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RSTG-3/2010 Sistema Electrónico de Transferencia de Información

1. 14 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia Aprobaci n 3 de mayo de 2010 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO e 10 CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 2 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o Num rico 2 caracteres FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd FECHA_INGRE Corresponde a la fecha en que invirti Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd CONCEPTO Se colocar nombre de la persona relacionada a la Alfanum rico 100 caracteres operaci n de administraci n de cartera tal y como aparece en el documento nico de identifidad personal DUI o en su acta o escritura de constituci n Tambi n podr colocarse las Observaciones identificando en la columna TIPO DE REGISTRO una T NOMBR_PORTA Nombre del portafolio al cual corresponde la Alfanum rico 100 caracteres informaci n y debe corresponder al nombre aprobado por el Consejo Directivo de la Superintendencia RELACION Tipo de relaci n Alfanum rico 100 caractere
2. Persona Responsable Documento nico de Nombre de la C digo de informe Identidad informaci n Firma Cargo Sello de la entidad k Conceptos a incluir en el formulario de Conciliaci n mensual de Administraci n de cartera La inclusi n de los conceptos de OCOO GANANCIAS DE CAPITAL PENDIENTES DE APLICACI N OD00 PERDIDAS DE CAPITAL PENDIENTES DE APLICACI N y otros no implica la Autorizaci n por parte de la Superintendencia de las pol ticas que tiene la Casa de corredores de bolsa Pol ticas que deben ce irse a lo establecido en la Ley de Mercado de Valores El objetivo del formulario es la captura de informaci n estad stica y para supervisi n TIPO DESCRIPCI N DE LA INFORMACI N A DE ITEM CONCEPTO CODIFICADO INCLUIR INFORMACI N Representa la suma de los conceptos A B C D E F G H l J y es el mismo valor que Valor de cartera disponible para pago de 1000 INVERSIONES obligaciones con los clientes Total 42 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 8 de abril de 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 IA00 INVERSIONES A VALOR Es la suma de Efectivo no invertido Inversiones en cuentas de ahorro Inversiones en dep sito
3. Observaciones Alfanum rico 100 caracteres identificando en la columna TIPO DE REGISTRO una T VALOR_RECOM Precio de recompra del reporto Num rico 11 enteros con 2 decimales TIPO_REGIS Indica a que parte del reporte pertenece el Alfanum rico 1 caracter registro ya sea a los detalles o a los totales Los c digos a utilizar ser n los siguientes D Indica que el tipo de registro es un detalle en este caso deben llenarse todas las columnas T Se debe ocupar cuando se totalicen en valores absolutos los campos a los cuales aplica y ser O cuando corresponda a una observaci n la informaci n deber llenarse en el campo de Nombre de portafolio Pueden adicionarse varias filas con el detalle de la observaci n cada una identificada con el tipo de registro O k Informe de accionistas de almacenes generales de dep sito 62 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 2 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o Num rico 2 caracteres FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la Alfanum rico 8 caracteres 31 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web S
4. Recoge el monto total de las ganancias de las inversiones del portafolio y que se han OC00 GANANCIAS DE CAPITAL realizado pero no se han aplicado a los PENDIENTES DE APLICACI N clientes Total Recoge el monto total de las p rdidas de las Total inversiones del portafolio y que se han OD00 PERDIDAS DE CAPITAL realizado pero no se han aplicado a los PENDIENTES DE APLICACI N clientes Recoge el monto total de las rendimientos de las inversiones del portafolio y que se han realizado pero no se han capitalizado a los OE00 RENDIMIENTOS clientes por lo pactado en el contrato de los PENDIENTES DE APLICAR per odos de capitalizaci n Total OF00 RENDIMIENTO DE Recoge el monto mensual de los rendimientos INVERSIONES de las inversiones del portafolio Total OG00 INTERESES DEVENGADOS DE Recoge el monto mensual de los intereses de INVERSIONES las inversiones del portafolio Total OH00 GANANCIAS DE CAPITAL Recoge el monto de las ganancias de capital EN OPERACIONES DE VENTA por operaciones de venta de valores DE VALORES realizadas y aplicadas en el mes Total OI00 PERDIDAS DE CAPITAL EN Recoge el monto de las p rdidas de capital por OPERACIONES DE VENTA DE operaciones de venta de valores realizadas y VALORES aplicadas en el mes Total Recoge el monto mensual de los costos gastos de capital realizados en una OJ00 PERDIDAS DE CAPITAL operaci n de amortizaci n de los valores DE LAS INVERSIONES Total 49 56 1 Modificado en resoluc
5. n Euro bonos Letes Papeles burs tiles etc todo valor negociado en bolsa de valores o en mercados de valores internacionales que no se TRANSITO haya liquidado pero para los cuales se haya realizado la transferencia internacional m Denominaciones a utilizar para los emisores en el informe de inversiones diarias Nombres a utilizar CASA DE CORREDORES DE BOLSA 4 BANCO AGR COLA S A BANCO CITIBANK DE EL SALVADOR S A BANCO DE AM RICA CENTRAL S A BANCO DE FOMENTO AGROPECUARIO BANCO DE GUATEMALA BANCO G amp T CONTINENTAL EL SALVADOR S A BANCO HIPOTECARIO DE EL SALVADOR S A BANCO MULTISECTORIAL DE INVERSIONES BANCO PROCREDIT S A BANCO PROM RICA S A BANCO HSBC SALVADORE O S A BANCO AZTECA SA SCOTIABANK EL SALVADOR S A CITIBANK N A SUCURSAL EL SALVADOR FIRST COMMERCIAL BANK SUCURSAL EL SALVADOR 1 Para el caso del efectivo que tenga la casa pendiente de remesar n C digos de depositarios C digo Depositario BC01 BANCO CENTRAL DE RESERVA DE EL SALVADOR BC03 BANCO AGRICOLA S A 4 Para el caso del efectivo que tenga la casa pendiente de remesar 52 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transf
6. 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB CONCEPTO DESCRIPCI N TIPO DE DATO Descripci n del mercado transado de acuerdo a las siguientes denominaciones PI Primario internacional SIC Secundario internacional compra MERCADO SIV Secundario internacional venta Alfanum rico 3 caracteres Al Accionario internacional SL Secundario Local AL Accionario Local R Reportos N mero de operaci n bajo el cual se registra NUMER_OPERA la operaci n en bolsa local o se asigna por la Alfanum rico 10 caracteres Bolsa en sus sistemas de negociaci n Num rico 3 enteros con 8 TASA_INTER Tasa de inter s nominal del valor negociado decimales Num rico 12 enteros con 8 PRECI_MINIM Precio de los t tulos solicitados decimales separador de decimales el punto Num rico 12 enteros con 8 PRECI_MAXIM Precio de los t tulos solicitados decimales separador de decimales el punto Num rico 3 enteros con 8 RENDI_MINIM Rendimiento de los t tulos solicitados decimales RENDI_MAXIM Rendimiento de los t tulos solicitados Num rico 3 enteros con 8 decimales Num rico 12 enteros con 8 MONTO Monto recibido del cliente para invertir decimales separador de decimales el punto Num rico 12 enteros con 8 Comisi n en porcentaje que se cobrar por la MIRA realizaci n de la orden en por
7. DE LA CASA extranjero deber incluirse bajo este DE CORREDORES concepto Detalle OK05 COMISIONES POR Representa el cargo mensual por todas las OPERACIONES BURS TILES comisiones en operaciones locales que se LOCALES PAGADAS A LA lrrealicen a nombre del portafolio y que se BOLSA DE VALORES paguen a la bolsa de valores Detalle Representa el cargo mensual por todas las comisiones en operaciones locales que se realicen a nombre del portafolio en OK06 COMISIONES POR operaciones de compra o venta en el mercado OPERACIONES BURSATILES internacional Las comisiones por venta de EN EL EXTERIOR PAGADAS A valores extranjeros euro bonos y otros LA BOLSA DE VALORES Detalle 50 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 8 de abril de 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 extranjero deber incluirse bajo este concepto y que se paguen a la bolsa de valores OK07 COMISIONES POR DEPOSITO DE VALORES Y OTRAS DE LA CENTRAL DE DEP SITOS DE VALORES Detalle OK08 OTRAS COMISIONES Y GASTOS Detalle Representa el valor de los impuestos del mes L OL00 IMPUESTOS DEL MES retenidos a los clientes Total OL01 I
8. IE06 OTRAS INVERSIONES Detalle Corresponde al valor bajo el precio nominal o facial al momento de la compra o de la valorizaci n pendiente de amortizaci n Recoge el monto de los descuentos diferencia IF00 DESCUENTO SOBRE entre el valor nominal de los t tulos comprados F VALORES por el portafolio y el costo contable Total 46 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 IFO1 CERTIFICADOS DE INVERSION Detalle IFO2 BONOS EMITIDOS POR EL ESTADO DE EL SALVADOR Incluye Eurobonos de El Salvador Detalle IF03 BONOS INTERNACIONALES Detalle IF04 VALORES EMITIDOS POR EL BANCO CENTRAL DE RESERVA DE EL SALVADOR Detalle IF05 VALORES PENDIENTES DE RECIBIR Detalle IF06 OTRAS INVERSIONES Detalle Es la suma que corresponde al valor contable IG00 REPORTOS DE COMPRA de los reportos de compra Total IG01 VALOR NOMINAL DE LA TRANSACCION Es el valor del t tulo recibido en garant a Detalle IG02 P RDIDA DE CAPITAL Es la diferencia entre el valor nominal del t tulo POR GARANT A DEL REPORTO y el monto erogado en el reporto de compra Detalle 1G03 RENDIMIENT
9. Informe sobre las comisiones cobradas por la Titularizadora de Activos a cada uno 65 de los fondos Saldos de clientes de administraci n de cartera por rangos 66 Informe Vector Precio 67 i C digo de la periodicidad de la informaci n a remitir PERIODICIDAD P IDENTIFICADOR DIARIO SEMANAL QUINCENAL MENSUAL TRIMESTRAL SEMESTRAL ANUAL EVENTUAL j Declaraci n Jurada aplicable para la designaci n de responsables de env o de informaci n lt D N lt O M U Declaraci n de responsabilidad y autorizaci n para la entrega de informaci n por v a electr nica de los usuarios del Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB En a_ de de 41 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Vigencia Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 Yo Con documento nico de identidad No En mi calidad de Declaro que me hago responsable de la veracidad e integridad de la informaci n que la sociedad remite a trav s del Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB a la Superintendencia de Valores Adem s autorizo para que env e informaci n a dicha Superintendencia a
10. O cuando corresponda a una observaci n la informaci n deber llenarse en el campo de Nombre de portafolio Pueden adicionarse varias filas con el detalle de la observaci n cada una identificada con el tipo de registro O p Informe Vector Precio 67 36 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 2 Caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o de la informaci n del 00 01 Num rico 2 Caracteres 02 03 para cada reenv o FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 Caracteres formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 Caracteres formato aaaammdd CODIG_INSTR C digo utilizado para identificar el instrumento Alfanum rico 15 caracteres VECTOR Precio del instrumento Num rico 18 enteros con 9 decimales TITULO Nem nico Bolsa c digo utilizado por la Bolsa de Alfanum rico 15 caracteres Valores para identificar una emisi n SERIE_TRAMO Identifica la serie o tramo de una determinada Alfanum rico 10 caracteres e
