PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E
Contents
1. jue 26 03 15 UTF Fase III 30 d as lun23 02 15 lun 06 04 15 Env o de informes y adjuntos de los informes 27 d as lun 23 02 15 mi 01 04 15 UNICO Captura de Ingresos y Gastos no Reportados 27 d as lun23 02 15 mi 01 04 15 UNICO Carga de topes 27 d as lun 23 02 15 mi 01 04 15 UNICO al qe Fiscalizaci n Iportotales Y pOr ss Moas os m orjos 1s UNICO Indicadores 27 d as lun 23 02 15 mi 01 04 15 UNICO Capacitaci n 2 d as jue02 04 15 vie 03 04 15 UTF Inicia periodo de operaci n de la versi n 1 0 1 d a lun 06 04 15 lun 06 04 15 UTF UTF Unidad T cnica de Servicios de Inform tica UTF Unidad T cnica de Fiscalizaci n PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA QUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 11 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL2. EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL EI Instituto Nacional Electoral desde su integraci n se ha dado a la tarea de realizar acciones para instrumentar las innovaciones de la reforma en materia de fiscalizaci n En el marco de estas actividades en julio y agosto pasados el Consejo General aprob diversos instrumentos jur dicos para llevar a la pr ctica el mandato legal establecido en el art culo 191 de la Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales desarrollar implementar y administrar en funci n de la capacidad t cnica y financiera del Instituto un sistema en l nea de contabilidad de los partidos pol ticos El 13 de agosto de 2014 a partir de los trabajos realizados por la Junta General Ejecutiva en coordinaci n con la Comisi n de Fiscalizaci n el Consejo General aprob mediante Acuerdo INE CG120 2014 el Dise o y Alcances del Sistema en L nea de Contabilidad de los partidos pol ticos aspirantes precandidatos y candidatos La aprobaci n de este documento defini el modelo conceptual del Sistema en L nea as como los requerimientos tecnol gicos y esquemas para su desarrollo e implementaci n Para hacer frente a la situaci n extraordinaria derivada del inicio del procedimiento de rescisi n administrativa del contrato que se suscribi con el consorcio de empresas que result ganador en el proceso de adquisici n de la contrataci n del servicio para la implementaci
3. cumplimiento a lo dispuesto en el Acuerdo referido la Junta General Ejecutiva elabor el presente Plan de Trabajo para exponer los objetivos fases reas responsables y calendario de las acciones que realizar n para el desarrollo e implementaci n de la aplicaci n inform tica mandatada por el Consejo General PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA QUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 4 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL OBJETIVOS e Desarrollar e implementar una aplicaci n inform tica que contribuya al cumplimiento de las obligaciones de los partidos pol ticos y candidatos as como de las atribuciones que en materia de fiscalizaci n competen al Instituto Nacional Electoral de conformidad con lo establecido en la normatividad electoral vigente e Precisar los alcances de la aplicaci n inform tica as como las funcionalidades responsables y fechas de entrega en cada una de las fases que componen su desarrollo e implementaci n PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA QUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 5 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL FASES Y FUNCIONALIDADES Para la implementaci n de la a
4. de su rea b Captura Permitir realizar registro de operaciones adjuntar evidencia subir archivos realizar la consulta de los registros y generar reportes Estos permisos se asignan por partido entidad e incluso campa a c Consulta Permitir ver registros y generar reportes PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA QUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 6 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL Registro de candidatos Este m dulo estar integrado por dos secciones la primera se refiere a la configuraci n de campa a que consumir la informaci n del registro de candidatos para mostrar precargados los datos del cargo de elecci n en casos de excepci n se permitir la captura de informaci n Est secci n es administrada por el INE La segunda secci n se refiere propiamente al registro de candidatos En ella los sujetos obligados con el rol de Administrador registrar n por campa a o puesto de elecci n previamente creados por el INE los datos de su candidato El registro de candidato se divide en dos pasos 1 Selecci n de campa a o puesto de elecci n 2 Captura de los datos del candidato de la campa a seleccionada a datos de identidad domicilio y datos de contacto tel fono y correo electr nico Registro de operaciones M dulo que permi
