Manual de utilização do ARINTO
Contents
1. Guia de utiliza o ARINTO Vers o 1 2 Departamento de Estat stica Banco de Portugal Dezembro de 1999 Conte do Apresenta o 1 ARINTO s nn iai einai ania pane a tna ETa 1 Hardware e Software necess rios isani iaaea r i SE E a E a E 1 Instala o E Manuten o nain eaei e i EE LE AE R E S E E 1 Instala o via Intemel E Las eai iv asa a De a nee aaa 1 Procedimentos de backup e manuten o cccceeeceesseesecsceesceeeeceeeseceeecseecaeenneeaee 4 Descri o da Aplica o 5 Dire ctorias seus conte dos n E desde teense A R ENA E 5 Registo da Institui o Emissora da Informa o serena 6 Registo das Institui es Reportantes erre erereraeeraeraraeeraratanen o 6 Selec o da Data e InsStitUI O suspensa niaaa EEA Les n ais Osso pes A T E iatieetey 7 cran Principal ARIN TO caes si a Dae ii aaa pai 9 Cria o de ReSIStos Tennie siso ict pedo soar dh oba SE Rin SR cad daa efa D d deb so peido ad ab NES 11 Cria o de Registo de Reporte err anarei E 12 Cria o de Registos Especiais cessccscssseccssesseeecssceseeeceaecaseeceaecaseecaeeaseeeeas 15 Importa o de ficheiros asf esta ith asiradan mae dasio scan mano couse casted ND a Sab oes OE ASN ET 19 Acesso aA REGISLOS oann eeose a A reu acne nte in essee deelucs Stenson bla AOA E E E 21 Acesso a Registos de Reporte sisirin ieissar siirsi iets i 22 Acesso a Registos Especia Sitst ae a e E2. o Trata se de um registo de Correspond ncia IDI C NPC TR S para o qual n o existe no conjunto total de registos Actuais e Transmitidos pelo menos um registo de Reporte que utilize nos campos IDI ou IDC o c digo NPC do Registo de Correspond ncia C digo 15 Tipo Erro Descri o Trata se de um registo de Correspond ncia IDT ISIN TR I para o qual existe no conjunto total de registos Actuais e Transmitidos pelo menos um registo de Reporte que utiliza nos campos IDT IDA o valor dos campos IDT IDA do Registo de Correspond ncia C digo 16 Tipo Erro Descri o Trata se de um registo de Correspond ncia IDT ISIN TR I para o qual n o existe no conjunto total de registos Actuais e Transmitidos pelo menos um registo de Reporte que utilize no campo IDT o c digo ISIN do Registo de Correspond ncia Teste 5 Periodicidade Posi es Carteira Pr pria Clientes Para cada registo incorrecto escrita uma linha no ficheiro ERROSCOER TXT contendo o c digo do erro seguido do conte do integral do registo C digo 21 Tipo Erro Descri o Trata se de um registo de reporte de posi es TINF 91 que de acordo com a periodicidade de reporte pr estabelecida para a institui o s dever ser comunicado em fim de trimestre Teste 6 Compatibilidade entre fluxos e posi es Para cada titulo investidor em que este teste falhe escrito no ficheiro ERROSFLUX TXT um resumo dos valores contabiliz
3. 10 e Descri o da Aplica o O cran principal ARINTO d acesso s diversas funcionalidades da aplica o A sequ ncia habitual para cria o de um ficheiro de transmiss o segue os seguintes passos 1 Cria o dos quatro tipos de Registo atrav s da op o Criar Registos Novos Reporte e Especiais Novo Investidor n o residente Correspond ncia IDT ISIN e Correspond ncia IDI_C NPC e ou Importar Ficheiro A informa o requerida para cria o dos v rios tipos de registo obedece estrutura e regras definidas para os correspondentes registos de detalhe apresentados na Instru o 2 Acesso a Registos para pesquisa visualiza o altera o elimina o cria o e impress o 3 Execu o de Testes de Coer ncia ap s a introdu o de todos os dados relativos ao per odo para averiguar a integridade e coer ncia do conjunto de informa o introduzida Caso sejam detectadas situa es an malas dever se voltar ao ponto anterior 4 Gera o do Ficheiro de Transmiss o Se posteriormente houver necessidade de enviar mais informa o respeitante mesma institui o data repetir se a sequ ncia de ac es acima descrita gerando novo ficheiro de transmiss o contendo os dados adicionais Guia de utiliza o ARINTO Registos Actuais conjunto de registos referentes institui o data seleccionados para os quais ainda n o foi gerado um ficheiro de transmiss o Registos
4. Moedas Pa ses Prazos Contratuais Sectores Institucionais Tipos de Informa o Tipos de T tulo Finalmente para sair do ARINTO basta seleccionar o bot o El Descri o da Aplica o 11 Cria o de Registos 12 e Descri o da Aplica o ar Este m dulo destina se introdu o de dados para cria o dos v rios tipos de registo A cada um dos quatro tipos de registo est associado um cran cujo preenchimento obedece estrutura e regras definidas na Instru o para o correspondente registo de detalhe Os campos alfanum ricos t m de ser preenchidos com caracteres Oa9e Aaz mai sculos Os campos num ricos quando fa a sentido s o automaticamente preenchidos com zeros esquerda Sempre que existe um campo que deva ser preenchido com c digos pr definidos Tipo de Informa o Pa s etc existe um bot o para visualiza o e selec o do valor pretendido como op o introdu o directa do valor no campo Em qualquer momento durante o preenchimento de um registo a selec o do bot o Limpar apaga o conte do de todos os campos do registo Ao seleccionar o bot o Gravar o conte do do registo validado Se estiver correcto e n o entrar em conflito com informa o j existente duplica o de registos ou anula o de registos inexistentes o registo adicionado aos registos actuais passando se cria o de um novo registo Se houver campos incompletos ou incor
5. T tulos A exist ncia de erros de coer ncia implicar o contacto com a institui o reportante a anula o da informa o enviada e o envio de nova informa o O controlo de coer ncia dever ser realizado as vezes que forem necess rias at idealmente se obter a situa o de zero erros Para efectuar as correc es necess rias pode ser utilizado o m dulo de Acesso a Registos Testes da Coar ncia ida o Wide Aveo FE 1 Cissdrecis inier Zz Fo F I Pecentages de ihn po F 1 Pask Aspin rap huir DG Fei Pe Coden Pp il 4 cCoruopord rcia de Agric asso w PV Compadtidicia o tse fumar a posi es Os testes podem ser executados individualmente ou em conjunto bastando seleccionar no cran aqueles que se pretende realizar Ap s a sua execu o mostrado o n mero de erros e avisos detectados em cada teste Simultaneamente s o gerados ficheiros de erros na directoria ERROS especificando em concreto as irregularidades detectadas ERROSCOER TXT Resultado dos testes 1 a 5 ERROSFLUX TXT Resultado do teste 6 Estes ficheiros cont m um cabe alho indicando a institui o data da sess o de trabalho e uma sequ ncia de linhas A estrutura de cada linha depende do teste particular a que diz respeito A descri o detalhada dos testes efectuados e respectivos c digos de erro aviso est o listados no Anexo B Guia de utiliza o ARINTO Guia de utiliza o ARINTO Os ficheiros de erros d
6. em carteira TINF 11 12 13 21 22 23 b A quantidade relativa aos rendimentos recebidos pelo investidor TINF 31 c A quantidade detida pelo investidor nas posi es TINF 91 Os valores devem ser expressos em termos de valor nominal na moeda de denomina o Quando se trate de posi es negativas TINF 91 este campo dever ter na primeira posi o o caracter sinal negativo Ex 00000000000500 Neste caso os campos QTD e VAL t m de ser ambos negativos n o permitido o valor 00000000000000 8 VALC Valor contabil stico Num rico com 12 posi es Este campo de preenchimento obrigat rio para as posi es TINF 91 de t tulos da carteira pr pria das institui es financeiras Os valores devem ser reportados pelo seu contravalor em euros Quando se trate de posi es negativas TINF 91 este campo dever ter na primeira posi o o caracter sinal negativo Ex 00000000500 N o permitido o valor 00000000000 9 VAL Valor da Transac o Posi o Num rico com 12 posi es Guia de utiliza o ARINTO Guia de utiliza o ARINTO Este campo deve incluir apenas o valor da transac o posi o do t tulo excluindo os Rendimentos liquidados decorridos e as Comiss es e Impostos pagos pelo investidor Os valores devem ser reportados pelo seu contravalor em euros Quando se trate de posi es negativas TINF 91 este campo dever ter na primeira posi o o
7. 9 A Z Campo num rico Composto exclusivamente por caracteres inclu dos no seguinte conjunto 0 9 se positivo Se negativo cont m o caracter na primeira posi o IDA Identifica o Adicional do T tulo Exclusivo para t tulos sem c digo ISIN Inclui o c digo de tipo de t tulo o c digo da moeda de emiss o do t tulo e um c digo auxiliar para identifica o un voca de cada t tulo IDC Identifica o da Contraparte Campo de preenchimento obrigat rio na informa o relativa a opera es de clearing IDI Identifica o do Investidor IDT Identifica o do T tulo Campo preenchido com o c digo ISIN ou caso n o exista com informa o relativa ao pa s e sector institucional da entidade emitente do t tulo e o c digo do prazo contratual do t tulo Institui o Emissora A entidade que se encarrega da emiss o f sica do ficheiro Institui o reportante A entidade respons vel pela informa o reportada Gloss rio e 43 44 e Gloss rio INVD Investimento Directo Este campo deve ser preenchido com S ou N ISIN International Securities Identification Number MVAL M todo de Valoriza o Este campo de preenchimento obrigat rio e exclusivo para posi es Deve ser preenchido de acordo com a tabela M todo de Valoriza o NPC N mero de Pessoa Colectiva nrm N mero de reporte no m s um campo auxiliar que incrementado de cada vez que ger