11. Superintendente de Valores la cual entrar en vigencia a partir del 3 de mayo de 2010 Ren Mauricio Guardado Rodr guez Superintendente de Valores 38 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Anexos a C digos de entidades participantes Nombre del tipo de Instituci n C digo de tipo de entidad Bolsas de valores V Central de dep sitos de valores D Casas de corredores de bolsa C Almacenes generales de dep sitos A Titularizadoras de Activos T Fondos de Titularizaci n F Agentes Especializados en Valuaci n de Valores P b C digos de casas de corredores de bolsa C DIGO DE INSTITUCION CC CODIGO ROBLE ACCIONES Y VALORES S A 05 SCOTIA INVERSIONES S A DE C V 07 INVERSIONES TECNICO BURSATILES S A DE C V 09 ACCIONES Y VALORES S A DE C V 10 SERVICIOS GENERALES BURS TILES S A DE C V 11 VALORES CUSCATL N EL SALVADOR S A DE C V 12 LAFISE VALORES DE EL SALVADOR S A DE C V 16 G amp T CONTINENTAL S A DE C V 17 INVERSIONES BURSATILES CREDOMATIC S A DE C V 18 CITIVALORES DE EL SALVADOR S A DE C V 19 HS
12. a h bil inmediato anterior y cuando se trate de d as feriados o asuetos a entregar como m ximo el d a h bil siguiente Los almacenes generales de dep sito adicional a lo establecido en el art culo 8 deber n a El Informe de los certificados de dep sito y bonos de prenda vigentes en los primeros 8 d as h biles del mes siguiente 3 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB b Los datos de personas relacionadas dentro de los primeros 8 d as h biles del mes siguiente al de ocurrencia sobre las operaciones que realicen con sus accionistas directores y administradores c Informe sobre la transferencia de acciones efectuadas durante el semestre inmediato anterior y deber n remitir esta informaci n en los primeros 8 d as h biles de cada semestre d Lista completa de sus accionistas que deber n remitir en los primeros 8 d as h biles de cada semestre La informaci n requerida en los literales c y d se considerar como presentada al entregar el formulario electr nico No 62 denominado Informe de accionistas Art culo 12 Las titularizadoras de activos adicional a lo establecido en el art culo 8 deber
13. de compra y venta de valores legalizado que lleva la Casa Alfanum rico 10 caracteres NOMBR_CLIEN Nombre del Cliente el cual debe ser escrito en may scula En el caso que el cliente que compra o que vende corresponda a un portafolio de administraci n de cartera bajo la administraci n de la entidad deber detallarse el nombre del portafolio Y Alfanum rico 50 i Informes diarios sobre las rdenes de compra y venta de las operaciones Internacionales 60 CONCEPTO DESCRIPCI N TIPO DE DATO CODIG_ENTID C digo de la entidad Alfanum rico 2 caracteres 27 06 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 3 de mayo de 2010 CONCEPTO DESCRIPCI N TIPO DE DATO CORRE_ENVIO Correlativo de env o Num rico 2 caracteres Fecha que corresponda a la informaci n Alfanum rico 8 caracteres PESMA INFOR entregada formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de informe Pranurnenoo 9 oie formato aaaammdd NUMER_ORDEN N mero de orden de acuerdo a la boleta preimpresa de rdenes de compra y venta la cual debe estar incluido en el Registro de rdenes de compra y venta de v
14. de corredores de bolsa as como las comisiones por las operaciones 1401 COMISIONES POR de compra y venta que aun no se trasladan a ADMINISTRACION DE CARTERA la cuenta propia de la administradora Detalle 1402 COMISIONES POR RETIROS EFECTUADOS POR LOS CLIENTES Detalle 1403 COMISIONES POR OPERACIONES BURSATILES DE LA CASA DE CORREDORES DE BOLSA Detalle 1404 COMISIONES POR OPERACIONES BURS TILES A LA BOLSA DE VALORES Detalle IJ0OS COMISIONES POR DEPOSITO DE VALORES Y OTRAS DE LA CENTRAL DE DEPOSITOS DE VALORES Detalle IJ06 OTRAS COMISIONES PENDIENTES DE PAGO Detalle Corresponde al valor neto de obligaciones con 0000 OBLIGACIONES CON LOS los clientes y Representa la suma algebraica Il CLIENTES de A B C D E F G H 1 J K L Total 48 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 8 de abril de 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 pagados en exceso del valor nominal de las Corresponde al valor acumulado en OA00 SALDO ANTERIOR obligaciones con los clientes del mes anterior Total Es la suma de todos los ingresos de fondos OB00 INGRESOS DIARIOS DE percibidos por la casa de corredores de bolsa FONDOS durante el mes Total
15. n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Vigencia Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 IA09 SALDOS DE CLIENTES PENDIENTES DE LIQUIDAR Detalle Corresponde al valor nominal de las inversiones por las cuales se ha erogado lA10 VALORES PENDIENTES DE dinero pero que aun no se ha recibido la RECIBIR confirmaci n de su dep sito en el custodio Detalle IA11 OTRAS INVERSIONES Detalle Corresponde al valor de los intereses de las IB00 INTERESES DEVENGADOS inversiones pagados por anticipado al PAGADOS POR ANTICIPADO AL momento de la compra Incluyendo aquellas B MOMENTO DE LA COMPRA pendientes de recibir Total di 1B01 CERTIFICADOS DE INVERSION Detalle IB02 BONOS EMITIDOS POR EL ESTADO DE EL SALVADOR Incluye Eurobonos de El Salvador Detalle 1B03 BONOS INTERNACIONALES Detalle IB04 VALORES EMITIDOS POR EL BANCO CENTRAL DE RESERVA DE EL SALVADOR Detalle IBO5 VALORES PENDIENTES DE RECIBIR Detalle IB06 OTRAS INVERSIONES Detalle Es las suma de los intereses devengados de Inversiones en certificados de inversi n Bonos emitidos por el Estado de El Salvador Euro bonos internacionales Valores emitidos por el Banco Central de Reserva Valores pendientes de recibir Otros mientras no ha vencido su C
16. n presentar a Balance de comprobaci n mensual de cada uno de los fondos titularizados en los primeros 8 d as h biles del mes siguiente con todas las sub cuentas que correspondan y hasta el ltimo nivel de informaci n b Informe mensual sobre los activos individualizados que conforman el fondo de titularizaci n que deber n remitir en los primeros 8 d as h biles del mes siguiente c Informe mensual sobre las comisiones cobradas por la Titularizadora de activos a cada uno de los fondos que deber n remitir en los primeros 8 d as h biles del mes siguiente Art culo 13 Los Agentes especializados en valuaci n de valores deber n presentar el Informe del Vector Precio remitiendo el archivo con los datos correspondientes de los instrumentos que valoricen con una periodicidad diaria el mismo d a h bil Art culo 14 La informaci n electr nica a ser presentada por las entidades deber ser en formato texto en adelante denominado txt y deber n observarse las instrucciones espec ficas para cada formulario Transferencia electr nica de informaci n Art culo 15 Los aspectos t cnicos y operativos relacionados con la transferencia electr nica de informaci n entre las entidades fiscalizadas y la Superintendencia se regir n por la presente Resoluci n Art culo 16 Todos los archivos de intercambio de informaci n con las entidades fiscalizadas deber n ser almacenados en formato texto as mismo todos los cam
17. 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB deben remitirse en valores absolutos incluyendo centavos y con las firmas del Contador General Gerente General Representante Legal y el Auditor Externo con sus correspondientes sellos Art culo 4 Las bolsas de valores y centrales de dep sito de valores adicional a lo establecido en el art culo 3 presentar n el estado de operaciones burs tiles y de dep sito y custodia de valores todo ello a junio y diciembre de cada a o a m s tardar 60 d as calendario despu s de finalizado el per odo los reportes deben remitirse en valores absolutos incluyendo centavos y con las firmas del Contador General Gerente General Representante Legal y el Auditor Externo con sus correspondientes sellos Art culo 5 Las casas de corredores de bolsa adicional a lo establecido en el art culo 3 presentar n el estado de operaciones burs tiles a junio y diciembre de cada a o a m s tardar 60 d as calendario despu s de finalizado dicho per odo los reportes deben remitirse en valores absolutos incluyendo centavos y con las firmas del Contador General Gerente General Representante Legal y el Auditor Externo con sus correspondientes sellos Art culo 6 Las casas de corredores de bolsa que administran cartera adicional a lo establecido en el art culo 3 y 5 de esta normativa deber n presentar el estado de op
18. 8 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 3 de febrero de 2009 Objetivo Art culo 1 Definir los detalles t cnicos formatos periodicidad horarios y procedimientos que deber n seguir las instituciones fiscalizadas a fin de proporcionar a la Superintendencia de Valores en adelante la Superintendencia la informaci n financiera y de operaciones que realicen Participantes Art culo 2 Las entidades que participar n en el Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web son Bolsas de valores centrales de dep sito de valores casas de corredores de bolsa almacenes generales de dep sito titularizadoras de activos agentes especializados en valuaci n de valores y otras entidades que en el futuro se alen las leyes Informaci n requerida en forma impresa Art culo 3 Las entidades que participar n en el Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web presentar n el balance general semestral el estado de resultados semestral el estado de cambios en el patrimonio el estado de flujos de efectivo y las notas a los estados financieros todos ellos a junio y diciembre de cada a o a m s tardar 60 d as calendario despu s de finalizado el per odo los reportes 1 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG
19. BC VALORES SALVADORE O S A DE C V 20 BURSABAC S A DE C V 23 c C digos de almacenes generales de dep sito C DIGO DE INSTITUCION CC CODIGO ALMACENADORA AGR COLA E INDUSTRIAL S A 51 ALMACENADORA HSBC SALVADORE A S A 52 ALMACENES DE DESARROLLO S A 54 ALMACENES GENERALES DE DEP SITO DE OCCIDENTE S A 56 BODEGAS GENERALES DE DEP SITO S A 57 39 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB C DIGO DE INSTITUCION CC CODIGO ALMACENES CONSOLIDADOS DE EL SALVADOR S A DE C V 58 d C digos de otras entidades C DIGO DE INSTITUCI N CC CODIGO BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR S A DE C V 81 CENTRAL DE DEP SITO DE VALORES S A DE C V 91 e C digos de Titularizadoras C DIGO DE INSTITUCI N CC CODIGO T61 Los c digos ser n asignados en el orden de la autorizaci n de cada una de las Titularizadoras f C digos de Fondos Titularizados C DIGO DE INSTITUCI N CC CODIGO di F01 Los c digos ser n asignados en el orden de la autorizaci n de cada uno de los Fondos de Titularizaci n g C digos de Agentes Especi
20. DE INVERSION Detalle ID05 BONOS EMITIDOS POR EL ESTADO DE EL SALVADOR Incluye Eurobonos de El Salvador Detalle ID06 BONOS INTERNACIONALES Detalle 45 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Vigencia i Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 ID07 VALORES EMITIDOS POR EL BANCO CENTRAL DE RESERVA DE EL SALVADOR Detalle IDO8 VALORES PENDIENTES DE RECIBIR Detalle ID09 OTRAS INVERSIONES Detalle Es la suma del valor en exceso del valor nominal Inversiones en certificados de inversi n Letras del Tesoro Bonos emitidos por el Estado de El Salvador Euro bonos internacionales Valores emitidos por el Banco Central de Reserva etc Recoge el monto de las primas diferencia entre el valor nominal de IE00 PRIMAS SOBRE LAS los t tulos comprados el costo contable Valor E INVERSIONES que debe de amortizarse en el tiempo Total 1E01 CERTIFICADOS DE INVERSION Detalle IE02 BONOS EMITIDOS POR EL ESTADO DE EL SALVADOR Incluye Eurobonos de El Salvador Detalle IE03 BONOS INTERNACIONALES Detalle IE04 VALORES EMITIDOS POR EL BANCO CENTRAL DE RESERVA DE EL SALVADOR Detalle IE05 VALORES PENDIENTES DE RECIBIR Detalle