5. los aspectos generales del uso del aplicativo PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA QUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 10 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL CALENDARIO Tarea Duraci n Inicio Fin Responsable Aplicaci n inform tica 56d as vie 16 01 15 lun 06 04 15 Fase 35 d as vie 16 01 15 vie 06 03 15 Acceso 32 d as vie 16 01 15 mar 03 03 15 UNICO Registro de Candidatos 32 d as vie 16 01 15 mar 03 03 15 UNICO Registro de operaciones 32 d as vie 16 01 15 mar 03 03 15 UNICO Env o de evidencia 32 d as vie 16 01 15 mar 03 03 15 UNICO Cargas de archivos 32 d as vie 16 01 15 mar 03 03 15 UNICO Consultas y Reportes 32 d as vie 16 01 15 mar 03 03 15 UNICO Temporalidad 32 d as vie 16 01 15 mar 03 03 15 UNICO Prorrateo 32 d as vie 16 01 15 mar 03 03 15 UNICO Capacitaci n 4 d as mi 02 03 15 jue 05 03 15 UTF Inicia periodo de operaci n de la versi n 1 0 1 d a vie 06 03 15 vie 06 03 15 UTF Fase II 28 d as lun 16 02 15 jue 26 03 15 Fuentes externas 25 d as lun 16 02 15 lun 23 03 15 UNICOM Capacitaci n 2 d as mar 24 03 15 mi 25 03 15 UTF Inicia periodo de operaci n de la versi n 1 0 1 d a jue 26 03 15
6. Carga de fuentes externa Se realizar la carga de informaci n al sistema de los datos proporcionados por fuentes externas y que servir n de base para realizar los cruces en fiscalizaci n como son facturas electr nicas Registro Federal de Contribuyentes PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA QUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 8 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL Declaraciones Anuales Declaraciones Informativas e informaci n de las operaciones relevantes o inusuales de los sujetos obligados Dentro de las principales fuentes externas tenemos las provenientes de la Unidad de Inteligencia Financiera UIF y el Servicio de Administraci n Tributaria SAT Tambi n se tiene considerando incluir informaci n interna como lo es la informaci n del Registro Nacional de Proveedores Registro Nacional de Candidatos Registro Federal Electoral entre otros FASE III 6 de abril de 2015 La puesta en operaci n de las funcionalidades que conforman la FASE III se tiene prevista para el 6 de abril de 2015 Las funcionalidades que incluir esta tercera entrega ser n las siguientes Env o de informes y adjuntos M dulo que permitir llenar imprimir y enviar previa firma aut grafa los informes de campa a en los plazos correspondientes as como los archivos que
7. Indicadores Integrada por criterios que permitir n medir el riesgo de cada una de las campa as considerando entre otros supuestos el rebase de topes de campa a la informaci n proporcionada de los candidatos proveedores o aportantes que haya sido recopilada en la secci n de fuentes externas y el registro de operaciones en la herramienta CAPACITACI N A partir del 2 de marzo se iniciar una estrategia para capacitar a los sujetos obligados en el uso y aprovechamiento de la aplicaci n inform tica El modelo que se tiene contemplado para ello incluye los siguientes componentes e Material impreso Manual de usuario tr pticos que describan la funcionalidad e Materiales digitales en l nea Videos tutoriales gu as y materiales descargables a trav s del Campus Virtual y el portal INE foros de retroalimentaci n y apoyo e Clases presenciales directamente a partidos pol ticos nacionales o locales en las entidades federativas o en reuniones regionales de acuerdo a disponibilidad y demanda e Asesor a t cnica v a telef nica y o electr nica e Centros de ayuda Incluye instrucciones generales manual de apoyo y gu as de referencia e Gu as del sistema Gu as paso a paso de las funciones m s usadas del sistema Los contenidos asociados a estos materiales cubrir n los aspectos de captura registro de operaciones y candidatos configuraci n de perfiles carga de datos consultas preguntas frecuentes as como
8. PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA OUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL JUNTA GENERAL EJECUTIVA Febrero de 2015 CONTENIDO PRESENTACI N os vita ope SS te dinda e Da led o i ra loe AR Tr ca a Da a 2 OBJETIVOS esa a o e a dl ee ado do tre co RU fito O 5 FASES FUNCIONALIDADES ld e e dd dle 6 CALENDARIO A A EA E AEE aa 11 PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA OUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 4 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL PRESENTACI N La Reforma Electoral de 2014 a trav s de sus componentes constitucional y legal transform el r gimen que regula las actividades de naturaleza pol tico electoral en M xico Entre otras cuestiones cre un nuevo modelo de competencias entre las autoridades administrativas encargadas de organizar los comicios en el pa s A diferencia de lo ocurrido con otras funciones electorales de car cter administrativo respecto de las cuales se estableci un esquema de concurrencia se confiri a la nueva autoridad electoral de car cter nacional el Instituto Nacional Electoral INE la atribuci n exclusiva de fiscalizar los ingr
9. esos y gastos de partidos pol ticos y candidatos en el mbito federal En el nuevo dise o institucional le corresponde al Consejo General del INE la fiscalizaci n de partidos pol ticos aspirantes a candidatos independientes precandidatos y candidatos Para ejercer esta funci n la Reforma previ la creaci n de la Comisi n de Fiscalizaci n a la cual otorg de facultades de supervisi n seguimiento y control t cnico y a la que dot de un rgano especializado la Unidad T cnica de Fiscalizaci n UTF encargado de la recepci n y revisi n de los informes de ingresos y gastos de los sujetos obligados antes referidos La Reforma cre un nuevo modelo de competencias y adem s dispuso reglas para que la ciudadan a cuenta con resultados m s oportunos y transparentes Ciertamente las nuevas disposiciones legales redujeron los plazos para la presentaci n de informes por parte de los sujetos obligados as como para las revisiones de la autoridad Adicionalmente para permitirle a ambos sujetos obligados y autoridad electoral cumplir con eficacia sus obligaciones y competencias se establecieron tambi n figuras legales que prev n el desarrollo e implementaci n de mecanismos electr nicos en materia de contabilidad PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA QUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 2 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE
10. luye relaci n de cuentas bancarias proveedores simpatizantes militantes reconocimientos por actividades pol ticas de campa as REPAPs y registro de operaciones diarias Este m dulo permitir tambi n la carga de p lizas por lotes Consultas y reportes M dulo que emitir reportes de operaciones diarias por listado de operaciones registradas candidatos RFC de proveedores folio de c dulas de prorrateo o folio fiscal de facturas lt Temporalidad M dulo que permitir configurar los per odos en los que se habilitar la captura de operaciones como normales o ajuste as como el env o de evidencia carga de archivos o informes de campa a respetando los plazos legales existentes para cortes convencionales O C lculo de prorrateo M dulo que estar integrado por una c dula de c lculo en la que se captura la factura a prorratear la opci n de prorrateo y los candidatos beneficiados para determinar el importe del gasto que corresponda a cada sujeto beneficiado El m dulo asigna folio de c dula y notifica v a correo electr nico los datos del prorrateo a la concentradora y candidatos beneficiados para que stos hagan el registro correspondiente en su contabilidad FASE 26 de marzo de 2015 La puesta en operaci n de las funcionalidades que conforman la FASE ll se tiene prevista para el 26 de marzo de 2015 Las funcionalidades que incluir esta segunda entrega ser n las siguientes
11. n y soporte del Sistema el Consejo General en la sesi n extraordinaria celebrada el pasado 28 de enero de 2015 aprob el Acuerdo INE CG47 2015 por el que se instruy a la Junta General Ejecutiva realizar las acciones necesarias para el desarrollo e implementaci n de una aplicaci n inform tica que contribuya al cumplimiento de las obligaciones de los partidos pol ticos y candidatos as como de las atribuciones que en materia de fiscalizaci n tiene el Instituto Nacional Electoral En particular el Acuerdo estipula que la Junta General Ejecutiva debe elaborar un Plan de Trabajo y remitirlo a la Comisi n de Fiscalizaci n para su an lisis aprobaci n y remisi n al Consejo General para su aprobaci n en la pr xima sesi n ordinaria del Consejo General PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA QUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 3 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL Adicionalmente la Junta General Ejecutiva debe presentar al Consejo General en cada sesi n ordinaria un informe sobre las actividades realizadas para el desarrollo e implementaci n de la aplicaci n inform tica que contribuya al cumplimiento de las obligaciones de los partidos pol ticos y candidatos as como de las atribuciones que en materia de fiscalizaci n tiene el Instituto Nacional Electoral En