8. Carteira de Clientes 8 28 Carteira Pr pria 8 26 28 40 C digos 11 29 COM 15 33 36 39 Contactos 31 Cria o de Registos 12 16 D Directorias 5 E Estado Actual 9 11 28 F Fam lias 14 Ficheiro de Transmiss o 10 11 27 Formato dos Registos 33 Fundos de Investimento 14 Fundos de Pens es 14 H hardware 1 IDA 13 14 18 23 26 33 34 35 36 37 38 40 41 43 IDC 14 17 25 26 33 35 36 37 39 40 43 Guia de utiliza o ARINTO IDI 10 14 16 17 19 23 25 26 28 29 33 34 35 36 37 38 39 40 41 43 44 IDT 10 13 16 18 23 25 26 28 29 33 34 35 36 37 38 40 41 43 44 Importa o de ficheiros 20 instala o 1 2 3 4 5 6 Institui o Reportante 9 25 INVD 14 33 35 36 44 Investidores n o residentes 14 41 Investidores residentes 14 ISIN 10 13 16 18 23 25 26 28 29 34 35 37 38 40 43 44 Moeda 11 14 18 29 35 37 MVAL 15 N Novo Investidor n o Residente 17 37 40 44 NPC 7 8 10 11 14 16 19 23 25 26 28 29 34 38 40 44 P Pa s 11 12 13 14 18 23 29 33 35 36 37 password 9 Periodicidade de reporte 8 28 Prazo 11 13 18 29 35 37 Q QTD 14 33 36 39 41 44 R Registo da Institui o Emissora 7 Registo das Institui es Reportantes 8 Registos Actuais 11 20 22 25 26 27 28 44 Registos Transmitidos 11 22 25 29 44 REN 15 33 36 39 44 S Sector Institucional 13 18 23 33
9. Especiais Existem tr s tipos de Registos Especiais Novo Investidor n o residente Correspond ncia IDT ISIN Correspond ncia IDI C NPC A selec o do tipo de Registo Especial feita atrav s do cran Tipos de Registos Especiais Guia de utiliza o ARINTO Guia de utiliza o ARINTO s Tipos de Registos Especiais Campos a preencher 1 TR Tipo de Registo N Cria o R Anula o Nota caso se pretenda criar um registo de anula o todos os campos excep o de TR dever o ser preenchidos com os mesmos valores do registo que se pretende anular 2 IDI C Identifica o do Investidor Contraparte Alfanum rico com 9 posi es A primeira posi o preenchida obrigatoriamente por X seguido de qualquer sequ ncia de caracteres A a Z e O a 9 Segue as regras definidas para o campo IDIADC para investidores n o residentes do registo de Reporte 3 PAIS C digo ISO do Pa s Alfanum rico com 3 posi es Tem de ser diferente de PRT Descri o da Aplica o 17 18 e Descri o da Aplica o 4 SI C digo de Sector Institucional Num rico com 7 posi es Tem de corresponder a um SI n o residente 5 DINV Designa o do Investidor Contraparte de preenchimento obrigat rio e livre permite qualquer sequ ncia de caracteres com o m ximo de 82 posi es Ap s a introdu o dos dados o comportamento da aplica o segue o descrito para o registo de Reporte R
10. Transmitidos conjunto de registos referentes institui o data seleccionados para os quais j foram gerados ficheiros de transmiss o Guia de utiliza o ARINTO S o considerados Registos Actuais todos os registos introduzidos para uma institui o data e para os quais ainda n o foi gerado um ficheiro de transmiss o Estes registos s o portanto registos em aberto podendo ser alterados ou apagados Quando se selecciona o bot o Criar Ficheiro de Transmiss o todos os Registos Actuais existentes para a institui o data em causa s o fechados e incorporados num ficheiro para transmiss o Um mesmo registo nunca inclu do em mais que um ficheiro de transmiss o Ap s a gera o deste ficheiro estes registos passam a ser denominados Registos Transmitidos n o podendo ser alterados Havendo necessidade de alterar informa o j transmitida h que criar um registo de anula o do registo em causa e outro com a informa o corrigida para a institui o data correspondente informa o a alterar anular Al m da sequ ncia de procedimentos descrita existem ainda Outras Funcionalidades auxiliares de mbito informativo Estado Actual informa o relativa institui o NPC sigla periodicidades etc e resumo relativo aos registos actuais e transmitidos C digos acesso para visualiza o e impress o do conte do das tabelas auxiliares de c digos utilizados na aplica o M todos de Valoriza o
11. caracter sinal negativo Ex 00000000500 Neste caso os campos QTD e VAL t m de ser ambos negativos n o permitido o valor 00000000000 10 MVAL M todo de Valoriza o Num rico com 1 posi o Este campo de preenchimento obrigat rio e exclusivo para posi es TINF 91 caracteriza o campo VAL Deve ser preenchido de acordo com a Tabela M todo de Valoriza o 11 COM Comiss es pagas pelo Investidor Num rico com 9 posi es Este campo deve ser preenchido com a Todos os encargos pagos pelo investidor associados transac o no caso de reporte de transac es fluxos TINF 11 12 13 21 22 23 31 b As comiss es associadas exist ncia de uma conta t tulos quando conhecidas por t tulo no caso de reporte de posi es TINF 91 c As comiss es relativas ao servi o de cust dia de t tulos quando estas s o definidas por carteira de t tulos e n o por t tulo TINF 41 Em qualquer dos casos os valores reportados n o dever o incluir impostos e devem ser reportados pelo seu contravalor em euros 12 REN Rendimentos recebidos pelo Investidor Num rico com 9 posi es Este campo deve ser preenchido com a Todo o tipo de rendimentos recebidos pelo investidor nomeadamente juros e dividendos quando se trate exclusivamente do reporte de informa o relativa a rendimentos TINF 31 b O montante dos juros corridos at ao momento nos outros casos transac es e
12. click Browse and select another older You can choose not to install Arinto by clicking Cancel to exit Setup C Program Files Arinto Browse Destination Folder A directoria sugerida para instala o C Program Files Arinto Se pretender instalar o ARINTO noutra directoria seleccionar Browse Caso contr rio seleccionar Next para continuar Select Program Folder x Setup will add program icons to the Program Folder listed below You may type a new folder name or select one from the existing Folders list Click Next to continue Program Folders HE Existing Folders DataDirect Sybase System 10 Doc To Help EXTRA Personal Client 32 bit GroupWise 5 zi lt Back Cancel Seleccionar Next para continuar Start Copying Files xi Setup has enough information to start copying the program files If you want to review or change any setting click Back If you want to proceed click Next to begin You can also choose not to install ARINTO by clicking Cancel to exit Setup Current Settings RINTO Vers o 1 0 ig lt Back Carcel Guia de utiliza o ARINTO Apresenta o e 3 4 e Apresenta o Seleccionar Next para continuar Setup Complete Setup has finished installing ARINTO on your computer Click Finish to complete Setup Seleccionar Finish para terminar a instala o do ARINTO Se tudo correu bem ter um icon no des
13. o para Recolha de INforma o de T tulOs pretende ser uma ferramenta auxiliar para o reporte da informa o sobre t tulos nos moldes definidos na Instru o n 15 99 do Banco de Portugal uma aplica o de utiliza o facultativa ou seja as institui es reportantes podem optar por gerar os ficheiros de reporte directamente a partir dos seus sistemas de informa o n o necessitando assim de recorrer aplica o ARINTO Hardware e Software necess rios Esta aplica o foi desenvolvida em VisualBasic 5 0 Os requisitos em termos de hardware e software s o os seguintes e Computador com 16 Mbytes de RAM e processador 486 No entanto dado a aplica o ser bastante exigente em termos de capacidade de processamento prefer vel a utiliza o de um processador Pentium a 120 MHz ou superior e Monitor que suporte a resolu o de 800x600 pixels ou superior e Aproximadamente 8 Mbytes de espa o livre em disco Este valor poder ser menor no caso de j existirem no computador alguns ficheiros usados pela aplica o e Windows 95 ou Windows NT 4 0 e Impressora se desejar imprimir Instala o e Manuten o Guia de utiliza o ARINTO Instala o via Internet Antes de proceder instala o do ARINTO deve fechar todas as aplica es em execu o na sua m quina De seguida ap s fazer download do ficheiro InstallArinto exe a partir do site do Banco de Portugal na Internet executando o