21. E DESCRIPCI N TIPO DE DATO e LO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 2 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o Num rico 2 caracteres FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd NOMBR_PORTA Nombre del portafolio al cual corresponde la informaci n y debe corresponder al nombre aprobado por el Consejo Directivo de la Superintendencia Alfanum rico 100 caracteres CONCEPTO Campo para las Observaciones identificando en la columna TIPO DE REGISTRO una T Alfanum rico 100 caracteres RANGO_INICI Rangos iniciales aprobados de portafolios Num rico 11 enteros con 2 decimales RANGO_FINAL Rangos finales aprobados de portafolios Num rico 11 enteros decimales RENDI_PROME Corresponde al rendimiento del conjunto de inversiones del portafolio Lo efectivamente generado por el portafolio antes de las comisiones por administraci n o retiro de los clientes es el resultado de supuestos sobre la valoraci n de las inversiones Expresados en forma anualizada Num rico 3 enteros con 8 decimales COMIS_CARTE Corresponde al valor efectivo de comisiones aplicadas a los clientes expresados en forma anualizada Num rico 3 enteros con 8 decimales RENDI_APLIC La diferencia entre el
22. ESCRIPCI N C digo de la entidad fiscalizada CORRE_ENVIO Correlativo de env o de la informaci n del 00 01 02 03 para cada reenv o FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n TIPO DE DATO Alfanum rico 2 caracteres Num rico 2 caracteres Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd 9 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO 07150 FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd CODIG_INVER Este campo contiene la informaci n que describe el Alfanum rico 10 caracteres tipo de inversi n que se ha realizado y se clasificar de acuerdo al anexo denominado C digos de tipo de inversi n a utilizar CODIG_CUSTO Se deber especificar el c digo de la entidad de Alfanum rico 4 caracteres custodia en que est n depositados los instrumentos financieros pertenecientes a cartera incluyendo los que est n en custodia propia de acuerdo a la tabla de c digos anexa en esta resoluci n NOMBR_PORTA Nombre del portafolio al cual corresponde el nombre Alfanum rico 100 caract
23. ETI WEB 8 de abril de 2010 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de Alfanum rico 8 caracteres informaci n formato aaaammdd NOMBR_ACCIO Nombre del Accionista el cual debe Alfanum rico 50 caracteres ser escrito en may scula NIT N mero de identificaci n tributaria Alfanum rico 14 caracteres sin guiones NUMER_ACCIO_COMPR No de acciones compradas durante Num rico 11 enteros con 2 el per odo decimales NUMER_ACCIO_VENDI No de acciones vendidas durante el Num rico 11 enteros con 2 per odo decimales NUMER_ACCIO_FINAL No de acciones finales a nombre del Num rico 11 enteros con 2 accionista decimales CAPIT_SOCIA_PAGAD Monto del capital social pagado Num rico 11 enteros con 2 decimales CAPIT_SOCIA_NO_PAGAD Monto del capital social no pagado Num rico 11 enteros con 2 decimales I Informe de operaciones con personas relacionadas de almacenes generales de dep sito 63 DIRECCION Direcci n del accionista Alfanum rico 70 caracteres NUMER_ACCIO_INICI No de acciones al inicio del per odo Num rico 11 enteros con 2 decimales NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 2 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o Num rico 2 caracteres FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env
24. IC00 INTERESES DEVENGADOS pr xima fecha de pago o capitalizaci n Total IC01 CUENTAS DE AHORRO Detalle 44 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Vigencia i Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 IC02 DEP SITOS A PLAZO FIJO Detalle ICO3 CERTIFICADOS DE INVERSI N Detalle IC04 BONOS EMITIDOS POR EL dE ESTADO DE EL SALVADOR Incluye Eurobonos de El Salvador Detalle IC05 BONOS INTERNACIONALES Detalle IC06 VALORES EMITIDOS POR EL BANCO CENTRAL DE RESERVA DE EL SALVADOR Detalle ICO7 VALORES PENDIENTES DE RECIBIR Detalle IC08 OTRAS INVERSIONES Detalle Es la suma de los intereses de Inversiones en cuentas de ahorro Inversiones en dep sitos a plazo fijo Inversiones en certificados de inversi n Bonos emitidos por el Estado de El Salvador Euro bonos internacionales Valores emitidos por el Banco Central de Reserva IDOO INTERESES DEVENGADOS Otros en los cuales su fecha de cobro ya D PENDIENTES DE COBRO venci y a n no se ha hecho efectivo su cobro Total ID01 CUENTAS DE AHORRO Detalle ID02 DEPOSITOS CUENTAS CORRIENTES Detalle ID03 DEP SITOS A PLAZO FIJO Detalle ID04 CERTIFICADOS
25. MPUESTO SOBRE LA RENTA RETENIDO Detalle OLO02 IMPUESTO AL VALOR AGREGADO IVA Detalle OL03 OTROS IMPUESTOS Detalle OM00 RETIROS DE CAPITAL Y Corresponde a los retiros que realicen los M RENDIMIENTOS DEL MES clientes del saldo de sus cuentas Total ON00 VALOR DE Corresponde al valor neto de obligaciones con OBLIGACIONES CON LOS los clientes y Representa la suma algebraica CLIENTES de A B C D E F G H 1 J4 K L M Total OBSERVACIONES Observaciones si existieran Observaciones C digos de tipo de inversi n a utilizar Tipo de inversi n Nemorecnicoa emplear Efectivo no remesado a los bancos y cuentas EFECTIVO Cuenta corriente CORRIENTE Cuenta de ahorros AHORROS Reporto compra REPORTOC Reporto venta REPORTOV Dep sito a plazo fijo DPF Dep sito a plazo seriados DPFS 51 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 Certificado de inversi n en vivienda CDPV Certificados negociables de liquidez CENELI Certificados de Inversi n Euro bonos Letes Papeles burs tiles Bonos titularizados etc todo valor negociado en bolsa de valores o en mercados de valores INVERSION internacionales Certificados de Inversi
26. O DEVENGADO POR EL Representa el rendimiento pendiente de cobro REPORTO en las operaciones de reporto Detalle Corresponde al valor contable de los reportos IH00 REPORTOS DE VENTA de venta Total IHO1 VALOR NOMINAL DE LA TRANSACCI N Es el valor del t tulo dado en garant a Detalle IH02 P RDIDA DE CAPITAL POR Es la diferencia entre el valor nominal del t tulo GARANT A DEL REPORTO y el monto erogado en el reporto de venta Detalle IHO3 RENDIMIENTO PAGADOS Representa el rendimiento pendiente de pago POR EL REPORTO en las operaciones de reporto Detalle 1100 IMPUESTOS PENDIENTES DE PAGO Suma de impuestos pendientes de pago Total 47 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 1101 IMPUESTO SOBRE LA Representa todas las obligaciones que se tengan en concepto de impuestos por parte de RENTA RETENIDO los portafolios Detalle 1102 IMPUESTO AL VALOR AGREGADO IVA Detalle 1103 OTROS IMPUESTOS Detalle 1J00 COMISIONES PENDIENTES J DE PAGO Suma de diferentes comisiones Total Corresponde al valor devengado en concepto de comisiones por el servicio de gesti n realizado por la casa
27. OS 00n A decimales C digo de la entidad Titularizadora esta Alfanum rico 3 caracteres columna aplica nicamente para los Fondos de GODIS ENTD TITUL Titularizaci n se deber anteponer en el c digo de la Titularizadora la letra T g Informe de inventario de los certificados de dep sito y bonos de prenda vigentes 58 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCION TIPO DE DATO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 2 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o de la informaci n del 00 Num rico 2 caracteres 01 02 03 para cada reenv o FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd NUMER CERTI N mero nico asignado al certificado de Alfanum rico 10 caracteres E dep sito del almac n general de dep sito CODIG_CLIEN Identificador asignado a cada cliente para el Amic der sector de almacenes generales de dep sito 23 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Vigencia Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCION TIPO DE DATO Se colocar nombre de la persona a la operaci n tal y como ap
28. RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB El Superintendente de Valores considerando Que el desarrollo del mercado de valores requiere de sistemas que agilicen el intercambio de informaci n entre los agentes participantes y que adem s garanticen la oportuna difusi n de elementos informativos importantes para el p blico inversionista II Que el objetivo del sistema es el de proveer los formatos electr nicos que facilitan el intercambio autom tico de informaci n financiera entre aplicaciones de software y seleccionar f cilmente dicha informaci n financiera y de operaciones para el an lisis de este ente regulador Por lo tanto en base a las consideraciones anteriores y en uso de las facultades legales que le confieren el inciso primero del art culo 3 y los literales b y d del art culo 22 ambos de la Ley Org nica de la Superintendencia de Valores RESUELVE Aprobar el Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Derogaci n Derogase la Resoluci n RSTG 1 2008 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 17 de Junio de 2008 y sus modificaciones RSTG 2 2008 Resoluci n de Modificaci n RSTG 1 2008 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 31 de julio de 2008 y RSTG 1 2009 Resoluci n de Modificaci n RSTG 1 200
29. Superintendencia para negociar con valores extranjeros Todo movimiento de t tulos hacia o desde el extranjero que afecte una cuenta de la Casa Corredora en CEDEVAL y por la cual la Casa Corredora no haya generado una orden de compra o venta debe informarlo dejando espacio en blanco en las columnas BROKER y 2 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n RSTG 3 2010 Vigencia i Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 NUMER_ORDEN As mismo colocar en la columna NOMBR_CLIEN el nombre del cliente que compra o vende b Reportos pendientes de vencer al cierre del mes que corresponda en los primeros 8 d as h biles del mes siguiente y estos deben presentarse a su Junta Directiva mensualmente la exposici n que tienen por operaciones de reporto ya sea de compras o ventas indicando tipo de valor tipo de emisor concentraci n de clientes y otros Dicha presentaci n debe ser asentada en el Libro de Actas de Junta Directiva lo cual ser verificado por la Superintendencia de Valores Dicha obligaci n fue aprobada en acuerdo de Consejo Directivo de sesi n No CD 66 98 del 27 de octubre de 1998 O Informes sobre las rdenes de compra y venta de las operaciones locales e inte
30. TIPO DE DATO formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd NOMBR_FONDO Nombre del fondo el cual corresponde al Alfanum rico 100 nombre aprobado por el Consejo Directivo de caracteres la Superintendencia CONCEPTO Campo para las Observaciones Alfanum rico 100 caracteres COMISION Corresponde al valor efectivo de comisiones Num rico 3 enteros con 8 aplicadas a los fondos estructurados decimales expresados en forma anualizada o Saldos de clientes de administraci n de cartera por rangos 66 NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada CORRE_ENVIO Correlativo de env o de la informaci n del 00 01 02 03 para cada reenv o FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd NOMBR_PORTA Nombre del portafolio al cual corresponde al Alfanum rico 100 caracteres nombre aprobado por el Consejo Directivo de la Superintendencia CONCEPTO Podr colocarse las Observaciones identificando Alfanum rico 100 caracteres en la columna TIPO DE REGISTRO una O RANGO Tipo de rangos Alfanum rico 2 caracteres 01 De 0 00 a 5 000 00 02 De 5 000 01 a 10 000 00 Alfanum rico 2 caracteres Num rico 2 caracteres Alfanum rico 8 caract
