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Catálogo de Mensagens Liquidação de Ativos 1.7

1. 18 Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA Liquida o de ativos A Nova Bolsa Data 14 11 2014 bvmf 037 01 NetResultCustodianConfirmationResponse Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem NetResultCustodianConfirmationResponse enviada pelo Custodiante BM amp FBOVESPA para informar a aceita o ou recusa dos resultados l quidos de ativos que lhe foram indicados para serem liquidados com a Clearing 19 Definic o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Liquida o de ativos A Nova Bolsa Data 14 11 2014 E EH NetRsitCtdnConfRspn E A A SEA SACA EE SS Generated by XmiSpy www altova com 20 BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Estrutura da Mensagem Defini o Cat logo de Mensagens Data 14 11 2014 INDEX OR Message tem Tag Mult Data Type UN Partyldentification Proprietaryldentification Identification A o E o po O ns A o 1 1 Max35Text Identification of the party custodian that sends the response confirmation with the accepted quantity from receiving Net Results Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and
2. 1 Provides details about the clearing member Fornece detalhes da identifica o de membro de identification compensa o pa r Identification pg 1 1 Identification of the party Identificac o da parte E Proprietaryldentific Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o ation assigned to a financial institution using a d h de identificac jet ri Drobretarvidentificationisoheme usando um schema de identificac o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o conhecida pela institui o assigned to a financial institution using a Este campo requer uma lista de c digo externo proprietary identification scheme Esses c digos e valores foram feitas em This field requires an external code list Those planilhas externas para permitir a manuten o codes and values have been made external flex vel de acordo com os requisitos de spreadsheet files to allow a flexible atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o maintenance according to the updates externo ExternalRole no arquivo requirements from BM amp FBOVESPA In this ExternalCodeLists BVMF xis case the external file is ExternalRole in the file A identifica o do participante precisa ser ExternalCodeLists BVMF xIs informada no padr o abaixo The identification of the party must be Categoria ldentifica o do Participante ex 3 informed in the standard below
3. 123456 onde 3 significa PNP Participante de Role Partyldentification e g 3 123456 where Negociac o Pleno 3 means TP Trading Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default value preenchido com o valor default 40 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser This field should be filled with default value preenchido com o valor default 39 39 E PartyInformation PtyInf 0 1 Identities the party and the party account Identifica o participante e sua conta E Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes de identificac o do participante Proprietaryldentific Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o ation assigned to a financial institution using a Ee gs On proprietary identification scheme usando um schema de identificac o propriet ria 36 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o
4. BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa e Definic o Cat logo de Mensagens i Liquida o de ativos Data 14 11 2014 Liquida o de ativos Relat rio de Defini es de Mensagens Este documento descreve um conjunto de defini es de mensagens desenvolvidas pela BM amp FBOVESPA a serem utilizadas nos processos de liquida o de ativos A Nova Bolsa BM amp FBOVESPA Defini o Cat logo de Mensagens Data 14 11 2014 Hist rico de Revis o Data Vers o Descri o Respons vel 21 12 2012 1 0 Vers o Inicial 31 01 2013 1 1 Altera o na defini o de campo das mensagens bvmf 039 01 bvmf 041 01 e bvmf 059 01 28 02 2013 1 1 Ajuste no cabecalho dos xsd bvmf 036 01 xsd bvmf 037 01 xsd bvmf 039 01 xsd bvmf 040 01 xsd bvmf 041 01 xsd bvmf 054 01 xsd bvmf 055 01 xsd bvmf 056 01 xsd bvmf 057 01 xsd bvmf 058 01 xsd bvmf 059 01 xsd e bvmf 060 01 xsd 28 03 2013 1 2 Altera es de defini es de campos das mensagens bvmf 037 01 bvmf 038 01 bvmf 041 01 bvmf 054 01 bvmf 055 01 e bvmf 059 01 30 04 2013 1 3 Altera es de defini es de campos das mensagens bvmf 037 01 bvmf 038 01 bvmf 041 01 bvmf 054 01 bvmf 055 01 e bvmf 059 01 29 05 2013 1 4 Altera es de defini es de campos das mensagens bvmf 041 01 bvmf 054 01 bvmf 055 01 e bvmf 059 01 15 07 2013 1 5 Altera es de defini es de campos das mensagens bvmf 037 01 bvmf 038 01 bvmf 041 01 b
5. Quantity of financial instrument in units Quantidade de instrumento financeiro original face amount or current face em unidades valor nominal original ou amount valor de face atual Number number of stocks Ex Quantidade de a es tidentification identification Resultado L quido ReferenceDateTi RefDtTm 0 1 Date and time of the response from the Data e hora da resposta da BM amp FBOVESPA about Net Result BM amp FBOVESPA sobre as instru es de liquida o 55 veragePrice 1 1 Average price reference Pre o m dio de refer ncia C E f Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Do o uia EE A Nova Bolsa Data 14 11 2014 DateTime DtTm 1 1 ISODateTime Numeric representation of time of the Representa o num rica dia m s ano Es day and the day of the month and year ea hora 56
6. SettlementReport 39 BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa efini o Cat logo de Mensagens Liquida o de ativos Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo SettlementReport enviado pela BM amp FBOVESPA aos Participantes de Negocia o Plenos PLs MCs e Custodiantes com o resultado da liquida o em ativos Uso O arquivo SettlementReport pode ser enviada sob demanda ou voluntariamente ap s a liquida o Diagrama da Mensagem O arquivo SettlementReport BVBG 018 01 composto pela mensagem SettlementReport bvmf 041 01 40 A Nova Bolsa Generated by XmiSpy Defini o Cat logo de Mensagens Data 14 11 2014 Cra ETE Fsupaea Eminstrmia 1 stima E gere E PrvsNetRsitid il 41 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A A Nova Bolsa Data 14 11 2014 R1 Este participante pode ser um Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compensa o ou Agente de Cust dia Estrutura da Mensagem SettlementReport bvmf 041 01 O header do arquivo est no Manual T cnico INDEX____ OR Message Item Mem Mult Data Type Fornece os par metros usados na gera o ReportParameters RptParams 0 1 Provides the report parameters do relat rio Informa a regularidade em que o relat rio Frequency of the report E g enviado Ex EventFrequency6Co DAIL Event takes place ever
7. Unique identification for the account investors Identifica o nica para a conta do investidor e g Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta ES SubAccount SubAcct 0 1 Max5Text Identification of the subaccount Identifica o da carteira na deposit ria Financiallnstrume Fininstrmld 0 1 Financial instruments representing a sum of Instrumentos financeiros que representam um ntldentification rights of the investor montante de direitos e deveres ISIN ISIN 1 1 ISINIdentifier International Securities Identification Number INTERNATIONAL SECURITIES ISIN A numbering system designed by the IDENTIFICATION NUMBER E uma United Nation s International Organisation for padroniza o internacional na codifica o de Standardisation ISO The ISIN is composed t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um of a 2 character prefix representing the country c digo nico de identifica o O c digo para os of issue followed by the national security t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta number if one exists and a check digit Each a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde 31 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Distributionldentifi Dstrbtnld Distribution code of the paper corresponding to C digo de distribui o do papel correspondente cation the active state of law ao estado ativo de direito CreditDebit CdatDbt 0 1 Allows the participant t