14. o teste de checkdigit falhou Caso se trate de um c digo constru do um ou mais dos componentes de IDT Pa s Sector Institucional Prazo ou de IDA Tipo de T tulo Moeda n o s o v lidos os ltimos 4 d gitos de IDA n o s o num ricos a escolha do par Pa s Sector Institucional n o v lida se Pa s PRT deve ser escolhido um Sector Institucional Residente e vice versa C digo 03 Mensagem Reporte IDI Inv lido Descri o O campo IDI do Registo Reporte est incorrecto Causas poss veis IDI come a por FP FI ou SNe o resto do campo cont m caracteres n o num ricos IDI come a por X e o resto do campo cont m caracteres n o alfanum ricos IDI come a por um c digo de Pa s fam lia mas o resto do campo cont m caracteres diferentes de espa o em branco caso n o se verifique nenhuma das situa es anteriores IDI cont m caracteres n o num ricos ou n o est preenchido com um c digo NPC v lido o teste de checkdigit falhou n o se tratando de uma fam lia o conte do do campo IDI igual ao de IDC C digo 04 Mensagem Reporte IDC Inv lido Descri o O campo IDC do Registo Reporte est incorrecto Causas poss veis trata se de uma posi o TINF 91 e IDC est preenchido com caracteres diferentes de espa o em branco trata se de opera es de Clearing TINF 12 22 e IDC n o est preenchido IDC come a por FP FI ou SN e o resto do campo cont m caracteres n o num rico
15. os restantes casos VAL cont m caracteres n o num ricos C digo 09 Mensagem Reporte VAL Inv lido Descri o O campo VAL do Registo Reporte est incorrecto Causas poss veis trata se de rendimentos TINF 31 e VAL n o est preenchido com zeros trata se de posi es TINF 91 em que apenas s o permitidos ou valores num ricos positivos ou valores num ricos negativos com sinal negativo na primeira posi o do campo ex 00000002000 para os restantes casos VAL cont m caracteres n o num ricos C digo 10 Mensagem Reporte MVAL Inv lido Descri o O campo MVAL do Registo Reporte est incorrecto Causas poss veis trata se de posi es TINF 91 e MVAL est preenchido com um valor incorrecto Apenas s o permitidos os valores inclu dos na tabela M todo de Valoriza o caso contr rio MVAL diferente de zero C digo 11 Mensagem Reporte COM Inv lido Descri o O campo COM do Registo Reporte est incorrecto Apenas s o permitidos valores num ricos positivos C digo 12 Mensagem Reporte REN Inv lido Descri o O campo REN do Registo Reporte est incorrecto Apenas s o permitidos valores num ricos positivos C digo 13 Mensagem Reporte Registo de Comiss es Inv lido Descri o Trata se de um registo de comiss es TINF 41 incorrectamente preenchido Causas poss veis Um ou mais dos campos IDT IDA IDC INVD QTD VALC VAL MVAL ou REN est o preenchido
16. 35 37 Selec o da Data e Institui o 9 Situa es de Erro 35 software 1 T Testes de Coer ncia 10 24 27 38 TINF 13 14 15 23 44 Tipo de T tulo 14 18 V VAL 14 15 25 33 36 39 44 45 VALC 14 33 36 39 45 indice 47 48 o ndice Guia de utiliza o ARINTO
17. E E a e 22 T stes d coer ncia nyes ears ie ein a Bosse aii aloes Sede tes EER NS 23 Coer ncia Interna smat rega eis aasa r Mee EE sat Au E aN A e ben LS 24 Percentagem de SNS ssa ccccsigaesciecs anseia ota iieo EEEE T EEE EE E SSe 24 Pares de Registos Cria o Anula o errar 24 Correspond ncia de Registos Especiais eee 24 Periodicidade Posi es Carteira Pr pria Clientes 25 Compatibilidade entre fluxos e posi es rrenan 25 Ficheiro de Transmiss o ss neinar ae aa aeeoea eaaa Ea Enp SETSAAS ia T aae iii 25 Outras Funcronalidades is s siei ekee aaan raeas erare oror aerie aa paora S T aE R ereraa 27 Estado Actual ccspssshtdiscsapestivasssastectedbestssacapdesacsoudesedsdeessspsnipdesescanelotbscapsessntsane 27 COdIS OSs ites asciidie cote tiie oatiehien aes debi tain Ad nase 28 Contactos 31 Quest es m todol gicas ia ss casein anseio eai Dida bia ie Asie eet 31 QuestGes Inform ticas arae n a a E EE E RR E iriri 31 Anexos 33 Anexo A Formato dos Registos Detalhe eee 33 Anexo B Situa es de EITO 2 4 iese oise dered Dis pos da Db Pesado Tua Has ae Y 35 B1 Cria o e Importa o de Registos e rrraeeas 35 B2 Testes de Coer ncia sina hig iso eins io habia 38 Glossario 43 Indice 47 Guia de utilizagao ARINTO Conte do e i ii e Conte do Guia de utiliza o ARINTO Apresenta o ARINTO O ARINTO Aplica
18. INTO Ap s a instala o do ARINTO deve ter na directoria escolhida para instala o por defeito C Program Files Arinto as seguintes directorias e ficheiros AJUDA BD ENTRADA ERROS LIXO REGISTO TRANSMIS ARINTO EXE IDUF TXT NOTEPAD EXE UNINST ISU amp C Program Files Arinto File Edit View Go Favorites Help oe gt uly a a Back Fonvard Up Cut Copy Paste Undo Address C Program Filest rinto g Arinto 7 Entrada C Registo E iduf txt SEP Uninstall Arinto C juda Cbd Select an icon 3 Erros 9 Lizo to view its description 9 Transmis E Arinto exe A Notepad exe a Uninstisu 12 object s SJ My Computer Antes do programa ser executado pela primeira vez apenas as directorias ARINTO AJUDA e BD dever o conter ficheiros Na directoria ARINTO devem estar os ficheiros execut veis ARINTO EXE e NOTEPAD EXE e o ficheiro UNINST ISU Este ltimo cont m informa o sobre a instala o e necess rio no caso de pretender desinstalar a aplica o O ficheiro IDUF TXT de uso interno da aplica o e cont m a identifica o do ltimo ficheiro transmitido Na sub directoria AJUDA deve estar o ficheiro ARINTO HLP respeitante ao help on line da aplica o Na sub directoria BD devem estar as bases de dados Microsoft Access 7 0 ARINTO MDB e CODIGOS MDB Todas as outras directorias devem estar nesta altura vazias Descri o da Aplica o 5
19. Para executar a aplica o ARINTO pode seleccionar directamente o icon da aplica o colocado no desktop ou atrav s de Start gt Programs gt Arinto gt Arinto Dentro da aplica o pode aceder ao help on line pressionando F1 Nota Todas as futuras refer ncias a directorias relacionadas com esta aplica o partem do princ pio que a directoria que foi escolhida para a instala o do programa foi C Program Files ARINTO 6 e Descri o da Aplica o Guia de utiliza o ARINTO Registo da Institui o Emissora da Informa o Institui o emissora a Da primeira vez que executado o ARINTO mostra um ecr para registo do entidade que se encarrega da Nome m ximo 30 caracteres e N mero de Pessoa Colectiva 9 d gitos da emiss o f sica do ficheiro Institui o Emissora O NPC ser um dos campos a preencher nos ficheiros a enviar ao Banco de Portugal Ap s confirma o dos dados introduzidos necess rio fazer o registo das institui es reportantes seleccionando o bot o Registar Institui es s Registo da Institui o Bem Vindo ao ARINTO Aplica o para Recolha de INforma o de T tulOs Introduza o Nome e o N mero de Pessoa i Colectiva da Institui o Emissora Inserir o nome e NPC da institui o emissora e seleccionar OK para prosseguir in Nome npc x Institui o Emissora da Informa o Institui es Reportantes Para sair da aplica o
20. ado um ficheiro de transmiss o distinguindo os diversos lotes de registos transmitidos no m s caso os haja QTD Quantidade Os valores devem ser expressos em termos de valor nominal e na moeda de denomina o do t tulo Registo de Reporte Registo utilizado para reporte da informa o regular de t tulos Registos Actuais Conjunto de registos referentes institui o data seleccionados para os quais ainda n o foi gerado um ficheiro de transmiss o Registos Especiais Registos para comunica o de Novo Investidor n o Residente Correspond ncia IDT ISIN e Correspond ncia IDI_C NPC Registos Transmitidos Conjunto de registos referentes institui o data seleccionados para os quais j foram gerados ficheiros de transmiss o REN Valor dos rendimentos recebidos pelo Investidor TINF Tipo de informa o a reportar Deve ser preenchido de acordo com a tabela Tipo de Informa o TR Tipo de Registo Admite consoante o tipo de registo em causa os valores C A N R I S Guia de utiliza o ARINTO VAL Valor da Transac o Posi o VALC Valor contabil stico Este campo de preenchimento obrigat rio para as posi es de t tulos da carteira pr pria das institui es financeiras Guia de utiliza o ARINTO Gloss rio e 45 Indice A Acesso a Registos 10 22 24 ARINTO i 2 3 4 5 6 7 9 10 11 16 23 25 26 27 28 29 43 requisitos 1 B backups 4 C
21. ados evidenciando as diversas parcelas usadas no teste Este resumo cont m uma linha com o c digo de erro 27 seguido da identifica o do t tulo investidor IDT IDA IDI e um conjunto de linhas com a seguinte informa o e Soma Posi es Actuais registos Cria o somat rio de QTD para todos os registos com TR Ce TINF 91 com data igual seleccionada na sess o de trabalho e Soma Posi es Actuais registos Anula o somat rio de QTD para todos os registos com TR Ae TINF 91 com data igual seleccionada na sess o de trabalho e Soma Entradas registos Cria o somat rio de QTD para todos os registos com TR C e TINF 11 12 13 com data igual seleccionada na sess o de trabalho ou no caso de reporte trimestral com data compreendida no trimestre 40 e Anexos Guia de utiliza o ARINTO e Soma Entradas registos Anula o somat rio de QTD para todos os registos com TR A e TINF 11 12 13 com data igual seleccionada na sess o de trabalho ou no caso de reporte trimestral com data compreendida no trimestre e Soma Saidas registos Cria o somat rio de QTD para todos os registos com TR C e TINF 21 22 23 com data igual seleccionada na sess o de trabalho ou no caso de reporte trimestral com data compreendida no trimestre e Soma Saidas registos Anula o somat rio de QTD para todos os registos com TR A e TINF 21 22 23 com data igual selecci