31. a custodia la realiza la propia entidad 53 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Vigencia i Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 p Resumen de informaci n a remitir A continuaci n se presenta un resumen de los reportes requeridos por la Superintendencia de Valores con los diferentes formatos permitidos C digo contenido Informaci n Periodicidad Formato SAR que Plazo Declaraci n jurada Eventual Impreso Entidades participantes Semestral Entidades 60 d as Balance General junio Impreso participantes calendario diciembre Semestral Entidades 60 d as Estado de Resultados junio Impreso participantes calendario diciembre Burs tiles junio Impreso bolsa bolsas de calendario SA p valores Centrales de diciembre a dep sito de valores dde Semestral Casas de corredores 60 d as A o delC riera junio Impreso de bolsa que calendario diciembre administran carteras Edda sa a Semestral Entidades 60 d as Patimoni junio Impreso participantes calendario diciembre Estado de Fiiosd Semestral Entidades 60 d as Efectivo A junio Impreso participantes calendario diciembre N ltas alos Estados Semestral Entida
32. alizados en Valuaci n de Valores C DIGO DE INSTITUCI N CC CODIGO P71 Los c digos ser n asignados en el orden de la autorizaci n de cada uno de los Agentes especializados en valuaci n de valores autorizados h C digo del tipo de informaci n a remitir C DIGO DE INFORME IDENTIFICADOR Conciliaci n de la cartera 01 Datos de personas relacionadas en operaciones de administraci n de cartera 03 Rendimientos aplicados durante el mes 04 Movimiento diario de inversiones y clientes 05 Cartera de inversi n diaria 06 40 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Vigencia Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 C DIGO DE INFORME IDENTIFICADOR Balance de comprobaci n 50 Informe de Inventario de los certificados de dep sito y bonos de prenda vigentes 58 Operaciones internacionales 59 rdenes de compra y venta de las operaciones Internacionales con Valores 60 Extranjeros Reportos pendientes de vencer al final del mes 61 Informe de accionistas 62 Informe de operaciones con personas relacionadas 63 Informe sobre los activos individualizados que conforman el fondo de 64 titularizaci n
33. alores legalizado que lleva la Casa Alfanum rico 10 caracteres TIPO_ORDEN Tipo de Instrucci n recibida de Clientes ya sea de Compra Venta C Compra V Venta Alfanum rico 1 caracteres VIGEN_ORDEN Plazo de vigencia de la orden en d as Num rico 10 ESTATUS Estatus que puede ser E Ejecutada P En proceso de ejecuci n S Suspendida C Cancelada A Anulada Alfanum rico 1 caracteres FECHA_ORDEN Fecha en que se solicito la operaci n Esta debe tener la hora en que realiz la solicitud de la operaci n Num rico 8 caracteres aaaammdd hh mm MONEDA Moneda en que ha sido emitido el t tulo valor Alfanum rico 5 caracteres CANTI_TITUL No de t tulos solicitados Alfanum rico 20 caracteres TITULO En el caso de emisiones negociadas en bolsa local o internacional como por ejemplo Bonos emitidos por el Estado inscritos en Luxemburgo debe de utilizarse el nemot cnico empleado en las operaciones de bolsa as como para las operaciones de reporto de compra y de venta Alfanum rico 100 caracteres SERIE En el caso que una emisi n no tenga serie corresponder colocar Alfanum rico 10 caracteres 28 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG
34. ara valuaci n de valores Para que pueda prestar el servicio de proveedores de precios el agente especializado deber realizar las pruebas correspondientes de env o de informaci n tanto a sus clientes como a la Superintendencia cuando corresponda Informaci n electr nica a requerir In situ Art culo 30 La Superintendencia de Valores con base a sus facultades legales podr solicitar reporte detallado de saldos de clientes de administraci n de cartera denominado Informe de saldos de administraci n de cartera detallado por cuenta y cliente a una fecha determinada en formato txt o xls el cual deber ser proporcionado por la Casa de Corredores a m s tardar 2 d as h biles posterior al requerimiento La informaci n m nima que debe contener dicho reporte es la siguiente Nombre del Portafolio n mero de cuenta n mero de cliente nombre del cliente y saldo a la fecha solicitada Contingencias Art culo 31 Si el servidor de la Superintendencia no se hallare en servicio al momento de vencer el plazo diario o mensual para la entrega de los archivos autom ticamente se prorrogar en un d a h bil despu s que el servidor este funcionando nuevamente lo cual ser notificado por correo electr nico a los usuarios autorizados para el envi de la informaci n la informaci n deber contener la fecha de remisi n real efectuada por los participantes Art culo 32 Lo no previsto por la presente Resoluci n ser resuelto por el
35. arece en el documento nico de identificaci n personal DUI o en su acta o escritura de constituci n Fecha del compromiso adquirido por el FECHA_EMISI almac n general de dep sito para guardar y custodiar los bienes depositados T tulo Valor accesorio del certificado de dep sito Formato nnnnnnnnnnn Ejemplos 263__ 264_ _ BONO 4562_ 4564_ Alfanum rico 20 caracteres Equivalente a Bonos Nos 263 y 264 del Certificado No 263 Bonos Nos 4562 4563 y 4564 del Certificado NOMB_CLIEN Alfanum rico 100 caracteres Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd No 4562 FECHA VENCI_CERTI Fecha de vencimiento del Certificado de Alfanum rico 8 caracteres Dep sito formato aaaammdd E Alfanum rico 8 caracteres FECHA_VENCI_BONO Fecha de vencimiento del Bono de Prenda oa da aamiida Descripci n de la mercader a depositada Alfanum rico 100 caracteres La descripci n deber incluir DESCR_MERCA N mero de bultos tipo de mercader a y su respectiva marca comercial Separada cada informaci n por un as bultos_tipo_ marca Clase de bodega en que se ha recibido la mercader a TIPO_BODEG P Propia Alfanum rico 1 caracter H Habilitada F Fiscal Nombre del financiador del propietario del certificado de dep sito el cual ha tomado como garant a prendar a al bono de prenda ENDOSO seg n la siguiente instrucci n Alfanum rico 70 caracteres 1 Persona Jur dica nombre completo de acuerd
36. b SETI WEB NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO Incluye ingresos por la aplicaci n de rendimientos Num rico 11 enteros con 2 por parte de los clientes La aplicaci n a los clientes decimales debe ser diaria a n cuando en el contrato a los clientes se les capitalice con una periodicidad RENDI_POR diferente _PAGAR Corresponde al cobro de las comisiones por Num rico 11 enteros con 2 administraci n y obligaciones adquiridas a nombre decimales GASTO_CARGO de los clientes Siempre y cuando no se capitalicen _CLIEN en los diferentes instrumentos INGRE_FONDO Incluye ingresos por nuevos aportes Num rico 11 enteros con 2 decimales RETIRO Retiros por salidas parciales o totales de clientes Num rico 11 enteros con 2 decimales NUEVO_SALDO Es el total de obligaciones con los clientes tanto por Num rico 11 enteros con 2 aportes como por las aplicaciones de rendimientos decimales TIPO_REGIS Indica a que parte del reporte pertenece el registro Alfanum rico 1 caracter ya sea a los detalles o a los totales Los c digos a utilizar ser n los siguientes D Indica que el tipo de registro es un detalle en este caso deben llenarse todas las columnas T Se debe ocupar cuando se totalicen en valores absolutos los campos a los cuales aplica y ser O cuando corresponda a una observaci n la informaci n deber llenarse en el campo de Nombre de portafolio Pueden adic
37. centaje decimales separador de decimales el punto C digo del cliente de acuerdo a la Casa de da CODIG_CLIEN Corredores do Bolsa Alfanum rico 20 Nombre del Cliente el cual debe ser escrito en NOMBR_CLIEN mayysaula Alfanum rico 50 En el caso que el cliente que compra o que vende corresponda a un portafolio de 29 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB CONCEPTO DESCRIPCI N TIPO DE DATO administraci n de cartera bajo la administraci n de la entidad deber detallarse el nombre del portafolio En el caso de las rdenes y operaciones internacionales de Eurobonos de El Salvador la Casa debe remitir dicha informaci n j Reportos pendientes de vencer al final del mes 61 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO CODIG_ENTID C digo de entidad Alfanum rico 2 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o Num rico 2 caracteres FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd CUENT_CASA Corresponde al No de casa de la cu
38. cluyendo los intereses pendientes de cobro y los acumulados cuando aplique as como las primas minusval as pendientes de amortizar VALOR_MERCA Corresponde al resultado en d lares de los Estados Num rico 11 enteros con 2 Unidos de Am rica as No De Instrumentos x decimales Valor Nominal x Precio de valorizaci n 3 El valor al d a del reporto corresponde al valor inicial del reporto m s el costo financiero diario de la operaci n hasta llegar a ser iguala valor de recompra En la fecha de vencimiento del reporto 12 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO FUENTE Seg n la fuente utilizada Alfanum rico 5 caracteres SP Para los precios provistos por la Superintendencia de Pensiones BGN Para los precios provistos por Bloomberg Generic etc RT Para los precios provistos por Reuters Thomson PR C lculo propio corresponde a una actualizaci n del valor contable PRECI_MERCA El precio a utilizar se determinar en el siguiente Num rico 11 enteros con 9 orden decimales Precio de acuerdo a la metodolog a de la Superi
39. des 60 d as Financieros junio Impreso participantes calendario diciembre 01 Casas de corredores 8 d as h biles Conciliaci n de la cartera Mensual Electr nico que administran cartera 54 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 3 de mayo de 2010 03 Datos de personas Casas de corredores 8 d as h biles relacionadas en operaciones Mensual Electr nico que administran de administraci n de cartera cartera 04 bi Casas de corredores 8 d as h biles Rendimientos aplicados A A Mensual Electr nico que administran durante el mes cartera 05 Mo daed Casas de corredores d a h bil diaria Electr nico que administran inmediato inversiones y clientes DR cartera siguiente 06 Casas de corredores el tercer d a que administran h bil inmediato TEE D xa cartera siguiente a la Cartera de inversi n diaria diaria Electr nico g fecha que corresponda la informaci n 50 i na Entidades y fondos 8 d as h biles Balance de Comprobaci n Mensual Electr nico AT fiscalizados 58 Informe de Inventario de los Almacenes generales 8 d as h biles certificados de dep sito y Mensual Elect
40. e 2010 RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 3 de mayo de 2010 NOMBRE DE CAMPO NOMBR_PORTA DESCRIPCI N Nombre del portafolio al cual corresponde al nombre aprobado por el Consejo Directivo de la Superintendencia TIPO DE DATO Alfanum rico 100 caracteres CONCEPTO Descripci n de los diferentes conceptos que conforman la conciliaci n de acuerdo a lo detallado en el anexo denominado Conceptos a incluir en el formulario de Conciliaci n mensual de Administraci n de Cartera Alfanum rico 100 caracteres VALOR Corresponde al monto de cada concepto y que deber expresarse en valor absoluto Num rico 11 enteros con 2 decimales TIPO_REGIS Indica a que parte del reporte pertenece el registro ya sea a los detalles o a los totales D Indica que el tipo de registro es un detalle en este caso deben llenarse todas las columnas T Se debe ocupar cuando se totalicen en valores absolutos Como por ejemplo el total de Inversiones a valor nominal los campos a los cuales aplica y ser 0 cuando corresponda a una observaci n la informaci n deber llenarse en el campo de Nombre de portafolio Pueden adicionarse varias filas con el detalle de la observaci n cada una identificada con el tipo de registro O Alfanum rico 1 b Cartera de inversi n diaria 06 NOMBRE DE CAMPO CODIG_ENTID D