8. o de Instru es a Liquidar Erro 7 A BVMF MC PN Custodiante I l I l l Solicita Instru es a Liquidar bvmf 054 01 l Mensagem de Erro admi 002 001 01 12 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Informa Resultado da Liquida o em Ativos Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem SettlementReport em t picos cen rios sequenciais para informar o resultado da liquida o de ativos com a Clearing Cen rio1 BM amp FBOVESPA Informa o resultado da liquida o Este cen rio o mais elementar para informar os resultados l quidos de ativos aos participantes envolvidos ap s a etapa de liquida o dos ativos BM amp FBOVESPA envia um arquivo SettlementReport lt BVBG 018 01 gt ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o ao Membro de Compensa o e ao Custodiante contendo as informa es dos resultados liquidados perante a Clearing sd Resultado da Liquida o A BVMF l l l Informa Resultado da Liquida o BVBG 018 01 l m arquivo m MC PN Custodiante l l Cen rio2 Participante consulta resultado da liquida o Este cen rio utilizado para o participante consultar o resultado da liquida o em ativos 13 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 O Part
9. BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 where 3 means TP Trading Participant ex 3 123456 onde 3 significa PNP E Participante de Negocia o Pleno EE RE ES 1 Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser E with default value 40 preenchido com o valor default 40 Bi E _ 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 ES Accountidentificat Acctld 1 1 EE Provides account identification Fornece dados de identifica o da E ion conta Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta E a A ee tion in the custodian custodiante Ms PEN 1 Co Pica RM Fornece detalhes de identifica o do Mi identification participante Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 NE and u
10. CEC UCA ARA CAS SA CENA RARO O RANA EA CAS VA UA RA EA aaa RA CO CRS as atas ca REEE 32 ESOPO aii ld 32 NS 33 Diagrama daMEnsas MINA TR RAR RR E AE A O SEE AE A ION imanente Na 34 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Diagrama da Mensagem O ARC ORAR Sa 40 R BIAS A E E anden in Ein nace A Ca SUoG NCL aos Ud nine URL RGn snCU Gin EURO dG ni SAL E apesacasan o 42 Estrutura da Mensagem SettlementReport bvmf 041 01 street trreeeea na rene nana rea nana cena aa rea eae Renee aaa een aaa aaa Ra Rara Ra Race RR RR aaa RR RR nana nana aaa nara aaa aa aaa nana een aerea nnanda 42 BVBG 019 01 NetResultRepoOr Cessingen aaia LOGAN SGA de LOTA dad de Gde LIT da ad de Una data cidad dada COEN 48 Funcionalidade do ArqUIVO iii A AA add Oda SIR UA SARL Ada Rb Aa a AAA Gi Gaara dio Lada asis 48 o o o A PAR RPA AR T 48 O SR ARENS RR A EA E A RARE E O 48 Diagrama da Mensagem NONI 48 ROOMS attention ca den Ne ana aca des a a eS ae tii 50 Estrutura da Mensagem NetResultReport bvmf 059 01 coooooconocucococucnnonoooononononononn conocen nn nnnn nana rea nana cena aa aeee Ra Ra RAR Ra RAR a aaa Rae Ra RARA aaa aeee RR RR aaa R aaa aaa Rare cana nana ana aa aaa aa aeee nan aee rancios 50 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Vis o geral Escopo Este documento descreve o
11. Distributionldentifi Dstrbtnld 1 1 nt Distribution code of the paper C digo de distribui o do papel cation corresponding to the active state of law correspondente ao estado de direito ativo CreditDebit CatDbt 1 1 Indicates whether an entry is a credit or Indica se a quantidade relacionada a a debit um cr dito ou um d bito CreditDebitindicat CdtDbtind 1 1 CreditDebitCode Indicates whether an entry is a credit or Indica se uma entrada um cr dito ou a debit um d bito SettlementQuantit SttlmQty 1 1 RE Total quantity of securities to be settled A quantidade total de t tulos a ser liquidada Quantity Qty 1 1 Quantity of financial instrument in units Quantidade de instrumento financeiro original face amount or current face em unidades valor nominal original ou amount valor de face atual nit Unit 1 1 RestrictedFINDecimal Quantity expressed as a number eg a Quantidade representada por n mero Number number of stocks Ex Quantidade de a es E gt mount Amt 1 1 ActiveOrHistoricCurre Price expressed as a currency and Pre o expresso em valor e moeda da ncyAnd13DecimalAm value cotac o negociada ount SettlementAmoun SttlmAmt 1 1 Provides the total amount to be settled Fornece o valor total a ser liquidado Amount Amt 1 1 ActiveOrHistoricCurre Total amount that needs to be settled Valor total que ser liquidado neyAndi 3DecimalAm ount AcceptedQuantity Quantity Qty 1 1
12. FBOVESPA para solicitar arquivo com o ltimo status de liquida o dos resultados l quidos em ativos 32 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Liquida o de ativos Data 14 11 2014 Uso O preenchimento das tags desta mensagem representa o filtro a ser aplicado nos resultados l quidos A resposta conter apenas os registros que atendam aos crit rios pesquisados 33 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Liquida o de ativos A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Diagrama da Mensagem Generated by XmiSpy www altova com 34 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Estrutura da Mensagem INDEX____ OR_ Messageltem item Mult Data Type Partyldentification EN i Proprietaryldentific Prtryld 1 1 ation 1 1 Max35Text Cao E o This block identifies the participant trading participant direct participant custodian or clearing member requesting the report Result of Settlement Settlement Report Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external s
13. a flexible maintenance according to the manuten o de acordo com os requisitos de updates requirements from atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste BM amp FBOVESPA In this case the caso o externo ExternalRole no arquivo external identification is ExternalRole in ExternalCodeLists BVMF xIs the file ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be informada no padr o abaixo informed in the standard below Categoria ldentifica o do Participante ex Role Partyldentification e g 3 123456 3 123456 onde 3 significa PNP where 3 means TP Trading Participant Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 45 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF This field should PARTICIPANTE BVMF Este campo deve be filled with default value 39 ser preenchido com o valor default 39 3 6 2 Accountidentification Acctld 1 1 Cc Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta Proprietary Prtry 1 1 Unique identi
14. caso o externo case the external identification is ExternalRole ExternalRole no arquivo in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 where Categoria ldentifica o do Participante ex 3 3 meansTP Trading Participant 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo E should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 a Y ll a E QA Provides account identification Fornece dados de identifica o da conta EA on Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned Identificador nico para uma conta usando um by the account servicer using a proprietary schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta
15. complete or contains changes only This cont m somente altera es field is not used by BM amp FBOVESPA Este campo n o utilizado pela This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser COMP preenchido com o valor default COMP ERES ReportDateAndTi RptDtAndTm 1 1 Reference date of the information Data de refer ncia da informa o ES me 1 6 1 jDate JD 1 1 ISODate Specified date Especifica a data O A A EE Settlement Report liquidac o SN UN a E assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de 50 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 ERES ES RE proprietary identification scheme identifica o propriet ria REA E Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identificac o nica como conhecida assigned to a financial institution using a uma instituig o usando um schema de proprietary identification scheme identificac o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been externo Esses c digos e valores foram made external spreadsheet files to allow feitos em planilhas externas para a flexible maintenance according to the permitir a manuten o de acordo com os updates requirements from requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA In this case the BM amp F
16. feitos em planilhas externas para permitir a a flexible maintenance according to the manuten o de acordo com os requisitos de updates requirements from atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste BM amp FBOVESPA In this case the caso o externo ExternalRole no arquivo external identification is ExternalRole in ExternalCodeLists BVMF xIs the file ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be informada no padr o abaixo informed in the standard below Categoria ldentifica o do Participante ex Role Partyldentification e g 3 123456 3 123456 onde 3 significa PNP 44 4 PartyInformation Ptylnf 1 1 Party that legally owns the account Identifica o participante e conta 4 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 where 3 means TP Trading Participant Participante de Negocia o Pleno FREE EE ER TT A DPF Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF This field should PARTICIPANTE BVMF Este campo deve be filled with default value 39 ser preenchido com o va
17. logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A A Nova Bolsa Data 14 11 2014 BVMF Custodiante PN l l l l l l Informa Instru es a Liquidar BVBG 019 01 i l l Informa Autoriza o bvmf 037 01 l l l l l Informa atualiza o de status da autoriza o bvmf 038 01 l gt l l l l l Informa atualiza o de status da autoriza o bvmf 038 01 l E US Cen rio2 Aceitac o Recusa pelo Custodiante com Erro de Neg cio Este cen rio trata da ocorr ncia de erro durante o processamento da solicita o de aceita o recusa do custodiante O Custodiante envia uma mensagem NetResultCustodianConfirmationResponse lt bvmf 037 01 gt BM amp FBOVESPA para aceitar total ou parcialmente ou recusar a liquida o de resultado l quido indicado a ele por um Participante de Negocia o Pleno ou PL 17 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Se houver informa o inv lida na mensagem NetResultCustodianConfirmationResponse lt bvmf 037 01 gt a BM amp FBOVESPA enviar a mensagem NetResultStatusNotification lt bvmf 038 01 gt ao Custodiante com o status de erro e o motivo do erro sd Autoriza o do Custodiante Erro A BVMF Custodiante l l l Informa Instru es a Liquidar BVBG 019 01 l Informa Autoriza o bvmf 037 01 Informa atualiza o de status da autoriza o bvmf 038 01
18. usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo codes and values have been made external Esses c digos e valores foram feitos em spreadsheet files to allow a flexible planilhas externas para permitir a manuten o maintenance according to the updates de acordo com os requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the external identification is ExternalRole ExternalRole no arquivo in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 where Categoria ldentifica o do Participante ex 3 3 means TP Trading Participant 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo sho
19. 11 2014 4 SettlementReport lt BVBG 018 01 gt O arquivo SettlementReport enviado pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compensa o ou Custodiante e detalha informa es dos resultados l quidos liquidados no dia 5 NetResultCustodianConfirmationResponse lt bvmf 037 01 gt A mensagem NetResultCustodianConfirmationResponse enviada pelo Custodiante BM amp FBOVESPA com a aceita o ou recusa dos resultados l quidos de ativos que lhe foram indicados para serem liquidados com a Clearing 6 NetResultStatusNotification lt bvmf 038 01 gt A mensagem NetResultStatusNotification enviada pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o e Custodiante com a informac o de atualizac o do resultado l quido aceito ou recusado pelo Custodiante Conte do do Arquivo Sigla do Arquivo Nome do Arquivo Conte do do Arquivo BVBG 018 01 SettlementReport bvmf 041 01 SettlementReport BVBG 019 01 NetResultReport bvmf 059 01 NetResultReport l Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA E A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Como Ler UML Unified Modeling Language tem sido usada para descrever modelos l gicos e de neg cios Como o entendimento de UML n o um requisito para a discuss o de padr es de neg cios o formato de dados para as mensagens apresentado de uma forma ma
20. BOVESPA Neste caso o externo external identification is ExternalRole in ExternalRole no arquivo the file ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa informed in the standard below ser informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 Categoria ldentifica o do Participante where 3 means TP Trading Participant ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser 39 preenchido com o valor default 39 E E o NetResultDetails NetRsltDtis Provides information about the Fornece os detalhes de informa o settlement obligation details sobre a obriga o de liquida o ERES NetResultldentific NetRsltld 1 1 Max35Text Unique Identifier for the Net Result Identificador nico para o Resultado ation L quido TradeDate TradDt 1 1 Specifies the date on which the trade Especifica a data em que o neg ci
21. Categoria ldentifica o do Participante ex Role Partyldentification e g 3 123456 3 123456 onde 3 significa PNP where 3 means TP Trading Participant Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identificac o Ex BM amp FBOVESPA BM amp FBOVESPA Este campo deve ser This field should be filled with default preenchido com o valor default 40 value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF PARTICIPANTE BVMF Este campo deve This field should be filled with default ser preenchido com o valor default 39 value 39 AA identification participante a Proprietaryldentification Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma ES assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been externo Esses c digos e valores foram made external spreadsheet files to allow
22. INTERNATIONAL SECURITIES Number ISIN A numbering system IDENTIFICATION NUMBER E uma designed by the United Nation s padroniza o internacional na International Organisation for codifica o de t tulos financeiros Standardisation ISO The ISIN is atribuindo a cada ativo um c digo nico composed of a 2 character prefix de identifica o O c digo para os t tulos representing the country of issue e valores mobili rios brasileiros followed by the national security number apresenta a estrutura BR AAAA BBB CC if one exists and a check digit Each 7 onde country has a national numbering a os dois primeiros caracteres BR agency that assigns ISIN numbers for identificam o c digo do BRASIL securities in that country b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o 54 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma seq ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle oi OAMI
23. M amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens Data 14 11 2014 Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes de identificac o do AAA participante ale epale CADA td R a Ha a a a a Identifica o nica atribu da a uma institui o Dro Ei gan dentitieation scheme 9 usando um schema de identifica o propriet ria in the file ExternalCodeLists BVMF xIs ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 where Categoria ldentifica o do Participante ex 3 3 meansTP Trading Participant 123456 onde 3 significaPNP Participante de Negociac o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be
24. a RARO RARA E AE EE RARA R ORE RRA RR RARA ao RR RR RR RR nana area anna nana area ada 10 oie go o A E RE OA DD O RS E PURO NES A O O E A O ERR 10 Cen rio1 BM amp FBOVESPA Informa Resultados a liquidar enerne treanti naa near eae na nana near nn eae RR aa aaa ease nana RR RR RR aee Ea aaa ares cena nana da aaa aa aia oaia 10 Cen rio2 Participante consulta resultados a liquidar cocccooconocncnononooaononnnnnnonenonnnnncnnnnnononnnnnnnnnnnnnR Ra Ra RARE CEC aaa aaa RARE ROC RAR RR RA RARE Rae RR RR RR RR RR RR aaa aa Ra RR RRRnnN nana SESE EnEn nana aa anar area nanda 11 Cenario3 Participante consulta resultados a liquidar ss esseresism andares casresocandanacaantanta nho c Ta LAMA DAL Ada das RG aa ASMA NL AN TAN ES OCS SUS CANA RAR AAA AD EA LENA UA USA SACA RANA Sd RA CUCA Ni aUn das EM NEKA 12 Informa Resultado da Liquida o em Ativos INtrOdUG O ccccocooccccnccncnononononnnonccnnononnnnncnccnnnnnnnnnnnnnos Cen rio1 BM amp FBOVESPA Informa o resultado da liquida o Cen rio2 Participante consulta resultado da liquida o oi aaa PEGN RAE UCA LE AAA AA CARLA SIA aa UU dO RR EEA Eaa A CRE ad simon ta ntRa im cada 13 Cen rio3 Participante consulta resultado da liquidagdo cccccococcnnccocononoononnnnnnnnnnnnncnncnnnnnnnn roer near ese na nana near eee nana aa Rear asc RR RR aaa aeee RR na NARRAR RR es cena nana eras essa Senne araras ea nanda 15 Autoriza o de direcionamento de custodiante cccconoccoconncn