22. associado falha do teste Ficheiro de Transmiss o 26 e Descri o da Aplica o Guia de utiliza o ARINTO Guia de utiliza o ARINTO Este m dulo destina se cria o do ficheiro para envio ao Banco de Portugal de acordo com o formato e regras estabelecidas na Instru o Este ficheiro ser identificado com o nome TRANSMIS TXT e colocado na directoria TRANSMIS Este ficheiro ir conter um registo Header uma sequ ncia de registos Detalhe correspondentes ao conjunto de Registos Actuais para a institui o data seleccionadas e no fim um registo Trailer Antes de criar um ficheiro de transmiss o devem ser executados os Testes de Coer ncia da informa o Internamente o ARINTO executa sempre os testes de car cter obrigat rio testes de coer ncia 1 e 2 estando a gera o do ficheiro condicionada sua conclus o com sucesso sem erros O ficheiro de transmiss o gerado cont m os elementos de controlo necess rios valida o dos ficheiros enviados atrav s do File Transfer da SIBS Um desses elementos de controlo a data do ltimo ficheiro transmitido bem como o seu n mero de ordem refer ncia que permite diferenciar ficheiros enviados no mesmo dia A identifica o da ltima transmiss o guardada no ficheiro IDUF TXT e a sua actualiza o faz se de cada vez que gerado um novo ficheiro de transmiss o Esta actualiza o n o ocorre se o ficheiro de transmiss o gerado n o contiver qualquer re
23. ata se de um registo de Novo Investidor n o Residente com o campo IDI C inv lido Causas poss veis IDI n o come a por X IDI come a por X mas o resto do campo cont m caracteres n o alfanum ricos C digo 21 Mensagem Novo Investidor PAIS Inv lido Descri o Trata se de um registo de Novo Investidor n o Residente com o campo PAIS inv lido Causas poss veis PAIS PRT PAIS cont m um valor incorrecto Apenas s o permitidos os valores inclu dos na tabela Pa s C digo 22 Mensagem Novo Investidor SI Inv lido Descri o Trata se de um registo de Novo Investidor n o Residente com o campo SI inv lido Causas poss veis SI cont m um valor incorrecto Apenas s o permitidos os valores inclu dos na tabela Sector Institucional SI cont m um c digo inv lido Tem de corresponder a um Sector Institucional n o Residente C digo 23 Mensagem Novo Investidor DINV Inv lido Descri o Trata se de um registo de Novo Investidor n o Residente cujo campo DINV est totalmente preenchido com espa os em branco C digo 24 Mensagem Novo Investidor Anula o Inv lida sem registo Cria o correspondente Descri o um aviso de inconsist ncia Trata se de um registo de Novo Investidor n o Residente de anula o TR R para o qual se verifica n o existir o registo de Novo Investidor n o Residente de cria o correspondente no conjunto total de registos transmitidos para a institui o data selecciona
24. da C digo 25 Mensagem Novo Investidor Registo duplicado Descri o Trata se de um registo de Novo Investidor n o Residente para o qual se verifica existir outro registo de Novo Investidor n o Residente no conjunto de registos actuais para a institui o data com os campos TR e IDI_C preenchidos com os mesmos valores C digo 30 Mensagem Corr IDT ISIN TR Inv lido Descri o O campo TR do registo Correspond ncia IDT ISIN est incorrecto Apenas permitido o valor I C digo 31 Mensagem Corr IDT ISIN IDT Inv lido Descri o O campo IDT do registo Correspond ncia IDT ISIN est incorrecto Causas poss veis um ou mais dos componentes de IDT Pa s Sector Institucional Prazo n o s o v lidos a escolha do par Pa s Sector Institucional n o v lida se Pa s PRT deve ser escolhido um Sector Institucional Residente e vice versa C digo 32 Mensagem Corr IDT ISIN IDA Inv lido Descri o O campo IDA do registo Correspond ncia IDT ISIN est incorrecto Causas poss veis um ou mais dos componentes de IDA Tipo de T tulo Moeda n o s o v lidos os ltimos 4 d gitos de IDA n o s o num ricos C digo 33 Mensagem Corr IDT ISIN ISIN Inv lido Descri o O campo ISIN do registo Correspond ncia IDT ISIN est incorrecto o teste de checkdigit falhou C digo 34 Mensagem Corr IDT ISIN Filler Inv lido Descri o O campo Filler do registo Correspond ncia IDT ISIN est pree
25. descrito para o registo de Reporte Descri o da Aplica o e 19 Importa o de ficheiros A importa o de ficheiros consiste na leitura de informa o contida em ficheiros de texto a sua valida o e incorpora o no conjunto de Registos Actuais Estes ficheiros seguem as seguintes regras O nome tem obrigatoriamente de ter o formato MMAAAA TXT em que MM e AAAA correspondem aos d gitos do m s e ano a que a informa o diz respeito Os dois primeiros caracteres s o de utiliza o livre A informa o de cada registo deve estar no formato definido no Anexo A Todos os ficheiros a importar devem ser colocados na directoria ENTRADA A valida o das linhas do ficheiro consiste num conjunto de testes id nticos aos efectuados aquando da cria o manual de registos cujo objectivo controlar a correc o em termos de formato e conte do dos valores a importar S podem ser importados os da lepita in de hirhesca ficheiros cujo nome corresponda data seleccionada no in cio da aplica o A barra de progresso indica a evolu o do processo de importa o em termos de percentagem de registos lidos No final pode consultar se o ficheiro de erros de importa o A lista de ficheiros dispon veis para importa o ficheiros cujo nome corresponda data seleccionada no in cio da sess o de trabalho apresentada para selec o Para dar in cio ao processo de importa o basta
26. dor Registo Detalhe de novo investidor n o residente Tipo de registo IDI C AN 9 2210 Identifica o do investidor contraparte PAIS llal3 Pa s de resid ncia do investidor 14 a 20 Sector Institucional do investidor DINV 21a 102 Designa o do investidor Guia de utiliza o ARINTO Anexos e 33 Registo Detalhe de transforma o de c digo constru do em c digo ISIN TR an tt Tipoderegisto mr AN 12 2al3 Identifica odo t tulo DA AN 10 14a23 Identifica o adicional do t tulo ISIN AN 12 AN 67 TR IDT IDA i SIN AN 12 24a35 Codigo ISIN FILLER AN 67 36 a 102 Preenchido a espacos Registo Detalhe de identifica o de NPC desconhecido Tipo de registo IDI C AN 9 2a10 Identifica o do investidor contraparte WE AAN O a ita FILLER 20 a 102 Preenchido a espa os 34 e Anexos Guia de utiliza o ARINTO Anexo B Situa es de Erro B1 Cria o e Importa o de Registos C digo 01 Mensagem Reporte TR Inv lido Descri o O campo TR do Registo est incorrecto Apenas s o permitidos os valores C A N R S ou I C digo 02 Mensagem Reporte IDT IDA Inv lido Descri o Os campos IDT e IDA do Registo Reporte est o preenchidos incorrectamente Causas poss veis Caso se trate de um c digo ISIN IDA est preenchido com caracteres diferentes de espa o em branco IDT n o est preenchido com um c digo ISIN v lido
27. e coer ncia podem ser consultados directamente atrav s da aplica o seleccionando Lal Por fim pode voltar ao cran principal ARINTO seleccionando Coer ncia Interna Este teste aplic vel ao conjunto de Registos Actuais de Reporte Aquando da cria o de registos de reporte s o permitidas algumas situa es de indefini o tais como campos n o preenchidos para posterior actualiza o que neste momento j n o devem existir Este teste tem como objectivo a detec o dessas incorre es atrav s da inspec o do conte do de cada registo de reporte existente Essas incorrec es podem ser de dois tipos erros e avisos S quando j n o existem erros que s o verificadas as situa es que originam os avisos A execu o deste teste sem erros imprescind vel para a cria o do ficheiro de transmiss o Percentagem de SN s Este teste aplic vel ao conjunto total de Registos de Reporte Actuais e Transmitidos De acordo com o especificado na Instru o os valores totais medidos pelo somat rio dos valores absolutos dos montantes reportados no campo VAL quer para fluxos quer para posi es atribu dos aos investidores residentes para os quais a Institui o Reportante n o conhe a o NPC identificados por SN seguido de sete d gitos n o poder ultrapassar 5 dos montantes totais reportados pela institui o Estes valores totais pretendem ser uma medida aproximada para o seu c lc