41. e las casas de corredores de bolsa autorizadas para administrar cartera deben calcular y registrar diariamente los costos y los ingresos relacionados con las inversiones que se realicen por cuenta de los portafolios administrados A continuaci n algunos ejemplos INGRESOS DE LOS PORTAFOLIOS DE INVERSIONES CALCULADOS DIARIAMENTE DEBE HABER NOMBRE DE LA CUENTA 0 00 Rendimientos por cobrar portafolio x por inversiones t tulos valores de renta fija 0 00 Rendimiento a favor de clientes portafolio x administraci n de cartera de valores Tal como se inform en las partidas de cartera cuando la casa de corredores de bolsa capitaliza los intereses el saldo de esta cuenta se traslada a obligaciones por Administraci n de Cartera Cuando el rendimiento se cobra si se ha estimado de acuerdo a la partida anterior se debe aplicar contra el rendimiento por cobrar Los gastos tambi n deben registrarse diariamente f Balance de comprobaci n mensual 50 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada para las Alfanum rico 2 caracteres titularizadoras y los fondos de titularizaci n deber anteponer en el c digo de la entidad la T para titularizadora y F para los fondos de En el caso de titularizadoras y fondos de titularizaci n el ancho del campo ser de 3 titularizaci n caracteres alfanum ricos CORRE_ENVIO Correlat
42. en agruparse de acuerdo a la operaci n de adquisici n cuando se adquieren en conjunto y en el caso de los CENELI se deber colocar el No de l mina o n mero del t tulo Para las operaciones de reporto de compra y de venta deber colocarse el n mero de la operaci n de bolsa Para efecto de los valores individuales se observar Valor individual No a informar Cuentas de ahorro No cuenta asignada por el Banco Dep sitos a plazo fijo No del certificado En el caso de efectivo y valores pendientes de remesar el n mero se dejar vac o EMISO_EMISI En el caso de emisiones negociadas en bolsa local o Alfanum rico 100 caracteres internacional como por ejemplo Bonos emitidos por el Estado inscritos en Luxemburgo debe de emplearse el nemot cnico utilizado en las operaciones de bolsa as como para las operaciones de reporto de compra y de venta En el caso de las cuentas corrientes cuentas de ahorro y dep sitos a plazo fijo y el efectivo las denominaciones a utilizar para los emisores se utilizar n los nombres presentados en la anexo a esta resoluci n denominado Denominaciones a utilizar para los emisores en el informe de inversiones 11 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de ma
43. ene Se usar los 26 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 3 de mayo de 2010 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCION TIPO DE DATO mismos c digos que se emplea para las operaciones locales C digo del cliente de acuerdo a la casa de Alfanum rico 20 CODIG_CLIEN corredores de bolsa Identificaci n del cliente asignado por la Casa de Alfanum rico 20 caracteres NUMER_IDENT corredores de bolsa Num rico 3 enteros con 8 RENDI_BRUTO Los rendimientos que presente la transacci n decimales Num rico 3 enteros con 8 decimales RENDI_NETO Los rendimientos que presente la transacci n Num rico 11 enteros con 2 COMIS_BOLSA Valor de la comisi n cobrada decimales Num rico 11 enteros con 2 COMIS_CASA Valor de la comisi n cobrada decimales Fecha en que se efectuar la liquidaci n de la Alfanum rico 8 caracteres FECHA_LIQUI operaci n formato aaaammdd Nombre de broker Intermediario Internacional Alfanum rico 40 caracteres BROKER con el cual se realiza la operaci n NUMER_ORDEN N mero de orden de acuerdo a la boleta preimpresa de rdenes de compra y venta la cual debe estar incluido en el Registro de rdenes
44. enta de Num rico 4 caracteres CEDEVAL CUENT_CLIEN Corresponde a la cuenta de cliente de CEDEVAL Num rico 5 caracteres TIPO_CUENT Corresponde al tipo de cuenta de CEDEVAL Num rico 2 caracteres NUMER_OPERA No de operaci n de reporto pendiente por Num rico 10 caracteres vencer TIPO_OPERA Tipo de operaci n compra C o venta V Alfanum rico 1 caracter Tanto las operaciones de compra como de venta deber n presentarse aun cuando ambas correspondan a diferentes clientes de la casa de corredores de bolsa En tal caso aparecer un registro por la compra y otro por la venta CODIG_CLIEN C digo del Cliente el asignado por la casa de Alfanum rico 20 caracteres corredores de bolsa 30 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO NOMBR_CLIEN Nombre del Cliente el cual debe ser escrito en Alfanum rico 50 caracteres may scula En el caso que el cliente que compra o que vende corresponda a un portafolio de administraci n de cartera bajo la administraci n de la entidad deber detallarse el nombre del portafolio CONCEPTO Podr colocarse las
45. eraciones de administraci n de cartera a junio y diciembre de cada a o a m s tardar 60 d as calendario despu s de finalizado el per odo los reportes deben remitirse en valores absolutos incluyendo centavos y con las firmas del Contador General Gerente General Representante Legal y el Auditor Externo con sus correspondientes sellos Art culo 7 Las titularizadoras de activos adicional a lo establecido en el art culo 3 de esta normativa deber n presentar el balance general estado de resultados y las notas a los estados financieros de los fondos de titularizaci n que administre a junio y diciembre de cada a o a m s tardar 60 d as calendario despu s de finalizado el per odo los reportes deben remitirse en valores absolutos incluyendo centavos y con las firmas del Contador General Gerente General Representante Legal y el Auditor Externo con sus correspondientes sellos Informaci n requerida en forma electr nica Art culo 8 Las entidades participantes presentar n en forma electr nica el balance de comprobaci n mensual en los primeros 8 d as h biles del mes siguiente con todas las sub cuentas que correspondan y hasta el ltimo nivel de informaci n Art culo 9 Las casas de corredores de bolsa adicional a lo establecido en el art culo 8 presentar n a Informe de operaciones internacionales en forma diaria en el mismo d a que se hace la operaci n aplica para las casas de corredores de bolsa autorizadas por esta
46. erencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 C digo Depositario BC04 BANCO CITIBANK DE EL SALVADOR S A BC07 BANCO HSBC SALVADORE O S A BC08 BANCO HIPOTECARIO DE EL SALVADOR S A BC09 CITIBANK N A SUCURSAL EL SALVADOR BC10 BANCO DE FOMENTO AGROPECUARIO BC18 BANCO G amp T CONTINENTAL S A BC20 BANCO PROM RICA S A BC23 SCOTIABANK EL SALVADOR S A BC24 BANCO UNO S A BC27 BANCO DE AM RICA CENTRAL S A BC28 BANCO MULTISECTORIAL DE INVERSIONES BC29 FIRST COMMERCIAL BANK BC30 BANCO AZTECA S A FCO9 BANCO PROCREDIT S A BVO1 BOLSA DE VALORES DE EL SALVADOR S A DE C V CDV CENTRAL DE DEP SITO DE VALORES S A DE C V 001 En custodia propia 5 100 Custodia y o administraci n en el exterior 1 Aplicable cuando la custodia la realiza la propia entidad o C digos de activos titularizados C digo Activo Titularizados ATO1 Contrato de Pr stamos ATO2 T tulos Valores ATOS Valores Desmaterializados o anotados en cuenta AT04 Contratos de Arrendamiento Financiero ATO5 Descuento de Documentos ATOG6 Contratos de Prestaci n de Servicios ATO7 Valores inscritos en el Registro P blico Burs til ATO8 Valores representativos de deuda p blica ATO09 Flujos Financieros Futuros AT10 Inmuebles y Proyectos de Infraestructura Otros 5 Aplicable cuando l
47. eres formato aaaammdd 35 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 03 De 10 000 01 a 25 000 00 04 De 25 000 01 a 50 000 00 05 De 50 000 01 a 100 000 00 06 De 100 000 01 a 250 000 00 07 De 250 000 01 a 500 000 00 08 De 500 000 01 a 1 000 000 00 09 De 1 000 000 00 a m s SALDO_CLIEN Es el total de obligaciones con los clientes por Num rico 11 enteros con 2 cada uno de los rangos decimales PORCE_PARTI Valor de la relaci n del saldo de clientes por cada Num rico 3 enteros con 8 rango dividido entre el total de saldos de los decimales clientes Expresado en un numero del 1 al 100 NUMER_CLIEN Numero de clientes incluidos en cada rango Num rico 6 enteros requerido que han invertido en cada uno de los portafolios TIPO_REGIS Indica a que parte del reporte pertenece el Alfanum rico 1 caracter registro ya sea a los detalles o a los totales Los c digos a utilizar ser n los siguientes D Indica que el tipo de registro es un detalle en este caso deben llenarse todas las columnas T Se debe ocupar cuando se totalicen en valores absolutos los campos a los cuales aplica y ser
48. eres aprobado por el Consejo Directivo de la Superintendencia CONCEPTO Para el detalle de inversiones el concepto ser de Alfanum rico 100 caracteres Inversiones y para los totales el concepto ser N mero de clientes n mero de clientes con m s del 10 monto de clientes con m s del 10 total inversiones total datos reportados total disponibles saldo mes anterior ingresos de fondos retiros rendimiento neto nuevo saldo y sus respectivos valores en la columna valor nominal guardando en TIPO DE REGISTRO una T Las observaciones guardando en TIPO DE REGISTRO una O puede adicionar tantas observaciones lo requiera 10 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO NUMER_TITUL Para los valores no desmaterializados debe Alfanum rico 20 caracteres detallarse el n mero del t tulo individualmente y no agrupado as por ejemplo si se dispone de los t tulos que van del n mero 10 al 15 debe detallarse uno por uno En el caso de valores desmaterializados que no poseen un n mero o de valores globales como es el caso de los Euro bonos pued
49. esponde a un valor de cero se incorporar dicho dato num rico 0 g Cuando no exista informaci n que comunicar no ser obligatoria la remisi n del archivo h En los datos num ricos el separador de decimales ser el punto La denominaci n de los archivos ser ACCBBPDDMMAAAAEE TXT donde No Descripci n A Representa el c digo de tipo de entidad cC Representa el c digo de la entidad BB Representa el c digo del No de informe P Periodicidad del env o DD D a al que corresponden los datos 1 MM Representa el mes al que corresponde los datos en formato num rico Ej Enero ser representado como 01 Febrero como 02 y as sucesivamente AAAA A o al que corresponden los datos EE Correlativo de env o de la informaci n del 00 01 02 03 para cada reenv o TXT Extensi n del archivo Un ejemplo de nombre completo de un archivo ser a el siguiente CO750M3112200600 TXT que es un nombre v lido para la informaci n sobre el balance de comprobaci n de una casa de corredores de bolsa la 07 entregado con periodicidad mensual e informaci n al 31 12 2006 y que corresponde al primer env o de los datos Los c digos para los tipos de entidades las entidades el n mero de informe la periodicidad de env o se detallan en los anexos de esta Resoluci n 1En los casos de fechas menores al d cimo d a se deber agregar un cero as 01 02 etc 2En lo