25. al Unit Unit 1 1 RestrictedFINDecim Quantity expressed as a number eg a Quantidade representada por n mero Ex alNumber number of stocks Quantidade de a es a2 AveragePrice angre 0 Average price reference Pre o m dio de refer ncia E Amount Amt 1 1 ActiveOrHistoricCurr Price expressed as a currency and Pre o expresso em valor e moeda da encyAnd13Decimal value cotac o negociada Amount 313 Settlement mount StimAmt____ 1 1 Provides the total amount to be settled Fornece o valor total a ser liquidado encyAnd13Decimal Amount A po AA A ication Result identification Resultado L quido A E a E E settled A EIS Quantity of financial instrument in units Quantidade de instrumento financeiro em i original face amount or current face unidades valor nominal original ou valor de amount face atual A A AA E E alNumber number of stocks Quantidade de a es SO A a e settled EA EAT Quantity of financial instrument in units Quantidade de instrumento financeiro em E original face amount or current face unidades valor nominal original ou valor de amount face atual Ni O RR E E draga alNumber number of stocks Quantidade de a es a A A ES limitable 3 17 1 Quantity Qty 1 1 Quantity of financial instrument in units Quantidade de instrumento financeiro em original face amount or current face unidades valor nominal original ou valor de amount face atual 47 f D
26. aryldentific Prtryld 1 1 ation Identification g 1 1 Max35Text EA A o a o o EEE E PartyInformation Ptylnf 0 1 E ES the party and the party account Identifica o participante e sua conta Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external file is ExternalRole in the file ExternalCodeLists_BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BVMF as field should be filled with default value 29 Identificac o nica atribu da a uma instituic o usando um schema de identificac o propriet ria Identifica o conhecida pela institui o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitas em planilhas externas para permitir a manuten o flex vel de acordo com os requisitos de atualiza es da B
27. bro de compensac o 13411 Identification 1 1 AA Identification of the party Identifica o do participante Es Proprietary Identification o 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria 43 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been externo Esses c digos e valores foram made external spreadsheet files to allow feitos em planilhas externas para permitir a a flexible maintenance according to the manuten o de acordo com os requisitos de updates requirements from atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste BM amp FBOVESPA In this case the caso o externo ExternalRole no arquivo external identification is ExternalRole in ExternalCodeLists BVMF xIs the file ExternalCodeLists_BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be informada no padr o abaixo informed in the standard below
28. conjunto de defini es de mensagens desenvolvidas pela BM amp FBOVESPA que ser o utilizadas nos fluxos de l quida o de resultados l quidos Os cen rios de neg cios foram modelados e uma s rie de mensagens XML foi concebida No devido tempo essas mensagens ser o submetidas 15020022 rg o de registro para aprova o Cada cen rio de neg cio representado por um fluxo de trabalho padronizado e um n mero fixo de mensagens normatizadas Lista de Mensagens e Arquivos 1 NetResultReportRequest lt bvmf 054 01 gt A mensagem NetResultReportRequest enviada pelo Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compensa o ou Custodiante BM amp FBOVESPA como requisi o dos resultados l quidos a serem liquidados 2 NetResultReport lt BVBG 019 01 gt O arquivo NetResultReport enviado pela BM amp FBOVESPA ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compensa o ou Custodiante e detalha informa es dos resultados l quidos a serem liquidados 3 SettlementReportRequest lt bvmf 055 01 gt A mensagem SettlementReportRequest enviada pelo Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compensa o ou Custodiante BM amp FBOVESPA como requisi o de consulta dos status dos resultados l quidos liquidados no dia Defini o Cat logo de Mensagens Bm amp F BOVESPA E A Nova Bolsa Data 14
29. da Mensagem Escopo A mensagem NetResultReportRequest enviada pelo Custodiante Participante de Negocia o Pleno Membro de Compensa o ou PL BM amp FBOVESPA para solicitar arquivo com os resultados l quidos de ativos a serem liquidados Uso O preenchimento das tags desta mensagem representa o filtro a ser aplicado nos resultados l quidos A resposta conter apenas os registros que atendam aos crit rios pesquisados 26 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA Liquida o de ativos A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Diagrama da Mensagem Generated by XmiSpy www altova com 27 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Estrutura da Mensagem INDEX OR Messageltem item Mult Data Type Partyldentification This block identifies the participant trading participant direct participant custodian or clearing member requesting the report Result of Settlement Settlement Report aa E Proprietaryldentific Prtryld 1 1 ation Identification 1 1 Max35Text Cao To o o ps Nr js nei Po NetResultDetails NetRsltDtls 0 1 Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external co
30. de list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 meansTP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Allows to select the filters for Settlement Report generation ES NetResultidentifica NetRsitld 0 1 Max35Text Unique Identifier for the Net Result Identifica o nica do Resultado L quido tion 28 Este bloco identifica o participante participante de negocia o pleno participante de liquida o agente de compensa o ou membro de compensa o que solicita o relat rio do Resultado L quido Settlement Report Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os r
31. digo do BRASIL country b os quatro caracteres AAAA s o 38 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle Distributionldentifi Dstrbtnld 0 1 Distribution code of the paper corresponding to C digo de distribui o do papel correspondente cation the active state of law ao estado ativo de direito CreditDebit CdatDbt 0 1 Allows the participant to request information on Este bloco indica se a natureza de opera o your report only debit or credit de cr dito ou d bito Dre CadtDbtInd 1 1 CreditDebitCo Indicates whether an entry is a credit or a Indica se a natureza de opera o de cr dito de debit ou d bito PreviousNetResult PrvsNetRsitld 0 1 Max35Text The previous reference Net Result Identifica o de refer ncia anterior do Resultado Identification identification L quido BVBG 018 01
32. e acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BVMF Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 E Party that legally owns the account Indentifica o participante e conta JM Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party Fornece detalhes de identificac o do identification participante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F
33. efini o Cat logo de Mensagens AR O AA Data 14 11 2014 3 17 1 1 Unit Unit 1 1 RestrictedFINDecim Quantity expressed as a number eg a Quantidade representada por n mero Ex alNumber number of stocks Quantidade de a es A Nova Bolsa ReferenceDateTime RefDtTm 0 1 Date and time of the response from the Data e hora da resposta da BM amp FBOVESPA about Net Result BM amp FBOVESPA sobre o Resultado L quido DateTime DtTm 1 1 ISODateTime Numeric representation of time of the N mero que representa o dia m s ano e a day and the day of the month and year hora BVBG 019 01 NetResultReport Funcionalidade do Arquivo Escopo O arquivo NetResultReport enviado pela BM amp FBOVESPA aos Participantes de Negocia o Plenos PLs MCs e Custodiantes com os resultados l quidos em ativos a serem liquidados Uso O arquivo NetResultReport pode ser enviada sob demanda ou voluntariamente ap s a liquida o Diagrama da Mensagem O arquivo NetResultReport BVBG 019 01 composto pela mensagem NetResultReport bvmf 059 01 48 Defini o Cat logo de Mensagens A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Generated by XmiSpy www altova com 49 E Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA JZZ Ss A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Regras R1 Este participante pode ser um Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compen
34. equisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Este bloco cont m par metros filtros que possibilitam ao participante selecionar as informa es contidas no relat rio de Resultado L quido BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Defini o Cat logo de Mensagens TradeDate TradDt 0 1 Specifies the date on which the trade was Especifica a data em que o neg cio foi executed realizado REDE 1 1 ISODate Numeric representation day ofthe month and Data que representa do dia m s e ano que o year neg cio foi realizado al al SettlementDate ESE Dt PER It specifies the date of settlement Especifica a data da liquida o MN E 1 1 ISODate Numeric representation of time of the day and Data da liquidac o o the day of the month and year rs p E eos entification identification compensac o iaa 00 LN A ci 220 identification compensac o A E E LA E A ES Propriet
