Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen auf Seite 9 1 gelten bei der Erfassung der buchungsrelevanten Auftragsdaten f r eine laufende Einlieferung folgende Feldbesonderheiten Feld Beschreibung PRIMANOTE Bei Fortsetzung der Erfassung wird das Feld mit der Nummer aus der vorhergehenden Erfassung vorbelegt AUFTNR Die eingegebene Auftragsnummer muss kleiner als 7 000 000 sein Die Auftragsnummer muss zudem eindeutig sein d h vom Kunden Eingeber darf im Erfassungs bzw Auftragsstatus und in den CBF internen Pr fstellen kein Auftrag mit gleicher AUFTNR existieren GUT KONTO Niederlassungen k nnen nur Einlieferungen zugunsten der Zentrale t tigen Reg ber Bedingungen EINLIEF GRUND Das Feld kann bei Neuzulassung und Valutierung wie folgt belegt werden 1 aus Emission Wird belegt wenn die effektiven Urkunden neu emittiert eingeliefert werden 5 Urkundenumtausch Hier findet eine Pr fung auf doppelte St ckenummern zun chst nur im CASCADE Erfassungs und Auftragsstatus statt Die endg ltige Pr fung obliegt der CBF D Abh ngigkeitspr fungen LAST KTO GUT KTO Last Konto und Gut Konto d rfen nicht gleich sein Entspricht das Gut Konto einem Kundenkonto Spezialabwicklung dann muss es sich beim Last Konto ebenfalls um ein Tresorkonto Spezialabwicklung handeln GUT K
103. andbuch Band 3 B Eingabemaske buchungsrelevanter Auftragsdaten TRAN KVER FC EL SB AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG EINZELERFA3SSUNG LFD EINLIEFERUNG PRIMANOTE 653 AUFTNR 6530000 HLG 01 63 7960 000 CEF TRESORBESTAND GS GUT KTO 7930 000 TESTBANK AG WEN I DE0007224005 SEDLMAYR 3 FR EGAAO N NOMINALE 1 000 EINHEIT ST ST ART M B GETRENNT NOM URK 1 000 EINLIEF ART LFD EINLIEFERUNG EINLIEF GRUND KZ BST KUNDENREFERENZ EINLIEFERUNG VON NAME ADRESSE WEN STAMMRECHT I BEARB STATUS 10 EINLIEFERUNG TEILERFASST ZU WENIG STUECKE ID RZ 7930200001 PW 87930495 16 10 02 10 41 13 PF3 Verarbeitung PF4 Abbruch PFE Vor C Feldbesonderheiten Bei der Erfassung buchungsrelevanter Daten f r eine Einlieferung sind folgende Felder als Mussfelder definiert worden d h hier ist eine Eingabe erforderlich Feld vorbelegt mit Beschreibung AUFTNR HLG 01 GS Girosammelverwahrung EINLIEF ART 1 laufende Einlieferung LAST KTO interne Kontonummer der CBF Tresorkontonummer GUT KTO Bank Nr des erfassenden Institutes WKN KENNUNG 1 ISIN WKN NOMINALE Buchungsnominale NOM URK Summe aus Anzahl Urkunden je St ckelung bei nicht in EURO umgestellten WKN ISIN Weicht ab von Nominale KUNDENREFERENZ GIT DRITTBANK KZ BEST HB Hauptbestand nur bei Namensaktie RS M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 12 4 CASCADE Handbuch B
104. andbuch Band 3 G 3 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 G 4 DEM ISO K rzel f r Deutsche Mark noch als Depotw hrung m glich Depotbank Bank die berechtigt ist die Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren f r andere vorzunehmen Depotbuch Siehe Monatskontoblatt Depotbuchbestand Der Depotbuchbestand enth lt im Buchungssystem der Clearstream Banking nur Wertpapierbest nde mit Mitbesitz bergang Der Mitbesitz bergang findet f r die STD Verarbeitungen direkt statt f r alle SDS Verarbeitungen abh ngig vom Bundesbank Freigabedienst etwa gegen 14 00 Uhr und f r RTS Gesch fte jederzeit w hrend der entsprechenden Verarbeitungszeiten Die Depotbuchbest nde werden 120 Arbeitstage historisch online angezeigt Depotbuchung Der Depotbuchbestand wird durch verschiedene Depotbuchungen ver ndert Nach der Bundesbank Verrechnung findet eine Depotbuchung f r Auftr ge der SDS Batchverarbeitungen statt STD RT STD und RTS Depotbuchungen ver ndern sofort den Depotbuchbestand Depotkonto Bestandskonto bei der CBF das sich aus Kontonummer und WKN ISIN zusammensetzt Depot bertrag Interner nur Kundenreferenzwechsel oder externer bertrag Gutschrift zu Gunsten eines anderen CBF Kunden von Wertpapieren eines Kunden in Namensaktien eines Wertpapierbesitzers Aktion rs Depotums tze Auftr ge werden durch die erfolgreiche Disposition in Depotums tze umgewandelt Depotreferenz Zweiter Teil der Kundenreferenz Siehe
105. ankarbeitsarbeitstage im Erfassungsstatus stehen CLEARSTREAM BANKING AG FRANKFURT DEN 23 10 2001 NEUE BOERSENSTRASSE 1 TELEFON 49 69 50955 0 TELEFAX 45 69 50955 23701 TE3STBANK AG DEPOTBUCHHALTUNG ABWICKLUNG POSTFACH 10 08 50 D 60008 FRANKFURT AM MAIN BANK NUMMER 7 512 VON CBF ZUM 1 MAL GEWARNTE AUFTRAEGE 23 10 2001 SEITE LOESCHUNG ERFOLGT AM 25 10 2001 ABENDS AUFTRAGSART 16 EINLIEFERUNG NEU SET DAY 02 11 01 02 11 01 02 21 01 PNOTE AUFTR NR LAST KTO GUT KTO KEN 1011209 7960 C00 7530 000 DEO005151001 1011210 7960 000 7930 000 DEO005151001 2011211 7960 000 7930 000 DEO005151001 nn o00 N Hu o00o0 o 00 EINLIEFERUNG NEU M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 2h 2 CASCADE Handbuch Band 3 Listen aus CASCADE 24 2 CASCADE Tageslisten Auftragsstatus Auslieferungsauftr ge sind in nachfolgende Listen aus dem CASCADE Auftragsstatus integriert e Liste der nicht zur Disposition bernommenen Auftr ge e Liste der Auftr ge die 15 Tage nach Settlement Day nicht disponiert werden konnten erste Warnung mit Statusmeldung e Liste der Auftr ge die 35 Tage nach Settlement Day nicht disponiert werden konnten zweite Warnung mit Statusmeldung e Liste der Auftr ge die nach 40 Tagen gel scht wurden e Liste der historischen Auftr ge Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 24 3 CASCADE Handbuch Band 3 24 3 Erfassungs und Auftragsstatus CASCADE 24 3 1 Opposit
106. beg nstigten zu spezifizieren Sofern kein zweiter Kunde der CBF am Auftrag beteiligt ist enth lt die Kundenreferenz stets die Gesch ftsteilnehmerdaten der eingebenden Seite Bei vinkulierten Namensaktien Registered Shares RS und Fremdtresorf hrung FTB dient die Kundenreferenz auch als Merkmal f r die erweiterte Bestandsf hrung in diesen Gattungen Format und Inhalt der Kundenreferenz sind entsprechend standardisiert und werden sofern allgemein g ltig in den nachfolgenden Abschnitten beschrieben Auftragsspezifische Gegebenheiten sind in den entsprechenden Kapiteln dokumentiert 10 2 1 Format der Kundenreferenz Format und Inhalt des Feldes Kundenreferenz gliedern sich wie folgt Sonderkennzeichen wird bei Fremdtresorbestand automatisch gesetzt Kunde z B Depotnummer Gesch ftsteilnehmer ID Typ GIT f r Kunde Institutsnummer Gesch ftsteilnehmer ID Typ GIT f r Institutsnummer Beispiel BIC DE00123 KTO 123456 E L z Eigen Fremdbestand Depotnummer Kunde Gesch ftsteilnehmer ID Typ GIT f r Kunde Institutsnummer Gesch ftsteilnehmer ID Typ GIT f r Institutsnummer Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 10 7 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 10 8 Bestandteil Kundenreferenz Gesch ftsteilnehmer Identifikations Typ GIT Bedeutung Eingabe korrekt Formal Gesch fts 3 stellig alphanum teilnehmer Identifikatio
107. beitung Die ordnungsgem e vollst ndige automatische Verarbeitung des Vorgangs wird nur in der STD Verarbeitung durchgef hrt Erfolgt eine Buchung der Auftr ge in einer nicht STD Verarbeitung so ist die Erzeugung und der Versand des Nummernbuchbeleges siehe 6 manuell ber die IT und RZ Steuerung vor der berleitung an CARAD vor RTS und STD anzusto en Laufende Einlieferungen mit dem Kennzeichen ohne Urkunden erhalten systemseitig den Status vereinnahmt Aufgrund der Buchung des Einlieferungsauftrages erfolgt ber CASCADE RS die Weiterleitung der Daten der Einlieferungen als Verwahrart nderungen an das Aktienregister Die Weiterleitung an die Emittenten findet einmal t glich um ca 18 30 Uhr statt Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 135 CASCADE Handbuch Band 3 Bei der Versendung werden alle Dateien herangezogen die jeweils im Feedback der einzelnen Dispositionsl ufe erstellt worden sind Besonderheit An GS Stichtagen kann auf Vereinbarung mit dem Aktienregister ein Sonderversender gestartet werden da ansonsten die Verwahrart nderung erst am Folgetag an das Aktienregister versendet w rde und beim Emittenten keine Wochenendverarbeitung stattfinden k nnte Es wird pro Bank ein Nummernbuchbeleg erzeugt und an die Banken versandt F r alle Auftr ge mit Rahmenvertrag wird automatisch ein Nummernbuchbeleg erstellt in CASCADE E A Es werden alle Einlieferungen mit St ckenummern aufgelis
108. ben wird die Passwort nderung durch eine Bildschirm Meldung best tigt Grunds tzlich kann eine Passwort nderung zu jedem Zeitpunkt vorgenommen werden Dar ber hinaus wird in folgenden F llen automatisch der Passwort nderungsdienst aufgerufen Zur nderung des Ersterfassungs Passwortes e muss das vom Bank Security Beauftragten erhaltene Erst Passwort vor Nutzung des Systems ge ndert werden Bei Ablauf des Passwort G ltigkeitszeitraumes e Der G ltigkeitszeitraum eines Passwortes betr gt drei Monate d h im Abstand von drei Monaten muss das Passwort ge ndert werden Durch Dr cken der PF4 Taste kann der Passwort nderungsdienst abgebrochen werden Informationen zur Passwort nderung k nnen durch Bet tigen der PF1 Taste abgerufen werden Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 el CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 2 CASCADE Handbuch Band 3 6 An Abmeldung zum Online System 6 1 Anmelden gene Vorgehensweise beim Aufruf von CASCADE e Ger t einschalten Es erscheint der Begr ungsbildschirm der Deutsche B rse Systems e IMS1 eingeben und Datenfreigabetaste bet tigen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 6 1 CASCADE Handbuch Band 3 Als Ergebnis wird das Einstiegsmen der Gruppe Deutsche B rse eingeblendet Gruppe Deutsche Boerse Anwendungen stehen Ihnen aus Zolgenden Bereichen zur Verfuegung
109. chreibungen und Formalpr fungen Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung EINLIEF GRUND Einlieferungs grund 3 stellig numerisch MUSS Kennzeichnet den jeweiligen Einlieferungsgrund bei Neuzulassung und Valutierung Derzeit stehen zur Verf gung 001 aus Emission 002 Barbezug unbedingte Kapitalerh hung KE 003 Kapitalerh hung bedingt Optionsscheinaus bung 004 Rahmenurkunden Ersteinlieferung RS 005 Urkundenumtausch 007 Gratisaktien 008 Sperre Revalutierung m glich ERFASSER Erfasser 4 stellig numerisch MUSS ber das Feld wird festgelegt wer die Listanforderung bearbeitet Das Feld wird vorbelegt mit den ersten 4 Stellen des ID Kennzeichens E O EX TAG BEGIN Ersatzurkunde Ex Tag Beginn Options aus bung 1 stellig alphanum kann muss bei RS Kennzeichnet eine St ckenummer als Ersatzurkunde E Neuzulassung Valutierungbei Namensaktien aus Kapitalma nahmen FC Funktions Code 2 stellig MUSS Auswahl einer Funktion GES NOM Gesamtnominale 10 3 stellig numerisch keine Ergibt sich aus der Summe der St ckelung mal den Anzahl St cke je St ckelung und entspricht der einzuliefernden Nominale GRUNDEINHEIT Grundeinheit der WKN ISIN 9 7 stellig numerisch keine Wird automatisch vom System ber den Nennwert zum St ck zugesteuert GUT BANK Einlief
110. d die brigen laufenden Einlieferungen gleich behandelt Es besteht lediglich eine fachliche Unterscheidung 13 2 1 9 Manuelle Freigabe e Bank erfasst in CASCADE Einlieferungsauftrag KVEW mit Set Art RTS vorbelegt e Pr fung der Einlieferungsauftr ge bei Erfassung gegen Oppositionsliste und auf doppelte St ckenummern gegen CARAD Sind die St ckenummern des Einlieferungsauftrages bereits im CARAD Bestand oder CARAD Auftragsbestand offene Auftr ge vorhanden wird der Auftrag abgelehnt Die Plausibilisierung gegen die Emittentendatei pr ft die Aktion rsnummer und die St ckenummern St ckelung in Kombination e Bank sendet Fax an ORS damit durch diese die Freigabe erfolgt e Nach manueller Pr fung dass Auftrag mit Nachweisart 4 ohne Urkunden erfasst wurde f hrt ORS die Effektenannahme Freigabe und Zustimmung zur Buchung durch e Es erfolgt eine Plausibilisierung gegen WSS Daten z B kleinste bertragbare Einheit und g ltiger Coupon Banken erhalten ein entsprechendes Fehlerprotokoll e Der Auftrag wird in CASCADE in RTS gebucht e Anschlie end die Punkte 6 9 aus laufende Einlieferung nach 6S Stichtag Verarbeitung der am GS Stichtag minus 1 BA erfassten Ersteinlieferungen auf Seite 13 6 13 2 2 Auftragserfassung Folgende Auftr ge werden hier erfasst Einlieferungen von vinkulierten Namensaktien RS zur Einbeziehung in die Girosammelverwahrung vor dem GS Stichtag Die Daten f r einen zu erfassenden Ein
111. d h hier ist eine Eingabe erforderlich Feld vorbelegt mit Beschreibung AUFTNR HLG 01 GS Girosammelverwahrung GUT KTO interner Kontonummer der CBF Tresorkontonummer LAST KTO Bank Nr des erfassenden Institutes WKN KENNUNG q ISIN WKN NOMINALE Buchungsnominale NOM URK Summe aus Anzahl Urkunden je St ckelung KUNDENREFERENZ GITDRITTBANK SET DAY TTMMJHJJ N chstm gliche Buchungsvaluta UMLEGUNG SAMMELURKUNDE N Einzelurkunden AUSLIEF VORG 1 Auslieferung Urkunde AUSLIEFERUNG RU N Keine Rahmenurkunde ABW VERSANDADR N Keine abweichende Versandadresse gew nscht Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 12 31 CASCADE Handbuch Band 3 Neben der allgemeing ltigen Feldbeschreibung siehe Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen auf Seite 9 1 gelten bei der Erfassung der buchungsrelevanten Auftragsdaten f r eine laufende Auslieferung folgende Feldbesonderheiten Feld Beschreibung PRIMANOTE Bei Fortsetzung der Erfassung wird das Feld mit der Nummer aus der vorhergehenden Erfassung vorbelegt AUFTNR Die eingegebene Auftragsnummer muss kleiner als 7 000 000 sein Die Auftragsnummer muss zudem eindeutig sein d h vom Kunden Eingeber darf im Erfassungs bzw Auftragsstatus und in den CBF internen Pr fstellen kein Auftrag mit gleicher AUFTNR existieren D Abh ngigkeitspr fungen AUSLIEF VORG
112. de Informationen e HLG Hinterlegungsart CBF e Nachweisart Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 249 CASCADE Handbuch Band 3 24 5 Auswertungen f r die Einlieferung von Namensaktien vor dem GS Stichtag Die Einlieferungen von Namensaktien sind in den Auswertungen wie sie f r die Auftragsart laufende Einlieferung Neuzulassung und Valutierung existieren integriert Dar ber hinaus wird zus tzlich eine Liste erstellt die abgelehnte Auftr ge aus der Pr fung gegen die Emittentendatei enth lt M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 24 6 CASCADE Handbuch Band 3 Listen aus CASCADE 24 6 List Identifikation Kunden der CBF k nnen mit Hilfe der spezifischen Listidentifikation Listen in der von ihnen festlegten Priorit t ausdrucken Es sind hier nur die f r den Wertebereich betroffenen Listen aufgef hrt 24 6 1 CASCADE Auftragsabwicklung CASCADE Auftragsabwicklung Listbezeichnung Merkmal AN CBF ERTEILTE AUFTRAEGE KV102001 AN CBF GUELTIG ERTEILTE AUFTRAEGE HIST KV102002 VON CBF GELOESCHTE AUFTRAEGE KV102003 VOM EINGEBER GELOESCHTE AUFTRAEGE KV102004 VOM KONTRAHENTEN GELOESCH AUFTRAEGE KV102005 BISHER OHNE FREIGABE AN CBF KV102006 VON CBF ZUM 1 MAL GEWARNTE AUFTRAEGE KV102007 VON CBF ZUM 2 MAL GEWARNTE AUFTRAEGE KV102008 NICHT ZUR STD MASSENDISPOSITION VALUTA KV156001 TT MM JJJJ UEBERNOMMEN SDS MASSENDISPOSITION RTS MASSENDISPOSITION
113. der n chsten Zeile die neue St ckenummer eingegeben Damit wird eine bereits gespeicherte St ckenummer ge ndert und die neue St ckenummer beh lt die Position der alten St ckenummer im Auftrag bei Die Anzahl der neuen St ckenummern kann gleich oder kleiner sein als die Anzahl der alten St ckenummern Bei der nderung von St ckenummern f r Sammelurkunden muss die St ckelung in einer Zeile beibehalten werden Nur bei Einzelurkunden Die Eingabe von M ngelkennzeichen bzw die Kennzeichnung als Ersatzst cke f r die alten St ckenummern werden nicht bernommen Diese Informationen k nnen mit den neuen St ckenummern erfasst werden E nderung von 1 stellig E Mit der Eingabe der Kennzeichnung E St ckenummern alphanumisch Ersatzurkunde werden andere Nummernfolgen Kennzeichnungen komplett berschrieben Die Verarbeitungstasten PF3 und PF6 speichern die Neueingabe M nderung der 1 stellig M nderung eines bereits eingegebenen M ngelgr nde von alphanumisch Mangels f r genau eine St ckenummer St ckenummern Nummernfolge Mit der Eingabe von Nummernfolgen neuen M ngel werden alle bereits eingegebenen M ngel ausgenommen Oppositionsm ngel komplett berschrieben Die Verarbeitungstasten PF3 und PF6 speichern die Neueingabe Die Datenfreigabe ignoriert die Neueingabe und blendet die alten M ngel ein Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 10 5 CASCADE Handb
114. der CBF eingeliefert werden Feldinhalt Text Bedeutung 01 EINLIEFERUNG EFFEKTIVER Einlieferung effektiver Urkunden URKUNDEN 02 URKUNDEN LIEGEN BEREITS Urkunden liegen bereits vor VOR 03 URK VON DRUCK EM Urkunde von Druckerei oder Emittent 04 EINLIEFERUNG MIT Einlieferung ohne Urkunden RAHMENVERTRAG 05 EINLIEFERUNG EFFEKTIVER Einlieferung effektiver Urkunden URKUNDEN VORGESEHEN UND Vorgesehen und Zession ZESSION 06 UM FESTSCHREIBUNG Zession liegt wegen Um Festschreibung noch nicht vor 07 ZESSION FEHLT Zession liegt nicht vor 08 EINLIEF EDT Einlieferung im EDT Verfahren SETTLEMENT ART Feldname SET ART SET BESCHREIBUNG Dieses Kennzeichen gibt die verschiedenen Arten des Settlements eines Auftrages an Feldinhalt Text Bedeutung 2 SDS MAS SDS Batchverarbeitung Massendisposition 3 STD MAS STD Batchverarbeitung 4 SDS SOF SDS Continuous Settlement Sofortdisposition 5 RTS SOF RTS Continuous Settlement Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Anhang 3 Tabellen Berechtigungspr fung Definition der Gattungen mit Berechtigungspr fung Valutierungen und Revalutierungen ohne Auslieferung Rahmenurkunde von Gattungen mit folgender Wertpapiergruppe G06 werden mittels einer automatischen Berechtigungspr fung und einer automatischen Buchungsfreigabe bearbeitet Instrument type GD198C GF1 Beschreibung
115. derung notwendig Bei den Informationsanzeigen wird diese Eingabe nicht angezeigt da sie aus der St ckenummernanzeige hervorgeht SERIEN BEZEICHNUNG Serien bezeichnung am Wertpapier 2 stellig alphanumerisch MUSS Zus tzliche Angabe zur St ckenummer Emissionsspezifische Darstellung der St ckenummern SET DAY Settlement Day 8 stellig TT MM JHJJ MUSS Gew nschter Buchungstag Vorbelegung mit Tagesdatum SET STATUS S Kurzanzeige ST ART Settlement Status St ckeart 1 stellig numerisch 20 stellig alphanum keine keine Informations Kennzeichen f r den Settlement Status eines Auftrages siehe entsprechende Tabelle im Anhang Kennzeichnet die Art des Ausdrucks der Urkunde STKL STRASSE St ckelung Stra e 15 stellig 2 stellig f r Litera 13 stellig f r Stck alphanum 30 stellig alphanum MUSS kann Aufteilung einer Emission in mehrere Nennbetr ge Innerhalb einer Einheit St ckelung Schrittweite muss eine St ckenummer eindeutig sein Adresse des Empf ngers manuelle Eingabe STRASSE POSTFACH LAND PLZ ORT Auslieferung Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Strasse Postfach L nderkennzeich en Postleitzahl Ort Alphanumisch kann Angaben zur drittbeg nstigten Bank f r den Empf nger der St cke M rz 2015 9 11 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 9 12
116. die Lieferung weiterer Urkunden zur Aufstockung des Emissionsvolumens von TEFRA D Gattungen gelten folgende Voraussetzungen e Zu TEFRAD Gattungen m ssen grunds tzlich ber die Transaktion KVEW NV ber LIMA DF SWIFT oder EDT zwei Urkunden bei CBF eingereicht werden Einlieferungsart 3 NEUZULASSUNG RU 4 NEUZULASSUNG VAL RU Das betrifft nicht nur die Einlieferung der Urkunden bei Beginn der TEFRA D Frist Ersteinlieferung sondern auch f r jede weitere Einlieferung wegen Aufstockung des Emissionsvolumens Es muss also eine vorl ufige Urkunde mit Einlieferungsgrund 1 AUS EMISSION und eine endg ltige Urkunde mit Einlieferungsgrund 8 SPERRE REVAL MOEGL eingereicht werden e Die Ordnungsnummern der zur Aufstock eingereichten Urkunden d rfen in dieser Gattung noch nicht hinterlegt sein D h wurden bei der Ersteinlieferung die Ordnungsnummern 1 Vorl ufige Urkunde und 2 Finale Urkunde vergeben so sollte f r die Aufstockung die Ordnungsnummern 3 Vorl ufige Urkunde und 4 Finale Urkunde vergeben werden e Die TEFRA D Frist der Gattung wird durch das Aufstocken des Emissionsvolumen nicht beeintr chtigt Auf Antrag des Kunden kann bei einer Aufstockung die TEFRA D Frist f r die entsprechende Gattung verl ngert werden e Es ist unbedingt darauf zu achten dass Aufstockungen und Fristverl ngerungen sp testens zwei Bankarbeitstage vor dem TEFRA D Fristende einzureichen sind Hier sind die m glichen
117. e M rz 2015 Clearstream Banking Au 4 CASCADE Handbuch Band 3 Kontakt www clearstream com Ver ffentlicht von Clearstream Banking Frankfurt Clearstream Banking AG Frankfurt Mergenthalerallee 61 D 65760 Eschborn Deutschland Postanschrift Clearstream Banking AG Frankfurt D 60485 Frankfurt Main Deutschland M rz 2015 Dokumentnummer F CONO4
118. e nderten Auftrages im Erfassungsstatus e bergang des ge nderten Auftrages aus dem Erfassungsstatus in den Auftragsstatus als Neuauftrag Mit der Eingabe der Funktion AA erscheint folgende Auswahlmaske TRAN KVAA EC 55 AUFTRAGSABWICKLUNG AENDERUNG LOESCHEUN EINES AUFTRAGES EINES AUFTRAGES ZUR LOESCHUNG LOESCHEN MASCHINELL ERZEUGTER AUFTRAEGE ZUSAETZLICHE AUSWAHL AUFTRAGSURSPRUNG EINGEBER ID KZ2 7930200002 PR B79204595 16 10 02 11 33 43 KVOOl3F Feld mu einen der angezeigten Auswahlcodes enthalten PF32 R cksprung PF4 Abbruch Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 21 1 CASCADE Handbuch Band 3 Folgende Funktionen FC sind m glich MA Markierung eines Auftrages zur nderung ber die Auftragsnummer ML Markierung eines Auftrages zur L schung ber die Auftragsnummer Die Funktion LM kann nur von der CBF genutzt werden Um einen Auftrag zur nderung markieren zu k nnen muss dessen Auftragsnummer bekannt sein Der Benutzer steigt also mit dem Transaktionscode KVAA und dem Funktionscode MA sowie der Auftragsnummer ein Nach Datenfreigabe erscheint die tabellarische Anzeige des ausgew hlten Auftrages B Tabellarische Anzeige Markierung zur nderung Beispielmaske f r Einlieferung TRAN KVAA FC MA SB 006530000 AUFTRAGSABWICKLUNG AUFTRAEGE AUFTRAGSSTATUS LAST KTO 7960 000 SEITE KM3S5DAASA AUFTNR GUT WEN NOMINALE GEGENWERT