50. formaci n sobre balance de comprobaci n semestral balance general semestral estado de resultados semestral estado de cambios en el patrimonio estado de flujos de efectivo y notas a los estados financieros el estado de operaciones burs tiles y de dep sito y custodia de valores el estado de operaciones burs tiles se regular n por lo dispuesto en el Manual Contable en cuanto a su formato y contenido para cada tipo de entidad en particular Instrucciones para completar los formularios electr nicos Art culo 28 La informaci n que deber ser remitida por las entidades participantes ser presentada en formato txt y observar las siguientes instrucciones espec ficas para cada formulario a Conciliaci n mensual de administraci n de cartera 01 NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 2 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o de la informaci n del 00 01 02 Num rico 2 caracteres 03 para cada reenv o FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd 8 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril d
51. i n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 inversiones Representa el cargo mensual por todas las comisiones que se le imputen a la cartera siempre y cuando la contraparte radique en el OK00 COMISIONES POR como resultado de la gesti n e intermediaci n GESTI N Y OPERACI N que realice la casa de corredores Total OK01 COMISIONES POR ADMINISTRACI N DE CARTERA DEL MES Detalle OK02 COMISIONES POR Representa el cargo mensual por todas las RETIROS EFECTUADOS POR comisiones por retiro que se le imputen al LOS CLIENTES cliente seg n lo pactado en el contrato Detalle OK03 COMISIONES POR OPERACIONES BURS TILES Representa el cargo mensual por todas las LOCALES DE LA CASA DE comisiones en operaciones locales que se CORREDORES realicen a nombre del portafolio Detalle Representa el cargo mensual por todas las comisiones en operaciones locales que se realicen a nombre del portafolio en operaciones de compra o venta en el mercado internacional Las comisiones por venta de OK04 COMISIONES POR valores extranjeros euro bonos y otros OPERACIONES BURS TILES siempre y cuando la contraparte radique en el EN EL EXTERIOR
52. ionarse varias filas con el detalle de la observaci n cada una identificada con el tipo de registro O Para almacenar los totales y observaciones dentro del archivo texto deber observar las siguientes disposiciones 20 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Vigencia i Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 Los totales para las columnas INVERSIONES Y DEP SITO REPORTOS RENDIMIENTOS POR COBRAR EFECTIVO NO INVERTIDO DISPONIBLE SALDO CLIENTE DIA ANTERIOR RENDIMIENTOS POR PAGAR GASTOS A CARGO DE CLIENTES INGRESOS POR FONDOS RETIROS y NUEVO SALDO se guardar n en una sola fila y colocando en TIPO DE REGISTRO una T La formula a utilizar ser PARA OBTENER DISPONIBLE SERA IGUAL A INVERSIONES Y DEP SITO MENOS REPORTOS DE VENTA MAS RENDIMIENTOS POR COBRAR MAS EFECTIVO NO INVERTIDO Y PARA OBTENER NUEVO SALDO SERA IGUAL A SALDO CLIENTE DIA ANTERIOR MAS RENDIMIENTOS POR PAGAR MENOS GASTOS A CARGO DE CLIENTES MAS INGRESOS POR FONDOS MENOS RETIROS Las observaciones se guardar n por filas teniendo en cuenta que se utilizar la columna NOMBRE DE PORTAFOLIO y guardando en TIPO DE REGISTRO una O puede adicionar tantas observaciones lo requieran Diaria
53. ivo de env o de la informaci n del 00 Num rico 2 caracteres 01 02 03 para cada reenv o FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres 22 06 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 3 de mayo de 2010 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO formato aaaammdd Se anotar el c digo de la cuenta desde el primero hasta el ltimo nivel de acuerdo a la e CODIG_CUENT nomenclatura de su Manual y Cat logo de Alfanum rico 25 caracteres Cuentas NOMBR_CUENT Nombre a que corresponde la cuenta de in merico s0 caracteres acuerdo al cat logo de cuentas de la entidad SALDO ANTER El monto del saldo anterior de la cuenta Numeneo TT emeros Cole decimales CARGO El monto de los cargos que afectaron la cuenta Num rico 11 enteros con 2 durante el mes de referencia decimales ABONO El monto de los abonos que afectaron la cuenta Num rico 11 enteros con 2 durante el mes de referencia decimales SALDO_ACTUA El monto del saldo final de la cuenta Eno
54. lujo Num rico 11 enteros con 2 generado decimales DIFER_PROYE Deber indicarse el diferencial entre el Num rico 11 enteros con 2 monto proyectado y el monto real de los decimales flujos mensuales del fondo CODIG_CUSTO Se deber especificar el c digo de la Alfanum rico 4 caracteres entidad de custodia en que est n depositados los activos de los fondos de titularizaci n incluyendo los que est n en custodia propia de acuerdo a la tabla de c digos anexa en esta resoluci n NOMBR_TITUL Nombre de la persona que aparece como Alfanum rico 100 caracteres titular en el documento que respalda el activo que conforma el fondo de titularizaci n n Informe sobre las comisiones cobradas por la Titularizadora de Activos a cada uno de los fondos 65 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 3 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o Num rico 2 caracteres FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres 34 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N
55. mato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd NOMBR_FONDO Nombre del fondo el cual corresponde al nombre aprobado por el Consejo Directivo de la Superintendencia Alfanum rico 100 caracteres NOMBR_ACTIV Corresponde a los activos que conforman un fondo de titularizaci n atendiendo a lo dispuesto en el Art 45 de la Ley de Titularizaci n de Activos de acuerdo a la Alfanum rico 100 caracteres 33 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO tabla de c digos anexa en esta resoluci n DESCRIPCION Realizar una breve descripci n Alfanum rico 100 caracteres individualizada que identifique el activo generador de flujos de fondos peri dicos y predecibles la cual deber ser consistente y guardar integridad VALOR Deber detallarse el valor del activo Num rico 11 enteros con 2 titularizado y registrado en contabilidad decimales PROYE_ORIGI Deber detallarse el valor del flujo Num rico 11 enteros con 2 proyectado decimales FLUJO_REALE Deber detallarse el valor real del f
56. mente se debe registrar en la contabilidad patrimonial y en la de administraci n de cartera seg n corresponda los costos e ingresos producto de las inversiones propias y de los portafolios administrados Estos ingresos y gastos para efectos de su registro deben ser calculados cada d a Tanto los ingresos como los gastos que se generen deben calcularse y contabilizarse diariamente Las partidas a realizar para los casos seleccionados OPERACIONES DE REPORTOS PROPIAS POSICI N DE COMPRA DEBE HABER NOMBRE DE LA CUENTA 0 00 Rendimientos por cobrar por inversiones temporales en reportos 0 00 Ingresos por operaciones de inversi n en reportos OPERACIONES DE REPORTOS PROPIAS POSICI N DE VENTA DEBE HABER NOMBRE DE LA CUENTA 0 00 Gastos de operaci n por inversiones propias gastos por inversiones en reportos primarios 0 00 Obligaciones por operaciones burs tiles bolsa de valores otros 21 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 La cuenta abonada puede ser diferente dependiendo si el gasto se paga en el mismo momento o con quien se adquiere la obligaci n En el caso d
57. misi n En el caso que una emisi n no tenga serie corresponder colocar Tres guiones cortos CODIG_ISIN C digo de identificaci n internacional de valores Alfanum rico 12 caracteres de oferta p blica Transitorios Art culo 29 La implementaci n de la presente resoluci n se realizar de la siguiente forma a La obligaci n del env o del reporte Balance de Comprobaci n mensual Informe sobre los activos individualizados que conforman el fondo de titularizaci n Informe sobre las comisiones cobradas por la Titularizadora de Activos a cada uno de los fondos iniciar 60 d as posteriores al inicio de operaciones de las titularizadoras de activos y los fondos titularizados Dichos 60 d as servir n como per odo de prueba 37 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB b La obligaci n del env o del reporte de Vector de Precios se remitir el mismo d a que el agente especializado en valuaci n de valores env e los precios a las entidades del sistema financiero a quienes les preste los servicios de c lculo determinaci n y proveedur a o suministro de informaci n sobre precios p
58. ntendencia de Pensiones En caso de no existir este precio se deber utilizar el disponible en los sistemas de informaci n internacionales Ejemplo Bloomberg Generic Si del instrumento financiero no se dispone de un precio con base en las opciones anteriores se deber computar el precio del instrumento al valor que se tiene registrado m s los intereses ganancias de capital o p rdidas que tenga incorporadas a la fecha del mes que se est informando El precio presentado deber incluir los intereses acumulados precio sucio RENDIMIENTO Deber n registrar la tasa que se aplica a la cartera Num rico 3 enteros con 8 como retorno del valor lo que no necesariamente decimales corresponde a la tasa de inter s pagada por el t tulo cuando por ejemplo el t tulo se ha comprado a descuento sobre el precio par o bajo el precio par En este caso en particular si el rendimiento es un valor nulo deber colocarse un 100 13 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 8 Fecal 10 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 3de o 10 NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO FECHA _ADQUI Corresponde a la fecha en que se adquiri el t tulo Alfanum rico 8 caracteres Para las cuentas de ahorro y cuentas co
59. o a su escritura de constituci n 2 Persona Natural nombre completo de 24 06 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 3 de mayo de 2010 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCION TIPO DE DATO acuerdo al documento nico de identidad DUI SALDO PREST Saldo del pr stamo garantizado con bono de Num rico 11 enteros con 2 prenda decimales SALDO _INICI El valor inicial de la mercader a almacenada Num rico 11 enteros con 2 decimales EL monto del retiro total o parcial de los Num rico 11 enteros con 2 RETIR_ANTER bienes o mercader a decimales El monto total de los retiros efectuados Num rico 11 enteros con 2 RETIR MENS durante el mes reportado decimales El valor de la diferencia del saldo inicial Num rico 11 enteros con 2 menos los retiros anteriores y del mes decimales SALDO_ACTUA reportado Saldo actual Saldo inicial Retiros anteriores Retiros del mes Si un dato se repite debe estar escrito de la misma forma en todos los registros Ejemplo en el campo de endosos a favor de BANCO CUSCATLAN S A y BANCO CUSCATLAN no son iguales h Operaciones Internacionales de compra
60. o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd 32 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 3 de mayo de 2010 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO FECHA_OPERA Corresponde a la fecha en que se dio la Alfanum rico 8 caracteres operaci n formato aaaammdd NOMBRE Nombre de la persona relacionada Alfanum rico 100 caracteres RELACION Tipo de relaci n Alfanum rico 100 caracteres Accionistas Miembros de la Junta Directiva Administradores Empleados de la entidad Personas relacionadas Empresas relacionadas VALOR Deber detallarse el valor de la operaci n Num rico 11 enteros con 2 decimales CONCEPTO Descripci n del tipo de la operaci n Alfanum rico 100 caracteres realizada entre la persona relacionada y el almac n m Informe sobre los activos individualizados que conforman el fondo de titularizaci n 64 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCI N TIPO DE DATO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 3 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o Num rico 2 caracteres FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres for