28. e momento As mensagens de erro ou inconsist ncia que surgem no cran podem ser desactivadas de cada vez que aparecem Conclu da a importa o apresentado um resumo das anomalias detectadas Importa o de ficheiros Fim de importa o N de registos incorrectos 5 N de registos repetidos 2 N de avisos de poss veis inconsist ncias 1 O ficheiro de erros pode ser consultado directamente atrav s da aplica o seleccionando ET O ficheiro lido removido da directoria ENTRADA e colocado na directoria LIXO aconselh vel que periodicamente esta directoria seja limpa por forma a n o ocupar muito espa o em disco com ficheiros que possivelmente j n o ir o ser utilizados Descri o da Aplica o e 21 Acesso a Registos Para visualizar os registos transmitidos seleccionar a patilha correspondente 22 e Descri o da Aplica o O m dulo de Acesso a Registos permite consultar e modificar o conjunto de registos existentes para a institui o data seleccionada A selec o do conjunto de registos a que se pretende aceder feita atrav s de um crit rio de pesquisa baseado na intersec o de valores dos campos do registo ou seja s o seleccionados apenas os registos que obedecem a todas as condi es especificadas Caso n o se especifique nenhum crit rio ir ser considerada a totalidade dos registos da institui o data Para dar in cio pesquisa ap s defini o dos crit
29. e verifica existir outro registo Correspond ncia IDI C NPC no conjunto de registos actuais para a institui o data com os campos TR e IDI_C preenchidos com os mesmos valores B2 Testes de Coer ncia Os erros avisos 01 a 21 dizem respeito aos testes de coer ncia 1 a 5 correspondendo ao ficheiro de erros ERROSCOER TXT O erro 27 diz respeito ao teste de coer ncia 6 correspondendo ao ficheiro de erros ERROSFLUX TXT Em cada um destes ficheiros escrito um cabe alho contendo a Sigla da institui o e a Data a que se refere o reporte Teste 1 Coer ncia Interna Para cada um destes erros avisos escrita uma linha no ficheiro ERROSCOER TXT contendo o c digo do erro seguido do conte do integral do registo de reporte incorrecto C digo 01 Tipo Erro Descri o Para posi es TINF 91 da carteira pr pria de Institui es Financeiras obrigat rio VALC diferente de zero C digo 02 Tipo Erro Descri o Para rendimentos TINF 31 obrigat rio QTD e REN diferentes de zero C digo 03 Tipo Erro Descri o Para comiss es TINF 41 obrigat rio COM diferente de zero C digo 05 Tipo Aviso Descri o Excepto para comiss es TINF 41 QTD e VAL n o podem ser ambos igual a zero 38 e Anexos Guia de utiliza o ARINTO C digo 06 Tipo Aviso Descri o Um ou mais dos campos QTD VAL COM e REN s o igual a zero C digo 07 Tipo Aviso Descri o Excepto para comiss es TINF 41 e rendime
30. egisto de anula o todos os campos excep o de TR dever o ser preenchidos com os mesmos conte dos do registo que se pretende anular 2 TINF Tipo de Informa o Num rico com 2 posi es Os valores permitidos para este campo s o os descritos na Tabela Tipo de Informa o 3 IDT IDA Identifica o do T tulo Identifica o Adicional do T tulo 3 1 Caso o t tulo possua c digo ISIN International Securities Identification Number IDT preenchido com o c digo ISIN Alfanum rico com 12 posi es IDA n o aplic vel Caso n o seja poss vel obter o c digo ISIN do t tulo ser constru do um c digo de acordo com a seguinte segu ncia IDT composto por Pa s C digo ISO do Pa s Alfanum rico com 3 posi es SI C digo do Sector Institucional Num rico com 7 posi es Prazo C digo do Prazo Alfanum rico com 2 posi es IDA composto por Descri o da Aplica o e 13 14 e Descri o da Aplica o Tipo C digo de Tipo de T tulo Num rico com 3 posi es Moeda C digo ISO da Moeda Alfanum rico com 3 posi es C digo auxiliar para identifica o un voca do t tulo Num rico com 4 posi es ex 0001 4 IDI Identifica o do Investidor Alfanum rico com 9 posi es O preenchimento deste campo deve obedecer s seguintes regras 4 1 Investidores residentes excepto fam lias devem ser identificados com o seu NPC N mero de pessoa Colec
31. egisto de correspond ncia IDT ISIN Campos a preencher 1 TR Tipo de Registo 2 IDT Identifica o do T tulo composto por Pa s C digo ISO do Pa s Alfanum rico com 3 posi es SI C digo de Sector Institucional Num rico com 7 posi es Prazo C digo do Prazo Alfanum rico com 2 posi es 3 IDA Identifica o Adicional do T tulo composto por Tipo C digo de Tipo de T tulo Num rico com 3 posi es Moeda C digo ISO da Moeda Alfanum rico com 3 posi es C digo auxiliar para identifica o un voca do t tulo Num rico com 4 posi es ex 0001 Nota Os campos IDT IDA seguem a estrutura definida para a identifica o de t tulos sem c digo ISIN 4 ISIN C digo ISIN do T tulo Alfanum rico com 12 posi es Ap s a introdu o dos dados o comportamento da aplica o segue o descrito para o registo de Reporte Guia de utiliza o ARINTO Guia de utiliza o ARINTO Registo de correspond ncia IDI_C NPC Ciin o da egito de Cansapereditieces ID CS WP Campos a preencher 1 TR Tipo de Registo S 2 IDI C Identifica o do Investidor Contraparte Alfanum rico com 9 posi es As duas primeiras posi es s o preenchidas obrigatoriamente por SN seguidas de 7 d gitos 0 a 9 3 NPC N mero de Pessoa Colectiva do Investidor Contraparte Num rico com 9 posi es Ap s a introdu o dos dados o comportamento da aplica o segue o
32. gisto Se forem gerados ficheiros n o transmitidos para o Banco de Portugal o conte do do ficheiro IDUF TXT ser sistematicamente alterado o que provocar uma incorrecta identifica o no momento da cria o de um ficheiro para transmiss o efectiva originando um erro aquando da sua recep o no Banco de Portugal Para flexibilizar esta situa o ao activar a cria o do ficheiro de transmiss o apresentada ao utilizador a identifica o do ltimo ficheiro transmitido Se estiver incorrecta o utilizador pode alter la nesse momento sendo a nova identifica o considerada na cria o do ficheiro ltimo ficheiro transmitido Introduza a data e n mero de sequ ncia do nome do OK ltimo ficheiro transmitido e aceite pelo Banco de pesa Portugal com o formato AASAMMDDSS A444 Ano MM M s DD Dia 55 N de sequ ncia Cancel Mm obrigat rio que a identifica o do ltimo ficheiro transmitido seja 0000000000 na primeira transmiss o para o Banco de Portugal Antes de criar ficheiros de transmiss o dever verificar se a data no seu computador est devidamente actualizada Descri o da Aplica o e 27 Outras Funcionalidades Este m dulo permite consultar informa o relativa institui o NPC sigla periodicidades etc e aos registos actuais e transmitidos assim como aceder para visualiza o e impress o ao conte do das tabelas auxiliares de c digos utilizados no ARINTO E
33. incorrecto C digo 10 Tipo Erro Descri o Trata se de um registo de reporte de anula o TR A para o qual se verifica n o existir o registo de reporte de cria o correspondente no conjunto total de registos transmitidos para a institui o data seleccionada C digo 11 Tipo Erro Descri o Trata se de um registo de Novo Investidor n o Residente de anula o TR R para o qual se verifica n o existir o registo de Novo Investidor n o Residente de cria o correspondente no conjunto total de registos transmitidos para a institui o data seleccionada Teste 4 Correspond ncia de Registos Especiais Para cada um destes erros escrita uma linha no ficheiro ERROSCOER TXT contendo o c digo do erro seguido do conte do integral do registo incorrecto C digo 12 Tipo Erro Guia de utiliza o ARINTO Anexos e 39 Descri o Trata se de um registo de cria o Novo Investidor n o residente TR N para o qual n o existe no conjunto total de registos Actuais e Transmitidos pelo menos um registo de Reporte cujos campos IDI ou IDC estejam preenchidos com o valor IDI C deste registo C digo 13 Tipo Erro Descri o Trata se de um registo de Correspond ncia IDI C NPC TR S para o qual existe no conjunto total de registos Actuais e Transmitidos pelo menos um registo de Reporte que utiliza nos campos IDI ou IDC o valor do campo IDI_C do Registo de Correspond ncia C digo 14 Tipo Erro Descri
34. is Novo Investidor n o Residente Os crit rios dispon veis s o TR Tipo de Registo IDI C Identifica o do Investidor Contraparte PAIS Pa s SI Sector Institucional DINV Denomina o do Investidor Correspond ncia IDT ISIN Os crit rios dispon veis s o IDT Identifica o do T tulo IDA Identifica o Adicional do T tulo ISIN C digo ISIN do T tulo Correspond ncia IDI_C NPC Os crit rios dispon veis s o IDI C Identifica o do Investidor Contraparte NPC N mero de Pessoa Colectiva do Investidor Contraparte Guia de utiliza o ARINTO Descri o da Aplica o e 23 Testes de coer ncia 24 e Descri o da Aplica o O conjunto de testes disponibilizados no m dulo Testes de Coer ncia tem como objectivo aferir a qualidade a v rios n veis da informa o introduzida para a institui o data seleccionada Permite assim a detec o de irregularidades quer em rela o ao conte do individual de cada registo quer em termos do conjunto global da informa o introduzida A execu o destes testes antes do envio da informa o ao Banco de Portugal de extrema import ncia a realiza o com sucesso de alguns destes testes mesmo imprescind vel antes da gera o do correspondente ficheiro de transmiss o Todos os testes apresentados ser o tamb m efectuados pelo Banco de Portugal a toda a informa o recebida no mbito do Sistema Integrado de Estat sticas de