12. plicaci n inform tica que contribuya al cumplimiento de las obligaciones de los partidos pol ticos y candidatos as como de las atribuciones que en materia de fiscalizaci n competen al INE la Junta General Ejecutiva ha previsto una estrategia basada en tres fases En cada una ellas se desarrollaran las funcionalidades que integrar n la aplicaci n inform tica la cual constituir la primera versi n de las herramientas definidas en la LGIPE El desarrollo e implementaci n de la aplicaci n inform tica es responsabilidad exclusiva del Instituto Sin embargo en los trabajos asociados a ello se cuenta con el acompafiamiento institucional de la Universidad Nacional Aut noma de M xico En este orden de ideas a continuaci n se detallan las funcionalidades de la aplicaci n inform tica as como las fases en que ser n desarrolladas y puestas en operaci n FASE 6 de marzo de 2015 La puesta en operaci n de las funcionalidades que conforman la FASE I se tiene prevista para el 6 de marzo de 2015 Las funcionalidades que incluir esta primera entrega ser n las siguientes Accesos El m dulo que permitir la administraci n de usuarios y permisos para operar la aplicaci n inform tica alta baja o cambio para los sujetos obligados y los usuarios INE Los roles principales en esta fase son a Administrador Los usuarios que cuenten con este rol podr n realizar altas bajas o cambios a los roles de los usuarios
13. por disposici n legal deben acompa arse Los adjuntos deber n integrarse en archivo comprimido Para su env o el sujeto obligado deber digitalizar el informe previamente llenado y firmado Estos formatos podr n ser consultados por personal del Instituto y por los sujetos obligados su env o ser permitido s lo en las fechas y plazos establecidos en las disposiciones legales con la finalidad de otorgar mayor certeza a las actividades de auditor a Captura de ingresos y gastos no reportados M dulo que habilitar al auditor para realizar la captura en una c dula resumen por candidato de los ingresos o gastos que no fueron reportados por los partidos o asociaciones y que se identificaron derivado de las actividades de auditor a estos gastos se sumaran a los reportados a efectos de aplicar las validaciones de topes correspondientes Carga de topes M dulo que permitir cargar los topes de ingresos o gastos por tipo de campa a y mbito geogr fico PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA QUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 9 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL Productos de fiscalizaci n M dulo que proporcionar una marca de riesgo basada en los ingresos y gastos reportados y determinados as como el cruce de informaci n con fuentes externas
14. tir el registro en l nea de operaciones de ingresos y gastos bajo criterios homog neos basado en el uso de un cat logo de cuentas fijo para su registro respetando la regla de la partida doble y utilizando el formato de p liza Dependiendo de las cuentas seleccionadas o tipos de p lizas se habilitar n campos para que durante el registro el sujeto obligado proporcione lo siguiente e La Clave Bancaria Estandarizada CLABE cuando utilice la cuenta de Bancos e El Registro Federal de Contribuyentes RFC del proveedor y Folio Fiscal cuando utilice la cuenta de Proveedores e Folio de c dula de prorrateo cuando la p liza haya sido identificada como de prorrateo Env o de evidencias M dulo que habilitar una pantalla para realizar la carga de la evidencia de cada operaci n registrada aceptar archivos de imagen video voz xml Word y Excel A fin de optimizar el proceso su env o deber ser en archivo comprimido pudiendo existir m s de un archivo comprimido por p liza PLAN DE TRABAJO PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACI N DE UNA APLICACI N INFORM TICA QUE CONTRIBUYA AL CUMPLIMIENTO DE 7 LAS OBLIGACIONES DE LOS PARTIDOS POL TICOS Y CANDIDATOS AS COMO DE LAS ATRIBUCIONES QUE EN MATERIA DE FISCALIZACI N TIENE EL INSTITUTO NACIONAL ELECTORAL Carga de archivos M dulo que permitir adjuntar archivos con un layout cuya captura para el sujeto obligado ser en Excel con una estructura definida que inc
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