61. ob sv gt gt Art culo 21 Las instituciones fiscalizadas quedan obligadas a asegurar la integridad de los datos almacenados en cualquier tipo de medio magn tico electr nico ptico u otro que transite o resida dentro de la misma Deber entenderse por integridad de los datos su resistencia a la alteraci n causada ya sea por errores en los sistemas fallas de seguridad degradaci n del medio falta de fiabilidad de los medios de transporte y almacenamiento o manipulaci n directa fuera de controles normales Art culo 22 La entidad fiscalizada que no cumpla con el plazo establecido de entrega de la informaci n deber enviar a m s tardar a las 10 00 a m del d a h bil siguiente una carta suscrita por el gerente general y en ausencia de ste quien est legalmente autorizado para ello en la cual se explique claramente la causa del incumplimiento la soluci n al atraso y se se alen las medidas administrativas que se tomar n para evitar la repetici n del incumplimiento Lo anterior no exime en forma alguna de una eventual sanci n a la entidad fiscalizada por incurrir en atraso en la entrega de los referidos informes Art culo 23 Informar a la junta directiva de la entidad fiscalizada del cumplimiento de los plazos de entrega y de par metros de administraci n de cartera en el caso de las Casas de Corredores en forma detallada y con una periodicidad trimestral Art culo 24 El incumplimiento de lo dispuesto en la presente re
62. on 8 de las obligaciones con los clientes Expresado en un decimales numero del 1 al 100 TIPO_REGIS Indica a qu parte del reporte pertenece el registro ya Alfanum rico 1 caracter sea a los detalles o a los totales Los c digos a utilizar ser n los siguientes D Indica que el tipo de registro es un detalle en este caso deben llenarse todas las columnas T Se debe ocupar cuando se totalicen en valores absolutos los campos a los cuales aplica y ser O cuando corresponda a una observaci n la informaci n deber llenarse en el campo de Nombre de portafolio Pueden adicionarse varias filas con el detalle de la observaci n cada una identificada con el tipo de registro O Para almacenar las observaciones dentro del archivo texto se deber tomar en cuenta las siguientes indicaciones Las observaciones se guardar n por filas teniendo en cuenta que se utilizar la columna NOMBRE y guardando en TIPO DE REGISTRO una O puede adicionar tantas observaciones lo requiera 16 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB d Rendimientos aplicados durante el mes 04 NOMBRE D
63. os de renta fija a valor contable incluyendo premios o minusval as REPORTO Se presentar n al valor del monto captado Num rico 11 enteros con 2 actualizado de manera diaria para llegar al valor que decimales tendr que pagarse al momento del vencimiento del reporto Comprende todos los retornos por cuenta de la Num rico 11 enteros con 2 cartera intereses acumulados pendientes de cobro decimales reconocimiento de ingresos por primas RENDI _COBRA reconocimiento de minusval as EFECT_NOINV Corresponde a todo valor en efectivo que est en Num rico 11 enteros con 2 poder de la casa de corredores de bolsa decimales DISPONIBLE Es el saldo de la diferencia entre las inversiones y Num rico 11 enteros con 2 las obligaciones por reportos m s rendimientos decimales m s efectivo no invertido y representa la cartera activa disponible para el cumplimiento de las obligaciones con los clientes SALDO_CLIEN_ Es el valor de las obligaciones con los clientes con Num rico 11 enteros con 2 DIA_ANTER las cuales se cerr el d a anterior decimales 19 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n We
64. pos deber n ser delimitados por tabulaciones y la p gina o mapa de caracteres a utilizar en la transferencia de los archivos deber ser el c digo OEM 850 La informaci n deber considerar los siguientes est ndares a Los campos tipo num ricos que tengan valores nulos o ceros deber n de dejarse con cero para que el sistema lo reconozca b Todos los valores num ricos deber n ingresarse en forma absoluta sin signos negativos 4 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB c Los campos tipo caracter que tengan valores nulos o espacios en blanco deber n dejarse con un espacio en blanco para que el sistema lo reconozca d En todos los campos tipo caracter de los formularios la informaci n colocada deber ser en may sculas e Deber evitarse el uso de m scaras del tipo de comas par ntesis s mbolo de dinero o plecas en los campos tipo num ricos el uso de tales caracteres podr a causar que la informaci n rebase la longitud del campo de informaci n f En los campos referentes al rendimiento cuando el reporte los incluya de una operaci n y o inversi n si es un valor nulo deber colocarse 100 y si corr
65. r nico de dep sito bonos de prenda vigentes 59 Casas de corredores el mismo d a Operaciones Internacionales de compra y venta con diaria Electr nico 1 bolsa autorizadas que se Negonie PEINER para negociar valores la operaci n Valores Extranjeros extranjeros 60 Ordenes decoman vent Casas de corredores el mismo d a LPEN de bolsa autorizadas que se recibe de las operaciones locales e PE za 5 teracionales con valores diaria Electr nico para negociar valores la instrucci n extranjeros por parte del extranjeros cliente 61 Reportos pendientes de a Casas de corredores 8 d as h biles Mensual Electr nico vencer al final del mes de bolsa 62 ir Almacenes generales 8 d as h biles Informe de accionistas semestral Electr nico E de dep sito 55 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 8 de abril de 2010 Aprobaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 3 de mayo de 2010 63 Almacenes generales 8 d as h biles Informe de operaciones con a de dep sito despu s del Mensual Electr nico personas relacionadas mes de ocurrencia 64 Informe sobre los activos Titularizadora de 8 d as h biles individualiz Eo Activ eo que Mensual Elec
66. ritos en Luxemburgo debe de utilizarse el nemot cnico empleado en las operaciones de bolsa as como para las operaciones de reporto de compra y de venta SERIE En el caso que una emisi n no tenga serie corresponder colocar Alfanum rico 10 caracteres TIPO _OPERA Tipo de operaci n realizada A plazo Al Contado A Hoy etc Alfanum rico 10 caracteres MERCADO Descripci n del mercado transado de acuerdo a las siguientes denominaciones 1 Primario internacional 2 Secundario internacional compra 3 Secundario internacional de venta 4 Accionario Alfanum rico 40 caracteres TASA_INTER Tasa de inter s nominal del valor negociado Num rico 3 enteros con 8 decimales PERIO_PAGO_INTER Campo num rico con la siguiente codificaci n Periodicidad C digo Mensual 12 Trimestral 4 Cuatrimestral 3 Semestral 2 Anual 1 No paga inter s 0 Pago al final 99 Num rico 2 enteros Num rico 11 enteros con 2 VALOR_NOMIN Valor Nominal de los valores negociados decimales Num rico 11 enteros con 9 PRECIO Precio de los t tulos negociados decimales VALOR_TRANS Valor transado de la operaci n Num rico 11 enteros con 2 decimales Num rico 3 enteros con 8 TASA_CAMBI Tasa de cambio de la operaci n decimales C digo del cliente de acuerdo al sector Alfanum rico 2 caracteres TIPO_CLIEN econ mico del que provi
67. rnacionales con valores extranjeros en forma diaria en el mismo d a que se recibe la instrucci n por parte del cliente lo cual no implicar que se tenga una operaci n cerrada aplica para las casas de corredores de bolsa autorizadas por esta Superintendencia para negociar con valores extranjeros Art culo 10 Las casas de corredores de bolsa que administran cartera adicional a lo establecido en el art culo 9 deber n presentar a Art culo 11 presentar Conciliaci n de la cartera mensual datos de personas relacionadas en operaciones de administraci n de cartera rendimientos aplicados durante el mes todos ellos deber n ser presentados en los primeros 8 d as h biles del mes siguiente Cartera de inversiones diaria a ser presentada como m ximo el tercer d a h bil posterior a la fecha a que corresponda la informaci n y cuando se trate de d as feriados o asuetos a entregar como m ximo el cuarto d a h bil inmediato siguiente al que corresponda la informaci n Movimiento diario de inversiones y clientes a entregar como m ximo el d a h bil inmediato siguiente al que corresponda la informaci n y cuando se trate de d as feriados o asuetos a entregar como m ximo el segundo d a h bil inmediato siguiente al que corresponda la informaci n Saldos de clientes de administraci n de cartera por rangos de saldos en forma semanal a ser entregado como m ximo el d a viernes de cada semana con informaci n al d
68. rrientes y formato aaaammdd efectivo la fecha a digitar debe ser la fecha a que corresponde la informaci n FECHA VENCI Corresponde a la fecha en que vence la inversi n u Alfanum rico 8 caracteres obligaci n formato aaaammdd Para las cuentas de ahorro cuentas corrientes y efectivo la fecha a digitar debe ser la fecha a que corresponde la informaci n al igual que para cualquier otra inversi n que no tenga una fecha espec fica de vencimiento y que sea l quida PERIODICIDAD Periodicidad Diaria D mensual M Alfanum rico 1 PLAZO Corresponde a la madurez financiera de la obligaci n Num rico 5 enteros Para las cuentas de ahorro y cuentas corrientes el plazo a digitar debe ser cero TIPO_REGIS Indica a que parte del reporte pertenece el registro ya Alfanum rico 1 caracter sea a los detalles o a los totales Los c digos a utilizar ser n los siguientes D Indica que el tipo de registro es un detalle en este caso deben llenarse todas las columnas T Se debe ocupar cuando se totalicen en valores absolutos los campos a los cuales aplica y ser O cuando corresponda a una observaci n la informaci n deber llenarse en el campo de Nombre de portafolio Pueden adicionarse varias filas con el detalle de la observaci n cada una identificada con el tipo de registro O c Datos de personas relacionadas en operaciones de administraci n de cartera 03
69. rse dentro del siguiente d a h bil de ocurrido 6 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Vigencia i Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 3 de mayo de 2010 Adicional a lo anterior el Representante legal deber firmar la declaraci n de responsabilidad y autorizaci n de la persona responsable del env o de la informaci n a la Superintendencia a que se refiere el anexo de declaraci n jurada incluido en esta Resoluci n y remitirla en los plazos se alados en el inciso anterior Art culo 20 Las entidades que est n obligadas a realizar publicaciones peri dicas deber n nombrar una persona responsable y notificarlo por escrito a la Superintendencia dicho responsable deber comunicar v a correo electr nico la informaci n requerida en el siguiente formato Nombre de la P gina Fecha de Publicaci n Peri dicos Publicaci n La informaci n deber enviarse a m s tardar el d a h bil despu s del vencimiento del plazo otorgado por la ley o la normativa para dicha publicaci n escribiendo en la secci n asunto del correo electr nico PUBLICACI N EN PERI DICOS la direcci n electr nica a la cual deber enviarse es la siguiente lt lt info Msuperval g