35. ktop do seu computador para aceder aplica o Procedimentos de backup e manuten o Backups de rotina aconselh vel que sejam feitos backups peri dicos das Bases de Dados de informa o utilizadas pelo ARINTO isto os ficheiros de dados existentes na directoria BD e nas suas sub directorias bem como os ficheiros REGISTO BP e IDUF TXT Em caso de problema o conte do destas directorias pode assim ser reposto Transfer ncia da aplica o para outro computador Caso haja necessidade de transferir o ARINTO para outro computador para que possa ser reposto o estado da aplica o h que guardar previamente as Bases de Dados de informa o utilizadas isto os ficheiros de dados existentes na directoria BD e nas suas sub directorias bem como os ficheiros REGISTO BP e IDUF TXT Ap s a nova instala o estes ficheiros devem substituir os gerados no processo de instala o Esta necessidade prende se essencialmente com o facto de para execu o dos testes de coer ncia em cada m s ser imprescind vel ter acesso a dados de meses anteriores Remo o da aplica o Para remover a aplica o ARINTO h que seleccionar Start gt Programs gt Arinto gt Uninstall Arinto A estrutura de directorias excep o da directoria AJUDA n o ser apagada pelo que se ter de faz lo manualmente Guia de utiliza o ARINTO Descri o da Aplica o Directorias e seus conte dos Guia de utiliza o AR
36. nchido com caracteres diferentes de espa o em branco C digo 35 Mensagem Corr IDT ISIN Registo duplicado Guia de utiliza o ARINTO Anexos e 37 Descri o Trata se de um registo Correspond ncia IDT ISIN para o qual se verifica existir outro registo Correspond ncia IDT ISIN no conjunto de registos actuais para a institui o data com os campos TR IDT e IDA preenchidos com os mesmos valores C digo 40 Mensagem Corr IDI_C NPC TR Inv lido Descri o O campo TR do registo Correspond ncia IDI_C NPC est incorrecto Apenas permitido o valor S C digo 41 Mensagem Corr IDI_C NPC IDI_C Inv lido Descri o Trata se de um registo Correspond ncia IDI C NPC com o campo IDI C inv lido Causas poss veis IDI_C n o come a por SN IDI come a por SN mas o resto do campo cont m caracteres n o num ricos C digo 42 Mensagem Corr IDI C NPC NPC Inv lido Descri o Trata se de um registo Correspond ncia IDI C NPC cujo campo NPC est totalmente preenchido com zeros cont m caracteres n o num ricos ou n o est preenchido com um c digo NPC v lido o teste de checkdigit falhou C digo 43 Mensagem Corr IDI_C NPC Filler Inv lido Descri o O campo Filler do registo Correspond ncia IDI C NPC est preenchido com caracteres diferentes de espa o em branco C digo 44 Mensagem Corr IDI C NPC Registo duplicado Descri o Trata se de um registo Correspond ncia IDI C NPC para o qual s
37. ntos TINF 31 os valores de COM e REN devem ser inferiores ao valor de VAL C digo 08 Tipo Aviso Descri o Para rendimentos TINF 31 o valores de COM deve ser inferior ao valor de VAL C digo 09 Tipo Aviso Descri o O valor de COM deve ser inferior a 5 do valor de VAL Teste 2 Percentagem de SN s Quando este teste executado sem sucesso escrita uma linha no ficheiro ERROSCOER TXT contendo a seguinte informa o 20 Total Val de registos SN lt valor1 gt Total Val lt valor2 gt onde lt valorl gt corresponde ao somat rio dos valores absolutos dos montantes reportados no campo VAL para fluxos e posi es dos registos de reporte cujo IDI ou IDC seja igual a SN seguido de sete d gitos para o seu c lculo s o somados os valores relativos a fluxos e a posi es de registos de Cria o e subtra dos os valores relativos a fluxos e a posi es de registos de Anula o lt valor2 gt corresponde ao somat rio dos valores absolutos dos montantes reportados no campo VAL para fluxos e posi es de todos os registos de reporte para o seu c lculo s o somados os valores relativos a fluxos e a posi es de registos de Cria o e subtra dos os valores relativos a fluxos e a posi es de registos de Anula o Teste 3 Pares de Registos Cria o Anula o Para cada um destes erros escrita uma linha no ficheiro ERROSCOER TXT contendo o c digo do erro seguido do conte do integral do registo
38. o de Correspond ncia Correspond ncia IDI_C NPC Este teste destina se a garantir que toda a informa o reportada no m s em que comunicada a altera o j obrigatoriamente identificada com o NPC correcto Desta forma para cada Registo de Correspond ncia IDI C NPC tem que existir no conjunto total de registos Actuais e Transmitidos pelo menos um registo de Reporte que utilize nos campos IDI ou IDC o c digo NPC agora comunicado n o podendo existir nenhum registo com IDI ou IDC igual ao campo IDI_C do Registo de Correspond ncia Periodicidade Posi es Carteira Pr pria Clientes Este teste aplic vel ao conjunto de Registos Actuais de Reporte s podendo ser executado se a data da sess o n o corresponder a um fim de trimestre Destina se a garantir que tendo em conta a periodicidade de reporte de posi es estabelecida para a institui o para cada uma das Carteiras Clientes e Pr pria n o existem registos de posi es que apenas devam ser comunicadas em fim de trimestre Compatibilidade entre fluxos e posi es Este teste aplic vel ao conjunto total de Registos de Reporte Actuais e Transmitidos S dever ser executado quando ap s a realiza o dos testes anteriores a informa o apresentar um grau de qualidade elevado O objectivo deste teste verificar se para cada t tulo e investidor a posi o comunicada no m s seleccionado igual posi o calculada i e a p
39. onada na sess o de trabalho ou no caso de reporte trimestral com data compreendida no trimestre e Soma Posi es Anteriores registos Cria o somat rio de QTD para todos os registos com TR C e TINF 91 com data igual do m s anterior ou no caso de reporte trimestral do ltimo fim de trimestre e Soma Posi es Anteriores registos Anula o somat rio de QTD para todos os registos com TR C e TINF 91 com data igual do m s anterior ou no caso de reporte trimestral do ltimo fim de trimestre O teste executado sem erro sempre que Soma Posi es Actuais registos Cria o Soma Posi es Actuais registos Anula o Soma Posi es Anteriores registos Cria o Soma Posi es Anteriores registos Anula o Soma Entradas registos Cria o Soma Entradas registos Anula o Soma Saidas registos Cria o Soma Saidas registos Anula o Na interpreta o e correc o das situa es de erro detectadas chama se a aten o para o facto de que no per odo em an lise pode ter havido altera o de codifica o de T tulos ou Investidores n o residentes que n o se encontra reflectida nos resultados apresentados Guia de utiliza o ARINTO Bnexos 41 Gloss rio Guia de utiliza o ARINTO ARINTO Aplica o para Recolha de INforma o de T tulOs Campo alfanum rico Composto exclusivamente por caracteres inclu dos no seguinte conjunto 0
40. os de cada institui o dever seleccionar o bot o Gravar para guardar os dados e passar ao registo de outra institui o reportante Quando tiver conclu do o registo de todas as institui es reportantes seleccionar Terminar Registo o que leva cria o de um ficheiro denominado REGISTO BP na directoria REGISTO dever ser o nico ficheiro existente nesta directoria contendo a informa o introduzida Zz Sempre que o programa se inicia verificada a exist ncia do ficheiro REGISTO BP e dentro deste a validade da sua informa o Caso o ficheiro n o exista ou o seu conte do esteja incorrecto o ecr de preenchimento dos dados relativos institui o emissora aparecer novamente se n o o primeiro cran a surgir ser o de Selec o da Data e Institui o Guia de utiliza o ARINTO Selec o da Data e Institui o Desde que j tenha sido efectuado o registo das institui es emissora e reportantes este o primeiro cran a surgir quando se executa a aplica o A informa o respeitante a cada institui o reportante guardada em directorias distintas com o nome escolhido para Sigla da institui o Nesta directoria criado um ficheiro para cada data O ARINTO trabalha com bases de dados Microsoft Access ficheiros com extens o MDB pelo que por cada data dever existir um ficheiro na directoria BD lt Sigla gt Estes ficheiros s o identificados pelo nome lt Sigla gt MMAAAA MDB em q
41. osi o que resulta da adi o da posi o comunicada no reporte anterior com os fluxos reportados no per odo entretanto decorrido O teste aplicado exclusivamente aos t tulos para os quais haja posi o reportada no m s seleccionado A execu o deste teste pressup e que toda a informa o necess ria relativa a reportes anteriores se encontra no ARINTO pelo que haver um per odo inicial na utiliza o do ARINTO em que este teste n o ser conclusivo Este procedimento tem em conta a periodicidade de comunica o de posi es Desta forma para os t tulos cuja periodicidade de reporte seja mensal a posi o calculada obtida somando a posi o do m s anterior e os fluxos do m s actual No caso dos t tulos com reporte trimestral de posi es a posi o calculada obtida somando a posi o do ltimo fim de trimestre e os fluxos do m s actual e dos dois meses anteriores Caso n o exista no ARINTO para um dado t tulo o registo relativo posi o anterior essa considerada zero Se a data seleccionada na sess o n o coincidir com um fim de trimestre meses 3 6 9 e 12 s feito o teste para o conjunto de t tulos com reporte mensal Para cada t tulo investidor em que o teste descrito falhe escrito no ficheiro ERROSFLUX TXT um resumo dos valores contabilizados identificando o t tulo investidor e evidenciando as diversas parcelas usadas no teste Este resumo auxilia no diagn stico do problema