119. e Feldbeschreibungen und Formalpr fungen auf Seite 9 1 gelten bei der Erfassung der buchungsrelevanten Auftragsdaten f r die Ersteinlieferung folgende Feldbesonderheiten Feld PRIMANOTE Beschreibung Bei Fortsetzung der Erfassung wird das Feld mit der Nummer aus der vorhergehenden Erfassung vorbelegt AUFTNR Die eingegebene Auftragsnummer muss kleiner als 7 000 000 sein Die Auftragsnummer muss zudem eindeutig sein d h vom Kunden darf im Erfassungs bzw Auftragsstatus und in den internen Pr fstellen kein Auftrag mit gleicher AUFTNR existieren GUT KTO Niederlassungen k nnen nur Einlieferungen zugunsten der Zentrale t tigen REG BER Bedingungen Kunden mit Bestandsf hrung ber eine dritte Depotbank k nnen keine Ersteinlieferungen t tigen HLG Es ist nur folgende Hinterlegungsart vor dem GS Stichtag f r die Einlieferung m glich gt 99 GS vorgesehen Nach dem GS Stichtag gt 01 GS KZ BST Das Feld wird mit HB f r Hauptbestand vorbelegt und kann mit FM f r Freier Meldebestand berschrieben werden WKN Die Namensaktie muss zur Einlieferung zugelassen sein In einem Auftrag bzw einer Einlieferung k nnen nur Urkunden einer Wertpapierkennnummer zusammengefasst werden Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 13 9 CASCADE Handbuch Band 3 13 2 4 M rz 2015 13 10 D Abh ngigkeitspr f
120. e St ckenummern des Einlieferungsauftrages bereits im CARAD Bestand oder CARAD Auftragsbestand offene Auftr ge vorhanden wird der Auftrag abgelehnt Die Plausibilisierung gegen die Emittentendatei die die in STR gef hrten St cke enth lt pr ft die Aktion rsnummer und die St ckenummern St ckelung in Kombination T glich abends erfolgt erneut eine Pr fung gegen die neuen Meldungen der Oppositionsliste Bei der Erfassung des Einlieferungsauftrages und bei der berleitung erfolgt eine Plausibilisierung gegen WSS Daten z B kleinste bertragbare Einheit und g ltiger Coupon Abgelehnte Auftr ge erscheinen in der CASCADE Fehlerliste Banken erhalten gegebenenfalls ein entsprechendes Fehlerprotokoll aus der abendlichen Pr fung gegen die Oppositionsliste Im Auftrag ist immer die SET ART RTS vorbelegt Der Auftrag wird entsprechend des Freigabezeitpunktes in CASCADE in RTS oder STD gebucht Aufgrund der Buchung des Einlieferungsauftrages erfolgt ber CASCADE RS die Weiterleitung der Daten der Einlieferungen als Verwahrart nderungen per File Transfer an das Aktienregister Die Weiterleitung an die Emittenten findet einmal t glich um ca 18 30 Uhr statt Bei der Versendung werden alle Dateien herangezogen die jeweils im Feedback der einzelnen Dispositionsl ufe erstellt worden sind Es wird t glich pro Bank ein Nummernbuchbeleg erzeugt und an die Banken versandt Gleichzeitig werden diese Informationen als Microfiche zur CBF internen
121. e die ISIN f r Wertpapiere auszusehen hat Die eigentliche Vergabe dieser Nummern wird von Land zu Land von unterschiedlichen Organisationen durchgef hrt In Deutschland wird diese Aufgabe von den Wertpapiermitteilungen WM wahrgenommen ISO International Standard Organisation DIN J Junge Aktien Neue Aktien Neue Aktien aus der Erh hung des Grundkapitals Aktien mit abweichender Dividendenberechtigung bis zur Gleichstellung der alten Aktien M rz 2015 Clearstream Banking G 8 CASCADE Handbuch Band 3 Glossar Jungschein Der Jungschein ist kein Wertpapier sondern eine depotrechtliche Verpflichtung Der Emittent verpflichtet sich durch ein Schreiben den Jungschein gegen ber der CBF mit Lieferung von Einzelurkunden bzw einer Dauer Globalurkunde auszutauschen K KADI Kapitaldienste Ein CBF internes Programmpaket das alle Dienstleistungen im Zusammenhang mit Zinsen Dividenden und R ckzahlungen beinhaltet KADI Ertr gnisse sowie alle Sonderprogramme zu Kapitalver nderungen die zu Ver nderungen auf Depotkonten oder der Tresorbest nde bei CBF f hren Kann Feld Datenfeld f r die Auftragsbearbeitung welches nicht gef llt sein muss Wenn gef llt erfolgt entsprechende Verarbeitung Kapitaldienste Siehe KADI Kapitalerh hung aus Barbezug Eine Erh hung des Grundkapitals gegen Einlagen Kapitalerh hung aus Gesellschaftsmitteln Im Falle einer Kapitalerh hung aus Gesellschaftsmitteln flie en der AG kein
122. e neuen Mittel zu Vielmehr werden offene R cklagen in Grundkapital umgewandelt Die Aktion r erh lt neue Aktien ohne Einzahlungen leisten zu m ssen Berichtigungs Aufstockungs Gratisaktien Kapitalma nahmen Siehe KADI Kennnummer f r Wertpapiere Siehe Wertpapier Kennnummer KE Typ Identifizierung der bei einer Kapitalerh hung KE in Namensaktien entstehenden Wertpapierbest nde bis zur Eintragung im Aktienbuch Aktien in diesen Best nden k nnen nicht zur Gesch ftsabwicklung b rslich sowie au erb rslich herangezogen werden Kleinste handelbare Einheit Von der Emittentin in den Emissionsbedingungen vorgegebene Mindestnominale f r den Handel von Wertpapieren an der B rse Sie kann von Wertpapier zu Wertpapier unterschiedlich sein Kleinste lieferbare Einheit Von der Emittentin festgelegte kleinste lieferbare St ckelung einer Emission Kleinste bertragbare Einheit Von der Emittentin festgelegte Mindestnominale f r die bertragung von Wertpapieren im Effektengirosystem Konto Stammnummer Siehe Banknummer Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 G 9 CASCADE Handbuch Band 3 Kontonummer Die 7 stellige Kontonummer einer Bank bei der CBF setzt sich zusammen aus der 4 stelligen Banknummer und dem 3 stelligen Unterkonto Kontrolle Best tigung und Freigabe von CASCADE Auftr gen im Erfassungsstatus zur berf hrung in den Auftragsstatus Diese Kontrollfunktion muss von einem
123. eferungen sr irren 25 2 25 2 2 R ckgabe von Auslieferungen s s 4 s 4 carraca kiraki aan 25 2 26 Euro Umstellung 26 1 TOP DOWN mit Eingabe der Nominale in EURO 22cc2csnsnenas nn 26 1 26 2 BOTTOM UP mit Eingabe der Nominale in EURO 2 22 22 ceneeeneneen 26 3 26 3 BOTTOM UP mit Eingabe der Nominale Urkunde 2 22 2222 seeeeeneen 26 5 Glossar Anhang 1 Transaktionscodes und die zugeh rigen Funktionscodes Cleaning und Settlement CUstody orreri ninie ee 28 1 Anhang 2 Tabellen Schl sselverzeichnisse Anhang 3 Tabellen Berechtigungspr fung Anhang 4 Tabellen Buchungstextschl ssel M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt vi CASCADE Handbuch Band 3 1 Zentrale Abwicklungsplattform CASCADE Der Wunsch nach schneller und benutzerfreundlicher Verf gbarkeit einer Vielzahl von Abwicklungs Dienstleistungen war der Grund f r die Entwicklung von CASCADE Central Application for Settlement Clearing and Depository Expansion CASCADE umfasst die Dienstleistungen Auftragserteilung und Auftragsabwicklung f r den Giro und Effektivbereich Zus tzlich zur Standardabwicklung STD Batchverarbeitung f r Informationen zu den CASCADE Settlementzyklen siehe Band 1 des Benutzerhandbuchs Abschnitt 1 1 2 von Wertpapierauftr gen im Effektivbereich erm glicht CASCADE e Real Time Settlement also die sofortige Buchung f r Ein und Auslieferung von effektiven Wertpapieren insbesondere zur Abwicklu
124. eine sp tere Valutierung 13 3 4 Neuzulassung Rahmenurkunde f r laufende Einlieferung von Namensaktien Inhaltlich werden die Neuzulassung Rahmenurkunde f r laufende Einlieferung und die Neuzulassung ohne Valutierung ber denselben Vorgang abgewickelt Sie wurden allerdings in der Darstellung getrennt da aus dem Einlieferungsgrund 4 f r die Rahmenurkunde f r laufende Einlieferung eine unterschiedliche Verarbeitung resultiert Fachlich steht hinter diesem Fall die GS Aufnahme durch Ersteinlieferung Es sind physische Urkunden vorhanden die eingereicht werden Namensaktien die in Streifband verwahrt werden sollen in GS berf hrt werden Dieser Vorgang ist nur anwendbar wenn die Gattung auch schon vorher eine Namensaktie war und jetzt in GS berf hrt werden soll Sowohl die Ersteinlieferung vor GS Stichtag als auch die laufende Einlieferung nach GS Stichtag werden ber diesen Vorgang abgewickelt In diesem Fall wird vor GS Stichtag zu Beginn der Ersteinlieferungsphase vom Leadmanager die zu dieser Zeit noch STR verwahrte Gattung als f r GS vorgesehen im Feld Verwahrm glichkeit neu eingepflegt Dies ist eine reine Information Vor Beginn der Ersteinlieferungsphase ist zum GS Stichtag folgende nderung notwendig Das WM Band flie t immer abends in die Verarbeitung ein Daher muss in diesem Fall manuell eingegriffen werden und zwar durch ONF am Freitag vor dem GS Stichtag Montag nach RTS Ende zwischen 18 00 Uhr und
125. el sten Kupons Nummer oder Datum eingegeben nur CBF Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen Feld auf der Maske UMLEGUNG Bedeutung Umlegung Formal korrekt 1 stellig numerisch Textanzeige 10 stellig alphanum Eingabe kann Erkl rung Durch Umlegung k nnen Urkunden von einem Tresorart in eine andere umgelegt werden Folgende Umlegungsvorg nge sind m glich 1 Vorratslager in GS 2 6S in Vorratslager 3 GS in FTB 4 FTB in GS 5 FTB in FTB 6 Umlegung RU Die Umlegungsarten 3 5 sind nur f r Outsourcer m glich Umlegungsart 6 nur f r TEFRA D Anleihen UMSATZART USER ID Umsatzart User Identifier 1 stellig alphanum 10 stellig numerisch keine M gliche Auspr gungen bei der Depotumsatzabfrage L Lastschrift G Gutschrift Beinhaltet die User ID des Anwenders USER ID ERFASSER User Identifier des Erfassers 10 stellig numerisch keine User Identifizierung wird bei allen Bearbeitungsschritten zusammen mit Datum und Uhrzeit beim Auftrag gespeichert USER ID KONTROLLEUR VALUTA LTE BEW VERWAHR MOEGLICHKEIT User Identifier des Kontrolleurs Valuta letzte Bewegung Verwahr M glichkeit 10 stellig numerisch TT MM JJJJ 3 stellig numerisch keine keine User Identifizierung wird bei allen Bearbeitungsschritten zusammen mit Datum und Uhrzeit beim A
126. en GIT Kunde GIT Drittbank BIC durchg ngig 8 oder 11 stellig BLZ 8 stellig KTO gt 0 Die Kundenreferenz Kunde kann auch ohne Angabe einer GIT f r den Kunden eingegeben werden Sonderkennzeichen Sonderkenn zeichen 2 stellig numerisch Kennzeichen Eigen Fremdbestand wird bei Fremdtresor Verwahrung automatisch in Abh ngigkeit zur Kontierung automatisch gesetzt E Eigenbestand F Fremdbestand KZ ist Bestandteil des SIM Streifband identifizierendes Merkmal a Muss oder Kannfeld h ngt vom jeweiligen Vorgang ab Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 10 9 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 10 10 CASCADE Handbuch Band 3 11 Hauptauswahlmen CASCADE Auftragsabwicklung Durch Eingabe des Funktionscodes CA im Einstiegsmen Funktionsangebot f r den Bereich CBF Inland wird das Hauptauswahlmen CASCADE Auftragsabwicklung aufgerufen TRAN MENU FC SB AUFTRAGSABWICKLUNG HAUPTAUSWAHL ERFASSUNGSSTATUS AUFTRAG3SSTATUS ERFASSUNG GIROBEREICH BANK MATCH DIENST ERFASSUNG WERTEBEREZICH BANK SETTLEMENT DIENST ERFASSUNG CBF INFORMATION ONLINE DRUCK AENDERUNG LOESCHUNG GIROBER AENDERUNG LOESCHUNG AENDERUNG LOESCHUNG WERTEBER RESERVIERUNGS DIENST INFORMATION ONLINE DRUCK KONTROLLE GIROBEREZICH KONTROLLE WERTEBEREICH DISPOSITIONSSTATUS EE EW ED EA EB EI EK EC BOER3SENGESCHAEFTSABHICKLUNG DI INFORM
127. en KE Typ ben tigt Ggf kommen noch weitere Informationen zu der Optionsanleihe oder dem Optionsschein der die das bedingte Kapital verbrieft maschinell ber WM ORS pr ft ob die Informationen in WSS korrekt sind Die Stammgattung existiert bereits Da sie f r den KETyp ben tigt wird wird gepr ft ob es z B die Optionsanleihe in WSS gibt Dieser Fall geht immer ohne St ckelungen St ckenummern d h St ckenummern sind hier nicht m glich Die Plausibilit ten erlauben hierauf keine laufende Einlieferung da es sich um neu geschaffenes Kapital handelt und lediglich ein Rahmen angelegt wird e Erfassung Einlieferungsauftrag M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 13 16 CASCADE Handbuch Band 3 Namensaktien RS Auftrag zur Einbuchung der Rahmenurkunde ohne Valutierung in KVEW NV Nominale Urkunde Auftragsnominale gleich 0 Einlieferungsart 3 Neuzulassung Rahmenurkunde Einlieferungsgrund 3 Kapitalerh hung bedingt Optionsscheinaus bung oder 2 Kapitalerh hung gegen Einlage oder oder 7 Gratisaktien Rahmennominale Limit der Urkunde gr er 0 Ordnungsnummer WKN des Rechts Ex Tag Beginn e Kontrolle Einlieferungsauftrag e Funktionen in CASCADE RS Wenn die Pr fung auf KE Typ okay ist erfolgt ausgel st durch die berleitung zur Buchung des Auftrages die Anlage des KE Typs Der KE Typ wird angelegt mit der WKN des Rechts und dem Ex Tag e Sp tere Valutierung Die Urkunde erh lt Bestand ber
128. enummernverwaltung zentrale Speicherung s mtlicher in der Girosammelverwahrung befindlichen Zertifikatsnummern effektiver St cke Maschinelle Pr fung ruhender und bewegter St cke auf Opposition Durch Feststellung doppelter Nummern in einer Gattung sollen gef lschte St cke sofort erkannt werden CASCADE Central Application for Settlement Clearing And Depository Expansion Datenverarbeitungssystem f r die beleglose Auftragserteilung an die CBF Dazu erfolgt die Speicherung der Auftr ge in Datenbanken Zur effizienten Auftragsabwicklung steht ein Paket von Dienstleistungen zur Verf gung CBF Domestic Clearstream Banking AG Frankfurt CSD f r Deutschland CEDEL Jetzt Clearstream Banking Luxemburg Clearing und Settlement Statement Neuer Regulierungsdatentr ger der CBF Settlement report Coupon Sammelbezeichnung f r die zu einem Wertpapier geh renden Zins Dividenden und Ertragsscheine die neben einem eventuellen Erneuerungsschein Talon den Coupon Bogen bilden Der Inhaber des Coupons bezieht auf ihn f llige Zinszahlung Dividende oder andere Rechte CUSIP Nummer Committe on Uniform Security Identification Procedures amerikanische Wertpapierkennnummer D Dauer Globalurkunde Sie repr sentiert f r die gesamte Emissionsdauer eine Mehrzahl vertretbarer Einzelrechte in einer Urkunde der Ausdruck einzelner Urkunden ist auf Dauer der Laufzeit ausgeschlossen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE H
129. er PRIM numerisch mehrere Auftr ge unter einer von ihm selbst vergebenen Ordnungsnummer verwalten Stapelerfassung F r die Korrektheit dieser Nummer ist der Kunde selbst verantwortlich da systemseitig keine berpr fung erfolgt RAHMEN NOM Rahmen 12 stellig kann Der Nominalbetrag einer Nominale numerisch muss Rahmenurkunde Notwendige Angabe bei Neuzulassung einer Rahmenurkunde Siehe Euro Umstellung auf Seite 26 1 SAMMELURKUNDE Sammelurkunde 1 stellig J N Kennzeichen zur alphanumisch Unterscheidung zw Einzel und Sammelurkunden bei lfd Einlieferung SAMMEL NR Nummer der 6 stellig kann Durch CBF vergebene Sammelurkunde numerisch eindeutige Identifikation je Sammelurkunde in einer WKN ISIN SB Suchbegriff 55 stellig kann Angaben von Parametern alphanumisch z B WKN ISIN zur Vereinfachung der Eingabe Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung SCHRITTWEITE Schrittweite 11 stellig numerisch keine muss In diesem Feld muss die Anzahl der St cke angegeben werden die in der zu erfassenden Verbundnummer Globalnummer enthalten sind von Nr bis Nr Bei der Erfassung von St ckenummern mit gleicher St ckelung aber unterschiedlicher Schrittweite muss dieses Feld ge ndert werden Die Eingabe der Schrittweite ist nur f r die Funktionen Erfassung und n
130. er ersten Zeile mit CA f r CASCADE f llen e Datenfreigabe ENTER Es erscheint das CASCADE Hauptauswahlmen TRAN MENU FC SB AUFTRAGSABWICKLUNG HAUPTAUSRWAHL ERFASSUNGSSTATUS AUFTRAG3SSTATUS EE EREFASSUNG GIROBEREICH BANK MATCH DIENST En SETTLEMENT DIENST ED INFORMATION ONLINE DRUCK EA ERUN AENDERUNG LOESCHUNG EB EI EK EC RESERVIERUNGS DIENST INFORMATION ONLINE DRUCK KONTROLLE GIROBEREICH KONTROLLE WERTEBEREICH DISPOSITIONSSTATUS BOERSENSESCHAEFTSABWITCKLUNG DI INFORMATION ONLINE DRUCK LS SETTLEMENT BEARBEITUNG NACHRICHTENABWICKLUNG LA AENDERUNG LOESCHUNG LI INEFORMATION ONLINE DRUCK NI INFORMATION ID KZ 7999230003 PW B7907435 19 05 04 13 58 19 SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS B CASCADE Dienste CBF Dienste e Das Feld FC in der ersten Zeile mit CK f r CASCADE Dienste f llen e Datenfreigabe ENTER Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 68 CASCADE Handbuch Band 3 Es erscheint das CASCADE Dienste CBF Dienste Hauptauswahlmen TRAN MENU FC SB CBE DIENSTE HAUPTAUSWAHL DEPOT GELDVERRECHNUNG DEUTSCHE BUNDESBANK UMSAETZE GK GELDKONTROLLE RTS BESTAND BATCH LISTEN DEPOTBESTAND INFORMATION KADI INFORMATION CASH FORECAST GI DISPOSITION UND ABRECHNUNG CASH INFORMATION STD UMSATZANZEIGE GELD SDS ALLGEMEINE INFORMATIONEN CBE INTERNE DIENSTE AV WVEROEFFENTLICHUNGEN LZ DIENST DEUTSCHE BUNDESBANK MO CBF RESERVIE
131. erie Litera ist st ckelungsbezogen nicht st ckenummernbezogen Serien Litera gelten im Verbund mit der St ckenummer Settlementverarbeitung Bei jedem zu verarbeitenden Auftrag findet f r die betroffene Gattung eine Pr fung auf ausreichenden Wertpapierbestand unter anschlie ender Ver nderung der Dispositionssalden dieser Gattung statt Bestands bertragungen werden mehrmals am Tage vorgenommen Eine Priorit tensteuerung der zu verarbeitenden Auftr ge durch die auftraggebende Seite ist m glich Eine eigene Geldverarbeitung findet bei der Abwicklung nur als Geldausgleich zur t glichen LZB Verrechnung statt Nettingverfahren Settlement Art Art der Regulierung eines Auftrags im CASCADE Systems Standard und SDS Settlement SDS Sofort Verarbeitung oder Real Time Settlement Elektronische Einlieferungen f r effektive Urkunden werden grunds tzlich mit der Settlement Art Real Time Settlement RTS gebucht Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 G 13 CASCADE Handbuch Band 3 Settlement Day Vorgegebener Buchungstag zu dem Wertpapier und Geldregulierung erfolgen sollen Sofortdisposition Continuous Settlement Sofortige St cke Verarbeitung Dies ist arbeitst glich von 07 00 bis 10 00 Uhr in CASCADE m glich Die bei Auftr gen mit DEM Gegenwert notwendige Geldverrechnung findet im Rahmen der t glichen LZB Verrechnung statt Stamm Nummer SM Eine Gattung wird in der Stamm Nummer gehandelt die Lief
132. erl utert das Sie von Ihrem Security Beauftragten erhalten haben Hier wird Ihnen mitgeteilt f r welche Transaktionen und Funktionen von CASCADE oder von anderen IMS Anwendungen der Gruppe Deutsche B rse Ihnen eine Zugriffsberechtigung zugewiesen worden ist Im oberen Teil des Formulars wird neben dem User Identifizierungskennzeichen dem Namen und Vornamen der zugriffsberechtigten Person auch das Ersterfassungs Passwort angegeben Dieses Passwort wird beim Ersteinstieg in das System vom User im Online Passwort nderungsdienst in ein eigenes Passwort umge ndert Au erdem wird der Status Ersterfassung nderung oder L schung aufgef hrt Im unteren Teil des Formulars k nnen drei Transaktionscodes zugeteilt werden F r weitere Transaktionscodes m ssen zus tzliche Bl tter ausgef llt werden Insgesamt stehen pro Transaktionscode 100 Stellen zur Verf gung e Stelle 1 4 4 stelliger Transaktionscode e Stelle 9 10 hier kann angegeben werden ob der Mitarbeiter f r einen Funktionscode zugelassen ist positiv Steuerung oder nicht bzw negativ Steuerung e Stelle 11 12 leer e Stelle 13 Angabe des Tresors CBF intern e Stelle 14 100 Angabe von 2 stelligen Funktionscodes zu einem Transaktionscode die durch eine Leerstelle voneinander getrennt sein m ssen Beispiele F r den Transaktionscode KVEC existieren folgende Funktionscodes VA VN VP VL VG
133. ern mit Schrittweite gr er 1 Verbundnummern kann der Flie text ber 2 Zeilen gehen dann muss das Zeichen am Ende der Zeile erfasst werden Verbund globallnummern Verbundnummern charakterisieren l ckenlos vergebene Wertpapiernummern die einen Titel identifizieren der keine eigene Nummer aufweist Die kleinste Nummer Von Nr und die gr te Nummer Bis Nr werden durch Schr gstrich verbunden Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Spezifische Feldbeschreibungen und Formalpr fungen Beispiel Eingabe von Verbundnummern je St ckelung in CASCADE WKN ISIN DE0007614401 St ckelung 200 Schrittweite 20 Verbundnummern auf den einzuliefernden Urkunden 13760805 24 13760825 44 13902405 24 13760805 24 25 44 13902405 24 je Be der einzelnen Verbundnummer Trennzeichen Schr gstrich Von Nr der einzelnen Verbundnummer Trennzeichen Komma Bis Nr der fortlaufenden zweiten Verbundnummer Trennzeichen Schr gstrich Von Nr der fortlaufenden zweiten Verbundnummer Trennzeichen Bindestrich Bis Nr der fortlaufenden ersten Verbundnummer Trennzeichen Schr gstrich Von Nr der fortlaufenden ersten Verbundnummer Hinweis Die Anzahl der Verbundnummern auf der Urkunde wird im Feld Schrittweite angegeben Im oben aufgef hrten Beispiel betr gt die Schrittweite 20 da die drei Urkunden jeweils 20 St cke umfassen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015
134. ert auftragsbezogen ber das ELS System der LZB auf das dortige Konto der CBF berweisen M rz 2015 Clearstream Banking 12 CASCADE Handbuch Band 3 Glossar Registered Shares Abwicklung RS Unit der CBF Inland die die spezifischen Pr fungen f r Namensaktien durchf hrt Sie stellt die Verbindungsstelle zwischen den Kunden den Emittenten und der CBF dar Sie nimmt haupts chlich folgenden Funktionen wahr e die berwachung der technischen Kommunikation mit den Emittenten e die Kommunikation mit den Kunden im Falle von R ckfragen zu Vorg ngen inkl B rsengesch ften e die berwachung der zugewiesenen Best nde und des freien Meldebestandes Regulierungsdatentr ger jetzt Clearing and Settlement Statement Medium das Informationen der gebuchten Auftr gen eines Kontos an den Kunden innerhalb des Settlements der CBF bermittelt RS Registered Shares Namensaktien RS Disposition Prozess der die spezifischen Auftr ge f r die GS Abwicklung von Namensaktien disponiert RTS Real Time Settlement Siehe Real Time Settlement R cktausch Auftragsart mit dem Anteile an einem Inhabersammelzertifikat der CBF in Original Aktien bei der entsprechenden Lagerstelle r ckgetauscht werden S Same Day Settlement Wertpapier und Geldregulierung am Tag der Auftragserteilung Mitbesitz bergang erfolgt nach Best tigung durch die LZB SDS Same Day Settlement Siehe Same Day Settlement Serie Litera Die Angabe einer S