70. rvaci n cada una identificada con el tipo de registro O e Movimiento diario de inversiones y clientes 05 NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 2 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o de la informaci n del 00 01 Num rico 2 caracteres 02 03 para cada reenv o FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres 18 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd NOMBR_PORTA Nombre del portafolio al cual corresponde al nombre Alfanum rico 100 caracteres aprobado por el Consejo Directivo de la Superintendencia CONCEPTO Podr colocarse las Observaciones identificando Alfanum rico 100 caracteres en la columna TIPO DE REGISTRO una T INVER_DEPOS Comprende el valor de toda la cartera de Num rico 11 enteros con 2 inversiones cuentas corrientes cuentas de ahorro e decimales instrument
71. s Accionistas Miembros de la Junta Directiva Administradores Empleados de la casa de corredores de bolsa Personas Relacionadas conyugue o conviviente parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad persona con v nculo comercial o de negocios con Accionistas Directores Administradores Gerentes o Empleados de la casa 15 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Vigencia 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 3 de mayo de 2010 NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO de corredores de bolsa Empresas Relacionadas Las que tengan alg n tipo de v nculo accionario de Directores O Administradores comunes comercial o de negocios con la Casa de Corredores as como las que posean Accionistas Directores Administradores Gerentes y Empleados que mantengan v nculos familiares de consanguinidad o afinidad comercial o de negocios con Accionistas Directores Administradores Gerentes o Empleados de la casa de corredores de bolsa VALOR Valor de la inversi n a la fecha del informe saldo Num rico 11 enteros con 2 actual de la inversi n decimales PORCE_PARTI Valor de la relaci n Monto de inversi n entre el total Num rico 3 enteros c
72. s a plazo fijo Inversiones en certificados de inversi n Letras del Tesoro Bonos emitidos por el Estado de El Salvador Euro bonos internacionales Valores emitidos por el Banco Central de Reserva Valores NOMINAL pendientes de recibir Otros Total Corresponde al efectivo que la casa de corredores de bolsa tiene en su poder m s las cantidades que tenga en Cuenta Corriente cheques a nombre de la entidad por vencimiento de t tulos valores o pago de lA01 EFECTIVO NO INVERTIDO intereses Saldo seg n de banco Detalle Recoge el saldo mantenido por el portafolio en cuentas de ahorro sin los intereses acumulados excepto que se capitalicen y I1A02 INVERSIONES EN reflejen de tal forma en la libreta o el estado de CUENTAS DE AHORRO cuenta del banco Detalle Recoge el monto total de las inversiones IA03 INVERSIONES EN mantenidas por la Sociedad en este tipo de DEPOSITOS A PLAZO FIJO t tulos en su valor nominal Detalle 1A04 INVERSIONES EN Corresponde al valor nominal de las CERTIFICADOS DE INVERSION inversiones en este tipo de instrumentos Detalle lA05 BONOS EMITIDOS POR EL ESTADO DE EL SALVADOR Incluye Euro bonos de El Salvador Detalle IA06 BONOS INTERNACIONALES Detalle IA07 VALORES EMITIDOS POR EL BANCO CENTRAL DE RESERVA DE EL SALVADOR Detalle lA08 SOBREGIROS BANCARIO EN CTAS CORRIENTES Detalle 43 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci
73. s casos de meses menores al d cimo mes se deber agregar un cero as 01 02 etc 5 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Art culo 17 El procedimiento a seguir para el env o de informaci n en formato electr nico ser a trav s de la p gina Web de la Superintendencia de acuerdo a las especificaciones de formato proporcionadas en este documento y al manual del usuario del Seti Web Se deber ingresar el usuario y contrase a de seguridad para acceder a la p gina Web para el env o de informaci n a la Superintendencia de Valores La Superintendencia entregar la contrase a en sobre cerrado al representante de la instituci n designado al efecto y debe ser tratada con car cter confidencial Obligaciones por parte de las entidades fiscalizadas Art culo 18 Las entidades fiscalizadas deber n llevar un estricto control en los siguientes aspectos a Cumplimiento con las fechas de env o Fecha en que los archivos fueron depositados Cumplimiento de los formatos en la formaci n del nombre de los archivos enviados c Cumplimiento de las estructuras de datos requeridas por la Superintendencia de Valores C
74. soluci n ser sancionado de conformidad con los cap tulos VII y VIII de la Ley Org nica de la Superintendencia de Valores 7 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Vigencia 3 de mayo de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Verificaci n de informaci n Art culo 25 La Superintendencia verificar al momento de recibir la informaci n electr nica el cumplimiento de los plazos y aspectos t cnicos establecidos en la presente resoluci n al detectar alg n tipo de incongruencia o inconsistencia en la informaci n se comunicar al funcionario responsable de la entidad fiscalizada respectiva y solicitar la explicaci n del caso si sta no fuere satisfactoria se solicitar el reenv o de la informaci n en el plazo m ximo de un d a h bil posterior al recibo del requerimiento En caso que se reciba informaci n con caracteres no v lidos esta ser rechazada por el sistema de recepci n Web Art culo 26 El departamento de Supervisi n y Control ser el enlace de las entidades comprendidas en esta Resoluci n respecto a la consulta env o o problemas relacionados con la transmisi n de la informaci n Instrucciones para completar los formularios impresos Art culo 27 La in
75. tr nico des conforman el fondo de titularizaci n 65 Informe sobre las Titularizadora de 8 d as h biles comisiones cobradas por la ensai Elecienco Activos Titularizadora de Activos a cada uno de los fondos 66 Casas de corredores Todos los que administran viernes de cartera cada semana Informe sobre saldos de E A T con clientes de administraci n de Semanal Electr nico n cartera por rangos Informaci n del d a h bil inmediato anterior 66 Casas de corredores A m s tardar E de a A que administran 2 d as h biles tallado oor cuenta y Eventual Electr nico cartera posteriores al Sraracoipor cuenta y requerimiento cliente 67 Agentes El mismo d a Informe Vector Precio Diario Electr nico Especializados en h bil Valuaci n de Valores k k 56 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010
76. umplimiento con la calidad de la informaci n asegur ndose de remitir la informaci n libre de errores Art culo 19 Para el cumplimiento de la responsabilidad del env o de informaci n se deber nombrar un coordinador por parte de la entidad fiscalizada cuya funci n es servir de contacto o enlace con la Superintendencia de Valores Esta persona deber reportar cualquier problema que pueda presentarse en las etapas intermedias del proceso de env o de informaci n Las etapas intermedias son a Verificaci n del contenido de los archivos de acuerdo a la estructura definida por la Superintendencia de Valores Asignaci n de formatos definidos para los nombres de los archivos a transmitir Acceso a la p gina Web de la Superintendencia de Valores Transmisi n del archivo mediante la p gina Web de la Superintendencia de Valores Realizar reenv os en caso de presentarse alg n problema o en caso de no cumplir las especificaciones t cnicas definidas en este archivo Los nombres de los responsables de dichas labores deber n comunicarse por escrito a esta Superintendencia indicando el cargo que desempe an tel fono directo No de fax correo electr nico y cualquier otra informaci n til para garantizar el respectivo contacto La informaci n se alada en el inciso anterior deber remitirse dentro de los 5 d as h biles siguientes al recibo de la presente resoluci n y en lo sucesivo cualquier cambio en la misma deber comunica
77. valor ganado por el portafolio menos la comisi n aplicada a la cartera Expresados en forma anualizada Num rico 3 enteros con 8 decimales TIPO_RANGO Puede ser Alfanum rico 1 caracter 17 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 RSTG 3 2010 Aprobaci n Ma Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB ade o Md NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO En dinero D En d as T O dejar en blanco cuando no aplique Se deja un espacio TIPO_PERSO Puede ser Alfanum rico 2 caracteres Persona natural PN Persona jur dica PJ Ambos tipos de persona TO PLAZO Por ejemplo 30 d as 60 d as pr rroga 1 a o global Alfanum rico 40 caracteres etc TIPO_REGIS Indica a que parte del reporte pertenece el registro ya Alfanum rico 1 caracter sea a los detalles o a los totales Los c digos a utilizar ser n los siguientes D Indica que el tipo de registro es un detalle en este caso deben llenarse todas las columnas T Se debe ocupar cuando se totalicen en valores absolutos los campos a los cuales aplica y ser O cuando corresponda a una observaci n la informaci n deber llenarse en el campo de Nombre de portafolio Pueden adicionarse varias filas con el detalle de la obse
78. y venta con Valores Extranjeros 59 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCION TIPO DE DATO CODIG_ENTID C digo de la entidad fiscalizada Alfanum rico 2 caracteres CORRE_ENVIO Correlativo de env o de la informaci n del 00 01 Num rico 2 caracteres 02 03 para cada reenv o FECHA_INFOR Corresponde a la fecha de la informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd FECHA_ENVIO Fecha de env o de archivo de informaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd NUMER_OPERA N mero de operaci n bajo el cual se registra la operaci n en bolsa local Num rico 10 FECHA_OPERA Fecha en que se realiza la operaci n Alfanum rico 8 caracteres formato aaaammdd Moneda en que ha sido emitido el t tulo valor Alfanum rico 5 caracteres Nombre C digo Unidad Monetaria Europea ECU MONEDA D lar Estadounidense DOL TITULO En el caso de emisiones negociadas en bolsa Alfanum rico 100 caracteres 25 56 1 Modificado en resoluci n RSTG 5 2010 Resoluci n de Modificaci n RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB aprobada el 8 de junio de 2010 Aprobaci n 8 de abril de 2010 RSTG 3 2010 Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB Vigencia 3 de mayo de 2010 NOMBRE DE CAMPO DESCRIPCION TIPO DE DATO local o internacional como por ejemplo Bonos emitidos por el Estado insc
79. yo de 2010 Aprobaci n Sistema Electr nico de Transferencia de Informaci n Web SETI WEB 8 de abril de 2010 NOMBRE DE DESCRIPCI N TIPO DE DATO CAMPO mensuales y diarias SERIE_TRAMO En el caso que una emisi n no tenga serie Alfanum rico 10 caracteres corresponder colocar Tres guiones cortos VALOR_NOMIN Deber detallarse el valor del t tulo que corresponde Num rico 11 enteros con 2 al igual al valor nominal del t tulo No por cada t tulo decimales sino sumado Por ejemplo si se tiene 50 t tulos de una emisi n cada uno con valor nominal individual de US 100 el valor a mostrar en la columna es de 5000 En el caso de los reportos es el valor nominal de los t tulos reportados o comprados en reporto de compra es decir el valor que es trasladado temporalmente por Cedeval durante la vigencia del reporto VALOR _TRANS Deber detallarse el valor del t tulo al costo de Num rico 11 enteros con 2 adquisici n que corresponde al monto que se decimales encuentra registrado en los libros contables de acuerdo al valor transado en bolsa mas las comisiones de la casa de corredora y la comisi n de la bolsa de valores y otros costos inherentes a la compra y no necesariamente ser igual al valor nominal del t tulo En el caso de los reportos el valor al d a del reporto 3 El valor por el cual se encuentra registrado el instrumento financiero en la contabilidad de la entidad in

RSTG-3/2010 Sistema Electrónico de Transferencia de Información

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