42. posi es Em qualquer dos casos os valores reportados dever o ser brutos de impostos e devem ser reportados pelo seu contravalor em euros Ao Gravar o registo pode ocorrer uma das seguintes situa es 1 O registo est incompleto ou incorrecto pelo que surge uma mensagem especificando a situa o de erro Cria o de registo de Reporte Q Dados Inv lidos Reporte IDT IDA Inv lido Deseja cancelar este registo Para informa o mais detalhada acerca das v rias mensagens de erro consultar o Anexo B Pode optar por corrigir No ou cancelar Yes o registo 2 O registo est correcto mas cont m informa o que j existe nos registos actuais pelo que se tem de optar por substituir o registo existente pelo novo manter o existente cancelando a inser o do novo ou apagar ambos Descri o da Aplica o e 15 16 e Descri o da Aplica o Fee detectado quo o registo j amishal REGISTO EXISTENTE 3 Trata se de um registo de anula o e detectado que n o existe o registo de cria o correspondente pelo que dado um aviso com op o de cancelamento da cria o do registo Cria o de registo de Reporte Aten o n o existe Registo correspondente de Cria o Deseja cancelar este registo 4 O registo est correcto gravado e passa se inser o de um novo registo de Reporte Para voltar ao cran principal ARINTO seleccionar o bot o Cria o de Registos
43. rectamente preenchidos dada uma mensagem indicando o problema detectado Para informa o mais detalhada acerca do erro ocorrido consultar o Anexo B O bot o Kal permite voltar ao cran anterior A aplica o disp e de ajuda local quando se coloca o cursor sobre identificadores dos campos bot es etc Guia de utiliza o ARINTO Quando a informa o n o aplic vel o campo fica inibido Sempre que existe um campo que deva ser preenchido com c digos pr definidos existe um bot o para visualiza o e selec o do valor pretendido como op o introdu o directa do valor no campo A aplica o disp e de ajuda local quando se coloca o cursor sobre identificadores dos campos bot es etc Voltar ao cran anterior Guia de utiliza o ARINTO Cria o de Registo de Reporte s Cria o de registo de Reporte Ea TR TINF E Tipo de IDC ER Informa o IDTADA VAL MVAL M todo de valoriza o Neste cran de acordo com o tipo de informa o a reportar TINF alguns campos poder o aparecer inibidos a cinzento por n o serem aplic veis De modo semelhante o conjunto de campos a preencher para a identifica o do t tulo IDT IDA adapta se situa o concreta de se tratar ou n o de um c digo ISIN Campos a preencher 1 TR Tipo de Registo C Cria o A Anula o Nota caso se pretenda criar um r
44. rios h que seleccionar o bot o Pesquisar Existem dois conjuntos de informa o distinta que pode ser acedida Registos Actuais As opera es permitidas para os Registos Actuais s o 1 Imprimir produz uma listagem impressa dos registos 2 Apagar ap s confirma o apaga o registo seleccionado 3 Alterar modificar o conte do do registo seleccionado 4 Criar introduzir um novo registo Para as opera es 3 e 4 os crans apresentados s o id nticos ao cran Cria o de Registo de Reporte Registos Transmitidos As opera es permitidas para os Registos Transmitidos s o 1 Imprimir produz uma listagem impressa dos registos 2 Cria o Anula o gera automaticamente um registo de anula o para o registo de cria o seleccionado Este registo adicionado aos registos actuais O primeiro campo dos registos mostrados nrm corresponde ao n mero de reporte no m s e distingue os diversos lotes de registos transmitidos Guia de utiliza o ARINTO Para voltar ao cran principal ARINTO seleccionar o bot o Voltar Acesso a Registos de Reporte Os crit rio de pesquisa dispon veis s o 1 TR Tipo de Registo 2 IDT Identifica o do T tulo 3 IDA Identifica o Adicional do T tulo 4 TINF Tipo de Informa o 5 IDI Identifica o do Investidor Acesso a Registos Especiais A selec o do tipo de Registo Especial feita atrav s do cran Tipos de Registos Especia
45. s IDC come a por X e o resto do campo cont m caracteres n o alfanum ricos IDC come a por um c digo de Pa s fam lia mas o resto do campo cont m caracteres diferentes de espa o em branco caso n o se verifique nenhuma das situa es anteriores IDC cont m caracteres n o num ricos ou n o est preenchido com um c digo NPC v lido o teste de checkdigit falhou C digo 05 Mensagem Reporte TINF Inv lido Descri o O campo TINF do Registo Reporte est incorrecto Apenas s o permitidos os valores inclu dos na tabela Tipo de Informa o C digo 06 Mensagem Reporte INVD Inv lido Descri o O campo INVD do Registo Reporte est incorrecto Apenas s o permitidos os valores S ou N C digo 07 Mensagem Reporte QTD Inv lido Guia de utiliza o ARINTO Anexos e 35 Descri o O campo QTD do Registo Reporte est incorrecto Apenas s o permitidos valores num ricos positivos excepto para posi es TINF 91 em que tamb m s o v lidos os valores num ricos negativos ex 00000000002000 C digo 08 Mensagem Reporte VALC Inv lido Descri o O campo VALC do Registo Reporte est incorrecto Causas poss veis trata se de rendimentos TINF 31 e VALC n o est preenchido com zeros trata se de posi es TINF 91 em que apenas s o permitidos ou valores num ricos positivos ou valores num ricos negativos com sinal negativo na primeira posi o do campo ex 00000002000 para
46. s O campo COM cont m caracteres n o num ricos IDI come a por FP FI ou SN e o resto do campo cont m caracteres n o num ricos IDI come a por X e o resto do campo cont m caracteres n o alfanum ricos IDI come a por um c digo de Pa s fam lia mas o resto do campo cont m caracteres diferentes de espa o em branco caso n o se verifique nenhuma das situa es anteriores IDI cont m caracteres n o num ricos ou n o est preenchido com um c digo NPC v lido o teste de checkdigit falhou C digo 14 Mensagem Reporte Anula o Inv lida sem registo Cria o correspondente Descri o um aviso de inconsist ncia Trata se de um registo de reporte de anula o TR A para o qual se verifica n o existir o registo de reporte de cria o correspondente no conjunto total de registos transmitidos para a institui o data seleccionada C digo 15 Mensagem Reporte Registo duplicado Descri o Trata se de um registo de reporte para o qual se verifica existir outro registo de reporte no conjunto de registos actuais para a institui o data com os campos TR IDT IDA IDI IDC TINF preenchidos com os mesmos valores C digo 16 Mensagem Reporte Registo de Posi o Inv lido Descri o Trata se de uma posi o TINF 91 para a qual os campos QTD e VAL n o s o ambos positivos ou negativos 36 e Anexos Guia de utiliza o ARINTO C digo 20 Mensagem Novo Investidor IDI Inv lido Descri o Tr
47. s efectuar o registo Hegistarhsttui es Guia de utiliza o ARINTO Descri o da Aplica o e 7 Registo das Institui es Reportantes Institui o reportante institui o respons vel pela informa o reportada Se pretender cancelar o processo de registo seleccione 8 e Descri o da Aplica o Registo das Institui es Reportantes Saal NPC Periodicidade de reporte de Posi es 500020035 Abreviatura Sigla Carteira Pr pria Carteira de Clientes Jabe Mensal Mensal A Gravar Institui o Financeira Mil z E Sim N o Nao Aplic vel Institui es Reportantes registadas Carteira Clientes Institui o Financeira Terminar Registo Tal como o anterior este cran s est acess vel na primeira vez que se executa a aplica o Neste cran deve preencher para cada Institui o reportante 1 N mero de Pessoa Colectiva NPC 9 d gitos 2 Abreviatura Sigla m x 6 caracteres 3 Se a entidade uma Institui o Financeira ou n o 4 Periodicidade de reporte de Posi es da Carteira Pr pria e da Carteira de Clientes Esta informa o dever estar de acordo com a natureza da institui o em causa o estabelecido na Instru o e o previamente acordado com o Banco de Portugal A op o N o Aplic vel destina se aos casos em que n o existe uma das Carteiras e como tal n o se efectua esse reporte Ap s a introdu o dos dad