35. fier for an account Itis Identificador nico para uma conta usando assigned by the account servicer using a um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta DA SubAccount SubAcct 1 1 Max5Text Portfolio identification at the custodian Identifica o da carteira na deposit ria a Financiallnstrumentident Finlnstrmld ca 1 Financial instruments representing a Instrumentos financeiros que representam ification sum of rights of the investor um montante de direitos e deveres ISIN ISIN sa 1 ISINIdentifier International Securities Identification INTERNATIONAL SECURITIES Number ISIN A numbering system IDENTIFICATION NUMBER E uma designed by the United Nation s padronizac o internacional na codificac o International Organisation for de t tulos financeiros atribuindo a cada ativo Standardisation ISO The ISIN is um c digo nico de identifica o O c digo composed of a 2 character prefix para os t tulos e valores mobili rios representing the country of issue brasileiros apresenta a estrutura BR AAAA followed by the national security number BBB CC 7 onde if one exists and a check digit Each a os dois primeiros caracteres BR country has a nat
36. filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned Identificador nico para uma conta usando um by the account servicer using a proprietary schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors Identifica o nica para a conta do investidor e g Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo codes and values have been made external Esses c digos e valores foram feitos em spreadsheet files to allow a flexible planilhas externas para permitir a manuten o maintenance according to the updates de acordo com os requisitos de atualiza es da requi
37. ica a data PS Partyldentification Ptyld 0 1 Party identification that receives the Participante que recebe o relat rio de Settlement Report liquida o EA Proprietaryldentification Priryld 1 1 Es Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma EEN 42 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been externo Esses c digos e valores foram made external spreadsheet files to allow feitos em planilhas externas para permitir a a flexible maintenance according to the manutenc o de acordo com os requisitos de updates requirements from atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste BM amp FBOVESPA In this case the caso o externo ExternalRole no arquivo external identification is ExternalRole in ExternalCodeLists BVMF xIs the file ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser The identification of the party must be inf
38. icipante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compensa o ou Custodiante envia uma mensagem SettlementReportRequest lt bvmf 055 01 gt BM amp FBOVESPA para solicitar o resultado da liquida o em ativos A BM amp FBOVESPA envia um arquivo SettlementReport lt BVBG 018 01 gt ao requisitante sd Solicita o do Resultado da Liquida o 7 A A BVMF MC PN Custodiante I l l l Solicita Resultado da Liquida o bvmf 055 01 l Informa Resultado da Liquida o BVBG 018 01 arquivo Caso n o haja instru es a liquidar que atendam aos crit rios de consulta enviados na mensagem SettlementReportRequest lt bvmf 055 01 gt ser enviado um arquivo SettlementReport lt BVBG 018 01 gt vazio 14 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Cen rio3 Participante consulta resultado da liquida o Cen rio de Erro Este cen rio utilizado para o participante consultar o resultado da liquida o em ativos O Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compensa o ou Custodiante envia uma mensagem SettlementReportRequest lt bvmf 055 01 gt BM amp FBOVESPA para solicitar o resultado da liquida o em ativos com alguma n o conformidade nos par metros utilizados BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 com o c digo referente ao mot
39. ifica o da conta ES on Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 spreadsheet files to allow a flexible planilhas externas para permitir a manuten o maintenance according to the updates de acordo com os requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the external identification is ExternalRole ExternalRole no arquivo in the file ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xls The identification of the party must be A identifica o do participante precisa ser informed in the standard below informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 where Categoria ldentifica o do Participante ex 3 3 means TP Trading Participant 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be filled BM amp FBOVESPA Este campo deve ser EP FE with default value 40 preenchido com o valor default 40 SAO A Identification type code E g C DIGO C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo should be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 Po k E EUA o Proprietary Prtry 1 1 a E Unique identifier for an acco
40. ional numbering identificam o c digo do BRASIL agency that assigns ISIN numbers for b os quatro caracteres AAAA s o securities in that country alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Sequ ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle 39 Distributionidentification Dstrbtnld 1 1 fin Distribution code of the paper C digo de distribui o do papel ES 46 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 A To TT l o Teoresponingiorhe active state oriaw correspondente ao estado de direito ativo AAA E e A a debit cr dito ou um d bito in a a A PA a debit d bito SettlementQuantity SttlmQty 1 1 Total quantity of securities to be settled A quantidade total de t tulos a ser liquidada Quantity Qty 1 1 Quantity of financial instrument in units Quantidade de instrumento financeiro em original face amount or current face unidades valor nominal original ou valor de amount face atu
41. is amig vel Esta forma de representa o gerada automaticamente a partir dos modelos garantindo assim a coer ncia absoluta entre as informa es do modelo e a norma publicada Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Fluxo de Mensagens e Arquivos Informa Resultados a Liquidar em Ativos Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem NetResultReport em t picos cen rios sequenciais para informar os resultados de ativos a serem liquidados com a Clearing Cen rio1 BM amp FBOVESPA Informa Resultados a liquidar Este cen rio b sico e o mais elementar para informar os resultados l quidos de ativos aos participantes envolvidos BM amp FBOVESPA envia um arquivo NetResultReport lt BVBG 019 01 gt ao Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o ao Membro de Compensa o e ao Custodiante que det m resultados a serem liquidados perante a Clearing sd Intru es a Liquidar A A BVMF MC PN Custodiante I l l Informa Instru es a Liquidar BVBG 019 01 l l l m arquivo m l l I 10 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Cen rio2 Participante consulta resultados a liquidar Este cen rio utilizado para o participante consultar os resultados de ativos a serem liquidados O Participante de Negocia
42. ivo da rejei o sd Solicita o do Resultado da Liquida o Erro 7 Q Q BVMF MC PN Custodiante l l l l l Solicita o do Resultado da Liquida o bvmf 055 01 l Mensagem de Erro admi 002 001 01 15 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Autoriza o de direcionamento de custodiante Introdu o Este fluxo ilustra o uso da mensagem NetResultCustodianConfirmationResponse que permite ao Custodiante informar a aceita o ou recusa dos resultados l quidos de ativos que lhe foram indicados para serem liquidados com a Clearing Cen rio1 Aceita o Recusa pelo Custodiante com sucesso Este cen rio o mais elementar para aceita o dos resultados l quidos pelo Custodiante Com base no arquivo NetResultReport lt BVBG 019 01 gt recebido da BM amp FBOVESPA o Custodiante envia uma mensagem NetResultCustodianConfirmationResponse lt bvmf 037 01 gt BM amp FBOVESPA para aceitar total ou parcialmente ou recusar a liquida o de resultado l quido indicado a ele por um Participante de Negocia o Pleno ou PL Ap s o processamento da mensagem a BM amp FBOVESPA envia ao Custodiante e ao Participante de Negocia o Pleno PL a mensagem NetResultStatusNotification lt bvmf 038 01 gt com a informa o de atualiza o do resultado l quido aceito ou recusado pelo Custodiante 16 f Defini o Cat