135. ertpapieren EL 12 1 1 Buchungsrelevante Auftragsdaten 2222n2neseeneeennenenn nn 12 1 2 Wertpapierrelevante Folgedaten 22222oneseeeeenenee nennen 12 1 3 Folgedaten St ckenummerm 22 4 0444 22 1 4w 00 00 00 au Jam san 12 1 4 nderung Kennzeichen SAMMELURKUNDE J N 2 2 2222 22nneceenen 12 2 Erfassung Neuzulassung Valutierung NV 222222eoccceeeeeeeeernnn 12 2 1 Berechtigungspr fung bei Valutierung 2n2e2eseeeeerenen ern 12 2 2 Autom Buchungsfreigabe Valutierung 2 2222 ceseeeeeeeeeeenn nen 12 2 3 Untert gige Tresorvereinnahmung und automatische berleitung in den Kontrollierten CARAD Bestand r sr su 420004 ne nn 12 2 4 Neuzulassung Rahmenurkunde mit gleichzeitiger Valutierung 12 2 5 Buchungsrelevante Auftragsdaten 22222neseenereenee nennen 12 2 6 Wertpapierrelevante Folgedaten 2222n neseeeerennee nennen Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 iii CASCADE Handbuch Band 3 12 2 7 St ckenummern Folgedaten 2 02 4ss0 20414020 Basen 12 26 12 3 Erfassung von Auftr gen zur effektiven Auslieferung oder Revalutierung Teilreduzierung von Emissionen AL 12 29 12 3 1 Berechtigungspr fung bei Revalutierung ohne Auslieferung Rahmenurkunde 12 29 12 3 2 Autom Buchungsfreigabe Revalutierung ohne Auslieferung 22 12 30 123 3 B chungsrelevante Auftragsdaten ra ae tinten ri 12 30 1
136. erung Gutschrift Bank 4 stellig numerisch MUSS Bank Nummer des Kunden bei CBF Habenkonto GUT KTO Auslieferung Gutschrift Konto 7 stellig numerisch CBF interne Kontonummer f r die Tresorbestands f hrung Vorbelegung bei Eingabe keine nderung durch Kunden m glich Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 9 5 CASCADE Handbuch Band 3 Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung GUT KTO Einlieferung Gutschrift Konto 7 stellig numerisch MUSS Dieses Feld beinhaltet bei einer Einlieferung die Kontonummer des Kreditinstitutes dem der Umsatz gutgeschrieben werden soll Der Inhalt wird mit der User ID und der Hauptkontonummer vorbelegt HINWEISTEXT Hinweistext 420 stellig keine alphanumerisch Internes CBF Feld Anzeige aus CBF Adressendatenbank KUSTA f r Effekten Ausgang HINWEISTEXT Auslieferung HLG Hinweise Hinterlegungsart CBF 5 x 35 stellig kann alphanum 2 stellig numerisch muss Der Auftraggeber kann hier allgemeine Hinweise zur dieser Auslieferung eintragen M gliche Hinterlegungsarten 01 Girosammel verwahrung 03 GS Vorratslager Bank 10 Haussammel verwahrung 20 Lagerstelle 22 Treuhand CBF 30 Fremdtresor 40 Edelmetall 41 Edelmetall SD 92 Dokumenten verwaltung 99 GS vorgesehen f r RS vor dem GS Stichtag Vorbelegung 01
137. erung der St cke erfolgt in Serien Gruppen Die Aufteilung in die entsprechenden Serien Gruppen erfolgt vor Tilgungsbeginn auf die Buchbest nde der CBF gem den vorhandenen Tresorbest nden in den eintsprechenden Serie Gruppen Die Einlieferungen von effektiven Urkunden bei der CBF erfolgt nach Aufteilung der Gattung in einzelnen Serien Gruppen unter der WKN ISIN der Serie Gruppe Standard Settlement Wertpapier Batchverarbeitung heute Valuta morgen STD Verarbeitung STR Streifbandverwahrung In der B rsengesch ftsabwicklung m gliche Verwahrart ber die CBF erfolgt nur die Gegenwertverrechnung Die effektiven St cke sind direkt vom Verk ufer an den K ufer zu liefern Strip Aufteilung Auftragsart mit der eine Cum Anleihe in die Strippingkomponenten Mantel und einzelne Zinsscheine getrennt wird Strip Zusammenf hrung Auftragsart mit der die Strippingkomponenten Mantel und einzelne Zinsscheine zur Cum Anleihe zusammengef hrt werden St cke Wertpapiere zugleich Mengenbezeichnung f r Wertpapiere St ckelung Unter St ckelung versteht man die Aufteilung einer Emission in mehrere Nennbetr ge Bezogen auf ein Wertpapier gibt die St ckelung an wieviel Grundeinheiten der betreffenden Gattung in der jeweiligen Urkunde verbrieft sind St ckelungstausch St ckelungstausch kann durch Einlieferung eines Kunden und unter gleichzeitiger Auslieferung innerhalb einer Gattung vorgenommen werden Bei Namensaktien RS w
138. erwirbt die Aktien zus tzlich Die Ausgabe von Optionsschuldverschreibungen wird insbesondere durch die M glichkeit der bedingten Kapitalerh hung erleichtert Wenn das Optionsrecht getrennt von der Aktie gehandelt wird erfolgen i d R drei Notierungen f r volle St cke cum Optionsrecht f r leere St cke ex Optionsrecht sowie f r das Optionsrecht selbst Warrant P Pflege Erfassung nderung und L schung von Daten in einer EDV Anwendung Plausibilit tspr fung Pr fung von Bedingungen in einer Software Primanote Ordnungsnummer Sammelnummer f r interne Zusammenfassung mehrerer Auftr ge bei dem Kunden der CBF Q Query Maschinelle Anfrage im Rahmen des Informationsdienstes CASCADE LIMA zu Auftr gen eines Kunden R Rahmenvertrag Vertrag zwischen der CBF und seiner Kunden zur Regelung der Einlieferung effektiver St cke in Namensaktien zum Umtausch in Mitbesitzanteile an einer technischen Rahmenurkunde BIS ZU mit der Zulassung dieser Gattungen in die Girosammelverwahrung Der Abschluss des Vertrages erm glicht die elektronische st ckelose Einlieferung von Namensaktien RS Real Time Settlement RTS Bei Auftr gen die im Real Time Settlement reguliert werden findet ein sofortiger bergang des Mitbesitzes der Wertpapiere statt Die Geldverrechnung wird ber einen direkten Weg mit der LZB vorgenommen d h sie findet au erhalb des t glichen Nettings der DM Salden statt Der K ufer muss den Gegenw
139. es Rechts und dem Ex Tag Mit der Buchung werden die St ckenummern in CASCADE RS im FMB KE angelegt dies geschieht unabh ngig vom Verfahren mit ohne St ckenummern Es geschieht immer dann wenn Bestand geschaffen wird d h bei Neuzulassung Globalurkunde oder bei Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde oder bei Valutierung e Weiterleitung an die Aktienregister Nach erfolgreicher Buchung werden der valutierte Betrag und die St ckenummern an das Aktienregister weitergeleitet 13 3 2 Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde Der Vorgang l uft wie die Neuzulassung Rahmenurkunde ohne Valutierung wenn gleichzeitig mit der Einbuchung der Rahmenurkunde eine Teilvalutierung erfolgt Der Vorgang l uft wie die Neuzulassung Globalurkunde weiter Beispielsweise wird die Umstellung von Inhaber in Namensaktien abh ngig von der Art der Urkunde Rahmen oder Globalurkunde mit Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde oder Neuzulassung Globalurkunde vorgenommen Auch die Kapitalerh hungen aus bedingtem Kapital bzw Kapitalma nahmen generell laufen so ab e Erfassung Einlieferungsauftrag Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 13 15 CASCADE Handbuch Band 3 Auftrag zur Einbuchung der Rahmenurkunde Nominale Urkunde Auftragsnominale gr er 0 und kleiner gleich Rahmennominale Einlieferungsart 4 Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde Einlieferungsgrund 3 Kapitalerh hung bedingt Optionsscheinaus bung oder
140. eutlicht die zeitliche Abfolge f r die Abwicklung der Einlieferungsauftr ge bzw Auslieferungsauftr ge laufende Einlieferung Neuzulassung und Valutierung von der Auftragserteilung Pr fung und Freigabe bei der CBF bis zur Buchung Permanente Auftragserteilung Auftragsverarbeitung in CASCADE Start Beschreibung Ende Ende Start CASCADE Online CASCADE CACADE Online Standard Sofortdiaposition Disposition STD RTS Valuta Valuta heute per heute morgen 06 00 Uhr Freigabe von 18 00 Uhr 19 00 Uhr 19 00 Uhr Einlieferungs auftr gen durch die CBF f r RTS Buchung 06 00 Uhr Freigabe von 18 00 Uhr 19 00 Uhr 19 00 Uhr Auslieferungsauftr gen durch Kunden der CBF und Pr fstelle CBF f r RTS Buchung Ein und Auslieferungsauftr ge die bis 17 30 Uhr von der CBF freigegeben sind und Settlement Day gleicher Tag haben werden gleicht gig in RTS Cont Sofortdisposition verbucht Auslieferungsauftr ge f r Einzelurkunden die bis 17 30 Uhr durch den Kunden mit dem entsprechenden Settlement Tag eingestellt werden und von der CBF Pr fstelle zur Buchung freigegeben werden werden gleicht gig in RTS Cont verbucht Auslieferungsauftr ge f r Sammelurkunden werden erst nach der Freigabe zur Buchung via KPZS FA KPST FA in RTS Cont verbucht Kann ein freigegebener Auftrag mangels Depotbestand nicht gebucht werden wird er im CASCADE Auftragsstatus f r die n chste Disposition und Buchung vorgetragen Ein und Auslieferu
141. fstockung Globalurkunden fr her EN und Valutierung Rahmenurkunde fr her EV in einer neuen Funktion NV zusammengelegt Damit kann jede dauerverbriefte Urkunde bzw Rahmenurkunde eingeliefert werden Au erdem ist es m glich die Neuzulassung einer Rahmenurkunde mit einer gleichzeitigen Valutierung dieser Urkunde zu verkn pfen Die Funktionen EF AF ES AS ET und AT stehen nur solchen Kunden zur Verf gung die im Rahmen eines Outsoureings ihre Tresore an CBF bergeben haben Die entsprechenden Funktionalit ten sind in einem separierten Benutzerhandbuch beschrieben das aber nur f r die entsprechenden Outsourcer Kunden zur Verf gung gestellt wird N here Ausk nfte zu den M glichkeiten der Sonderverwahrung im CBF Tresor erteilt der Clearstream Banking CSD Client Services Core Products and Connectivity Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 12 1 CASCADE Handbuch Band 3 Ausgehend von dem Hauptauswahlmen der CASCADE Auftragsabwicklung gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes EW zum Auswahlmen der Erfassung f r den Wertebereich Bank ERFASS TUNG WERTEBEREICH BANK EREFASSUNGSSTATUS EF Ar E3 as Er AT ID RZ 7307000010 PW 7 B7907498 08 06 10 15 03 14 EA03SSF Feld mu einen der angezeigten Auswahlcodes enthalten PEF3 R cksprung PFF4 Abbruch M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 2 2 CASCADE Handbuch Band 3 12 1 12 1 1 Erfassung von Auf
142. fte 11 WP LEIHE Wertpapierleihe Auftrag 12 WPL RUECKFUEH Wertpapierleihe R ckf hrung 13 KADI SONDPRO Umsatz aus Kapitaldienste Sondpro 14 STRIP AUFTEILUNG Trennung einer Cum Anleihe in Mantel und einzelne Zinsscheine 15 STRIP ZUSAMMENFUHERUNG Zusammenf hrung von Mantel und einzelnen Zinsscheinen zur Cum Anleihe 16 EINLIEFERUNG Einlieferung 17 OPTIONSSCHEIN TRENNUNG Trennung von cum Optionsanleihen in Ex Anleihe und nur Optionsschein 18 AUSLIEFERUNG Auslieferung 19 OPTIONSSCHEIN Zusammenf hrung von Ex Optionsanleihe und ZUSAMMENFUEHRUNG Optionsschein in cum Optionsanleihe 99 STORNO NACHB Storno Nachbuchung Depot nur CBF erlaubt Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 A2 1 CASCADE Handbuch Band 3 BEARBEITUNGSSTATUS AUSLIEFERUNG Feldname Bearb Status BESCHREIBUNG Die Auspr gungen des Bearbeitungsstatus spiegeln den aktuellen Erfassungsstand der Bank und nach der Kontrolle durch die Bank den aktuellen Stand der Auftr ge in den Clearing Pr fstellen wider Feldinhalt Text 10 AUSLIEFERUNG NICHT VOLLSTAENDIG ERFASST 100 AUSLIEFERUNG VOLLSTAENDIG ERFASST 150 AUSLIEFERUNGSAUFTRAG KONTROLLIERT 200 AUSLIEFERUNG IN KPZS VOLLSTAENDIG GEAENDERT 210 AUSLIEFERUNG IN KPZS ZUR RUECKGABE GENERIERT 220 BUCHUNGSFREIGABE IN KPZS ZURUECKGENOMMEN 300 AUSLIEFERUNG IN KPST VOLLSTAENDIG GEAENDERT
143. ftrag dann direkt in die Kontrolle Nach erfolgter Kontrolle wird dieser Auftrag physisch aus dem Erfassungsstatus gel scht Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 21 3 CASCADE Handbuch Band 3 21 3 Autom L schung von Einlieferungsauftr gen zu denen keine St cke eingeliefert wurden In der bisherigen Verarbeitung werden Einlieferungsauftr ge die erfasst kontrolliert aber noch nicht von CBF angenommen wurden ungeachtet ihres Erfassungsdatums t glich vorgetragen Einlieferungsauftr ge werden im CASCADE Auftragsstatus im Laufe der buchungst glichen RTS Ende Verarbeitung auf Frist berschreitung gepr ft Abh ngig vom Ergebnis der Pr fung werden sie entweder vorgetragen gemahnt oder gel scht Die Mahnung oder L schung wird auf der entsprechenden CASCADE Warnliste dokumentiert Ausgenommen von der Pr fung sind Auftr ge in Namensaktien RS 21 3 1 Systeminformationen zu Fristen KVAV F r Einlieferungsauftr ge werden drei Fristen definiert die von den schon f r die anderen Auftragsarten geltenden Werten abweichen k nnen e 1 Mahnungsfrist 65 Tage e 2 Mahnungsfrist 85 Tage e L schung nach 90 Tage 21 3 2 Online Information zu den g ltigen Fristen IS Diese Fristen k nnen online ber die Transaktion KVAV Funktion IS eingesehen werden AUFTRAGSABWICKLUNG SYSTEM INFORMATIONEN VEROEFFENTLICHUNGEN AUFTRAEGE VERBLEIBEN Z BANKARBEITSTAGE IM ERFASSUNGSSTATUS BEVOR SIE GELOESC
144. ftragserteilung ist es notwendig die zugeh rigen St ckenummern der einzuliefernden Urkunden im Auftrag anzugeben Zur Erfassung und Bearbeitung dieser Daten steht eine dritte Folgemaske zur Verf gung Die Eingabe der St ckenummern f r die Einlieferung von Namensaktien unterliegt den gleichen Erfassungsregeln und Pr fungen Opposition und doppelte St ckenummern wie die der Lfd Einlieferungen anderer Gattungen Vor dem GS Stichtag werden ab einem bestimmten Termin die Aktion rsnummer und St ckenummern f r Einlieferungen von Namensaktien t glich im Batchlauf gegen die Emittentendaten abgeglichen Nach dem GS Stichtag wird diese Pr fung direkt bei der Erfassung der Daten vorgenommen und zus tzlich im t glichen Batchlauf erneut diesem Abgleich unterzogen Tritt ein Fehler bei diesem Abgleich auf kann der Auftrag nicht mehr weiterverarbeitet werden In diesem Fall weist das Feld Mangel auf der Bildschirmseite St ckenummern auf diesen Sachverhalt hin Die Fehlerbereinigung geschieht analog der Oppositionspr fungen Treten gleichzeitig Oppositions und Emittentenfehler in einem Auftrag f r eine St ckenummer auf kann der Fehlerhinweis zu den Aktion rsdaten von der Oppositionsmeldung berschrieben werden Deshalb w rde bei der L schung des Oppositionsgrundes die Kennzeichnung wegen Emittentendatenfehler bis zum n chsten Abgleich des Gesamtbestandes gegen die Emittentendaten fehlen Die Kl rung von Differenzen in den Aktio
145. ftragte sendet dem Kunden den Antrag Berechtigung zur Nutzung von Anwendungen der Gruppe Deutsche B rse Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 sel CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking 3 2 CASCADE Handbuch Band 3 4 Das Zugriffsschutz System Mit Einf hrung der Datenbanksoftware IMS die auch Basis f r CASCADE ist wurde gleichzeitig ein Security System installiert das einen weitestgehenden Schutz der IMS Online Anwendungen vor Missbrauch erm glicht Voraussetzung f r das Security System ist eine Security Datenbank Benutzer Datenbank in der jeder Benutzer mit seinem eindeutigen Identifizierungs Kennzeichen ID KZ und Passwort sowie seinen Transaktionsberechtigungen gespeichert ist Diese Transaktionsberechtigungen werden von dem Kunden Security Beauftragten den verschiedenen Mitarbeitern zugeordnet In jeder Bank m ssen zwei Security Beauftragte benannt sein die sich in ihren Aufgabenbereichen folgenderma en unterscheiden e Der Bank Security Beautragte zur Pflege Aufgaben Pflegen der Berechtigungsdaten in der Security Datenbank d h Funktionscodeberechtigungen k nnen erfasst ge ndert gel scht sowie angezeigt werden e Der Bank Security Beautragte zur Freigabe Aufgaben Kontrolle und Freigabe der Anwendungsberechtigungen die der Kunden Security Beauftragte zur Pflege vergeben hat Im Folgenden wird der Aufbau des Mitarbeiter Security Daten Formulars
146. g zur elektronischen Einlieferung am GS Stichtag sowie nach jeder weiteren elektronischen Einlieferung von Aktienurkunden ab dem GS Stichtag ein St ckenummern Verzeichnis Dies dient als rechtsverbindlicher Nachweis ber die aus dem Umtausch hervorgegangenen Miteigentumsanteile der effektiven Aktienurkunden an der Bis zu Globalurkunde die bei CBF verwahrt wird Der Kunde verpflichtet sich die den eingelieferten Namensaktien entsprechenden effektiven Aktienurkunden Eintragungsbest tigungen sowie Abtretungserkl rungen nach Erhalt des St ckenummern Verzeichnisses zur Vermeidung von Doppelverbriefungen unverz glich zu entwerten oder durch geeignete Ma nahmen vor unbefugtem Zugriff zu sichern Dem Kunden bleibt das Recht vorbehalten die in dem St ckenummern Verzeichnis anhand der St ckenummern bezeichneten effektiven Aktienurkunden sowie die Abtretungserkl rungen und die Eintragungsbest tigungen zu vernichten Macht der Kunde von diesem Recht Gebrauch soll die Vernichtung fr hestens 12 Monate nach dem jeweiligen Valutierungstag der Globalurkunde erfolgen In KUSTA wird je Depotbank die Information hinterlegt dass ein solcher Rahmenvertrag abgeschlossen wurde Bei der Erfassung eines laufenden Einlieferungsauftrages wird systemseitig die Information mit ohne Urkunden entsprechend der Information in KUSTA vorbelegt Das hei t e Banken haben einen Rahmenvertrag abgeschlossen Sendet die Bank die Aktienurkunden nicht an CBF
147. gelegt TRAN KVEC FC TA 3B I AUFTRAGSABWICKLUNG KONTROLLE ERFASSUNGSSTATUS WERTEBEREICH VOLLANZEIGE TABELLARISCHE KURZANZEIGE VA ALLE AUFTRAEGE 2 ALLE AUFTRAEGE VN AUFTRAGS NUMMER E AUFTRAGS NUMMER VP PRIMANOTEN NUMMER i PRIMANOTEN NUMMER VL LASTSCHRIFT BANK LASTSCHRIFT BANK GUTSCHRIET BANK GUTSCHRIEFT BANK ZUSAETZLICHE AUSWAHL WEN ID RKZ 7930200001 PW B7930494 16 10 02 11 19 01 KV000SI Funktion beendet bitte w hlen 3Jie aus PF3 R cksprung PF4 Abbruch Zus tzliche Eingaben sind zu den folgenden Funktionscodes notwendig VN TN AUFTRAGS NUMMER VP TP PRIMANOTEN NUMMER VL TL LASTSCHRIFT BANK VG TG GUTSCHRIFT BANK Zus tzlich ist die Eingabe einer WKN ISIN bei allen Funktionscodes erlaubt und bewirkt die Einschr nkung der zu bearbeitenden Auftr ge auf eine bestimmte Gattung Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 19 1 CASCADE Handbuch Band 3 19 1 M rz 2015 19 2 Kontrolle ber die Vollanzeige A Allgemeine Beschreibung Ausgehend von der Hauptauswahl gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes EC in das Men Kontrolle Kontrolle ber Vollanzeige bedeutet dass dem Kontrolleur alle zu den eingegebenen Auswahlkriterien gefundenen Auftr ge sortiert nach Datum und Uhrzeit der Erfassung hintereinander mit allen gespeicherten Daten angezeigt werden So hat er die M glic
148. gs Nummer Sammel Nummer eingeben wenn sich die Revalutierung auf genau diese Rahmenurkunde beziehen soll und zus tzlich e eine Kombination von Anzahl St ckenummern pro St ckelung max 10 angeben und oder e Informationen f r den St ckedisponenten im freien Text eingeben Ohne Eingabe einer Ordnungs Sammelnummer wird gepr ft ob die Summe aus dem valutierten Bestand aller in CARAD zur Gattung hinterlegten Rahmenurkunden gr er oder gleich der Auftragsnominale Nominale Urkunde ist Bei Eingabe einer Ordnungs Sammel Nummer wird gepr ft ob in CARAD eine Rahmenurkunde mit genau dieser Ordnungs Sammel Nummer vorhanden ist und ob deren valutierter Bestand gr er oder gleich der Nominale Urkunde des Auftrags ist Mit diesen Pr fungen wird zumindest f r den Zeitpunkt der Auftragserfassung sichergestellt dass f r diesen Revalutierungsauftrag ausreichend valutierter Bestand vorhanden ist Eingaben in der St ckelungswunschtabelle sind nur zul ssig wenn auch eine Ordnungs Sammelnummer angegeben wurde Zus tzlich wird gepr ft dass die Addition der sich ergebenden Teilbetr ge aus Anzahl Urkunden St ckelung die Nominale Urkunde des Auftrags ergibt Ein Abgleich gegen die im CARAD Bestand tats chlich hinterlegten St ckelungen der Rahmenurkunde findet dabei nicht statt Sind die get tigten Eingaben auf allen Masken plausibel kann der Auftrag mit Bet tigung der PF3 Taste abgespeichert werden Clearstream Banking Frankfurt M
149. h Band 3 24 Listen aus CASCADE Die Ein und Auslieferungsauftr ge aus der abendlichen Buchung werden in zwei CASCADE Tageslisten dokumentiert Die nicht kontrollierten Auftr ge stehen in der Liste der nicht freigegebenen Auftr ge Die kontrollierten Auftr ge finden sich in der Liste der an die CBF g ltig erteilten Auftr ge Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 24 1 CASCADE Handbuch Band 3 24 1 CASCADE Tageslisten Erfassungsstatus Speziell f r die Auftragsarten im Wertebereich werden folgende erg nzende Listen erstellt e Liste der Auftr ge f r Einlieferungen die bereits f nf Bankarbeitsarbeitstage im Erfassungsstatus stehen nachfolgend eine Beispielliste e Liste der Auftr ge f r Einlieferungen die bereits zehn Bankarbeitsarbeitstage im Erfassungsstatus stehen und somit gel scht werden Diese Liste ist inhaltlich identisch mit der Liste f r Auftr ge die bereits f nf Bankarbeitstage im Erfassungsstatus stehen e Liste der Auftr ge f r Auslieferungen die bereits f nf Bankarbeitsarbeitstage im Erfassungsstatus stehen nachfolgend eine Beispielliste e Liste der Auftr ge f r Auslieferungen die bereits zehn Bankarbeitsarbeitstage im Erfassungsstatus stehen und somit gel scht werden Diese Liste ist inhaltlich identisch mit der Liste f r Auftr ge die bereits f nf Bankarbeitstage im Erfassungsstatus stehen 24 1 1 Liste der Auftr ge f r Einlieferungen die bereits f nf B
150. hkeit alle Daten eines Auftrages zu berpr fen Erst auf der letzten Seite eines Auftrages erscheint das Feld f r das Kontrollkennzeichen Die verschiedenen Funktionscodes f r die Vollanzeige unterscheiden sich lediglich im Umfang der ausgew hlten Auftr ge Hinweis Ein kontrollierter Einlieferungsauftrag wird mit dem bergang in den Auftragsstatus automatisch f r die Disposition und Buchung bei der Clearstream Banking AG Frankfurt gesperrt Der Verwahrer gibt den Auftrag nach erfolgreicher Pr fung der St cke frei Es k nnen nur Einlieferungen kontrolliert werden die vollst ndig erfasst sind In der Vollanzeige der Kontrolle wird bei oppositionsbelegten St cken eine entsprechende Meldung f r die im Auftrag enthaltenen Oppositionsst cke ausgegeben Die Kontrolle eines Auftrages in dem Oppositions St cke enthalten sind ist nicht m glich Angabe der Primanoten Nummer 0 bei Einstieg mit dem Funktionscode VP bedeutet dass alle Auftr ge angezeigt werden die keiner Primanote zugeordnet sind Innerhalb eines Auftrages der ber mehrere Seiten geht bewegt sich der Kontrolleur mit PF8 vorw rts bzw mit PF7 r ckw rts Wenn er auf der letzten Seite das Kontrollkennzeichen setzt dr ckt er PF3 zur Verarbeitung Es folgt die erste Seite des n chsten zu kontrollierenden Auftrages Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Kontrolle EC B Vollanzeige eines zu kontrollierenden Auftrages VG B1 Bei