48. seleccionar o bot o Importar A barra de progresso por baixo da janela vai mostrando a forma como o processo de importa o est a evoluir em termos de percentagem de informa o j tratada Na directoria ERROS criado ou caso j exista reinicializado um ficheiro de erros ERROSIMP TXT Este ficheiro cont m um cabe alho indicando a institui o data da sess o de trabalho e um conjunto de linhas cuja estrutura a seguinte Erro Ficheiro nome do ficheiro em que foi detectado o erro 20 e Descri o da Aplica o Guia de utiliza o ARINTO Guia de utiliza o ARINTO Erro c digo do erro ver Anexo B Linha n mero da linha em que foi detectado o erro Registo registo que provocou o erro Durante o processo de importa o caso seja detectado algum erro inconsist ncia ou duplica o de informa o aparecem mensagens indicativas no cran e adicionada uma linha ao ficheiro de erros Em caso de erro o registo n o importado Em caso de duplica o de registos semelhan a do que sucede na cria o manual de registos mostrado o cran Duplica o de Registos com as op es de Substituir Manter ou Apagar ambos e ainda a op o adicional de Interromper a importa o De cada vez que detectada uma situa o an mala erro inconsist ncia ou duplica o o utilizador pode optar por interromper a importa o ficando na base de dados apenas os registos importados at ess
49. seu conte do Guia de utiliza o ARINTO Descri o da Aplica o e 29 Para imprimir a tabela seleccionar o bot o Pace Commerce Ltnga er ape obrqu es naina Daine Tiuka ded hada Arps Lindley de Fating Cuba Petope es Este cran tamb m visualizado quando se opta por preencher via bot o os campos associados a tabelas 30 e Descri o da Aplica o Guia de utiliza o ARINTO Contactos Quest es metodol gicas Dr Jos Faustino e mail jfaustino bportugal pt Tel 01 3128361 Fax 01 3557318 Secretariado 01 3130491 Quest es inform ticas Guia de utiliza o ARINTO Eng Maria do Carmo Aguiar e mail mcaguiar bportugal pt Tel 01 3130885 Fax 01 8139751 Secretariado 01 3130234 Contactos 31 Anexos Anexo A Formato dos Registos Detalhe Apresenta se em seguida a estrutura de cada um dos registos detalhe aceites Para informa o mais detalhada acerca do seu conte do consultar a Instru o n 15 99 do Banco de Portugal Registo Detalhe de Reporte mr AN 9 24232 Identifica o do investidor mec aN 9 33a41 _ Identifica o da contraparte D 1 15 12 12 1 TINF INVD QTD VALC VAL MVAL p 1 44 Mnvestimento Directo Pp S 45a59 Quantidade 12 60a71 Valorcontabil stico 12 72 283 Valor da transac o posi o EE as iza M todo de valoriza o S 85a93 Do 9 O 94 a 102 Rendimentos recebidos pelo investi
50. stado Actual ds Estado Actual Institui o Financeira Sim Carteira Pr pria Mensal S Carteira de Clientes Mensal Registos Transmitidos N Total de Registos Tipo Reporte C Bo A po Novo Investidor N po R po Corr IDT 7 ISIN po Corr IDILC 7 NPC po Informa o dispon vel Institui o Financeira Periodicidade de reporte de Posi es Carteira Pr pria Periodicidade de reporte de Posi es Carteira de Clientes N Total de Registos Actuais Reporte C cria es Reporte A anula es Novo Investidor n o residente N cria es Novo Investidor n o residente R anula es Correspond ncia IDT ISIN Correspond ncia IDI_C NPC N Total 28 e Descri o da Aplica o Guia de utiliza o ARINTO N Total de Registos Transmitidos Reporte C cria es Reporte A anula es Novo Investidor n o residente N cria es Novo Investidor n o residente R anula es Correspond ncia IDT ISIN Correspond ncia IDI_C NPC N Total Codigos Este cran da acesso a todas as tabelas auxiliares usadas no ARINTO M todos de Valoriza o Moedas Prazos Contratuais Pa ses Sectores Institucionais Tipos de Informa o Tipos de T tulos Estas tabelas auxiliares est o guardadas na base de dados CODIGOS MDB na directoria BD Ao seleccionar cada bot o visualizada a tabela respectiva podendo se imprimir o
51. surge o seguinte cran Apresenta o 1 2 e Apresenta o by Banco de Portugal Packaged by PackageForTheWeb v1 31 PFTVY Runtir ersion 1 31 Copyright 1997 InstallShield Software Corporation All rights reserved lristell Strela Cancel Seleccionar Next Para continuar IN Password This application has been password protected Please provide the password Passwords are case sensitive Password lristallstireld Introduzir a senha de acesso fornecida pelo Banco de Portugal e seleccionar Finish para dar inicio ao processo de instala o do ARINTO Welcome xi Welcome to the Arinto Setup program This program will install Arinto on your computer It is strongly recommended that you exit all Windows programs before running this Setup program Click Cancel to quit Setup and then close any programs you have running Click Next to continue with the Setup program WARNING This program is protected by copyright law and international treaties Unauthorized reproduction or distribution of this program or any partion of it may result in severe civil and criminal penalties and will be prosecuted to the maximum extent possible under law Cancel Guia de utiliza o ARINTO Seleccionar Next para continuar Choose Destination Location xi Setup will install Arinto in the following folder To install to this folder click Next To install to a different folder
52. tiva com as seguinte excep es a Fundos de Investimento devem ser identificados com FI seguido do c digo da Comiss o de Mercados de Valores Mobili rios CMVM a 7 d gitos b Fundos de Pens es devem ser identificados com FP seguido do c digo do Instituto de Seguros de Portugal ISP a 7 d gitos c Residentes para os quais excepcionalmente a institui o reportante n o conhe a o NPC no momento do reporte ao Banco de Portugal poder o ser identificados temporariamente por SN seguidos de 7 d gitos de modo a identificar univocamente o investidor em causa 4 2 Investidores n o residentes excepto fam lias devem ser identificados por X seguido de qualquer sequ ncia de caracteres alfanum ricos 4 3 Investidores pertencentes ao sector das Fam lias incluindo emigrantes no caso de Portugal devem ser agregados por pa s de resid ncia S o identificados pelo c digo ISO alfanum rico com 3 posi es do Pa s sendo as restantes 6 posi es preenchidas com espa os em branco 5 IDC Identifica o da Contraparte alfanum rico com 9 posi es Este campo de preenchimento obrigat rio na informa o relativa a Clearing e segue as regras definidas para o IDI Identifica o do Investidor 6 INVD Investimento Directo S ou N 7 QTD Quantidade Num rico com 15 posi es Este campo deve ser preenchido com a A quantidade transaccionada pelo investidor nas entradas e sa das de t tulos
53. ue MM representa os dois d gitos do m s e AAAA os quatro d gitos do ano a que a informa o diz respeito Estas bases de dados est o protegidas com password s podendo ser acedidas a partir do ARINTO Sebecg o da Ceia a incita o Os dados acess veis em cada sess o de trabalho dizem respeito exclusivamente a essa institui o data No in cio de cada sess o de trabalho com o ARINTO tem de seleccionar a Institui o Reportante o Ano e o M s com que pretende trabalhar Os dados acess veis em cada sess o de trabalho dizem respeito exclusivamente a essa institui o data Assim se se pretender aceder a dados de diferentes datas necess rio faz lo em sess es distintas Ap s selec o da institui o data se a base de dados j existir s o utilizados os dados que l existam caso contr rio cria uma base de dados nova para essa institui o data A data inicialmente apresentada corresponde ao m s anterior ao actual N o permitido seleccionar datas posteriores actual A institui o e data seleccionadas ir o a partir deste momento estar indicadas na barra superior dos crans da aplica o Seleccionar Continuar para prosseguir Nesta altura depois de confirmar a selec o efectuada pode optar por ver o Estado Actual para a data seleccionada ou passar directamente para o cran principal ARINTO Guia de utiliza o ARINTO Descri o da Aplica o e 9 Ecran Principal ARINTO
54. ulo s o somados os valores relativos a fluxos e a posi es de registos de Cria o e subtra dos os valores relativos a fluxos e a posi es de registos de Anula o A execu o deste teste sem erros imprescind vel para a cria o do ficheiro de transmiss o Pares de Registos Cria o Anula o Este teste aplic vel ao conjunto de Registos Actuais de Reporte e Novo Investidor N o Residente Para cada registo de Anula o inclu do nos Registos Actuais verificado se existe o correspondente registo de Cria o no conjunto de Registos Transmitidos Correspond ncia de Registos Especiais Este teste aplic vel ao conjunto de Registos Especiais Actuais Novo Investidor N o Residente Para cada Registo de Cria o TR N tem que existir no conjunto total de registos Actuais e Transmitidos pelo menos um registo de Reporte cujos campos IDI ou IDC estejam preenchidos com o valor IDI_C deste registo Correspond ncia IDT ISIN Este teste destina se a garantir que toda a informa o reportada no m s em que comunicada a altera o j obrigatoriamente identificada com o c digo ISIN Descri o da Aplica o e 25 Desta forma para cada Registo de Correspond ncia IDT ISIN tem que existir no conjunto total de registos Actuais e Transmitidos pelo menos um registo de Reporte que utilize o c digo ISIN agora comunicado n o podendo existir nenhum registo com os campos IDT IDA do Regist
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