43. l file is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g C DIGO PARTICIPANTE BVMF This field should be filled with default value 39 E Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as cation assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 52 PartyInformation Ptylnf 1 1 f Identifica o conhecida pela institui o Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o d
44. lor default 39 852a o Accountidentification Acctld 1 1 A Provides account identification Fornece dados de identificac o da conta Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is Identificador nico para uma conta usando assigned by the account servicer using a um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta EG A E in the custodian custodiante EE EE E A identification participante Proprietary Identification Prtryld 1 1 NE and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma NE to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been externo Esses c digos e valores foram made external spreadsheet files to allow feitos em planilhas externas para permitir a
45. nConfirmation als ProprietaryStatus PrtrySts Li Status information related to the message Informa es da situa o relacionada a EX mensagem StatusCode StsCd 1 1 Max10Text Coded identification of the rule that is Este campo requer uma lista de c digo violated by the rejected message externo Esses c digos e valores foram This field requires an external code list feitas em planilhas externas para permitir Those codes and values have been made a manuten o flex vel de acordo com os external spreadsheet files to allow a flexible requisitos de atualiza es da maintenance according to the updates BM amp FBOVESPA Neste caso o externo requirements from BM amp FBOVESPA In this ExternalCustodianConfirmationStatusCod case the external is e no arquivo ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCustodianConfirmationStatusCode in the file ExternalCodeLists BVMF xls AAA A A Es ES ES Ruleldentification Ruleld Coded identification of the rule that is RI violated by the rejected message a rejei o da mensagem de origem ReferenceDateTime RefDtTm 1 1 Date and time of the response from the Data e hora da resposta da BM amp FBOVESPA about Net Result BM amp FBOVESPA sobre os Resultados L quidos and the day of the month and year a hora 25 Defini o Cat logo de Mensagens Liquida o de ativos BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 bvmf 054 01 NetResultReportRequest Funcionalidade
46. nambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma cation NE to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida assigned to a financial institution using a uma institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria This field requires an external code list Este campo requer uma lista de c digo Those codes and values have been externo Esses c digos e valores foram made external spreadsheet files to allow feitos em planilhas externas para a flexible maintenance according to the permitir a manutenc o de acordo com os updates requirements from requisitos de atualizac es da BM amp FBOVESPA In this case the BM amp FBOVESPA Neste caso o externo external identification is ExternalRole in ExternalRole no arquivo the file ExternalCodeLists BVMF xis ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be A identifica o do participante precisa informed in the standard below ser informada no padr o abaixo Role Partyldentification e g 3 123456 Categoria ldentifica o do Participante where 3 means TP Trading Participant ex 3 123456 onde 3 significa PNP 53 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Participa
47. nte de Negocia o Pleno AA AAA AA A Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This C DIGO PARTICIPANTE field should be filled with default value BM amp FBOVESPA Este campo deve ser Po f preenchido com o valor default 39 conta n Prtry Kaa 41 e i identifier for an account Itis Identificador nico para uma conta assigned by the account servicer using a usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta Unique identification for the account Identifica o nica para a conta do investors e g investidor Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta 37 SubAccount SubAcct 1 1 Mars Tex Identification of the subaccount Identifica o da carteira na deposit ria Financiallnstrume Finlnstrmld 1 1 Financial instruments representing a Instrumentos financeiros que ntldentification sum of rights of the investor representam um montante de direitos e deveres ISIN ISIN 1 1 ISINIdentifier International Securities Identification
48. o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compensa o ou Custodiante envia uma mensagem NetResultReportRequest lt bvmf 054 01 gt BM amp FBOVESPA para solicitar os resultados a serem liquidados A BM amp FBOVESPA envia um arquivo NetResultReport lt BVBG 019 01 gt ao requisitante sd Solicita o de Instru es a Liquidar Sucesso A A BVMF MC PN Custodiante l Solicita Instru es a Liquidar bvmf 054 01 l Informa Instru es a Liquidar BVBG 019 01 arquivo 11 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Caso n o haja instru es a liquidar que atendam aos crit rios de consulta enviados na mensagem NetResultReportRequest lt bvmf 054 01 gt ser enviado um arquivo NetResultReport lt BVBG 019 01 gt vazio Cen rio3 Participante consulta resultados a liquidar Cen rio de Erro Este cen rio utilizado para o participante consultar os resultados de ativos a serem liquidados O Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compensa o ou Custodiante envia uma mensagem NetResultReportRequest lt bvmf 054 01 gt BM amp FBOVESPA para solicitar os resultados a serem liquidados com alguma n o conformidade nos par metros utilizados BM amp FBOVESPA envia uma mensagem de erro admi 002 001 01 com o c digo referente ao motivo da rejei o sd Solicita
49. o foi was executed realizado 321 Date Dt 1 1 ISODate Date on which the trade was executed Data na qual neg cio foi realizado SettlementDate SttImDt 1 1 It specifies the settlement date Especifica a data da liquida o 33 A a 1 1 ISODate Settlement date Data da liquida o ClearingMemberl ClrMmbld 1 1 Provides details about the clearing Informa es de identifica o do Membro dentification member identification de Compensa o ClearingMember ClrMmb 1 1 Provides details about the clearing Fornece detalhes da identifica o de member identification membro de compensa o Identification dd o 1 1 41 Identification of the party Identifica o da parte 3 411 Proprietaryldentifi Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma cation assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de proprietary identification scheme identifica o propriet ria 51 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an external code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the externa
50. o request information on Este bloco indica se a natureza de opera o your report only debit or credit de cr dito ou d bito CreditDebitindicat CdtDbtind 1 1 CreditDebitCo Indicates whether an entry is a credit or a Indica se a natureza de opera o de cr dito or de debit ou d bito Previous PryvsNetRsltld 0 1 Max35Text The previous reference Net Result Identificac o de refer ncia anterior do Resultado NetResultidentifica identification L quido tion country has a national numbering agency that a os dois primeiros caracteres BR identificam assigns ISIN numbers for securities in that o c digo do BRASIL country b os quatro caracteres AAAA s o alfanum ricos e identificam o emissor c os tr s caracteres BBB s o alfanum ricos e identificam o tipo de ativo podendo ter sequ ncia autom tica na segunda posi o Segu ncia 1 e na terceira posi o Sequ ncia 2 ou n o ter qualquer sequ ncia d os dois caracteres CC s o alfanum ricos e identificam a esp cie quando se tratar de a es ou representam uma sequ ncia autom tica para identificar cada emiss o de t tulo e valor mobili rio quando se tratar de outras categorias e o ltimo caracter 7 o d gito de controle bvmf 055 01 SettlementReportRequest Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem SettlementReportRequest enviada pelo Custodiante Participante de Negocia o Pleno Membro de Compensa o ou PL BM amp