151. hkommastellen gerundet Darstellbarkeit Nominale DM Anzahl Stueck fG det kleinste Stueckelung DM a a ERR Anzahl St cke x kleinste St ckelung DM Nominale Urkunde Nominale urkunde so ist die Nominale EURO darstellbar Wenn Beispiele a Nominale 4 980 69 Euro kleinste St ckelung DM 100 4 980 69 Euro x Kf 9 741 3829 DM gerundet auf 9 741 38 DM N 97 4138 gerundet auf 97 Stueck 97 x 100 9 700 DM gt Nominale Urkunde Pr fung auf Darstellbarkeit 4980 69 Euro N DM 0 4 980 69 Euro 4 959 53 21 16 gt 0 Die Differenz zwischen Nominale Euro und der berechneten Nominale Urkunde ist gr er als Null Deshalb ist eine Darstellbarkeit nicht gegeben b Nominale 5 061 79 Euro kleinste St ckelung DM 100 5 061 79 Euro x Kf 9 900 0007 DM gerundet auf 9 900 00 DM 9900 DM_ oo 99 Stueck 99 x 100 9 900 DM gt Nominale Urkunde Pr fung auf Darstellbarkeit 5061 79 EURO N DH 0 5 061 79 EURO 5 061 79 EURO 0 Die Differenz zwischen Nominale Euro und der berechneten Nominale Urkunde ist Null Die Darstellbarkeit ist damit gegeben Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 28 3 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 26 4 c Nominale 1 549 300 224 Euro kleinste St ckelung DM 10 000 1 549 300 224 Euro x Kf 3 030 167 857 10592 DM gerundet auf 3 030 167 857 10DM e L E 303016 78571 gerundet auf 303 016 St ck 303 016 x 10 000 3 030 160 000 DM
152. hmen sind WKN ISIN mit den St ckearten Nur Mantel und Unikat Bei WKN ISIN mit der St ckart Nur Mantel k nnen die Besonderheiten 21 und 23 bei WKN ISIN mit der St ckeart Unikat k nnen die Besonderheiten 20 und 22 eingegeben werden F r RS Gattungen sind nur die Besonderheiten 5 und 6 erlaubt F r CBF Kunden die zur Auftragserteilung den EDT Services Premium nutzen und somit keine M glichkeit der Spezifizierung von Besonderheiten haben wird gem den o a Bedingungen vorbelegt GUT KTO BERF LLIGER KUPON BIS Die Eingabe f r in dem Feld berf lligen Kupon ist nur durch die CBF m glich NACHWEISART WKN Wenn es sich bei der einzuliefernden WKN um eine RS Gattung handelt dann ist nur die Nachweisart 4 und 5 erlaubt ansonsten die Nachweisarten 1 2 3 Folgedaten St ckenummern A Allgemeine Beschreibung Zur vollst ndigen Auftragserteilung ist es notwendig die zugeh rigen St ckenummern der einzuliefernden Urkunden im Auftrag anzugeben Zur Erfassung und Bearbeitung dieser Daten steht eine zweite Folgemaske zur Verf gung Hinweis Die Eingabe und Bearbeitung der St ckenummern ist in Kapitel St ckenummern auf Seite 10 1 detailliert beschrieben Innerhalb der Erfassung der St ckenummern muss bei wechselnder e St ckelung e Schrittweite und oder die Bildschirmseite gewechselt werden Vor diesen Wechseln m ssen die bereits erfassten Daten mit der Taste PF6 abgespeichert werden Clea
153. ht belegt PF11 Wie bei PF4 erfolgt ein Abbruch des Dialogs ohne Verarbeitung bewirkt zus tzlich die Abmeldung vom System CASCADE und den R cksprung in das Gruppe Deutsche B rse Einstiegsmen PF12 Nicht belegt Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 9 Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen Feld auf der Maske AA AUFTRAGSART Bedeutung Auftragsart Formal korrekt 2 stellig numerisch Eingabe a Erkl rung Numerisches Kennzeichen f r eine Auftragsart Folgende Auspr gungen stehen f r den effektiven Wertpapierbereich zur Verf gung 16 Einlieferung 18 Auslieferung ABWEICHENDE BEZEICHNUNG Abweichende Bezeichnung 3 stellig numerisch muss Existieren zu einer St ckelung gleiche St ckenummern z B aufgrund einer Fusion muss zur weiteren Identifizierung diese Angabe eingetragen werden Die Eingabe erfolgt ber einen Schl ssel Das Feld wird immer mit 0 keine abweichende Gattungsbezeichnung vorbelegt Andere Auspr gungen k nnen bei CBF erfragt werden ABW VERSANDADRESSE Abweichende Versandadresse 1 stellig alphanumerisch MUSS Folgemaske wird aufgerufen wenn an Dritte ausgeliefert werden soll Vorbelegung N Nein ADRESSE AKTION RSNUMMER Adresse Aktion rs Nummer 70 stellig alphanumerisch 10 stellig alphanum kann MUSS Bei Auftr gen zu Einlieferungen wird hier die Ad
154. ie St ckenummern zus tzlich gegen die St ckenummern des Aktion rs Zession aus dem Aktienbuch des Emittenten gepr ft Sind die St ckenummern nicht der eingegebenen Aktion rsnummer zuordenbar wird die Eingabe abgelehnt Erfassung der St ckenummern Begriffe und Zeichensatz Einzelne St ckenummern Einzelurkunde Eine einzelne St cke Nummer mit den Ziffern 0 bis 9 gem den Angaben auf der Urkunde identifiziert ausdr cklich einen einzelnen Titel Einzelne St ckenummern bzw einzelne l ckenlos aufeinanderfolgende St ckenummern werden durch Komma oder Blank getrennt Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 101 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 10 2 Beispiel Eingabe einzelner und einzelner fortlaufender St ckenummern je St ckelung in CASCADE WKN ISIN DE0007614401 St ckelung 100 St ckenummern auf den einzuliefernden Urkunden 565001 565002 565003 565005 565007 565008 565001 3 565005 565007 8 letzte fortlaufende einzelne St ckenummer Trennzeichen Bindestrich erste fortlaufende einzelne St ckenummer In Trennzeichen Komma einzelne St ckenummer Trennzeichen Komma letzte fortlaufende einzelne St ckenummer Trennzeichen Bindestrich erste fortlaufende einzelne St ckenummer Hinweis Die Schrittweite zur Eingabe einzelner St ckenummern betr gt immer 1 da die Urkunde eine Nummer beinhaltet Bei der Eingabe von St ckenumm
155. ie Vorg nge in den einzelnen Kapiteln KZ BST Kennzeichen 2 stellig a In diesem Feld wird f r die Bestand alphanum Einlieferung von Namensaktien RS die Bestandsart in die die Einlieferungen gebucht werden sollen benannt FM Freier Meldebestand HB Hauptbestand Vorbelegung HB Hauptbestand L G Lastschrift L G keine Anzeige eines Last oder Gutschrift Gutschriftauftrages LAND PLZ ORT Land 3 stellig kann Adresse des Empf ngers alphanumerisch manuelle Eingabe Postleitzahl 5 stellig kann alphanumerisch Ort 30 stellig alpha kann num LAND PLZ ORT Land 3 stellig keine Internes CBF Feld alphanumerisch Adresse des Empf ngers aus Postleitzahl 5 stellig CBF Adressendatenbank alphanumerisch KUSTA f r Effekten Ausgang Ort 30 stellig alphanum LAND PLZ ORT Strasse Alphanum kann Angaben zur POSTFACH Postfach drittbeg nstigten Bank f r L nderkennzeich den Empf nger der St cke STRASSE en Auslieferung Postleitzahl Ort Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 9 7 CASCADE Handbuch Band 3 Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung LAST BANK Lastschrift Bank 4 stellig a Banknummer des numerisch Auftraggebers bei CBF Sollkonto LAST BANK Lastschrift Bank 4 stellig muss Dieses Feld beinhaltet die numerisch Kontostammnummer der Bank der bestimmte Vorg nge zugeordnet werden LAST KONTO Last Konto 7 stellig muss Kundenkonto Vorbelegung
156. iehe Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen auf Seite 9 1 gelten bei der Erfassung der buchungsrelevanten Auftragsdaten f r die Neuzulassung Valutierung folgende Feldbesonderheiten Feld PRIMANOTE Beschreibung Bei Fortsetzung der Erfassung wird das Feld mit der Nummer aus der vorhergehenden Erfassung vorbelegt AUFTNR Die eingegebene Auftragsnummer muss kleiner als 7 000 000 sein Die Auftragsnummer muss zudem eindeutig sein d h vom Kunden Eingeber darf im Erfassungs bzw Auftragsstatus und in den CBF internen Pr fstellen kein Auftrag mit gleicher AUFTNR existieren GUT KTO Niederlassungen k nnen nur Einlieferungen zugunsten der Zentrale t tigen Kunden ohne Bestandsf hrung k nnen keine Ersteinlieferungen t tigen NOMINALE NOM URK Die Eingabe 0 ist in bestimmten Vorg ngen erlaubt z B Neuzulassung Rahmenurkunde SET DAY Das Feld SET DAY muss immer gef llt sein Eingabe Pflicht Feld und wird standardm ig mit dem aktuellen Tagesdatum vorbelegt Der vorbelegte Settlement Day kann mit einem Datum das bis zu 40 Bankarbeitstage in der Zukunft liegt von den CBF Teilnehmern berschrieben werden Pr fungen bei Auftragserteilung gegen CARAD z B bei Valutierungen auf vorhandene Ordnungsnummer werden nur noch f r Auftr ge ausgef hrt deren Settlement Day dem aktuellen Arbeitstag entspricht Das neue Eingabe Feld SET Day wird in allen relevanten Informa
157. in Vorratslager f r nicht begebene Fondsanteile e eingeschr nkte GS Verwahrung e Revalutierung von Rahmenurkunden mit oder ohne Auslieferung der Rahmenurkunde e Teilreduzierung von Globalurkunden e Auslieferung von Rahmenurkunden ohne Revalutierung Die Daten f r einen zu erfassenden Auslieferungsauftrag in der CASCADE Anwendung setzen sich wie folgt zusammen e buchungsrelevante Auftragsdaten Basismaske e Adressdaten Versand und Versicherungsdaten e St ckelungsw nsche und Textzus tze f r die Auslieferungsvorg nge 2 und 3 sowie Auslieferungsvorgang 1 und Sammelurkunde N e Urkundenw nsche und Textzus tze f r den Auslieferungsvorgang 1 1 mit KZ Sammelurkunde J Berechtigungspr fung bei Revalutierung ohne Auslieferung Rahmenurkunde Bei Revalutierung ohne Auslieferung Rahmenurkunde wird systemseitig gepr ft dass auf der Kundenseite nur die Bank Kontostamm angegeben wird die als emissionsbegleitendes Institut bzw Zahlstelle der Gattung zugelassen ist Gleichzeitig muss die auf der Kundenseite angegebene Bank Erfasser des Auftrags sein Die Revalutierungen ohne Auslieferung Rahmenurkunde f r die die Berechtigungspr fung relevant ist sind durch die Wertpapier Instrumentenarten festgelegt Diese Instrumentenarten sind der Tabelle Definition der Gattungen mit Berechtigungspr fung aus dem Anhang zu entnehmen Auswirkungen e Bei Erfassung nderung Kontrolle LIMA Einstellung berleitung einer Revalutierung ohne A
158. inale Urkunde gef llt wird systemseitig das Feld Nominale ermittelt und gef llt Werden beide Felder gef llt wird systemseitig die Inhalte gepr ft UMLEGUNG WKN LAST KTO M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 12 832 CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW Handelt es sich bei dem eingegebenen LAST KTO um einen Depotbestand in Fonds im Vorratslager so k nnen die Umlegungsgr nde e 1 Vorratslager in GS e 26Sin Vorratslager angegeben werden Es wird automatisch die Einbuchung der entsprechenden Eingangsbuchungen vorgenommen 12 3 4 Folgedaten Versand A Allgemeine Beschreibung Soll ein Versand an eine Dritte Bank Vereinbarung mit CBF erforderlich kann auf der Basismaske bei Abw Versandadresse J Ja eingegeben werden B Folgemaske Versandadressdaten TRAN KVER FC AL 3B AUFTRAGSABRWICKLUNG AUFTNR NAME STRASSE LAND PLZ ORT AN ADRESS NR 653010 AUSLIEFERUNG ERFASSUNG ERFASSUNGSSTATUS ADRESSDATEN WEN I DEOO08474040 HLG 01 63 BICT CODE NAME TESTBANK AG PLZ GROK 99999 NAMENSZUSATZ STRASSE MUSTER ALLEE 1 PLZ POSTFACH LAND PLZ ORT D HINWEISTEXT 59999 MUSTERSTADT ID KZ 7907231003 PR 87907494 09 01 06 12 30 32 PF3 Verarbeitung PF4 Abbruch PF7 Zur ck PF3 Vor C Feldbesonderheiten Bei der Erfassung der Adressfolgedaten gelten folgende Muss Eingaben Feld vorbelegt mit NAME ORT Optional
159. ingetragener Aktion r sind identisch Einbuchung Vorgang der Depotbestandsver nderung aus der Anwendung Kapitaldienste KADI Aufgrund des Depotbuchbestandes einer Wertpapierkennnummer werden Ums tze f r eine neue oder die gleiche WKN ISIN im Trennverh ltnis bzw Einrichtungsverh ltnis je Konto Nummer gebildet Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 0 5 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 G 6 Eingeber Als Eingeber wird grunds tzlich in CASCADE der Auftraggeber eines Auftrages gef hrt Wird CBF beauftragt einen Auftrag in das CASCADE System zu erfassen wird CBF auch als Eingeber dieses Auftrages hinterlegt Einlieferung Effektive Urkundeneinlieferung eines Kunden bei der CBF zugunsten seines Depots oder einer dritten Depotbank bei der CBF Eintragung Ersteintragung Die Registrierung eines Wertpapierbesitzers von Namensaktien im Aktienbuch des Emittenten f r die im Rahmen einer Kapitalerh hung ausgegebenen jungen Aktien Bis zur Best tigung der Eintragung sind die Aktien nicht handelbar Nach der Best tigung werden sie in den Hauptbestand des Aktion rs bertragen EM Siehe Emittent Emission Bezeichnung f r die Gesamtheit der zu einer Ausgabe geh renden Wertpapiere Emissionseinf hrung WP bertrag in Namensaktien vom Lead Manager an eine Depotbank oder von einer Depotbank an eine andere Depotbank Emittent Juristische Person des Privatrechtes meist AG oder ffentlich recht
160. ionsliste zu Einlieferungen Die Oppositionsliste enth lt alle teilweise bzw vollst ndig erfassten Einlieferungsauftr ge im Erfassungsstatus und oder kontrollierte Auftr ge im Auftragsstatus die durch die t glichen Oppositionspr fungen mit Opposition belegt wurden Auftr ge mit oppositionsbelegten St ckenummern die bereits im Auftragsstatus stehen werden in den Erfassungsstatus zur ckgeneriert CLEARSTREAM BANKING AG FRANKFURT DEN 23 11 2001 TELEFON 069 2101 0 BOERSENPLATZ 7 11 TELEFAX 069 2101 0 60313 FRANKFURT AM MAIN TELEX 413 773 WSBEM D POSTFACH 111111 D 66666 FRANKFURT AM MAIN BANK NUMMER 2 7 512 DIE NACHFOLGENDEN OFFENEN AUFTRAEGE FUER EFFEKTIVE EINLIEFERUNGEN WURDEN UEBER DIE ABENDLICHE OPPOSITIONSPRUEFUNG ALS FEHLERHAFT ERKANNT AUFTRAGSART 16 EINLIEFERUNG PRIM AUFTNR GUT KTO HEN USER ID KUNDENREFERENZ ERFASSER STUECKELUNG STUECKENUMMERN OPPOSITIONSGRUND 962 2323000 7930 000 DE0002383005 2 000 000 7930000002 BIC DE222222 10 000 10001 TOTALF LSCHUNG M GLICH 23 224567 7920 000 DE0004750153 1 500 000 7930000004 KTO 00303000 KTO 1234000000000 200 5000 3 500 000 DIESE EINLIEFERUNGEN WURDEN NOCH NICHT KONTROLLIERT M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 24 4 CASCADE Handbuch Band 3 Listen aus CASCADE 24 4 Weitere Auswertungen f r Einlieferungen 24 4 1 Avise Die bereits existierenden Avise f r Depotgutschriften enthalten f r Einlieferungen zus tzlich folgen
161. ird der Tausch von Zuordnungsnummern zwischen zugeteilten Best nden und freiem Marktbestand falls bei der Durchf hrung eines Bestands bertrags keine passenden St ckelungen in dem zu bertragenden Bestand gefunden wurden automatisch durchgef hrt Es wird f r die Restmenge automatisch eine Umschreibung generiert und durchgef hrt St ckezuteilungsalgorithmus Verfahren zur Zuteilung von St cken beim Aktienumtausch St ckenummer Ein eindeutiges Bezeichnungsmerkmal einer physischen Wertpapierurkunde M rz 2015 Clearstream Banking G 14 CASCADE Handbuch Band 3 Glossar SWIFT Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication S C in La Hulpe Belgien 7 Technische Globalurkunde Die technische Globalurkunde will den Ausdruck von Einzelst cken einschr nken Sie verk rpert damit den Bodensatz der Best nde der stets in den Tresoren der CBF verbleibt Die technischen Globalurkunden entsprechen den Richtlinien zur Lieferbarkeit da sie jederzeit gegen auszudruckende Einzelurkunden austauschbar sein m ssen Aus ihnen ist erkennbar welche Anzahl und St ckelung von Einzelurkunden sie verbriefen Wenn die gedruckten St cke nicht ausreichen muss die technische Globalurkunde ganz oder zum Teil in Einzelurkunden umgetauscht werden Technische Globalurkunde BIS ZU Eine Globalurkunde die Anspr che auf girosammelverwahrte Namensaktien z B nach Aus bung von Bezugsrechten bis zur Eintragung des Inhabers solcher
162. kunde 5 VALUTIERUNG Valutierung EINLIEFERUNGS GRUND Feldname EINLIEF GRUND Beschreibung Grund f r die Einlieferung Feldinhalt Beschreibung 001 aus Emission 002 KE gegen Einlage 003 Kapitalerh hung bedingt Optionsscheinaus bung 004 Rahmenurkunde Ersteinlieferung RS 005 Urkundenumtausch 007 Gratisaktien KE unbedingt 008 Sperre Revalutierung m glich 010 Direktbelieferung M rz 2015 Clearstream Banking A2 6 CASCADE Handbuch Band 3 Anhang 2 Tabellen Schl sselverzeichnisse UMLEGUNG KZ Feldname UMLEGUNG Beschreibung Grund f r die Umlegung KZ Erl uterung 1 VL IN GS GS IN VL GS IN FTB FTB IN GS FTB IN FTB a AJOJN UMLEGUNG RU KONTROLLKENNZEICHEN BEARBEITUNGSZUSTAND Feldname KONTROLLKENNZEICHEN KZ BESCHREIBUNG Dieses Kennzeichen gibt an ob und um welche Art von generiertem Auftrag es sich handelt Es ist unerheblich ob ein im Auftragsstatus zur nderung markierter und daraufhin im Erfassungsstatus generierter Auftrag tats chlich ge ndert wird oder nicht In der Kontrolle wird darauf keine R cksicht genommen d h ein im Erfassungsstatus zur nderung generierter Auftrag kann ohne nderung wieder in den Auftragsstatus gelangen Feldinhalt Bedeutung Auftrag ist nicht generiert A Auftrag wurde aus dem Auftragsstatus zur nderung in den Erfassungsstatus generiert Er Auftrag wurde aus dem Auftragsstatus zur L schung in den Erfassung
163. langt der kontrollierte Auftrag in den Auftragsstatus Sollte eine der Pr fungen negativ ausfallen so wird der Auftrag vom System abgelehnt und eine Weiterverarbeitung ist nicht m glich Der Auftrag bleibt im Auftragsstatus und es wird eine Fehlerliste erstellt Diese geht an den Tresor Clearstream und an den Kunden Auftr ge werden bis zum Erreichen des Datums Buchungstag GS Stichtag vorgetragen Laufende Einlieferungen f r RS Gattungen haben einen eigenen Eingangsbuchnummernkreis gr er 8 000 000 Mit Vergabe der Eingangsbuchnummer liegt die Verantwortung der weiteren Bearbeitung des Auftrages bei der CBF Nach der berleitung zur Dispo inkl weiterer Plausibilit tspr fungen und ggf Anlegen einer Kundenreferenz in RTS STD erfolgt die Buchung und Weiterleitung Verwahrart nderung an AR Dann wird der Nummernbuchbeleg f r die Banken erstellt 13 2 1 5 Verarbeitung der Ersteinlieferungen am GS Stichtag 1 BA per GS Stichtag Einlieferungsauftr ge wurden bereits vor GS Stichtag erfasst und gepr ft Es erfolgt eine Plausibilisierung gegen WSS Daten z B kleinste bertragbare Einheit und g ltiger Coupon KUSTA und Emissions berwachung a Nach erfolgreicher Pr fung der Daten erfolgt in der STD Verarbeitung per GS Stichtag die Buchung der Einlieferungsauftr ge b Bei aufgetretenen Pr fungsfehlern werden die Einlieferungsauftr ge in die n chstm gliche Verarbeitung am GS Stichtag vorgetragen Diese ist eine RTS Verar
164. liche K rperschaft die Wertpapiere ausgibt Emittenten Datei Auszug aus dem Aktienbuch des Emittenten zur Pr fung der Zuordnungsnummern und der Aktion rsdaten bei der Einlieferung Erstbelieferung Eine Belieferung nach Erscheinen der St cke zur Abl sung einer interimistischen Globalurkunde Ertr gnisse Siehe Dividende Euro Europ ische W hrung gesetzliches Zahlungsmittel ISO Abk rzung EUR Evidenzstelle Registered Shares Abwicklung Stelle der CBF Inland die die spezifischen Pr fungen f r Namensaktien durchf hrt Sie stellt die Verbindungsstelle zwischen den Kunden den Emittenten und der CBF Abwicklung dar Hauptfunktionen sind e die berwachung der technischen Kommunikation mit den Emittenten e die Kommunikation mit den Kunden im Falle von R ckfragen zu Vorg ngen inkl B rsengesch ften e die berwachung der zugewiesenen Best nde und des freien Meldebestandes Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Glossar F FMB Siehe Freier Meldebestand Freier Meldebestand Der freie Meldebestand in RS Namensaktien dient zur Belieferung und Gutschrift von Gesch ften Die Verf gung aus dem freien Meldebestand ist nicht mit dem Recht auf bestimmte St cke verbunden Im freien Meldebestand stimmen im Gegensatz zum Hauptbestand wirtschaftlicher Eigent mer und eingetragener Aktion r nicht berein Fremdbesitz L t sich ein Treuh nder anstelle des Aktienerwerbers im Aktienregister eintragen m
165. lieferungsauftrag f r Namensaktien in der CASCADE Anwendung setzen sich wie folgt zusammen e buchungsrelevante Auftragsdaten Basismaske e weitere wertpapierrelevante Folgedaten Folgemaske 1 e Zessionsdaten Folgemaske 2 e St ckenummern Folgemaske 3 f r Einzelurkunden oder f r technische Ssammelurkunden Einlieferungsgrund 4 Einlieferung ohne Urkunden RS Rahmenvertrag Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 18 7 CASCADE Handbuch Band 3 13 2 3 M rz 2015 13 8 Die Einlieferungen k nnen nur je Aktion r eingegeben werden Die Erfassung des Einlieferungsauftrages ist unabh ngig von der gew hlten Einlieferungsm glichkeit Ob Urkunden effektiv an CBF mitgeliefert werden oder nicht ist aus dem Feld Nachweisart 4 Einlieferung ohne Urkunden da RS Rahmenvertrag zu entnehmen Nach Eingabe des Funktionscodes EL in das Erfassungsauswahlmen und anschlie ender Datenfreigabe wird die Maske zur Erfassung der Auftragsdaten zur Verf gung gestellt Die Buchungsvaluta wird ber den geplanten GS Stichtag der betroffenen Namensaktie gesucht Buchungsrelevante Auftragsdaten A Allgemeine Beschreibung Die buchungsrelevanten Auftragsdaten enthalten alle Informationen die notwendig sind um den Einlieferungsauftrag f r RS bei der CBF buchen zu k nnen B Eingabemaske buchungsrelevanter Auftragsdaten TRAN KVER FC EL SB AUFTRAGSABEWICKLUNG EINLIEFERUNG EINZELERFASSUNG E
166. ls historischer Auftrag abrufbar Anschlie end wird der markierte Auftrag in den Erfassungsstatus des Eingebers generiert Dort kann er dann ge ndert werden Nach erfolgter Kontrolle wird er als Neuauftrag in den CASCADE Auftragsstatus bernommen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 21 3 CASCADE Handbuch Band 3 21 2 Markierung zur L schung ML A Allgemeine Beschreibung Ein und Auslieferungsauftr ge die sich bereits im CASCADE Auftragsstatus befinden k nnen unter bestimmten Voraussetzungen gel scht werden Einlieferungen k nnen bis zum Bearbeitungsstatus Annahme bei CBF erfolgt zur L schung durch den Eingeber bearbeitet werden Auslieferungen sind bis zur Buchung durch den Eingeber zur L schung bearbeitbar L schungen sind jedoch nicht direkt im Auftragsstatus m glich Die Auftr ge werden im Auftragsstatus nur markiert und damit in den Erfassungsstatus des Benutzers berf hrt Dieses Verfahren ist notwendig um das Vier Augen Prinzip sicherzustellen Folgende Schritte laufen dabei ab e Markierung des zu l schenden Auftrages im Auftragsstatus e Herausnahme des markierten Auftrages aus dem Auftragsstatus und Ablegen in die Historie des Auftragsstatus e Generierung des markierten Auftrages in den Erfassungsstatus e Kontrolle des zu l schenden Auftrages im Erfassungsstatus e Physische L schung des kontrollierten Auftrages aus dem Erfassungsstatus Mit der Eingabe der Funktion A
167. m Banking Frankfurt 12 26 CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW kann dies ber die nderungsfunktionen korrigiert werden sofern die St ckenummer mit Oppositionsgrund C belegt ist Durch Eingabe eines M im Feld KZ und E im Feld E O wird diese Oppositionskennzeichnung der St ckenummer zur ckgenommen und das Kennzeichen f r Ersatzst ck eingestellt War der Einlieferungsauftrag zum Zeitpunkt der Oppositionsverarbeitung bereits gebucht dann besteht diese M glichkeit jedoch nicht mehr Der Auftrag kann nur noch gel scht oder durch CBF vereinnahmt werden wobei die Oppositionsst cke auch nach CARAD bergeleitet werden Dar ber hinaus werden alle mit Opposition belegten St cke die sich im CASCADE Erfassungsstatus befinden bzw aus dem Auftragsstatus dorthin generiert wurden in einer Oppositionsliste ausgewiesen siehe Kapitel Auswertungen auf Seite 23 1 Bei Neuzulassung Globalurkunde ist eine Eingabe von St ckenummern nicht zwingend erforderlich w hrend bei Neuzulassung Rahmenurkunde nie St ckenummern eingegeben werden d rfen Bei Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde m ssen f r RS Gattungen St ckenummern eingegeben werden sonst k nnen diese eingegeben werden Bei Valutierung m ssen f r RS Gattungen St ckenummern eingegeben werden sonst k nnen diese eingegeben werden St ckenummern bei denen CASCADE feststellt dass sie bereits doppelt erfasst sind werden mit dem Hinweis abgelehnt dass
168. m Erfassungsstatus EB berichtigt werden Alle kontrollierten Auftr ge werden verbindlich an die CBF bergeben Ein von der CBF Pr fstelle zur ck gestellter Auftrag kann nicht direkt wieder kontrolliert werden Dies kann erst nach Durchf hrung einer nderung ausgef hrt werden Nach erfolgter Kontrolle geht der Auftrag vom Erfassungs in den Auftragsstatus ber Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 19 7 CASCADE Handbuch Band 3 19 3 Automatische L schung von Einlieferungsauftr gen im Erfassungsstatus Alle Auftr ge im Erfassungsstatus werden automatisch nach zehn Bankarbeitstagen gel scht M rz 2015 Clearstream Banking 12 8 CASCADE Handbuch Band 3 20 Information Al Im Informationsdienst f r die im CASCADE Auftragsstatus befindlichen Auftr ge k nnen Sie sich ber Auftr ge informieren e die Sie selbst in den CASCADE Auftragsstatus eingestellt haben sowie Die Informationsabfrage bietet dar ber hinaus folgende M glichkeiten e Kurzanzeige von Auftr gen aufgrund der angegebenen Auswahlkriterien e Vollanzeige eines Auftrages mit ausf hrlicher Statusanzeige f r Bearbeitung und Disposition e Online Druck eines Auftrages mit allen Informationen e Online Druck des vollst ndigen Einlieferungsbeleges in der Kurzanzeige zur Ablieferung bei CBF TRAN KVAI FC 3B 4 4 4 4417 10 2002 AUFTRAGSABWICKLUNG INFORMATION AUFTRAGSART RZ AR AUFTRAGS NUMER NICHT ERFOL
169. max dreistelligen Nummer m glich Bei Optionsscheinen wird der n chste Legitimationsschein gefordert alphanumerische Eingabe D Abh ngigkeitspr fungen DATUM KE EINLIEF GRUND Wenn DATUM KE gef llt ist dann muss EINLIEF GRUND 2 3 7 sein unabh ngig von der EINLIEF ART VWM EINLIEF ART BESONDERHEIT Bei der Auftragserteilung von Neuzulassungen ber die CASCADE Transaktion KVEW NV wird das Feld Besonderheit unter den unten aufgef hrten Bedingungen vorbelegt e Bei Valutierungen Einlieferungsart 5 ist das Feld nicht eingebbar und wird auch nicht vorbelegt e Globalbonds KV Lagerland 998 werden mit der Besonderheit 57 Globalbonds ohne Bogen vorbelegt e RS Gattungen werden je Verwahrm glichkeit wie folgt mit der Besonderheit vorbelegt VWM 14 Vorbelegung mit Besonderheit 55 Rahmenurkunde ohne Bogen VWM 15 Vorbelegung mit Besonderheit 48 IGL ohne Bogen VWM 16 Vorbelegung mit Besonderheit 23 technische Globalurkunde ohne Bogen lieferbar e TEFRA D Anleihen werden mit der Besonderheit 55 Rahmenurkunde ohne Bogen vorbelegt e F r Lieferungen in der Einlieferungsart 2 gilt folgende Regeln VWM 1 2 Vorbelegung mit Besonderheit 26 Jungschein ohne Bogen VWMB5 Vorbelegung mit Besonderheit 48 IGL ohne Bogen VWM9 16 Es erfolgt keine systemseitige Vorbelegung Das Feld Besonderheiten wird durch die CBF Pr fstelle erg nzt e Sonstige VWM Vorbelegung mit Besonderheit 53 Dauerglobalurk
170. meine Beschreibung Ausgehend von der Hauptauswahl gelangt man durch Eingabe des Funktionscodes EC in das Men Kontrolle Kontrolle ber tabellarische Kurzanzeige bedeutet dass dem Kontrolleur alle zu den eingegebenen Auswahlkriterien gefundenen Auftr ge sortiert nach Datum und Uhrzeit der Erfassung in tabellarischer Form angezeigt werden Diese Form der Kontrolle ist angebracht wenn die buchungsrelevanten Daten der Auftr ge f r die Kontrolle ausreichen Auf einer Seite der tabellarischen Kurzanzeige k nnen die Auftr ge dann entweder als Einzel oder Blockkontrolle freigegeben werden Die verschiedenen Funktionscodes f r die tabellarische Kurzanzeige unterscheiden sich lediglich im Umfang der ausgew hlten Auftr ge Hinweis Die Angabe der Primanoten Nummer 0 bei Einstieg mit dem Funktionscode P bedeutet dass alle Auftr ge angezeigt werden die keiner Primanote zugeordnet sind In der tabellarischen Kurzanzeige werden die selektierten Auftr ge sortiert nach Datum und Uhrzeit der Erfassung zur Verf gung gestellt B Tabellarische Anzeige der zu kontrollierenden Auftr ge TRAN KVEC FC TA SB I AUFTRAGSABWICKLUNG AUFTRAEGE KONTROLLE ERFASSUNGSSTATUS SEITE KZ PRIM AUFTR NR LAST KTO GUT KTO WEN 21062 7960 217 7930 000 DEO008400003 21064 7960 217 7930 000 DEO008400003 21065 7960 217 7930 000 DEO008400003 21061 7960 217 7920 000 DE0O008400003 21063 7960 217 7930 000 DEO008400003 7960 000 7930 000 DEO00
171. mistisch zwischenzeitlich GS Siehe Girosammelverwahrung Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 G 7 CASCADE Handbuch Band 3 H Hauptbestand Bestand in vinkulierten RS Namensaktien bei dem der wirtschaftliche Eigent mer gleich dem eingetragenen Aktion r ist siehe Freier Meldebestand Hauptkontonummer Siehe Banknummer Hauptversammlung Versammlung der Aktion re und Organ der Aktiengesellschaft Jeder Aktion r hat das Recht zur Teilnahme an der Hauptversammlung der AG deren Aktien er besitzt Bei vinkulierten Namensaktien muss ein Eintrag im Aktienbuch erfolgt sein bevor das Stimmrecht auf der Hauptversammlung ausge bt werden kann Die Hauptversammlung entscheidet u a ber die Zusammensetzung des Aufsichtsrates und die Verwendung des Bilanzgewinnes HB Siehe Hauptbestand Identifizierendes Merkmal eines Wertpapierbesitzers Informationen die der eindeutigen Identifizierung eines Wertpapierbesitzers bei Namensgqleichheit dienen Als identifizierende Daten k nnen Geburtsdatum Gr nderdatum und oder ein freier Text verwendet werden Institutsreferenz Erster Teil der zweiteiligen Kundenreferenznummer Siehe Kundenreferenz Interner Auftrag Maschinell erzeugte Auftr ge aus Depotver nderungen Auftragsart 13 aus Kapitaldiensten ISIN International Standard Identification Number International anerkannte Kennnummer von Wertpapieren Von der ISO wurden Regularien aufgestellt wi
172. n rsdaten muss der Kunde mit den Emittenten direkt vornehmen Die Kunden erhalten eine Liste ber die abgelehnten Auftr ge siehe Auswertungen auf Seite 23 1 Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Namensaktien RS 13 3 Neuzulassung Valutierung NV Bei der Neuzulassung werden immer physische Urkunden eingereicht 13 3 1 Neuzulassung Globalurkunde GS Aufnahme Umstellung Inhaber in Namensaktien Fachlich geht es hier um die Neuzulassung einer Festbetragsurkunde oder einer Rahmenurkunde die sofort in voller H he zu valutieren ist Dies geschieht bei e GS Aufnahme oder e Umstellung Inhaber in Namensaktien oder e Kapitalerh hung bzw generell bei e Kapitalma nahmen die mit einer nderung des Kapitals einhergehen Der Leadmanager gibt in Abstimmung mit CBF ORS den technischen GS Stichtag vor e Erfassung des Einlieferungsauftrages zur Einbuchung der Globalurkunde Neuzulassung Globalurkunde KVEW NV Nominale Urkunde gr er 0 Einlieferungsart 2 Neuzulassung Globalurkunde oder 4 Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde Einlieferungsgrund 2 KE gegen Einlage oder 7 Gratisaktien Rahmen Nominale gleich 0 bei Festbetragsurkunde ungleich 0 bei Rahmenurkunde Ordnungsnummer Kannfeld bei Festbetragsurkunde Mussfeld bei Rahmenurkunde St ckelung und St ckenummern WKN des Rechts Ex Tag e Kontrolle Einlieferungsauftrag e Funktionen in CASCADE RS Der KE Typ wird angelegt mit der WKN d
173. n die GS Verwahrung genommen Parallel hierzu wird vom Einreicher ein CASCADE LIMA DFUE Neuzulassungs Auftrag eingestellt Anstelle einer Auftragserteilung ber CASCADE LIMA DFUE kann dies auch ber einen elektronischen Upload via Excel CSV Datei vorgenommen werden wenn sich der Kunde f r diesen Service bei CBF registriert hat Wenn sich eine Bank f r das EDT Verfahren entschieden hat dann werden alle zuk nftigen Neuzulassungen innerhalb von bestimmten Wertpapier Gruppen WSS Tabelle G06 automatisch ber das neue Verfahren abgewickelt Bei Neuzulassungs Auftr gen nach dem EDT Verfahren wird das Feld NACHWEISART automatisch mit dem Wert 8 Einlieferung EDT gef llt um diese Auftr ge eindeutig identifizieren zu k nnen Die Ordnungsnummer wird automatisch mit 1 vorbelegt N here Ausk nfte zum EDT Verfahren erteilt der Clearstream Banking CSD Client Services Core Products and Connectivity Beispiel zur Online Erfassung einer EDT Einlieferung TRAN KVEW FC NV SB AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG EINZELERFASSUNG ERFASSUNGSSTATUS NEUZULASSUNG VALUTIERUNG PRIMANOTE AUFTNR 653001 CBF TR B SVG BIS ZU URK 65 TESTBANK AG B4MCG3 DEUT BANK BONUS Z 08 10 00 EINHEIT ST ST ART 10 00 EINLIEF ART 2 NEUZULASSUNG GLOBAL ORD NR EINLIEF GRUND 1 AUS EMISSION KZ BST EINLIEFERUNG VON NAME ADRESSE BEARB STATUS ID KZ 7999220003 PW 57907497 08 07 08 11 29 55 EA00U41F Auftr
174. n einem vorgegebenen Verh ltnis ausgebucht unter gleichzeitiger Gutschrift Belastung eines eventuellen Gegenwertes Ausbuchung von Optionsscheinen nach Ablauf der Optionsfrist Auslieferung Auftragsart effektive Auslieferung von Wertpapieren Auslieferungsauftrag Auftrag eines Kunden effektive St cke zu Lasten des eigenen Wertpapierdepots auszuliefern F r RS ist ein externer Depot bertrag zu Gunsten des internen Abwicklungskontos bei der CBF notwendig Banknummer Hauptkontonummer F r jeden Marktteilnehmer der die Regularien der CBF f r die Einrichtung eines Depotkontos erf llt wird eine 4 stellige Banknummer vergeben Diese Nummer wird auch als Stamm Nummer oder Stockregister Nummer bezeichnet Die erste Stelle identifiziert gleichzeitig die Zuordnung f r den B rsenplatz Begebung Siehe Emission Beg nstigter Der Beg nstigte stellt immer die Gutschriftseite eines Auftrages dar d h er erh lt eine Depotgutschrift Bestandsf hrung Siehe Depotbuchbestand Bestands bertrag Interner WP bertrag f r vinkulierte Namensaktien aus dem zugeteilten Bestand eines Wertpapierbesitzers in den freien Meldebestand eines Kunden der CBF Bezugsrechte Das Aktiengesetz schreibt vor dass bei einer Kapitalerh hung die jungen Aktien den Aktion ren der AG im Verh ltnis ihres Anteilsbesitzes zum Erh hungsbetrag anzubieten sind Bezugsrechte werden ber einen bestimmten Dividendenschein hinterlegt und sind ber die B rse ha
175. n mit zertifikats hnlicher Struktur 2811 Certificates of Deposit mit zertifikats hnlicher Struktur 2821 Linked Bonds mit zertifikats hnlicher Struktur 2822 Inflation Linked mit zertifikats hnlicher Struktur 2892 An zert hn St MRZ lt amp 80 2893 Pf zert hn Str MRZ lt 80 2894 Schatzanweisungen mit zertifikats hnlicher Struktur und Mindestr ckzahlung von weniger als 80 des eingesetzten Kapitals Grundlage Emissionskurs 2895 CD zert hn St MRZ amp 80 2896 LB zert hn Str MRZ lt 80 2897 UA zert hn Str MRZ lt 80 3001 Warrants 3101 Covered Warrants 4001 Zertifikate auf Wertpapiere 4002 Zertifikate auf Indizes 4003 Zertifikate auf Rohstoffe 4004 Zertifikate auf W hrungen 4005 Zertifikate auf Zinss tze 4006 Zertifikate auf sonstige Werte 4007 Zertifikate auf Futures 5001 Wertpapierfonds 5002 Immobilienfonds 5003 Indexfonds 5004 Terminmarktfonds 5005 Sonstige Anlagefonds 5006 Hedgefonds 5007 Altersvorsorgefonds 5011 Gemischte Wertpapier und Immobilienfonds 5012 Beteiligungsfonds 6111 Genussrechte Genussscheine Definition der nicht zugelassenen Gattungen M rz 2015 A3 2 Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Anhang 3 Tabellen Berechtigungspr fung Folgende Instrumenten Arten GD198C obliegen nicht den automatisch zu verarbeitenden Gattungen gem obiger Definition Instrument type GD198C GF1 Beschreibung
176. n zus tzlich noch die Zessionsdaten angegeben werden die arbeitst glich gegen die aktuellen Emittentendaten abgeglichen werden B Folgemaske Zessionsdaten TRAN KVEW FC EL 35 AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG ZESSIONSERFASSUNG ERFASSUNGSSTATUS LFD EINLIEFERUNG AUFTNR 6530010 WEN I DEO008404005 HLG 01 63 AKTIONAERSNUMMER GEMAESS VORLIEGENDER ZESSION KV0028F Bitte he ID KZ 7930200001 PH B79304955 16 10 02 11 01 20 1 PF4 Abbruch PF7 Zur ck angeseigtes leeres Feld erg nzen C Feldbesonderheiten Bei der Erfassung der Zessionsdaten zu einer Einlieferung sind folgende Felder als Mussfelder definiert worden d h hier ist eine Eingabe erforderlich Feld vorbelegt mit AKTION RSNUMMER Neben der allgemeing ltigen Feldbeschreibung siehe Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen auf Seite 9 1 gelten bei der Erfassung von St cke Besonderheiten f r eine Wertpapiereinlieferung folgende Feldbesonderheiten Feld Beschreibung PRIMANOTE Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen AUFTRAGSNR Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen WKN Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen HLG Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 13 13 CASCADE Handbuch Band 3 13 2 6 M rz 2015 13 14 St ckenummern Folgedaten A Allgemeine Beschreibung Zur vollst ndigen Au
177. nd 3 TEFRA D Anleihen 14 2 2 Automatische Umbuchung der CARAD Best nde ber CASCADE Auftrag AA 18 Nach Ende der TEFRA D Frist plus drei Bankarbeitstage m ssen die freigegebenen Nominal Best nde von der vorl ufigen Urkunde auf die endg ltige Urkunde automatisch umgelegt werden Dies wird ber einen automatisch generierten CASCADE Auftrag AA 18 Auslieferung mit der Spezifizierung Umlegung KZ 6 UMBUCH RU vollzogen werden Hierzu wird ein Umlegungsauftrag mit Nominale in H he der freigegebenen Best nde generiert Dadurch werden die vorhandenen vorl ufigen Urkunde nach bestimmter Priorit t in Summe um die Auftragsnominale revalutiert und die Valutierung der finalen Urkunden ebenso nach bestimmter Priorit t in Summe der Auftragsnominale vorgenommen Die auf dem Unterkonto 671 befindlichen Best nde werden hierbei nicht mit umgestellt und verbleiben somit auf der vorl ufigen Urkunde Bei zuk nftigen Valutierungen mark ups wird zu Ermittlung der freie Nominale Differenz zwischen Rahmennominale und bereits valutierten Nominale einer Gattung auch die noch gesperrten Best nde herangezogen 14 2 3 Manuelle Umbuchung der CARAD Best nde ber CASCADE Auftrag AA 18 nach Ablauf der TEFRA D Frist Die gesperrten Best nde k nnen auch nach Ablauf der Frist ber den Lead Manager noch freigegeben werden Anschlie end muss dann jeweils durch den Lead Manager der freigegebene Bestand mittels eines manuell eingegebenen
178. ndelbar Verk ufe und Zuk ufe von Bezugsrechten k nnen nur innerhalb einer vorgegebenen Frist ausgef hrt werden Bezugsrechtaus bung Erfolgt nach Ma gabe der im Bezugsangebot bekanntgegebenen Bezugsbedingungen Im Regelfall wird der Aktion r der sein Bezugsrecht aus ben will seine Depotbank beauftragen die jungen neuen Aktien zu beziehen Liegt kein Auftrag zur Aus bung der Bezugsrechte bis zum letzten Handelstag der Bezugsnotierung vor wird das Recht in der Regel am letzten Handelstag f r Rechnung des Aktion rs an der B rse ver u ert BIC Bank Identification Code International genormte eindeutige Kennzeichnung einer Bank Bond Stripping M rz 2015 Clearstream Banking 032 CASCADE Handbuch Band 3 Glossar Bond Stripping erm glicht es eine Anleihe mit fixen Zinszahlungen in einzelne Strippingkomponenten aufzuteilen und wieder zusammenzuf hren Die Strippingkomponenten sind der Mantel sowie die einzelnen Zinsscheine Sowohl die Anleihe als auch die Strippingkomponenten k nnen selbst ndig gehandelt und abgewickelt werden Buchungstag Buchungstag zu dem Wertpapier und Geldregulierung tats chlich durchgef hrt werden Buchungstextschl ssel Zugeordneter Buchungsschl ssel zu einer Auftragsart innerhalb der Depot und Geldabwicklung bei der CBF Inland Buchungsvaluta Siehe Settlement Day und Buchungstag C CARAD Central Application f r Registration and Administration of Securities Document Numbers St ck
179. nden Einlieferungen incl BoNY Link ist die Voraussetzung dass eine Rahmenurkunde mit dem Einlieferungsgrund 4 angelegt ist Bei der berleitung der Daten der laufenden Einlieferungen nach CARAD werden nur Rahmenurkunden mit Einlieferungsgrund 4 oder 5 hochgeschrieben Sind mehr als eine Rahmenurkunde mit Einlieferungsgrund 4 oder 5 in dieser Gattung vorhanden so wird zuerst die Urkunde mit der kleinsten Sammelnummer herangezogen 13 2 1 4 Ersteinlieferung Unter Ersteinlieferung versteht man laufende Einlieferungen die vor GS Stichtag erfasst werden Sie werden dann am Bankarbeitstag vor GS Stichtag verarbeitet per GS Stichtag Bank erfasst in CASCADE Einlieferungsauftrag KVEW EL mit HLG 99 FUER GS VORGESEHEN Der Buchungstag im Auftrag wird automatisch mit dem GS Stichtag vorbelegt Pr fung der Einlieferungsauftr ge bei Erfassung gegen Oppositionsliste und auf doppelte St ckenummern gegen CARAD Die St ckelung muss in WSS vorhanden sein Sind die St ckenummern des Einlieferungsauftrages bereits im CARAD Bestand oder Auftragsbestand offene Einlieferungsauftr ge vorhanden wird der Auftrag abgelehnt Die Plausibilisierung gegen die Emittentendatei pr ft die Aktion rsnummer und die St ckenummern St ckelung in Kombination Dies geschieht vor GS Stichtag einmal t glich im Batch ber die Eingabe der Kundenreferenz wird batch nicht online ein WP Besitzer angelegt Wenn der Auftrag erfolgreich alle Pr fungen besteht ge
180. ng gegen CARAD wird nur sichergestellt dass ausreichend physischer Bestand zur Bedienung des Auslieferungsauftrages vorhanden ist Eine Pr fung auf Lieferbarkeit der Urkunden wird an dieser Stelle jedoch noch nicht durchgef hrt Sofern alle Auftragsdaten g ltig erfasst worden sind kann der Auftrag mit PF3 abgespeichert werden Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 12 837 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 12 38 CASCADE Handbuch Band 3 13 _Namensaktien RS 13 1 Allgemeines 13 1 1 Phasenkonzept A B c D Lieferung Beginn d L schung Emittenten Auftrags GS Emittenten Datei Erteitung Stichtag Datei Einlieferung vor Laufende Einlieferung dem 65 Stichtag nach dem 6S Stichtag Folgende Zeitintervalle gelten bei Einlieferungen von Namensaktien pro Gattung e Phase 1 Tag des Eintrags in das elektronische Aktienregister bis Beginn Auftragserteilung f r Ersteinlieferungen e Phase 2 Beginn Auftragserteilung von Ersteinlieferungen bis GS Stichtag e Phase 3 GS Stichtag bis L schung Emittentendatei e Phase 4 Ab L schung Emittentendatei wird zurzeit nicht genutzt 13 1 2 Settlement Art Einlieferungsauftr ge haben als Settlement Art immer die Vorbelegung RTS Entsprechend dem Freigabezeitpunkt des Auftrages wird der Auftrag in RTS oder in der STD Verarbeitung gebucht 13 1 3 Auftragserteilung per Datenfern bertragung DF Auftragserteilungen f r
181. ng von Neu Emissionen Mit der Erfassung von Einlieferungsauftr gen wird auf die vorgegebenen St ckenummern eine real time Pr fung zu den von WM gelieferten Oppositionsdaten vorgenommen Gleichzeitig wird auch gegen den zu diesem Zeitpunkt vorhandenen St ckenummernbestand im CBF System CARAD und aller im Auftragsstatus befindlichen Einlieferungen eine real time Pr fung durchgef hrt Nur nach erfolgreicher Pr fung k nnen diese Auftr ge zur Kontrolle bearbeitet werden Auslieferungen werden direkt auf m glichen Tresorbestand gepr ft Die konsequente Anwendung des Vier Augen Prinzips bei der Online Auftragserteilung vermeidet Erfassungsfehler und stellt ein wesentliches Kontrollinstrument f r Qualit t der erteilten Auftr ge dar F r CASCADE Ein und Auslieferung stehen zwei Kommunikationswege zur Verf gung e Online Eingabe ber Terminal PC e Elektronischer Datenaustausch File Transfer Standardisierte Datenformate nach ISO SWIFT erm glichen es dem Kunden Auftragsdaten aus dem eigenen Inhouse System automatisiert direkt in das CASCADE System zu leiten bzw von dort zu erhalten Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking 1 2 CASCADE Handbuch Band 3 2 Kontakte Clearstream Banking Clearstream Banking Frankfurt Eingetragene Adresse Clearstream Banking AG Frankfurt Mergenthalerallee 61 D 65760 Eschborn Postanschrift
182. ngen auf Seite 9 1 gelten bei der Erfassung der wertpapierrelevanten Folgedaten f r eine lfd Einlieferung folgende Feldbesonderheiten Feld Beschreibung N CHSTER KUPON N CHSTER Die Eingabe f r dieses Feld wird gegen die zum Wertpapier gespeicherten LEG SCH Informationen gepr ft und entsprechend belegt Bei Renten erfolgt eine Datumspr fung bei Aktien eine numerische und bei Optionsscheinen erfolgt eine alphanumerische Pr fung LEGSCHEIN SAMMELURKUNDE Es sind folgende Eingabekombinationen in Verbindung mit den folgenden Verwahrm glichkeiten zugelassen Girosammelverwahrung GS effektiv GS Verwahrung St ckelos nur in Form von CF St cken lieferbar Eingeschr nkte Girosammelverwahrung Kombinationen Laufende Einlieferung effektiver GS Gattungen mit Einzelurkunden Mit Kennzeichen Sammelurkunde N f r Nein und Einlief Grund keine Eingabe Laufende Einlieferung als Urkundenumtausch von Einzelurkunden Mit Kennzeichen Sammelurkunde auf N f r Nein und Einlief Grund 5 f r Urkundenumtausch Laufende Einlieferung als technische Sammelurkunde Mit Kennzeichen Sammelurkunde auf J f r Ja und Einlief Grund keine Eingabe Laufende Einlieferung als Urkundenumtausch von Sammelurkunden Mit Kennzeichen Sammelurkunde auf J f r Ja und Einlief Grund 5 f r Urkundenumtausch D Abh ngigkeitspr fungen WKN BESONDERHEIT F r Einzelurkunden
183. ngen vorbelegt Bei Valutierungen Einlieferungsart 5 ist das Feld nicht eingebbar und wird auch nicht vorbelegt Globalbonds KV Lagerland 998 werden mit der Besonderheit 57 Globalbonds ohne Bogen vorbelegt RS Gattungen werden je Verwahrm glichkeit wie folgt mit der Besonderheit vorbelegt VWM 14 Vorbelegung mit Besonderheit 55 Rahmenurkunde ohne Bogen VWM 15 Vorbelegung mit Besonderheit 48 IGL ohne Bogen VWM 16 Vorbelegung mit Besonderheit 23 technische Globalurkunde ohne Bogen lieferbar TEFRA D Anleihen werden mit der Besonderheit 55 Rahmenurkunde ohne Bogen vorbelegt F r Lieferungen in der Einlieferungsart 2 gelten folgende Regeln VWM1 2 Vorbelegung mit Besonderheit 26 Jungschein ohne Bogen WMS Vorbelegung mit Besonderheit 48 IGL ohne Bogen VWM9 16 Es erfolgt keine systemseitige Vorbelegung Das Feld Besonderheiten wird durch die CBF Pr fstelle erg nzt Sonstige VWM Vorbelegung mit Besonderheit 53 Dauerglobalurkunde ohne Bogen Lieferungen in der Einlieferungsart 3 und 4 unterliegen folgenden Regeln VWM9 16 Vorbelegung mit Besonderheit 23 technische Globalurkunde ohne Bogen VWM 12 Vorbelegung mit Besonderheit 26 Jungschein ohne Bogen VWMB5 15 Vorbelegung mit Besonderheit 48 IGL ohne Bogen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 129 CASCADE Handbuch Band 3 12 1 3 M rz 2015 12 10 Ausna