51. onononannnnnnnononnno nan nn aero eae RRA Rana a ease nana nana narra ne nana 16 Hondo fo NS 16 Cen rio1 Aceita o Recusa pelo Custodiante com SUCESSO iiciieeeereerereeeeeearerenaerearereanecene aeee aeee NEEN NEENA ANEA RR aerea ERR R RR RR RAR RRA R RR NARRA Re cena ara RR RR arara Roca nr nr nan rro an area nr rar Eene eneen 16 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Diagrama da Mesas Mistica A Rea CRE AAA AAA deb eso CD Sa E AAA Re Ea era 20 Estrutura da Mensagem ANN 21 bvnt 038 01 NetResultStatusNotificatiON az sasmasssissarevsraaaa A AUG dica 22 Funcionalidade da Mensagem ida it cel o eea o ene n dos ee ea ins dc adaga dardos andando cn E EEE EES 22 ESCOP RO 22 Diagrama da Mensagem sirere TAS 23 RR RR RN RN 24 Estrutura E RR 24 bymf 054 01 NetResultReportRequest dai 26 Funcionalidade da Mensagem isanareoesontoeioatadenaidenia go dio ea dee gas eieae ae a eed es ahaa da cda ve aen aa ai ra add Deca ca iaae e iiaa Aea Se pidanane dia ha doe eia a add dentadas ladies 26 RR orou asa Lene andavam inca AAT 26 AA 26 Diagrama da Mensag Matic cio UR RN DR E RAI O o RS A 27 Estrutura da MENSA RN 28 bymf 055 01 SettlementReportRequest ss cessa esasesanerecaneasaignenia Less ana aaaea a ceagaaa das dana Seca E eaaa E ia 32 Funcionalidade da Mensagem occceniconinncc onaononsensonec noonardna car Res anda nea CUe dE E PERUA Die da CASA NANA CO CAS E UCA a Nin DESCE A ALLA OA
52. ormada no padr o abaixo informed in the standard below Categoria ldentifica o do Participante ex Role Partyldentification e g 3 123456 3 123456 onde 3 significa PNP where 3 means TP Trading Participant Participante de Negocia o Pleno Issuer Issr 1 1 Max35Text Entity that assigns the identification e g Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default value 40 preenchido com o valor default 40 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este field should be filled with default value campo deve ser preenchido com o valor E default 39 pq SttlmRptDtls pe z Provides information about the Fornece os detalhes de informa o sobre a O ui obligation details obriga o de liquida o NetResultldentification NetRsitld duna 1 Max35Text Unique Identifier for the Net Result Identificador nico para o Resultado L quido TradeDate TradDt e 1 Specifies the date on which the trade Especifica a data em que o neg cio foi was executed realizado ES E E TAN a 1 S0Dat Da Das AE 33 SettlementDate SttlmDt Ma E LL specifies the settlement date Especifica a data da liquida o ESOS lie o sonas LN A LG CA IT ation member identification Compensa o E A A member identification mem
53. preadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Este bloco identifica o participante participante de negocia o pleno participante de liquida o agente de compensa o ou membro de compensa o que solicita o relat rio do Resultado L quido Settlement Report Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significaPNP Participante de Negociac o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo de
54. que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 NetResultDetails NetRsltDtls 1 9 Set of information where the Custodian Informa es sobre o retorno confirma o responses confirm the accepted quantity for do Custodiante com rela o a quantidade each received Net Result de cada Resultado L quido recebido NetResultldentification NetRsltld 1 1 Max35Text Unique Identifier for the Net Result Identifica o nica do Resultado L quido E O RR CA 535550 generated from the requesting Party pelo Participante solicitante Ca a Unambiguous identification of the transaction Identificac o nica da transac o gerada Dol as known by the instructing party pelo Participante solicitante AcceptedQuantity AccptdQty 1 1 Transferred quantity accepted by the Quantidade aceita pelo custodiante para avaliado co po E E num rico ReferenceDateTime RefDtTm 1 1 Date and time of the response from the Data e hora da resposta do custodiante custodian to confirm the accepted quantity para confirmar a quantidade aceita para for each received Net Result cada Resultado L quido recebido and the day of the month and year confirmar a quantidade aceita para cada in
55. rements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste caso o externo case the external identification is ExternalRole ExternalRole no arquivo Custodianinformati Ctdnlnf 0 1 Identities the custodian and the custodian Identifica o custodiante e sua conta on account Partyldentification Ptyld 1 1 Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante Proprietaryldentific Prtryld 1 1 Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica atribu da a uma institui o ation Sagn ed wa fina ncial institution using a usando um schema de identifica o propriet ria proprietary identification scheme 30 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo codes and values have been made external Esses c digos e valores foram feitos em spreadsheet files to allow a flexible planilhas externas para permitir a manuten o maintenance according to the updates de acordo com os requisitos de atualiza es da requirements from BM amp FBOVESPA In this BM amp FBOVESPA Neste
56. sa o ou Agente de Cust dia Estrutura da Mensagem NetResultReport bvmf 059 01 O header do arquivo est no Manual T cnico INDEX OR Message Item Tag Mult Data Type ea RptParams 0 1 Provides the parameters of the report Fornece os par metros usados na gera o do relat rio Frequency Frqcy 1 1 EventFrequency6Cod Informa a regularidade em que o e Frequency of the report E g relat rio enviado Ex DAIL Evento que ocorre todo dia DAIL Event takes place every day ONDE Evento que ocorre sobre ONDE Event takes place on demand demanda 1 2 ReportNumber RptNb o 1 Exact5NumericText Sequential number of the report N mero dado ao relat rio pe ActivityIndicator Actvtylnd YesNolndicator Indicates whether there is activity or Indica se existe atualizac o de atividade information update reported in the ou de informa o no documento Este statement This field is not used by campo n o utilizado pela BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA e deve ser preenchido filled with default true com o valor padr o true NetPositionldentif NetPosld x Max35Text This field is not used by Este campo n o utilizado pela ication BM amp FBOVESPA This field should be BM amp FBOVESPA Este campo deve ser filled with default XXXX preenchido com o valor default XXXX UpdateType i StatementUpdateTyp Indicates whether the statement is Indica se o documento completo ou e1Code
57. sa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade que emitiu a identifica o Ex BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex C DIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 Informa es sobre o retorno do Custodiante contendo a quantidade de cada Resultado L quido avaliado Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 po received Net Result n Net Result as e NetResultldentification mee E E Identifier for the Net Result Identificac o nica para o Resultado pp L quido Identification 0 1 Identifies unambiguously the transaction Identifica o nica da transa o gerada generated from the requesting Party pelo Participante solicitante Transactionldentification Txld 1 1 Max35Text Unambiguous identification of the Identifica o nica da transa o gerada transaction as known by the requesting pelo Participante solicitante party AcceptedQuantity AccptdQty Rr 1 A a quantity for each Net Result Quantidade aceita para cada Resultado L quido avaliado E HS am 1 Fm Quantity expressed as a number Quantidade expressa em um valor Es num rico A 1 Eea Status of the request contained in the Status da requisi o message NetResultCustodia
58. stru o de liquida o recebida bvmf 038 01 NetResultStatusNotification Funcionalidade da Mensagem Escopo A mensagem NetResultStatusNotification enviada pela BM amp FBOVESPA ao Custodiante ao Participante de Negocia o Pleno e ao PL para informar altera o do status de resultado l quido ap s aceita o recusa pelo Custodiante 22 Definic o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA Liquida o de ativos A Nova Bolsa Data 14 11 2014 E Document Document E EH NetRsitStsAdve E Generated by XmiSpy www altova com 23 Defini o Cat logo de Mensagens BM amp FBOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Regras R1 Este participante pode ser um Participante de Negocia o Pleno Participante de Liquida o Membro de Compensa o ou Agente de Cust dia Estrutura da Mensagem INDEX OR Message Tiem Tag M Data Type Partyldentification E a k NE Proprietaryldentification Prtryld 1 1 Identification 1 1 Max35Text MA al i E O e o ns o o 24 Party identification which receives the Net Result notification according to Custodian confirmation from BM amp FBOVESPA Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme Unique and unambiguous identifier as assigned to a financial institution using a proprietary identification scheme This field requires an e