184. ngsauftr ge mit Settlement Tag in der Zukunft k nnen bereits vor Erreichen des Settlement Tages zur Buchung freigegeben werden Die Auftr ge werden nach der Buchungsfreigabe mit einer Settlementsperre versehen und mit dem Erreichen des Settlement Tages automatisch gebucht Hinweis Kontensperren werden bereits mit der Freigabe zur Buchung gepr ft so dass im Falle einer Sperre keine Buchung m glich ist Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 23 1 CASCADE Handbuch Band 3 25 2 R ckgabe von Auftr gen 25 2 1 R ckgabe von Einlieferungen Bei R ckgabe der effektiven St cke durch die CBF an den Auftraggeber wird der zugeh rige Auftrag automatisch in den CASCADE Erfassungsstatus generiert und mit dem Kennzeichen A versehen Dort kann er vom Kunden erneut bearbeitet werden R ckgaben k nnen e die vollst ndige Einlieferung einschlie lich Einlieferungsauftrag oder e nur den Einlieferungsauftrag bei R ckgabe ohne Urkunden beinhalten 25 2 2 R ckgabe von Auslieferungen Auslieferungen werden sofern keine Settlementsperre vorhanden ist bis zu 40 Bankarbeitstage im System vorgetragen Danach erfolgt eine automatische L schung Zus tzlich kann von der CBF auch eine R ckgabe veranlasst werden Die Auftr ge werden in den Erfassungsstatus zur ckgestellt M rz 2015 Clearstream Banking 23 2 CASCADE Handbuch Band 3 26 26 1 Euro Umstellung In Abh ngigkeit von der Umstellungsmethode Bottom Up
185. nnominale Rahmennominale muss gr er 0 sein Ordnungsnummer ist Muss Feld und darf noch nicht in CARAD vorhanden sein St ckenummern m ssen eingegeben werden wenn es sich um eine RS Gattung handelt sonst k nnen diese eingegeben werden wenn Einlieferungs Art 5 Nominale muss gr er 0 sein Rahmennominale muss gleich 0 sein St ckenummern m ssen eingegeben werden wenn es sich um eine RS Gattung handelt ansonsten k nnen diese eingegeben werden Ordnungsnummer ist Muss Feld und muss schon in CARAD vorhanden sein LAST KTO HLG Wenn das Lastkonto die Kontoart 261 hat ist nur HLG 20 erlaubt und umgekehrt M rz 2015 12 22 Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW NOMINALE NOM URK Wird das Feld Nominale Urkunde gef llt wird systemseitig das Feld Nominale ermittelt und gef llt Werden beide Felder gef llt werden systemseitig die Inhalte gepr ft WKN EINLIEF ART EINLIEF GRUND e Wenn Einlieferungs Art 2 ist f r RS Gattungen nur Einlieferungs Grund 2 und 7 zugelassen e wenn Einlieferungs Art 3 ist f r RS Gattungen nur Einlieferungs Grund 2 3 4 5 7 zugelassen e wenn Einlieferungs Art 4 ist f r RS Gattungen nur Einlieferungs Grund 2 3 5 7 zugelassen e wenn Einlieferungs Art 5 ist f r RS Gattungen nur Einlieferungs Grund 2 3 7 zugelassen WKN NOMINALE F r bestimmte WKN ISIN GS Verwahrm glichkeiten kann eine Rahmenurkunde und somit als Nomin
186. nnummer mit der eingegebenen Litera vorhanden sein muss Handelt es sich bei der Einheit der Effektennotiz um oder o dann wird die St ckelung Nominale gepr ft MANGEL 1 FLIEBTEXT ST CKENUMMERN Ein Mangel 1 kann nur dann eingegeben werden wenn in der entsprechenden Textzeile mindestens eine St ckenummer erfasst wurde MANGEL 2 FLIEBRTEXT ST CKENUMMERN Ein Mangel 2 kann nur dann eingegeben werden wenn in der entsprechenden Textzeile mindestens eine St ckenummer erfasst wurde MANGEL 1 MANGEL 2 Bei Eingabe von Mangel 1 und Mangel 2 in einer Textzeile m ssen die Inhalte der beiden M ngel unterschiedlich sein ERSATZST CK FLIERTEXT ST CKENUMMERN Ein Ersatzst ck kann nur dann eingegeben werden wenn in der entsprechenden Textzeile mindestens eine St ckenummer erfasst wurde ERSATZST CK WKN FLIERTEXT ST CKENUMMERN Handelt es sich bei der eingegebenen WKN ISIN um ein Bezugsrecht so ist die Kennzeichnung als Ersatzst ck nicht erlaubt Wird auf der Folgemaske wertpapierrelevanter Daten im Feld Sammelurkunde J eingegeben wird folgende Maske angezeigt Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW E Folgemaske St ckenummern f r technische Sammelurkunden TRAN KVEW FC EL 3B AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG STUECKEERFASSUNG ERFASSUNGSSTATUS LED EINLIEFERUNG SAMMELURKUNDE AUFTNR 6520001 GES NOM WEN I DE0007224008 SUMME NOM SCHRITTHEITE SERIEN WEN
187. ns Typ GIT Erkl rung Dieses Feld kann mit einem dreistelligen K rzel belegt werden welches die Angabe der Kundenreferenz Drittbank bzw des Kunden im Hinblick auf eine maschinelle Weiterverarbeitung unterst tzt Folgende Inhalte werden derzeit als Eingabe empfohlen abh ngig von der Auftragsart BIC f r Bank Identifikations Code BLZ f r Bankleitzahl KTO f r Konto Wird die Kundenreferenz GIT Drittbank mit einem der aufgelisteten K rzel belegt muss eine Eingabe f r die Kundenreferenz Drittbank erfolgen Drittbank Drittbank max 11 stellig alphanum Konto Filial Institutsnummer einer Bank f r die ein Kunde der CBF den CASCADE Auftrag eingibt Die formale Eingabe der Drittbank richtet sich nach der gew hlten GIT Drittbank GIT Drittbank BIC durchg ngig 8 oder 11 stellig BLZ 8 stellig KTO gt 0 Die Kundenreferenz Drittbank kann auch ohne Angabe einer Drittbank angegeben werden Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Bestandteil Kundenreferenz Kunde Bedeutung korrekt Kunde Formal max 13 stellig alphanum Spezifische Feldbeschreibungen und Formalpr fungen Erkl rung Konto Filialnummer der Niederlassung eines Kunden bzw Kontonummer des Kunden der hinter dem Kunden der CBF bzw der Drittbank steht Auftraggeber Beg nstigter Die formale Eingabe des Kunden richtet sich nach der gew hlt
188. ns und Dividendenscheine ausgeloste oder gek ndigte Schuldverschreibungen usw eingel st werden k nnen bzw entsprechende Zusatzrechte gegen Vorlage von Kupons bzw Urkunden angefordert werden k nnen Zielreferenz Zwischenkonto bei der empfangenden Bank bei dem Erhalt eines externen Depot bertrags ZMB Zugewiesener Meldebestand Zugeteilter Bestand Summe aus Hauptbestand und zugewiesenem Meldebestand eines Wertpapierbesitzers Zuordnungsnummer Die Zuordnungsnummer entspricht der St cknummer sie darf bei GS verwahrten Namensaktien jedoch nicht als solche bezeichnet werden da die effektiven Urkunden vernichtet wurden und der Aktion r nur noch ein quotenm f iges anteiliges Miteigentum an den sammelverwahrten Wertpapieren hat Daher kommt dieser Zuordnung keine rechtliche sondern nur eine registertechnische Bedeutung zu Zusatzrecht Zusatzrechte sind Rechte die bei einer Kapitalver nderung entstehen und im Rahmen des Depotverwaltungsdienstes der CBF in den Depotbestand des berechtigten Kunden eingerichtet werden Zuweisung bertragung von Aktien vom freien Meldebestand in den zugewiesenen Bestand eines einzutragenden Wertpapierbesitzers f r die anschlie ende Umschreibung bzw Ersteintragung Zugewiesener Meldebestand Bestand in den die umzuschreibenden bzw einzutragenden Aktien bis zur Best tigung der Umschreibung des Emittenten separiert werden Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 G 17
189. ontrolle Vollanzeige Kurzanzeige gebucht Dies ist m glich da f r diese ebenfalls eine automatische Pr fung auf Berechtigung durchgef hrt wird Die Definition ist analog der f r die Berechtigungspr fung Definition siehe entsprechendes Kapitel im Anhang Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW Mit der automatischen Freigabe obliegt die genauere fachliche Pr fung der bearbeitenden Bank Sollte diese erst nach der Buchung einen Fehler feststellen gibt es zwei M glichkeiten die Falschbuchung wieder r ckg ngig zu machen e Zum einen kann die Bank sich mit CBF in Verbindung setzen damit durch CBF ein entsprechender Storno veranlasst wird Verbunden mit einem Storno ber die Auftragsart 99 ist die manuelle Korrektur des CARAD Bestandes Verminderung Erh hung der Nominale mit ggf Neuerfassung der St ckenummern e Zum anderen kann die Bank selbst einen Gegenauftrag erteilen oder durch CBF erteilen lassen Bei der Korrektur einer falsch gebuchten Valutierung mit St cken mittels Revalutierung kann allerdings kein Anspruch darauf erhoben werden dass die gleichen St ckenummern ausgeliefert werden die f lschlicherweise eingeliefert wurden In der Disposition abgelehnte Valutierungen werden nach 90 BA f llige Revalutierungen nach 40 BA aus dem Auftragsstatus gel scht sofern diese Auftr ge noch keine Eingangsbuchnummer erhalten haben Die Valutierungsauftr ge werden f r Gattungen die
190. papiergruppen festgelegt Diese Wertpapiergruppen sind der Tabelle Definition der Gattungen mit Berechtigungspr fung aus dem Anhang zu entnehmen Auswirkungen e Bei Erfassung nderung Kontrolle LIMA Einstellung berleitung einer Valutierung wird gepr ft ob die Bank auf der Kundenseite als Emissionsbegleitendes Institut im WP Stamm in WSS eingetragen ist Ist das Feld leer wird gegen die Zahlstelle gepr ft Falls die Bank weder als Emissionsbegleitendes Institut noch als Zahlstelle hinterlegt ist f hrt dies zur Ablehnung des Auftrags im entsprechenden Bearbeitungsvorgang e Dabei ist zu beachten dass auch die Clearstream berechtigt ist f r das emissionsbegleitende Institut bzw f r die Zahlstelle entsprechende Auftr ge zu erfassen Falls von WM neue WP Gruppen ver ffentlicht werden die nicht in der Tabelle Definition der Gattungen mit Berechtigungspr fung auf Seite 1 enthalten sind dann werden Auftr ge f r Gattungen mit diesen WP Gruppen automatisch f r die manuelle Bearbeitung durch die Pr fstelle zugelassen In der Tabelle Definition der Gattungen mit Berechtigungspr fung auf Seite 1sind diejenigen WP Gruppen enthalten die nicht f r Valutierung Revalutierung zugelassen sind 12 2 2 Autom Buchungsfreigabe Valutierung M rz 2015 12 1 amp Valutierungen werden f r bestimmte Gattungen zur Buchung nicht mehr standardm ig von den CBF Pr fstellen bearbeitet sondern direkt mit der K
191. potbuchung f r Ein und Auslieferungen e EDT Process e Autodispo Service e Euro Umstellung f r Wertpapiere e Glossar e Anh nge Tabellen und Schl sselverzeichnisse Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 i CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt ii CASCADE Handbuch Band 3 Inhalt Vorwort 1 Zentrale Abwicklungsplattform CASCADE 2 Kontakte 221 ZAnsprechparimer st 3 0 ee e aa e a R 3 Anmeldung zu den Online Serviceleistungen 4 Das Zugriffsschutz System 5 Online Passwort nderung 6 An Abmeldung zum Online System 6 1 Anmelden een OZ INDEM OT ee Se ae le ea ee ee Ar 7 Allgemeing ltige Feldeingaberegeln 8 Tastenbelegung 9 Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen 10 Spezifische Feldbeschreibungen und Formalpr fungen 10 1 St ckenummen s 00 02s0 0000004 nn ne ee aia 10 1 1 Erfassung der St ckenummern Begriffe und Zeichensatz 10 1 2 Erfassung von Ziffern Buchstaben und Zeichen f r St ckenummerneingabe 10 1 3 Anzeige der St ckenummern in der Anwendung 222222ceeeen 10 1 4 Bearbeitung der erfassten St ckenummern 2 sense naan nnn nn 10 2 DieiKundenrererenzs z 23 seen 10 2 1 Format der Kundenreferenz z 4 3 24 2444 345441 1 ac 11 Hauptauswahlmen CASCADE Auftragsabwicklung 12 Erfassung von Auftr gen EW 12 1 Erfassung von Auftr gen zur laufenden Einlieferung von W
192. r Auftr ge mit Gutschrift Bank Tabellarische Kurzanzeige Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 TA Kontrolle aller Auftr ge M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 Al 2 TRAN FC Bedeutung TN Kontrolle eines Auftrages mit Auftrags Nummer TP Kontrolle aller Auftr ge mit Primanoten Nummer TL Kontrolle aller Auftr ge mit Lastschrift Bank TG Kontrolle aller Auftr ge mit Gutschrift Bank KVEI Information online Druck Wertebereich KVEI AA Anzeige aller Auftr ge AF Anzeige aller fehlerhaften Auftr ge NR Anzeige eines Auftrages mit Auftrags Nummer Anzeige aller Auftr ge mit PN f Primanoten Nummer LK Anzeige aller Auftr ge mit Lastschrift Bank GK Anzeige aller Auftr ge mit Gutschrift Bank Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Anhang 2 Tabellen Schl sselverzeichnisse AUFTRAGSART Feldname AA URSPR AUFTRAGSART BESCHREIBUNG Unter Auftragsart versteht man eine feste Form einer Anweisung an den Kassenverein z B eine Auslieferung Feldinhalt Text Bedeutung 01 WP UEBERTRAG Wertpapier bertrag mit und ohne Gegenwertverrechnung 02 MATCH INSTR Match Instruktion 03 SV UEBERTRAG BSV LSV bertrag 04 VERPFAENDUNG Verpf ndung 05 FREIGABE Freigabe von Verpf ndungen Sicherheiten 07 UMTAUSCH Umtausch GBC 09 RUECKTAUSCH R cktausch GBC 10 LIEFERBESTAND Lieferbestand B rsengesch
193. r Kunde der CBF vorgeben in welcher St ckelung die Auslieferung bedient werden soll S mtliche Eingaben der Bank auf dieser Maske sind KANN Eingaben und werden als Wunschvorgabe f r die sp tere St ckezuweisung aus CARAD interpretiert e Einzelurkunden M gliche Eingaben zu Einzelurkunden M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 12 34 CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW LIT Litera ist bei Einzelurkunden ein Eingabefeld wird bei Eingabe einer St ckelung zur WKN ISIN gepr ft ANZ URKUNDEN STUECKELUNG Eingabe von max 10 St ckelungsangaben m glich Es wird systemseitig gepr ft ob diese Angaben nicht den Nominalbetrag des Auftrages bersteigen Gleichzeitig werden die in CARAD hinterlegten St ckelungen gegen die gew nschten St ckelungen direkt gepr ft Im freien Text kann der Erfasser Informationen f r den St ckedisponenten eingeben e Sammelurkunden M gliche Eingaben zu Sammelurkunden LIT Litera ist bei Sammelurkunden ein reines Anzeigefeld und wird bei Eingabe einer St ckelung mit vorbelegt Dies bedeutet dass die Zuweisung von St ckenummern mit oder ohne Litera ausschlie lich nach dem LIFO Prinzip erfolgt F r die restlichen Maskenfelder gibt es keine nderungen bzgl der Eingabem glichkeiten S mtliche Eingaben der Bank auf dieser Maske sind KANN Eingaben und werden als Wunschvorgabe f r die sp tere Zuweisung interpretiert So kann der Kunde e eine bestimmte Ordnun
194. r Nominalen wird lediglich gepr ft ob die Auftragsnominale mit den in der Hinterlegungsart im Bestand befindlichen Globalurkunden darstellbar ist D h die Summe der Nominale Sammel aller ber cksichtigten Globalurkunden muss gleich oder gr er der Auftragsnominale sein e Bei Eingabe einer Ordnungs Sammelnummer wird gepr ft ob eine Globalurkunde mit dieser Ordnungs Sammelnummer in CARAD vorhanden ist Hinterlegungsart und Wert Nominale Sammel der Urkunde m ssen mit den Daten des Auftrages HLG Nom URK bereinstimmen e Bei Eingabe eines Intervalls zu Ordnungs Sammelnummern wird berpr ft ob die Summe der Nominale Sammel aller in CARAD in der Hinterlegungsart vorhandenen und innerhalb des M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 12 36 CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW Intervalls liegenden Globalurkunden gleich oder gr er als die Nominale Urkunde des Auftrages ist e Bei Eingaben in der Nominalentabelle wird zun chst gepr ft dass die Summierung der Vorgaben aus den Feldern ANZ NOM URK mit der Nominale Urkunde des Auftrags bereinstimmt Als Zusatzinformation wird dabei w hrend des Erfassungsvorganges die aus den Vorgaben aktuelle ermittelte Summe im Feld SUM NOM angezeigt e Sind die Vorgaben plausibel wird pro Nominalangabe berpr ft ob in CARAD mindestens die gew nschte Anzahl an Globalurkunden mit der entsprechenden Nominale in der Hinterlegungsart vorhanden ist e Mit der Plausibilisieru
195. rag wird in folgenden Schritten durchgef hrt e Kontrolle KVEC e Freigabe KPZS dadurch systemseitige Pr fung ob noch nicht valutierte Nominale im Rahmen ausreicht e Buchung Durch die Buchung wird in CASCADE RS FMB KE geschaffen und es werden St ckenummern diesem Bestand zugeordnet Die Zuordnung der St ckenummern erfolgt sowohl im Verfahren Mit als auch Ohne St ckenummern e Automatische Meldung an das Aktienregister durch CASCADE RS mit folgenden Daten Art der KE bedingt oder unbedingt Ex Tag WKN des Rechts und ggf Datum KE Nominale St ckelung und St ckenummern Das Hochschreiben der Rahmenurkunde erfolgt analog der Vorgehensweise f r die Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde Valutierungen von RS Gattungen k nnen nicht storniert werden Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 18 12 CASCADE Handbuch Band 3 13 4 Die Auslieferung von Namensaktien RS nach dem GS Stichtag Auslieferungen in Namensaktien sind nicht ber die Auftragsart Auslieferung m glich Siehe CASCADE Handbuch Band 2 Kapitel 3 Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 13 20 14 TEFRAD Anleihen 14 1 Einlieferung der Urkunden TEFRA D Anleihen haben die Eigenart dass in den ersten 40 Tagen nach der Emission diese Wertpapiere nicht von US Residents gekauft werden d rfen Aus diesem Grund wird die Emission zuerst auf ein Sperrkonto xxxx 671 gebucht und m ssen dann von den
196. rden k nnen sowohl durch die automatische Generierung als auch ber die herk mmliche Auftragserteilung valutiert und revalutiert werden F r den neuen Service Prozess stehen die standardisierten CASCADE Auswertungen und Reports zur Verf gung Via SWIFT k nnen die MT535 Bestandsmeldungen sowie MT536 Settlement Statements zur Verf gung gestellt werden siehe Connectivity Handbuch 2 1 5 ff F r die CASCADE Auftragsarten 16 und 18 k nnen von CBF Kunden LIMA Queries angefordert werden siehe CBF Connectivity Handbuch Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 17 nderung L schung EB 17 1 nderung von Auftr gen A Allgemeine Beschreibung Ein Auftrag kann im Erfassungsstatus nur dann ge ndert werden wenn er noch nicht kontrolliert oder wenn er bei der Kontrolle als fehlerhaft gekennzeichnet wurde Es k nnen sowohl bereits vorhandene Daten durch berschreiben der alten Feldinhalte ge ndert als auch neue Daten durch F llen leerer Felder hinzugef gt werden Mit diesem Vorgang werden auch die im Auftragsstatus zur nderung markierten und daraufhin in den Erfassungsstatus generierten Auftr ge bearbeitet Dies beinhaltet ebenfalls die von der CBF als fehlerhaft an die Bank zur ck generierten Auftr ge Diese m ssen zumindest zur nderung ge ffnet werden und wieder gespeichert und danach kontrolliert werden Eine direkte Kontrolle ist nicht m glich Ob der Auftrag aber vor der erneuten Kontrolle wirklich ge ndert w
197. resse von Dritten z B Drittbank eingegeben f r die der Kunde der CBF einliefert Hier wird die Aktion rsnummer bei Namensaktien eingegeben die physisch auf der Zession steht Bei fehlender Aktion rsnummer muss der Eingeber au erhalb des Systems ber den Emittenten die Information anfordern AN ADRESS NR Interne Nummer zur Versandadresse der CBF numerisch kann Versand der Urkunden erfolgt an eine Drittbank Vereinbarung mit der CBF notwendig ANZ STKE Anzahl St cke 9 stellig numerisch keine Anzahl Urkunden pro St ckelung Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 9 1 CASCADE Handbuch Band 3 Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung ANZ URKUNDEN Anzahl Urkunden 9 stellig numerisch keine Anzahl Urkunden pro St ckelung AUFTRNR AUFTRAGSNR AUFTNR A NR Auftragsnummer 1 7 stellig numerisch MUSS Eindeutigkeit je Eingeber muss systemseitig vorliegen Von den Systemnutzern kann eine 7 stellige Nummer zwischen 1 und 6999999 frei vergeben werden WP bertr ge die automatisch in CASCADE erzeugt wurden erhalten vom System eine eigene Nummer zwischen 9500000 und 9999999 zugewiesen Automatisch generierte Auftr ge aus Umlegungen und Stornos erhalten Auftragsnummern zwischen 8000000 und 9499999 AUFTRAGSNR Auftragsnummer 11 stellig numerisch teilweise Umsatzanzeige S
198. risch Hier wird mit einem Kennzeichen der aktuelle Bearbeitungsstatus der Einlieferung bei der CBF ausgewiesen Siehe Anhang 2 Tabellen Schl sselverzeichnisse BEARBEITUNGSSTATUS EINLIEFERUNG BEARB STATUS Bearbeitungs status Auslieferung 3 stellig keine numerisch Hier wird mit einem Kennzeichen der aktuelle Erfassungsstand der Bank und nach Kontrolle durch die Bank der Bearbeitungsstand der Auslieferung bei der CBF ausgewiesen Siehe Anhang 2 Tabellen Schl sselverzeichnisse BEARBEITUNGSSTATUS AUSLIEFERUNG BEGIN DATUM KE DATUM KE Ex Tag oder Aus bungs datum TT MM JJJJ muss bei RS Bei Valutierung eines Optionsscheins BEGIN DATUM KE Start Optionsfrist und DATUM KE tats chlicher Aus bungstag BESONDERHEIT Besonderheit 3 stellig numerisch Diese Eingabe wird erforderlich bei einer abweichenden internen Verwahrm glichkeit zur WKN ISIN siehe Anhang 2 Schl sselverzeichnis Besonderheiten BIC CODE BIC Code 11 stellig kann alphanumerisch BIC Code Angabe dient zur autom Ermittlung der Adressinformationen noch nicht aktiv Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 9 3 CASCADE Handbuch Band 3 Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung BUCHUNGS Buchungs 10 3 stellig kann Nominalbetrag aus Auftrag NOMINALE Nominale numerisch Zusatz auswahl BUCHUNGSVALUTA Buch
199. rstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW B Folgemaske St ckenummern f r Einzelurkunden Eingebbare Kennzeichen KZ L L schung einer St ckenummer Nummernfolge N nderung einer St ckenummer M nderung der M ngelgr nde von St ckenummern Nummernfolgen E Ersatzurkunde Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 tesi CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 12 12 St ckenummern Oppositionspr fung Auftr ge die im CASCADE Erfassungs bzw Auftragsstatus stehen unterliegen t glich zus tzlich einer abendlichen Oppositionspr fung Dabei kann es passieren dass eine St ckenummer in einem Auftrag als oppositionsbelegt gefunden wird Beim Aufruf der auftragsrelevanten Daten eines solchen Auftrages informiert CASCADE um wie viele oppositionsbelegte St cke es sich handelt In diesem Stadium kann der Auftrag nicht kontrolliert werden ber die Informationsdienste k nnen die entsprechenden St ckenummern ermittelt und danach ber die nderungsfunktion bearbeitet werden Dar ber hinaus werden alle mit Opposition belegten St cke die sich im CASCADE Erfassungsstatus befinden bzw aus dem Auftragsstatus dorthin generiert wurden in einer Oppositionsliste ausgewiesen Die Kennzeichnung einer St ckenummer als Ersatzurkunde ist nur m glich wenn zu diesem St ck keine Oppositionsmeldung oder eine Meldung mit Oppositionsgrund 3 Kraftloserkl
200. rung Aufgebot vorliegt Anderenfalls Meldung mit Oppositionsgrund ungleich 3 wird die Eingabe eines E mit entsprechendem Fehlerhinweis abgelehnt ber die t gliche abendliche Oppositionsverarbeitung k nnen St ckenummern aus Einlieferungsauftr gen aufgrund neuer Meldungen nachtr glich mit Oppositionen gekennzeichnet werden Handelt es sich bei dem eingelieferten St ck jedoch tats chlich um die Ersatzurkunde so kann dies ber die nderungsfunktionen korrigiert werden sofern die St ckenummer mit Oppositionsgrund C belegt ist Durch Eingabe eines M im Feld KZ und E wird diese Oppositionskennzeichnung der St ckenummer zur ckgenommen und das Kennzeichen f r Ersatzst ck eingestellt War der Einlieferungsauftrag zum Zeitpunkt der Oppositionsverarbeitung bereits gebucht dann besteht diese M glichkeit jedoch nicht mehr Der Auftrag kann nur noch gel scht oder durch CBF vereinnahmt werden wobei die Oppositionsst cke auch nach CARAD bergeleitet werden St ckenummern bei denen CASCADE feststellt dass sie bereits doppelt erfasst sind werden mit dem Hinweis abgelehnt dass systemseitig eine Suche veranlasst wird In diesem Fall unterrichtet der Kunde die CBF per FAX ber Gattung St ckelung und St ckenummern Bei einem Urkundenumtausch erfolgt die endg ltige Pr fung auf doppelte St ckenummern bei der CBF C Feldbesonderheiten Bei der Erfassung der St ckenummern zu einer Einlieferung sind folgende Felder als
201. rung oder L schung Im Rahmen des Systems CASCADE m ssen Auftr ge aus dem Auftragsstatus die ge ndert oder gel scht werden sollen zuerst mit dem Kennzeichen X markiert werden Nach Bet tigung von PF3 wird dieser markierte Auftrag in den Erfassungsstatus eingestellt Dort kann er dann ge ndert bzw ber die Funktion Kontrolle direkt gel scht werden M rz 2015 Clearstream Banking 10 CASCADE Handbuch Band 3 Glossar Monatskontoblatt Depotbuch Umsatzjournal mit Saldenfortschreibung f r einen bestimmen Zeitraum z B Kalendermonat bei der CBF Muss Feld F r die Auftragsbearbeitung verarbeitungspflichtiges Datenfeld welches gef llt sein muss N Nominalwert siehe Nominalbetrag Neu Emission Neuzulassung von Wertpapieren in die Girosammelverwahrung Neuzulassung Einlieferung von Globalurkunden Jungscheinen oder Einzelurkunden zur Verbriefung von Emissionen Nominalbetrag Dieser Betrag stellt den zu buchenden Betrag in einer Gattung dar Nominalbetrag Urkunde Der auf einem Wertpapier aufgedruckte DEM bzw EUR Betrag bzw St ck Betrag der Wertpapieremission 0 Optionsscheintrennung Auftragsart mit der die Bestandstrennung einer Optionsanleihe cum WKN ISIN Cum in die Best nde Optionsanleihe ex WKN ISIN Ex und nur Optionsscheine WKN ISIN Opt vorgenommen wird Optionsscheinzusammenf hrung Auftragsart mit der eine Bestandszusammenf hrung aus den Best nden Optionsanleihe ex WKN ISIN Ex und
202. rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 12 85 CASCADE Handbuch Band 3 C Folgemaske Urkundenwunsch TRAN KVEW FC AL SB AUFTRAGSABWICKLUNG AUSLIEFERUNG ERFASSUNG ERFASSUNGSSSTATUS URKUNDENWUNSCH DEOCC8474040 HLG 01 63 GES NOM SUM NOM ANZ ID KZ 7907231003 PR 87907494 09 01 06 12 33 03 PF3 Verarbeitung PF4 Abbruch PF7 Zur ck Sofern es dem Eingeber nicht wichtig ist ber welche Urkunden die Auslieferung physisch dargestellt wird kann er diese Maske ohne Eingaben bergehen Anderenfalls werden seine Eingaben als Wunschvorgabe bei der sp teren Urkunden Zuweisung ber cksichtigt Dabei gibt es f r den Erfasser folgende Eingabem glichkeiten e Eingabe einer einzelnen Ordnungs oder Sammelnummer wenn genau eine eindeutig zu identifizierende Sammelurkunde ausgeliefert werden soll oder alternativ e Eingabe eines Intervalls Von Bis f r Ordnungs oder Sammelnummern wenn bei der automatischen Zuweisung nur die innerhalb dieser Begrenzung einschlie lich Anfangs und Endnummer hinterlegten Sammelurkunden ber cksichtigt werden sollen oder alternativ e Eingabe von 1 bis zu 15 unterschiedlichen Urkunden Nominalen und der Anzahl an Sammelurkunden die mit der jeweiligen Nominale ausgeliefert werden sollen und oder e Eingabe von Zusatzinformationen f r die St ckedisposition z B St ckenummernkreise im freien Text e Ohne Eingaben zu Ordnungs Sammelnummer Intervall ode
203. s Zur L schung eines angezeigten Feldinhaltes existieren folgende M glichkeiten e den Cursor an der ersten Stelle des Feldes positionieren und die Taste ENDE END bet tigen L schung des gesamten Feldes e den Cursor an der ersten Stelle des Feldes positionieren und die Taste ENTF DEL bet tigen L schung Zeichen f r Zeichen F Anzeige Fehlermeldungen Bei fehlerhaften Feldeingaben werden in der Zeile 24 auf Ihrem Bildschirm Fehlermeldungen angezeigt Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 re CASCADE Handbuch Band 3 Leerseite M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 1 2 CASCADE Handbuch Band 3 8 Tastenbelegung Taste ENTER bzw Datenfreigabe Erkl rung 1 Auswahlmen masken Pr fung der Eingaben sind die Eingaben korrekt wird in die n chste Ebene verzweigt Erfassungsmaske Pr fung der Eingaben Tabellarische Anzeigemasken Pr fung der Eingaben Mit der Eingabe im Feld KZ und ENTER wird in die Vollanzeige des gekennzeichneten Auftrages verzweigt Tabulatortaste Vor R ckw rtsspringen auf das n chste eingabef hige Feld PF1 F hrt in verschiedenen Transaktionen zur Anzeige einer Hilfemaske PF2 F hrt zu einem Online Druck aus der Informationsvollanzeige heraus Weiterhin kann im Rahmen der tabellarischen Kurzanzeige der Transaktion KVAl ein Online Druck mit PF2 und durch Kennzeichnung mit D in der KZ Spalte vorgenommen
204. s erfasste Ordnungsnummer zu l schen Nach erfolgter nderung des Kennzeichens k nnen die St ckenummern dann direkt wieder erfasst werden Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 1229 CASCADE Handbuch Band 3 12 2 12 2 1 Erfassung Neuzulassung Valutierung NV F r Gattungen mit folgenden Verwahrm glichkeiten ist eine Neuzulassung mit und ohne gleichzeitiger Valutierung m glich e Interimistische Globalurkunde als Rahmenurkunde BIS ZU e Dauer Globalurkunde als Rahmenurkunde BIS ZU e Technische Globalurkunde als Rahmenurkunde BIS ZU e Jungschein BIS ZU Die Daten f r eine zu erfassende Neuzulassung Valutierung in der CASCADE Anwendung setzen sich wie folgt zusammen e buchungsrelevante Auftragsdaten Basismaske e weitere wertpapierrelevante Folgedaten Folgemaske 1 e St ckenummern Folgemaske 2 f r Sammelurkunden Nach Eingabe des Funktionscodes NV in das Erfassungs Auswahlmen und anschlie ender Datenfreigabe wird die Maske zur Erfassung der Auftragsdaten zur Verf gung gestellt Berechtigungspr fung bei Valutierung Bei Valutierung wird systemseitig gepr ft dass auf der Kundenseite nur die Bank Kontostamm angegeben wird die als emissionsbegleitendes Institut bzw Zahlstelle der Gattung zugelassen ist Gleichzeitig muss die auf der Kundenseite angegebene Bank Erfasser des Auftrags sein Die Valutierungen f r die die Berechtigungspr fung relevant ist sind durch die Wert
205. s und verwahrrelevanten Daten aber ohne St ckenummern nach Bet tigung der Taste PF2 siehe Der Einlieferungsauftrag auf Seite 22 1 D Druck aller Daten des selektierten Auftrages nach Bet tigung der Taste PF2 M rz 2015 Clearstream Banking 20 6 CASCADE Handbuch Band 3 Information Al C Feldabh ngigkeiten Tabellarische Anzeige Der Benutzer kann nur einen Auftrag f r die Vollanzeige ausw hlen d h er darf in der Spalte KZ nur ein I eingeben Au erdem darf I nicht mit der Eingabe eines D kombiniert werden Die Markierung mehrerer Auftr ge mit dem Kennzeichen D ist zul ssig Wird vor einem Auftrag das Feld KZ mit I berschrieben erfolgt nach Datenfreigabe die Anzeige aller erfassten Felder ggf ber mehrere Masken f r bestimmte Auftragsarten D Beispiel Vollanzeige aktueller Auftrag Einlieferung TRAN KVAI FC AA SB 16 87s60 1 AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG INFORMATION LFD EINLIEFERUNG AUFTNR 6530000 ELG 0163 7960 000 CEF TRESORBESTAND G3 7930 000 TESTBANK AG I DEO007224006 SEDLMAYR 5 FR KGAAO N 2 000 EINHEIT ST ST ART M B GETRENNT 2 000 EINLIEF ART 1 LFD EINLIEFERUNG EINLIEF GRUND KUNDENREFERENZ KZ BST EINLIEFERUNG VON NAME ADRESSE WEN STAMMRECHT ING NR BEARB STATUS 100 EINLIEFERUNG VOLLSTAENDIG ERFASST DISPO STATUS i STUECKE DISPOSITION OFFEN ID KZ 7930200002 PR 87920495 16 10 02 11 33 01 PF
206. s ausl ndischer Oppositionsliste 25 E siehe Textinfo 26 H Kraftloserkl rung nach ausl ndischem Recht 27 J Kraftloserkl rung nach ausl ndischem Recht Ersatzurkunden sind ausgestellt St ckenummern bleiben gesperrt 28 Aufgebotsfrist abgelaufen kein Ausschlussurteil St ckenummern bleiben gesperrt 29 1 bernahme in neue ISIN WKN MANGEL 51 Alturkunden mit Litera 52 Verletzung verwahrungstechnischer Angaben 53 Verletzung von Kontroll oder Treuh nderunterschriften 54 Kupon Besch digung Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Anhang 2 Tabellen Schl sselverzeichnisse WSS KZ WM KZ Mangelgrund 55 Nicht lieferbare Urkunden w Einlieferung zu Gunsten ausl Sammelverwahrer 56 Roll Over mit Stempel 57 Versiegelt oder verplompt 58 Geheftet 61 Kupongro e Ausstanzungen 62 Abrisse und Ausrisse soweit die Guillochen verletzt sind 63 Einrisse und Einschnitte die ber die Mitte des St ckes hinausgehen 64 Reservierte Urkunden 70 nicht zumutbare Lieferung 71 Mantel abweichende St ckenummer 72 Bogen abweichende St ckenummer 81 Mantel effektiv Bogen global 82 Mantel global Bogen effektiv 83 Haftungserkl rung Einlieferer 91 Haftungserkl rung CBF Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 A2 9 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 A2 10 NACHWEISART Feldname Nachweisart Kennzeichen in welcher Form die Urkunden bei
207. s dar d h sein St cke Depot wird belastet Auftragsart Feste Form einer Anweisung an die CBF z B Auslieferung Einlieferung WP bertrag Auftragsbestand Siehe Auftragsstatus Auftragsnummer Die Auftragsnummer die den Auftrag in CASCADE identifiziert darf je Eingeber noch nicht im System vorhanden sein Von den Systemnutzern kann eine 7 stellige Nummer zwischen 1 und 6 999 999 frei vergeben werden WP bertr ge die automatisch in CASCADE erzeugt wurden erhalten vom System eine eigene Nummer zwischen 9 500 000 und 9 999 999 zugewiesen Automatisch generierte Auftr ge aus Umlegungen und Stornos erhalten Auftragsnummern zwischen 8 000 000 und 9 499 999 Die Auftragsnummern zwischen 7 000 000 und 7 999 999 sind f r CCP Auftr ge reserviert Auftragsreferenz siehe Auftragsnummer Auftragsstatus Nach Erfassung und Kontrolle im Dialog befinden sich die Auftr ge im Auftragsstatus d h sie sind rechtsg ltig an die CBF erteilt und k nnen verarbeitet werden Auftr ge ber DF werden sofort nach technischen Eingangs und fachlichen Plausibilit tspr fungen in den Auftragsstatus berf hrt Auftr ge die sich im Auftragsstatus befinden bilden den sog Auftragsbestand Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 CASCADE Handbuch Band 3 Ausbuchung Vorgang der Depotbestandsver nderung in der Anwendung Kapitaldienste Aufgrund des Depotbestandes einer WKN ISIN werden Ums tze der gleichen WKN ISIN i
208. s eine automatische Pr fung auf Berechtigung durchgef hrt wird Die Definition ist analog der f r die Berechtigungspr fung Definition siehe entsprechendes Kapitel im Anhang Mit der automatischen Freigabe obliegt die genauere fachliche Pr fung der bearbeitenden Bank Sollte diese erst nach der Buchung einen Fehler feststellen gibt es zwei M glichkeiten die Falschbuchung wieder r ckg ngig zu machen Zum einen kann die Bank sich mit CBF in Verbindung setzen damit durch CBF ein entsprechender Storno veranlasst wird Verbunden mit einem Storno ber die Auftragsart 99 ist die manuelle Korrektur des CARAD Bestandes Verminderung Erh hung der Nominale mit ggf Neuerfassung der St ckenummern Zum anderen kann die Bank selbst einen Gegenauftrag erteilen oder durch CBF erteilen lassen Bei der Korrektur einer falsch gebuchten Revalutierung mit St cken mittels Valutierung kann allerdings kein Anspruch darauf erhoben werden dass die gleichen St ckenummern ausgeliefert werden die f lschlicherweise disponiert wurden In der Disposition abgelehnte Valutierungen werden nach 90 BA f llige Revalutierungen nach 40 BA aus dem Auftragsstatus gel scht 12 3 3 Buchungsrelevante Auftragsdaten Nach Eingabe des Funktionscodes AL in das Erfassungsauswahlmen und anschlie ender Datenfreigabe wird die Maske zur Erfassung der Auftragsdaten zur Verf gung gestellt iN KVEN EC SB AUFTRAGSABWICKLUNG ERFASSUNG WERTEBEREICH BANK ERFASSUNGSSST
209. schreibbar vor dem technischen GS Stichtag mit dem GS Stichtag nach dem technischen GS Stichtag mit dem Tagesdatum e Kontrolle Einlieferungsauftrag Der erfasste Einlieferungsauftrag muss kontrolliert werden Vier Augen Prinzip Dazu stehen in der Transaktion KVEC unterschiedliche Funktionscodes zur Verf gung e Annahme der eingelieferten Urkunden Dienstag oder Mittwoch vor GS Stichtag liefert der Leadmanager die physische Urkunde bei CBF ein e Freigabe zur Buchung durch ONF Nach erfolgter Effektenannahme muss in ONF der Auftrag manuell zur Buchung freigegeben werden KPZS FE ONF pr ft ob die eingelieferten Urkunden zugelassen werden k nnen Dass ONF den Auftrag nicht freigeben kann kommt bei Namensaktien selten vor Dies kann z B der Fall sein wenn die St ckelung nicht hinterlegt oder wenn der Buchungsbeleg falsch ist Dann erfolgt eine R ckgabe an den Kunden ber KPZS RE Diese ist aber nur m glich solange noch keine Freigabe erfolgt ist d h zwischen Effektenannahme und Freigabe Die Urkunden bleiben in ONF Der Einlieferungsauftrag wird elektronisch gel scht und muss neu erfasst werden Bei Einlieferungsart 3 Neuzulassung Rahmenurkunde und 4 Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde ist die Freigabe nur m glich wenn die im Auftrag eingetragene Ordnungsnummer noch nicht in CARAD vorhanden ist Andernfalls wird die Freigabe mit der Fehlermeldung KV0541F Zustimmung Freigabe nicht m glich Ordnungsnummer schon in
210. somit wird im Auftrag ohne Urkunden vorbelegt M chte die Bank trotz Rahmenvertrag die Aktienurkunden an CBF senden so kann sie dies tun Im Auftrag ist dann die Angabe mit eff Urk u Zession zu machen Banken die keinen Rahmenvertrag abgeschlossen haben senden die Aktienurkunden an CBF somit wird im Auftrag mit Urkunden vorbelegt 13 2 1 2 Bestands Art Bei der Einlieferung muss sich der Einlieferungsauftrag auf den eingetragenen Aktion r beziehen Sollte f r die streifbandverwahrten Aktienurkunden der aktuelle Aktion r noch nicht in das Aktienregister eingetragen worden sein so muss sich der Auftrag auf den derzeit eingetragenen Aktion r beziehen Die Bank muss bei der Erfassung des Einlieferungsauftrages ein Kennzeichen Bestand KZ BST mitliefern Ist der aktuelle Aktion r bereits im Register eingetragen liefert sie das Kennzeichen HB Hauptbestand Ist der aktuelle Aktion r noch nicht im Register eingetragen liefert die Bank das Kennzeichen FM Freier Meldebestand Das Bestandskennzeichen gibt somit vor welche Bestandsart bei der Verbuchung des Einlieferungsauftrages in CASCADE RS geschaffen wird Die Pr fungen der Daten des M rz 2015 Clearstream Banking Frankfurt 13 4 CASCADE Handbuch Band 3 Namensaktien RS Einlieferungsauftrages gegen die Emittentendatei erfolgen auf die Daten des noch eingetragenen Aktion rs 13 2 1 3 Voraussetzungen f r laufende Einlieferungen F r alle laufe
211. spielmaske f r lfd Einlieferung gilt entsprechend f r alle Auftragsarten TRAN KVEI FC NR 35 006530000 AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG INFORMATION LFD EINLIEFERUNS PRIMANOTE 653 AUFTNR 6530000 HELG 01 63 LAST KTO 7960 000 CEF TRESORBESTAND GS GUT KTO 7930 000 TESTBANK AG WEN I DEO007224008 SEDEMAYR 3 FR KGAAO N NOMINALE 2 000 EINHEIT ST ST ART M B GETRENNT NOM URK 2 000 EINLIEF ART LFD EINLIEFERUNG KUNDENREFERENZ RZ BST EINLIEFERUNG VON NAME ADRESSE WEN STAMMRECHT BEARB STATUS 100 EINLIEFERUNG VOLLSTAENDIG ERFASST ID RZ 7930200002 PW 879230495 16 10 02 11 24 35 PF2 Druck PF3 R cksprung PF4 Abbruch PFB Vor Folgemaske 1 TRAN KVEI FC NR 358 006530000 AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG FOLGEINFORMATION ERFASSUNGSSTATUS LFD EINLIEFERUNG AUFTNR 6530000 I DEO007224008 01 63 VERWAHR MOEGLICHKEIT BESONDERHEIT ABREICHENDE BEZEICHNUNG NAECHSTER KUPON UEBERF KUPON NACHWEISART N J N TEXT ID KZ 7930200002 PW B79230495 16 10 02 11 24 50 PF2 Druck PF3 R cksprung PF4 Abbruch PF7 Zur ck PF amp E Vor Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 193 CASCADE Handbuch Band 3 Letzte Maske eines Einlieferungsauftrages TRAN KVEI FC NR 3B 006530000 AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG STUECKINFORMATION ERFASSUNGSSTATUS LFD EINLIEFERUNG AUFTNR 6530000 GES NOM 2 000 WEN DEO057224005 ANZ URK 100 SUMME NOM
212. sstatus generiert oder R cknahme Match Auftrag Match Instruktion KONTROLL STATUS Feldname KONTROLLKENNZEICHEN KZ BESCHREIBUNG Dieses Kennzeichen beinhaltet den momentanen Status des Auftrages bez glich Kontrolle Fehler Feldinhalt Bedeutung Auftrag noch nicht bearbeitet F Auftrag fehlerhaft K Auftrag kontrolliert Mangel Feldname MANGEL BESCHREIBUNG Dieses Kennzeichen identifiziert ein Mangelst ck Auspr gungen ab 50 oder kennzeichnet eine oppositionsbelegte St ckenummer Auspr gungen 0 bis 49 Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 A2 7 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 A2 8 WSS KZ WM KZ Mangelgrund OPPOSITION 0 Keine Angabe 1 A Aufgebot 2 B Aufgebot Zahlungssperre 3 C Kraftloserkl rung Aufgebot 4 D Diebstahl Raub 5 F aus ausl ndischer Oppositionsliste 7 K Kraftloserkl rung Aktiengesellschaft 8 L Aufhebung einer Verlustmeldung M Aufhebung eines Aufgebots 10 N Aufhebung einer Zahlungssperre 11 6 Aufhebung eines Aufgebots und einer Zahlungssperre 12 T Totalf lschung m glich 13 V Verlust ohne Angabe 14 X Verlust auf dem Postweg 15 Z Zahlungssperre 16 WwW Verlust 17 U Totalf lschung m glich 18 P Aufgebot 19 Y Zahlungssperre 20 Q Aufgebot Zahlungssperre Umtausch 21 R Kraftloserkl rung Aufgebot 22 S Aufhebung eines Aufgebots und einer Zahlungssperre 24 G au
213. stemseitig die Inhalte gepr ft WKN HLG e Inder HLG 01 sind nur GS Gattungen erlaubt die nicht VWM 96 oder 97 sind e Inder HLG 03 sind nur GS Gattungen erlaubt die nicht VWM 96 oder 97 sind e Inder HLG 20 gibt es keine Einschr nkungen e Inder HLG 21 sind nur Gattungen in der Verwahrart STR erlaubt e HLG30 ist nicht f r CBF Tresor erlaubt siehe Benutzerhandbuch Fremdtresor WKN KZ BESTAND KUNDENREFERENZ Bei Einlieferung von Namensaktien RS ist dieses Feld mit dem entsprechenden Bestandskennzeichen FM Freier Meldebestand oder HB Hauptbestand zu pflegen Bei HB ist das Feld Kundenreferenz ebenfalls zu bearbeiten WKN WKN STAMMRECHT Handelt es sich bei der WKN ISIN um ein Bezugsrecht dann muss zus tzlich die WKN ISIN des Stammrechtes eingegeben werden EINLIEF GRUND GUT KONTO Handelt es sich beim Gut Konto um ein frei verf gbares Konto dann muss der Einlieferungsgrund 5 Urkundenumtausch sein Wertpapierrelevante Folgedaten A Allgemeine Beschreibung F r die korrekte Bearbeitung und Abwicklung eines Einlieferungsauftrages m ssen neben den buchungsrelevanten Informationen noch weitere wertpapierspezifische Daten im Auftrag erfasst werden Dazu wird nach der Verarbeitung der buchungsrelevanten Auftragsdaten auf eine Folgemaske verzweigt Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW B Folgemaske wertpapierrelevanter Daten TRAN KVEW FC EL SB AUFTR
214. stream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 1221 CASCADE Handbuch Band 3 Folgende kombinierte Eingaben von WKN ISIN und Einlieferungsgrund sind m glich bei Einlieferungsgrund 1 sind WKN ISIN mit allen erlaubten Verwahrm glichkeiten zugelassen au er RS bei Einlieferungsgrund 2 oder 3 sind nur f r RS Aktien erlaubt bei Einlieferungsgrund 4 Einlieferung von RS vor dem GS Stichtag sind nur RS erlaubt bei Einlieferungsgrund 5 Urkundenumtausch sind alle WKN ISIN erlaubt bei Einlieferungsgrund 7 Erstbelieferung sind WKN ISIN mit den Verwahrm glichkeiten JGS bis Einlieferung SVG Inhabersammelzertifikat CBF und Miteigentum Sh Cert erlaubt NOMINALE EINLIEF GRUND Wird die Nominale mit 0 belegt Neuzulassung einer Rahmenurkunde dann sind nur die Einlieferungsgr nde 1 aus Emission 3 bedingte KE und 4 Einlieferung von RS erlaubt NOMINALE EINLIEF ART STUECKENUMMERN ORD NR Wenn Einlieferungs Art 2 Nominale muss gr er 0 sein Rahmennominale muss gleich 0 sein St ckenummern k nnen eingegeben werden Ordnungsnummer ist Muss Feld und darf noch nicht in CARAD vorhanden sein wenn Einlieferungs Art 3 Nominale muss gleich 0 sein Rahmennominale muss gr er 0 sein es d rfen keine St ckenummern eingegeben werden Ordnungsnummer ist Muss Feld und darf noch nicht in CARAD vorhanden sein wenn Einlieferungs Art 4 Nominale muss gr er 0 sein aber maximal gleich Rahme
215. systemseitig eine Suche veranlasst werden muss In diesem Fall unterrichtet der Kunde die CBF per FAX ber Gattung St ckelung und St ckenummer siehe Kontakte auf Seite 2 1 C Feldbesonderheiten Bei der Erfassung der St ckenummern zu einer Einlieferung sind folgende Felder als Mussfelder definiert worden d h hier ist eine Eingabe erforderlich Feld vorbelegt mit SCHRITTWEITE Beim ersten Einstieg mit 1 ansonsten wird sie aus der vorherigen St cke Erfassung bernommen ST CKELUNG Wird aus der vorherigen St cke Erfassung bernommen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 sel CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 12 28 Neben der allgemeing ltigen Feldbeschreibung siehe Kapitel Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen auf Seite 9 1 gelten bei der Erfassung von St cke Besonderheiten f r eine Wertpapiereinlieferung folgende Feldbesonderheiten Feld Beschreibung PRIMANOTE Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen AUFTRAGSNR Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen WKN Wird bei Eingabe aus der Grundmaske bernommen ERSATZST CK Es kann E f r Ersatzst ck eingegeben werden ST CKELUNG Sind St ckenummern mit Litera Kennung zu erfassen so ist diese in dem daf r vorgesehenen Bereich im Feld St ckelung einzugeben Dabei sind maximal 10 St ckelungen pro Auftrag zul ssig In CASCADE werden die St ckelungen automatisch