59. uld be filled with default value 39 deve ser preenchido com o valor default 39 Proprietary Prtry 1 1 Unique identifier for an account It is assigned Identificador nico para uma conta usando um by the account servicer using a proprietary schema de identifica o propriet ria identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identificac o da conta Unique identification for the account investors Identifica o nica para a conta do investidor e g Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta a Custodianinformati Ctdnlnf 0 1 Identities the custodian and the custodian Identifica o custodiante e sua conta on account Partyldentification Ptyld MM Provides details about the party identification Fornece detalhes de identifica o do participante A usando um schema de identificac o propriet ria proprietary identification scheme Identification 1 1 Max35Text Unique and unambiguous identifier as Identifica o nica como conhecida uma assigned to a financial institution using a institui o usando um schema de identifica o proprietary identification scheme propriet ria This field requires an external code list Those Este campo requer uma lista de c digo externo codes and values have been made external Esses c digos e valores foram feitos em 37 Ei Accounildentificati Acctld 0 1 Provides account identification Fornece dados de ident
60. unt It is assigned a pe ee Fondo u by the account servicer using a proprietary Song SES RIOR identification scheme Identification 1 1 Max35Text Number account identification N mero de identifica o da conta E o Unique identification for the account investors Identifica o nica para a conta do investidor E e g Ex 115 Account Number 115 N mero da Conta CFR SubAccount SubAcct 0 1 Max5Text Identification of the subaccount Identifica o da carteira na deposit ria Financiallnstrume Fininstrmld 0 1 Financial instruments representing a sum of Instrumentos financeiros que representam um ntldentification rights of the investor montante de direitos e deveres ISINIdentifier International Securities Identification Number INTERNATIONAL SECURITIES ISIN A numbering system designed by the IDENTIFICATION NUMBER E uma United Nation s International Organisation for padronizac o internacional na codificac o de Standardisation ISO The ISIN is composed t tulos financeiros atribuindo a cada ativo um of a 2 character prefix representing the country c digo nico de identificac o O c digo para os of issue followed by the national security t tulos e valores mobili rios brasileiros apresenta number if one exists and a check digit Each a estrutura BR AAAA BBB CC 7 onde country has a national numbering agency that a os dois primeiros caracteres BR identificam assigns ISIN numbers for securities in that o c
61. values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xis The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Identificac o do Custodiante que envia a resposta confirma o com a quantidade aceita a partir dos Resultados L quidos recebidos Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante precisa ser informada no padr o abaixo Categoria ldentifica o do Participante ex 3 123456 onde 3 significa PNP Participante de Negocia o Pleno Entidade
62. ve ser preenchido com o valor default 40 C digo do tipo de documento Ex CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA Este campo deve ser preenchido com o valor default 39 SchemeName SchmeNm 1 1 Max35Text Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 SettlementReport SttimRptDtis 0 1 Allows to select the filters for Settlement Details Report generation SS El NetResultidentifica NetRsitld 0 1 Max35Text Unique Identifier for the Net Result Identifica o nica do Resultado L quido tion TradeDate TradDt 0 1 Specifies the date on which the trade was Especifica a data em que o neg cio foi executed realizado 35 Este bloco cont m par metros filtros que possibilitam ao participante selecionar as informa es contidas no relat rio de Liquida o Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Date Dt 1 1 ISODate Date thatrepresents the day month and year Data que representa o dia m s e ano que o of realized trade neg cio foi realizado SettlementDate SttlmDt a EA It specifies the date of settlement Especifica a data da liquida o o SN E E 1 1 ISODate Settlement date Data da liquida o E ClrMmbld 0 1 Provides details about the clearing member Fornece detalhes da identifica o de membro de entification identification compensa o ClearingMember ClrMmb 1
63. vmf 054 01 bvmf 055 01 e bvmf 059 01 30 08 2013 1 6 Altera es de cardinalidades nas mensagens bvmf 041 bvmf 059 30 09 2013 1 7 Alterac o no data type ActiveOrHistoricCurrencyAnd13DecimalAmount_SimpleType das mensagens bvmf 041 01 e bvmf 059 01 14 11 2014 1 8 Altera es de defini es de campo das mensagens bvmf 041 01 e bvmf 059 01 Descri o detalhada no documento Hist rico de Altera es Liquida o de ativos Vers o de Schema A vers o deste cat logo contempla as vers es abaixo dos schemas XSDs Vers o Schema XSD bvmf 037 01 Lo do Ss bvmf 038 01 ICI E 2 bym 05401 145 DD bymt05501 o 15 A Descri o detalhada no documento Manual T cnico f Defini o Cat logo de Mensagens BM amp F BOVESPA ARE ST A Nova Bolsa Data 14 11 2014 Conte do Hist rico de REVISO RNA DN UA ED SU RAN ND A A a 2 Versao de Schema ssas CER D PEIN DOOR A AN RODO PREV A RUE SS DORES ODE DA RU UA A DR O E ORA aa 3 Vis o Palin A e diga TO AA TO a Ta a GOA GREAT GE Aa 7 ESCODO NN 7 Lista de IMensagensie ARQUIVOS vena ici ds o da is Diana ae att da a oidos 7 Conteudo GO ATrqUIVO iria ii id 8 COMO LP iii A A A a aadd 9 Fluxo de Mensagens e ATquiVOS ses essi ceracesseiaalascenaaiesantad ida Caraecnsieiao a ad de hand do cadena ENN Riiie ENRE ANN TENANE TAEA A a S a ANS Naai 10 Informa Resultados a Liquidar em Ativos occcoconconononnnnnnonoonnnonnnnnnnnnnnonon a Ran
64. xternal code list Those codes and values have been made external spreadsheet files to allow a flexible maintenance according to the updates requirements from BM amp FBOVESPA In this case the external identification is ExternalRole in the file ExternalCodeLists BVMF xIs The identification of the party must be informed in the standard below Role Partyldentification e g 3 123456 where 3 means TP Trading Participant Entity that assigns the identification e g BM amp FBOVESPA This field should be filled DS Es default value 40 Identification type code E g CODIGO PARTICIPANTE BM amp FBOVESPA This field should be filled with default value 39 Set of information with the response confirmation from Custodian containing the accepted quantity for each Identifica o do Participante que recebe a notifica o dos Resultados L quidos da BM amp FBOVESPA de acordo com a confirma o do Custodiante Identifica o nica atribu da a uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Identifica o nica como conhecida uma institui o usando um schema de identifica o propriet ria Este campo requer uma lista de c digo externo Esses c digos e valores foram feitos em planilhas externas para permitir a manuten o de acordo com os requisitos de atualiza es da BM amp FBOVESPA Neste caso o externo ExternalRole no arquivo ExternalCodeLists BVMF xIs A identifica o do participante preci
65. y day DAIL Evento que ocorre todo dia Frequency Fracy 1 1 de ONDE Event takes place on demand ONDE Evento que ocorre sobre demanda 1 2 ReportNumber RptNb 0 1 Exact5NumericText Sequential number of the report N mero dado ao relat rio Indicates whether there is activity or information update reported in the Indica se existe atualizac o de atividade ou statement This field is not used by de informa o no documento Este campo BM amp FBOVESPA This field should be n o utilizado pela BM amp FBOVESPA e deve Activity Indicator Actvtylnd 1 1 YesNolndicator filled with default true ser preenchido com o valor padr o true This field is not used by BM amp FBOVESPA This field should be Este campo n o utilizado pela filled with default XXXX BM amp FBOVESPA Este campo deve ser NetPositionldentification NetPosld 1 1 Max35Text preenchido com o valor default XXXX Indicates whether the statement is Indica se o documento completo ou complete or contains changes only This cont m somente altera es field is not used by BM amp FBOVESPA Este campo n o utilizado pela StatementUpdateTy This field should be filled with default BM amp FBOVESPA Este campo deve ser RE UpdTp REA 1 peiCode COMP preenchido com o valor default COMP Reference date of the information Data de refer ncia da informac o Ap RptDtAndTm Ra 41 18 ereto pero 1 1 150Dat Specified date Especif

Catálogo de Mensagens Liquidação de Ativos 1.7

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