216. t werden Clearstream Banking Frankfurt wird alle interessierten Kunden die ber eigene Konten in Zertifikate Optionsscheine und bestimmte Anleihen begeben oder als emissionsbegleitendes Institut darin eingebunden sind einzeln in dem Prozess der Einf hrung beraten und begleiten N here Ausk nfte zum AutoDispo Prozess erteilt der Clearstream Banking CSD Client Services Core Products and Connectivity Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 16 1 CASCADE Handbuch Band 3 16 2 Prozessvoraussetzungen M rz 2015 16 2 F r den Prozess ausschlaggebende Eckpunkte sind Ein auf den Kunden lautendes CASCADE Hauptkonto Zugelassene Wertpapiergruppen aus der Klasse der Zertifikate und der verbrieften Optionsscheine sowie definierte Anleihen der Kunde fungiert als Emissionsbegleitendes Institut EBI f r die berechtigten Gattungen die Wertpapiere einer Gattung m ssen in einer oder mehreren Bis Zu Globalurkunden verbrieft sein Emittenten Nummer Auf dem Hauptkonto d rfen nur Eigenbest nde gef hrt werden Unterkonten werden nicht ber cksichtigt Gattungen die nach ihren Bedingungen vor bergehend oder dauerhaft besonderen berwachungspflichten oder Verf gungsbeschr nkungen insbesondere TEFRA D Regelungen unterliegen Namenswertpapiere oder Global Bonds sind generell von der Einbeziehung in den AutoDispo Service ausgeschlossen Gattungen die f r den neuen Prozess zugelassen wu
217. tellen 1 4 Eingeber Stellen 5 11 Auftragsnummer AUSG NR AUSLIEFERUNG RU Ausgangsbuch Nummer Auslieferung Rahmenurkunde 6 stellig numerisch 1 stellig alphanumerisch Joder N keine MUSS Interne fortlaufende CBF Nummer Wird bei der ersten berleitung zur Disposition Buchung eines Auslieferungsauftrages technisch vergeben Auslieferung einer Rahmenurkunde M gliche Eingaben Ja N Nein Vorbelegung N AUSLIEF VERF Auslieferungs Verfahren 1 stellig numerisch Textanzeige 15 stellig alphanumerisch MUSS Folgende Auslieferungsverfahren k nnen die Kunden mit CBF vereinbaren 1 per Bankbote 2 per Container 3 per Wertpost 4 DHL 5 Brinks Wertransport 6 Auslieferung w KADI 7 Vernichtung M rz 2015 9 2 Clearstream Banking CASCADE Handbuch Band 3 Allgemeing ltige Feldbeschreibungen und Formalpr fungen Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung AUSLIEF VORG Auslieferungs vorgang 1 stellig muss numerisch M gliche Eingaben 1 Auslieferung 2 Revalutierung 3 Teilreduzierung 5 Revalutierung mit Reduzierung der Rahmennominale Vorbelegung 1 Auslieferung BANK Siehe Last Gut Bank BANK NUMMER Bank Nummer 4 stellig muss numerisch Ortskennzeichen und Hauptkontonummer BEARB STATUS Bearbeitungs status Einlieferung 3 stellig keine nume
218. tet Gleichzeitig werden diese Informationen als Microfiche zur CBF internen Historisierung erzeugt Die Aufbewahrungsfrist betr gt sechs Jahre Die St ckenummern werden am n chsten Buchungstag automatisch in STD nach CARAD bergeleitet und die Rahmenurkunde mit EG4 wird entsprechend hochgeschrieben Durch die Aktienregister auf Steuerung des Emittenten erfolgt die Aktualisierung der Emittentendatei und die Lieferung der aktuellen Emittentendatei per File Transfer an CBF und wird t glich einmal eingespielt Bei der Einlieferung am 6S Stichtag erh lt der Auftrag bei Verarbeitung vor RTS Ende eine Valutierung per GS Stichtag 13 2 1 6 Verarbeitung der am GS Stichtag minus 1 BA erfassten Ersteinlieferungen Am Tag vor dem GS Stichtag also typischerweise der Freitag eingegebene Auftr ge werden durch den in Ersteinlieferung auf Seite 13 5 beschriebenen Ablauf insbesondere die Pr fung auf die Emittentendatei nicht mehr vor dem STD Buchungslauf validiert Somit erfolgt die Verbuchung dieser Auftr ge erst in den folgenden Dispo L ufen RTS oder STD am GS Stichtag selbst 13 2 1 7 Laufende Einlieferung nach GS Stichtag Die laufende Einlieferung bezieht sich je nach Vorgabe Bestandskennzeichen auf FMB oder HB M rz 2015 13 6 Bank erfasst in CASCADE Einlieferungsauftrag KVEW EL mit HLG 01 GS Pr fung der Einlieferungsauftr ge bei Erfassung gegen Oppositionsliste und auf doppelte St ckenummern gegen CARAD Sind di
219. tionsanzeigen CASCADE Erfassungs Auftrags und Dispositionsstatus sowie in den Online Druckreports bernommen WKN In einem Auftrag bzw einer Einlieferung k nnen nur Urkunden einer Wertpapierkennnummer zusammengefasst werden Optionsanleihen cum k nnen zurzeit nicht elektronisch in Auftrag gegeben werden M rz 2015 12 20 Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Erfassung von Auftr gen EW M gliche Eingaben EINLIEF ART Maske Beschreibung 2 Neuzulassung Globalurkunde 3 Neuzulassung Rahmenurkunde 4 Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde 5 Valutierung EINLIEF GRUND Maske Beschreibung 001 aus Emission 002 KE gegen Einlage 003 Kapitalerh hung bedingt Optionsscheinaus bung 004 Rahmenurkunde Ersteinlieferung RS 005 Urkundenumtausch 007 Gratisaktien D Abh ngigkeitspr fungen LAST KTO GUT KTO Last Konto und Gut Konto d rfen nicht gleich sein GUT KTO USER ID Die ersten vier Stellen der eingegebenen Banknummer m ssen mit den ersten vier Stellen der USER ID bereinstimmen Filialen k nnen nur zu Gunsten der Zentrale erfassen Es erfolgt u U eine Berechtigungspr fung gegen WSS GUT KTO EINLIEF GRUND Handelt es sich beim Gut Konto um ein Konto f r die Einlieferung aus Aktien aus Kapitalerh hung aus Gesellschaftsmitteln dann sind nur die Einlieferungsgr nde 1 Neuemission 2 unbedingte KE und 7 bedingte KE erlaubt Clear
220. tis 17 2 17 1 2 nderung eines Auftrages ber die Auftragsnummer AN 2 2 17 3 19 2 Loschung von Auftragen sssrinin 22220 ce a 17 5 17 2 1 L schung fehlerhafter Auftr ge LF 22222 ococeeeeeeeessene nenn 17 5 17 2 2 L schung eines Auftrages ber die Auftragsnummer LN 17 6 18 Information EI 19 Kontrolle EC 12 1 Kontrole berdie Vollanzeige u u2 0s s 2 4225 ue2 n Lean en 19 2 19 2 Kontrolle ber die tabellarische Kurzanzeige 2222222 ee essen een nenn 19 5 12 2 1 Kontrollvorgange 3 sense er aR 19 6 19 3 Automatische L schung von Einlieferungsauftr gen im Erfassungsstatus 19 8 20 Information Al 20 1 Aktuelle Auftr ge AA AN AD SR wann a e a aa 20 2 2072 Historische AuftrageilHAlzesa8 2 32 02 10520000 EA rasen 20 5 20 3 Information ber Vollanzeige 4 442u 2uu4a chris ar 20 6 21 nderung L schung AA 21 1 Markierung zur Anderung MA os as 21 1 212 Markierung zur Loschung ME tesa ee le 21 4 21 3 Autom L schung von Einlieferungsauftr gen zu denen keine St cke eingeliefert wurden 21 6 21 3 1 Systeminformationen zu Fristen KVAV 2 222222 ouneeeeeeee nennen 21 6 21 3 2 Online Information zu den g ltigen Fristen IS 2 2222 cnc2 21 6 21 3 3 Pr fung aufiFrist berschreitung 2 4 0 u 5 s 0saos4u 0er he 21 8 21 4 Automatische L schung von Auftr gen bei Redenomination 2222222220 21 9 2
221. tr gen EW Erfassung von Auftr gen zur laufenden Einlieferung von Wertpapieren EL Folgende Auftr ge werden hier erfasst e Laufende Einlieferungen von Einzelurkunden mit Einzel und Verbundnummern e Laufende Einlieferungen von technischen Sammelurkunden e Laufende Einlieferung als Urkundenumtausch von Einzelurkunden e Laufende Einlieferungen als Urkundenumtausch von technischen Sammelurkunden Die Einlieferungen der Urkunden bei der CBF erfolgen in den Verfahren e Einzel bzw Sammeleinlieferung per Bankboten e Sammeleinlieferung im Container e Einlieferung per Wertpost Die Daten f r einen zu erfassenden Einlieferungsauftrag in der CASCADE Anwendung setzen sich wie folgt zusammen e buchungsrelevante Auftragsdaten Basismaske e weitere wertpapierrelevante Folgedaten Folgemaske 1 e St ckenummern Folgemaske 2 f r Einzelurkunden oder f r technische Sammelurkunden Die Erfassung des Einlieferungsauftrages ist unabh ngig vom gew hlten Einlieferungsverfahren Nach Eingabe des Funktionscodes EL in das Erfassungsauswahlmen und anschlie ender Datenfreigabe wird die Maske zur Erfassung der Auftragsdaten zur Verf gung gestellt Buchungsrelevante Auftragsdaten A Allgemeine Beschreibung Die buchungsrelevanten Auftragsdaten enthalten alle Informationen die notwendig sind um den Einlieferungsauftrag bei der CBF buchen zu k nnen Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 12 3 CASCADE H
222. uch Eingebbares Kennzeichen IK I Selektion eines Auftrages zur Vollanzeige Wird vor einem Auftrag das Feld KZ mit I berschrieben erfolgt nach Datenfreigabe die Anzeige aller erfassten Felder ggf ber mehrere Masken f r bestimmte Auftragsarten C Vollanzeige von Auftr gen Information Erfassungsstatus M rz 2015 Clearstream Banking 18 2 CASCADE Handbuch Band 3 Information EI C1 Beispielmaske Lfd Einlieferung gilt f r andere Unterauftragsarten entsprechend TRAN KVEI FC NR SB 006530000 AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG INFORMATION ERFASSUNGSSTATUS LFD EINLIEFERUNG PRIMANOTE 652 AUFTNR 6530000 ELG 01 63 LAST KTO 7960 000 CEF TRESORBESTAND GS GUT KTO 7930 000 TESTBANK AG WEN I DE0007224008 SEDEMAYR 5 FR KGAAO N NOMINALE 2 000 EINHEIT ST ST ART M B GETRENNT NOM URK 2 000 EINLIEF ART 1 LFD EINLIEFERUNG EINLIEF GRUND KUNDENREFERENZ z 5 KZ BST EINLIEFERWIG VON NAME ADRESSE WEN STAMMRECHT BEARB STATUS 100 EINLIEFERUNG VOLLSTAENDIG ERFASST ID KZ 7930200002 PR gt B79304955 16 10 02 11 21 40 PF2 Druck PF3 R cksprung PF4 Abbruch PEB Vor Von der Vollanzeige aus kann mittels PF2 ein Online Druck des angezeigten Auftrages erfolgen Wenn die Vollanzeige sich ber mehrere Masken erstreckt werden alle Maskeninhalte ausgedruckt unabh ngig davon in welcher Maske der Online Druck initiiert wurde Daf r muss der Bildschirm leitungsbezogen dem
223. uch Band 3 M rz 2015 10 6 Kennzeichnung zur Bearbeitung von St cke nummern Bedeutung Formal korrekt Ein gabe Erkl rung L L schung einer St ckenummer Nummernfolge 1 stellig alphanumisch L schung von St ckenummern Nummernfolgen im Auftrag wobei nicht alle zu l schenden St ckenummern im Auftrag vorhanden sein m ssen Die L schung wird jedoch abgewiesen wenn keine einzige St ckenummer im Auftrag gespeichert ist Die Eingabe von M ngel f r die St ckenummern bzw die Kennzeichnung als Ersatzst cke ist nicht m glich Hinweis Bei der Bearbeitung von bereits erfassten St ckenummern und oder M ngelgr nden mit den Kennzeichen A M oder N m ssen die St ckenummern so eingegeben werden wie sie im Auftrag bei der Erfassung gespeichert wurden Bei der Bearbeitung der St ckenummern Nummernfolgen anhand der beschriebenen Kennzeichen ist zu beachten dass die Tasten PF3 und PF6 die Daten zur Verarbeitung freigeben Die Bearbeitung mit der ENTER Taste f hrt nicht zur Verarbeitung der Daten Eine aufeinander aufbauende Bearbeitung der St ckenummern nach der ENTER Eingabe f hrt deshalb in der zweiten Zeile zur Fehlermeldung Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Spezifische Feldbeschreibungen und Formalpr fungen 10 2 Die Kundenreferenz Die Kundenreferenz erm glicht dem Eingeber je gew hlter Auftragsart Auftragsinformationen zum Auftraggeber bzw End
224. uftrag gespeichert In diesem Feld wird in der Depotbestandsanzeige die letzte Bewegung auf diesem Konto angezeigt Beschreibt die Hinterlegung der jeweiligen WKN ISIN bei der CBF gem WM Die korrespondiert mit der Tabelle St ckeart WKN Wertpapier Kennnummer siehe Erkl rung MUSS Abh ngig von der Eingabe bei der WP Kennung gelten f r die WKN ISIN folgende Bedingungen siehe auch WP Kennung W 6 stellig numerisch 12 stellig alphanumerisch B 3 bzw 4 stellig alphanum Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 9 13 CASCADE Handbuch Band 3 M rz 2015 9 14 Feld auf der Maske Bedeutung Formal korrekt Eingabe Erkl rung WKN DES RECHTS Wertpapier siehe WKN muss bei Eingabe bei Neuzulassung Kennnummer des RS Valutierung in Namensaktien Rechts zur eindeutigen Zuordnung der Kapitalma nahmen WKN KENNUNG D Wertpapierkennu 1 stellig muss Siehe WP Kennung RECHTS ng des Rechts alphanum WKN Info Wertpapier Textfeld keine Erste Zeile Kennnummer gt Zinssatz gt Kurzbezeichnung gt Zinstermin der Gattung Zweite Zeile gt Gattungssperre mit G ltigkeitszeitraum gt Verlosungs R ckzahlungs bzw K ndigungsinformationen gt bei Einlieferung von RS GS Stichtag f r RS WKN Stammrecht Wertpapier siehe WKN muss In diesem Feld wird die Kennnummer des Wertpapierkennnummer Stammrechts bei eingegeben welche dem Einlieferung von
225. ummern Bestandteil St ckenummernein Formal gabe auf der Bedeutung korrekt korrekt Eingabe Erkl rung Bildschirmmaske Stern 1 stellig keine Dient in der Kombination zur alphanumisch Kennzeichnung von genau 100 St ckenummern in der Zeile lt Kleiner Zeichen 1 stellig keine Dient zur Kennzeichnung von 99 alphanumisch oder weniger St ckenummern in einer Zeile Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 Spezifische Feldbeschreibungen und Formalpr fungen 10 1 4 Bearbeitung der erfassten St ckenummern Erfasste oder weitererfasste St ckenummern bzw Nummernfolgen k nnen in der CASCADE Erfassung und oder nderung L schung auch in den Eingabezeilen bearbeitet werden Die Anzeige der letzten erfassten St ckenummer erfolgt in einer separaten Zeile F r die Bearbeitung der St ckenummern sowohl in der CASCADE Erfassung als auch im nderungsdienst stehen verschiedene Kennzeichen zur Verf gung die gemischt oder aufeinander aufbauend verwendet werden Eine in der 1 Zeile erfasste und abgespeicherte St ckenummer k nnte somit in der zweiten Zeile zur L schung markiert werden Kennzeichnung zur De buch ung Bedeutung Formal korrekt Ah Erkl rung von St cke gabe nummern Aund N nderung bereits 1 stellig A Die Kennzeichen A und N sind nur gespeicherter alphanumisch kombiniert nutzbar Mit A wird in der 1 Zeile St ckenummern die St ckenummer eingegeben die ge ndert werden soll Mit N wird in
226. unde ohne Bogen e Lieferungen in der Einlieferungsart 3 und 4 unterliegen folgenden Regeln VWM9 16 Vorbelegung mit Besonderheit 23 technische Globalurkunde ohne Bogen VWM 12 Vorbelegung mit Besonderheit 26 Jungschein ohne Bogen VWM 5 15 Vorbelegung mit Besonderheit 48 IGL ohne Bogen Ausnahmen sind WKN ISIN mit den St ckearten Nur Mantel und Unikat Bei WKN ISIN mit der St ckart Nur Mantel k nnen die Besonderheiten 21 und 23 bei WKN ISIN mit der St ckeart Unikat k nnen die Besonderheiten 20 und 22 eingegeben werden F r RS Gattungen sind nur die Besonderheiten 5 und 6 erlaubt F r CBF Kunden die zur Auftragserteilung den EDT Services Premium nutzen und somit keine M glichkeit der Spezifizierung von Besonderheiten haben wird gem den o a Bedingungen vorbelegt Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 12 25 CASCADE Handbuch Band 3 12 2 7 St ckenummern Folgedaten A Allgemeine Beschreibung Zur vollst ndigen Auftragserteilung ist es notwendig die zugeh rigen St ckenummern der einzuliefernden Urkunden im Auftrag anzugeben Zur Erfassung und Bearbeitung dieser Daten steht eine zweite Folgemaske zur Verf gung B Folgemaske St ckenummern TRAN KVER FC NV SB AUFTRAGSABWICKLUNG EINLIEFERUNG STUECKEERFASSUNG ERFASSUNGSSTATUS NEUZULASSUNG VALUTIERUNG SAMMELURKUNDE z GES NOM 10 000 WEN 30 SUMME NOM SCHRITTWEITE SERIEN WKEN I KZ ANZAHL LIT STUECKELU
227. ungen GUT KTO USER ID Die ersten vier Stellen der eingegebenen Banknummer m ssen mit den ersten vier Stellen der USER ID bereinstimmen Filialen k nnen nur zu Gunsten der Zentrale erfassen REG BER BEDINGUNGEN HLG WKN Vor dem GS Stichtag ist bei der Einlieferung von Namensaktien nur die HLG 99 GS vorgesehen erlaubt Nach dem GS Stichtag ist nur 01 Girosammelverwahrung erlaubt NOMINALE NOM URK Werden beide Felder gef llt wird systemseitig die Inhalte gepr ft WKN KZ BST Das Kennzeichen Bestand KZ BST darf nur belegt sein wenn die eingegebene WKN ISIN als vinkulierte Namensaktie zu Einlieferung zugelassen ist KUNDENREFERENZ KUNDE KZ BST Ist das Feld KZ BST mit der Auspr gung HB f r Hauptbestand belegt muss das Feld Kundenreferenz Kunde gef llt sein WKN EINLIEF GRUND Handelt es sich beim Einlief Grund um die Auspr gungen 1 aus Emission dann d rfen keine vinkulierten Namensaktien RS eingegeben werden Wertpapierrelevante Folgedaten A Allgemeine Beschreibung F r die korrekte Bearbeitung und Abwicklung eines Ersteinlieferungsauftrages m ssen neben den buchungsrelevanten Informationen noch weitere wertpapierspezifische Daten im Auftrag erfasst werden Dazu wird nach der Verarbeitung der buchungsrelevanten Auftragsdaten auf eine Folgemaske verzweigt Clearstream Banking Frankfurt CASCADE Handbuch Band 3 B Folgemaske wertpapierrelevanter Daten TRAN KVER FC EL SB
228. ungs Valuta 10 stellig kann Datum zu dem der Auftrag BUCH VAL alphanumerisch Zusatz gebucht wurde auswahl DEPOTBUCH BESTAND Depotbuch 19 3 stellig keine Depotbestand pro WKN ISIN Bestand numerisch und KONTO mit Mitbesitz bergang EING NR Eingangsbuch 7 stellig keine nterne fortlaufende Nummer Nummer numerisch f r das Eingangsbuch der CBF j hrliche bei Eins beginnende Perforationsnummer Die Nummer wird je Einlieferungsposten bei der Annahme der Einlieferung automatisch durch das System vergeben EINHEIT Einheit 2 stellig keine Depotw hrung z B ST EINH DEM EUR alphanum EINLIEF ART Einlieferungs Art 1 stellig muss Spezifiziert die jeweilige numerisch DF laufende Einlieferung Derzeit stehen zur Verf gung 1 Einlieferung 2 Neuzulassung Globalurkunde 3 Neuzulassung Rahmenurkunde 4 Neuzulassung valutierte Rahmenurkunde 5 Valutierung EINLIEFERUNG Einlieferung von 35 stellig kann Beinhaltet den Namen von VON NAME Name alphanumerisch Dritten Banken Filialen etc die nicht Kontoinhaber bei der CBF sind und deshalb ber einen anderen Kunden eine Einlieferung an die CBF t tigen Beispielsweise eine Sparkasse die mit USER ID einer Landesbank arbeiten darf Handelt es sich um internationale Clearingpartner wird die zugeh rige Kurzbezeichnung automatisch hinzugef gt M rz 2015 Clearstream Banking 9 4 CASCADE Handbuch Band 3 Allgemeing ltige Feldbes
229. urde wird nicht gepr ft ber die Funktion nderung im Erfassungsstatus k nnen auch unvollst ndig erfasste Auftr ge ber die Auftragsnummer weitererfasst werden Die Eingabe erfolgt analog der Ersterfassung B Hauptauswahl nderung L schung Erfassungsstatus Wertebereich TRAN KVEB FC sB AUFTRAGSABWICKLUNG AENDERUNG LOESCHUNG ERFASSUNGSSTATUS WERTEBEREICH AENDERUNG EINES AUFTRAGES AENDERUNG FEHLERHAFTER AUFTRAEGE LOESCHUNG EINES AUFTRAGES LOESCHUNG FEHLERHAFTER AUFTRAEGE BEARBEITEN TEXT ZUR URKUNDE ID KZ 7999260001 PH 579074987 18 10 06 11 23 07 ER03SSF Feld mu einen der angezeigten Auswahlcodes enthalten PF3 R cksprung PF4 Abbruch Die Funktion ET ist den Mitarbeitern der CBF vorbehalten und kann von Kunden nicht beantragt werden Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 17 1 CASCADE Handbuch Band 3 17 1 1 nderung fehlerhafter Auftr ge AF A Allgemeine Beschreibung Mit dem Einstieg AF werden alle vom Kontrolleur als fehlerhaft gekennzeichneten Auftr ge angezeigt Zun chst erfolgt die tabellarische Kurzanzeige aller fehlerhaften Auftr ge Diese sind sortiert nach Datum und Uhrzeit der Erfassung Hier k nnen nur die buchungsrelevanten Felder wiedergegeben werden Mit Ausnahme des Feldes KZ sind alle Felder gesperrt d h in dieser Kurzanzeige kann nicht ge ndert werden B Tabellarische Anzeige nderung Erfassungsstatus TRAN KVEB FC AF
230. uslieferung Rahmenurkunde wird gepr ft ob die Bank auf der Kundenseite als Emissionsbegleitendes Institut im WP Stamm in WSS eingetragen ist siehe Schnittstellen Ist das Feld leer wird gegen die Zahlstelle gepr ft Falls die Bank weder als Emissionsbegleitendes Institut noch als Zahlstelle hinterlegt ist f hrt dies zur Ablehnung des Auftrags im entsprechenden Bearbeitungsvorgang e Dabei ist zu beachten dass auch die Clearstream berechtigt ist f r das emissionsbegleitende Institut bzw f r die Zahlstelle entsprechende Auftr ge zu erfassen Falls von WM neue Instrumentenarten ver ffentlicht werden die nicht in der Tabelle Definition der Gattungen mit Berechtigungspr fung auf Seite 1 enthalten sind dann werden Auftr ge f r Gattungen mit diesen WP Gruppen automatisch f r die manuelle Bearbeitung durch die Pr fstelle zugelassen In der Tabelle Definition der nicht zugelassenen Gattungen auf Seite 2 sind diejenigen WP Gruppen enthalten die nicht f r Valutierung Revalutierung zugelassen sind Clearstream Banking Frankfurt M rz 2015 CASCADE Handbuch Band 3 12 27 CASCADE Handbuch Band 3 12 3 2 Autom Buchungsfreigabe Revalutierung ohne Auslieferung Revalutierungen ohne Auslieferung Rahmenurkunde werden f r bestimmte Gattungen nicht standardm ig von den CBF Pr fstellen zur Buchung freigegeben sondern direkt mit der Kontrolle Vollanzeige Kurzanzeige gebucht Dies ist m glich da f r diese ebenfall
231. uss dies als Fremdbesitz gekennzeichnet werden FT File Transfer bertragung von Daten im Stapel ber Datenleitung siehe auch DF FTB Fremdtresorbestand CBF bietet Outsourcern an deren Tresorbestand bei CBF im sogenannten Fremdtresorbestand in Streifbandverwahrung zu bernehmen G Gesamtemissionsvolumen Gesamtnominale mit der ein Wertpapier emittiert wird Girosammelverwahrung GS Die CBF ist Sammelverwahrer f r die von seinen Depotkunden eingelieferten Wertpapiere Die Wertpapiere auch Globalurkunden werden im Tresor getrennt nach Gattungen verwahrt Der Kunde erh lt infolgedessen nur eine Gutschrift auf einen Anteil am Girosammeldepot Der Sammelverwahrer verwahrt die St cke jedoch nicht unter besonderer Bezeichnung der Hinterleger bzw der als Zwischenverwahrer auftretenden Bank sondern f gt die St cke dem befindlichen Sammelbestand der betreffenden Wertpapiergattung bei Girosammelverwahrung ist die Voraussetzung f r den Wertpapiergiroverkehr Girosammelverkehr Globalurkunde linterimistisch Die interimistische Globalurkunde bezweckt vor Ausdruck und Lieferung von Einzelurkunden die amtliche Notierung der Neu Emission zu erm glichen Der Emittent hinterlegt die interimistische Globalurkunde auf den Gesamtbetrag der Emission lautend bei der CBF Diese nimmt sie nur entgegen wenn der Emittent sich verpflichtet sie sp testens binnen vier Monaten durch Einzelst cke zu ersetzen daher die Bezeichnung interi

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